一、 重要提示

　1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

　1.3 公司负责人刘建、主管会计工作负责人暴楠及会计机构负责人（会计主管人员）尚义民保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　1.4 本公司第三季度报告未经审计。

　二、 公司主要财务数据和股东变化

　2.1 主要财务数据

　单位：元 币种：人民币

　■

　非经常性损益项目和金额

　√适用 □不适用

　单位：元 币种：人民币

　■

　2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

　单位：股

　■

　■

　■

　2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

　□适用 √不适用

　三、 重要事项

　3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

　√适用 □不适用

　单位：元 币种：人民币

　■

　3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　√适用 □不适用

　2017年5月9日，公司收到中国证监会《行政处罚决定书》（[2017]43号），因公司未按照规定披露关联关系及关联交易，中国证监会对本公司责令改正，给予警告并处以60万元罚款。部分投资者以公司虚假陈述导致其投资损失为由将公司起诉至上海市第二中级人民法院，根据公司收到的上海市第二中级人民法院《应诉通知书》，截至目前，法院已受理139名原告起诉公司的证券虚假陈述责任纠纷案件，所涉诉讼请求金额合计56,061,783.97元，目前均尚未开庭审理。公司将关注案件的进展情况，并按规定予以披露。

　3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项

　□适用 √不适用

　3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

　□适用 √不适用

　■

　证券代码：600601 证券简称：方正科技 编号：临2017-025

　方正科技集团股份有限公司

　第十一届董事会2017年第五次会议决议公告

　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　方正科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年10月10日以电子邮件方式向全体董事发出公司第十一届董事会2017年第五次会议通知，会议于2017年10月19日上午以现场会议加电话会议的方式召开，现场会议地点在公司北京会议室，应参加表决董事9人，实际参加表决董事9人。会议符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，会议审议并通过了如下决议：

　一、 公司2017年第三季度报告全文及正文

　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　二、 关于控股股东承诺延期履行的议案

　具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《方正科技集团股份有限公司关于控股股东承诺延期履行的公告》（公告编号：临2017-027）。

　本议案涉及关联交易，关联董事刘建先生、施华先生、孙敏女士、左进女士、胡滨先生回避并未参与本关联交易议案的表决。

　表决结果：同意4票，反对0票，弃权0票。

　本议案需提交公司股东大会审议。

　三、 关于公司符合非公开发行公司债券条件的议案

　根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》以及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）颁布的《公司债券发行与交易管理办法》等有关法律法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，公司董事会结合自身实际情况并与上述有关法律、法规和规范性文件的规定逐项对照，认为公司符合非公开发行公司债券的条件。

　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　本议案需提交公司股东大会审议。

　四、 关于公司非公开发行公司债券方案的议案

　为拓宽公司融资渠道，进一步优化公司债务结构，降低融资成本，公司拟申请非公开发行公司债券（以下简称“本次非公开发行”），本次发行的具体方案如下：

　1、 发行规模

　本次非公开发行的公司债券票面总额不超过人民币14亿元（含14亿元），具体发行规模由股东大会授权董事会或董事会授权人士根据公司资金需求情况和发行时市场情况，在上述范围内确定。

　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　2、 票面金额及发行价格

　本次非公开发行的公司债券每张面值100元，按面值平价发行。

　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　3、 发行对象及向公司股东配售的安排

　本次发行为向不超过200名合格投资者以非公开发行的方式进行。本次发行不安排向公司股东优先配售。

　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　4、 债券期限

　本次非公开发行的公司债券期限为不超过3年（含3年），本次非公开发行的公司债券的具体期限构成由股东大会授权董事会或董事会授权人士在发行前根据相关规定及市场情况确定。

　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　5、 债券利率及确定方式

　本次非公开发行的债券为固定利率债券，票面利率由公司与主承销商通过市场询价，协商一致确定。

　债券票面利率采取单利按年计息，不计复利。

　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　6、 还本付息方式

　本次非公开发行的公司债券利息每年支付一次，到期一次还本，最后一期利息随本金一起支付，具体本息兑付工作按照主管部门的相关规定办理。

　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　7、 发行方式

　本次非公开发行在完成必要的发行手续后，既可以采取一次发行，也可以采取分期发行的方式，具体发行期数及各期发行规模提请股东大会授权董事会根据公司资金需求情况和发行时市场情况确定。本次公司债券完成后将根据《公司债券发行与交易管理办法》等相关规定，履行必要的核准或备案程序。

