基金管理人：国投瑞银基金管理有限公司

　基金托管人：中国工商银行股份有限公司

　【重要提示】

　国投瑞银沪深300金融地产交易型开放式指数证券投资基金（以下简称：“本基金”）经中国证监会2013年8月13日证监许可[2013]1069号文核准募集。本基金基金合同于2013年9月17日正式生效。

　基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集申请的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

　投资有风险，本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应认真阅读本基金的招募说明书及基金合同，全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资行为做出独立决策，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：指数投资风险、流动性风险、市场风险（系统风险）、其它风险以及基金运作的特有风险等。本基金为股票型基金，属于高风险、高收益的基金品种，其预期收益和预期风险高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。本基金被动跟踪标的指数“沪深300金融地产指数”，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。

　本基金为交易型开放式指数证券投资基金（ETF），将在深圳证券交易所上市。由于本基金的标的指数组合证券横跨深圳及上海两个证券交易所，本基金的申购、赎回流程采用组合证券“场外实物申购、赎回”的模式办理，其申购、赎回流程与组合证券仅在深圳或上海交易所上市的ETF产品有所差异。通常情况下，投资者的申购、赎回申请在T+1日确认，申购所得ETF份额及赎回所得组合证券在T+2日可用。如投资者需要通过申购赎回代理券商参与本基金的申购、赎回，则应同时持有并使用深圳A股账户与上海A股账户，且该两个账户的证件号码及名称属于同一投资者所有，同时用以申购、赎回的深圳证券交易所股票的托管证券公司和上海A股账户的指定交易证券公司应为同一申购赎回代理券商。

　基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者注意基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化、基金份额上市交易价格波动引致的投资风险，由投资者自行负担。

　本招募说明书摘要所载内容截止日期为2017年9月17日，其中投资组合报告与基金业绩截止日期为2017年6月30日。有关财务数据未经审计。

　本基金托管人中国工商银行股份有限公司于2017年10月13日对本招募说明书摘要（2017年10月更新）进行了复核。

　一、基金管理人

　（一）基金管理人概况

　名称：国投瑞银基金管理有限公司

　英文名称：UBS SDIC FUND MANAGEMENT CO., LTD

　住所：上海市虹口区东大名路638号7层

　办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心46层

　法定代表人：叶柏寿

　设立日期：2002年6月13日

　批准设立机关：中国证监会

　批准设立文号：中国证监会证监基金字【2002】25号

　组织形式：有限责任公司

　注册资本：壹亿元人民币

　存续期限：持续经营

　联系人：杨蔓

　客服电话：400-880-6868

　传 真：（0755）82904048

　股权结构：

　■

　（二）主要人员情况

　1、董事会成员

　叶柏寿先生，董事长，中国籍，经济学学士。现任国投安信股份有限公司董事长、国家开发投资公司副总经济师、国投资本控股有限公司董事长、兼任国投泰康信托有限公司董事长、安信证券股份有限公司董事，曾任国家计委经济研究所干部、副主任科员、财政金融研究室副主任，国家开发投资公司财务会计部干部、处长，深圳康泰生物制品股份有限公司董事长，国家开发投资公司财务会计部副主任、主任，国投资本控股有限公司副董事长。

　王彬女士，总经理，董事，中国籍，工商管理硕士，高级经济师，兼任国投瑞银资本管理有限公司董事长及国投瑞银资产管理（香港）有限公司董事。曾任国投泰康信托有限公司副总经理兼董事会秘书、国投瑞银基金管理有限公司副总经理兼董事会秘书、国投泰康信托有限公司资产管理部经理兼董事会秘书，北京京能热电股份有限公司董事会秘书、北京国际电力开发投资公司董事会秘书、北京市人民政府新闻处主任科员、北京天然气联合公司职员。

　董日成先生，董事，中国香港籍，文学学士。现任瑞银资产管理（香港）有限公司中国区董事总经理，曾任瑞银资产管理公司中国区业务经理、执行董事，瑞银资产管理对冲基金亚太区首席营运官，瑞银资产管理台湾总经理，香港瑞银财富管理部门主管，国投瑞银基金管理有限公司的代总经理和首席营运官，美林投资经理人公司亚太地区首席营运官，美国国际集团亚太地区的金融及营运领域担任多个重要职务等。

　李涛先生，董事，中国籍，管理学硕士。现任国投泰康信托有限公司财务总监，曾任国投泰康信托有限公司信托财务部副经理、信托财务部经理、计划财务部总经理，国家开发投资公司金融投资部项目经理，国融资产管理有限公司证券投资部业务主管、国投煤炭公司计划财务部业务主管，山东省茌平造纸厂设计部职员。

　黄雪婷女士，董事，中国香港籍，工商学学士。现任瑞银资产管理(新加坡)有限公司亚太区产品开发及管理主管，曾任美盛集团(Legg Mason, Inc.) 亚洲及澳大利亚产品开发部主管，瀚亚投资(Eastspring Investments)区域投资解决方案及基金平台主管，富达基金(Fidelity) 亚洲产品部董事，苏黎世保险(Zurich Insurance Company)业务规划及项目高级经理，怡富基金Jardine Fleming (JPMorgan) 产品开发部业务分析师。

　李哲平先生，独立董事，中国籍，金融学硕士。现任《当代金融家》杂志执行社长兼主编，兼任鸿儒金融教育基金会理事、光大证券股份有限公司独立董事、南粤银行独立董事、中航证券有限公司独立董事。曾担任中国证券报理论版主编、统信资产评估有限公司董事长、中信银行股份有限公司独立董事。

　史克通先生，独立董事，中国籍，法学学士。现任北京金诚同达律师事务所高级合伙人、律师，主要从事公司及证券业务，兼任中国忠旺控股有限公司独立董事、昆山金利表面材料应用科技股份有限公司独立董事、北京公共交通控股（集团）有限公司外部董事、渤海产业投资基金管理有限公司独立董事及重庆广电数字传媒股份有限公司独立董事。曾任职于山东鲁中律师事务所、北京市京都律师事务所。

　龙涛先生，独立董事，中国籍，经济学硕士。现任北京海问投资咨询有限公司董事长，兼任庆铃汽车股份有限公司独立董事、王府井百货（集团）股份有限公司独立董事、爱慕股份有限公司独立董事、中外名人文化传媒股份有限公司独立董事、皇冠环球集团股份有限公司独立董事。曾任中央财经大学会计系副教授和华夏基金管理有限公司独立董事，曾在毕马威国际会计纽约分部担任审计和财务分析工作。

