第一节 重要提示

　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

　公司负责人邵建明、主管会计工作负责人温敏婷及会计机构负责人(会计主管人员)刘陆林声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　第二节 公司基本情况

　一、主要会计数据和财务指标

　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　□ 是 √ 否

　■

　非经常性损益项目和金额

　√ 适用 □ 不适用

　单位：元

　■

　对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

　□ 适用 √ 不适用

　公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

　二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

　1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表

　单位：股

　■

　■

　公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

　□ 是 √ 否

　公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

　2、优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　□ 适用 √ 不适用

　第三节 重要事项

　一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

　√ 适用 □ 不适用

　单位：元

　■

　■

　二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　√ 适用 □ 不适用

　■

　三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项

　√ 适用 □ 不适用

　■

　四、对2017年度经营业绩的预计

　预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

　□ 适用 √ 不适用

　五、证券投资情况

　□ 适用 √ 不适用

　公司报告期不存在证券投资。

　六、衍生品投资情况

　□ 适用 √ 不适用

　公司报告期不存在衍生品投资。

　七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

　□ 适用 √ 不适用

　公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。

　八、违规对外担保情况

　□ 适用 √ 不适用

　公司报告期无违规对外担保情况。

　九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

　□ 适用 √ 不适用

　公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

　十、履行精准扶贫社会责任情况

　□ 适用 √ 不适用

　公司报告期内暂未开展精准扶贫工作，也暂无后续精准扶贫计划。

　广东海印集团股份有限公司

　董事长：邵建明

　二〇一七年十月三十一日

　证券代码：000861 证券简称：海印股份 公告编号：2017-85号

　证券代码：127003 证券简称：海印转债

　广东海印集团股份有限公司

　第八届董事会第四十次临时会议决议公告

　本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　一、董事会会议召开情况

　（一）广东海印集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年10月26日以电话及电子邮件方式发出第八届董事会第四十次临时会议通知。

　（二）公司第八届董事会第四十次临时会议于2017年10月30日（周一）上午10时以通讯的方式召开。

　（三）本次会议应到董事六名，实到董事六名，分别为邵建明、邵建佳、陈文胜、潘尉、李峻峰、朱为绎。

　（四）会议由董事长邵建明主持。

　（五）本次临时会议符合《公司法》、《公司章程》等有关规定。

　二、董事会会议审议情况

　经审议，全体董事以书面表决的方式通过了以下议案：

　1、审议通过《公司2017年第三季度报告》

　具体内容详见公司于同日在巨潮资讯（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《公司2017年第三季度报告》。

　表决结果：6票同意、0票弃权、0票反对。

　2、《关于修改〈公司章程〉的议案》

　因公司发行可转换公司债券和经营需要，拟对《公司章程》做出修订，该议案在董事会通过后尚需提交2017年第三次临时股东大会审议。具体修订内容参见同日披露的《广东海印集团股份有限公司〈公司章程〉修订说明》。

　表决结果：6票同意、0票弃权、0票反对。

　3、《关于增补慕丽娜女士为公司独立董事的议案》

　公司独立董事刘霄仑先生因个人工作原因，已经辞去公司独立董事职务，同时辞去公司审计委员会委员、薪酬与考核委员会委员职务。辞职后，刘霄仑先生将不再担任公司任何职务。

　根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，公司董事会提名增补慕丽娜女士为第八届董事会独立董事候选人，任期自公司股东大会审议通过之日起至公司第八届董事会届满之日止。

　独立董事候选人尚须深圳证券交易所对其任职资格和独立性审核无异议后，方可提请股东大会审议。董事会已按照《深圳证券交易所独立董事备案办法》的要求将独立董事候选人详细信息进行公示。公示期间，任何单位或个人对独立董事候选人的任职资格和独立性有异议的，均可通过深圳证券交易所网站提供的渠道，就独立董事候选人任职资格和可能影响其独立性的情况向深圳证券交易所反馈意见。

　本议案在董事会通过后尚需提交2017年第三次临时股东大会审议。

　表决结果：6票同意、0票弃权、0票反对。

　4、《关于拟注销子公司大理海印商贸有限公司的议案》

　为提高公司管理效率和运作效率，优化公司管理结构和持续提高公司竞争力的发展需要，公司拟注销子公司大理海印商贸有限公司。

　具体内容详见公司同日披露的《关于拟注销子公司大理海印商贸有限公司的公告》（公告编号：2017-88号）。

　表决结果：6票同意、0票弃权、0票反对。

　5、《关于召开2017年第三次临时股东大会的议案》

　按照《公司章程》的有关规定，此次董事会会议审议的第二、三项议案与第八届董事会第三十八次临时会议审议通过的《关于签署广州花城银行股份有限公司相关声明与承诺的议案》须提交公司股东大会审议通过后才能实施，为此提请于2017年11月20日召开2017年第三次临时股东大会审议上述议案。