　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　8、 募集资金用途

　本次非公开发行公司债券的募集资金主要用于偿还有息债务和/或补充流动资金。募集资金的具体用途由公司股东大会授权董事会根据公司资金需求情况和公司债务结构确定。

　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　9、 承销方式

　本次非公开发行公司债券由主承销商以余额包销方式承销。

　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　10、 本次债券的交易流通

　本次债券发行完成后，提请股东大会授权公司董事会或董事会授权人士根据中国证监会及上海证券交易所的相关规定办理本次债券的交易流通事宜。

　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　11、 担保事项

　本次非公开发行公司债券的担保安排事项提请股东大会授权董事会根据相关规定及市场情况确定，包括但不限于是否提供担保、担保方、担保方式及对价等。

　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　12、 本次发行决议的有效期

　本次非公开发行公司债券决议的有效期为自股东大会审议通过之日起24个月。

　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《方正科技集团股份有限公司非公开发行公司债券预案公告》（公告编号：临2017-028）。

　本议案需提交公司股东大会逐项审议。

　五、 关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行公司债券相关事宜的议案

　根据本次非公开发行公司债券工作的需要，为合法、高效、有序地完成本次公司债券发行及挂牌转让相关工作，公司董事会提请公司股东大会授权董事会全权决定、办理与本次非公开发行公司债券有关的事宜，具体内容包括但不限于：

　1、决定并聘请参与本次非公开发行公司债券的中介机构，选择债券受托管理人；

　2、依据国家法律、法规及证券监管部门的有关规定和公司股东大会决议，根据公司和市场的实际情况，决定本次非公开发行公司债券的具体发行方案及对本次非公开发行公司债券的相关条款和事宜进行修改、调整，包括但不限于具体发行规模、债券期限、发行对象及向公司股东配售的安排、债券利率或其确定方式、发行时机、是否分期发行及发行期数及各期发行规模、是否设置回售或赎回条款、办理并确定担保相关事项、评级安排、具体申购办法、还本付息、偿债保障和上市安排、确定承销安排等与发行方案有关的一切事宜，以及在股东大会核准的募集资金用途范围内决定募集资金的具体使用等事宜；

　3、决定和办理本次发行的申报、挂牌转让及其他所有必要的事项，包括但不限于：办理本次发行的申报事宜；在本次发行完成后，办理本次发行的公司债券的挂牌转让事宜；制订、签署、执行、修改、完成与本次发行及挂牌转让相关的所有必要的文件、合同（协议）、合约（包括但不限于募集说明书、承销协议、债券受托管理协议、债券持有人会议规则、转让协议、各种公告及其他法律文件等）及根据法律法规进行相关的信息披露；办理公司债券的还本付息等事项；

　4、如监管部门对发行公司债券的政策发生变化或市场条件发生变化，除涉及有关法律、法规和规范性文件及本公司章程规定须由股东大会重新表决的事项之外，授权董事会依据监管部门新的政策规定和意见或新的市场条件对本次非公开发行公司债券的具体发行方案等相关事项进行相应调整；

　5、授权董事会在公司出现预计不能或者到期未能按期偿付本次非公开发行公司债券的本息时，根据中国有关法律法规及监管部门等的要求采取相关偿债保障措施，包括但不限于：

　（1）不向股东分配利润；

　（2）暂缓重大对外投资、收购兼并等资本性支出项目的实施；

　（3）调减或停发董事和高级管理人员的工资和奖金；

　（4）主要负责人不得调离。

　6、办理与本次非公开发行公司债券的发行和相关挂牌转让事宜；

　7、上述授权自股东大会审议通过之日起至上述授权事项办理完毕之日止。

　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　本议案需提交公司股东大会审议。

　六、 关于召开公司2017年第一次临时股东大会的议案

　公司拟于2017年11月7日以现场会议与网络投票相结合的方式召开公司2017年第一次临时股东大会，股权登记日为2017年10月30日。

　具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《方正科技集团股份有限公司关于召开2017年第一次临时股东大会的通知》（公告编号：临2017-029）。

