基金管理人：易方达基金管理有限公司

　基金托管人：中国建设银行股份有限公司

　二〇一七年七月

　重要提示

　本基金根据2016年9月26日中国证券监督管理委员会《关于准予易方达标普500指数证券投资基金（LOF）注册的批复》（证监许可【2016】2193号）进行募集。本基金基金合同于2016年12月2日正式生效。

　本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

　基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

　本基金投资于股票的比例不低于基金资产的80%；本基金投资标的指数成份股、备选成份股、跟踪同一标的指数的公募基金的资产不低于非现金基金资产的 80%。本基金投资于证券期货市场，基金净值会因为证券期货市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，请认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，承担基金投资中可能出现的各类风险。投资本基金可能遇到的主要风险包括：（1）本基金特有的风险，主要包括标的指数的风险、标的指数波动的风险、基金收益率与业绩比较基准收益率偏离的风险、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、退市风险、第三方机构服务的风险、管理风险、创新风险、关于引入境外托管人的相关风险等；（2）投资风险，主要包括市场风险、政府管制风险、监管风险、政治风险、流动性风险、汇率风险、利率风险、衍生品风险、金融模型风险、信用风险等；（3）运作风险，主要包括操作风险、会计核算风险、法务及税务风险、交易结算风险、证券借贷/正回购/逆回购风险等；（4）其他风险，包括不可抗力风险、第三方风险等等。本基金属股票指数基金，预期风险与收益水平高于混合基金、债券基金与货币市场基金。本基金跟踪境外市场股票指数，基金净值会因境外证券市场波动等因素而产生波动，同时面临汇率风险等投资境外市场的特殊风险。

　基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

　本基金由易方达基金管理有限公司独立管理，未聘请境外投资顾问。

　投资有风险，投资者投资本基金时应认真阅读本招募说明书；基金的过往业绩并不预示其未来表现。

　本招募说明书已经本基金托管人复核。除非另有说明，本招募说明书所载内容截止日为2017年6月2日，有关财务数据截止日为2017年3月31日，净值表现截止日为2017年3月31日。（本报告中财务数据未经审计）

　一、 基金的名称

　易方达标普500指数证券投资基金（LOF）

　二、 基金的类型

　契约型、上市开放式（LOF）、境外股票指数基金

　三、 基金的投资目标

　紧密跟踪业绩比较基准，追求跟踪偏离度及跟踪误差的最小化。

　四、 基金的投资方向

　本基金投资于标的指数成份股、备选成份股、在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的跟踪同一标的指数的公募基金、依法发行上市的其他股票、债券、存托凭证（包括全球存托凭证、美国存托凭证等）、银行存款、货币市场工具、经中国证监会认可的境外交易所上市交易的期权、期货等金融衍生产品和法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

　如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，在履行适当程序后，本基金可以将其纳入投资范围，其投资原则及投资比例按法律法规或监管机构的相关规定执行。

　本基金投资于股票的比例不低于基金资产的80%；本基金投资标的指数成份股、备选成份股、跟踪同一标的指数的公募基金的资产不低于非现金基金资产的 80%；现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。若法律法规的相关规定发生变更或监管机构允许，本基金可对上述资产配置比例进行调整。

　五、 基金的投资策略

　本基金主要采用完全复制法进行投资。本基金力争将年化跟踪误差控制在4%以内，日跟踪偏离度绝对值的平均值控制在0.35%以内。

　1、资产配置策略

　本基金以追求标的指数长期增长的稳定收益为宗旨，在降低跟踪误差和控制流动性风险的双重约束下构建指数化的投资组合。本基金主要按照标的指数的成份股组成及其权重构建股票投资组合,并根据指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。但在因特殊情况（如股票停牌、流动性不足）导致无法获得足够数量的股票时，基金管理人将搭配使用其他合理方法进行适当的替代。

　本基金可能将一定比例的基金资产投资于以标的指数为跟踪标的的公募基金以及股指期货等金融衍生品，以优化投资组合的建立，达到节约交易成本和有效追踪标的指数表现的目的。

　本基金在实际管理过程中可能由于投资者申购而增加的资金可能不能及时地转化为目标指数的成份股票、或为了应对可能发生的较大规模赎回而持有较多现金，基于流动性管理及策略性投资的需要，本基金可适当投资于固定收益品种和货币市场工具。