　2、监事会成员

　卢永燊先生，监事会主席，中国香港籍，工商管理硕士，现任瑞银资产管理公司中国区财务部主管和瑞银资产管理(中国)有限公司监事。曾任瑞银资产管理公司泛亚地区财务部主管。以往在金融服务及电信行业担任多个财务部管理职位。

　张宝成先生，监事，中国籍，资源产业经济学博士，经济师。现任国投泰康信托有限公司股权管理部总经理。曾任国投创新投资管理有限公司投资经理，国家开发投资公司办公厅公司领导秘书，国投信托有限公司行政助理，中国石油管道分公司内部控制处科员，中国石油管道秦京输油气分公司计划科科员。

　王明辉先生，监事，中国籍，经济学硕士，特许金融分析师协会会员、全球风险协会会员，拥有特许金融分析师(CFA)、金融风险管理师(FRM)、国际注册内部审计师(CIA)资格。现任国投瑞银基金管理有限公司监察稽核部部门总经理。曾任职国投瑞银基金管理有限公司监察稽核部副总监、国泰君安证券股份有限公司稽核审计总部审计总监。

　冯伟女士，监事，中国籍，经济学硕士，高级会计师。现任国投瑞银基金管理有限公司总经理助理。曾任职中融基金管理有限公司清算主管，深圳投资基金管理有限公司投研人员。

　3、公司高级管理人员及督察长

　王彬女士，总经理，董事，中国籍，香港中文大学工商管理硕士，高级经济师，兼任国投瑞银资本管理有限公司董事长及国投瑞银资产管理（香港）有限公司董事。曾任国投泰康信托有限公司副总经理兼董事会秘书、国投瑞银基金管理有限公司副总经理兼董事会秘书、国投泰康信托有限公司资产管理部经理兼董事会秘书，北京京能热电股份有限公司董事会秘书、北京国际电力开发投资公司董事会秘书、北京市人民政府新闻处主任科员、北京天然气联合公司职员。

　王书鹏先生，副总经理，中国籍，北京航空航天大学工程硕士，兼任国投瑞银资本管理有限公司总经理及董事。曾任职内蒙古哲盟交通规划设计院，内蒙古自治区交通征费稽查局哲盟分局，北京拓宇交通通用设施有限公司财务经理，利安达信隆会计师事务所项目经理，国投信托有限公司财务、信托资产运营管理部门经理。

　张南森先生，副总经理，中国籍，北京大学高级管理人员工商管理硕士。曾任湘财证券有限公司营业部总经理助理，银华基金管理有限公司市场营销部执行主管，中邮创业基金管理有限公司机构理财部副总经理，国投瑞银基金管理有限公司机构服务部总监、总经理助理。

　袁野先生，副总经理，中国籍，复旦大学工商管理硕士。曾任深圳投资基金管理公司基金经理，国信证券基金债券部投资经理，国投瑞银基金管理有限公司基金经理、基金投资部总监，招商基金管理有限公司总经理助理。

　储诚忠先生，副总经理，中国籍，武汉大学经济学博士。曾任重庆建筑专科学校（现重庆大学）经济学教研组组长，武汉大学金融系副主任、副教授，国信证券有限公司综合研究部总经理，国投瑞银基金管理有限公司研究部总监、产品开发部总监、渠道服务部总监，长盛基金管理有限公司营销策划部总监、北京分公司总经理、华南营销中心总经理，宝盈基金管理有限公司总经理助理、副总经理。

　刘凯先生，督察长，中国籍，复旦大学工商管理学硕士，兼任国投瑞银资本管理有限公司董事及国投瑞银资产管理（香港）有限公司董事。曾任尊荣集团证券投资项目经理，君安证券东门南营业部研究员，平安证券蛇口营业部投资顾问，招商基金管理有限公司客户服务部总监，国投瑞银基金管理有限公司市场服务部总监、总经理助理。

　4、本基金基金经理

　殷瑞飞，中国籍，厦门大学统计学博士。10年证券从业经历。曾任职于汇添富基金管理公司金融工程部。2011年6月加入国投瑞银基金管理有限公司。2013年4月2日起任国投瑞银瑞和沪深300指数分级证券投资基金的基金经理助理，2013年5月17日任国投瑞银沪深300金融地产指数基金的基金经理助理，2013年9月26日起任国投瑞银瑞和沪深300指数分级证券投资基金基金经理，2013年10月26日起兼任国投瑞银沪深300金融地产交易型开放式指数证券投资基金基金经理，2014年7月24日起兼任国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金（LOF）基金经理，2015年11月17日起兼任国投瑞银新收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2016年4月26日起兼任国投瑞银新价值灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

　本基金历任基金经理：

　LU RONG QIANG先生，2013年9月17日（本基金基金合同生效日）至2015年2月9日。

　5、投资决策委员会成员的姓名、职务

　（1）投资决策委员会召集人：袁野先生，副总经理

　（2）投资决策委员会成员：

　韩海平先生：总经理助理兼固定收益部部门总经理

　李怡文女士：固定收益部副总监，基金经理

　何明女士：研究部部门总经理

　蒋旭东先生：总经理助理，量化投资部负责人

　杨俊先生：交易部部门总经理

　马少章先生：专户投资部部门副总经理，投资经理

　汤海波先生：基金投资部海外投资副总监，基金经理

　陈小玲女士：基金投资部副总监，基金经理

　杨冬冬先生：基金投资部副总监，基金经理

　（3）总经理和督察长列席投资决策委员会会议。

　6、上述人员之间不存在近亲属关系。

　二、基金托管人

　（一）基本情况

　名称：中国工商银行股份有限公司

　注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

　成立时间：1984年1月1日

　法定代表人：易会满

　注册资本：人民币35,640,625.71万元

　联系电话：010-66105799

　联系人：郭明

　（二）主要人员情况

　截至2017年6月末，中国工商银行资产托管部共有员工218人，平均年龄30岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。

　（三）基金托管业务经营情况：

　作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2017年6月，中国工商银行共托管证券投资基金745只。自2003 年以来，本行连续十四年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的54项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。

