一、 重要提示

　1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

　1.3 公司负责人任珠峰、主管会计工作负责人樊玉雯及会计机构负责人（会计主管人员）刘雁保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　1.4 本公司第三季度报告未经审计。

　二、 公司主要财务数据和股东变化

　2.1 主要财务数据

　单位：元 币种：人民币

　■

　注：上年初至上年报告期末调整后基本每股收益计算时总股本为公司重大资产重组前的总股本。

　非经常性损益项目和金额

　√适用 □不适用

　单位：元 币种：人民币

　■

　2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

　单位：股

　■

　■■

　2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

　□适用 √不适用

　三、 重要事项

　3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

　√适用 □不适用

　3.1.1截至报告期末，公司资产负债表项目大幅变动的原因分析：

　单位：元 币种：人民币

　■

　3.1.2报告期内，公司利润表项目大幅变动的原因分析：

　单位：元 币种：人民币

　■

　3.1.3报告期内，公司现金流量表项目大幅变动的原因分析：

　单位：元 币种：人民币

　■

　3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　√适用 □不适用

　3.2.1中国外贸金融租赁有限公司股权转让项目暨重大资产购买事项

　公司分别于2017年1月25日和2017年2月16日召开第六届董事会第三十四次会议和公司2017年 第一次临时股东大会,审议通过了《关于公司拟参与中国外贸金融租赁有限公司股权转让项目的议案》，公司决定通过全资子公司五矿资本控股有限公司参与中国东方资产管理股份有限公司转让外贸租赁40%股权项目的摘牌、竞价，由五矿资本控股以现金购买外贸租赁40%股权。具体内容详见公司于2017年1月26日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《重大资产购买报告书》 及相关文件。

　截至本季度报告公告日，五矿资本控股已与中国东方资产管理股份有限公司签署相关股权转让协议并全额缴纳股权转让款，2017年7月14日，外贸租赁收到中国银行业监督管理委员会核发的《中国银监会关于中国外贸金融租赁有限公司变更股权的批复》（银监复[2017]198号）, 同意五矿资本控股承接东方资产原持有的外贸租赁40%的股权,当月公司实现外贸租赁合并财务报表，2017年10月完成上述股权变更事项的工商变更登记手续。

　3.2.2公司出售资产暨关联交易事项

　公司分别于2017年9月29日和2017年10月25日召开第七届董事会第七次会议和公司2017年第五次临时股东大会,审议通过了《关于公司出售资产暨关联交易方案的议案》，公司决定向中国五矿股份有限公司、长沙矿冶研究院有限责任公司、五矿创新投资有限公司的全资子公司宁波创元建合投资管理有限公司转让持有的湖南长远锂科有限公司100%股权、金驰能源材料有限公司100%股权，各方受让比例分别为40%、40%、20%；同时，公司还将向长沙矿冶院转让贵州松桃金瑞锰业有限责任公司100%股权、贵州铜仁金瑞锰业有限责任公司100%股权、贵州金贵矿业有限公司60%股权、湖南金拓置业有限公司100%股权以及新材料事业部本部相关资产及负债。具体内容详见公司于2017年9月30日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《五矿资本股份有限公司关于出售资产暨关联交易的公告》。

　截至本季度报告公告日，公司已与相关交易各方签署相关股权转让协议，公司将及时公告本次资产出售事项进展。

　3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项

　□适用 √不适用

　3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

　□适用 √不适用

　■

　股票代码：600390 股票简称：五矿资本编号：临2017-117

　五矿资本股份有限公司

　第七届董事会第八次会议决议公告

　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　五矿资本股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第八次会议于2017年10月30日采取通讯表决的方式召开。会议在保证公司董事充分发表意见的前提下，以专人送达或传真送达方式审议表决。本次会议的召开符合《公司法》及其他有关法律、法规以及《公司章程》的规定，是合法、有效的。本次会议共收回表决票9张，占有表决权总票数的100%，经与会董事表决，审议通过如下决议：

　一、 审议通过《公司2017年第三季度报告》及摘要；

　具体内容详见公司于2017年10月31日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《五矿资本股份有限公司2017年第三季度报告》及摘要；

　此项议案的表决结果是：九票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的100%。

　二、审议通过《关于修订〈公司章程〉部分条款的议案》；

　同意公司相应的修订《公司章程》部分条款。

　此项议案的表决结果是：九票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的100%。

　公司章程修订具体内容详见公司同日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《五矿资本股份有限公司关于修订〈公司章程〉、〈股东大会议事规则〉、〈董事会议事规则〉及〈监事会议事规则〉部分条款的公告》（临2017-119）。