　2、权益类品种投资策略

　本基金主要采取组合复制策略和适当的替代性策略实现对标的指数的紧密跟踪。同时，本基金可适当借出证券，以更好实现本基金的投资目标。

　（1）组合复制策略

　本基金主要采取完全复制法进行投资，即参考标的指数的成份股组成及权重构建股票投资组合，并根据标的指数的成份股组成及权重变动对股票投资组合进行相应调整。

　（2）替代性策略

　当市场流动性不足、法律法规限制投资某只股票、基金管理人认定不适合投资的股票等情况导致本基金无法按照指数构成及权重进行组合构建时，基金管理人将通过投资其他成份股、非成份股进行替代，并以降低跟踪误差为目标，优化投资组合的配置结构。在进行替代投资时，本基金所持有基金或金融衍生品应符合相关投资比例的限制。

　3、固定收益品种和货币市场工具投资策略

　本基金基于流动性管理及策略性投资的需要，将适当投资于固定收益品种和货币市场工具，主要目的是在保证基金资产流动性的同时有效利用基金资产，提高基金资产的投资收益。

　4、金融衍生品投资策略

　（1）减少现金拖累

　考虑到申购赎回资金流动冲击、外汇汇兑、资金划转等操作问题，本基金将保留一定的现金，用于满足赎回资金及证券交易的交收要求，可能形成现金拖累，影响指数跟踪。为更好地实现投资目标，本基金可通过金融衍生品降低现金持仓对跟踪效果的影响。

　（2）投资替代

　如因法律法规限制、基金规模制约或流动性制约，导致本基金不能完全按照标的指数的构成投资于指数成份股，或出现境外市场相关法规、规则禁止本基金投资相关股票的情形时，为更好地实现投资目标，本基金可投资于个股期权、互换等金融衍生品，进行投资替代。

　5、未来，随着市场的发展和基金管理运作的需要，基金管理人可以在不改变投资目标的前提下，遵循法律法规的规定，相应调整或更新投资策略，并在招募说明书更新中公告。

　六、 基金的业绩比较基准

　本基金的标的指数为标普500指数（价格指数）。

　本基金业绩比较基准为：

　标普500指数收益率（使用估值汇率折算）×95%+活期存款利率（税后）×5%。

　七、 基金的风险收益特征

　本基金属股票指数基金，预期风险与收益水平高于混合基金、债券基金与货币市场基金。本基金主要采用组合复制策略和适当的替代性策略实现对标的指数的紧密跟踪，具有与标的指数相似的风险收益特征。

　本基金主要投资美国证券市场，需承担汇率风险以及境外市场的风险。

　八、 基金投资组合报告(未经审计)

　本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　本基金的托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同的规定，复核了本报告的内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　本投资组合报告有关数据的期间为2017年1月1日至2017年3月31日。

　1、报告期末基金资产组合情况

　■

　2、报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布

　■

　注：（1）国家（地区）类别根据其所在的证券交易所确定。

　（2）ADR、GDR按照存托凭证本身挂牌的证券交易所确定。

　3、报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合

　■

　注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。

　4、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细

　■

　注：此处所用证券代码的类别是当地市场代码。

　5、报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合

　本基金本报告期末未持有债券。

　6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

　本基金本报告期末未持有债券。

　7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

　本基金本报告期末未持有资产支持证券。

　8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明细

　本基金本报告期末未持有金融衍生品。

　9、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细

　本基金本报告期末未持有基金。

　10、投资组合报告附注

　（1）2016年11月，美国证券交易委员会宣布，摩根大通同意支付总计2.64亿美元的罚款，以和解对于其在中国及其他亚洲国家雇佣政府高官或客户的亲属朋友的指控。

　2017年1月，摩根大通承认其在2015年5月操纵汇率的罪名，公司同意向美国司法部支付5.5亿美元罚款。

　本基金为指数型基金，上述股票系标的指数成份股，上述股票的投资决策程序符合公司投资制度的规定。除摩根大通外，本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

