证券代码：601788 证券简称：光大证券 公告编号：2017-050

　光大证券股份有限公司

　2017年第四次临时股东大会决议公告

　■

　重要内容提示：

　●本次会议是否有否决议案：无

　一、 会议召开和出席情况

　(一) 股东大会召开的时间：2017年10月17日

　(二) 股东大会召开的地点：上海市静安区新闸路 1508号静安国际广场

　(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

　■

　(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

　本次会议符合《公司法》和《公司章程》的规定，会议的召开及议案表决合法有效。会议由公司董事会召集，公司董事长、总裁薛峰先生主持了会议。

　(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

　1、 公司在任董事11人，出席1人，高云龙、葛海蛟、殷连臣、陈明坚、杨国平、朱宁、徐经长、熊焰、李哲平、区胜勤因工作原因未出席本次会议；

　2、 公司在任监事8人，出席1人，刘济平、张敬才、汪红阳、朱武祥、张立民、王文艺、黄琴因工作原因未出席本次会议；

　3、 公司董事会秘书朱勤女士出席会议。

　二、 议案审议情况

　(一) 累积投票议案表决情况

　1、 审议关于选举公司第五届董事会董事的议案

　■

　2、 审议关于选举公司第五届董事会独立董事的议案

　■

　3、 审议关于选举公司第五届监事会成员的议案

　■

　(二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

　■

　(三) 关于议案表决的有关情况说明

　各子议案涉及相关候选人均当选。

　三、 律师见证情况

　1、 本次股东大会鉴证的律师事务所：北京市金杜律师事务所

　律师：姚磊、张倩

　2、 律师鉴证结论意见：

　光大证券本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规及《公司章程》的规定；现场出席会议人员资格、召集人资格合法有效；会议的表决程序及表决结果合法有效。

　四、 备查文件目录

　1、 经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；

　2、 经鉴证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书；

　3、 本所要求的其他文件。

　光大证券股份有限公司

　2017年10月18日

　证券代码：601788 股票简称：光大证券 公告编号：临2017-051

　H股代码：6178 H股简称：光大证券

　光大证券股份有限公司

　关于职工监事履职的公告

　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　光大证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届四次职工代表大会选举王文艺女士、黄琴女士、李显志先生为公司第五届监事会职工监事。

　上述职工监事均已根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》取得监事任职资格，其自2017年10月17日起与公司股东大会选举的另外5名监事共同组成公司第五届监事会并正式履职。

　特此公告。

　光大证券股份有限公司监事会

　2017年 10月18日

　附件：职工监事简历

　职工监事简历

　王文艺女士，1966年出生，自2011年11月起至今任本公司职工监事，自2017年7月至今任本公司专职工会副主席。王女士自2004年7月加入本公司，自2004年7月至2007年6月任本公司乌鲁木齐营业部总经理，自2007年6月至2016年3月任本公司北京月坛北街营业部总经理，自2011年5月至2017年7月任本公司北京分公司总经理。王女士于1988年7月取得天津财经学院（现称天津财经大学）经济学学士学位，并于1999年7月完成首都经济贸易大学金融学研究生课程。

　黄琴女士，1975年出生，自2014年9月起至今任本公司职工监事，自2016年3月起至今任本公司风险管理部总经理，自2016年9月起至今任光大期货有限公司监事，自2016年7月起任光大富尊投资有限公司董事。黄女士自2005年7月至2016年3月历任本公司稽核部总经理助理、副总经理、总经理。黄女士于2001年10月取得中南财经政法大学经济学学士学位，并于2010年1月取得上海财经大学高级管理人员工商管理硕士学位。

　李显志先生，1965年出生，高级工程师。自2017年7月起至今任本公司职工监事，并自2016年3月起至今任本公司稽核部总经理。李先生于2006年10月加入本公司，自2006年10月至2016年3月担任本公司信息技术部总经理，其亦于2011年10月至2012年7月兼任本公司创新办公室主任。李先生自1999年3月至2006年10月任湘财证券有限公司（现称湘财证券股份有限公司）信息技术部副总经理、总经理。李先生于1987年7月从湘潭大学取得理学学士学位，并于1990年6月从西安交通大学取得理学硕士学位。