一、 重要提示

　1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

　1.3 公司负责人俞章法、主管会计工作负责人梁慧及会计机构负责人（会计主管人员）马志伟保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　1.4 本公司第三季度报告未经审计。

　二、 公司主要财务数据和股东变化

　2.1 主要财务数据

　单位：元 币种：人民币

　■

　非经常性损益项目和金额

　√适用 □不适用

　单位：元 币种：人民币

　■

　2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

　单位：股

　■

　■

　2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

　□适用 √不适用

　三、 重要事项

　3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

　√适用 □不适用

　■

　3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　√适用 □不适用

　1、董事会、监事会换届选举

　报告期内，公司第三届董事会、监事会任期届满。2017年8月7日，公司召开了第三届董事会第二十九次会议和第三届监事会第十八次会议，分别审议通过了《关于董事会换届选举暨提名第四届董事会董事候选人的议案》《关于监事会换届选举暨提名第四届监事会监事候选人的议案》，内容详见《中信重工第三届董事会第二十九次会议决议公告》（编号：临2017-048）、《中信重工第三届监事会第十八次会议决议公告》（编号：临2017-049）。

　2017年8月25日，公司召开了2017年第二次临时股东大会，俞章法先生、王春民先生、强家宁先生、徐伟先生当选公司第四届董事会董事；徐经长先生、潘劲军先生、尹田先生当选公司第四届董事会独立董事；刘宝扬先生、白波女士当选公司第四届监事会监事，内容详见《中信重工2017年第二次临时股东大会决议公告》（编号：临2017-057）；同时，公司召开了第二届六次职工代表大会第二次代表团长联席会议，何淳先生当选公司第四届监事会职工监事，内容详见《中信重工关于职工监事换届选举的公告》（编号：临2017-060）。

　2017年8月25日，公司召开第四届董事会第一次会议，选举俞章法先生为公司董事长；选举俞章法先生、王春民先生、徐伟先生为董事会战略委员会委员，俞章法先生任召集人；选举强家宁先生、徐经长先生、潘劲军先生为董事会审计委员会委员，徐经长先生任召集人；选举俞章法先生、潘劲军先生、尹田先生为董事会提名委员会委员，潘劲军先生任召集人；选举强家宁先生、徐经长先生、尹田先生为董事会薪酬与考核委员会委员，尹田先生任召集人；聘任王春民先生为公司总经理；聘任梁慧女士、孙启平先生、瞿铁先生、刘大华先生、张志勇先生、乔文存先生、郝兵先生为公司副总经理；同时，聘任梁慧女士为公司财务总监、董事会秘书。任期三年，自本次决议通过之日起至第四届董事会任期届满时止。内容详见《中信重工第四届董事会第一次会议决议公告》（编号：临2017-058）。

　2017年8月25日，公司召开第四届监事会第一次会议，选举刘宝扬先生为公司监事会主席，任期三年，自本次决议通过之日起至第四届监事会任期届满时止。内容详见《中信重工第四届监事会第一次会议决议公告》（编号：临2017-059）。

　2、设立子公司、分公司

　（1）设立中信铁建重工（洛阳）掘进装备有限公司。2017年8月7日，公司召开了第三届董事会第二十九次会议，审议通过了《关于隧道掘进装备项目合资合作的议案》，内容详见《关于对外投资设立控股子公司的公告》（编号：临2017-050）。2017年8月15日，公司取得了洛阳市工商行政管理局颁发的中信铁建重工（洛阳）掘进装备有限公司《营业执照》（统一社会信用代码：91410300MA449JEF0Y）。

　（2）设立中信重工秘鲁分公司。为持续完善国际化经营布局，继续加强国际营销网络建设，进一步发展壮大制造服务业，推动公司产品、服务在秘鲁共和国市场的拓展，2017年9月11日，公司召开了第四届董事会第二次会议，审议通过了《关于拟设立中信重工秘鲁分公司的议案》，内容详见《中信重工关于设立秘鲁分公司的公告》（编号：临2017-064）。2017年9月25日，公司取得商务部《企业境外机构证书》（境外机构证第N1000201700174号）。截至报告期末，中信重工秘鲁分公司境内、境外手续尚在办理中。