　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　特此公告。

　方正科技集团股份有限公司董事会

　2017年10月21日

　证券代码：600601 证券简称：方正科技 公告编号：临2017-026

　方正科技集团股份有限公司

　第十一届监事会2017年第四次会议决议公告

　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　方正科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年10月10日以电子邮件方式向全体监事发出公司第十一届监事会2017年第四次会议通知，会议于2017年10月19日上午在公司北京会议室召开，应到监事3人，实参加表决3人。会议符合《公司法》、及《公司章程》的有关规定，会议审议并形成了如下决议：

　一、 公司2017年第三季度报告全文及正文

　公司监事会对公司2017年第三季度报告进行了认真审核，提出如下审核意见：

　1、公司2017年第三季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》及公司内部管理制度的各项规定；

　2、公司2017年第三季度报告的内容和格式符合中国证监会和上海交易所的各项规定，所包含的信息能从各方面真实地反映出公司2017年前三季度的经营管理和财务状况等事项；

　3、在提出本意见前，未发现参与2017年第三季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　二、 关于控股股东承诺延期履行的议案

　具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《方正科技集团股份有限公司关于控股股东承诺延期履行的公告》（公告编号：临2017-027）。

　公司监事会对公司控股股东承诺延期履行的议案提出如下审核意见：

　本次北大方正集团有限公司和北大方正信息产业集团有限公司承诺事项履行期限延期符合中国证监会《上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》等法律法规的规定；关于控股股东承诺延期履行的事项审议和决策程序符合法律、法规和相关制度的规定，同意将该议案提交公司股东大会审议。

　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　特此公告

　方正科技集团股份有限公司监事会

　2017年10月21日

　证券代码：600601 证券简称：方正科技 编号：临2017-027

　方正科技集团股份有限公司

　关于控股股东承诺延期履行的公告

　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　方正科技集团股份有限公司（以下简称“方正科技”或“公司”）于近日收到控股股东北大方正信息产业集团有限公司（以下简称“方正信产”）及控股股东之控股股东北大方正集团有限公司（以下简称“方正集团”）出具的《关于控股股东承诺履行的说明函》。2017年10月19日，公司分别召开第十一届董事会2017年第五次会议、第十一届监事会2017年第四次会议审议通过了《关于控股股东承诺延期履行的议案》，董事会审议该议案时，关联董事刘建先生、施华先生、孙敏女士、左进女士、胡滨先生已回避表决，并未参与本关联交易议案的表决。该议案尚需提交公司股东大会审议。

　根据中国证监会《上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》的相关规定，现将相关情况公告如下：

　一、有关承诺履行期限延期事项概述

　1、延期前承诺

　公司于2014年收购方正国际软件有限公司（以下简称“方正国际”）100%股权时，方正集团和方正信产于2014年12月共同出具承诺将方正科技作为发展整合医疗信息化业务相关资产的唯一境内上市平台，并于2017年底前，在北大医疗信息技术有限公司（以下简称“北大医信”）实现盈利、股东大会表决通过且符合国家法律法规、监管机构规定时，将北大医信注入方正科技。

　2、承诺延期说明

　近日，方正集团和方正信产出具了《关于控股股东承诺履行的说明函》，具体如下：

　方正科技于2014年收购了方正国际100%股权，为进一步支持方正科技的长远发展、避免同业竞争，方正集团和方正信产于2014年12月共同出具承诺如下：

　（1）方正集团和方正信产将方正科技作为发展整合医疗信息化业务相关资产的唯一境内上市平台。

　（2）方正集团和方正信产承诺于2017年底前，在北大医信实现盈利、股东大会表决通过且符合国家法律法规、监管机构规定时，将北大医信注入方正科技。

　（3）方正集团和方正信产将继续遵循之前已作出的支持下属上市公司发展的各项承诺。

　目前北大医信主营业务尚处于拓展市场、培育发展阶段，且所处行业竞争激烈，北大医信业绩无法达到上述承诺注入条件。未来北大医信的业务拓展及经营业绩提升尚需时日，为切实维护方正科技全体股东利益，促进方正科技业务健康发展，方正集团和方正信产建议将上述北大医信注入方正科技原承诺延期三年。