　（2）本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

　（3）其他各项资产构成

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　（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

　（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

　九、 基金的业绩

　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

　本基金合同生效日为2016年12月2日，基金合同生效以来（截至2017年3月31日）的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示：

　■

　注：（1）同期业绩比较基准已经转换为以人民币计价。

　（2）上述净值表现数据按照《证券投资基金信息披露编报规则第2号<基金净值表现的编制及披露>》的相关规定编制。

　十、 基金管理人

　（一）基金管理人基本情况

　1.基金管理人：易方达基金管理有限公司

　注册地址：广东省珠海市横琴新区宝中路3号4004-8室

　办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼

　设立日期：2001年4月17日

　法定代表人：刘晓艳

　联系电话：400 881 8088

　联系人：贺晋

　注册资本：12,000万元人民币

　批准设立机关及文号：中国证券监督管理委员会，证监基金字[2001]4号

　经营范围：基金募集、基金销售；资产管理；经中国证监会批准的其他业务

　2.股权结构：

　■

　（二）主要人员情况

　1．董事、监事及高级管理人员

　詹余引先生，工商管理博士，董事长。曾任中国平安保险公司证券部研究咨询室总经理助理；平安证券有限责任公司研究咨询部副总经理（主持工作）、国债部副总经理（主持工作）、资产管理部副总经理、总经理；中国平安保险股份有限公司投资管理部副总经理（主持工作）；全国社会保障基金理事会投资部资产配置处处长、投资部副主任、境外投资部主任、投资部主任、证券投资部主任。现任易方达基金管理有限公司董事长；易方达国际控股有限公司董事长。

　刘晓艳女士，经济学博士，董事、总裁。曾任广发证券有限责任公司投资理财部副经理、基金经理，基金投资理财部副总经理、基金资产管理部总经理；易方达基金管理有限公司督察员、监察部总经理、市场部总经理、总裁助理、公司副总裁、常务副总裁。现任易方达基金管理有限公司总裁；易方达资产管理（香港）有限公司董事长；易方达国际控股有限公司董事。

　秦力先生，经济学博士，董事。曾任广发证券投资银行部常务副总经理、投资理财部总经理、资金营运部总经理、规划管理部总经理、投资自营部总经理、公司总经理助理、副总经理，广东金融高新区股权交易中心有限公司董事长。现任广发证券股份有限公司执行董事、常务副总经理；广发控股（香港）有限公司董事。

　杨力先生，高级管理人员工商管理硕士（EMBA），董事。曾任美的集团空调事业部技术主管、企划经理；佛山顺德百年科技有限公司行政总监；美的空调深圳营销中心区域经理；佛山顺德创佳电器有限公司董事、副总经理；长虹空调广州营销中心营销总监；广东盈峰投资控股集团有限公司战略总监、副总裁；盈峰资本管理有限公司总经理；开源证券股份有限公司副董事长。现任盈峰投资控股集团有限公司董事、执行副总裁兼首席投资官；盈峰资本管理有限公司董事长；广东民营投资股份有限公司董事。

　王海先生，经济学、工商管理（国际）硕士，董事。曾任工商银行江西省分行法律顾问室科员；工商银行珠海分行法律顾问室办事员、营业部计划信贷部信贷员、办公室行长室秘书、信贷管理部业务主办、资产风险管理部经理助理兼法律室副主任、资产风险管理部副总经理兼法律室主任、资产风险管理部总经理；招商银行总行法律事务部行员；工商银行珠海分行资产风险部总经理兼特殊资产管理部负责人、公司业务部总经理、副行长；工商银行广东省分行公司业务部副总经理（主持工作）、总经理；工商银行韶关分行行长、党委书记。现任广东粤财信托有限公司总经理。

　刘韧先生，经济学硕士，董事。曾任湖南证券发行部经理助理；湘财证券投资银行总部总经理助理；财富证券投资银行总部副总经理；五矿二十三冶建设集团副总经理、党委委员；深圳市中金岭南有色金属股份有限公司监事；新晟期货有限公司副董事长；广东省广晟资产经营有限公司总经理助理、资本运营部部长。现任东江环保股份有限公司董事长。