　3、发行股份购买资产并募集配套资金

　公司因筹划发行股份购买资产并募集配套资金的事项，经向上海证券交易所申请，公司股票已于2017年4月19日起停牌，并分别于2017年4月19日、2017年4月26日发布了《中信重工重大事项停牌公告》（编号：临2017-016）、《中信重工重大事项进展暨继续停牌公告》（编号：临2017-017）。经与有关各方沟通论证，本公司已确定上述重大事项构成“发行股份购买资产”，并于2017年5月4日发布了《中信重工发行股份购买资产停牌公告》（编号：临2017-018）。

　2017年7月5日，公司召开第三届董事会第二十八次会议审议并通过了《关于〈中信重工机械股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金预案〉及其摘要的议案》等议案。

　涉及本次交易的概况、交易对方基本情况、标的资产基本情况、标的资产预估作价及定价公允性、主要风险说明等，详见公司于 2017年7月26日披露于上海证券交易所（www.sse.com.cn）的《中信重工发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金预案（修订稿）》及相关配套文件。

　根据相关规定，经公司向上海证券交易所申请，公司股票于2017年7月26日开市起复牌。

　截至报告期末，本次发行股份购买资产事项已获得中国中信有限公司批复，并收到了商务部反垄断局出具的对公司收购天津市松正电动汽车技术股份有限公司股权案《不实施进一步审查通知》。详情请见公司分别于2017年8月30日、2017年9月2日在上海证券交易所网站披露的《中信重工发行股份购买资产事项获得中国中信有限公司批复的公告》（编号：临2017-061）及《中信重工关于收到商务部反垄断局〈不实施进一步审查通知〉的公告》（编号：临2017-062）。

　截至报告期末，本次发行股份购买资产事项所涉及的审计、评估等各项工作仍在持续推进中，公司将按照相关法律法规的规定履行有关的后续审批及信息披露程序。

　3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项

　□适用 √不适用

　3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

　√适用 □不适用

　报告期内，公司坚持“战略引领、创新驱动、价值提升”的发展思路，科学谋划，积极应对，以变革寻求新突破，以创新培育新优势，坚持生产经营、资产经营、对外合作、资本运作“四措并举”，全面贯彻和弘扬工匠精神，开源节流，挖潜增效，为实现全年生产经营指标提供了有力的支撑。①开源方面：公司在“核心制造+综合服务”的新型商业模式引领下，梳理业务板块，启动实施了“新动能”与“传统动能”双轮驱动；持续推进改革创新，坚持“四措”并举，产业经营取得实效，公司业绩实现了稳中向好、稳中有进。②节流方面：公司以管理创效为目标，推行精细化管理，强化责任和考核，全面梳理管控流程，充分挖掘降本增效潜力。

　经公司财务部门初步测算预计公司年初至下一报告期期末的累计净利润将实现扭亏为盈。具体情况将以公司2017年年度财务报告审计机构出具的审计报告为准。

　公司名称 中信重工机械股份有限公司

　法定代表人 俞章法

　日期 2017年10月26日

　证券代码：601608 证券简称：中信重工 公告编号：临2017-068

　中信重工机械股份有限公司关于收购北京科佳信电容器研究所有限责任公司股权的公告

　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　重要内容提示：

　●本次交易为中信重工机械股份有限公司（以下简称“公司”或“中信重工”）拟以自有资金收购北京科佳信电容器研究所有限责任公司（以下简称“科佳信”）60%股权。收购完成后，中信重工将持有科佳信60%股权，成为其控股股东。

　●本次交易事项未构成关联交易，未构成重大资产重组，无需提交公司股东大会审议。

　●投资者需关注的风险事项详见本公告“六、存在的风险及应对措施”。

　一、交易概述

　（一）本次交易的基本情况

　中信重工为进一步开拓智能变频装备市场，加强机器人及智能装备产业板块产品布局，提升公司智能变频装备研发水平，增强国防装备配套生产能力，拟以自有资金人民币3516万元收购贺东升持有的北京科佳信电容器研究所有限责任公司60%的股权。本次股权收购完成后，中信重工将持有科佳信60%股权，成为其控股股东。

　（二）有关部门审批和公司内部决策程序情况

　1、有关部门审批情况

　近日，公司收到《国防科工局关于中信重工机械股份有限公司收购北京科佳信电容器研究所有限责任公司部分股权涉及军工事项审查的意见》，经对相关军工事项进行审查，国防科工局原则上同意公司收购北京科佳信电容器研究所有限责任公司部分股权。