　公司根据收到的上述《关于控股股东承诺履行的说明函》，召开第十一届董事会2017年第五次会议审议通过了《关于控股股东承诺延期履行的议案》，该议案尚需提交公司股东大会审议，关联股东在审议时需回避表决。

　二、独立董事意见

　公司独立董事发表意见认为，本次方正集团和方正信产承诺事项履行期限延期符合中国证监会《上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》的相关规定，该事项的审议、决策程序符合《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规及《公司章程》的有关规定，不存在损害上市公司及中小股东利益的情形，一致同意该事项并同意将该事项提交公司股东大会审议。

　三、监事会意见

　监事会认为，本次方正集团和方正信产承诺事项履行期限延期符合中国证监会《上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》等法律法规的规定；关于控股股东承诺延期履行的事项审议和决策程序符合法律、法规和相关制度的规定，同意将该议案提交公司股东大会审议。

　四、有关承诺履行期限延期事项对公司的影响

　本次公司控股股东承诺延期事项不会对公司经营产生实质影响。

　五、备查文件目录

　1、方正科技集团股份有限公司第十一届董事会2017年第五次会议决议；

　2、方正科技集团股份有限公司第十一届监事会2017年第四次会议决议；

　3、方正科技集团股份有限公司独立董事意见；

　4、方正科技集团股份有限公司监事会意见。

　特此公告。

　方正科技集团股份有限公司董事会

　2017年10月21日

　证券代码：600601 证券简称：方正科技 编号：临2017-028

　方正科技集团股份有限公司

　非公开发行公司债券预案公告

　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　一、关于公司符合非公开发行公司债券条件的说明

　根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》以及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）颁布的《公司债券发行与交易管理办法》等有关法律法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，方正科技集团股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）董事会结合自身实际情况并与上述有关法律、法规和规范性文件的规定逐项对照，认为公司符合非公开发行公司债券的条件。

　二、本次发行概况

　(一)、 发行规模

　本次非公开发行的公司债券票面总额不超过人民币14亿元（含14亿元），具体发行规模由股东大会授权董事会或董事会授权人士根据公司资金需求情况和发行时市场情况，在上述范围内确定。

　14、 票面金额及发行价格

　本次非公开发行的公司债券每张面值100元，按面值平价发行。

　(二)、 发行对象及向公司股东配售的安排

　本次发行为向不超过200名合格投资者以非公开发行的方式进行。本次发行不安排向公司股东优先配售。

　(三)、 债券期限

　本次非公开发行的公司债券期限为不超过3年（含3年），本次非公开发行的公司债券的具体期限构成由股东大会授权董事会或董事会授权人士在发行前根据相关规定及市场情况确定。

　(四)、 债券利率及确定方式

　本次非公开发行的债券为固定利率债券，票面利率由公司与主承销商通过市场询价，协商一致确定。

　债券票面利率采取单利按年计息，不计复利。

　(五)、 还本付息方式

　本次非公开发行的公司债券利息每年支付一次，到期一次还本，最后一期利息随本金一起支付，具体本息兑付工作按照主管部门的相关规定办理。

　(六)、 发行方式

　本次非公开发行在完成必要的发行手续后，既可以采取一次发行，也可以采取分期发行的方式，具体发行期数及各期发行规模提请股东大会授权董事会根据公司资金需求情况和发行时市场情况确定。本次公司债券完成后将根据《公司债券发行与交易管理办法》等相关规定，履行必要的核准或备案程序。

　(七)、 募集资金用途

　本次非公开发行公司债券的募集资金主要用于偿还有息债务和/或补充流动资金。募集资金的具体用途由公司股东大会授权董事会根据公司资金需求情况和公司债务结构确定。

　(八)、 承销方式

　本次非公开发行公司债券由主承销商以余额包销方式承销。

　(九)、 本次债券的交易流通

　本次债券发行完成后，提请股东大会授权公司董事会或董事会授权人士根据中国证监会及上海证券交易所的相关规定办理本次债券的交易流通事宜。

　(十)、 担保事项

　本次非公开发行公司债券的担保安排事项提请股东大会授权董事会根据相关规定及市场情况确定，包括但不限于是否提供担保、担保方、担保方式及对价等。

　(十一)、 本次发行决议的有效期

　本次非公开发行公司债券决议的有效期为自股东大会审议通过之日起24个月。

　(十二)、 股东大会授权董事会全权办理本次发行公司债券相关事宜

　根据本次非公开发行公司债券工作的需要，为合法、高效、有序地完成本次公司债券发行及挂牌转让相关工作，公司董事会提请公司股东大会授权董事会全权决定、办理与本次非公开发行公司债券有关的事宜，具体内容包括但不限于：

