证券代码：000818 证券简称：方大化工 公告编号：2017-152

　方大锦化化工科技股份有限公司

　第七届董事会临时会议决议公告

　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　一、董事会会议召开情况

　公司董事会于2017年10月31日收到了公司控股股东新余昊月信息技术有限公司提出的《关于提请召开方大锦化化工科技股份有限公司董事会召开2017年第六次临时股东大会的函》及其提案附件《关于提请罢免公司董事的议案》及《关于提请补选公司董事的议案》。提案要求召开临时股东大会，审议提案所述事项。根据《董事会议事规则》的相关规定，公司董事长签署召开临时董事会会议通知，会议通知于2017年11月2日以传真、书面或邮件等方式发出，会议于2017年11月7日在公司办公楼会议室召开。公司现有董事8人，实际参与表决董事8人，公司监事会成员及高级管理人员列席了会议。会议的召集和召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。参会董事对会议议案进行了认真的审议，独立董事就有关事项发表了独立意见，会议合法有效。会议由董事长赵梦女士主持，会议以现场及通讯等其它表决方式审议并通过了如下议案。

　二、董事会会议审议情况

　（一）审议通过《关于改聘2017年度审计机构的议案》

　表决情况：同意票7票；反对票1票；弃权票0票。其中一名董事投反对票的理由是天职国际会计师事务所服务时间长，工作尽责，严肃认真。

　决议内容：公司原聘请天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天职国际”）为公司年度审计及内控审计机构。因其审计团队已经连续为公司提供审计服务六年，同时伴随公司产业布局的调整，军工业务的拓展，天职国际在时间和人员安排等方面已不能充分满足公司的需要，为更好的适应公司未来业务发展需要，公司决定更换会计师事务所。公司近期重大资产重组事项所聘请的中汇会计师事务所(特殊普通合伙)，在业务合作中体现出了专业、优质，尤其是更加全面的综合业务能力。经公司董事会审计委员会认真调查及提名，拟聘请中汇会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2017年度及内控审计机构，年度审计服务费为人民币50万元，内部控制审计服务费为人民币10万元，聘用期限一年。

　（二）审议通过《关于修改公司章程的议案》

　表决情况：同意票7票；反对票1票；弃权票0票。其中一名董事投反对票的理由是基于前期一直反对现金收购两家军工资产的原因。

　决议内容：由于公司实施股权激励计划，激励对象行权后公司总股份数发生变化，截止目前股权激励计划已全部结束，公司总股份数由691,319,590股增至691,842,500股，公司董事会拟修改《公司章程》对应条款。同时公司现金收购威科电子模块(深圳)有限公司100%股权和长沙韶光半导体有限公司70%股权事项已完成了资产过户登记手续，成功完成了向军工电子领域的拓展，现根据公司实际情况的需要，董事会拟修改《公司章程》第一百一十六条及新增第十一章“军工保密特殊条款”，原第十一章及其之后的内容和序号顺延。

　（三）审议通过《关于提请罢免公司董事的议案》

　表决情况：同意票7票；反对票1票；弃权票0票。

　决议内容：根据公司控股股东新余昊月信息技术有限公司的提案，新余昊月充分考虑方大化工的未来战备发展及产业布局、公司转型方面的原因，同时基于公司经营发展和管理层结构调整的需要，提议罢免孙贵臣先生公司董事、副董事长职务，其委员会的职务由新补选的董事接任。

　（四）审议通过《关于补选刘东峰先生为第七届董事会非独立董事候选人的议案》

　表决情况：同意票7票；反对票1票；弃权票0票。其中一名董事投反对票的理由是刘东峰先生没有从事高危化工行业从业经历。

　决议内容：鉴于公司的未来战略发展及产业布局，进一步提升公司盈利能力，实现化工、军工业务双轮驱动，依据《中华人民共和国公司法》、《公司章程》和《方大锦化化工科技股份有限公司董事会提名委员会实施细则》的相关规定，公司控股股东新余昊月信息技术有限公司提议罢免孙贵臣先生公司董事、副董事长职务，其委员会的职务由新补选的董事接任，推荐刘东峰先生为公司第七届董事会非独立董事候选人。

　经审查刘东峰先生的教育背景、工作经历和身体状况等能胜任新的岗位，其任职资格符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等有关法律法规的规定和要求，刘东峰先生为公司控股股东新余昊月信息技术有限公司经理、法定代表人，未持有公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚，未受过证券交易所的公开谴责和通报批评等惩戒，不是失信被执行人。

　同意补选刘东峰先生为第七届董事会非独立董事候选人，并提交股东大会审议。

　（五）审议通过《方大锦化化工科技股份有限公司第一期员工持股计划（草案）及摘要》

　表决情况：同意票7票；反对票1票；弃权票0票。其中一名董事投反对票的理由是员工持股计划的部分条款不能充分体现公平原则。

　决议内容：为进一步提升公司治理水平，完善员工与全体股东的利益共享机制，促进公司建立、健全激励约束机制，充分调动公司员工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和经营者个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，公司董事会拟定了《方大锦化化工科技股份有限公司第一期员工持股计划（草案）》及其摘要。

　经审议，董事会认为：《方大锦化化工科技股份有限公司第一期员工持股计划（草案）及摘要》的内容符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、《员工持股计划信息披露业务备忘录》等有关法律、法规及规范性文件的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形，亦不存在摊派、强行分配等方式强制员工参与本员工持股计划的情形，有利于公司的持续发展。

