招商沪深300指数增强型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会2016年12月19日《关于准予招商沪深300指数增强型证券投资基金注册的批复》（证监许可【2016】3125号文）注册公开募集。本基金的基金合同于2017年2月10日正式生效。本基金为契约型开放式。

　重要提示

　招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理人”或“管理人”）保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，中国证监会对基金募集的注册审查以要件齐备和内容合规为基础，以充分的信息披露和投资者适当性为核心，以加强投资者利益保护和防范系统性风险为目标。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。

　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资人赎回时，所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问，应寻求独立及专业的财务意见。

　本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，投资者申购、赎回失败的风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等。

　基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。投资人在认购（或申购）本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。

　基金招募说明书自基金合同生效日起，每六个月更新一次，并于每六个月结束之日后的45日内公告，更新内容截至每六个月的最后一日。

　本更新招募说明书所载内容截止日为2017年8月10日，有关财务和业绩表现数据截止日为2017年6月30日，财务和业绩表现数据未经审计。

　一、基金管理人

　（一）基金管理人概况

　名称：招商基金管理有限公司

　注册地址：深圳市福田区深南大道7088号

　设立日期：2002年12月27日

　注册资本：人民币2.1亿元

　法定代表人：李浩

　办公地址：深圳市福田区深南大道7088号

　电话：（0755）83199596

　传真：（0755）83076974

　联系人：赖思斯

　股权结构和公司沿革：

　招商基金管理有限公司于2002年12月27日经中国证监会证监基金字[2002]100号文批准设立，是中国第一家中外合资基金管理公司。公司由招商证券股份有限公司、ING Asset Management B.V.（荷兰投资）、中国电力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建。经公司股东会通过并经中国证监会批准，公司的注册资本金已经由人民币一亿元（RMB100，000，000元）增加为人民币二亿一千万元（RMB210，000，000元）。

　2007年5月，经公司股东会通过并经中国证监会批复同意，招商银行股份有限公司受让中国电力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券股份有限公司分别持有的公司10％、10％、10％及3.4%的股权；公司外资股东ING Asset Management B.V.（荷兰投资）受让招商证券股份有限公司持有的公司3.3％的股权。上述股权转让完成后，招商基金管理有限公司的股东及股权结构为：招商银行股份有限公司持有公司全部股权的33.4%，招商证券股份有限公司持有公司全部股权的33.3%，ING Asset Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的33.3%。

　2013年8月，经公司股东会审议通过，并经中国证监会证监许可[2013]1074号文批复同意，荷兰投资公司（ING Asset Management B.V.）将其持有的招商基金管理有限公司21.6%股权转让给招商银行股份有限公司、11.7%股权转让给招商证券股份有限公司。上述股权转让完成后，招商基金管理有限公司的股东及股权结构为：招商银行股份有限公司持有全部股权的55％，招商证券股份有限公司持有全部股权的45％。

　公司主要股东招商银行股份有限公司成立于1987年4月8日，总行设在深圳，业务以中国市场为主。招商银行于2002年4月9日在上海证券交易所上市（股票代码：600036）。2006年9月22日，招商银行在香港联合交易所上市（股份代号：3968）。

　招商证券股份有限公司是百年招商局旗下金融企业，经过多年创业发展，已成为拥有证券市场业务全牌照的一流券商。2009年11月，招商证券在上海证券交易所上市（代码600999）。

　公司将秉承“诚信、理性、专业、协作、成长”的理念，以“为投资者创造更多价值”为使命，力争成为中国资产管理行业具有“差异化竞争优势、一流品牌”的资产管理公司。

　（二）主要人员情况

　1、基金管理人董事、监事及高级管理人员介绍：

　李浩，男，招商银行股份有限公司执行董事、常务副行长兼财务负责人。美国南加州大学工商管理硕士学位，高级会计师。1997年5月加入招商银行任总行行长助理，2000年4月至2002年3月兼任招商银行上海分行行长，2001年12月起担任招商银行副行长，2007年3月起兼任财务负责人，2007年6月起担任招商银行执行董事，2013年5月起担任招商银行常务副行长，2016年3月起兼任深圳市招银前海金融资产交易中心有限公司副董事长。现任公司董事长。

　邓晓力，女，毕业于美国纽约州立大学，获经济学博士学位。2001年加入招商证券，并于2004年1月至2004年12月被中国证监会借调至南方证券行政接管组任接管组成员。在加入招商证券前，邓女士曾任Citigroup（花旗集团）风险管理部高级分析师。现任招商证券股份有限公司副总裁兼首席风险官，分管风险管理、公司财务、结算及培训工作；兼任中国证券业协会财务与风险控制委员会副主任委员。现任公司副董事长。

　金旭，女，北京大学硕士研究生。1993年7月至2001年11月在中国证监会工作。2001年11月至2004年7月在华夏基金管理有限公司任副总经理。2004年7月至2006年1月在宝盈基金管理有限公司任总经理。2006年1月至2007年5月在梅隆全球投资有限公司北京代表处任首席代表。2007年6月至2014年12月担任国泰基金管理有限公司总经理。2015年1月加入招商基金管理有限公司，现任公司总经理、董事兼招商资产管理（香港）有限公司董事长。

　吴冠雄，男，硕士研究生，22年法律从业经历。1994年8月至1997年9月在中国北方工业公司任法律事务部职员。1997年10月至1999年1月在新加坡Colin Ng ＆ Partners任中国法律顾问。1999年2月至今在北京市天元律师事务所工作，先后担任专职律师、事务所权益合伙人、事务所管理合伙人、事务所执行主任和管理委员会成员。2009年9月至今兼任北京市华远集团有限公司外部董事，2016年4月至今兼任北京墨迹风云科技股份有限公司独立董事，2016年12月至今兼任新世纪医疗控股有限公司（香港联交所上市公司）独立董事，2016年11月至今任中国证券监督管理委员会第三届上市公司并购重组专家咨询委员会委员。现任公司独立董事。

　王莉，女，高级经济师。毕业于中国人民解放军外国语学院，历任中国人民解放军昆明军区三局战士、助理研究员；国务院科技干部局二处干部；中信公司财务部国际金融处干部、银行部资金处副处长；中信银行（原中信实业银行）资本市场部总经理、行长助理、副行长等职。现任中国证券市场研究设计中心（联办）常务干事兼基金部总经理；联办控股有限公司董事总经理等。现任公司独立董事。

　何玉慧，女，加拿大皇后大学荣誉商学士，26年会计从业经历。曾先后就职于加拿大National Trust Company和 Ernst ＆ Young，1995年4月加入香港毕马威会计师事务所，2015年9月退休前系香港毕马威会计师事务所金融业内部审计、风险管理和合规服务主管合伙人。2016年8月至今任泰康保险集团股份有限公司独立董事，同时兼任多个香港政府机构辖下委员会的委员和香港会计师公会纪律评判小组委员。现任公司独立董事。

　孙谦，男，新加坡籍，经济学博士。1980年至1991年先后就读于北京大学、复旦大学、 William Paterson College 和 Arizona State University并获得学士、工商管理硕士和经济学博士学位。曾任新加坡南洋理工大学商学院副教授、厦门大学任财务管理与会计研究院院长及特聘教授、上海证券交易所高级访问金融专家。现任复旦大学管理学院特聘教授和财务金融系主任。兼任上海证券交易所，中国金融期货交易所和上海期货交易所博士后工作站导师，科技部复旦科技园中小型科技企业创新型融资平台项目负责人。现任公司独立董事。

　丁安华，男，毕业于华南理工大学工商管理学院,获硕士学位。1984年8月至1986年8月任人民交通出版社编辑；1989年10月至1992年10月任华南理工大学工商管理学院讲师；1992年10月至1994年12月任招商局集团研究部主任研究员；1995年1月至1998年8月，任美资企业高级管理人员；1998年8月至2001年2月，任职于加拿大皇家银行；2001年3月至2009年4月，历任招商局集团业务开发部总经理助理、副总经理、企业规划部副总经理、战略研究部总经理，2004年12月至2010年4月兼任招商轮船董事，2007年6月至2010年6月兼任招商银行董事，2007年8月至2011年4月兼任招商证券董事；2009年5月任招商证券首席经济学家，2011年10月任招商证券副总裁兼首席经济学家；2017年6月起任招商银行首席经济学家兼招银国际首席经济学家至今。现任公司监事会主席。

　周松，男，武汉大学世界经济专业硕士研究生。1997年2月加入招商银行，1997年2月至2006年6月历任招商银行总行计划资金部经理、总经理助理、副总经理，2006年6月至2007年7月任招商银行总行计划财务部副总经理，2007年7月至2008年7月任招商银行武汉分行副行长。2008年7月至2010年6月任招商银行总行计划财务部副总经理（主持工作）。2010年6月至2012年9月任招商银行总行计划财务部总经理。2012年9月至2014年6月任招商银行总行业务总监兼总行计划财务部总经理。2014年6月至2014年12月任招商银行总行业务总监兼总行资产负债管理部总经理。2014年12月起任招商银行总行同业金融总部总裁兼总行资产管理部总经理。2016年1月起任招商银行总行投行与金融市场总部总裁兼总行资产管理部总经理。现任公司监事。