　三、相关服务机构

　（一）基金份额销售机构

　1、申购赎回代理券商（简称“一级交易商”）

　（1）国投瑞银基金管理有限公司直销中心

　办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心46层

　法定代表人：叶柏寿

　电话：（0755）83575992 83575993

　传真：（0755）82904048 82904007

　联系人：杨蔓、贾亚莉

　客服电话：400-880-6868

　网站：www.ubssdic.com

　（2）中国工商银行股份有限公司

　住所：北京市西城区复兴门内大街55号

　办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号

　法定代表人：易会满

　传真：010-66107914

　联系人：杨菲

　客服电话：95588

　公司网站：www.icbc.com.cn

　（3）中国农业银行股份有限公司

　住所：北京市东城区建国门内大街69号

　办公地址：北京市东城区建国门内大街69号

　法定代表人：蒋超良

　传真：010-85109219

　联系人：客服中心

　客服电话：95599

　公司网站：www.abchina.com

　（4）中国银行股份有限公司

　住所：北京市复兴门内大街1号

　办公地址：北京市复兴门内大街1号

　法定代表人：田国立

　电话：010-66596688

　联系人：客户服务中心

　客服电话：95566

　网站：www.boc.cn

　（5）中国建设银行股份有限公司

　住所：北京市西城区金融大街25号

　办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼（长安兴融中心）

　法定代表人：王洪章

　电话：010-66275654

　传真：010-66275654

　联系人：王琳

　客服电话：95533

　网站：www.ccb.com

　（6）交通银行股份有限公司

　住所：上海市银城中路188号

　办公地址：上海市银城中路188号

　法定代表人：牛锡明

　电话：021-58781234

　传真：021-58408483

　联系人：张宏革

　客服电话：95559

　公司网站：www.bankcomm.com

　（7）招商银行股份有限公司

　住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

　办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

　法定代表人：李建红

　电话：0755-83198888

　传真：0755-83195049

　联系人：邓炯鹏

　客服电话：95555

　公司网站：www.cmbchina.com

　（8）中信银行股份有限公司

　住所：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

　办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

　法定代表人：田国立

　电话：010-65558888

　传真：010-65550827

　联系人：郭伟

　客服电话：95558

　公司网站：http://bank.ecitic.com

　（9）上海浦东发展银行股份有限公司

　住所：上海市浦东新区浦东南路500号

　办公地址：中山东一路12号

　法定代表人：吉晓辉

　电话：021-61618888

　传真：021-63604199

　联系人：高天 虞谷云

　客服电话：95528

　公司网站: www.spdb.com.cn

　（10）中国光大银行股份有限公司

　住所：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心

　办公地址：北京市西城区太平桥大街25号

　法定代表人：唐双宁

　电话：010-63636150

　传真：010-63636157

　联系人：薛军丽

　客服电话：95595

　公司网站：www.cebbank.com

　（11）中国民生银行股份有限公司

　住所：北京市西城区复兴门内大街2号

　办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

　法定代表人：洪崎

　电话：010-82806180

　传真：010-82806363

　联系人: 许广圣

　客服电话：95568

　直销银行客服电话：10100123

　公司网站：www.cmbc.com.cn

　直销银行网址：www.mszxyh.com

　（注：目前仅在民生银行直销银行开通，民生银行柜台开通时间需另行公告。）

　（12）中国邮政储蓄银行股份有限公司

　住所：北京市西城区金融大街3号

　办公地址：北京市西城区金融大街3号

　法定代表人：李国华

　电话：010-68859404

　传真：010-68858057

　联系人：王硕

　客服电话：95580

　公司网站：www.psbc.com

　（13）北京银行股份有限公司

　住所：北京市西城区金融大街甲17号首层

　办公地址：北京市西城区金融大街丙17号

　法定代表人：闫冰竹

　电话：010-66223587

　传真：010-66226045

　联系人：谢小华

　客服电话：95526

　公司网站：www.bankofbeijing.com.cn

　（14）华夏银行股份有限公司

　住所：北京市东城区建国门内大街22号

　办公地址：北京市东城区建国门内大街22号

　法定代表人：吴建

　电话：010-85238820

　传真：010-85238680

　联系人：刘军祥

　客服电话：95577

　公司网站：www.hxb.com.cn

　（15）平安银行股份有限公司

　住所：广东省深圳市深南东路5047号

　办公地址：广东省深圳市深南东路5047号

　法定代表人：谢永林

　联系人：施艺帆

　电话：021-50979384

　传真：021-50979507

　客服电话：95511-3

　公司网站: bank.pingan.com

　（16）东亚银行（中国）有限公司

　住所：上海市浦东新区花园石桥路66号25楼2501室、26楼、27楼2701室、28楼、37楼、38楼（名义楼层28楼2801室、29楼、30楼3001室、31楼、41楼、42楼）

