第一节 重要提示

　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

　公司负责人汤发先生、主管会计工作负责人张扬先生及会计机构负责人(会计主管人员)赵旭先生声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　第二节 公司基本情况

　一、主要会计数据和财务指标

　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　√ 是 □ 否

　■

　会计差错更正追溯调整或重述原因：

　公司在2016年年度审计中发现存在前期会计差错更正事项，根据中国证券监督管理委员会关于《公开发行证券的公司信息披露编报规则第19号-财务信息的更正及相关披露》等文件的相关规定，公司在2016年度已对前期会计差错进行了更正。会计差错更正具体内容详见公司2017年4月8日刊登于巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn )的《云南锡业股份有限公司第七届董事会第二次会议决议公告》（公告编号：2017-009）和《云南锡业股份有限公司关于前期会计差错更正的公告》（公告编号：2017-017）。

　非经常性损益项目和金额

　√ 适用 □ 不适用

　单位：元

　■

　对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

　□ 适用 √ 不适用

　公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

　二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

　1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表

　单位：股

　■

　■

　公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

　□ 是 √ 否

　公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

　2、优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　□ 适用 √ 不适用

　第三节 重要事项

　一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

　√ 适用 □ 不适用

　1、 资产负债表项目异常情况及变动原因说明

　■

　备注1：货币资金比年初增加189,952.27万元，增幅71.625%，主要是报告期内非公开发行股份资金结余；

　备注2：应收票据比年初增加37,799.57万元，增幅52.91%，主要是报告期末收到的未到期银行承兑汇票增加；

　备注3：应收账款比年初增加27,309.87万元，增幅33.30%，主要是报告期末部分客户信用期内未结算货款增加；

　备注4：预付账款比年初增加20,673.10万元，增幅149.53%，主要是报告期内为满足公司正常生产经营活动支付的原料采购预付款增加；

　备注5：应收股利比年初减少169.50万元，主要是报告期内下属云锡（香港）源兴有限公司收到上年度确认的被投资单位中铝国际现金股利；

　备注6：其他流动资产比年初减少16,927.26万元，下降60.60%,主要是报告期末进项税留抵减少；

　备注7：在建工程比年初增加78,400.37万元，增幅48.55%，主要是报告期内建设工程按投资计划投入且未达到可使用状态；

　备注8：固定资产清理比年初增加36.38万元，增幅74.99%，主要是报告期内报废的固定资产尚未对外变现。

　备注9：其他非流动资产比年初增加20,349.24万元，增幅43.07%，主要是预付工程及设备款增加；

　备注10：衍生金融负债比年初减少2,641.82万元，下降50.06%，主要是报告期末期货套保持仓合约确认的浮动亏损减少；

　备注11：应付账款比年初减少50,193.81万元，下降38.76%，主要是报告期内按需采购所需生产物资以及支付年初尚未支付的货款等；

　备注12：预收账款比年初增加8,049.63万元，增幅46.62%，主要是报告期内收到的部份客商货款尚未结算；

　备注13：应付职工薪酬比年初减少7,249.02万元，下降38.77%，主要是报告期内支付跨期薪酬及已提存的内部退养人员薪酬；

　备注14：应交税费比年初增加7,883.82万元，增幅75.05%，主要是报告期末尚未申报缴纳的应交增值税、计提的预缴企业所得税增加；

　备注15：应付股利比年初减少277.80万元，下降38.17%，主要是报告期内控股的下属企业云南华联锌铟股份有限公司支付少数股东股利，报告期末尚未支付的少数股东股利450万元；

　备注16：其他流动负债比年初增加3,035.12万元，增幅85.99%，主要是报告期末尚未结算的修理费、运费等增加；

　备注17：资本公积比年初增加217,463.65万元，增幅32.59%，主要是报告期内非公开发行股份股本溢价；

　备注18：专项储备比年初增加855.89万元，增幅359.46%，主要是报告期内计提的安全生产费用留存增加；

　备注19：未分配利润比年初增加53,921.98万元，增幅80.92%，主要是报告期内公司运营管理水平有效提升，有色金属价格同比有较大涨幅，经营业绩同比大幅上升。