　罗琳，女，厦门大学经济学硕士。1996年加入招商证券股份有限公司投资银行部，先后担任项目经理、高级经理、业务董事；2002年起参与招商基金管理有限公司筹备，公司成立后先后担任基金核算部高级经理、产品研发部高级经理、副总监、总监、产品运营官，现任首席市场官兼市场推广部总监、公司监事。

　鲁丹，女，中山大学国际工商管理硕士；2001年加入美的集团股份有限公司任Oracle ERP系统实施顾问；2005年5月至2006年12月于韬睿惠悦咨询有限公司任咨询顾问；2006年12月至2011年2月于怡安翰威特咨询有限公司任咨询总监；2011年2月至2014年3月任倍智人才管理咨询有限公司首席运营官；现任招商基金管理有限公司人力资源部总监、公司监事，兼任招商财富资产管理有限公司董事。

　李扬，男，中央财经大学经济学硕士，2002年加入招商基金管理有限公司，历任基金核算部高级经理、副总监、总监，现任产品研发一部总监、公司监事。

　钟文岳，男，厦门大学货币银行学硕士。1992年7月至1997年4月于中国农村发展信托投资公司任福建（集团）公司国际业务部经理；1997年4月至2000年1月于申银万国证券股份有限公司任九江营业部总经理；2000年1月至2001年1月任厦门海发投资股份有限公司总经理；2001年1月至2004年1月任深圳二十一世纪风险投资公司副总经理；2004年1月至2008年11月任新江南投资有限公司副总经理；2008年11月至2015年6月任招商银行股份有限公司投资管理部总经理；2015年6月加入招商基金管理有限公司，现任常务副总经理兼招商财富资产管理有限公司董事。

　沙骎，男，中国国籍，南京通信工程学院工学硕士，2000年11月加入宝盈基金管理有限公司，历任TMT行业研究员、基金助理、交易主管；2008年2月加入国泰基金管理有限公司，历任交易部总监、研究部总监，投资总监兼基金经理，量化&保本投资事业部总经理；2015年加入招商基金管理有限公司，现任公司副总经理兼招商资产管理（香港）有限公司董事。

　欧志明，男，华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士；2002年加入广发证券深圳业务总部任机构客户经理；2003年4月至2004年7月于广发证券总部任风险控制岗从事风险管理工作；2004年7月加入招商基金管理有限公司，曾任法律合规部高级经理、副总监、总监、督察长，现任公司副总经理、董事会秘书，兼任招商财富资产管理有限公司董事兼招商资产管理（香港）有限公司董事。

　杨渺，男，硕士，2002年起先后就职于南方证券股份有限公司、巨田基金管理有限公司，历任金融工程研究员、行业研究员、助理基金经理。2005年加入招商基金管理有限公司，历任高级数量分析师、投资经理、投资管理二部(原专户资产投资部)负责人及总经理助理，现任公司副总经理。

　潘西里，男，硕士，1998年加入大鹏证券有限责任公司法律部，负责法务工作；2001年10月加入天同基金管理有限公司监察稽核部，任职主管；2003年2月加入中国证券监督管理委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处长及处长；2015年加入招商基金管理有限公司，现任督察长。

　2、本基金基金经理介绍：

　王平，男，管理学硕士，FRM。2006年加入招商基金管理有限公司，历任投资风险管理部助理数量分析师、风险管理部数量分析师、高级风控经理、副总监。主要负责公司投资风险管理、金融工程研究等工作，现任全球量化投资部副总监、招商量化精选股票型发起式证券投资基金基金经理（管理时间：2016年3月15日至今）、招商稳荣定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金经理（管理时间：2016年10月27日至今）、招商财经大数据策略股票型证券投资基金基金经理（管理时间：2016年11月2日至今）、招商沪深300指数增强型证券投资基金基金经理（管理时间：2017年2月10日至今）、招商中证1000指数增强型证券投资基金基金经理（管理时间：2017年3月3日至今）、招商盛合灵活配置混合型证券投资基金基金基金经理（管理时间：2017年4月29日至今）及招商中证500指数增强型证券投资基金基金经理（管理时间：2017年5月17日至今）。

　3、投资决策委员会成员：

　公司的投资决策委员会由如下成员组成：总经理金旭、副总经理沙骎、副总经理杨渺、总经理助理兼量化投资部负责人吴武泽、总经理助理兼固定收益投资部负责人裴晓辉、交易部总监路明、国际业务部总监白海峰。

　4、上述人员之间均不存在近亲属关系。

　二、基金托管人

　（一）基本情况

　名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）

　住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号

　首次注册登记日期：1983年10月31日

　注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整

　法定代表人：田国立

　基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号

　托管部门信息披露联系人：王永民

　传真：（010）66594942

　中国银行客服电话：95566

　（二）基金托管部门及主要人员情况

　中国银行托管业务部设立于1998年，现有员工110余人，大部分员工具有丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。

　作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。

　（三）证券投资基金托管情况

　截至2017年06月30日，中国银行已托管611只证券投资基金，其中境内基金574只，QDII基金37只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。