　办公地址：上海浦东新区花园石桥路66号东亚银行金融大厦29楼

　法定代表人：李国宝

　电话：021-3866 3866

　传真：021-3866 3966

　联系人：杨俊

　垂询热线：800 830 3811

　公司网址：www.hkbea.com.cn

　（17）国泰君安证券股份有限公司

　住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

　办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29层

　法定代表人：杨德红

　电话：021-38676666

　传真：021-38670666

　联系人：芮敏祺

　客服电话：95521

　公司网站：www.gtja.com

　（18）中信建投证券股份有限公司

　住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼

　办公地址：北京市东城区朝内大街188号

　法定代表人：王常青

　传真：010-65182261

　联系人：权唐

　客服电话：4008888108

　公司网站：www.csc108.com

　（19）国信证券股份有限公司

　住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26楼

　办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26楼

　法定代表人：何如

　电话：0755-82130833

　传真：0755-82133952

　联系人：周杨

　客服电话：95536

　公司网站：www.guosen.com.cn

　（20）招商证券股份有限公司

　住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

　办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

　法定代表人：宫少林

　电话：0755-82943666

　传真：0755-83734343

　联系人：黄婵君

　客服电话：95565、4008888111

　公司网站：www.newone.com.cn

　（21）广发证券股份有限公司

　住所：广州市天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房）

　办公地址：广东广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼

　法定代表人：孙树明

　联系人：黄岚

　统一客户服务热线：95575或致电各地营业网点

　公司网站：http://www.gf.com.cn

　（22）中信证券股份有限公司

　住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

　办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

　法定代表人：王东明

　电话：010-60838888

　传真：010-60833739

　联系人：顾凌

　客服电话：95548

　公司网站：www.cs.ecitic.com

　（23）中国银河证券股份有限公司

　住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

　办公地址：北京市西城区金融大街35号2-6层

　法定代表人：陈共炎

　电话：010-83574507

　传真：010-83574807

　联系人：辛国政

　客服电话：4008-888-888、95551

　公司网站：www.chinastock.com.cn

　（24）海通证券股份有限公司

　住所：上海市广东路689号

　办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦

　法定代表人：王开国

　电话：021-23219000

　传真：021-23219100

　联系人：金芸、李笑鸣

　客服电话：95553

　公司网站：www.htsec.com

　（25）申万宏源证券有限公司

　住所:上海市徐汇区长乐路989号45层

　办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

　法定代表人：李梅

　电话：021-33389888

　传真：021-33388224

　联系人：李玉婷

　客服电话：95523或4008895523

　公司网站: www.swhysc.com

　（26）申万宏源西部证券有限公司

　住所:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

　办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

　法定代表人：韩志谦

　电话：0991-5801913

　传真：0991-5801466

　联系人：王怀春

　客服电话：4008-000-562

　网址:www.hysec.com

　（27）兴业证券股份有限公司

　住所：福州市湖东路268号

　办公地址：上海市浦东新区长柳路36号兴业证券大厦

　法定代表人：兰荣

　电话：021-38565547

　传真：021-38565783

　联系人：乔琳雪

　客服电话：95562

　公司网站：www.xyzq.com.cn

　（28）长江证券股份有限公司

　注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

　办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

　法定代表人：尤习贵

　客户服务热线：95579或4008-888-999

　联系人：奚博宇

　电话：027-65799999

　传真：027-85481900

　长江证券客户服务网站：www.95579.com

　（29）安信证券股份有限公司

　住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

　办公地址：深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1号楼9层

　法定代表人：王连志

　电话：0755-82558305

　传真：0755-82558355

　联系人：陈剑虹

　客服电话：4008-001-001

　公司网站：www.essence.com.cn

　（30）湘财证券股份有限公司

　住所：湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心11楼

　办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心11楼

　法定代表人：林俊波

　电话：021-68634510-8620

　传真：021-68865680

　联系人：吴昊

　客服电话：400-888-1551

　公司网站：www.xcsc.com

　（31）万联证券股份有限公司

　住所：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层

　办公地址：广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E栋12层

　法定代表人：张建军

　联系电话：020-38286026

　传真：020-38286930

　联系人：甘蕾

　客服电话：400-8888-133

　网址：www.wlzq.cn

　（32）民生证券有限责任公司

　住所：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层

　办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层

　法定代表人：余政

　电话：010－85127999

　传真：010－85127917

　联系人：赵明

　客户服务电话：400-619-8888

　网址：www.mszq.com

　（33）国元证券股份有限公司

　住所：合肥市寿春路179号

　办公地址：合肥市寿春路179号

　法定代表人：蔡咏

　电话：0551-62272101

　传真：0551-62272100

　联系人：李蔡

　客服电话：95578

　公司网站：www.gyzq.com.cn

　（34）渤海证券股份有限公司

　住所：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

　办公地址：天津市南开区宾水西道8号

　法定代表人：王春峰

　电话：022-28451991

　传真：022-28451892

　联系人：蔡霆

　客服电话：400-651-5988

　公司网站：www.ewww.com.cn

　（35）华泰证券股份有限公司

　住所：南京市江东中路228号

　办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场

　法定代表人：周易

　电话：0755-82492193

　传真：0755-82492962（深圳）

　联系人：庞晓芸

　客服电话：95597

　公司网站：www.htsc.com.cn

　（36）山西证券股份有限公司

　住所：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼

　办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼

　法定代表人：侯巍

　电话：0351-8686659

　传真：0351-8686619

　联系人：郭熠

　客服电话：95573、400-666-1618

　公司网站：www.i618.com.cn

　（37）中信证券（山东）有限责任公司

　住所：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

　办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

　法定代表人：杨宝林

　电话：0532-85023924

　传真：0532-85022605

　联系人：赵艳青

　客服电话：95548

　公司网站：www.citicssd.com

　（38）东吴证券股份有限公司

　住所：苏州工业园区星阳街5号

　办公地址：苏州工业园区星阳街5号东吴证券大厦

　法定代表人：范力

　电话：0512-65581136

　传真：0512-65588021

　联系人：方晓丹

　客户服务电话：4008-601-555

　网址：www.dwzq.com.cn

　（39）信达证券股份有限公司

　住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

　办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

　法定代表人：张志刚

　电话：010-63081000

　传真：010-63080978

　联系人：尹旭航

　客服电话：95321

　公司网站：www.cindasc.com

　（40）东方证券股份有限公司

　住所：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层

　办公地址：上海市中山南路318号2号楼21层-23层、25层-29层

　法定代表人：潘鑫军

　电话：021-63325888

　传真：021-63326729

　联系人：胡月茹

　客服电话：95503

　公司网站：www.dfzq.com.cn

　（41）方正证券股份有限公司

　住所：北京市西城区阜外大街甲34号方正证券大厦5楼

　办公地址：北京市西城区阜外大街甲34号方正证券大厦5楼

　法定代表人：雷杰

　电话：010-68546765

　传真：010-68546792

　联系人：徐锦福

　客服电话：95571

　公司网站：www.foundersc.com

　（42）长城证券股份有限公司

　住所：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

　办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

　授权代表人：何伟

　电话：0755-83516998

　传真：0755-83515567

　联系人：胡永君

　客服电话：0755-33680000、400-6666-888

　公司网站：www.cgws.com

　（43）光大证券股份有限公司

　住所：上海市静安区新闸路1508号

　办公地址：上海市静安区新闸路1508号

　法定代表人：薛峰

　电话：021-22169999

　传真：021-22169134

　联系人：李芳芳