　三、审议通过《关于修订〈股东大会议事规则〉部分条款的议案》；

　同意公司相应的修订《股东大会议事规则》部分条款。

　此项议案的表决结果是：九票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的100%。

　公司股东大会议事规则修订具体内容详见公司同日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《五矿资本股份有限公司关于修订〈公司章程〉、〈股东大会议事规则〉、〈董事会议事规则〉及〈监事会议事规则〉部分条款的公告》（临2017-119）。

　四、审议通过《关于修订〈董事会议事规则〉部分条款的议案》；

　同意公司相应的修订《董事会议事规则》部分条款。

　此项议案的表决结果是：九票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的100%。

　公司董事会议事规则修订具体内容详见公司同日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《五矿资本股份有限公司关于修订〈公司章程〉、〈股东大会议事规则〉、〈董事会议事规则〉及〈监事会议事规则〉部分条款的公告》（临2017-119）。

　上述议案中，议案二、议案三及议案四还须提交公司2017年第六次临时股东大会审议批准。

　特此公告。

　五矿资本股份有限公司董事会

　二○一七年十月三十一日

　证券代码：600390 证券简称：五矿资本公告编号：临2017-121

　五矿资本股份有限公司

　关于全资子公司五矿资本控股有限公司

　2017年公开发行公司债券发行完毕的公告

　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　2017年4月24日，五矿资本股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第三十九次会议审议通过了《关于全资子公司五矿资本控股有限公司发行公司债券的议案》、《关于提请股东大会授权办理本次注册、发行公司债券的相关事宜的议案》，并经公司2016年年度股东大会审议批准，股东大会授权公司全资子公司五矿资本控股有限公司(公司债发行主体，以下简称“五矿资本控股”)经营层全权负责办理与本次注册、发行公司债券有关的一切事宜，详细内容见公司于2017年4月26日在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《五矿资本股份有限公司关于全资子公司拟发行公司债券的公告》（公告编号：临2017-046）。

　2017年9月21日，五矿资本控股收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于2017年9月12日出具的《关于核准五矿资本控股有限公司向合格投资者公开发行公司债券的批复》（证监许可【2017】1673号），核准五矿资本控股向合格投资者公开发行面值总额不超过50亿元的公司债券，详细内容见公司于2017年9月22日在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《五矿资本股份有限公司关于全资子公司公司债发行申请获得中国证券监督管理委员会核准批复的公告》（公告编号：临2017-099）。

　根据《五矿资本控股有限公司2017年公开发行公司债券（第一期）发行公告》（2017年10月24日刊登于《中国证券报》和上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn），本期公司债券（简称为“17五资01”，债券代码为“143348”）基础发行规模为人民币5亿元，并设有超额配售选择权，其中超额配售额度不超过人民币25亿元（含25亿元），为3年期固定利率债券，发行价格为每张人民币100元，采取网下面向合格投资者询价配售的方式发行。

　本期公司债券发行工作已于2017年10月27日结束，实际发行规模为8.0亿元，最终票面利率为4.80%。

　公司将尽快向上海证券交易所提出关于本次债券上市交易的申请。公司后期将持续披露五矿资本控股公开发行公司债实施的进展情况，并按照相关规定及时履行信息披露义务。

　特此公告。

　五矿资本股份有限公司董事会

　二〇一七年十月三十一日

　证券代码：600390 证券简称：五矿资本公告编号：临2017-119

　五矿资本股份有限公司

　关于修订《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》及《监事会议事规则》部分条款的公告

　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　为贯彻落实全国国有企业党的建设工作会议精神，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司章程指引》等法律法规及规范性文件，结合公司的经营发展情况，2017年10月30日，五矿资本股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第八次会议审议通过了《关于修订〈公司章程〉部分条款的议案》、《关于修订〈股东大会议事规则〉部分条款的议案》和《关于修订〈董事会议事规则〉部分条款的议案》，第七届监事会第六次会议审议通过了《关于修订〈监事会议事规则〉部分条款的议案》。

　公司对《五矿资本股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）及《五矿资本股份有限公司股东大会议事规则》、《五矿资本股份有限公司董事会议事规则》、《五矿资本股份有限公司监事会议事规则》（合称“三会议事规则”）部分条款进行修订，具体内容如下：

　一、《公司章程》修订具体内容一览表

　■

　现行的《公司章程》中“金瑞新材料科技股份有限公司”均改为“五矿资本股份有限公司”；“湖南监管局”、“中国证监会派出机构”均改为“湖南证监局”；“证券交易所”、“主管部门”均改为“上海证券交易所”。