　2、 利润表项目异常情况及变动原因说明

　■

　备注1：营业税金及附加比上年同期增加9,066.77万元，增幅146.55%，主要是2016年12月3日，财政部下发《关于印发〈增值税会计处理规定〉的通知》（财会[2016]22号）（以下简称《规定》），规定全面试行营业税改征增值税后，“营业税金及附加”科目名称调整为“税金及附加”科目，该科目核算企业经营活动发生的消费税、城市维护建设税、资源税、教育费附加及房产税、土地使用税、车船使用税、印花税等相关税费；利润表中的“营业税金及附加”项目调整为“税金及附加”项目。2016年度本集团经审计后的财务报表对于2016年5月1日至该规定施行之间发生的交易由于该规定而影响资产、负债和损益等财务报表列报项目金额的，已按该规定调整；对于2016年1月1日至4月30日期间发生的交易，未进行追溯调整；对于2016年财务报表中可比期间的财务报表也未追溯调整。

　备注2：资产减值损失比上年同期增加2,175.05万元，主要是报告期内转回存货跌价准备金额同比大幅减少；

　备注3：公允价值变动收益比上年同期增加1,704.39万元，主要是报告期末持仓的非高度有效套期保值合约浮动盈利同比增加；

　备注4：投资收益比上年同期增加1,464.11万元，增幅493.57%，主要是告期内非高度有效套期保值平仓收益增加；

　备注5：营业外支出比上年同期增加减少2,035.11万元，下降33.56%，主要是下属企业云南锡业郴州矿冶有限公司上年同期水毁灾害事件损失支出，报告期内无后续损失；

　备注6：利润总额、所得税费用、净利润、归属于母公司股东的净利润，比上年同期大幅上升，经营业绩同比好转。主要是报告期内公司运营管理水平有效提升，有色金属价格同比有较大涨幅；

　备注7：少数股东损益比上年同期增加10,752.58万元，增幅189.23%，主要是报告期内控股企业云南华联锌铟股份有限公司净利润同比大幅增加；

　备注8：其他综合收益税后净额比上年同期减少1,218.21万元，主要是报告期末有效套期保值持仓合约浮动盈利同比下降。

　3、 现金流量表项目异常情况及变动原因说明

　■

　备注1：投资活动产生的现金流量净额比上年同期减少27,754.,68万元，下降32.86%，主要是报告期内下属企业云锡文山锌铟冶炼有限公司在建支出增加。

　备注2：筹资活动产生的现金流量净额比上年同期增加235,460.62万元，主要是报告期内非公开发行股份收到的现金同比大幅上升。

　二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　√ 适用 □ 不适用

　本次公司非公开发行股票新增股份196,721,311股，发行价格12.20元/股，募集资金净额23.71亿元，募集资金在8月9日到达指定的募集资金专户。本次非公开发行新增的股票于2017年9月1日在深圳证券交易所上市。至报告期末，本次非公开发行的所有事项全面结束。

　■

　三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项

　√ 适用 □ 不适用

　■

　四、对2017年度经营业绩的预计

　预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

　□ 适用 √ 不适用

　2017年度经营业绩预计比2016年度有较大幅度提升。

　五、证券投资情况

　√ 适用 □ 不适用

　■

　六、衍生品投资情况

　□ 适用 √ 不适用

　公司报告期不存在衍生品投资。

　七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

　□ 适用 √ 不适用

　公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。

　八、违规对外担保情况

　□ 适用 √ 不适用

　公司报告期无违规对外担保情况。

　九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

　□ 适用 √ 不适用

　公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

　十、履行精准扶贫社会责任情况

　1、三季度精准扶贫概要

　公司相关高管人员深入绿春县大兴镇，分组进村入户走访贫困户，进一步加深与结对贫困户的沟通交流，了解脱贫进展情况，帮助解决实际困难。同时，检查扶贫项目的实施情况，积极开展脱贫攻坚“找问题、补短板、促攻坚”各项工作。

　截至目前，公司共投入帮扶资金2,121.67万元。其中，公司投入红河州绿春县大兴镇马宗村委会精准扶贫资金300万元，公司下属控股子公司华联锌铟投入文山州马关县扶贫资金1,821.67万元。