　客服电话：95525、4008888788

　公司网站：www.ebscn.com

　（44）广州证券股份有限公司

　住所：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

　办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

　法定代表人：邱三发

　电话：020-88836999

　传真：020-88836920

　联系人：梁微

　客服电话：95396

　公司网站： www.gzs.com.cn

　（45）东北证券股份有限公司

　住所：长春市生态大街6666号

　办公地址：长春市净月区生态大街6666号

　法定代表人：李福春

　电话：0431-85096517

　传真：0431-85096795

　联系人：安岩岩

　客服电话：95360

　公司网站：www.nesc.cn

　（46）上海证券有限责任公司

　住所：上海市四川中路213号久事商务大厦7楼

　办公地址：上海市四川中路213号久事商务大厦7楼

　法定代表人：李俊杰

　电话：021-53686888

　传真：021-53686100-7008，021-53686200-7008

　联系人：王芬

　客服电话：021-962518

　公司网站：www.962518.com

　（47）国联证券股份有限公司

　住所：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦7-9层

　办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702

　法定代表人：姚志勇

　电话：0510-82831662

　传真：0510-82830162

　联系人：祁昊

　客服电话：95570

　公司网站：www.glsc.com.cn

　(48)浙商证券股份有限公司

　住所：杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座

　办公地址：杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座

　法定代表人：吴承根

　电话：021-80108518

　传真：021-80106010

　联系人: 陆云

　客服电话：95345

　公司网站：www.stocke.com.cn

　（49）平安证券股份有限公司

　住所：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

　办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

　法定代表人：詹露阳

　电话：021-38631117

　传真：0755-82400862

　联系人：石静武

　客服电话：95511-8

　公司网站：stock.pingan.com

　（50）华安证券股份有限公司

　住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

　办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

　法定代表人：李工

　电话：0551-65161821

　传真：0551-65161672

　联系人：汪燕、范超

　客服电话：95318，4008096518

　公司网站：www.hazq.com

　（51）国海证券股份有限公司

　注册地址：广西桂林市辅星路13号

　办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦28楼

　法定代表人：何春梅

　电话：0755-83709350

　传真：0755-83704850

　联系人：牛孟宇

　客户服务电话：95563

　网址：www.ghzq.com.cn

　（52）财富证券有限责任公司

　住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层

　办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层

　法定代表人：孙智勇

　电话：0731-84403319

　传真：0731-84403439

　联系人：郭磊

　客服电话：0731-84403350

　公司网站：www.cfzq.com

　（53）东莞证券股份有限公司

　住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心

　办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心

　电话：0769-22115712

　传真：0769-22115712

　联系人：李荣

　客服电话：95328

　公司网站：www.dgzq.com.cn

　（54）中原证券股份有限公司

　住所：郑州市郑东新区商务外环路10号

　办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号

　法定代表人：菅明军

　电话：0371--69099882

　传真：0371--65585899

　联系人：程月艳 李盼盼

　客服电话：95377

　公司网站：www.ccnew.com

　（55）国都证券股份有限公司

　住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

　办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

　法定代表人：王少华

　电话：010-84183333

　传真：010-84183311

　联系人：黄静

　客服电话：400-818-8118

　公司网站：www.guodu.com

　（56）东海证券股份有限公司

　住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

　办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

　法定代表人：朱科敏

　电话：021-20333333

　传真：021-50498825

　联系人：王一彦

　客服电话：95531；400-888-8588

　公司网站：www.longone.com.cn

　（57）中银国际证券有限责任公司

　住所：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39F

　办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39F

　法定代表人：宁敏

　电话： 021-20328000

　传真：021-50372474

　联系人：王炜哲

　客服电话：400-620-8888

　公司网站：www.bocichina.com.cn

　（58）国盛证券有限责任公司

　住所：南昌市北京西路88 号江信国际金融大厦

　办公地址：南昌市北京西路88 号江信国际金融大厦

　法定代表人：徐丽峰

　电话：0791-86281305

　传真：0791-86281305

　联系人：周欣玲

　客服电话：4008222111

　公司网站：www.gsstock.com

　（59）中泰证券股份有限公司

　住所：山东省济南市经七路86号

　办公地址：济南市经七路86号

　法定代表人：李玮

　电话：021-20315290

　传真：021-20315137

　联系人：许曼华

　客服电话：95538

　公司网站：www.zts.com.cn

　（60）世纪证券有限责任公司

　住所：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40/42层

　办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40/42层

　法定代表人：姜昧军

　电话：0755-83199511

　传真：0755-83199545

　联系人：王雯

　客服电话：4008323000

　公司网站：www.csco.com.cn

　（61）第一创业证券股份有限公司

　住所：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼

　办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼

　法定代表人：刘学民

　电话：0755-23838751

　传真：0755-25838701

　联系人：吴军

　客服电话：95358

　公司网站：www.firstcapital.com.cn

　（62）中航证券有限公司

　住所：南昌市红谷滩中心区红谷中大道1619号国际金融大厦41层

　办公地址：南昌市红谷滩中心区红谷中大道1619号国际金融大厦41层

　法定代表人：王宜四

　电话：0791-86768681

　传真：0791-86770178

　联系人：史江磊

　客服电话：400-8866-567

　公司网站：www.avicsec.com

　（63）华福证券有限责任公司

　住所：福州市五四路157号新天地大厦7、8层

　办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号招商银行大厦18楼

　法定代表人：黄金琳

　电话：021-20655183

　传真：021-20655196

　联系人：王虹

　客服电话：96326（福建省外加拨0591）

　公司网站：www.hfzq.com.cn

　（64）华龙证券股份有限公司

　住所：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心

　办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号

　法定代表人：李晓安

　电话：0931-4890208

　传真：0931-4890628

　联系人：范坤

　客服电话：95368

　公司网站：www.hlzq.com

　（65）中国国际金融股份有限公司

　住所：北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

　办公地址：北京建国门外大街1号国贸大厦2座28层

　法定代表人：丁学东

　电话：010-65051166

　传真：010-65058065

　联系人：陈曦、杨涵宇、任敏

　客服电话：4009101166

　公司网站：www.cicc.com.cn

　（66）财通证券股份有限公司

　住所：杭州杭大路15号嘉华国际商务中心

　办公地址：杭州杭大路15号嘉华国际商务中心

　法定代表人：沈继宁电话： 0571-87925129

　传真：0571-87818329

　联系人：夏吉慧

　客服电话：96336（浙江）,40086-96336（全国）

　公司网站：www.ctsec.com

　（67）华鑫证券有限责任公司

　住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元

　办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号

　法定代表人：俞洋

　电话：021-64339000

　传真：021-54967293

　联系人：杨莉娟

　客服电话：021-32109999；029-68918888；4001099918

　公司网址：www.cfsc.com.cn

　（68）瑞银证券有限责任公司

　住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12、15层

　办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12、15层

　法定代表人：程宜荪

　电话： 010-58328971

　传真：010-58328748

　联系人：马牧

　客服电话：400-887-8827

　公司网站：www.ubssecurities.com

　（69）中国中投证券有限责任公司

　住所：深圳福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元

　办公地址：深圳福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层

　法定代表人：高涛

　电话：0755-820236907

　传真：0755-82026539

　联系人：万玉琳

　客服电话：400-600-8008、95532

　公司网站：www.china-invs.cn

　（70）国融证券股份有限公司

　住所：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道与呈祥路交汇处武川立农村镇 银行股份有限公司四楼