　本次股权收购，公司已获得《中国中信有限公司关于同意中信重工拟收购北京科佳信电容器研究所有限公司的批复》，中国中信有限公司同意公司以现金形式收购科佳信60%股权。

　2、董事会审议情况

　公司于2017年10月25日召开了第四届董事会第三次会议，审议通过了《关于拟收购北京科佳信电容器研究所有限责任公司60%股权的议案》。公司董事会同意以自有资金收购北京科佳信电容器研究所有限责任公司60%股权。

　本次交易在公司董事会审批权限之内，无需提交公司股东大会审议。

　（三）本次投资不构成关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

　二、交易对方的基本情况

　公司董事会已对交易对方的基本情况及其交易履约能力进行了必要的尽职调查。本次交易对方为：贺东升，男，中国国籍，现任科佳信董事长，为科佳信实际控制人。

　截至本公告披露日，贺东升与公司不存在产权、业务、资产、债权债务、人员等方面的关联关系。

　三、交易标的基本情况

　（一）科佳信基本情况

　1、公司名称：北京科佳信电容器研究所有限责任公司

　2、社会信用代码：911101077693810763

　3、类型：有限责任公司(自然人投资或控股)

　4、住所：北京市石景山区八大处高科技园区西井路

　3号3号楼1层1595房间

　5、法定代表人：贺东升

　6、注册资本：人民币2,000万元

　7、成立日期：2004年11月17日

　8、经营范围：自然科学研究与试验发展；工程和技术研究与试验发展、技术开发、技术转让、技术服务、技术咨询；销售电子产品、器件和元件、机械电气设备、五金交电、建筑材料、货物进出口；电容器制造。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动）。

　9、股东情况：截止目前，贺东升持有科佳信82%股权，汪霞持有科佳信18%股权，贺东升与汪霞为一致行动人。

　（二）交易标的资产和经营情况

　1、经具备证券、期货相关业务资格的北京中企华资产评估有限责任公司出具的中企华评报字（2017）第1281号《中信重工机械股份有限公司拟收购北京科佳信电容器研究所有限责任公司股权项目涉及的北京科佳信电容器研究所有限责任公司股东全部权益评估报告》，采用资产基础法评估的以2016年12月31日为评估基准日的净资产账面价值为5,097.12万元，评估值为6,065.74万元，评估增值968.62万元，增值率19.00%。

　2、根据具备证券、期货相关业务资格的立信会计师事务所(特殊普通合伙)出具的《北京科佳信电容器研究所有限责任公司审计报告》（信会师报字[2017]第ZA90428号），截至2016年12月31日，科佳信资产总额为6,778.09万元，负债总额为1,680.97万元，净资产为5,097.12万元；2016年营业收入为1,540.37万元，利润总额为473.91万元，净利润为473.45万元。

　（三）交易标的主要产品

　北京科佳信电容器研究所有限责任公司前身为北京科佳信电容器研究所，是国家级高新技术企业，拥有军工相关资质。

　科佳信主要研发和制造高压脉冲电容器、直流支撑/滤波电容器和特种电容器等产品，产品应用于民用、国防配套领域。

　截至本公告披露日，科佳信拥有专利29项，其中发明专利1项、实用新型18项、外观设计10项；研发团队包括研发人员12人，占公司人员的20%。

　四、交易协议主要内容

　1、中信重工以自有现金方式收购贺东升持有的科佳信60%的股权。本次交易完成后，中信重工持有科佳信60%股权，科佳信成为中信重工的控股子公司。

　2、收购价款：经双方协商一致同意，中信重工收购贺东升所持科佳信60%股权的最终交易价格为人民币3516万元。

　3、本次股权转让完成后，科佳信股权比例情况如下表所示：

　■

　4、科佳信如未在本次收购工商变更后12个月内办理完毕军工相关资质的变更手续，中信重工有权取消本次交易，贺东升、汪霞须于接到中信重工取消本次交易通知15日内，退回全部已收到的交易款项，同时《股权收购协议》自此失效。

　五、对公司的影响

　公司本次以支付现金方式收购科佳信60%的股权事宜符合公司“战略引领、创新驱动、价值提升”的总体发展思路，有助于开拓公司智能变频装备市场、延伸高附加值产业链；有助于提升公司智能装备研发能力和水平；有助于与公司新能源动力产业板块形成业务协同；有助于夯实公司国防装备产业板块，符合公司及全体股东的利益。