　公司聘请律师事务所对员工持股计划出具法律意见书，将在召开关于审议员工持股计划的股东大会前公告法律意见书。

　（六）审议通过《方大锦化化工科技股份有限公司第一期员工持股计划管理办法》

　表决情况：同意票7票；反对票1票；弃权票0票。其中一名董事投反对票的理由是鉴于议案五中存在的问题，故对本次员工持股计划的其它系列议案一并持反对意见。

　（七）审议通过《关于提请股东大会授权董事会办理公司员工持股计划相关事宜的议案》

　表决情况：同意票7票；反对票1票；弃权票0票。其中一名董事投反对票的理由是鉴于议案五中存在的问题，故对本次员工持股计划的其它系列议案一并持反对意见。

　为了保证公司员工持股计划的顺利实施，董事会提请股东大会授权董事会办理员工持股计划的相关事宜，包括但不限于以下事项：

　1、授权董事会办理本员工持股计划的启动、变更和终止等事项；

　2、授权董事会对本员工持股计划的存续期延长作出决定；

　3、本员工持股计划经股东大会审议通过后，若在实施期限内相关法律、法规、政策发生变化的，授权公司董事会按照新的政策对员工持股计划作出相应调整；

　4、授权董事会办理本员工持股计划所涉及的相关登记结算业务及所需的其他必要事宜；

　5、授权董事会对本员工持股计划相关资产管理机构的变更作出决定；

　6、授权董事会办理本员工持股计划所需的其他必要事宜，但有关文件明确规定需由股东大会行使的权利除外。

　（八）审议通过《关于召开2017年第六次临时股东大会的议案》

　表决情况：同意票8票；反对票0票；弃权票0票。

　表决结果：经与会董事审议，会议一致表决通过了本议案。

　决议内容：提议于2017年11月23日召开2017年第六次临时股东大会，审议《关于改聘2017年度审计机构的议案》、《关于修改公司章程的议案》、《关于提请罢免公司董事的议案》、《关于补选刘东峰先生为第七届董事会非独立董事的议案》、《方大锦化化工科技股份有限公司第一期员工持股计划（草案）及摘要》、《方大锦化化工科技股份有限公司第一期员工持股计划管理办法》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司员工持股计划相关事宜的议案》。

　详见同日公司于巨潮资讯网上的公告《关于召开2017年第六次临时股东大会的通知》。

　上述第一至七项议案尚需提交公司2017年第六次临时股东大会审议。

　三、备查文件

　1、2017年11月7日第七届董事会临时会议决议；

　2、独立董事意见。

　特此公告。

　附件：非独立董事候选人简历

　方大锦化化工科技股份有限公司董事会

　二零一七年十一月八日

　附件：非独立董事候选人简历

　刘东峰，男，1971年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学历，曾任北京盛达瑞丰投资管理有限公司合规风控部总经理。2016年起加入新余昊月信息技术有限公司，现任新余昊月经理、法定代表人。

　证券代码：000818 证券简称：方大化工 公告编号：2017-153

　方大锦化化工科技股份有限公司

　第七届监事会临时会议决议公告

　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　一、监事会会议召开情况

　公司监事会于2017年11月2日以传真和书面方式发出第七届监事会临时会议通知，会议于2017年11月7日在公司办公楼B会议室召开。公司现有监事5人，实际参与表决5人，会议的召集和召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议以现场及通讯等其它表决方式审议并通过了如下议案。

　二、监事会会议审议情况

　（一）《关于改聘2017年度审计机构的议案》

　表决情况：同意票5票；反对票0票；弃权票0票

　表决结果：经与会监事审议，会议一致表决通过了本议案。

　（二）《关于修改公司章程的议案》

　表决情况：同意票5票；反对票0票；弃权票0票

　表决结果：经与会监事审议，会议一致表决通过了本议案。

　（三）《方大锦化化工科技股份有限公司第一期员工持股计划（草案）及摘要》

　表决情况：同意票5票；反对票0票；弃权票0票

　表决结果：经与会监事审议，会议一致表决通过了本议案。

　表决内容：经审核，监事会一致认为（1）公司员工持股计划的内容符合有关法律、法规及规范性文件的规定，不存在有关法律、法律及规范性文件规定的禁止实施员工持股计划的情形。不存在损害公司及全体股东利益的情形，亦不存在摊派、强行分配等方式强制员工参与员工持股计划的情形。公司不存在向员工持股计划持有人提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划或安排。（2）公司实施员工持股计划有利于完善员工与全体股东的利益共享和风险共担机制，有利于提高公司的凝聚力和竞争力，实现股东、公司和员工利益的一致以及资源共享发展成果，有利于充分调动员工的积极性和创造性，实现公司的可持续性发展。

　（四）《关于核实公司首期员工持股计划持有人名单的议案》

　表决情况：同意票5票；反对票0票；弃权票0票

　表决结果：经与会监事审议，会议一致表决通过了本议案。

　表决内容：监事会经审核认为，公司员工持股计划确定的持有人均符合相关法律、法规和规范性文件规定的持有人条件，符合《公司第一期员工持股计划（草案）》规定的持有人范围，其作为公司员工持股计划持有人的主体资格合法、有效。