　增加《证券时报》为刊登公司公告和和其他需要披露信息的媒体。

　二、《五矿资本股份有限公司股东大会议事规则》修订具体内容一览表

　■

　现行的《股东大会议事规则》中“金瑞新材料科技股份有限公司”均改为“五矿资本股份有限公司”；“湖南监管局”均改为“湖南证监局”。

　三、《五矿资本股份有限公司董事会议事规则》修订具体内容一览表

　■

　现行的《董事会议事规则》中“金瑞新材料科技股份有限公司”均改为“五矿资本股份有限公司”。

　四、《五矿资本股份有限公司监事会议事规则》修订具体内容一览表

　■

　现行的《监事会议事规则》中“金瑞新材料科技股份有限公司”均改为“五矿资本股份有限公司”。

　经上述修改后,《公司章程》及三会议事规则的条款、页码的编排顺序、引用前文条款编号等作相应的调整。

　本次修改《公司章程》和三会议事规则部分条款的议案尚需公司股东大会审议批准。

　特此公告。

　五矿资本股份有限公司董事会

　2017年10月31日

　股票代码：600390 股票简称：五矿资本公告编号：临2017-120

　五矿资本股份有限公司关于挂牌转让控股子公司松桃金瑞矿业开发有限公司55%股权的进展公告

　■

　五矿资本股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第六次会议于2017年9月18日以通讯表决的方式审议通过了《公司对外转让所持松桃金瑞矿业开发有限公司55%股权的议案》，决定通过公开挂牌方式转让控股子公司松桃金瑞矿业开发有限公司（以下简称“金瑞矿业”）55%股权，挂牌转让的股权价格不低于1,050.06万元，同时授权公司经理层全权办理本次公开挂牌转让相关事项，如果第一次挂牌未征集到相关受让方，董事会同意按照上述价格以不超过10%的下降幅度进行二次挂牌。具体内容详见公司于2017年9月19日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《五矿资本股份有限公司关于拟挂牌转让控股子公司松桃金瑞矿业开发有限公司55%股权的公告》（公告编号：临2017-096）。

　2017年9月25日，公司将金瑞矿业55%股权委托上海联合产权交易所首次公开挂牌，挂牌底价为1,050.062230万元。挂牌公告期为2017年9月25日至2017年10月26日。相关挂牌信息详见上海联合产权交易所网站：http://www.suaee.com。

　截至2017年10月26日，公司首次挂牌转让金瑞矿业55%股权未征集到意向受让方。公司经理层根据公司第七届董事会第六次会议的授权，确定以945.056007万元的总价为起拍价格重新挂牌转让金瑞矿业55%股权。公司将委托上海联合产权交易所于 2017年10月30日继续对金瑞矿业55%股权进行公开挂牌，挂牌底价为945.056007万元，挂牌公告期为2017年10月30日至2017年11月24日。信息发布期满，如征集到两个及以上符合条件的竞买人，将采取网络竞价-多次报价方式确定受让方和受让价格。相关挂牌信息详见上海联合产权交易所网站：http://www.suaee.com。

　最终成交情况以公开挂牌结果为准，公司将根据事项的进展情况及时履行信息披露义务，敬请投资者注意风险。

　特此公告。

　五矿资本股份有限公司董事会

　二〇一七年十月三十一日

　股票代码：600390 股票简称：五矿资本 编号：临2017-118

　五矿资本股份有限公司

　第七届监事会第六次会议决议公告

　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　五矿资本股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会第六次会议于2017年10月30日采取通讯表决的方式召开。会议在保证公司全体监事充分发表意见的前提下，以专人送达或传真送达方式审议表决。本次会议的召开符合《公司法》及其他有关法律、法规以及《公司章程》的规定，是合法、有效的。

　本次会议共收回表决票5张，占有表决权总票数的100%，与会监事经过认真审议，表决通过以下议案：

　一、审议通过《公司2017年第三季度报告》及摘要；

　公司监事会通过认真审核《公司2017年第三季度报告》及摘要，发表如下审核意见：

　1、本报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定。

　2、本报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实地反映出公司当期的经营成果和财务状况等事项。

　3、在提出本意见前，没有发现参与本报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　4、本公司监事会及全体监事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　此项议案的表决结果是：五票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占监事会有效表决权的100%。

　二、审议通过《关于修订〈监事会议事规则〉部分条款的议案》；

　同意公司相应的修订《监事会议事规则》部分条款。

　此项议案的表决结果是：五票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占监事会有效表决权的100%。

　上述议案二还需提交公司2017年第六次临时股东大会审议批准。

　特此公告。

　五矿资本股份有限公司

　监事会

　二○一七年十月三十一日

　公司代码：600390 公司简称：五矿资本