证券代码：000630 证券简称：铜陵有色 公告编号：2017-058

　铜陵有色金属集团股份有限公司 　

　第一节 重要提示

　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

　公司负责人杨军、主管会计工作负责人方文生及会计机构负责人(会计主管人员)姚兵声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　第二节 公司基本情况

　一、主要会计数据和财务指标

　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　□ 是 √ 否

　■

　非经常性损益项目和金额

　√ 适用 □ 不适用

　单位：元

　■

　对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

　□ 适用 √ 不适用

　公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

　二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

　1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表

　单位：股

　■

　■

　■

　公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

　□ 是 √ 否

　公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

　2、优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　□ 适用 √ 不适用

　第三节 重要事项

　一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

　√ 适用 □ 不适用

　1、资产负债表项目变动原因：

　以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产期末较期初下降97.02%，主要原因是期末远期结售汇合约确认的浮动收益减少。

　应收票据期末比期初增长54.47%，主要原因是本期应收票据结算金额增加。

　其他应收款期末较期初增长58.67%，主要原因是期末套期保值期货保证金增加。

　长期股权投资期末较期初下降41.10%，主要原因是公司本期对原联营企业赤峰金剑持股比例由48%增持至51%，此次股权收购后，公司对金剑铜业由权益法改为成本法核算，自2017年9月起合并其报表。

　工程物资期末较期初增长514.56%，主要原因是本期奥炉改造工程采购工程物资金额较大。

　长期待摊费用期末较期初增长153.89%，主要原因是融资租赁待分摊费用增加。

　以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债期末较期初增长397.34%，主要原因是本期开展了黄金租赁业务。

　应付票据期末较期初下降70.18%，主要原因是本期归还了到期的应付票据。

　预收账款期末较期初增长91.96%，主要原因是本期预收客户货款尚未最终结算。

　应付利息期末较期初增长121.47%，主要原因是公司到期一次性付息金额增加。

　一年内到期的非流动负债期末较期初增长143.20%，主要原因是期末转入一年内到期的长期借款金额增加。

　其他流动负债期末较期初增长90.23%，主要原因是期末套期工具浮动亏损金额较大。

　长期借款期末较期初下降45.20%，主要原因是期末转入一年内到期的长期借款金额较大。

　长期应付款期末较期初下降76.93%，主要原因是本期偿还到期的融资租赁款项。

　专项应付款期末较期初增长555.13%，主要原因是本期子公司收到地质环境治理专项资金及政府补助款。

　递延所得税负债期末较期初增长70.00%，主要原因是套期工具期末浮动盈利金额增加，相应确认的递延所得税负债增加。

　其他综合收益期末较期初增长较多，主要原因是期末现金流量套期浮动亏损金额减少。

　专项储备期末较期初增长34.99%，主要原因是本期安全生产费用计提金额大于使用金额。

　2、利润表变动项目原因：

　税金及附加本期较上期增长58.37%，主要原因是2016年12月3日财政部发布的财会[2016]22号《关于印发〈增值税会计处理规定〉》规定，原在管理费用中核算的房产税、土地使用税、车船使用税、印花税等税费调整至本科目核算。

　财务费用本期较上期下降44.64%，主要原因是上期置换美元贷款产生汇兑损失。

　资产减值损失本期较上期增长398.01%，主要原因是本期固定资产计提减值金额较大。

　公允价值变动收益本期较上期下降较多，主要原因是远期结售汇合约确认的浮动损失较大。

　投资收益本期较上期增长141.65%，主要原因是赤峰金剑纳入合并产生的收益。

　其他收益本期较上期增长较多，主要是根据2017年6月12日财政部发布的《企业会计准则第16号——政府补助》新准则的规定，对于收到的与日常活动相关的政府补助本期计入“其他收益”科目。

　营业外收入本期较上期下降92.43%，主要原因是根据《企业会计准则第16号——政府补助》新准则的规定，对于收到的与日常活动相关的政府补助本期计入“其他收益”科目。

　营业外支出本期较上期下降51.33%，主要原因是本期非流动资产处置损失减少。

　其他综合收益本期较上期增长较多，主要原因是本期套期工具浮动盈利，同时上期套期工具浮动亏损。

　3、现金流量表项目变动原因：

　经营活动产生的现金流量净额本期较上期下降51.62%，主要原因是本期经营性应收项目增加，同时本期存货增加。

　投资活动产生的现金流量净额本期较上期下降365.61%，主要原因是本期购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金增加。

　筹资活动产生的现金流量净额本期较上期增长较大，主要原因是本期偿还债务支付的现金减少。

　二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　√ 适用 □ 不适用

　1、2015年非公开发行股份上市

　2017年1月18日，2015年非公开发行965,889,623股股票上市，认购对象为铜陵有色金属集团控股有限公司、铜陵有色2015 年度员工持股计划、国华人寿保险股份有限公司、中国铁建投资集团有限公司、中国北方工业公司、上海彤关投资管理合伙企业（有限合伙）。本次发行的965,889,623股股票的限售期为36个月，从上市首日起算，预计上市流通时间为2020年1月18日。