　三、备查文件

　1、2017年11月7日第七届监事会临时会议决议；

　2、监事会对员工持股计划相关事项的审核意见。

　特此公告。

　方大锦化化工科技股份有限公司监事会

　二零一七年十一月八日

　证券代码：000818 证券简称：方大化工 公告编号：2017-159

　方大锦化化工科技股份有限公司

　第一期员工持股计划

　（草案）摘要

　二○一七年十一月

　声明

　本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

　特别提示

　1、方大锦化化工科技股份有限公司（以下简称“本公司”、“方大化工”）第一期员工持股计划系公司依据《公司法》、《证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、《员工持股计划信息披露业务备忘录》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定制定。

　2、本员工持股计划募集资金总额上限为1.2亿元（以“份”作为认购单位，每份份额为1元），资金来源为员工合法薪酬、自筹资金以及法律、法规允许的其他方式。

　3、本员工持股计划设立后委托上海兴全睿众资产管理有限公司管理成立“兴全睿众方大化工特定客户资产管理计划”进行管理，“兴全睿众方大化工特定客户资产管理计划”主要投资范围为购买和持有本公司股票。

　4、“兴全睿众方大化工特定客户资产管理计划”以二级市场购买股票等法律法规许可的方式取得并持有标的股票。股东大会通过本员工持股计划后 6 个月内，“兴全睿众方大化工特定客户资产管理计划”通过二级市场购买等法律法规许可的方式完成标的股票的购买。

　5、以“兴全睿众方大化工特定客户资产管理计划”的规模上限1.2亿元和公司2017年11月6日的收盘价11.23元/股测算，“兴全睿众方大化工特定客户资产管理计划”所能购买和持有的标的股份数量上限约为1,068.57万股，约占公司现有股本总额的1.54%。员工持股计划涉及的股票累计不超过公司股本总额的10%，任一持有人持有的员工持股计划份额所对应的股票数量不超过公司股本总额的1%。

　6、公司董事会对本员工持股计划进行审议且无异议后，公司将发出召开股东大会通知，审议本员工持股计划。公司审议本员工持股计划的股东大会将采取现场投票与网络投票相结合的方式。本员工持股计划必须经公司股东大会批准后方可实施。

　7、本员工持股计划实施后，将不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。

　一、释义

　在本计划草案中，除非文中另有所指，下列简称特指如下含义：

　■

　本文中若出现总数与各分项值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。

　二、员工持股计划的目的

　（一）建立和完善劳动者与所有者的利益共享机制，实现公司、股东和员工利益的一致性，促进各方共同关注公司的长远发展，从而为股东带来更高效、更持久的回报；

　（二）充分调动管理者和员工的积极性和创造性，吸引和保留优秀管理人才和业务核心人员，提高公司员工的凝聚力和公司竞争力；

　（三）进一步完善公司治理结构，健全公司长期、有效的激励约束机制，确保公司长期、稳定发展。

　三、员工持股计划的参加对象及确定标准

　（一）参加对象确定的法律依据

　本员工持股计划的参加对象系依据《公司法》、《证券法》、《劳动合同法》、《指导意见》等有关法律、行政法规、规章及《公司章程》的相关规定而确定，公司员工按照依法合规、自愿参与、风险自担的原则参加本员工持股计划。 参加本员工持股计划的人员范围为公司及下属子公司的董事、监事、高级管理人员及员工，参加对象在公司或下属子公司工作，领取薪酬，并签订劳动合同。

　(二）参加对象的确定标准

　本员工持股计划的参加应符合下述标准之一：

　1、 公司及下属子公司董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员；

　2、 公司管理技术骨干人员；

　3、 其他对公司发展有较高贡献的人员。

　以上符合条件的员工遵循依法合规、自愿参与、风险自担的原则参加本员工持股计划，具体参与名单经董事会确定、监事会核实。公司聘请的律师对持有人的资格等情况是否符合相关法律法规、《公司章程》以及本员工持股计划出具意见。

　（三）员工持股计划的持有人情况：

　参加本员工持股计划的总人数不超过3,484人，其中董事、监事、高级管理人员合计9人，分别为党委书记鹿志军先生认购50万元、副总经理王晓星先生认购50万元、副总经理宋春林先生认购50万元、副总经理张建丽女士认购50万元、党委副书记王涤非先生认购60万元、总经理助理钱永纯先生认购50万元、董事会秘书王东冬先生认购1,000万元，职工监事郭忠智先生认购8万元、职工监事郭洪彬先生认购5万元，合计认购不超过1,323万份，即1,323万元；其他员工不超过3,475人，合计认购不超过10,485万份，即10,485万元。具体情况如下：持有人名单及份额分配情况如下所示：

　■

　四、员工持股计划的资金、股票来源

　（一）员工持股计划的资金来源

　公司正式员工参与本员工持股计划的资金来源为公司员工的合法薪酬、自筹资金以及法律、行政法规允许的其他方式。

　本员工持股计划筹集资金总额上限为1.2亿元（以“份”作为认购单位，每份份额为1元），任一持有人所持有本员工持股计划份额所对应的股票数量不得超过公司股本总额的1%。员工持股计划持有人具体持有份额数以员工最后确认缴纳的份数为准。

　持有人应当按照认购份额按期足额缴纳认购资金，员工持股计划的缴款时间为本公司股东大会通过本次员工持股计划之日起至“兴全睿众方大化工特定客户资产管理计划”成立日之前。

　持有人认购资金未按期、足额缴纳的，则自动丧失相应的认购权利，其拟认购份额可以由其他符合条件的参与对象申报认购，申报份额如多于弃购份额的，由管理委员会确定认购人选和份额。