　1、决定并聘请参与本次非公开发行公司债券的中介机构，选择债券受托管理人；

　2、依据国家法律、法规及证券监管部门的有关规定和公司股东大会决议，根据公司和市场的实际情况，决定本次非公开发行公司债券的具体发行方案及对本次非公开发行公司债券的相关条款和事宜进行修改、调整，包括但不限于具体发行规模、债券期限、发行对象及向公司股东配售的安排、债券利率或其确定方式、发行时机、是否分期发行及发行期数及各期发行规模、是否设置回售或赎回条款、办理并确定担保相关事项、评级安排、具体申购办法、还本付息、偿债保障和上市安排、确定承销安排等与发行方案有关的一切事宜，以及在股东大会核准的募集资金用途范围内决定募集资金的具体使用等事宜；

　3、决定和办理本次发行的申报、挂牌转让及其他所有必要的事项，包括但不限于：办理本次发行的申报事宜；在本次发行完成后，办理本次发行的公司债券的挂牌转让事宜；制订、签署、执行、修改、完成与本次发行及挂牌转让相关的所有必要的文件、合同（协议）、合约（包括但不限于募集说明书、承销协议、债券受托管理协议、债券持有人会议规则、转让协议、各种公告及其他法律文件等）及根据法律法规进行相关的信息披露；办理公司债券的还本付息等事项；

　4、如监管部门对发行公司债券的政策发生变化或市场条件发生变化，除涉及有关法律、法规和规范性文件及本公司章程规定须由股东大会重新表决的事项之外，授权董事会依据监管部门新的政策规定和意见或新的市场条件对本次非公开发行公司债券的具体发行方案等相关事项进行相应调整；

　5、授权董事会在公司出现预计不能或者到期未能按期偿付本次非公开发行公司债券的本息时，根据中国有关法律法规及监管部门等的要求采取相关偿债保障措施，包括但不限于：

　（1）不向股东分配利润；

　（2）暂缓重大对外投资、收购兼并等资本性支出项目的实施；

　（3）调减或停发董事和高级管理人员的工资和奖金；

　（4）主要负责人不得调离。

　6、办理与本次非公开发行公司债券的发行和相关挂牌转让事宜；

　7、上述授权自股东大会审议通过之日起至上述授权事项办理完毕之日止。

　三、公司简要财务会计信息

　（一）最近二年及一期的资产负债表、利润表及现金流量表

　合并资产负债表

　单位：元

　■

　■

　母公司资产负债表

　单位：元

　■

　合并利润表

　单位：元

　■

　母公司利润表

　单位：元

　■

　合并现金流量表

　单位：元

　■

　母公司现金流量表

　单位：元

　■

　（二）合并报表范围的变化

　1、2015年度合并报表范围的变化

　2015年纳入公司合并报告范围的子公司共25家，较2014年基础上增加5家，分别为北京汉林信通信息技术有限公司、上海方宽网络服务有限公司、方正宽带（黑龙江）网络服务有限公司、深圳市方正宽带网络服务有限公司和河南方正智慧城市信息发展有限公司。