　具体内容详见公司同日披露的《关于召开2017年第三次临时股东大会的通知》（公告编号：2017-89号）。

　表决结果：6票同意、0票弃权、0票反对。

　三、备查文件

　经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议。

　特此公告。

　附件：慕丽娜独立董事候选人简历

　广东海印集团股份有限公司董事会

　二〇一七年十月三十一日

　附件：慕丽娜女士简历

　慕丽娜女士，1978年12月出生，首都经济贸易大学本科，同时拥有法学学士学位。于北京证券有限责任公司拥有多年投资银行和经纪业务管理工作经验，历任项目经理、高级经理等职位；任瑞银集团财富管理投资产品经理、基金运营主管等职职位；任天弘基金管理有限公司金融机构总经理助理业务总监等；目前兼任重庆三峡水利电力(集团)股份有限公司（600116）独立董事及北京千方科技股份有限公司（002373）独立董事。2017年11月起拟任本公司独立董事。

　慕丽娜女士未持有公司股份，与公司控股股东、实际控制人、持股5%以上股东及其他董事、监事、高级管理人员无关联关系。未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形。不存在《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》所规定的不得担任公司董事、监事、高级管理人员的情形。经在最高人民法院网站查询，不属于“失信被执行人”。

　证券代码：000861 证券简称：海印股份 公告编号：2017-86号

　证券代码：127003 证券简称：海印转债

　广东海印集团股份有限公司

　第八届监事会第十三次临时会议决议公告

　本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　一、监事会会议召开情况

　（一）广东海印集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年10月26日以电子邮件方式及电话通知方式发出第八届监事会第十三次临时会议通知。

　（二）公司第八届监事会第十三次临时会议于2017年10月30日以通讯方式召开。

　（三）本次会议应到监事三名，实到监事三名，分别为李少菊、宋葆琛、李胜敏。

　（四）会议由监事长李少菊女士主持。

　（五）本次监事会的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司《章程》的规定。

　二、监事会会议审议情况

　经审议，全体监事以书面表决的方式通过了以下议案：

　一、审议通过《公司2017年第三季度报告》；

　根据《证券法》第68条的规定，监事会对公司2017年第三季度报告进行了审核并提出如下书面审核意见：

　经审核，监事会认为董事会编制和审议广东海印集团股份有限公司2017年第三季度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　具体内容详见公司于同日在巨潮资讯（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《公司2017年第三季度报告》。

　表决结果：3票同意、0票弃权、0票反对。

　特此公告。

　广东海印集团股份有限公司

　监事会

　二〇一七年十月三十一日

　证券代码：000861 证券简称：海印股份 公告编号：2017-88号

　证券代码：127003 证券简称：海印转债

　广东海印集团股份有限公司

　关于拟注销子公司大理海印商贸有限公司的公告

　本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　一、情况概述

　广东海印集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年10月30日召开第八届董事会第四十次临时会议，审议通过了《关于拟注销子公司大理海印商贸有限公司的议案》，同意公司注销子公司大理海印商贸有限公司。

　根据《公司章程》等有关规定，本事项在公司董事会权限范围内，无需提交公司股东大会审议。（注：公司2016年经审计净资产为306,685.83万元）本次注销子公司事项不涉及关联交易，也不构成重大资产重组。

　二、注销子公司基本情况

　（一）注销子公司基本情况

　名称：大理海印商贸有限公司

　统一社会信用代码：532901000004850

　类型：其他有限责任公司

　住所：云南省大理白族自治州大理市下关镇苍山路2号

　法定代表人：邵建明

　注册资本：30,000万元整

　成立日期：2013年10月16日

　经营范围：日用百货、建筑材料的批发零售；房地产开发经营；物业管理；物业出租。

　股权结构：本公司持股90%，本公司全资子公司广州海印又一城商务有限公司持股10%。

　（二）注销子公司的财务情况

　截至 2017 年 9 月 30 日，总资产6,082万元，净资产5,993.93万元；2017 年半年度营业收入0元，净利润-0.64万元。以上数据未经审计。

　三、注销子公司的原因

　公司此次注销大理海印商贸是公司根据整体的战略规划，整合公司现有资源、降低管理成本、提高运营效率。不存在损害公司及广大股东特别是中小股东利益的情形。

　四、注销子公司对公司的影响

　由于大理海印商贸现无实际开展经营业务,未对公司经营业绩产生实质性影响,不会对公司整体业务发展和盈利水平产生重大影响。

　本次注销完成后，大理海印商贸不再纳入公司合并报表范围，公司合并财务报表的范围将相应的发生变化，但不会对公司合并财务报表产生实质性影响。

　五、其他事项

　公司董事会授权公司管理层负责办理上述子公司的注销相关工作，并积极关注相关事项的进展情况，及时履行相关信息披露义务。

　六、备查文件

　公司第八届董事会第四十次临时会议决议。

　特此公告。

　广东海印集团股份有限公司董事会

　二〇一七年十月三十一日

　证券代码：000861 证券简称：海印股份 公告编号：2017-89号

　证券代码：127003 证券简称：海印转债

　广东海印集团股份有限公司

　关于召开2017年第三次临时股东大会的通知

　本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　经公司董事会审议，决定召开2017年第三次临时股东大会。现将召开2017年第三次临时股东大会的有关事项通知如下：