　朱征夫先生，法学博士，独立董事。曾任广东经济贸易律师事务所金融房地产部主任；广东大陆律师事务所合伙人；广东省国土厅广东地产法律咨询服务中心副主任。现任广东东方昆仑律师事务所主任。

　忻榕女士，工商行政管理博士，独立董事。曾任中科院研究生院讲师；美国加州高温橡胶公司市场部经理；美国加州大学讲师；美国南加州大学助理教授；香港科技大学副教授；中欧国际工商学院教授；瑞士洛桑管理学院教授。现任中欧国际工商学院教授。

　谭劲松先生，管理学博士（会计学），独立董事。曾任邵阳市财会学校教师；中山大学管理学院助教、讲师、副教授。现任中山大学管理学院教授。

　陈国祥先生，经济学硕士，监事会主席。曾任交通银行广州分行江南西营业部经理；广东粤财信托投资公司证券部副总经理、基金部总经理；易方达基金管理有限公司市场拓展部总经理、总裁助理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司监事会主席。

　李舫金先生，经济学硕士，监事。曾任华南师范大学外语系党总支书记；中国证监会广州证管办处长；广州市广永国有资产经营有限公司董事长；广州股权交易中心有限公司董事长；广州立根小额再贷款股份有限公司董事长；广州银行副董事长；广州中盈（三明）基金管理有限公司董事长；广州汽车集团股份有限公司独立董事。现任广州金融控股集团有限公司董事长；万联证券有限责任公司董事长；广州金控资本管理有限公司董事长；广永期货有限公司董事；立根融资租赁有限公司董事长；广州金控花都金融投资有限公司董事长；广州农村商业银行股份有限公司董事。

　廖智先生，经济学硕士，监事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管；易方达基金管理有限公司综合管理部副总经理、人力资源部副总经理、市场部总经理、互联网金融部总经理。现任易方达基金管理有限公司总裁助理；广东粤财互联网金融股份有限公司董事。

　张优造先生，工商管理硕士(MBA)，常务副总裁。曾任南方证券交易中心业务发展部经理；广东证券公司发行上市部经理；深圳证券业务部总经理、基金部总经理；易方达基金管理有限公司董事、副总裁。现任易方达基金管理有限公司常务副总裁；易方达国际控股有限公司董事；易方达资产管理（香港）有限公司董事。

　陈彤先生，经济学博士，副总裁。曾任中国经济开发信托投资公司成都营业部研发部副经理、交易部经理、研发部经理、证券总部研究部行业研究员；易方达基金管理有限公司市场拓展部主管、基金科瑞基金经理、市场部华东区大区销售经理、市场部总经理助理、南京分公司总经理、成都分公司总经理、上海分公司总经理、总裁助理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司副总裁。

　马骏先生，高级管理人员工商管理硕士（EMBA），副总裁。曾任君安证券有限公司营业部职员；深圳众大投资有限公司投资部副总经理；广发证券有限责任公司研究员；易方达基金管理有限公司固定收益部总经理、现金管理部总经理、固定收益总部总经理、总裁助理、固定收益投资总监、固定收益首席投资官、基金科讯基金经理、易方达50指数证券投资基金基金经理、易方达深证100交易型开放式指数基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司副总裁；易方达资产管理有限公司董事；易方达资产管理（香港）有限公司董事、人民币合格境外投资者（RQFII）业务负责人、证券交易负责人员（RO）、就证券提供意见负责人员（RO）、提供资产管理负责人员（RO）、RQFII/QFII产品投资决策委员会委员；中债资信评估有限责任公司独立董事。

　吴欣荣先生，工学硕士，副总裁。曾任易方达基金管理有限公司研究员、投资管理部经理、基金投资部副总经理、研究部副总经理、研究部总经理、基金投资部总经理、公募基金投资部总经理、权益投资总部总经理、总裁助理、权益投资总监、基金科瑞基金经理、易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达价值精选股票型证券投资基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司副总裁。

　张南女士，经济学博士，督察长。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长；易方达基金管理有限公司市场拓展部副总经理、监察部总经理。现任易方达基金管理有限公司督察长。