　2、2016年度合并报表范围的变化

　2016年纳入公司合并报告范围的子公司共27家，较2015年基础上增加2家，分别为西安方正宽带网络服务有限公司和太原方正宽带网络服务有限公司。

　3、2017年1-9月合并报表范围的变化

　2017年1-9月纳入公司合并报告范围的子公司共29家，较2016年基础上增加2家，分别为Founder PCB USA和苏州方正融合通信服务有限公司。

　（三）最近二年及一期主要财务指标简表

　■

　注：2017年1-9月财务指标未经年化处理

　上述财务指标的计算方法如下：

　（1）流动比率=流动资产/流动负债；

　（2）速动比率=（流动资产-存货净额）/流动负债；

　（3）资产负债率=负债总计/资产总计；

　（4）每股净资产=期末归属于母公司股东权益/股本；

　（5）应收账款周转率（次）=营业收入/应收账款平均余额；

　（6）存货周转率（次）=营业成本/存货平均余额；

　（7）每股经营活动产生的现金流量净额=经营活动产生的现金流量净额/股本；

　（8）每股现金流量净额=现金及现金等价物增加额/总股本。

　（四）公司管理层简明财务分析

　公司管理层结合最近二年及一期的财务报表，对其资产负债结构、现金流量、盈利能力、未来业务目标，按照合并报表口径进行了如下分析：

　1、资产结构分析

　（1）资产状况

　单位：万元

　■

　报告期各期末，公司资产总额稳定增长，流动资产和非流动资产比例适中，资产结构总体较为稳定。公司目前的资产构成结构符合公司现有的经营特点，反映了公司业务模式较为成熟，与公司的基本情况相适应。

　（2）流动资产分析

　单位：万元

　■

　截至2015年12月31日、2016年12月31日和2017年9月30日，公司流动资产分别为452,658.70万元、507,805.91万元和523,075.32万元，流动资产主要以货币资金、应收账款和存货为主，公司资产的流动性比较好。

　（3）非流动资产分析单位：万元

　■

　截至2015年12月31日、2016年12月31日和2017年9月30日，公司非流动资产分别为493,570.14万元、547,896.46万元和583,521.20万元。主要为固定资产和投资性房地产。

　2、负债结构分析

　单位：万元

　■

　随着公司规模的扩张，公司对营运资金的需求逐年增长。报告期内各期末，公司的负债总额分别为580,655.99万元、682,488.62万元、735,658.79万元，其中流动负债余额分别为530,315.73万元、582,484.77万元、645,282.45万元，占负债总额的比例分别为91.33%、85.35%、87.71%。主要为短期借款，应付账款和预收账款。

　报告期各期末，公司资产负债率分别为61.37%、64.65%、66.48%。本次发行期限不超过3年的公司债，有利于调整公司的债务结构，提高资产使用效率，控制财务风险。

　3、盈利能力分析

　单位：万元

　■

　公司2015年度、2016年度及2017年1-9月营业收入分别为651,566.92 万元、661,371.37 万元及335,537.17万元，其中归属于母公司的净利润分别为10,998.81万元、6,552.86万元以及-19,650.24万元。

　公司经营业务稳定，归属于母公司的净利润和归属于上市公司股东的扣非后的净利润变动幅度较大原因为：受宏观经济结构调整等因素影响，市场竞争异常激烈，公司下属方正国际业务整体趋势下滑明显，导致方正国际核心业务规模及毛利均呈现大幅度下降；同时互联网、大数据行业人才竞争激烈，导致方正国际人工成本日益增长，销售费用、管理费用也随之增加；公司下属方正宽带固定资产投资较大，折旧增加，同时所处市场竞争激烈，毛利下降。导致公司净利润较大幅度下滑。

　4、现金流量分析

　单位：万元

　■

　2015年度、2016年度及2017年1-9月，公司经营活动产生的现金流量净额分别为61,422.91万元、51,531.11万元及-15,149.46元。2017年1-9月份经营活动现金流量净额为负的原因在于本期支付货款较多及经营性费用支出增加。

　5、偿债能力分析

　最近二年及一期，公司主要偿债能力指标如下：

　■

　公司2015年12月31日、2016年12月31日及2017年9月30日的流动比率为0.85、0.87、0.81，速动比率分别为0.70、0.70、0.57，基本保持稳定。

　公司始终按期偿还有关债务，资产负债率维持在相对稳定水平。公司2015年12月31日、2016年12月31日、2017年9月30日资产负债率为61.37%、64.54%、66.48%。最近二年及一期贷款偿还率以及利息偿还率均为100%。

