证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2017－072

　国元证券股份有限公司

　2017年第三次临时股东大会决议公告

　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　特别提示：

　1.本次股东大会不存在否决议案的情形。

　2.本次股东大会不涉及变更前次股东大会决议。

　一、会议通知及公告

　2017年10月14日，公司董事会在巨潮资讯网站、《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和《证券日报》刊登了《国元证券股份有限公司关于召开2017年第三次临时股东大会的通知》。

　二、会议召开和出席情况

　(一)会议召开情况

　1、现场会议召开时间：2017年10月30日（星期一）14：55。

　2、现场会议召开地点：安徽省合肥市梅山路18号国元证券七楼会议室。

　3、会议召开方式：采用现场投票与网络投票相结合的表决方式。

　4、会议召集人：公司董事会。

　5、会议主持人：公司董事长蔡咏先生。

　6、本次会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。

　(二)会议出席情况

　参加本次股东大会现场会议和网络投票的股东及股东代理人共17人，代表股份数1,568,702,703股，占公司总股份的53.2459％。其中，参加本次股东大会现场会议报到登记的股东和股东代表共有14人，代表股份数1,568,395,638

　股，占公司总股份的53.2354%；通过网络投票的股东3人，代表股份307,065股，占公司总股份的0.0104％。

　公司部分董事、监事、高级管理人员及公司聘请的律师列席了本次股东会议。

　三、议案审议表决情况

　本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的表决方式审议通过以下议案：

　（一）审议通过《关于选举许植先生为公司董事的议案》

　本议案属于以普通决议通过的议案，已获得出席本次会议的有表决权股份总数的1/2以上同意通过。

　根据《公司法》、中国证监会《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的规定，同意许植先生出任公司董事，任期从本次股东大会审议通过后至第八届董事会届满之日止。

　（二）审议通过《关于选举蒋希敏先生为公司监事的议案》

　本议案属于以普通决议通过的议案，已获得出席本次会议的有表决权股份总数的1/2以上同意通过。

　根据《公司法》、中国证监会《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的规定，同意蒋希敏先生出任公司监事，任期从本次股东大会审议通过后至第八届监事会届满之日止。

　公司2017年第三次临时股东大会对议案的具体表决结果如下：

　■

　其中，参加公司2017年第三次临时股东大会现场会议和网络投票表决的中小投资者（除单独或合计持有公司5%以上股份以外的股东）对有关议案表决结果如下：

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　四、律师出具的法律意见

　北京市天元律师事务所蔡厚明、霍雨佳律师见证了本次股东大会并发表法律意见认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东大会现场会议的人员资格及召集人资格合法有效；本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。

　五、备查文件

　1、国元证券股份有限公司2017年第三次临时股东大会决议；

　2、北京市天元律师事务所关于国元证券股份有限公司2017年第三次临时股东大会的法律意见。

　特此公告。

　国元证券股份有限公司董事会

　2017年10月31日

　附：

　许植先生简历

　许植先生，1967年11月出生，中共党员，硕士研究生学历，具有律师资格。曾在安徽大学工作；历任安徽国际信托投资公司北京代表处主任助理，安徽国元信托投资有限责任公司人力资源部副总经理、资金信托部副总经理、总经理；安徽国元信托有限责任公司信托业务一部总经理、安徽国元信托有限责任公司副总裁；现任安徽国元信托有限责任公司总裁。

　许植先生未持有公司股份，与公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》等法律法规及《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形，非失信被执行人。

　蒋希敏先生简历

　蒋希敏先生，1964年1月出生，中共党员，高级工商管理硕士，会计师。曾担任河南冶金工业学校会计教研组长，安徽省建材局副主任科员，安徽省信托投资公司财务部副经理、资金计划部经理、证券管理总部总经理、人事处处长，国元证券有限责任公司行政总监、董事会秘书、党委副书记、副总裁，公司副总裁。现任公司党委副书记、纪委书记。

　蒋希敏先生未直接持有公司股份，与公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》等法律法规及《公司章程》中规定的不得担任公司监事的情形，非失信被执行人。

　证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2017－073

　国元证券股份有限公司

　第八届监事会第七次会议决议公告

　本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　一、监事会会议召开情况

　国元证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）第八届监事会第七次会议于2017年10月30日在安徽合肥以现场会议方式召开，全体监事同意豁免本次会议通知时间期限的要求，并认可本次监事会的召集、召开和表决程序合法有效。本次会议应到监事5人，实到监事5人。会议的召开符合《公司法》及《公司章程》等有关规定。

　二、监事会会议审议情况

　本次会议以记名投票的方式审议通过《关于选举蒋希敏先生为公司监事会主席的议案》。

　根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，选举蒋希敏先生为公司第八届监事会主席，任期从本次监事会决议生效之日起至第八届监事会届满之日止。

　表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

　三、备查文件

　1、经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议；

　2、深交所要求的其他文件。

　特此公告。

　国元证券股份有限公司监事会

　2017年10月31日

　附：

　蒋希敏先生简历

　蒋希敏先生，1964年1月出生，中共党员，高级工商管理硕士，会计师。曾担任河南冶金工业学校会计教研组长，安徽省建材局副主任科员，安徽省信托投资公司财务部副经理、资金计划部经理、证券管理总部总经理、人事处处长，国元证券有限责任公司行政总监、董事会秘书、党委副书记、副总裁，公司副总裁。现任公司党委副书记、纪委书记、监事。

　蒋希敏先生未直接持有公司股份，与公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》等法律法规及《公司章程》中规定的不得担任公司监事的情形，非失信被执行人。