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　重要内容提示：

　●本次会议是否有否决议案：无

　一、 会议召开和出席情况

　(一) 股东大会召开的时间：2017年8月15日

　(二) 股东大会召开的地点：成都市高新区天仁南街298号（大鼎世纪广场一号楼）大鼎戴斯大酒店

　(三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

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　(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

　本次会议由公司第六届董事会召集，公司董事长胡泽松先生因公出差不能主持本次会议，由半数以上董事共同推举董事唐光跃先生主持本次会议。会议采用现场投票和网络投票相结合的表决方式。本次会议的召集和召开程序以及表决方式和表决程序均符合《公司法》及《公司章程》的规定。

　(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

　1、 公司在任董事9人，出席9人，董事胡泽松先生因公不能出席本次会议，委托唐光跃先生出席本次会议；独立董事闫阿儒先生因公不能出席本次会议，委托独立董事王国珍先生出席本次会议；

　2、 公司在任监事3人，出席3人；

　3、 董事会秘书黄厚兵出席本次会议，部分高级管理人员列席本次会议。

　二、 议案审议情况

　(一) 非累积投票议案

　1、议案名称：关于公司符合公司债券发行条件的议案

　审议结果：通过

　表决情况：

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　2、议案名称：关于公司发行公司债券方案的议案

　2.01议案名称：本次公司债券发行规模

　审议结果：通过

　表决情况：

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　2.02议案名称：本次发行公司债券票面金额和发行价格

　审议结果：通过

　表决情况：

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　2.03议案名称：本次发行公司债券期限及品种

　审议结果：通过

　表决情况：

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　2.04议案名称：债券利率及还本付息方式

　审议结果：通过

　表决情况：

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　2.05议案名称：发行方式、发行对象及向公司股东配售的安排

　审议结果：通过

　表决情况：

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　2.06议案名称：募集资金用途

　审议结果：通过

　表决情况：

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　2.07议案名称：担保情况

　审议结果：通过

　表决情况：

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　2.08议案名称：赎回条款或回售条款

　审议结果：通过

　表决情况：

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　2.09议案名称：公司的资信情况、偿债保障措施

　审议结果：通过

　表决情况：

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　2.10议案名称：本次公司债券的承销方式、上市安排、决议有效期等

　审议结果：通过

　表决情况：

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　3、议案名称：关于提请股东大会授权董事会办理本次发行公司债券相关事项的议案

　审议结果：通过

　表决情况：

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　4、议案名称：关于修改《公司章程》的议案

　审议结果：通过

　表决情况：

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　5、议案名称：关于为参股子公司平罗县丰华冶金有限公司银行贷款提供担保的议案

　审议结果：通过

　表决情况：

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　(二)涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

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　(三)关于议案表决的有关情况说明

　议案4、5为特别决议议案，获得出席会议股东或股东代表所持有效表决权股份总数三分之二以上通过。

　三、 律师见证情况

　1、 本次股东大会鉴证的律师事务所：北京嘉润律师事务所

　律师：刘霞、徐浩桐

　2、律师鉴证结论意见：

　公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规、规范性文件及《盛和资源控股股份有限公司章程》的有关规定；出席会议人员和会议召集人的资格合法、有效；所有表决程序符合法律、法规、规范性文件和《盛和资源控股股份有限公司章程》的规定；本次股东大会通过的有关决议合法有效。

　四、 备查文件目录

　1、 经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；

　2、 经鉴证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书；

　3、 本所要求的其他文件。

　盛和资源控股股份有限公司

　2017年8月16日