　6、公司未来业务发展目标

　公司将进一步深耕PCB业务领域，公司将通过扩充高阶HDI产能，以支持智能手机市场发展对HDI的需求；集中精力提升技术能力及品牌知名度；拓展北美和欧洲市场，尝试以参股、合资、区域独家或者战略联盟代理的方式探索新的海外销售合作模式；技术上对研究院进行结构重组，从组织上给技术能力提升以基础保证，通过具体项目的研发，提升技术能力，为走差异化道路提供技术保障，同时公司不排除通过资本合作、并购、海外代理以及自建厂房的形式迅速扩大PCB业务的规模。

　公司将打造智慧城市核心产品与服务体系，借助已签订项目累计经验和知识，形成具有公司特色的智慧城市产品。打造智慧城市核心产品与服务体系。创新智慧城市商业模式，创建公司与地方政府在智慧城市建设上的新合作模式，并以此为契机积极探索面向智慧城市的大数据运营服务，为业务转型升级做好准备。公司将加强外生性业务增长，借助合作、收购等资本手段，丰富智慧城市产品及业务，从而填补目前产品、资质、技术方面的空白。

　公司宽带业务方面计划通过自建和并购、合作等方式加速网络和业务规模扩张，增加已有业务城市覆盖的同时进入更多新城市，达到成熟城市全覆盖，实现城域网全面形成环路；增加网络基础设施、IDC机房建设投资规模；持续提高互联网服务水平，加速云服务平台建设，研发多种类型的云服务产品以满足客户不同层次的需求，提高用户满意度；同时积极参与电信增值业务、智能社区、物联网、云计算等新兴行业发展，拓宽业务范围、增加盈利模式。

　公司未来业务将围绕“智慧城市，便利生活”而布局，构建整个智慧城市业务体系架构，提供IT 软硬件+服务+运营一体化、平台化解决方案，不断整合和拓展智慧城市信息化领域的解决方案，实现对智慧城市信息化建设的完整布局，转型成为致力于“智慧城市、便利生活”软硬件解决方案的综合服务商，践行“智慧城市真实贡献者”的企业使命，此外，公司会继续寻找IT大产业内的新发展方向，利用资本市场和产业发展的良性互动，创造更加优良的业绩，回报股东。

　四、本次债券发行的募集资金用途

　公司本次发行公司债券的募集资金主要用于偿还有息债务和/或补充流动资金。募集资金的具体用途由公司股东大会授权董事会根据公司资金需求情况和公司债务结构确定。

　五、其他重要事项

　2017年5月9日，公司收到中国证监会《行政处罚决定书》（[2017]43号），因公司未按照规定披露关联关系及关联交易，中国证监会对本公司责令改正，给予警告并处以60万元罚款。部分投资者以公司虚假陈述导致其投资损失为由将公司起诉至上海市第二中级人民法院，根据公司收到的上海市第二中级人民法院《应诉通知书》，截至2017年9月30日，法院已受理139名原告起诉公司的证券虚假陈述责任纠纷案件，所涉诉讼请求金额合计56,061,783.97元，目前均尚未开庭审理。公司将关注案件的进展情况，并按规定予以披露。

　特此公告。

　方正科技集团股份有限公司董事会

　2017年10月21日

　证券代码：600601 证券简称：方正科技 公告编号：临2017-029

　方正科技集团股份有限公司

　关于召开2017年第一次临时股东大会的通知

　■

　重要内容提示：

　●股东大会召开日期：2017年11月7日

　●本次股东大会采用的网络投票系统：中国证券登记结算有限责任公司上市公司股东大会网络投票系统

　一、 召开会议的基本情况

　(一) 股东大会类型和届次

　2017年第一次临时股东大会

　(二) 股东大会召集人：董事会

　(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　召开的日期时间：2017年11月7日14点30分

　召开地点：北京市海淀区中关村北大街127号北大博雅国际酒店1A会议室

　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　网络投票系统：中国证券登记结算有限责任公司上市公司股东大会网络投票系统

　网络投票起止时间：自2017年11月6日

　至2017年11月7日

　投票时间为：2017年11月6日下午15:00至2017年11月7日下午15:00止

　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　(七)涉及公开征集股东投票权

　无

　二、 会议审议事项

　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　■

　1、各议案已披露的时间和披露媒体

　公司于2017年8月24日召开的第十一届董事会2017年第四次会议和2017年10月19日召开的第十一届董事会2017年第五次会议审议通过了上述议案，详见公司于2017年8月26日和2017年10月21日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告。公司将在本次股东大会召开前，在上海证券交易所网站登载《方正科技集团股份有限公司2017年第一次临时股东大会会议资料》。