　办公地址：北京市西城区闹市口大街1号长安兴融大厦11层

　法定代表人：张智河

　电话： 010-83991777

　传真：010- 66412537

　联系人：郭一非

　客服电话：95385

　公司网站：www.grzq.com

　（71）联讯证券股份有限公司

　住所：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

　办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

　法定代表人：徐刚

　电话：0752-2119700

　传真：0752-2119660

　联系人：彭莲

　客户服务电话：95564

　公司网址：www.lxsec.com

　（72）江海证券有限公司

　住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

　办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

　法定代表人：孙名扬

　电话：0451-85863726

　传真：0451-82337279

　联系人：周俊

　客服电话：400-666-2288

　公司网站：www.jhzq.com.cn

　（73）国金证券股份有限公司

　住所：成都市东城根上街95号

　办公地址：成都市东城根上街95号

　法定代表人：冉云

　电话：028-86690057、028-86690058

　传真：028-86690126

　联系人：刘婧漪、贾鹏

　客服电话：95310

　公司网站：www.gjzq.com.cn

　（74）华宝证券有限责任公司

　住所：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层

　办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层

　法定代表人：陈林

　电话：021-68778790

　传真：021-68777992

　联系人：刘闻川

　客服电话：400-820-9898

　公司网站：www.cnhbstock.com

　（75）长城国瑞证券有限公司

　住所：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼

　办公地址：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼

　法定代表人：王勇

　电话：0592-5161642

　传真：0592-5161140

　联系人：赵钦

　客服电话：0592-5163588

　公司网站：www.xmzq.cn

　（76）爱建证券有限责任公司

　住所：上海市浦东世纪大道1600 号陆家嘴商务广场32楼

　办公地址：上海市浦东世纪大道1600 号陆家嘴商务广场32楼

　法定代表人：钱华

　电话：021-32229888

　传真：021-68728707

　联系人：王薇

　客服电话：4001-962502

　公司网站：www.ajzq.com

　（77）华融证券股份有限公司

　住所：北京市西城区金融大街8号

　办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦12层

　法定代表人：祝献忠

　电话：010-85556100

　传真：010- 85556153

　联系人：李慧灵

　客服电话：400-898-9999

　公司网站：www.hrsec.com.cn

　（78）财达证券有限责任公司

　住所：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23至26层

　办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23至26层

　法定代表人：翟建强

　电话：0311-66006342

　传真：0311-66006201

　联系人：马辉

　客服电话：4006128888

　公司网址：www.S10000.com

　（79）天相投资顾问有限公司

　注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

　办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座505

　法定代表人：林义相

　联系电话：010-66045515

　传真：010-66045518

　联系人：谭磊

　客服电话：010-66045678

　天相投顾网址：www.txsec.com

　天相基金网网址：www.jjm.com.cn

　（80）和讯信息科技有限公司

　住所：北京市朝阳区朝外大街22号1002室

　办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

　法定代表人：王莉

　电话： 010-85650628

　传真：010-65884788

　联系人: 刘洋

　客服电话：400-920-0022

　公司网站：licaike.hexun.com

　（81）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

　住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

　办公地址: 办公地址: 上海市杨浦区秦皇岛路32号C栋

　法定代表人：汪静波

　电话：021-38602377

　传真：021-38509777

　联系人：张裕

　客户服务电话：400-821-5399

　网址：www.noah-fund.com

　（82）深圳众禄金融控股股份有限公司

　住所：深圳罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

　办公地址：深圳罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

　法定代表人：薛峰

　电话：0755-33227950

　传真：0755-33227951

　联系人：童彩平

　客户服务电话：4006-788-887

　网址：www.zlfund.cn及www.jjmmw.com

　（83）上海天天基金销售有限公司

　注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层

　办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦

　法定代表人：其实

　联系人：潘世友

　电话：021-54509988

　传真：021-54660501

　客服电话：95021

　公司网站：www.1234567.com.cn

　（84）上海好买基金销售有限公司

　住所：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

　办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室

　上海市虹口区欧阳路196号（法兰桥创意园）26号楼2楼

　法定代表人：杨文斌

　电话： 021-20613999

　传真：021-68596916

　联系人：王诗玙

　客户服务电话：400-700-9665

　网址：www.ehowbuy.com

　（85）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

　住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

　办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

　法定代表人：陈柏青

　联系人：韩爱彬

　客服电话：4000-766-123

　网址：www.fund123.cn

　（86）上海长量基金销售投资顾问有限公司

　注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

　办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

　法定代表人：张跃伟

　联系人：单丙烨

　电话：021-20691832

　传真：021-20691861

　客服电话：400-820-2899

　公司网站：www.erichfund.com

　（87）浙江同花顺基金销售有限公司

　住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

　办公地址：浙江省杭州市余杭区五常大道同顺路18号同花顺大楼4层

　法定代表人：凌顺平

　电话：0571-88911818-8653

　传真：0571-86800423

　联系人：刘晓倩

　客服电话：4008-773-772

　公司网站：www.5ifund.com

　（88）北京展恒基金销售股份有限公司

　住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

　办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦二层

　法定代表人：闫振杰

　电话：010-59601366

　传真：010-62020355

　联系人：张云

　客服电话：400-818-8000

　公司网站：www.myfund.com

　(89)上海大智慧财富管理有限公司

　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103单 元办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103 单元