　三、相关服务机构

　（一）基金份额销售机构

　1、 直销机构：招商基金管理有限公司

　招商基金客户服务中心电话：400-887-9555（免长途话费）

　招商基金官网交易平台

　交易网站：www.cmfchina.com

　客服电话：400-887-9555（免长途话费）

　电话：（0755）83196437

　传真：（0755）83199059

　联系人：陈梓

　招商基金战略客户部

　地址：北京市西城区月坛南街1号院3号楼1801

　电话：13718159609

　联系人：莫然

　地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号上海招商银行大厦南塔15楼

　电话：（021）38577388

　联系人：胡祖望

　招商基金机构理财部

　地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦23楼

　电话：（0755）83190452

　联系人：刘刚

　地址：北京市西城区月坛南街1号院3号楼1801

　电话：18600128666

　联系人：贾晓航

　地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号上海招商银行大厦南塔15楼

　电话：（021）38577379

　联系人：伊泽源

　招商基金直销交易服务联系方式

　地址：深圳市南山区科苑路科兴科学园A3单元3楼招商基金客服中心直销柜台

　电话：（0755）83196359 83196358

　传真：（0755）83196360

　备用传真：（0755）83199266

　联系人：冯敏

　2、 代销机构：中国银行股份有限公司

　注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号

　法定代表人：田国立

　电话：95566

　传真：（010）66594853

　联系人：张建伟

　3、 代销机构：招商银行股份有限公司

　注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

　法定代表人：李建红

　电话：（0755）83198888

　传真：（0755）83195050

　联系人：邓炯鹏

　4、 代销机构：交通银行股份有限公司

　注册地址：上海市浦东新区银城中路188号

　法定代表人：牛锡明

　电话：（021）58781234

　传真：（021）58408483

　联系人：张宏革

　5、 代销机构：宁波银行股份有限公司

　注册地址：宁波市鄞州区宁南南路700号

　法定代表人：陆华裕

　电话：0574-87050038

　传真：0574-87050024

　联系人：任巧超

　6、 代销机构：第一创业证券股份有限公司

　注册地址：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

　法定代表人：刘学民

　联系人：李晓伟

　电话：0755-23838076

　传真：0755-25838701

　7、 代销机构：上海长量基金销售投资顾问有限公司

　注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

　法定代表人：张跃伟

　电话：400-820-2899

　传真：021-58787698

　联系人：敖玲

　8、 代销机构：深圳众禄金融控股股份有限公司

　注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

　法定代表人：薛峰

　电话：0755-33227950

　传真：0755-82080798

　联系人：童彩平

　9、 代销机构：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

　注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号

　法定代表人：陈柏青

　电话：0571-28829790

　传真：0571-26698533

　联系人：韩松志

　10、 代销机构：诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

　注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室

　法定代表人：汪静波

　电话：400-821-5399

　传真：（021）38509777

　联系人：李娟

　11、 代销机构：上海好买基金销售有限公司

　注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

　法定代表人：杨文斌

　电话：（021）58870011

　传真：（021）68596916

　联系人：张茹

　12、 代销机构：上海天天基金销售有限公司

　注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

　法定代表人：其实

　电话：400-1818-188

　传真：021-64385308

　联系人：潘世友

　13、 代销机构：浙江同花顺基金销售有限公司

　注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

　法定代表人：凌顺平

　电话：0571-88911818

　传真：0571-86800423

　联系人：刘宁

　14、 代销机构：上海陆金所资产管理有限公司

　注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

　法定代表人：郭坚

　电话：021-20665952

　传真：021-22066653

　联系人：宁博宇

　15、 代销机构：上海联泰资产管理有限公司

　注册地址：中国（上海）自由贸易区富特北路277号3层310室

　法定代表人：燕斌

　电话：400-046-6788

　传真：021-52975270

　联系人：凌秋艳

　16、 代销机构：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

　注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4 栋10 层1006#

　法定代表人：杨懿

　电话：400-166-1188

　传真：010-83363072

　联系人：文雯

　17、 代销机构：北京蛋卷基金销售有限公司

　注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

　法定代表人：钟斐斐

　电话：4000-618-518

　联系人：戚晓强

　网址：http：//www.ncfjj.com/

　18、 代销机构：上海华信证券有限责任公司

　注册地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

　法定代表人：郭林

　电话：400-820-5999

　联系人：陈媛

　网址：www.shhxzq.com

　基金管理人可根据有关法律法规规定，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。

　（二）注册登记机构

　名称：招商基金管理有限公司

　地址：深圳市福田区深南大道7088号

　法定代表人：李浩

　电话：（0755）83196445

　传真：（0755）83196436

　联系人：宋宇彬

　（三）律师事务所和经办律师

　名称：上海源泰律师事务所

　注册地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼

　负责人：廖海

　电话：（021）51150298

　传真：（021）51150398

　经办律师：刘佳、张雯倩

　联系人：刘佳

　（四）会计师事务所和经办注册会计师

　名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）

　注册地址：上海市延安东路222号外滩中心30楼

　法定代表人：曾顺福

　电话：021-6141 8888

　传真：021-6335 0177

　经办注册会计师：陶坚、吴凌志

　联系人：陶坚

　四、基金的名称

　招商沪深300指数增强型证券投资基金

　五、基金类型

　股票型证券投资基金

　六、投资目标

　本基金为增强型股票指数基金，通过数量化的投资方法与严格的投资纪律约束，力争控制本基金净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.5%，年化跟踪误差不超过7.75%，同时力求实现超越标的指数的业绩表现，谋求基金资产的长期增值。

　七、投资范围

　本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括主板、中小板、创业板和其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、可转债（含可分离交易可转换债）、可交换债、次级债、短期融资券、中期票据等）、债券回购、同业存单、银行存款、货币市场工具、资产支持证券、权证、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。

　本基金可以参与融资和转融通证券出借业务。

　如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

　基金的投资组合比例为：本基金投资于股票资产的比例不低于基金资产的80%，投资于沪深300指数成份股及其备选成份股的资产不低于非现金基金资产的80%；每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的5%。

　八、投资策略

　本基金为增强型指数产品，在标的指数成份股权重的基础上根据量化模型对行业配置及个股权重等进行主动调整，力争在控制跟踪误差的基础上获取超越标的指数的投资收益。

　1、股票投资策略

　（1）标的指数

　如果沪深300指数被停止编制及发布，或沪深300指数由其他指数替代(单纯更名除外)，或由于指数编制方法等重大变更导致沪深300指数不宜继续作为标的指数，或证券市场上出现其他更合适投资的指数作为本基金的标的指数，本基金管理人可以依据审慎性原则，在充分考虑持有人利益及履行适当程序的前提下，更换本基金的标的指数和投资对象；并依据市场代表性、流动性、与原标的指数的相关性等诸多因素选择确定新的标的指数。基金管理人应在调整前在中国证监会指定媒介上公告，并在更新的招募说明书中列示。

　（2）多因子量化增强模型

　1）因子分析

　本基金基于标的指数成份股及其他股票的各项历史数据，对价值、成长、趋势、情绪、分析师预期等方面的因子在不同市场环境下对个股表现的影响进行统计分析，找到可能影响股票回报的因子。具体分析的因子包括以下几个类别：

　价值指标：P/E、企业价值/EBITDA、P/B、PEG 等；

　成长指标：主营业务利润复合增长率等；

　盈利指标：净资产报酬率、总资产报酬率等；

　运营指标：存货周转率、总资产周转率等；

　一致预期指标：分析师预测数据；

　市场行为指标：动量、反转、换手率等。

　2）模型的构建

　在按类别分析的基础上，本基金进一步利用统计分析建立单个因子与未来超额回报关系，即因子预测能力，筛选出针对不同市场环境的有效因子，并根据预测能力和因子间相关性来最终构建多因子量化增强模型。

　3）模型的应用与调整

　在正常的市场情况下，本基金将主要依据多因子量化增强模型的运行结果来进行组合的构建。同时，基金管理人也会定期对模型的有效性进行检验和更新，以反映市场趋势的变化。在市场出现非正常波动或基金管理人预测市场可能出现重大非正常波动时，基金经理将根据公司研究团队结论及市场情况做出具有一定前瞻性的判断，临时调整各因子类别的具体组成及权重。

　（3）风险监控与组合优化

　1）风险监控模型

　本基金为指数增强型基金。在追求超额收益的同时，本基金将建立专门的风险预算控制模型，力争将组合相对于沪深300指数的跟踪误差控制在一定范围内。

　2）组合优化模型

　在多因子量化增强模型和风险监控模型分析的基础上，基金管理人将根据预期收益、风险预算和交易成本的水平，采用风险优化模型对股票投资组合进行优化。

　2、债券投资策略

　本基金进行债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上，使基金资产得到更加合理有效的利用，从而提高投资组合收益。为此，本基金将以市场利率趋势研判为主，基于对宏观经济环境的深入研究和基金未来现金流的分析，在保证流动性和风险可控的前提下，灵活运用目标久期策略、收益率曲线策略、相对价值策略和利差套利策略等对高流动性、低风险的债券品种进行主动投资。

　3、股指期货投资策略

　本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，有选择地投资于流动性好、交易活跃的股指期货合约。本基金在进行股指期货投资时，首先将基于对证券市场总体行情的判断和组合风险收益的分析确定投资时机，并根据风险资产投资（或拟投资）的总体规模和风险系数决定股指期货的投资比例；其次，本基金将在综合考虑证券市场和期货市场运行趋势以及股指期货流动性、收益性、风险特征和估值水平的基础上进行投资品种选择，以对冲风险资产组合的系统性风险和流动性风险。

　4、国债期货投资策略

　本基金参与国债期货投资是为了有效控制债券市场的系统性风险，本基金将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的，适度运用国债期货提高投资组合运作效率。在国债期货投资过程中，基金管理人通过对宏观经济和利率市场走势的分析与判断，并充分考虑国债期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置，谨慎进行投资，以调整债券组合的久期，降低投资组合的整体风险。

　5、权证投资策略

　本基金管理人将以价值分析为基础，在采用权证定价模型分析其合理定价的基础上，充分考量可投权证品种的收益率、流动性及风险收益特征，通过资产配置、品种与类属选择，力求规避投资风险、追求稳定的风险调整后收益。

　6、资产支持证券投资策略

　本基金将综合运用资产配置、久期管理、收益率曲线、信用管理和个券α策略等策略，在严格遵守法律法规和基金合同基础上，进行资产支持证券产品的投资。

　7、融资及转融通证券出借业务投资策略

　本基金在参与融资、转融通证券出借业务时将根据风险管理的原则，在法律法规允许的范围和比例内、风险可控的前提下，本着谨慎原则，参与融资和转融通证券出借业务。参与融资业务时，本基金将力争利用融资的杠杆作用，降低因申购造成基金仓位较低带来的跟踪误差，达到有效跟踪标的指数的目的。参与转融通证券出借业务时，本基金将从基金持有的融券标的股票中选择流动性好、交易活跃的股票作为转融通出借交易对象，力争为本基金份额持有人增厚投资收益。

　九、投资决策程序

　本基金采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理模式。投资决策委员会定期就投资管理业务的重大问题进行讨论。基金经理、研究员、交易员在投资管理过程中责任明确、密切合作，在各自职责内按照业务程序独立工作并合理地相互制衡。具体的投资管理程序如下：

　（1）投资决策委员会审议投资策略、资产配置和其它重大事项；

　（2）投资部门通过投资例会等方式讨论拟投资的个券，研究员提供研究分析与支持；

　（3）基金经理根据所管基金的特点，确定基金投资组合；

　（4）基金经理发送投资指令；

　（5）交易部审核与执行投资指令；

　（6）数量分析人员对投资组合的分析与评估；

　（7）基金经理对组合的检讨与调整。

　在投资决策过程中，风险管理部门负责对各决策环节的投资风险、操作风险等进行监控，并定期对投资风险及绩效做出评估，提供给投资决策委员会和基金经理等，以供决策参考。

　十、业绩比较基准

　本基金的业绩比较基准为：沪深300指数收益率×95%+同期银行活期存款利率（税后）×5%。

　如果指数编制单位变更或停止标的指数的编制、发布或授权，或标的指数由其他指数替代、或由于指数编制方法的重大变更等事项导致本基金管理人认为标的指数不宜继续作为跟踪标的，或证券市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出时，本基金管理人可以依据维护投资人合法权益的原则，在履行适当程序后变更本基金的标的指数、业绩比较基准和基金名称。若变更标的指数、业绩比较基准对基金投资范围和投资策略等无实质性影响（包括但不限于指数编制单位变更、指数更名等事项），则无需召开基金份额持有人大会，基金管理人应与基金托管人协商一致后，报中国证监会备案并及时公告。若变更业绩比较基准、标的指数涉及本基金投资范围或投资策略等实质性变更，则基金管理人应就变更业绩比较基准、标的指数召开基金份额持有人大会，并报中国证监会备案。

