证券代码：000766 证券简称：通化金马 公告编号：2017-102

　通化金马药业集团股份有限公司

　第一节 重要提示

　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

　公司负责人姬彦锋、主管会计工作负责人于军及会计机构负责人(会计主管人员)耿兰声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　第二节 公司基本情况

　一、主要会计数据和财务指标

　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　□ 是 √ 否

　■

　非经常性损益项目和金额

　√ 适用 □ 不适用

　单位：元

　■

　对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

　□ 适用 √ 不适用

　公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

　二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

　1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表

　单位：股

　■

　■

　■

　公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

　□ 是 √ 否

　公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

　2、优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　□ 适用 √ 不适用

　第三节 重要事项

　一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

　√ 适用 □ 不适用

　■

　二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　√ 适用 □ 不适用

　公司于2017年7月21日披露了《重大事项停牌公告》，因筹划重大事项，公司股票自2017年7月21日开市起停牌。2017年8月4日，公司披露《关于重大资产重组停牌公告》，经确认公司正在筹划的重大事项构成重大资产重组，公司股票自2017年8月4日开市起转入重大资产重组程序并继续停牌。2017年8月21日，公司披露了《关于筹划重组停牌期满申请继续停牌公告》，公司股票于2017年8月21日开市起继续停牌。公司于2017年9月20日召开第九届董事会2017年第三次临时会议，审议通过了《关于重大资产重组停牌期满申请继续停牌的议案》，9月21日，公司披露了《关于筹划重组停牌期满申请继续停牌公告》，公司股票于2017年9月21日开市起继续停牌，并承诺原则上公司筹划重大资产重组累计停牌时间不超过3个月。停牌期间，公司每五个交易日于指定媒体披露一次重大资产重组停牌进展公告，详情请见公司在《中国证券报》及巨潮资讯网披露的相关公告。

　本次重大资产重组标的资产为澳大利亚公司 I-MED Holdings Pty Limited（以下简称“I-MED”）的全部股权或控股权。I-MED 目前主营业务为影像诊断。I-MED 的控股股东为瑞典私募股权投资公司 EQT。本次重组交易对方为公司无关联的第三方，不构成关联交易。目前公司已通过第一轮竞标进入第二轮竞标程序，已经收到第二轮约束性报价的邀请函以及现场尽职调查的材料，正在准备第二轮竞标工作。

　为加快推进本次重组工作，公司聘请了北京金诚同达律师事务所担任法律顾问，聘请了广发融资(香港)有限公司担任境外财务顾问，聘请了海通证券股份有限公司担任上市公司独立财务顾问，其他中介机构尚在筛选确定中。目前，中介机构正在对本次重大资产重组标的资产进行现场尽职调查、制作材料等工作。

　由于公司本次重大资产重组尚处于境外竞标阶段，公司无法按照深圳证券交易所的相关要求与交易对方签订重组框架协议。经公司第九届董事会2017年第五次临时会议审议通过的《关于取消2017年第一次临时股东大会的议案》，取消原定 2017 年10月20日召开的2017年第一次临时股东大会，一并取消本次临时股东大会上审议的《关于重大资产重组继续停牌的议案》。本次做出取消2017年第一次临时股东大会决议后，按照原定的工作安排，公司将申请股票于2017年10月23日复牌，并披露是否继续推进本次重组以及后续计划。