　法定代表人：申健

　电话：021-20219988

　传真：021-20219923

　联系人：胡旦

　客服电话：021-20292031

　公司网站：8.gw.com.cn

　（90）上海联泰资产管理有限公司

　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

　办公地址：上海市福泉北路518号8座3层

　法定代表人：燕斌

　电话：021-52822063

　传真：021-52975270

　联系人：兰敏

　客服电话：400-046-6788

　网站：www.66zichan.com

　（91）上海汇付金融服务有限公司

　注册地址：上海市黄浦区100号19层

　办公地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼

　法定代表人：冯修敏

　电话：021-33323999

　传真：021-33323830

　联系人：周丹

　客服电话：400-820-2819

　网站：fund.bundtrade.com

　（92）中信建投期货有限公司

　住所：重庆渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B，名义层11-A，8-B4，9-B、C

　办公地址：重庆渝中区中山三路107号皇冠大厦11楼

　法定代表人：彭文德

　电话：023-86769637

　传真：023-86769629

　联系人：刘芸

　客服电话：400-8877-780

　公司网站：www.cfc108.com

　（93）中信期货有限公司

　住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层

　办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层

　法定代表人：张皓

　电话：010-60833754

　传真：0755-83217421

　联系人：刘宏莹

　客户服务电话：400-990-8826

　网址：www.citicsf.com

　（94）上海陆金所资产管理有限公司

　住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

　办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

　法定代表人：郭坚

　联系人：宁博宇

　电话：021-20665952

　传真：021-22066653

　客户服务电话： 4008219031

　网址：www.lufunds.com

　(95)珠海盈米财富管理有限公司

　住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

　办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼

　法定代表人:肖雯

　联系人：吴煜浩

　电话：020-89629021

　传真：020-89629011

　客服电话：020-89629066

　网站：www.yingmi.cn

　2、二级市场交易代理券商

　包括具有经纪业务资格及深圳证券交易所会员资格的所有证券公司。

　基金管理人可根据有关法律法规要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金或变更上述销售代理机构，并及时公告。

　（二）注册登记机构

　名称：中国证券登记结算有限责任公司

　注册地址：北京市西城区太平桥大街17号

　办公地址：北京市西城区太平桥大街17号

　法定代表人：周明

　联系人：崔巍

　电话：（010）59378856

　传真：（010）58598907

　（三）出具法律意见书的律师事务所

　名称：上海源泰律师事务所

　注册地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼

　负责人：廖海

　电话：（021）51150298

　传真：（021）51150398

　经办律师：刘佳、张兰

　联系人：廖海

　（四）会计师事务所和经办注册会计师

　名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

　注册地址：中国上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

　办公地址：中国上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼

　执行事务合伙人：李丹

　联系电话：（021）23238888

　传真：（021）23238800

　联系人：曹阳

　经办注册会计师：陈玲、曹阳

　四、基金的名称

　本基金名称：国投瑞银沪深300金融地产交易型开放式指数证券投资基金

　五、基金的类型

　本基金类型：股票型证券投资基金

　基金运作方式：交易型开放式

　六、基金的投资目标

　本基金进行被动式指数化投资，紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。

　七、基金的投资方向

　本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地实现投资目标，本基金也可少量投资于非成份股（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行的股票）、一级市场新股或增发的股票、衍生工具（权证、股指期货等）、债券（国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、可转债、可分离债存债、次级债、短期融资券、中期票据、资产支持证券、地方政府债等）、债券回购、银行存款等固定收益类资产、现金资产、货币市场工具以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。

　如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

　本基金投资于标的指数成份股票及其备选成份股票的市值不低于基金资产的90%；权证、股指期货以及其他金融工具的投资比例须符合法律法规和中国证监会的规定。

　八、基金的投资策略

　（一）基本投资策略

　本基金为被动式指数基金，原则上采用完全复制法，按照成份股在标的指数中的基准权重构建投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应地调整，以复制和跟踪基准指数。

　当预期标的指数成份股调整和成份股将发生分红、配股、增发等行为，或因基金的申购与赎回以及其他特殊情况导致基金无法有效复制和跟踪基准指数时，基金管理人可以对基金的投资组合进行适当调整，并可在条件允许的情况下，辅以金融衍生工具进行投资管理，以有效控制基金的跟踪误差。

　在正常市场情况下，本基金力求将日均跟踪偏离度的绝对值控制在0.2%以内，年跟踪误差控制在2%以内。如因标的指数编制规则调整等其他原因，导致基金跟踪偏离度和跟踪误差超过了上述范围，基金管理人将采取合理措施，避免跟踪偏离度和跟踪误差的进一步扩大。

　（二）股指期货的投资

　为有效控制指数的跟踪误差，本基金在注重风险管理的前提下，以套期保值为目的，适度运用股指期货。本基金利用股指期货流动性好、交易成本低和杠杆操作等特点，通过股指期货就本基金投资组合对标的指数的拟合效果进行及时、有效地调整，以提高投资组合的运作效率。

　九、基金的业绩比较基准

　本基金标的指数及业绩比较基准：沪深300金融地产指数

　如果沪深300金融地产指数被停止编制及发布，或者沪深300金融地产指数由其他指数替代（单纯更名除外），或者由于指数编制方法等重大变更导致沪深300金融地产指数不宜继续作为本基金的投资标的指数及业绩比较基准，或者证券市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出，基金管理人可以依据审慎性原则和维护基金份额持有人合法权益的原则，在履行适当程序后变更本基金的标的指数、业绩比较基准和基金名称，而无须召开基金份额持有人大会，基金管理人应与基金托管人协商一致后，报中国证监会备案并及时公告。

　十、基金的风险收益特征

　本基金为股票型基金，属于高风险、高收益的基金品种，其预期收益和预期风险高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。本基金被动跟踪标的指数，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。

　十一、基金的投资组合报告

　本投资组合报告所载数据截至2017年6月30日，本报告中所列财务数据未经审计。

　1、报告期末基金资产组合情况

　金额单位：人民币元

　■

　注：本基金本报告期末未持有通过港股通交易机制投资的港股。

　2、报告期末按行业分类的股票投资组合

　（1）积极投资按行业分类的股票投资组合

　金额单位：人民币元

　■

　（2）指数投资按行业分类的股票投资组合

　金额单位：人民币元

　■

　（3）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

　本基金本报告期末未持有通过港股通交易机制投资的港股。

　3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细

　（1）期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

　金额单位：人民币元

　■

　（2）期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细

　金额单位：人民币元

　■

　4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

　本基金本报告期末未持有债券。

　5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

　本基金本报告期末未持有债券。

　6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

　本基金本报告期末未持有资产支持证券。

　7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

　本基金本报告期末未持有贵金属投资。

　8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

　本基金本报告期末未持有权证。

　9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

　（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

　本基金本报告期末未投资股指期货。

　（2）本基金投资股指期货的投资政策

　为有效控制指数的跟踪误差，本基金在注重风险管理的前提下，以套期保值为目的，适度运用股指期货。本基金利用股指期货流动性好、交易成本低和杠杆操作等特点，通过股指期货就本基金投资组合对标的指数的拟合效果进行及时、有效地调整，以提高投资组合的运作效率。