　本员工持股计划设立后委托上海兴全睿众资产管理有限公司成立“兴全睿众方大化工特定客户资产管理计划”进行管理，“兴全睿众方大化工特定客户资产管理计划”主要投资范围为购买和持有本公司股票，以及投资固定收益及现金类产品等。

　（二）员工持股计划涉及的标的股票的来源

　“兴全睿众方大化工特定客户资产管理计划”以二级市场购买等法律法规许可的方式取得并持有本公司股票，持有的股票总数累计不超过公司股本总额的 10%；任一持有人所持有本员工持股计划份额所对应的标的股票数量不超过公司股本总额的1%。“兴全睿众方大化工特定客户资产管理计划”将在本公司股东大会审议通过本员工持股计划后6个月内，通过二级市场购买等合法合规方式获得标的股票。

　以“兴全睿众方大化工特定客户资产管理计划”的规模上限1.2亿元和公司 2017年11月6日的收盘价11.23元/股测算，“兴全睿众方大化工特定客户资产管理计划”所能购买和持有的标的股份数量上限约为1,068.57万股，约占公司现有股本总额的1.54%。员工持股计划涉及的股票累计不超过公司股本总额的10%，任一持有人持有的员工持股计划份额所对应的股票数量不超过公司股本总额的1%。

　员工持股计划对应持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份。

　五、员工持股计划的锁定期、存续期限

　（一）员工持股计划的锁定期

　1、员工持股计划的锁定期即为“兴全睿众方大化工特定客户资产管理计划”的锁定期。“兴全睿众方大化工特定客户资产管理计划”计划通过二级市场购买等法律法规许可的方式所获得标的股票的锁定期为12个月，自公司公告最后一笔标的股票过户至“兴全睿众方大化工特定客户资产管理计划”名下时起算。

　2、锁定期满后，“兴全睿众方大化工特定客户资产管理计划”将根据员工的意愿和当时市场的情况决定是否卖出股票。

　3、“兴全睿众方大化工特定客户资产管理计划”在下列期间不得买卖公司股票：

　（1）公司定期报告公告前30日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原预约公告日前30起至最终公告日；

　（2）业绩预告、业绩快报公告前10日内；

　（3）自可能对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露后2个交易日内。上海兴全睿众资产管理有限公司在决定买卖公司股票时应及时咨询公司董事会秘书是否处于股票买卖敏感期。

　4、在锁定期内，公司发生资本公积转增股本、派送股票红利时，员工持股计划因持有公司股份而新取得的股份一并锁定，该等股票的解锁期与相对应股票相同。

　（二）员工持股计划的存续期

　1、本员工持股计划的存续期为24个月，自股东大会审议通过本员工持股计划之日起算，本员工持股计划的存续期届满后自行终止，也可按相关法律法规及合同约定提前终止或延长。

　2、员工持股计划应当在股东大会审议通过员工持股计划后6个月内，根据员工持股计划的安排，完成股票的购买。

　六、员工持股计划的管理模式

　本员工持股计划的内部最高管理权力机构为持有人会议；员工持股计划设管理委员会，监督员工持股计划的日常管理，代表持有人行使股东权利或者授权资产管理机构行使股东权利；公司董事会负责拟定和修改本计划草案，并在股东大会授权 范围内办理本员工持股计划的其他相关事宜。本员工持股计划为委托上海兴全睿众资产管理有限公司管理。

　（一）持有人权利和义务

　1、持有人的权利如下：

　（1）参加持有人会议并表决；

　（2）按份额比例享有本持股计划的权益。

　2、持有人的义务如下：

　（1）员工持股计划存续期内，持有人不得转让其持有本计划的份额；

　（2）按认购员工持股计划金额在约定期限内出资；

　（3）按认购本员工持股计划的份额承担员工持股计划的风险；

　（4）遵守《管理办法》。

　（二）持有人会议

　1、持有人会议是员工持股计划的内部管理的最高权力机构。所有持有人均有权利参加持有人会议。持有人可以亲自出席持有人会议并表决，也可以委托代理人代为出席并表决。持有人及其代理人出席持有人会议的差旅费用、食宿费用等，均由持有人自行承担。

　2、以下事项需要召开持有人会议进行审议：

　（1）选举、罢免管理委员会委员；

　（2）员工持股计划的变更、终止、存续期的延长；

　（3）员工持股计划存续期内，公司以配股、增发、可转债等方式融资时，由资产管理机构和管理委员会商议是否参与及资金解决方案，并提交员工持股计划持有人会议审议；

　（4）修订《管理办法》；

　（5）授权管理委员会监督员工持股计划的日常管理；

　（6）授权管理委员会行使股东权利或者授权资产管理机构行使股东权利；

　（7）授权管理委员会负责与资产管理机构的对接工作；

　（8）其他管理委员会认为需要召开持有人会议审议的事项。

　3、首次持有人会议由公司董事会秘书负责召集和主持，其后持有人会议由管理委员会负责召集，管理委员会主任主持。管理委员会主任不能履行职务时，由其指派一名管理委员会委员负责主持。