　2、后续精准扶贫计划

　一是抓好云南省“完成全年扶贫目标任务百日行动”任务清单的落实；二是尽快复工因雨季影响的基础设施建设，列出任务清单，逐项落实逐项销号，统筹做好相关配套设施建设，确保马宗村委会2017年实现脱贫出列目标；三是深入推进黄连鸡养殖、红软米种植等重点扶持产业，认真、细致做好对村民的政策宣传和引导，围绕目标任务抓紧落实。

　云南锡业股份有限公司

　董事长：汤 发

　2017年10月26日

　证券代码：000960 证券简称：锡业股份 公告编号：2017-053

　债券代码：112038 债券简称：11锡业债

　云南锡业股份有限公司第七届董事会2017年第四次临时会议决议公告

　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　经公司董事汤发先生、杨奕敏女士、赵锦洪先生、牛辉先生和韩守礼先生五名董事联名提议，云南锡业股份有限公司第七届董事会2017年第四次临时会议于10月25日以通讯表决的方式召开，会议通知于2017年10月20日以当面送达、电子邮件及传真的方式通知了公司的10名董事。应参与本次会议表决的董事10人，实际参与表决董事10人，本次临时董事会的召开符合《公司法》和《云南锡业股份有限公司章程》的规定。

　一、议案审议及表决情况

　1、《云南锡业股份有限公司2017年第三季度报告全文》及《云南锡业股份有限公司2017年第三季度报告正文》

　表决结果：有效票数10票，其中同意票数10票，反对票数0票，弃权票数0票，该议案获得通过。

　公司全体董事及高级管理人员对《云南锡业股份有限公司2017年第三季度报告》签署了书面确认意见。

　具体内容详见公司同日披露的《云南锡业股份有限公司2017年第三季度报告全文》及《云南锡业股份有限公司2017年第三季度报告正文》。

　2、《云南锡业股份有限公司关于为全资子公司云锡贸易（上海）有限公司提供担保的预案》

　表决结果：有效票数10票，其中同意票数10票，反对票数0票，弃权票数0票，该预案获得通过。

　该议案尚需提交公司股东大会审议。

　具体内容详见公司同日披露的《云南锡业股份有限公司关于为全资子公司云锡贸易（上海）有限公司提供担保的公告》。

　3、《关于召开云南锡业股份有限公司2017年第二次临时股东大会的通知》

　表决结果：有效票数10票，其中同意票数10票，反对票数0票，弃权票数0票，该议案获得通过。

　具体内容详见公司同日披露的《云南锡业股份有限公司关于召开2017年第二次临时股东大会的通知》

　二、董事会审计委员会对本次会议的相关议案进行了审议。

　三、公司四位独立董事对相关事项发表了独立意见。

　四、会议同意将《云南锡业股份有限公司关于为全资子公司云锡贸易（上海）有限公司提供担保的预案》提交公司股东大会审议。

　五、备查文件

　1、《云南锡业股份有限公司第七届董事会2017年第四次临时会议决议》；

　2、《云南锡业股份有限公司董事、高级管理人员关于2017年第三季度报告的书面确认意见》；

　3、《云南锡业股份有限公司独立董事关于公司第七届董事会2017年第四次临时会议相关事项的独立意见》。

　特此公告。

　云南锡业股份有限公司

　董事会

　二〇一七年十月二十六日

　证券代码：000960 证券简称：锡业股份 公告编号：2017-054

　债券代码：112038 债券简称：11锡业债

　云南锡业股份有限公司

　第七届监事会2017年第四次临时会议决议公告

　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　经公司监事羊慎先生、监事李林先生、监事李云先生三名监事联名提议，云南锡业股份有限公司2017年第四次临时监事会会议于10月25日以通讯表决的方式召开，会议通知于2017年10月20日以当面送达、电子邮件及传真的方式通知了公司的5名监事。应参与此次会议表决的监事5人，实际参与表决监事5人。本次临时监事会的召开符合《公司法》和《云南锡业股份有限公司章程》的规定。