　10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

　根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。

　11、投资组合报告附注

　（1）本基金投资的前十名证券中，持有“海通证券”市值10,981,441.35元，占基金资产净值2.79%。根据海通证券2016年11月28日公告，该公司因未按规定审查、了解客户真实身份，被中国证监会责令整改，给予警告，处以没收违法所得28,653,000元，并处以85,959,000元罚款；同时，根据海通证券2017年5月24日公告，该公司因未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户的业务合同中载入规定的必要条款，于2017年5月23日收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，中国证监会拟决定对该公司责令改正，给予警告，没收违法所得509,653.15元，并处以罚款2,548,265.75元。

　此外，本基金投资的前十名证券中，持有“中信证券”市值12,230,537.96元，占基金资产净值3.10%。根据中信证券2017年5月24日公告，该公司因未按照规定与客户签订合同，收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，中国证监会拟决定对该公司责令改正，给予警告，没收违法所得61,655,849.78元，并处以罚款308,279,248.09元。

　基金管理人认为，该公司上述被调查事项有利于公司加强内部管理，公司当前总体生产经营和财务状况保持稳定，事件对该公司经营活动未产生实质性影响，不改变该公司基本面。

　本基金对上述证券的投资严格执行了基金管理人规定的投资决策程序。

　除上述情况外，本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查的，在报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。

　（2）基金投资的前十名股票均属于基金合同规定备选股票库之内的股票。

　（3）其他资产构成

　金额单位：人民币元

　■

　（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　本基金本报告期末未持有处于转股期的可转债。

　（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　1）期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明

　本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。

　2）期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明

　本基金本报告期末积极投资前五名股票中不存在流通受限情况。

　（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分

　由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

　十二、基金的业绩

　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

　基金净值表现详见下表：

　国投瑞银沪深300金融地产交易型开放式指数证券投资基金历史各时间段净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表（截止2017年6月30日）

　■

　注：1、本基金标的指数及业绩比较基准为沪深300 金融地产指数。

　2、本基金对业绩比较基准采用每日再平衡的计算方法。

　十三、费用概览

　（一）与基金运作有关的费用

　1、与基金运作有关的费用列示

　（1）基金管理人的管理费；

　（2）基金托管人的托管费；

　（3）基金标的指数使用费；

　（4）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

　（5）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；

　（6）基金上市费及年费；

　（7）基金份额持有人大会费用；

　（8）基金的证券交易费用；

　（9）基金的银行汇划费用；

　（10）基金收益分配中发生的费用；

　（11）基金的开户费用、账户维护费用；

　（12）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

　2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

　（1）基金管理人的管理费

　本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.60%年费率计提。管理费的计算方法如下：

　H＝E×0.60%÷当年天数

　H为每日应计提的基金管理费

　E为前一日的基金资产净值

　基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假或不可抗力等，支付日期顺延至法定节假日、休息日结束之日起2个工作日内或不可抗力情形消除之日起2个工作日内支付。

　（2）基金托管人的托管费

　本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.13%的年费率计提。托管费的计算方法如下：

　H＝E×0.13%÷当年天数

　H为每日应计提的基金托管费

　E为前一日的基金资产净值

　基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日或不可抗力等，支付日期顺延至法定节假日、休息日结束之日起2个工作日内或不可抗力情形消除之日起2个工作日内支付。

　（3）《基金合同》生效后的标的指数使用费

　本基金作为指数基金，需根据与指数所有人中证指数有限公司签署的指数使用许可协议的约定向中证指数有限公司支付指数使用费。通常情况下，指数使用费按前一日基金资产净值的0.03%的年费率计提，且收取下限为每季度（包括基金成立当季）人民币5 万元。计算方法如下：

　H=E×0.03%÷当年天数

　H 为每日计提的指数使用费

　E 为前一日的基金资产净值

　指数使用费从《基金合同》生效日开始每日计算，逐日累计。

　指数使用费的支付由基金管理人向基金托管人发送划付指令，经基金托管人复核后于次季初10个工作日内从基金财产中一次性支付给中证指数有限公司。

　在基金存续期内，如果基金管理人与指数所有人中证指数有限公司签订的指数使用许可协议中关于“指数使用费”的内容有所修改的，将按照最新的内容进行费用计提和支付，此事无须召开份额持有人大会。

　上述“1、与基金运作有关的费用列示”中第（4）－（12）项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

　（二）不列入基金费用的项目

　下列费用不列入基金费用：

　1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

　2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

　3、《基金合同》生效前的相关费用；

　4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

　（三）与基金销售有关的费用

　投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理券商可按照不超过申购或赎回份额0.5%的标准收取佣金，其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的相关费用。

　（四）费用调整

　基金管理人和基金托管人协商一致后，可按照基金发展情况，并根据法律法规规定和基金合同约定酌情调低基金管理费率、基金托管费率等相关费率，无须召开基金份额持有人大会。

　基金管理人须于新的费率实施日前在指定媒体上公告。

　（五）基金税收

　本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

　十四、对招募说明书更新部分的说明

　本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理方法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对2017年4月28日刊登的国投瑞银沪深300金融地产交易型开放式指数证券投资基金招募说明书进行了更新，更新的主要内容如下：

　1、在“重要提示”部分，更新了招募说明书内容的截止日期及投资组合报告的截止日期。

　2、在“三、基金管理人”部分，更新了基金管理人的信息。

　3、在“四、基金托管人”部分，更新了基金托管人的信息。

　4、在“五、相关服务机构”部分，更新了原有代销机构的信息。

　5、在“九、基金份额的申购与赎回”部分，对基金管理人拒绝或暂停申购情形的内容做了补充说明。

　6、在“十、基金的投资”部分，更新了本基金最近一期投资组合报告的内容。

　7、在“十一、基金的业绩”部分，更新了基金合同生效以来的投资业绩。

　上述内容仅为本基金更新招募说明书的摘要，详细资料须以本更新招募说明书正文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书详细内容，可登录国投瑞银基金管理有限公司网站www.ubssdic.com。

　国投瑞银基金管理有限公司

　二〇一七年十月三十一日