　4、召开持有人会议，管理委员会应提前5日将书面会议通知，通过直接送达、 邮寄、传真、电子邮件或者其他方式，提交给全体持有人。书面会议通知应当至少包括以下内容：

　（1）会议的时间、地点；

　（2）会议的召开方式；

　（3）拟审议的事项（会议提案）；

　（4）会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议；

　（5）会议表决所必需的会议材料；

　（6）持有人应当亲自出席或者委托其他持有人代为出席会议的要求；

　（7）联系人和联系方式；

　（8）发出通知的日期。

　口头会议通知至少应包括上述第（1）、（2）项内容以及情况紧急需要尽快召开持有人会议的说明。

　5、持有人会议的表决程序

　（1）每项提案经过充分讨论后，主持人应当适时提请与会持有人进行表决。主 持人也可决定在会议全部提案讨论完毕后一并提请与会持有人进行表决，表决方式为书面表决。

　（2）本员工持股计划的持有人所持有的每份计划份额有一票表决权。

　（3）持有人的表决意向分为同意、反对和弃权。与会持有人应当从上述意向中 选择其一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，视为弃权；中途离开会场不回 而未做选择的，视为弃权。持有人在会议主持人宣布表决结果后或者规定的表决时 限结束后进行表决的，其表决情况不予统计。

　（4）会议主持人应当当场宣布现场表决统计结果。每项议案如经出席持有人会议的持有人所持 50%以上（不含 50%）份额同意后则视为表决通过（《管理办法》约 定需 2/3 以上份额同意的除外），形成持有人会议的有效决议。

　（5）持有人会议决议需报公司董事会、股东大会审议的，须按照《公司章程》 的规定提交公司董事会、股东大会审议。

　（6）会议主持人负责安排对持有人会议做好记录。

　6、合计持有员工持股计划10%以上份额的员工可以向持有人会议提交临时提案，临时提案须在持有人会议召开前3日向管理委员会提交。

　（三）管理委员会

　1、员工持股计划设管理委员会，对员工持股计划负责，是员工持股计划的日常监督管理机构。

　2、管理委员会由 3 名委员组成，设管理委员会主任 1 人。管理委员会委员均由持有人会议选举产生。管理委员会主任由管理委员会以全体委员的过半数选举产生。管理委员会委员的任期为员工持股计划的存续期。

　3、管理委员会委员应当遵守法律、行政法规和《管理办法》，对员工持股计划负有下列忠实义务：

　（1）不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占员工持股计划的财产；

　（2）不得挪用员工持股计划资金；

　（3）未经管理委员会同意，不得将员工持股计划资产或者资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存储；

　（4）不得违反《管理办法》的规定，未经持有人会议同意，将员工持股计划资金借贷给他人或者以员工持股计划财产为他人提供担保；

　（5）不得利用其职权损害员工持股计划利益。管理委员会委员违反忠实义务给员工持股计划造成损失的，应当承担赔偿责任。

　4、管理委员会行使以下职责：

　（1）负责召集持有人会议；

　（2）代表全体持有人监督员工持股计划的日常管理；

　（3）代表全体持有人行使股东权利或者授权资产管理机构行使股东权利；

　（4）负责与资产管理机构的对接工作；

　（5）代表员工持股计划对外签署相关协议、合同；

　（6）管理员工持股计划利益分配；

　（7）决策员工持股计划剩余份额、被强制转让份额的归属；

　（8）办理员工持股计划份额继承登记；

　（9）持有人会议授权的其他职责。

　5、管理委员会主任行使下列职权：

　（1）主持持有人会议和召集、主持管理委员会会议；

　（2）督促、检查持有人会议、管理委员会决议的执行；

　（3）管理委员会授予的其他职权。

　6、管理委员会不定期召开会议，由管理委员会主任召集，于会议召开3日以前书面通知全体管理委员会委员。

　7、代表10%以上份额的持有人、1/3 以上管理委员会委员，可以提议召开管理委员会临时会议。管理委员会主任应当自接到提议后5日内，召集和主持管理委员会会议。

　8、管理委员会召开临时管理委员会会议的通知方式为：传真方式或专人送出方式；通知时限为：会议召开前3天。

　9、管理委员会会议通知包括以下内容：

　（1）会议日期和地点；

　（2）会议期限；

　（3）事由及议题；

　（4）发出通知的日期。

　10、 管理委员会会议应有过半数的管理委员会委员出席方可举行。管理委员会作出决议，必须经全体管理委员会委员的过半数通过。管理委员会决议的表决，实行一人一票制。

　11、 管理委员会决议表决方式为记名投票表决。管理委员会会议在保障管理委员会委员充分表达意见的前提下，可以用传真方式进行并作出决议，并由参会管理委员会委员签字。

　12、 管理委员会会议，应由管理委员会委员本人出席；管理委员会委员因故不能出席，可以书面委托其他管理委员会委员代为出席，委托书中应载明代理人的姓名，代理事项、授权范围和有效期限，并由委托人签名或盖章。代为出席会议的管 理委员会委员应当在授权范围内行使管理委员会委员的权利。管理委员会委员未出席管理委员会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投票权。