　三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项

　□ 适用 √ 不适用

　公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。

　四、对2017年度经营业绩的预计

　预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

　□ 适用 √ 不适用

　五、证券投资情况

　□ 适用 √ 不适用

　公司报告期不存在证券投资。

　六、衍生品投资情况

　□ 适用 √ 不适用

　公司报告期不存在衍生品投资。

　七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

　√ 适用 □ 不适用

　■

　八、违规对外担保情况

　□ 适用 √ 不适用

　公司报告期无违规对外担保情况。

　九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

　□ 适用 √ 不适用

　公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

　十、履行精准扶贫社会责任情况

　后续精准扶贫计划

　下一年度，公司计划面向本地乡镇符合贫困条件的人群，优先录用其符合条件的子女。公司提供相适应的工作岗位及必要的岗前培训。

　通化金马药业集团股份有限公司

　2017年10月19日

　证券代码：000766 证券简称：通化金马 公告编号：2017-103

　通化金马药业集团股份有限公司

　第九届董事会第三次会议决议公告

　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　一、董事会会议召开情况

　1.通化金马药业集团股份有限公司第九届董事会第三次会议通知于2017年10月12日以电子邮件形式送达全体董事。

　2. 2017年10月19日上午10时在公司七楼会议室以现场会议方式召开。

　3.会议应到董事9人，实到董事9人。

　4.会议由董事长李建国先生主持。监事会成员及部分高管人员列席了本次会议。

　5.本次董事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

　二、董事会会议审议情况

　1、审议通过了《公司2017年第三季度报告全文和正文》。

　会议以9 票赞成，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《公司2017年第三季度报告全文和正文》。

　2、审议通过了《关于全资子公司开展售后回租融资租赁业务并由公司提供担保的议案》。

　具体内容详见公司同日披露的《关于全资子公司开展售后回租融资租赁业务并由公司提供担保的公告》。

　会议以9 票赞成，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于全资子公司开展售后回租融资租赁业务并由公司提供担保的议案》。

　三、备查文件

　经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议。

　通化金马药业集团股份有限公司董事会

　2017年10月19日

　证券代码：000766 证券简称：通化金马 公告编号: 2017-104

　通化金马药业集团股份有限公司

　关于全资子公司开展售后回租融资租赁业务并由公司提供担保的公告

　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　一、融资租赁概述

　通化金马药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司哈尔滨圣泰生物制药有限公司（以下简称“圣泰生物”）为进一步盘活存量资产，拓宽融资渠道，满足经营和发展的需要，拟以部分生产设备与诚泰融资租赁（上海）有限公司（以下简称“诚泰融资”）开展售后回租融资租赁业务，融资额度人民币6,000万元，期限36个月，并由公司提供连带责任担保。

　公司董事会授权总经理姬彦锋先生代表公司办理上述相关手续、签署相关法律文件等。

　公司与诚泰融资无关联关系，以上交易不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

　根据《深圳证券交易所主板股票上市规则》和《公司章程》等相关规定，本事项已经公司第九届董事会第三次会议审议通过，无需提交公司股东大会审议。

　二、交易对方基本情况

　1、公司名称：诚泰融资租赁（上海）有限公司

　2、统一社会信用代码：913100003508417236

　3、公司类型：有限责任公司（台港澳与境内合资）

　4、注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路333号9层01-02室

　5、法定代表人：牛卫东

　6、注册资本：180000万元人民币

　7、成立日期：2015年9月11日

　8、经营范围：融资租赁业务；租赁业务；向国内外购买租赁财产；租赁财产的残值处理及维修；租赁交易咨询及担保；从事与主营业务有关的商业保理业务。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】

　三、被担保方基本情况

　名称：哈尔滨圣泰生物制药有限公司

　成立日期：2011 年 8月22日

　住所：黑龙江省哈尔滨利民经济技术开发区沈阳大街

　法定代表人：姬彦锋

　注册资本：人民币 10000 万元

　经营范围：生产大容量注射剂、小容量注射剂（含抗肿瘤药）、冻干粉针剂、片剂、胶囊剂、颗粒剂、口服溶液剂、口服液、原料药（七叶皂苷钠、羟喜树碱、穿琥宁、维库溴铵）、中药提取，对外提供检验服务，医药技术开发、转让、咨询服务，商务服务（国家禁止的项目除外）。