　一、议案审议及表决情况

　1、《云南锡业股份有限公司2017年第三季度报告全文》及《云南锡业股份有限公司2017年第三季度报告正文》

　表决结果：有效票数5票，其中同意票数5票，反对票数0票，弃权票数0票，该议案获得通过。

　具体内容详见公司同日披露的《云南锡业股份有限公司2017年第三季度报告全文》及《云南锡业股份有限公司2017年第三季度报告正文》。

　2、《云南锡业股份有限公司关于为全资子公司云锡贸易（上海）有限公司提供担保的预案》

　表决结果：有效票数5票，其中同意票数5票，反对票数0票，弃权票数0票，该议案获得通过。

　具体内容详见公司同日披露的《云南锡业股份有限公司关于为全资子公司云锡贸易（上海）有限公司提供担保的公告》。

　该预案尚需提交公司股东大会审议。

　二、备查文件

　1、 《云南锡业股份有限公司第七届监事会2017年第四次临时会议决议》；

　2、 《云南锡业股份有限公司监事会对2017年第三季度报告发表的审核意见》。

　特此公告。

　云南锡业股份有限公司

　监事会

　二〇一七年十月二十六日

　证券代码：000960 证券简称：锡业股份 公告编号：2017-056

　债券代码：112038 债券简称：11锡业债

　云南锡业股份有限公司

　关于为全资子公司云锡贸易（上海）有限公司提供担保的公告

　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　一、担保情况概述

　云南锡业股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）于2017年10月25日召开第七届董事会2017年第四次临时会议和第七届监事会2017年第四次临时会议，审议通过了《关于为全资子公司云锡贸易（上海）有限公司提供担保的预案》。由于生产经营需要，公司同意为下属全资子公司云锡贸易（上海）有限公司（以下简称“上海贸易公司”）向上海农商银行松江支行申请综合授信人民币1,000万元、开立银行承兑汇票和国内信用证授信额度3,000万元提供连带责任担保，期限一年（该担保期限的生效日以经公司相关决策程序后与银行签订合同的起始日为准）；中国石化催化剂有限公司贵金属分公司向上海贸易公司出租白银25吨（按2017年10月18日上海有色金属网白银现货价格3,865元公斤计算，折合人民币约9,663万元），公司拟为上海贸易公司向中国石化催化剂有限公司贵金属分公司办理白银租赁业务提供连带保证责任，期限一年（该担保期限的生效日以经公司相关决策程序后与中国石化催化剂有限公司贵金属分公司签订合同的起始日为准）。该担保事项尚需提交股东大会进行审议。

　二、被担保人基本情况

　1、公司名称：云锡贸易（上海）有限公司

　2、统一社会信用代码：91310117332676816C

　3、公司类型：有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）

　4、住所：上海漕河泾开发区松江高科技园莘砖公路258号32幢1501室

　5、法定代表人：刘路坷

　6、注册资本： 100,000万元人民币

　7、成立日期：2015年4月24日

　8、经营范围：贵金属材料、电子产品、电子元器件、金银饰品、有色金属、金属原料及制品（除专控）、化工产品及原料（除危险化学品、监控化学品、烟花爆竹、民用爆炸物品、易制毒化学品）的销售，从事货物及技术的进出口业务，有色金属领域内的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务、货运代理、仓储管理（除食品、危险品）、商务咨询、电子商务（不得从事增值电信、金融业务）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　9、股权结构：本公司持有其100%股权

　10、最近一年一期的财务状况：

　单位：万元

　■

　以上2016年12月31日数据已经瑞华会计师事务所有限公司（特殊普通合伙）审计，2017年9月30日数据未经审计。

　上海贸易公司为本公司的全资子公司，为其提供担保将有利于其生产经营的正常开展，公司存在的担保风险较小。

　上述为上海贸易公司的担保合计人民币13,663万元，占公司最近一期（2016年12月31日）经审计净资产896,111.81万元的1.52%。

　若上述担保获得通过，公司董事会将授权公司法定代表人、董事长汤发先生审核并签署上述担保额度内的所有文件。如公司法定代表人不能及时或亲自签署文件的，由其授权委托人签署。