　13、 管理委员会应当对会议所议事项的决定做成会议记录，出席会议的管理委员会委员应当在会议记录上签名。

　14、管理委员会会议记录包括以下内容：

　（1）会议召开的日期、地点和召集人姓名；

　（2）出席管理委员会委员的姓名以及受他人委托出席管理委员会的管理委员会委员（代理人）姓名；

　（3）会议议程；

　（4）管理委员会委员发言要点；

　（5）每一决议事项的表决方式和结果（表决结果应载明赞成、反对或弃权的票数）；

　（四）股东大会授权董事会事项

　股东大会授权董事会全权办理与员工持股计划相关的事宜，包括但不限于以下事项：

　1、授权董事会办理本员工持股计划的变更和终止；

　2.、授权董事会对本员工持股计划的存续期延长作出决定；

　3.、本员工持股计划经股东大会审议通过后，若在实施期限内相关法律、法规、政策发生变化的，授权公司董事会按照新的政策对员工持股计划作出相应调整；

　4.、授权董事会办理本员工持股计划所涉及的相关登记结算业务及所需的其他必要事宜；

　5.、授权董事会对本员工持股计划相关资产管理机构的变更作出决定；

　6、授权董事会办理本员工持股计划所需的其他必要事宜，但有关文件明确规定需由股东大会行使的权利除外。

　（五）资产管理机构

　上海兴全睿众资产管理有限公司为本员工持股计划的管理机构，根据中国证监会等监管机构发布的资产管理业务相关规则以及本员工持股计划相关法律文件的约定管理本员工持股计划，并维护本员工持股计划的合法权益，确保本员工持股计划的财产安全。

　（六）持股计划的收益分配

　本员工持股计划在存续期内可在每个会计年度进行收益分配，扣除税费及预提费用后的现金资产根据持有人会议通过的分配方案分配给持有人，直至本员工持股计划终止。

　七、员工持股计划管理机构的选任、管理协议的主要条款及管理费用

　（一）员工持股计划管理机构的选任

　1、经公司董事会决定，选任上海兴全睿众资产管理有限公司作为本员工持股计划的管理机构。

　2、公司代表员工持股计划与上海兴全睿众资产管理有限公司签订《兴全睿众方大化工特定客户资产管理计划资产管理合同》及相关协议文件。

　（二）管理协议的主要条款内容

　1、资产管理计划名称：兴全睿众方大化工特定客户资产管理计划

　2、类别：股票型

　3、资产管理计划的运作方式：封闭运作，本计划运作期间不开放计划份额的参与、退出，不接受违约退出。

　4、资产管理计划的存续期限：本计划存续期限为24个月。如本计划存续期届满最后一日为非交易日，则本计划结束日期顺延至下一工作日。符合本合同约定条件的，本计划将提前终止。

　5、资产管理计划的初始资产规模要求：本计划初始销售的资产合计不低于 3,000万元人民币，但至多不超过50亿元人民币。

　6、资产管理计划份额的初始销售面值：本计划份额的初始销售面值为1.00 元/份。

　（三）管理费用的计提及支付方式

　1、参与费率：0

　2、退出费率：0

　3、管理费率：本资产管理计划的年度管理费率为（0.3%）

　4、托管费率：本资产管理计划的年度托管费率为（0.05%）

　5、业绩报酬：本资产管理计划不收取业绩报酬

　6、其他费用：除交易手续费、印花税、业绩报酬、托管费之外的资产管理计划成立后的费用，由管理人根据有关法律法规及相应的合同或协议的具体规定，按费用实际支出金额列入费用，从资产管理计划资产中支付。

　八、公司融资时员工持股计划的参与方式

　本员工持股计划存续期内，公司以配股、增发、可转债等方式融资时，由资产管理机构和管理委员会商议是否参与及资金解决方案，并提交持有人会议审议。

　九、员工持股计划变更和终止

　（一）员工持股计划的变更员工持股计划的变更包括但不限于持有人出资方式、持有人获得股票的方式、持有人确定依据等事项，员工持股计划设立后的变更须经出席持有人会议的持有人所持 2/3 以上份额同意并提交公司董事会审议通过方可实施。

　（二）员工持股计划的终止

　1、本员工持股计划存续期届满后自行终止。

　2、本员工持股计划的锁定期满后，在“兴全睿众方大化工特定客户资产管理计划”资产均为货币资金时，经资产管理人决定本员工持股计划可提前终止。

　十、员工持股计划权益的处置

　存续期内，除本员工持股计划草案及相关文件规定的情况外，持有人所持有的员工持股计划权益不得转让、退出或用于抵押、质押、担保、偿还债务等。持有人所持有的员工持股计划权益如需转让，必须经过持有人会议管理委员会全体成员投票，且获2/3票数以上同意。

　（一）持有人离职

　持有人由于以下原因离职的，公司有权取消该持有人参与本员工持股计划的资格，并将其持有的员工持股计划权益以原始出资金额强制转让给管理委员会指定的具备参与本员工持股计划资格的受让人，受让人以原始出资金额承接受让的员工持股计划权益，差额部份作为员工持股计划的收益；如果出现管理委员会无法指定受让人情形，可由持有份额排名前十的持有人（含并列）按持有份额的比例受让。

　1、持有人辞职或擅自离职的；

　2、持有人在劳动合同到期后拒绝与公司或子公司续签劳动合同的；

　3、持有人劳动合同到期后，公司或子公司不与其续签劳动合同的；

　4、持有人因违反法律、行政法规或公司规章制度而被公司或子公司解除劳动合同的；

　5、 持有人出现重大过错或业绩考核不达标而被降职、降级，导致其不符合参与本员工持股计划条件的。

　（二）持有人退休

　存续期内，持有人达到国家规定的退休年龄而退休的，其持有的员工持股计划权益不作变更。

　（三）持有人死亡

　存续期内，持有人死亡的，其持有的持股计划份额及权益，由其合法继承人继续享有。

　（四）持有人丧失劳动能力

　存续期内，持有人丧失劳动能力的，其持有的员工持股计划权益不作变更。

　（五） 持有人发生其他不再适合参加持股计划等情形

　持有人发生其他不再适合参加员工持股计划等情形的，公司应取消该持有人参与本员工持股计划的资格，具体情况由管理委员会执行。

　十一、员工持股计划期满后所持股份的处置办法

　1、本员工持股计划的存续期届满前 1 个月，经持有人会议审议后，本持股计划的存续期可以延长。

　2、当员工持股计划存续期届满或提前终止时，由持有人会议授权管理委员会在依法扣除相关税费后，在届满或终止之日起 15 个工作日内完成清算，并按持有人持有的份额进行分配。