　本次出资由公司自有资金投入，收购完成后，科佳信将纳入公司合并报表范围，将对公司财务及经营状况产生积极影响，不存在损害上市公司及股东利益的情形。

　六、存在的风险及应对措施

　虽然本次收购事宜已经公司董事会的充分论证，但在本次交易执行过程中及收购完成后的经营过程中，还可能存在收购整合风险、经营风险。中信重工有收购唐山开诚的经验，收购完成后将保留科佳信关键管理人员，同时中信重工委派董事长、财务总监，加大对科佳信的指导、协同，防范风险的发生，确保此次收购经营的正常化和资产的安全完整。

　本次收购事项经公司董事会审议通过后,须严格落实《国防科工局关于中信重工机械股份有限公司收购北京科佳信电容器研究所有限责任公司部分股权涉及军工事项审查的意见》中的相关要求；须按照规定程序在当地办理工商变更登记手续,不存在法律、法规限制或禁止的风险。

　七、报备文件

　1、《中信重工第四届董事会第三次会议决议》

　2、《国防科工局关于中信重工机械股份有限公司收购北京科佳信电容器研究所有限责任公司部分股权涉及军工事项审查的意见》

　3、《中国中信有限公司关于同意中信重工拟收购北京科佳信电容器研究所有限公司的批复》

　特此公告。

　中信重工机械股份有限公司

　董事会

　2017年10月26日

　证券代码：601608 证券简称：中信重工 编号：临2017-067

　中信重工机械股份有限公司

　第四届监事会第二次会议决议公告

　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。、

　中信重工机械股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第二次会议通知于2017年10月15日以专人送达、电子邮件等方式送达全体监事，会议于2017年10月25日以通讯表决方式召开。本次会议由监事会主席刘宝扬先生召集和主持，会议应参加表决的监事3名，实际参加表决的监事3名。会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》、《公司章程》、《公司监事会议事规则》的有关规定，所做决议合法有效。与会监事经认真审议，一致通过了如下决议：

　一、审议通过了《关于2017年第三季度报告的议案》

　根据《证券法》和上海证券交易所《关于做好上市公司2017年第三季度报告披露工作的通知》等有关规定，监事会对公司董事会编制的《公司〈2017年第三季度报告〉及其正文》进行了认真审核，出具如下书面审核意见：

　1、《公司〈2017年第三季度报告〉及其正文》的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；

　2、《公司〈2017年第三季度报告〉及其正文》的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息从各方面真实地反映了公司2017年前三季度的经营管理和财务状况；

　3、在公司监事会出具本意见前，未发现参与《公司〈2017年第三季度报告〉及其正文》编制、审议、报送的人员有违反保密规定的行为。

　表决结果：同意3票，反对０票，弃权０票。

　二、备查文件

　《中信重工第四届监事会第二次会议决议》

　特此公告。

　中信重工机械股份有限公司

　监事会

　2017年10月26日

　证券代码：601608 证券简称：中信重工 公告编号：临2017-066

　中信重工机械股份有限公司

　第四届董事会第三次会议决议公告

　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　中信重工机械股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第三次会议通知于2017年10月15日以专人送达、电子邮件等方式送达全体董事，会议于2017年10月25日以通讯表决方式召开。本次会议由董事长俞章法先生召集和主持，会议应参加表决董事7名，实际参加表决董事7名。会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》、《公司章程》、《公司董事会议事规则》的有关规定，所做决议合法有效。与会董事经认真审议，一致通过了如下决议：

　一、审议通过了《关于2017年第三季度报告的议案》。

　《公司2017年第三季度报告》登载于2017年10月26日的上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。《公司2017年第三季度报告正文》登载于2017年10月26日的《中国证券报》、《上海证券报》。

　表决结果：同意7票，反对０票，弃权０票。

　二、审议通过了《关于拟收购北京科佳信电容器研究所有限责任公司60%股权的议案》

　《中信重工关于收购北京科佳信电容器研究所有限责任公司股权的公告》（编号：临2017-068）登载于2017年10月26日上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、《中国证券报》、《上海证券报》。

　表决结果：同意7票，反对０票，弃权０票。

　三、备查文件

　《中信重工第四届董事会第三次会议决议》

　特此公告。

　中信重工机械股份有限公司

　董事会

　2017年10月26日

　公司代码：601608 公司简称：中信重工