　十一、风险收益特征

　本基金为股票指数增强型基金，属于较高风险、较高预期收益的基金品种，其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金及货币市场基金。

　十二、投资组合报告

　招商沪深300指数增强型证券投资基金基金管理人－招商基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　本投资组合报告所载数据截至2017年6月30日，来源于《招商沪深300指数增强型证券投资基金2017年第2季度报告》。

　1. 报告期末基金资产组合情况

　■

　2. 报告期末按行业分类的股票投资组合

　2.1 报告期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合

　■

　2.2 报告期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合

　■

　2.3 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合

　本基金本报告期末未持有沪港通投资股票。

　2.4 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

　■

　2.5 报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细

　■

　3. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

　本基金本报告期末未持有债券。

　4. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

　本基金本报告期末未持有债券。

　5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

　本基金本报告期末未持有资产支持证券。

　6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

　本基金本报告期末未持有贵金属。

　7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

　本基金本报告期末未持有权证。

　8. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

　8.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

　本基金本报告期末未持有股指期货合约。

　8.2 本基金投资股指期货的投资政策

　本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，有选择地投资于流动性好、交易活跃的股指期货合约。本基金在进行股指期货投资时，首先将基于对证券市场总体行情的判断和组合风险收益的分析确定投资时机，并根据风险资产投资（或拟投资）的总体规模和风险系数决定股指期货的投资比例；其次，本基金将在综合考虑证券市场和期货市场运行趋势以及股指期货流动性、收益性、风险特征和估值水平的基础上进行投资品种选择，以对冲风险资产组合的系统性风险和流动性风险。

　9. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

　9.1 本期国债期货投资政策

　本基金参与国债期货投资是为了有效控制债券市场的系统性风险，本基金将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的，适度运用国债期货提高投资组合运作效率。在国债期货投资过程中，基金管理人通过对宏观经济和利率市场走势的分析与判断，并充分考虑国债期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置，谨慎进行投资，以调整债券组合的久期，降低投资组合的整体风险。

　9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

　本基金本报告期末未持有国债期货合约。

　9.3 本期国债期货投资评价

　本基金本报告期末未持有国债期货。

　10. 投资组合报告附注

　10.1

　报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查，不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

　10.2

　本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从制度和流程上要求股票必须先入库再买入。

　10.3 其他资产构成

　■

　10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

　10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　10.5.1 报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明

　本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限的情况。

　10.5.2 报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明

　本基金本报告期末积极投资前五名股票中不存在流通受限的情况。

　十三、基金的业绩

　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但投资者购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构，本基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

　本基金合同生效以来的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示：

　招商沪深300指数A：

　■

　招商沪深300指数C：

　■

　注：本基金合同生效日为2017年2月10日。

　十四、基金的费用与税收

　（一）基金费用的种类

　1、基金管理人的管理费；

　2、基金托管人的托管费；

　3、C类基金份额的基金销售服务费；

　4、标的指数许可使用费；

　5、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

　6、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费；

　7、基金份额持有人大会费用；

　8、基金的证券、期货交易费用；

　9、基金的银行汇划费用；

　10、基金相关账户的开户及维护费用；

　11、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

　（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

　1、基金管理人的管理费

　本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.20%年费率计提。管理费的计算方法如下：

　H＝E×1.20%÷当年天数

　H为每日应计提的基金管理费

　E为前一日的基金资产净值

　基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月首日起第2-5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。

　2、基金托管人的托管费

　本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.15%的年费率计提。托管费的计算方法如下：

　H＝E×0.15%÷当年天数

　H为每日应计提的基金托管费

　E为前一日的基金资产净值

　基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月首日起第2-5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。

　3、C类基金份额的基金销售服务费

　销售服务费可用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务等各项费用。本基金份额分为不同的类别，其中，A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额销售服务费年费率为0.4%。

　销售服务费计算方法如下：

　H＝E×R÷当年天数

　H为C类基金份额每日应计提的销售服务费

　E为C类基金份额前一日基金资产净值

　R为C类基金份额适用的销售服务费率

　销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月首日起第2-5个工作日内从基金财产中划出，经登记机构分别支付给各个基金销售机构。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。

　4、标的指数许可使用费

　本基金需根据与中证指数有限公司签署的指数使用许可协议的约定向中证指数有限公司支付指数许可使用费。通常情况下，指数许可使用费按照前一日基金资产净值的0.016%的年费率进行计提，且收取下限为每季人民币5万元（即不足5万元部分按照5万元收取）。计费期间不足一季度的，根据实际天数按比例计算。

　计算方法如下：

　H＝E×0.016%÷当年天数

　H为每日应计提的标的指数许可使用费

　E为前一日的基金资产净值

　指数许可使用费每日计提，逐日累计，每季支付一次，由基金管理人向基金托管人发送指数许可使用费划付指令，经基金托管人复核后，于每年1月、4月、7月、10月的前十个工作日内从基金财产中一次性支付给中证指数有限公司上一季度的指数许可使用费。

　如果指数使用许可协议约定的指数许可使用费的计算方法、费率和支付方式等发生调整，本基金将采用调整后的方法或费率计算指数许可使用费。基金管理人应在招募说明书及其更新或其他公告中披露基金最新适用的方法。

　上述“（一）基金费用的种类”中第5－11项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

　（三）不列入基金费用的项目

　下列费用不列入基金费用：

　1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

　2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

　3、《基金合同》生效前的相关费用；

　4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

　（四）费用调整

　在法律法规规定的范围内，基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率、销售服务费率等相关费率。

　调整基金管理费率、基金托管费率等费率，须召开基金份额持有人大会审议，调低销售服务费率，无须召开基金份额持有人大会审议。

　基金管理人应于新的费率实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介和基金管理人网站上公告。

　（五）基金税收

　本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

　（六）与基金销售有关的费用

　1、申购费用

　本基金A类基金份额在申购时收取申购费用，C类基金份额不收取申购费用。本基金A类基金份额的申购费率按申购金额进行分档。投资人在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。

　本基金A类基金份额的申购费率如下表：

　■

　本基金A类基金份额的申购费用由投资人承担，不列入基金资产，用于基金的市场推广、销售、登记等各项费用。

　A类基金份额申购费用的计算方法：

　净申购金额=申购金额/（1＋申购费率），或净申购金额=申购金额-固定申购费金额

　申购费用=申购金额－净申购金额，或申购费用=固定申购费金额

　申购费用以人民币元为单位，计算结果保留到小数点后第2位，小数点后第3位开始舍去，舍去部分归基金财产。

　2、赎回费用

　本基金A类基金份额的赎回费率如下表所示：

　■

　赎回费用的计算方法：赎回费用＝赎回份额×T日A类基金份额净值×赎回费率

　赎回费用以人民币元为单位，计算结果保留到小数点后第2位，小数点后第3位开始舍去，舍去部分归基金财产。

　赎回费用由赎回A类基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回A类基金份额时收取。对持续持有期少于7日的投资人收取1.5%的赎回费，对持续持有期少于30日且不少于7日的投资人收取0.75%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产；对持续持有期少于3个月且不少于30日的投资人收取0.5%的赎回费，并将赎回费总额的75%计入基金财产；对持续持有期长于3个月但少于6个月的投资人收取0.5%的赎回费，并将赎回费总额的50%计入基金财产；对持续持有期长于6个月的投资人，应当将赎回费总额的25%计入基金财产。如法律法规对赎回费的强制性规定发生变动，本基金将依新法规进行修改，不需召开持有人大会。

　本基金C类基金份额的赎回费率如下表所示：

　■

　赎回费用的计算方法：赎回费用＝赎回份额×T日C类基金份额净值×赎回费率

　赎回费用以人民币元为单位，计算结果保留到小数点后第2位，小数点后第3位开始舍去，舍去部分归基金财产。

　赎回费用由赎回C类基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回C类基金份额时收取。对C类基金份额持有人收取的赎回费全额计入基金财产。

　3、转换费用

　（1）各基金间转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费两部分。

　（2）每笔转换申请的转出基金端，收取转出基金的赎回费，赎回费根据相关法律法规及基金合同、招募说明书的规定收取。

　（3）每笔转换申请的转入基金端，从申购费率（费用）低向高的基金转换时，收取转入基金与转出基金的申购费用差额；申购补差费用按照转入基金金额所对应的申购费率（费用）档次进行补差计算。从申购费率（费用）高向低的基金转换时，不收取申购补差费用。

　（4）基金转换采取单笔计算法，投资者当日多次转换的，单笔计算转换费用。

　4、基金管理人官网交易平台交易

　www.cmfchina.com网上交易，详细费率标准或费率标准的调整请查阅官网交易平台及基金管理人公告。

　5、基金管理人可以在基金合同约定的范围内且对基金份额持有人无实质不利影响的前提下调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

　6、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定且在不对基金份额持有人权益产生实质性不利影响的情况下根据市场情况制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低本基金的申购费率和赎回费率