　一、召开会议的基本情况

　（一）股东大会届次：2017年第三次临时股东大会

　（二）会议召集人：公司第八届董事会

　（三）会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

　（四）会议时间：

　1、现场会议时间：2017年11月20日（星期一）下午14:50

　2、网络投票时间：

　通过证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2017年11月20日9:30~11:30和13:00~15:00；

　通过证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2017年11月19日15:00至2017年11月20日15:00期间的任意时间。

　（五）会议召开方式：本次会议采取现场表决与网络投票相结合的方式召开。

　1、现场表决：股东本人出席现场会议或者通过授权委托他人出席现场会议；

　2、网络投票：本次股东大会将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在上述网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

　公司股东只能选择现场投票和网络投票中的一种表决方式。如同一股东账户通过以上两种方式重复表决的，以第一次投票结果为准。网络投票包含证券交易系统和互联网系统两种投票方式，同一股份只能选择其中一种方式。

　（六）出席会议对象

　1、截止2017年11月10日（星期五）交易结束时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的持有本公司股票（A股）的股东及其授权委托代理人，该代理人可不必是公司的股东；

　2、公司董事、监事和高级管理人员；

　3、公司聘请的律师。

　（七）现场会议地点：广东省广州市越秀区东华南路98号海印中心29楼会议厅

　二、会议审议事项

　（一）审议《关于修改〈公司章程〉的议案》；

　（二）审议《关于增补慕丽娜女士为公司独立董事的议案》；

　（三）审议《关于签署广州花城银行股份有限公司相关声明与承诺的议案》。

　三、会议登记方法

　（一）登记手续：

　法人股东应由法定代表人或法定代表人的授权委托代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应出示本人身份证及能证明其具有法定代表人资格的有效证明和持股凭证办理登记。法定代表人的授权委托代理人除出示该类证件外，还应出示本人身份证和授权委托书。

　个人股东持本人身份证、股东证券帐户卡和持股凭证办理登记；个人股东的授权委托代理人除出示该类证件外，还应出示本人身份证和授权委托书（详见附件2：授权委托书）。

　异地股东可用信函或传真方式登记。信函、传真均以2017年11月16日（星期四）下午5:30前收到为准。

　委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权书或者其他授权文件应当经过公证，并与委托书一并送达公司董事会秘书处。

　（二）登记地点：广东省广州市越秀区东华南路98号海印中心31楼证券事务部（信函请注明“股东大会”字样）

　（三）登记时间：2017年11月16日（星期四）（上午9:00~12:00，下午14:00~17:30）

　四、参与网络投票的股东的身份认证与投票程序

　本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。（参加网络投票时涉及具体操作需要说明的内容和格式详见附件1）

　五、其它事项

　本次股东大会会期半天，与会股东费用自理。

　联系人：潘尉、陈雷

　联系电话：020-28828222

　传真：020-28828899-8222

　联系地址：广州市越秀区东华南路98号海印中心

　六、提示性公告

　公司将于2017年11月16日（星期四）再次发布提示性公告，提醒公司股东及时参加本次股东大会并行使表决权。

　特此公告。

　广东海印集团股份有限公司

　董事会

　二〇一七年十月三十一日

　附件1：

　参加网络投票的具体操作流程

　（一）通过深交所交易系统投票的程序

　1、投票代码：360861

　2、投票简称：海印投票

　3、投票时间：2017年11月20日的交易时间，即9:30~11:30和13:00~15:00。

　4、在投票当日，“海印投票”“昨日收盘价”显示的数字为本次股东大会审议的议案总数。

　5、通过交易系统进行网络投票的操作程序：

　（1）进行投票时买卖方向应选择“买入”。

　（2）在“委托价格”项下填报股东大会议案序号。100.00元代表总议案，1.00元代表议案1。每一议案应以相应的委托价格分别申报。股东对“总议案”进行投票，视为对除累积投票议案外的所有议案表达相同意见。

　表1：股东大会议案对应“委托价格”一览表

　■

　（3）在“委托数量”项下填报表决意见或选举票数。对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见，1股代表同意，2股代表反对，3股代表弃权。

　表2：表决意见对应“委托数量”一览表

　■

　（4）在“委托数量”项下填报表决意见或选举票数。

　对于采用累积投票制的议案，股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票，如股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票不视为有效投票。

　（二）通过互联网投票系统的投票程序

　1、互联网投票系统开始投票的时间为2017年11月19日下午3:00，结束时间为2017年11月20日下午3:00。

　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深交所投资者网络服务身份认证业务实施细则》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。

　（三）网络投票其他注意事项

　网络投票系统按股东账户统计投票结果，如同一股东账户通过深交所交易系统和互联网投票系统两种方式重复投票，股东大会表决结果以第一次有效投票结果为准。

　附件2：

　授权委托书

　兹全权委托　　 先生（女士）代表本单位（本人）出席广东海印集团股份有限公司2017年第三次临时股东大会，并代为行使表决权，授权范围及期限。

　■

　委托股东（公章或签字）：

　身份证号码（营业执照号码）：

　委托人持有股份数：

　委托人账户卡号码：

　委托日期：

　证券代码：000861 证券简称：海印股份 公告编号：2017-87