　三、担保协议的主要内容

　（一）上海农商银行松江支行

　1、担保事项的发生时间：保证合同的签署时间

　2、担保方名称：云南锡业股份有限公司

　3、被担保方名称：云锡贸易（上海）有限公司

　4、债权人名称：上海农商银行松江支行

　5、保证方式：连带责任保证担保

　6、期限：期限一年（该担保期限的生效日以经公司相关决策程序后与银行签订合同的起始日为准）

　7、金额：申请综合授信人民币1,000万元、开立银行承兑汇票和国内信用证授信额度3,000万元，合计4,000万元人民币。

　（二）中国石化催化剂有限公司贵金属分公司

　1、担保事项的发生时间：保证合同的签署时间

　2、担保方名称：云南锡业股份有限公司

　3、被担保方名称：云锡贸易（上海）有限公司

　4、债权人名称：中国石化催化剂有限公司贵金属分公司

　5、保证方式：连带保证责任

　6、期限：期限一年（该担保期限的生效日以经公司相关决策程序后公司与中国石化催化剂有限公司贵金属分公司签订合同的起始日为准）

　7、金额：上海贸易公司向中国石化催化剂有限公司贵金属分公司办理白银租赁25吨，按2017年10月18日上海有色金属网白银现货价格3,865元公斤计算，折合人民币约9,663万元。

　四、董事会意见

　公司为上海贸易公司担保能够解决其在经营过程中对资金的需求问题，有利于其保持必要的周转资金，有助于其日常生产经营的正常开展。公司对被担保公司的资产质量、经营状况、偿债能力及资信情况充分了解。公司认为对其担保的财务风险处于可控范围之内。

　五、独立董事意见

　本次公司为上海贸易公司的担保事项，主要是为解决其生产经营中的资金需求，担保事项符合相关规定，决策程序合法、有效，未损害股东尤其是中小股东的利益。独立董事一致同意本次为全资子公司提供担保，该担保事项尚需提交股东大会进行审议。

　六、累计对外担保数量及逾期担保数量

　截至本公告日，公司及控股子公司对外担保（含本次董事会审议的担保事项）累计为797,043万元，占公司最近一期经审计净资产896,111.81万元的88.94%，均为公司对下属子公司提供的担保。公司及其下属子公司不存在逾期对外担保、涉及诉讼的对外担保及因担保被判决败诉而应承担损失的情形。

　七、备查文件

　1、《云南锡业股份有限公司第七届董事会2017年第四次临时会议决议》；

　2、《云南锡业股份有限公司独立董事关于公司第七届董事会2017年第四次会议相关事项的独立意见》。

　特此公告。

　云南锡业股份有限公司

　董事会

　二〇一七年十月二十六日

　证券代码：000960 证券简称：锡业股份 公告编号：2017-057

　债券代码：112038 债券简称：11锡业债

　云南锡业股份有限公司

　关于召开2017年第二次临时股东大会的通知

　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　一、召开会议基本情况

　1、股东大会届次：2017年第二次临时股东大会

　2、会议召集人：云南锡业股份有限公司（以下简称“公司”）董事会

　3、会议召开的合法、合规性：经2017年10月25日召开的第七届董事会第四次临时会议审议通过，同意召开公司2017年第二次临时股东大会（董事会决议公告已于2017年10月26日在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn )上披露）。本次股东大会会议召集程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定。

　4、会议召开的日期、时间

　（1）现场会议召开时间：2017年11月15日（星期三）15:00开始。

　（2）网络投票日期、时间

　通过深圳证券交易所交易系统投票时间：2017年11月15日9:30—11:30 13:00—15:00的任意时间；

　通过深圳证券交易所互联网系统投票时间：2017年11月14日15:00至2017年11月15日15:00的任意时间。

　5、会议召开方式

　本次临时股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://www.cninfo.com.cn）向股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

　公司股东只能选择现场投票、深圳证券交易所交易系统投票和互联网系统投票中的一种表决方式，同一表决权出现重复表决的以第一次有效表决结果为准。

　6、本次股东大会的股权登记日：2017年11月9日（星期四）

　7、出席对象

　（1）在2017年11月9日持有公司股份的普通股股东或其代理人；于2017年11月9日下午收市时在中国登记结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