　基金管理人可以针对特定投资人（如养老金客户等）开展费率优惠活动，届时将提前公告。

　十五、对招募说明书更新部分的说明

　本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，对本基金管理人于2017年1月14日刊登的本基金招募说明书进行了更新，并根据本基金管理人在前次招募说明书刊登后本基金的投资经营活动进行了内容补充和数据更新。

　本次主要更新的内容如下：

　1、更新了“重要提示”。

　2、在“三、基金管理人”部分，更新了“（二）主要人员情况”。

　3、在“四、基金托管人”部分，更新了“（三）证券投资基金托管情况”、“（四）托管业务的内部控制制度”。

　4、在“五、相关服务机构”部分，更新了“（一）基金份额销售机构”。

　5、更新了“六、基金的募集与基金合同的生效”。

　6、删除了“七、基金备案”。

　7、在“七、基金份额的申购、赎回及转换”部分，更新了“（四）申购、赎回及转换的有关限制”、“（六）申购、赎回及转换的费用”。

　8、在“八、基金的投资”部分，增加了“（九）基金投资组合报告”。

　9、增加了“九、基金的业绩”。

　10、在“二十一、对基金份额持有人的服务”部分，更新了“（一）网上开户与交易服务”。

　11、更新了“二十二、其他应披露事项”。

　招商基金管理有限公司

　2017年9月22日

　关于招商丰享灵活配置混合型证券投资基金增加万联证券为代销机构的公告

　根据招商基金管理有限公司与万联证券有限责任公司（以下简称“万联证券”）签署《招商基金旗下基金代理销售年度框架协议》，自2017年9月22日起万联证券开始代理招商丰享灵活配置混合型证券投资基金（基金代码：招商丰享混合A：001841、招商丰享混合C：001840）的账户开户、申购、赎回等业务。

　具体业务类型及办理程序请遵循销售机构的相关规定。投资者欲了解详细信息请仔细阅读相关基金的基金合同和招募说明书等法律文件。

　一、投资者可通过以下途径咨询有关详情：

　1、招商基金管理有限公司网站：www.cmfchina.com

　2、招商基金管理有限公司客户服务中心电话：4008879555（免长途费）

　3、销售机构客服电话及网址：

　■

　二、风险提示：

　投资人应当认真阅读拟投资基金的《基金合同》、《招募说明书》等法律文件及销售机构基金业务规则等信息，了解所投资基金的风险收益特征，并根据自身投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相匹配。

　基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。敬请投资人注意投资风险。

　特此公告。

　招商基金管理有限公司

　2017年9月22日

　招商安达保本混合型证券投资基金保本周期到期安排及转型为

　招商安达灵活配置混合型证券投资基金相关业务规则的公告

　招商安达保本混合型证券投资基金（以下简称“本基金”、“招商安达保本”，基金代码为“217020”）为契约型开放式证券投资基金，基金管理人为招商基金管理有限公司（以下简称“本公司”或“本基金管理人”），基金托管人为中国农业银行股份有限公司，基金登记机构为招商基金管理有限公司，担保人为武汉信用风险管理有限公司。

　本基金根据中国证券监督管理委员会《关于核准招商安达保本混合型证券投资基金募集的批复》（证监许可[2011]966号），于2011年7月26日至2011年8月26日进行募集，并于2011年9月1日正式成立。本基金每三年为一个保本周期，如保本周期到期日为非工作日，则保本周期到期日顺延至下一个工作日。本基金第一个保本周期自2011年9月1日至2014年9月1日，第二个保本周期自2014年9月30日至2017年10月9日（2017年9月30日—2017年10月8日为非工作日）。

　鉴于本基金的第二个保本周期到期，但本基金管理人无法为本基金转入下一保本周期确定担保人或保本义务人,本基金将不能满足继续作为法律法规规定的避险策略型基金运作的条件，为此，本基金管理人经与基金托管人协商一致，根据《招商安达保本混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）有关本基金“保本周期届满时，在符合法律法规有关担保人或保本义务人资质要求、并经基金管理人和基金托管人认可的担保人或保本义务人同意为下一个保本周期提供保本保障，与本基金管理人签订《保证合同》或《风险买断合同》，同时本基金满足法律法规和本《基金合同》规定的基金存续要求的情况下，本基金继续存续并进入下一保本周期，下一保本周期的具体起讫日期以本基金管理人届时公告为准。如保本到期后，本基金未能符合上述保本基金存续条件，则本基金将按《基金合同》的约定，于保本周期到期日次日变更为非保本的‘招商灵活配置混合型证券投资基金’。同时，基金的投资目标、投资范围、投资策略以及基金费率等相关内容也将根据《基金合同》的相关约定作相应修改。上述变更无须经基金份额持有人大会决议，在报中国证监会备案后，提前在临时公告或更新的基金《招募说明书》中予以说明。”的规定，决定将本基金转型为非避险策略型的混合型基金。《基金合同》约定本基金转型后的基金名称为“招商灵活配置混合型证券投资基金”，但因招商基金管理有限公司现有产品数量较多，为避免基金名称混淆带来的不便，本基金管理人经与基金托管人协商一致，决定将本基金转型后的基金名称由“招商灵活配置混合型证券投资基金”修改为“招商安达灵活配置混合型证券投资基金”（以下简称“招商安达灵活配置混合基金”）。

　本基金转型后，基金管理人、基金托管人及基金登记机构不变；基金代码亦保持不变，仍为“217020”；基金名称、基金投资、基金费率、分红方式等将按照由本基金管理人根据《基金合同》的规定拟定的《招商安达灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的相关条款执行。前述修改变更事项已按照相关法律法规及《基金合同》的约定履行了相关基金合同变更的手续。

　现将本基金保本周期到期操作安排及转型为招商安达灵活配置混合基金的相关业务规则说明如下：

　一、本基金第二个保本周期到期操作安排

　1、保本周期到期期间的时间安排

　本基金保本周期到期期间为保本周期到期日，即2017年10月9日。基金份额持有人可在保本周期到期日的交易时间里，通过基金管理人和各销售机构进行到期选择。办理相关业务的销售机构名单详见本公告，具体安排请遵循各销售机构的相关规定。

　2、在本基金管理人指定的到期期间内，基金份额持有人可以做出如下选择：

　（1）在到期期间内赎回持有到期的基金份额；

　（2）在到期期间内将持有到期的基金份额转换为基金管理人管理的、已公告开放转换转入的其他基金；

　（3）继续持有变更后的“招商安达灵活配置混合型证券投资基金”的基金份额。

　3、基金份额持有人可将其持有的所有基金份额选择上述三种处理方式之一，也可以选择部分赎回、部分转换转出或继续持有变更后基金的基金份额。

　4、保本周期到期期间的相关费用安排

　（1）对于不适用保本条款的基金份额，若基金份额持有人选择赎回或转换，则根据基金份额持有期限按照招商安达保本混合型证券投资基金招募说明书中的约定支付赎回费用或转换费用。具体赎回费率如下：

　■

　（注：1年指365天，2年为730天，依此类推）

　（2）无论持有人采取何种方式作出到期选择，均无需就其认购、或过渡期申购、或从上一保本周期转入当期保本周期并持有到期的基金份额在到期期间的赎回和转换支付赎回费用和转换费用（包括转出基金的赎回费用和转入基金的申购费补差，下同）等交易费用。转换为基金管理人管理的其他基金或转为“招商安达灵活配置混合型证券投资基金”后的其他费用，适用其所转入基金的费用、费率体系。

　5、在保本周期到期日，本基金接受赎回、转换转出申请，不接受申购和转换转入申请。

　6、本基金保本周期到期后，如基金份额持有人没有作出到期选择，则基金管理人将默认基金份额持有人选择了继续持有变更后的“招商安达灵活配置混合型证券投资基金”的基金份额。

　二、本基金第二个保本周期到期的保本条款

　1、认购、或过渡期申购、或从上一保本周期转入当期保本周期并持有到期的基金份额持有人，无论选择赎回、转换到基金管理人管理的其他基金或继续持有变更后的“招商安达灵活配置混合型证券投资基金”的基金份额，其认购、或过渡期申购、或从上一保本周期转入当期保本周期并持有到期的基金份额都适用保本条款。

　2、若认购、或过渡期申购、或从上一保本周期转入当期保本周期并持有到期的基金份额持有人，选择在持有到期后赎回基金份额、转换到本基金管理人管理的其他基金，或者选择或默认选择继续持有变更后的“招商安达灵活配置混合型证券投资基金”的基金份额，而相应的基金份额在保本周期到期日基金份额净值的乘积加上相应基金份额累计分红金额之和计算的总金额低于基金份额持有人的保本额，则基金管理人应补足保本赔付差额，并在保本周期到期日后二十个工作日内（含第二十个工作日，下同）将该差额支付给基金份额持有人。担保人对此提供不可撤销的连带责任保证。