　十二、员工持股计划需要履行的程序

　1、公司通过职工代表大会等组织充分征求员工意见后，拟定员工持股计划草案。

　2、公司董事会审议员工持股计划草案，独立董事和监事会就员工持股计划是否有利于公司的持续发展，是否存在损害公司及全体股东的利益，是否存在摊派、强行分配等方式强制员工参与本员工持股计划发表意见。

　3、公司及时公告董事会决议和员工持股计划草案摘要及全文、独立董事意见、监事会意见及与资产管理机构签订的资产管理协议。

　4、公司聘请律师事务所就员工持股计划及其相关事项是否合法合规、是否已履行必要的决策和审批程序、是否已按照中国证监会和证券交易所的有关规定履行信息披露义务发表法律意见，并在召开关于审议员工持股计划的股东大会前公告法律意见书。

　5、召开股东大会审议员工持股计划。股东大会将采用现场投票与网络投票相结合的方式进行投票，批准员工持股计划后即可以实施。

　6、其他中国证监会、证券交易所规定需要履行的程序。

　十三、其他重要事项

　1、公司董事会与股东大会审议通过本员工持股计划不意味着持有人享有继续在公司或子公司服务的权力，不构成公司或子公司对员工聘用期限的承诺，公司或子公司与员工的劳动关系仍按公司或子公司与持有人签订的劳动合同执行。

　2、持有人参与本员工持股计划所产生的税负按有关税务制度规定执行，由持有人承担。

　3、本员工持股计划的解释权属于方大锦化化工科技股份有限公司董事会。

　方大锦化化工科技股份有限公司董事会

　2017年11月7日

　证券代码：000818 证券简称：方大化工 公告编号：2017-155

　方大锦化化工科技股份有限公司

　关于改聘公司2017年度审计机构的公告

　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　一、改聘会计师事务所情况说明

　方大锦化化工科技股份有限公司（以下简称“公司”）原聘请天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天职国际”）为公司年度审计及内控审计机构。因其审计团队已经连续为公司提供审计服务六年，同时伴随公司产业布局的调整，军工业务的拓展，天职国际在时间和人员安排等方面已不能充分满足公司的需要，为更好的适应公司未来业务发展需要，公司决定更换会计师事务所。公司近期重大资产重组事项所聘请的中汇会计师事务所(特殊普通合伙)，在业务合作中体现出了专业、优质，尤其是更加全面的综合业务能力。经公司董事会审计委员会认真调查，提名聘请中汇会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2017年度及内控审计机构，年度审计服务费为人民币50万元，内部控制审计服务费为人民币10万元，聘用期限一年。

　原聘请的天职国际为公司提供审计服务工作以来，坚持独立审计原则，切实履行了审计机构应尽职责，表现出良好的履职能力、服务意识和职业操守，从专业角度维护了公司及股东合法权益。

　公司董事会对天职国际审计专业团队多年来为公司审计工作所做的辛勤努力表示衷心感谢。

　二、拟聘任会计师事务所的基本情况

　中汇会计师事务所(特殊普通合伙)具备财政部和中国证监会批准的执行证券、期货相关业务审计资格，并具备多年为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司年度财务审计及内控审计工作要求，能够独立对公司财务状况及内控状况进行审计。

　三、改聘会计师事务所履行的程序

　1、2017年11月1日召开的公司第七届董事会审计委员会通过了《关于改聘2017年度审计机构的议案》，同意改聘中汇会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2017年度财务报告、内控报告审计机构。

　2、2017年11月7日，公司召开了第七届董事会临时会议，审议通过了《关于改聘2017年度审计机构的议案》。

　3、公司将于2017年11月23日召开2017年第六次临时股东大会，审议《关于改聘2017年度审计机构的议案》。

　四、独立董事意见

　公司独立董事对本次改聘会计师事务所的议案发表了独立意见。独立董事认为：

　1、中汇会计师事务所(特殊普通合伙)具备财政部和中国证监会批准的执行证券、期货相关业务审计资格，并具备多年为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司年度财务审计及内控审计工作要求，能够独立对公司财务状况及内控状况进行审计；

　2、公司改聘会计师事务所的决策程序符合相关法律法规及《公司章程》的规定，不存在损害公司及中小股东利益的情况；

　3、同意公司改聘中汇会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2017年度财务报告及内部控制审计机构。

　五、其他

　本次关于改聘会计师事务所的议案尚需提交公司股东大会审议。

　特此公告。

　方大锦化化工科技股份有限公司董事会

　二零一七年十一月八日

　证券代码：000818 证券简称：方大化工 公告编号：2017-157

　方大锦化化工科技股份有限公司关于召开2017年第六次临时股东大会的通知

　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　一、召开会议基本情况

　1、股东大会届次：方大锦化化工科技股份有限公司2017年第六次临时股东大会。

　2、股东大会的召集人：公司董事会。

　2017年11月7日召开的公司第七届董事会临时会议，审议通过了《关于召开2017年第六次临时股东大会的议案》。

　3、会议召开的合法、合规性：公司董事会召集本次股东大会会议符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及公司章程的规定。