　（2）公司董事、监事和高级管理人员；

　（3）公司聘请的律师；

　（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

　8、现场会议地点：云南省个旧市金湖东路121号公司办公大楼四楼一会议室。

　二、会议审议事项

　1、审议《云南锡业股份有限公司为全资子公司提供担保的议案》；

　2、审议《关于续聘瑞华会计师事务所为公司二〇一七年度财务报表和内部控制审计机构的议案》；

　3、审议《关于修改〈云南锡业股份有限公司章程〉的议案》；

　4、审议《云南锡业股份有限公司为全资子公司云锡贸易（上海）有限公司提供担保的议案》。

　《云南锡业股份有限公司为全资子公司提供担保的议案》、《关于续聘瑞华会计师事务所为公司二〇一七年度财务报表和内部控制审计机构的议案》及《关于修改〈云南锡业股份有限公司章程〉的议案》已经第七届董事会2017年第三次临时会议审议通过，详细内容详见公司刊登于2017年8月31日《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn )上的《云南锡业股份有限公司第七届董事会第三次临时会议决议公告》及相关公告。

　《云南锡业股份有限公司为全资子公司云锡贸易（上海）有限公司提供担保的议案》已经第七届董事会2017年第四次临时会议审议通过，详细内容详见公司刊登于2017年10月26日《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn )上的《云南锡业股份有限公司第七届董事会第四次临时会议决议公告》及相关公告。

　三、提案编码

　表一：本次股东大会提案编码示例表

　■

　四、会议登记等事项

　1、登记方式：拟出席会议的股东到公司证券部进行登记，异地股东可采用传真、电子邮件等方式进行登记。

　（1）法人股东应持股东账户卡、持股凭证、营业执照复印件（需加盖公章）、法人代表证明书或法人代表授权委托书（需签字并盖公章）及出席人身份证办理登记手续；

　（2）个人股东出席会议，需持股东账户卡、持股证明、本人身份证进行登记；委托他人出席会议的，授权委托代理人持身份证、持股凭证、授权委托书、委托人证券账户办理登记手续；

　（3）QFII：凭QFII证书复印件、授权委托书、股东账户复印件及受托人身份证办理登记手续。

　特别注意：出席现场会议的股东及股东代理人需携带相关证件原件到场。

　2、登记时间：2017年11月14日8:00-12:00 14:00-18:00

　3、登记地点：云南省个旧市金湖东路121号云南锡业股份有限公司五楼证券部（董事会秘书办公室）。

　4、会议联系方式：

　地址：云南省个旧市金湖东路121号云南锡业股份有限公司证券部

　邮编：661000

　联系人：张扬、李泽英

　电话：0873-3118606

　传真：0873-3118622

　邮箱：xygfzqb@qq.com

　本次股东大会会期半天，与会股东及授权代表交通、食宿费用自理。

　五、参加网络投票的具体操作流程

　本次股东大会，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。（参加网络投票时涉及具体操作需要说明的内容和格式详见附件1）

　六、备查文件

　1、《云南锡业股份有限公司第七届董事会第三次临时会议决议》；

　2、《云南锡业股份有限公司第七届董事会第四次临时会议决议》。

　特此公告。

　云南锡业股份有限公司

　董事会

　二〇一七年十月二十六日

　附件一：

　参加网络投票的操作程序

　一、网络投票的程序

　1、普通股的投票代码与投票简称：

　投票代码：360960

　投票简称：锡业投票

　2、填报表决意见或选举票数

　本次股东大会议案为非累积投票议案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

　3、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

　股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准，如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　二、通过深交所交易系统投票的程序

　1、投票时间：2017年11月15日的交易时间，即9:30-11:30和13:00-15:00.

　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　三、通过深交所互联网系统的投票程序

　1、互联网投票系统开始投票的时间为2017年11月14日15：00至11月15日15:00。

　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年4月修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　附件二：

　授权委托书

　1、委托人姓名（名称）：

　委托人持有锡业股份的性质：

　委托人持有锡业股份的数量：

　2、受托人姓名：

　身份证号码：

　3、对本次股东大会提案的明确投票意见指示（可按如下格式列示）；没有明确投票指示的，应当注明是否授权由受托人按自己的意见投票。

　4、授权委托书签发日期：

　有效期限：

　5、委托人签名（或盖章）；委托人为法人的，应当加盖单位印章。

　本次股东大会提案表决意见示例表

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