　3、保本周期到期的赔付

　（1）在发生保本赔付的情况下，基金管理人在保本周期到期日后二十个工作日内向基金份额持有人履行保本赔付差额的支付义务；基金管理人不能全额履行保本赔付差额支付义务的，基金管理人应于保本周期到期日后五个工作日内向担保人发出书面《履行保证责任通知书》(应当载明需担保人代偿的金额)并同时通知基金托管人赔付款到账日期。担保人收到基金管理人发出的书面通知后五个工作日内，将需代偿的金额划入本基金管理人的指定账户中。

　（2）在基金管理人不能全额履行保本赔付差额支付义务、由担保人代偿的情况下，基金管理人应及时查收资金是否到账。如未按时到账，基金管理人应当履行催付职责。资金到账后，基金管理人应按照《基金合同》的约定进行分配和支付。

　（3）发生赔付的具体操作细则由基金管理人提前公告。

　三、转型为招商安达灵活配置混合型证券投资基金的相关安排

　1、在本基金保本周期到期日的次日，即2017年10月10日起“招商安达保本混合型证券投资基金”将更名为“招商安达灵活配置混合型证券投资基金”，招商安达灵活配置混合基金的基金合同及托管协议亦于该日同时生效。

　2、本基金本次到期期间，基金份额持有人因选择继续持有变更后的招商安达灵活配置混合基金的基金份额的，因本次到期操作而持有的基金份额的持有期将自基金份额持有人当初认购、申购本基金的基金份额注册登记日起连续计算。但基金份额持有人后续又将其所持有的招商安达灵活配置混合基金转换为本公司旗下其他基金的，相关转换基金份额持有期自基金转换申请确认日起重新计算。

　3、招商安达灵活配置混合基金的投资转型期

　自2017年10月10日起6个月内（含）的时间区间为“招商安达灵活配置混合型证券投资基金”的投资转型期，本公司在该期限内，将根据《招商安达灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的规定，对招商安达灵活配置混合基金的投资组合进行调整。投资转型期结束，招商安达灵活配置混合基金的投资组合比例应符合基金合同的有关约定。

　投资转型期内，使用“招商安达灵活配置”的简称，并根据《招商安达灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的约定公布基金份额净值。

　4、招商安达灵活配置混合基金的申购业务自本基金保本周期到期期间截止日次日起不超过3个月的时间内开始办理。本公司将在开始办理申购的具体日期前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。投资者提交的招商安达灵活配置混合基金相关交易申请，遵循招商安达灵活配置混合基金的费率。赎回业务正常办理。

　5、招商安达灵活配置混合基金的投资目标、投资范围、投资策略、投资比例、业绩比较基准、估值方法、基金费率、收益分配、业务开通情况、销售机构及其他具体操作事宜按照该基金基金合同及招募说明书等相关规定进行运作，详见刊登在2017年9月20日《中国证券报》、《证券时报》及《上海证券报》的《招商安达灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》。《招商安达灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及《招商安达灵活配置混合型证券投资基金托管协议》同时登载于本公司网站。