　4、会议召开的日期、时间：

　（1）现场会议时间：2017年11月23日下午14：00

　（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2017年11月23日（星期四）上午9：30～11：30，下午13：00～15：00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2017年11月22日15：00 至2017年11月23日15：00期间的任意时间。

　5、会议的召开方式：本次股东大会采取现场投票方式与网络投票相结合的方式，公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在上述网络投票时间内通过上述系统行使表决权。本次投票同一股份只能选择现场投票或网络投票中的一种表决方式，不能重复投票。股东可以在网络投票时间内通过深圳证券交易所的交易系统行使表决权。同一股份通过现场方式和网络方式重复进行投票的，以第一次投票结果为准。

　6、会议的股权登记日：2017年11月17日

　7、出席对象：

　（1）于股权登记日（2017年11月17日）下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

　（2）公司董事、监事和高级管理人员。

　（3）公司聘请的律师。

　（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

　8、会议地点：辽宁省葫芦岛市连山区化工街1号，公司办公楼2层A会议室。

　二、会议审议事项

　（一）会议议案：

　1、审议《关于改聘2017年度审计机构的议案》；

　2、审议《关于修改公司章程的议案》；

　3、审议《关于提请罢免公司董事的议案》；

　4、审议《关于补选刘东峰先生为第七届董事会非独立董事的议案》；

　5、审议《方大锦化化工科技股份有限公司第一期员工持股计划（草案）及摘要》；

　6、审议《方大锦化化工科技股份有限公司第一期员工持股计划管理办法》；

　7、审议《关于提请股东大会授权董事会办理公司员工持股计划相关事宜的议案》。

　上述所有议案已经公司2017年11月7日召开的第七届董事会临时会议审议通过。

　（二）议案披露情况：

　上述议案详细内容已刊登在2017年11月8日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上，公告编号为2017-152《第七届董事会临时会议决议公告》、2017-155《关于改聘公司2017年度审计机构的公告》、2017-156《方大化工公司章程修正案》、2017-159《方大化工司第一期员工持股计划（草案）摘要》、2017-160《方大化工第一期员工持股计划（草案）》及2017-161《方大化工员工持股计划管理办法》等相关公告。

　（三）特别强调事项：

　1、议案二《关于修改公司章程的议案》属于特殊决议事项，同意股数需经出席会议股东（包括股东代理人）所持表决权总数的三分之二，该议案方能获得通过。

　2、本次股东大会按相关规定应补选一名非独立董事，公司的控股股东持股比例在百分之三十以下，本次股东大会审议关于公司补选非独立董事的议案时采用非累积投票制。

　三、提案编码

　表一：本次股东大会提案编码示例表（注：所有议案采用非累积投票制）

　■

　四、会议登记等事项

　1、登记方式：出席现场会议的股东本人持身份证、证券账户卡；委托的代理人持本人身份证、授权委托书、委托人身份证及委托人的证券账户卡。异地股东可用信函或传真方式登记并注明联系电话。

　2、登记时间：2017年11月20日至22日，上午8：00-11：30，下午13：00-17：00。

　3、登记地点：公司证券资产部（公司办公大楼4层8412室）。

　4、会议联系方式：

　联系人：王东冬

　电话：0429-2709027

　传真：0429-2709818

　5、现场会议预期半天，出席会议者交通、食宿费自理。

　五、参加网络投票的具体操作流程

　在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（网址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。具体投票方式详见附件1“参加网络投票的具体操作流程”。

　六、备查文件

　2017年11月7日第七届董事会临时会议决议。

　特此通知。

　方大锦化化工科技股份有限公司董事会

　二零一七年十一月八日

　附件1：

　参加网络投票的具体操作流程

　一、网络投票的程序

　1、普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“360818”，投票简称为“化工投票”。

　2、填报表决意见或选举票数。

　本次股东大会议案为非累积投票议案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

　3、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

　股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　二、通过深交所交易系统投票的程序

　1、投票时间：2017年11月23日的交易时间，即9：30－11：30和13：00－15：00。

　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　1、互联网投票系统开始投票的时间为2017年11月22日（现场股东大会召开前一日）下午3：00，结束时间为2017年11月23日（现场股东大会结束当日）下午3：00。

　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　附件2：

　法人股东授权委托书

　本单位作为方大锦化化工科技股份有限公司股东，拟参加方大锦化化工科技股份有限公司2017年第六次临时股东大会。兹全权委托 先生（女士）代表本单位出席股东大会，并授权其对会议议案按下表所示进行表决（所有议案采用非累积投票制）：

　■

　法人代表（委托人）签字： 受托人（姓名）：

　委托单位股东账号： 受托人身份证号码：

　委托单位持股数：

　委托单位： （填写并加盖公章）

　委托日期：2017年 月 日

　附件3：

　自然人股东授权委托书

　兹委托 先生/女士代表我本人出席方大锦化化工科技股份有限公司2017年第六次临时股东大会，并对本次会议各项议案全权行使表决权（所有议案采用非累积投票制）。

　■

　委托人签名： 受托人签名：

　委托人身份证号码： 受托人身份证号码：

　委托人股东账号： 委托人持股数：

　委托日期：2017年 月 日