　公司于2017年1月17日披露《铜陵有色金属集团股份有限公司非公开发行股票发行情况报告暨上市公告书》等相关公告,公告编号为：2017-001；公告披露的报纸和网站：《中国证券报》、《证券时报》、巨潮资讯网。

　2、薪酬延付计划

　公司控股股东有色控股及其下属企业（除上市公司及上市公司控股子公司外）的部分员工，参与认购长江薪酬延付集合型团体养老保障管理产品（简称“薪酬延付计划”），薪酬延付计划主要通过二级市场购买等方式增持公司股份或其他金融产品。参与薪酬延付计划的有色控股员工（除上市公司及上市公司控股子公司外）总计4,143户，出资金额总计40,048.51万元。其中，有色控股董事和高管5人，出资金额总计3,473.21万元。截至2017年5月15日，薪酬延付计划通过深圳证券交易所交易系统累计增持公司股份133,839,944股，占公司已发行总股份的1.2715%，增持金额为400,483,554.83元，增持均价为2.9923元/股。

　2016年11月17日，公司公告《铜陵有色金属集团股份有限公司关于公司控股股东员工认购薪酬延付计划间接投资公司股票或其他金融产品的公告》，公告编号(2016-087)；2016年12月6日，公司公告《铜陵有色金属集团股份有限公司关于公司控股股东员工认购薪酬延付计划间接增持公司股份计划实施进展的公告》公告编号(2016-088)；2017年5月15日，公司公告《铜陵有色金属集团股份有限公司关于控股股东员工通过薪酬延付计划间接增持公司股份达到1%的公告》；公告网站：巨潮资讯网。

　■

　三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项

　√ 适用 □ 不适用

　■

　四、对2017年度经营业绩的预计

　预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

　□ 适用 √ 不适用

　五、证券投资情况

　□ 适用 √ 不适用

　公司报告期不存在证券投资。

　六、衍生品投资情况

　√ 适用 □ 不适用

　单位：万元

　■

　七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

　√ 适用 □ 不适用

　■

　八、违规对外担保情况

　□ 适用 √ 不适用

　公司报告期无违规对外担保情况。

　九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

　□ 适用 √ 不适用

　公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

　十、履行精准扶贫社会责任情况

　公司三季度精准扶贫工作，按照年初制定的扶贫方案，按计划实施。公司2017年扶贫具体方案如下：

　1、精准帮扶太湖县北中镇。根据省委、省政府和省国资委有关要求，在脱贫任务未完成的情况下，继续对太湖县北中镇实施精准扶贫和“造血”帮扶， 2017年捐赠规模120万元。

　2、结对帮扶枞阳县钱铺乡。根据铜陵市的统一安排，促进枞阳县扶贫规划顺利实施，公司2017年继续投入90万元，用于枞阳县钱铺乡脱贫攻坚帮扶。

　3、铜冠希望助学工程。为巩固扩大铜冠希望助学工程成果，做响铜冠希望助学工程品牌，向南陵县、庐江县、枞阳县的贫困学生发放助学金，投入资金30万元。

　4、支持医疗慈善事业。为逐年解决职工总院移交过程中的历史遗留问题， 2017年继续向安徽省红十字铜陵医院（市立医院）捐资或设备捐赠40万元。

　5、在质量合格、价格同等的条件，优先采购古溪乡黄龙村锚网厂产品，2017年采购规模保持在100万元左右，以加快祁门县古溪乡黄龙村美好乡村建设。

　6、保持与安徽大学、中南大学教育基金会以及受资助大学生的联系，做好“铜冠奖学金”评选与发放工作，并逐步将安徽大学“铜陵有色奖学金”转为“铜冠奖学金”。

　铜陵有色金属集团股份有限公司董事会

　董事长签署：

　杨 军

　二O一七年十月三十日

　证券简称：铜陵有色 证券代码：000630 公告编号：2017－059

　铜陵有色金属集团股份有限公司

　关于变更证券事务代表的公告

　本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　公司原证券事务代表何燕女士因工作变动，辞去证券事务代表职务，公司对何燕女士担任公司证券事务代表期间，对公司做的贡献表示衷心感谢。

　经公司八届五次董事会审议通过，同意聘任陈茁先生担任公司证券事务代表，任期自本次会议通过之日起至本届董事会届满之日止。截至本公告披露之日，陈茁先生未持有公司股份；与持有公司5%以上股份的股东、公司董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；未受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，任职资格符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理办法》等有关规定。

　陈茁先生联系方式如下：

　办公电话：0562-2300149

　传 真：0562-5861195

　电子邮箱：chenzhuojob@126.com

　通讯地址：安徽省铜陵市长江西路有色大院西侧楼203室

　特此公告。

　铜陵有色金属集团股份有限公司

　董事会

　二O一七年十月三十日

　陈茁先生简历

　陈茁，男，1985年11月生，中国国籍，无永久境外居留权，硕士研究生学历。2011年6月毕业于中南财经政法大学，2011年7月至今，任职于公司董事会秘书室证券科。陈茁先生已于2017年8月取得了深圳证券交易所董事会秘书资格证书。