　四、招商安达灵活配置混合型证券投资基金的销售机构

　1、 直销机构：招商基金管理有限公司

　招商基金客户服务中心电话：400-887-9555（免长途话费）

　招商基金官网交易平台

　交易网站：www.cmfchina.com

　客服电话：400-887-9555（免长途话费）

　电话：（0755）83196437

　传真：（0755）83199059

　联系人：陈梓

　招商基金战略客户部

　地址：北京市西城区月坛南街1号院3号楼1801

　电话：13718159609

　联系人：莫然

　地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号上海招商银行大厦南塔15楼

　电话：（021）38577388

　联系人：胡祖望

　招商基金机构理财部

　地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦23楼

　电话：（0755）83190452

　联系人：刘刚

　地址：北京市西城区月坛南街1号院3号楼1801

　电话：18600128666

　联系人：贾晓航

　地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号上海招商银行大厦南塔15楼

　电话：（021）38577379

　联系人：伊泽源

　招商基金直销交易服务联系方式

　地址：深圳市南山区科苑路科兴科学园A3单元3楼招商基金客服中心直销柜台

　电话：（0755）83196359 83196358

　传真：（0755）83196360

　备用传真：（0755）83199266

　联系人：冯敏

　2、 代销机构：中国农业银行股份有限公司

　注册地址：北京市东城区建国门内大街69号

　法定代表人：周慕冰

　电话：95599

　传真：（010）85109219

　联系人：张伟

　3、 代销机构：中国工商银行股份有限公司

　注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

　法定代表人：易会满

　电话：95588

　传真：010-66107914

　联系人：杨菲

　4、 代销机构：中国银行股份有限公司

　注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号

　法定代表人：田国立

　电话：95566

　传真：（010）66594853

　联系人：张建伟

　5、 代销机构：招商银行股份有限公司

　注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

　法定代表人：李建红

　电话：（0755）83198888

　传真：（0755）83195050

　联系人：邓炯鹏

　6、 代销机构：中信银行股份有限公司

　注册地址：北京市东城区朝阳门北大街9号

　法定代表人：李庆萍

　电话：95558

　传真：（010）65550827

　联系人：王晓琳

　7、 代销机构：中国建设银行股份有限公司

　注册地址：北京市西城区金融大街25号

　法定代表人：王洪章

　电话：010－66275654

　传真：010－66275654

　联系人：王琳

　8、 代销机构：交通银行股份有限公司

　注册地址：上海市浦东新区银城中路188号

　法定代表人：牛锡明

　电话：（021）58781234

　传真：（021）58408483

　联系人：张宏革

　9、 代销机构：平安银行股份有限公司

　注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号

　法定代表人：谢永林

　电话：95511-3

　传真：（021）50979507

　联系人：施艺帆

　10、 代销机构：中国光大银行股份有限公司

　注册地址：北京市西城区太平桥大街25 号、甲25 号中国光大中心

　法定代表人：唐双宁

　电话：95595

　传真：（010）63636248

　联系人：朱红

　11、 代销机构：上海浦东发展银行股份有限公司

　注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号

　法定代表人：高国富

　电话：（021）61618888

　传真：（021）63604199

　联系人：高天

　12、 代销机构：中国邮政储蓄银行股份有限公司

　注册地址：北京市西城区金融大街3号

　法定代表人：李国华

　电话：95580

　传真：（010）68858117

　联系人：王硕

　13、 代销机构：中国民生银行股份有限公司

　注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号

　法定代表人：洪崎

　电话：95568

　传真：（010）58092611

　联系人：穆婷

　14、 代销机构：北京银行股份有限公司

　注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层

　法定代表人：闫冰竹

　电话：95526

　传真：010-66226045

　联系人：赵姝

　15、 代销机构：华夏银行股份有限公司

　注册地址：北京市东城区建国门内大街22号

　法定代表人：吴建

　电话：95577

　传真：（010）85238680

　联系人：郑鹏

　16、 代销机构：包商银行股份有限公司

　注册地址：内蒙古包头市钢铁大街6号

　法定代表人：李镇西

　电话：0472-5189051

　传真：0472-5189057

　联系人：张建鑫

　17、 代销机构：宁波银行股份有限公司

　注册地址：宁波市鄞州区宁南南路700号

　法定代表人：陆华裕

　电话：0574-87050038

　传真：0574-87050024

　联系人：任巧超

　18、 代销机构：大连银行股份有限公司

　注册地址：辽宁省大连市中山区中山路88号

　法定代表人：陈占维

　电话：0411-82356695

　传真：0411-82356594

　联系人：朱珠

　19、 代销机构：东莞农村商业银行股份有限公司

　注册地址：东莞市东城区鸿福东路2号

　法定代表人：何沛良

　电话：0769-961122

　联系人：林培珊

　20、 代销机构：江苏江南农村商业银行股份有限公司

　注册地址：常州市天宁区延宁中路 668 号

　法定代表人：陆向阳

　电话：0519-80585939

　传真：0519-89995066

　联系人：包静

　21、 代销机构：渤海银行股份有限公司

　注册地址：天津市河东区海河东路218号

　法定代表人：李伏安

　电话：95541

　传真：022 5831 6569

　联系人：陈玮

　22、 代销机构：招商证券股份有限公司

　注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45层

　法定代表人：宫少林

　电话：（0755）82960223

　传真：（0755）82960141

　联系人：林生迎

　23、 代销机构：申万宏源证券有限公司

　注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

　法定代表人：李梅

　电话：021-33389888

　传真：021-33388224

　联系人：曹晔

　24、 代销机构：中航证券有限公司

　注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼

　法定代表人：王宜四

　电话：010-64818301

　传真：010-64818443

　联系人：史江蕊

　25、 代销机构：国信证券股份有限公司

　注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

　法定代表人：何如

　电话：00755-82130833

　传真：0755-82133952

　联系人：齐晓燕

　26、 代销机构：平安证券股份有限公司

　注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

　法定代表人：谢永林

　电话：（0755）22621866

　传真：（0755）82400862

　联系人：吴琼

　27、 代销机构：方正证券股份有限公司

　注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层

　法定代表人：雷杰

　联系人：徐锦福

　电话：010-57398062

　传真：010-57308058

　28、 代销机构：广发证券股份有限公司

　注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房）

　法定代表人：孙树明

　电话：（020）87555888

　传真：（020）87555417

　联系人：黄岚

　29、 代销机构：安信证券股份有限公司

　注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

　法定代表人：牛冠兴

　电话：0755-82825551

　传真：0755-82558355

　联系人：余江

　30、 代销机构：中山证券有限责任公司

　注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

　法定代表人：黄扬录

　电话：0755-82570586

　传真：0755-82940511

　联系人：罗艺琳

　31、 代销机构：海通证券股份有限公司

　注册地址：上海市淮海中路98号

　法定代表人：王开国

　电话：021-23219000

　传真：021-23219100

　联系人：金芸、李笑鸣

　32、 代销机构：华泰证券股份有限公司

　注册地址：南京市江东中路228号

　法定代表人：周易

　电话：0755-82492193

　传真：0755-82492962

　联系人：庞晓芸

　33、 代销机构：东方证券股份有限公司

　注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层

　法定代表人：潘鑫军

　电话：（021）63325888

　传真：（021）63326173

　联系人：胡月茹

　34、 代销机构：兴业证券股份有限公司

　注册地址：福州市湖东路268号

　法定代表人：兰荣

　电话：（021）38565785

　传真：（021）38565955

　联系人：谢高得

　35、 代销机构：光大证券股份有限公司

　注册地址：上海市静安区新闸路1508号

　法定代表人：薛峰

　电话：（021）22169999

　传真：（021）22169134

　联系人：刘晨

　36、 代销机构：华安证券股份有限公司

　注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

　法定代表人：李工

　电话：0551-5161666

　传真：0551-5161600

　联系人：甘霖

　37、 代销机构:中泰证券股份有限公司（原齐鲁证券）

　注册地址：山东省济南市经七路

　法定代表人：李玮

　电话：0531-68889155

　传真：0531-68889752

　联系人：吴阳

　38、 代销机构：山西证券股份有限公司

　注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

　法定代表人：侯巍

　电话：0351－8686659

　传真：0351－8686619

　联系人：郭熠

　39、 代销机构：中国银河证券股份有限公司

　注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

　法定代表人：陈有安

　电话：010-66568292、010-83574507

　传真：010-66568990

　联系人：邓颜、辛国政

　40、 代销机构：中信建投证券股份有限公司

　注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

　法定代表人：王常青

　电话：4008888108

　传真：（010）65182261

　联系人：权唐

　41、 代销机构：中信证券股份有限公司

　注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

　法定代表人：王东明

　电话：010-60838696

　传真：010-60833739

　联系人：顾凌

　42、 代销机构：申万宏源西部证券有限公司

　注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

　法定代表人：许建平

　电话：（010）88085858

　传真：（010）88085195

　联系人：李巍

　43、 代销机构：信达证券股份有限公司

　注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

　法定代表人：张志刚

　电话：（010）63081000

　传真：（010）63080978

　联系人：唐静

　44、 代销机构：华龙证券股份有限公司

　注册地址：兰州市城关区东岗西路638号财富大厦

　法定代表人：李晓安

　电话：0931-4890208、0931-8784656

　传真：0931-4890628

　联系人：范坤、杨力

　45、 代销机构：国泰君安证券股份有限公司

　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

　法定代表人：杨德红

　电话：021-38676666

　传真：021-38670666

　联系人：芮敏祺

　46、 代销机构：中银国际证券有限责任公司

　注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

　法定代表人：许刚

　电话：（021）20328000

　传真：（021）50372474

　联系人：王炜哲

　47、 代销机构：国元证券股份有限公司

　注册地址：中国安徽省合肥市梅山路18号

　法定代表人：蔡咏

　电话：0551-62246273

　传真：0551—62207773

　联系人：陈琳琳

　48、 代销机构：西藏同信证券有限责任公司

　注册地址：西藏自治区拉萨市北京中路101号

　法定代表人：贾绍君

　电话：021－36533016

　传真：021－36533017

　联系人：汪尚斌

　49、 代销机构：广州证券股份有限公司

　注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

　法定代表人：邱三发

　电话：020-88836999

　传真：020-88836654

　联系人：林洁茹

　50、 代销机构：东吴证券股份有限公司

　注册地址：苏州工业园区星阳街5号

　法定代表人：吴永敏

　电话：0512-65581136

　传真：0512-65588021

　联系人：方晓丹

　51、 代销机构：恒泰证券股份有限公司

　注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

　法定代表人：庞介民

　电话：0471-4974437

　传真：0471-4961259

　联系人：魏巍

　52、 代销机构：渤海证券股份有限公司

　注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

　法定代表人：王春峰

　电话：022-28451861

　传真：022-28451892

　联系人：王兆权

　53、 代销机构：中国中投证券有限责任公司

　注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元

　法定代表人：龙增来

　联系人：刘毅

　电话：0755-82023442

　传真：0755-82026539

　54、 代销机构：国金证券股份有限公司

　注册地址：成都市青羊区东城根上街95号

　法定代表人：冉云

　电话：028-86690057、028-86690058

　传真：028-86690126

　联系人：刘婧漪、贾鹏

　55、 代销机构：国都证券股份有限公司

　注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

　法定代表人：常喆

　电话：010-84183333

　传真：010-84183311

　联系人：黄静

　56、 代销机构：浙商证券股份有限公司

　注册地址：浙江省杭州市杭大路1号

　法定代表人：吴承根

　电话：021-64718888

　传真：021-64713795

　联系人：李凌芳

　57、 代销机构：英大证券有限责任公司

　注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

　法定代表人：吴骏

　联系人：吴尔晖

　联系人电话：0755-83007159

　联系人传真：0755-83007034

　58、 代销机构：西南证券股份有限公司

　注册地址：重庆市江北区桥北苑8号

　法定代表人：余维佳

　电话：023-63786141

　传真：023-63786212

　联系人：张煜

　59、 代销机构：东北证券股份有限公司

　注册地址：长春市自由大路1138号

　法定代表人：杨树财

　联系电话：0431-85096517

　传真：0431-85096795

　联系人：安岩岩

　60、 代销机构：华鑫证券有限责任公司

　注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元

　法定代表人：俞洋

　联系人：陈敏

　电话：021-54967552

　传真：021-64333051

　61、 代销机构：新时代证券股份有限公司

　注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

　法定代表人：刘汝军

　联系人：田芳芳

　电话：010-83561146

　传真：010-83561094

　62、 代销机构：中国国际金融有限公司

　注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

　法定代表人：金立群

　联系人：蔡宇洲

　电话：010-65051166

　传真：010-65051166

　63、 代销机构：中国民族证券有限责任公司

　注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼

　法定代表人：赵大建

　电话：59355941

　传真：56437030

　联系人：李微

　64、 代销机构：第一创业证券股份有限公司

　注册地址：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

　法定代表人：刘学民

　电话：0755-23838762

　传真：0755-25838701

　联系人：李若晨

　65、 代销机构：万联证券有限责任公司

　注册地址：广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19层

　法定代表人：张建军

　电话：020-38286588

　传真：020-38286588

　联系人：王鑫

　66、 代销机构：太平洋证券股份有限公司

　注册地址：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层

　法定代表人：李长伟

　联系人：谢兰

　电话：010-88321613

　传真：010-88321763

　67、 代销机构：大同证券有限责任公司

　注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央21 层

　法定代表人：董祥

　联系人：薛津

　联系电话：0351-4130322

　传真：0351-4130322

　68、 代销机构：联讯证券股份有限公司

　注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

　法定代表人：徐刚

　电话：0752-2119700

　联系人：彭莲

　69、 代销机构：中信期货有限公司

　注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层

　法定代表人：张皓

　联系人：韩钰

　电话：010-60833754

　传真：010-57762999

　70、 代销机构：中信证券（山东）有限责任公司（原中信万通证券）

　注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

　法定代表人：杨宝林

　电话：（0532）85022326

　传真：（0532）85022605

　联系人：吴忠超

　71、 代销机构：华泰联合证券有限责任公司

　注册地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（01A、02、03、04）、17A、18A、24A、25A、26A