　圣泰生物为公司控股100%的子公司。

　主要财务数据：

　单位：元

　■

　四、交易标的基本情况

　1、标的名称：圣泰生物部分生产设备及设施

　2、类别：固定资产

　3、权属：交易标的归圣泰生物所有，交易标的不存在抵押、质押或者其他第三人权利，亦不存在涉及有关资产的重大争议、诉讼或仲裁事项，不存在查封、冻结等司法措施。

　4、设备原值：人民币61,790,287.22元。

　五、交易合同的主要内容

　1、租赁物：圣泰生物部分生产设备及设施。

　2、融资金额：6000万元。

　3、租赁方式：采取售后回租，即圣泰生物将上述租赁物出售给诚泰融资，并回租使用，租赁合同期内公司按约定向诚泰融资分期支付租金。

　4、租赁期限：36个月，自起租日起算。

　5、租金支付期次：共36期。

　6、租金计算方式：等额租金法。

　7、每期租金：1806666.67元。

　8、租金总额：65,040,000.12元。

　9、租金支付方式：月度付款。

　10、留购价款：100元。

　11、租赁设备所有权：在租赁期间，设备所有权归诚泰融资，租赁期届满，合同履行完毕后设备所有权转移至圣泰生物。

　六、担保合同的主要内容

　1. 受益人：诚泰融资租赁（上海）有限公司

　2. 保证人：通化金马药业集团股份有限公司

　3、承租人：哈尔滨圣泰生物制药有限公司

　4. 保证方式：连带责任保证

　5. 保证范围：承租人在租赁合同项下应向受益人支付的租金、违约金、损害赔偿金、租赁物件留购价款及其他应付款项和受益人为实现权利的费用（包括但不限于诉讼费用、仲裁费用、律师费用、公证费用、执行费用等）；因保证人违约而给受益人造成的损失。

　6. 保证期限：自保证合同签署之日始至租赁合同项下主债务履行期届满之日起满两年的期间。

　上述担保系为补充圣泰生物日常经营所需流动资金，保证其正常的生产经营。圣泰生物现经营情况正常、财务状况良好，具备较强的偿债能力。

　七、交易目的及对公司的影响

　通过固定资产售后回租融资租赁业务，有利于圣泰生物拓宽融资渠道，盘活存量资产，满足经营和发展的需要，为圣泰生物的生产经营提供长期资金支持。本次办理售后回租融资租赁业务，不影响圣泰生物设备的正常使用，不会对公司及圣泰生物的日常经营产生重大影响，不影响公司及圣泰生物业务的独立性，其风险可控。

　八、累计对外担保总额及逾期担保事项

　截止本公告日，公司为控股子公司累计实际担保金额（不包含本次）为65,000万元，占最近一期经审计归属于上市公司股东的净资产的15.77%。此外，公司及控股子公司无其他对外担保事项，也无逾期对外担保的情况。

　九、董事会意见

　公司第九届董事会第三次会议以同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票的审议结果通过了《关于全资子公司开展售后回租融资租赁业务并由公司提供担保的议案》，同意本次担保事项。

　本次担保事项是为补充圣泰生物日常经营所需的流动资金，有利于子公司业务的发展，圣泰生物信誉及经营状况良好，到目前为止没有明显迹象表明公司可能因被担保方债务违约而承担担保责任。本次担保行为不会对公司及全资子公司的正常运作和业务发展造成不良影响。

　十、备查文件

　第九届董事会第三次会议决议。

　特此公告。

　通化金马药业集团股份有限公司董事会

　2017 年 10月 19 日

　证券代码：000766 证券简称：通化金马 公告编号：2017-105

　通化金马药业集团股份有限公司

　第九届监事会第三次会议决议公告

　■

　一、监事会会议召开情况

　1.通化金马药业集团股份有限公司第九届监事会第三次会议通知于2017年10月12日以电子邮件形式送达全体监事。

　2. 2017年10月19日上午11时在公司监事会办公室以现场会议方式召开。

　3.会议应到监事3人，实到监事3人。

　4.会议由监事会主席许长有主持。

　5.本次监事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

　二、监事会会议审议情况

　审议并通过公司2017年第三季度报告全文和正文。

　经审核，监事会认为董事会编制和审议公司2017年第三季度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　会议以3票赞同，0 票反对，0 票弃权，审议通过了公司2017年第三季度报告全文和正文。

　三、备查文件

　1.经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议；

　2.深交所要求的其他文件。

　通化金马药业集团股份有限公司监事会

　2017年10月19日