　2、特别决议议案：议案2、议案3、议案4

　3、对中小投资者单独计票的议案：议案1

　4、涉及关联股东回避表决的议案：议案1

　应回避表决的关联股东名称：北大方正信息产业集团有限公司

　5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

　三、 股东大会投票注意事项

　(一) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　(二) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　(三)

　网络投票系统的投票流程、方法和注意事项。

　本次会议采用现场投票与网络投票相结合的表决方式，流通股股东可通过中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）上市公司股东大会网络投票系统对有关议案进行投票表决，现将网络投票事项通知如下：

　1、本次股东大会网络投票起止时间为2017年11月6日15:00至2017年11月7日15:00。为有利于投票意见的顺利提交，请拟参加网络投票的投资者在上述时间内及早登录中国结算网络投票系统（www.chinaclear.cn）投票表决。

　2、投资者办理网络投票业务前，需尽可能对相关证券账户提前开通中国结算网络服务功能，开通网络服务功能的方式如下：

　第一步：访问中国结算网站（网址同上），点击右上角“注册”，填写姓名/名称、身份证件号码、深市证券账户号码、手机号码等信息，并设置网络用户名及网络服务密码；提交并注册成功后，投资者填注的手机号将收到一个8位数字校验号码；

　第二步：在证券交易时间通过证券公司自助交易平台（如交易软件、电话委托交易系统等）以买入证券的方式，输入证券代码（369991，简称“中登认证”）、购买价格（密码激活为1.00元）、委托数量（短信收到的8位校验号码），提交报盘指令；

　第三步：网络服务密码当日激活后，投资者可使用注册时填注或设置的证券账户号/网络用户名及密码登录中国结算网络投票系统，并可将与该深市账户同属于同一“一码通”账户下的沪市账户等其他证券账户进行网上关联，开通该“一码通”账户下全部证券账户的网络服务功能。

　投资者除可通过上述方式开通网络服务功能外，也可选择至其托管券商营业部提交相关身份证明文件，申请通过统一账户平台开通中国结算网络服务功能；或选择先在中国结算网站注册后再携带相关身份证明文件至网上选定的证券公司营业部等机构办理身份认证开通网络服务功能。仅持有沪市账户的投资者仅可通过上述后两种方式开通网络服务功能。详细信息请登录中国结算网站（www.chinaclear.cn），点击“投资者服务专区-股东大会网络投票-业务办理-投资者业务办理”查询，或拨打热线电话4008058058了解更多内容。

　3、同一表决权只能选择现场、网络投票方式中的一种。同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。

　四、 会议出席对象

　(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　■

　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　(三) 公司聘请的律师。

　(四) 其他人员

　五、会议登记方法

　出席现场会议的股东持本人身份证、证券账户卡；被委托人持委托人证券账户卡、被委托人身份证、加盖印章或亲笔签名的委托书；法人股股东持营业执照复印件、持股凭证、法定代表人授权书、被委托人身份证出席。出席现场会议的股东请于2017年11月1日至11月3日的工作时间通过电话、传真、信函方式进行登记。

　信函送达地址：上海市浦东南路360号新上海国际大厦36层

　方正科技投资者关系管理部

　邮编：200120

　登记电话：021-58400030

　登记传真：021-58408970

　六、其他事项

　1、 电话：021-58400030；传真：021-58408970；

　2、 股东或股东代表参加现场会议的交通、食宿等费用自理。

　特此公告。

　方正科技集团股份有限公司董事会

　2017年10月21日

　附件1：授权委托书

　授权委托书

　方正科技集团股份有限公司：

　兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2017年11月7日召开的贵公司2017年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

　委托人持普通股数：　　　　　　　　

　委托人股东帐户号：

　■

　委托人签名（盖章）：　　　　受托人签名：

　委托人身份证号：　　　　　受托人身份证号：

　委托日期：　年月日

　备注：

　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　公司代码：600601 公司简称：方正科技

　方正科技集团股份有限公司