　铜陵有色金属集团股份有限公司

　监事会关于公司编制的2017年第三季度报告书面审核意见

　根据深交所和《证券法》68条相关法律法规的要求，作为公司的监事会全体成员，本着实事求是的原则，对公司2017年第三季度报告进行了认真负责的核查，我们认为：经审核，监事会认为董事会编制和审议铜陵有色金属集团股份有限公司2017年第三季度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。对公司2017年第三季度报告有关事项的审核意见如下：

　1、公司依法运作情况

　公司严格按照《公司法》、《证券法》和公司章程以及国家有关法律法规进行规范运作。公司各项重大经营与投资决策的制定与实施，股东大会、董事会的通知、召开、表决等均符合法定程序，并建立了一套较为完善的内部控制制度。认为：报告期内，公司严格按照《公司法》和公司《章程》依法规范运作，无任何违反法律、法规的行为。公司董事及经理层等高级管理人员在执行公司职务时未发现有违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。

　2、检查公司财务的情况

　监事会认真仔细地检查和审核了公司的财务状况，认为：公司财务部门严格按照国家有关财政法规及国家监管部门的有关规定，所编制的定期报告及《财务报告》，客观真实地反映了公司2017年第三季度的财务状况、经营成果及现金流量情况。

　监事签署：

　_________ __________ __________

　陈明勇 汪农生 解硕荣

　________ ___________ __________

　王习庆 邹贤季 魏安祥

　_______

　张忠义

　铜陵有色金属集团股份有限公司监事会

　2017年10月30日

　证券简称：铜陵有色 证券代码：000630 公告编号：2017－056

　铜陵有色金属集团股份有限公司

　八届五次董事会会议决议的公告

　本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　一、董事会会议召开情况

　铜陵有色金属集团股份有限公司（以下简称“公司”）八届五次董事会会议于2017年10月30日在公司主楼四楼会议室召开，会前公司董事会秘书室于2017年10月20日以传真及专人送达的方式通知了全体董事。应到会董事12名，亲自出席会议董事8人，4名独立董事以通讯方式表决。公司监事会成员及高管人员列席了会议，公司董事长杨军主持会议。会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，形成的决议合法、有效。

　二、董事会会议审议情况

　经与会董事认真审议，会议通过了以下事项:

　1、审议通过了《公司2017年第三季度报告》；具体详情请见于2017年10月31日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《2017年第三季度报告全文》（公告编号：2017-057）

　表决结果：12票同意；0票反对；0票弃权。

　2、审议通过了《公司关于变更证券事务代表的议案》；

　表决结果：12票同意；0票反对；0票弃权。

　三、备查文件

　1、公司八届五次董事会会议决议。

　特此决议。

　铜陵有色金属集团股份有限公司董事会

　2017年10月30日

　独立董事关于公司2017年

　第三季度发生的金融衍生品交易事项的独立意见

　根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》的有关规定，以及《深圳证券交易所上市公司信息披露业务备忘录第26号--衍生品投资》的有关要求，作为铜陵有色金属集团股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，事前对公司董事会提供的关于2017年第三季度公司金融衍生品交易相关材料进行了认真的审阅，对公司提交的相关资料、实施、决策程序及以前年度实际交易情况等进行了核查，现就公司2017年第三季度发生的金融衍生品交易事项发表如下意见：

　为了确保公司金融衍生品交易业务的正常开展，公司在内控制度中制订并完善了《境外期货交易风险控制的管理规定》、《期货交易管理制度》，制度中对期货财务结算、保证金管理、实物交割货款的回收及管理和实物异地库存的管理等方面工作均作出明确规定。公司利用衍生金融工具通过套期保值锁定固有利润，规避和减少由于价格大幅波动带来的生产经营风险。公司采取的风险控制措施有：

　1、严格控制衍生金融交易的规模，套期保值量控制在年度自产铜精矿对应的产品数量的一定比例。合理计划和安排使用保证金。公司使用自有资金利用期货市场开展期货套期保值业务。严禁使用募集资金直接或间接进行套期保值。

　2、公司的相关管理制度已明确了套期保值业务的职责分工与审批流程，建立了比较完善的监督机制，通过加强业务流程、决策流程和交易流程的风险控制，设立专门的风险控制岗位，实行授权和岗位牵制等多种措施控制风险。能够有效控制操作风险。

　3、公司已设立符合要求的交易、通讯及信息服务设施系统，能够满足期货业务操作需要。

　根据上述情况，我们认为：公司开展金融衍生品交易业务符合国家相关法律、法规及《公司章程》的有关规定；公司开展金融衍生品交易业务有利于规避和控制经营风险，提高公司抵御市场风险的能力，不存在损害公司和全体股东利益的情况。公司从事金融衍生品交易的人员具有多年操作经验，对市场及业务较为熟悉，能够有效控制操作风险。

　独立董事：

　__________ __________ __________ ____________

　潘立生 刘放来 汪莉 王昶

　2017年10月30日