　法定代表人：马昭明

　联系人：盛宗凌 、庞晓芸

　电话：0755-82492000

　传真：0755-82492962

　72、 代销机构：华宝证券有限责任公司

　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层

　法定代表人：陈林

　电话：021-68777222

　传真：021-20515593

　联系人：刘闻川

　73、 代销机构：杭州科地瑞富基金销售有限公司

　注册地址：杭州市下城区武林时代商务中心1604室

　法定代表人：陈刚

　联系人：胡璇

　电话：0571-85267500

　74、 代销机构：东海期货有限责任公司

　注册地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦8楼

　法定代表人：陈太康

　联系人：李天雨

　电话：021-68757102/13681957646

　75、 代销机构：上海长量基金销售投资顾问有限公司

　注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

　法定代表人：张跃伟

　电话：021-58788678-8816

　传真：021—58787698

　公司网站：www.erichfund.com

　客服电话：400-089-1289

　联系人：敖玲

　76、 代销机构：深圳众禄基金销售有限公司

　注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

　法定代表人：薛峰

　电话：（0755）33227950

　传真：（0755）82080798

　联系人：童彩平

　77、 代销机构：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

　注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号

　法定代表人：陈柏青

　电话：（0571）28829790

　传真：（0571）26698533

　联系人：韩松志

　78、 代销机构：北京展恒基金销售有限公司

　注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

　法定代表人：闫振杰

　电话：（010）62020088

　传真：（010）62020088-8802

　联系人：王婉秋

　79、 代销机构：诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

　注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室

　法定代表人：汪静波

　电话：400-821-5399

　传真：（021）38509777

　联系人：李娟

　80、 代销机构：上海好买基金销售有限公司

　注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

　法定代表人：杨文斌

　电话：（021）58870011

　传真：（021）68596916

　联系人：张茹

　81、 代销机构：中期资产管理有限公司

　注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路16号1幢11层

　法定代表人：路瑶

　电话：400-8888-160

　传真：010-59539866

　联系人：朱剑林

　82、 代销机构：上海天天基金销售有限公司

　注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

　法定代表人：其实

　电话：400-1818-188

　传真：021-64385308

　联系人：潘世友

　83、 代销机构：和讯信息科技有限公司

　注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

　法定代表人：王莉

　电话：400-9200-022

　传真：0755-82029055

　联系人：吴阿婷

　84、 代销机构：浙江同花顺基金销售有限公司

　注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

　法定代表人：凌顺平

　电话：0571-88911818

　传真：0571-86800423

　联系人：刘宁

　85、 代销机构：上海陆金所资产管理有限公司

　注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

　法定代表人：郭坚

　电话：021-20665952

　传真：021-22066653

　联系人：宁博宇

　86、 代销机构：上海联泰资产管理有限公司

　注册地址：中国（上海）自由贸易区富特北路277号3层310室

　法定代表人：燕斌

　电话：400-046-6788

　传真：021-52975270

　联系人：凌秋艳

　87、 代销机构：北京乐融多源投资咨询有限公司

　注册地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼1603

　法定代表人：董浩

　电话：400-068-1176

　传真：010-56580660

　联系人: 于婷婷

　88、 代销机构：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

　注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4 栋10 层1006#

　法定代表人：杨懿

　电话：400-166-1188

　传真：010-83363072

　联系人: 文雯

　89、 代销机构：深圳富济财富管理有限公司

　注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

　法定代表人：刘鹏宇

　电话：0755-83999913

　传真：0755-83999926

　联系人: 陈勇军

　90、 代销机构：嘉实财富管理有限公司

　注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期46层4609-10单元

　法定代表人：赵学军

　电话：400-021-8850

　联系人: 余永健

　网址：www.harvestwm.cn

　91、 代销机构：珠海盈米财富管理有限公司

　注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

　法定代表人：肖雯

　电话：020-80629066

　联系人: 刘文红

　网址：www.yingmi.cn

　92、 代销机构：上海汇付金融服务有限公司

　注册地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼

　法定代表人：冯修敏

　电话：400-8213-999

　联系人: 陈云卉

　网址：https://tty.chinapnr.com/

　93、 代销机构：上海利得基金销售有限公司

　注册地址：上海市浦东新区东方路989号中达广场2楼

　法定代表人：李兴春

　电话：400-921-7755

　联系人: 王淼晶

　网址：www.leadfund.com.cn

　94、 代销机构：北京钱景财富投资管理有限公司

　注册地址：北京市海淀区丹棱街丹棱soho10层

　法定代表人：赵荣春

　电话：400-893-6885

　联系人: 盛海娟

　网址： http://www.qianjing.com/

　95、 代销机构：北京新浪仓石基金销售有限公司

　注册地址：北京市海淀区北四环西路58号906

　法定代表人：张琪

　电话：010-62675369

　联系人: 付文红

　网址：http://www.xincai.com/

　96、 代销机构：南京苏宁基金销售有限公司

　注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

　法定代表人：钱燕飞

　电话：025-66996699-887226

　联系人: 王锋

　网址：http://fund.suning.com

　97、 代销机构：奕丰金融服务（深圳）有限公司

　注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

　法定代表人：TAN YIK KUAN

　电话：400-684-0500

　联系人: 陈广浩

　网址：www.ifastps.com.cn

　98、 代销机构：北京蛋卷基金销售有限公司

　注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

　法定代表人：钟斐斐

　电话：4000-618-518

　联系人：戚晓强

　网址：http://www.ncfjj.com/

　99、 代销机构：上海万得投资顾问有限公司

　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

　法定代表人：王延富

　电话：400-821-0203

　联系人：徐亚丹

　网址：http://www.520fund.com.cn/

　100、 代销机构：上海华信证券有限责任公司

　注册地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

　法定代表人：郭林

　电话：400-820-5999

　联系人：陈媛

　网址：www.shhxzq.com

　101、 代销机构：北京汇成基金销售有限公司

　注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

　法定代表人：王伟刚

　电话：400-619-9059

　联系人：丁向坤

　网址：http://www.fundzone.cn

　102、 代销机构：天津国美基金销售有限公司

　注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层202-124室

　法定代表人：丁东华

　电话：400-111-0889

　联系人：郭宝亮

　网址：www.gomefund.com

　103、 代销机构：南京途牛金融信息服务有限公司

　注册地址：南京市玄武区玄武大道699-1号

　法定代表人：宋时琳

　电话：400-799-9999

　联系人：贺杰

　网址：http://jr.tuniu.com

　104、 代销机构：北京晟视天下投资管理有限公司

　注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

　法定代表人：蒋煜

　电话: 400-818-8866

　联系人：尚瑾

　网址：www.gscaifu.com

　105、 代销机构：上海基煜基金销售有限公司

　注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）

　法定代表人：王翔

　电话: 400-820-5369

　联系人：吴鸿飞

　网址：www.jiyufund.com.cn

　106、 代销机构：中民财富管理（上海）有限公司

　注册地址：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元

　法定代表人：弭洪军

　电话：400-876-5716

　联系人：茅旦青

　网址：www.cmiwm.com

　基金管理人可根据有关法律法规规定，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。

　五、其他事项

　1、本公告仅对招商安达保本基金第二个保本周期到期操作和到期后转型的有关事项和规定予以说明，投资人欲了解详情，请登陆招商基金管理有限公司网站（www.cmfchina.com）阅读相关公告或拨打全国免长途费的客户服务电话（400－887－9555）咨询相关情况。

　2、基金管理人可综合各种情况对本次到期操作和转型安排做适当调整。

　风险提示：本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。

　本基金转型为招商安达灵活配置混合型证券投资基金，为混合型证券投资基金，其预期收益和风险高于货币市场基金、债券型基金，而低于股票型基金。转型后的招商安达灵活配置混合型证券投资基金不再属于保本基金或避险策略基金，与转型前的招商安达保本混合型证券投资基金具有不同的风险收益特征，其预期风险高于招商安达保本混合型证券投资基金。投资有风险，敬请投资人认真阅读基金的相关法律文件，并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。

　特此公告。

　招商基金管理有限公司

　2017年9月22日

　招商招怡纯债债券型证券投资基金

　2017年第二次分红公告

　公告送出日期：2017年9月22日

　1. 公告基本信息

　■

　注：在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为12次，每次分配比例不得低于该次可供分配收益的20%，截止基准日按照基金合同约定的分红比例计算的应分配金额=基准日基金可供分配利润*20%。

　2. 与分红相关的其他信息

　■

　3. 其他需要提示的事项

　3.1 收益发放办法

　1） 选择现金分红方式的投资者的红利款将于2017年9月28日自基金托管账户划出。

　2） 选择红利再投资分红方式的投资者所转换的基金份额于2017年9月28日直接计入其基金账户。2017年9月29日起投资者可以查询、赎回。

　3） 权益登记日之前办理了转托管转出尚未办理转托管转入的投资者，其分红方式一律按照红利再投资处理，所转出的基金份额待转托管转入确认后与红利再投资所得份额一并划转。

　3.2 提示

　1） 权益登记日以后（含权益登记日）申请申购、转换转入的基金份额不享有本次分红权益，权益登记日申请赎回、转换转出的基金份额享有本次分红权益。

　2） 本次分红确认的方式按照投资者在权益登记日之前最后一次选择的分红方式为准。投资者如需修改分红方式，请务必在权益登记日前一日的交易时间结束前（即2017年9月26日15:00前）到销售网点办理变更手续，投资者在权益登记日前一个工作日超过交易时间提交的修改分红方式的申请对本次收益分配无效。对于未选择具体分红方式的投资者，本基金默认的分红方式为现金分红方式。

　3.3 咨询办法

　1）招商基金管理有限公司客户服务中心电话：400-887-9555（免长途话费）。

　2）招商基金管理有限公司：www.cmfchina.com。

　3）招商基金管理有限公司直销网点及本基金各代销机构的相关网点（详见本基金招募说明书及相关公告）。

　招商基金管理有限公司

　2017年9月22日