　范岳先生，工商管理硕士(MBA)，首席产品官。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部科员；深圳证券登记结算公司办公室经理、国际部经理；深圳证券交易所北京中心助理主任、上市部副总监、基金债券部副总监、基金管理部总监。现任易方达基金管理有限公司首席产品官；易方达资产管理（香港）有限公司董事、另类投资决策委员会委员。

　关秀霞女士，财务硕士、工商管理硕士，首席国际业务官。曾任中国银行 (香港) 分析员；Daniel Dennis 高级审计师；美国道富银行波士顿及亚洲总部大中华地区高级副总裁、董事总经理、中国区行长、亚洲区（除日本外）副总裁、机构服务主管、美国共同基金业务风险经理、公司内部审计部高级审计师。现任易方达基金管理有限公司首席国际业务官。

　高松凡先生，高级管理人员工商管理硕士（EMBA），首席养老金业务官。曾任招商银行总行人事部高级经理、企业年金中心副主任，浦东发展银行总行企业年金部总经理，长江养老保险公司首席市场总监，易方达基金管理有限公司养老金业务总监。现任易方达基金管理有限公司首席养老金业务官。

　2.基金经理

　林伟斌先生，经济学博士。曾任中国金融期货交易所股份有限公司研发部研究员，易方达基金管理有限公司指数与量化投资部指数量化研究员、基金经理助理兼任指数量化研究员、易方达沪深300交易型开放式指数发起式证券投资基金基金经理（自2013年3月6日至2017年6月22日）、易方达沪深300交易型开放式指数发起式证券投资基金联接基金基金经理（自2013年11月14日至2017年6月22日）、易方达中证500交易型开放式指数证券投资基金基金经理（自2015年8月27日至2017年6月22日）、易方达黄金交易型开放式证券投资基金基金经理（自2013年11月29日至2017年7月6日）、易方达黄金交易型开放式证券投资基金联接基金基金经理（自2016年5月26日至2017年7月6日）。现任易方达基金管理有限公司量化基金组合部副总经理、易方达标普医疗保健指数证券投资基金（LOF）基金经理（自2016年11月28日起任职）、易方达标普500指数证券投资基金（LOF）基金经理（自2016年12月2日起任职）、易方达标普生物科技指数证券投资基金（LOF）基金经理（自2016年12月13日起任职）、易方达标普信息科技指数证券投资基金（LOF）基金经理（自2016年12月13日起任职）、易方达纳斯达克100指数证券投资基金(LOF) 基金经理（自2017年6月23日起任职），兼任易方达资产管理（香港）有限公司基金经理。

　张胜记先生，管理学硕士。曾任易方达基金管理有限公司投资经理助理、基金经理助理、行业研究员、指数与量化投资部总经理助理、易方达沪深300交易型开放式指数发起式证券投资基金联接基金（原易方达沪深300指数证券投资基金）基金经理（自2011年1月1日至2013年11月13日）。现任易方达基金管理有限公司指数与量化投资部副总经理、易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金基金经理（自2010年3月29日起任职）、易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（自2010年3月31日起任职）、易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金基金经理（自2012年8月9日起任职）、易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（自2012年8月21日起任职）、易方达50指数证券投资基金基金经理（自2012年9月28日起任职）、易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金基金经理（自2014年9月13日起任职）、易方达香港恒生综合小型股指数证券投资基金（LOF）基金经理（自2016年11月2日起任职）、易方达标普医疗保健指数证券投资基金（LOF）基金经理（自2016年12月3日起任职）、易方达标普500指数证券投资基金（LOF）基金经理（自2016年12月6日起任职）、易方达标普生物科技指数证券投资基金(LOF)基金经理（自2016年12月15日起任职）、易方达标普信息科技指数证券投资基金（LOF）基金经理（自2016年12月15日起任职）、易方达原油证券投资基金(QDII)基金经理（自2016年12月19日起任职），兼任易方达资产管理（香港）有限公司基金经理。

　FAN BING(范冰)先生，商学硕士。曾任皇家加拿大银行托管部核算专员，美国道富集团Middle Office中台交易支持专员，巴克莱资产管理公司悉尼金融数据部高级金融数据分析员、主管，新加坡金融数据部主管，贝莱德集团金融数据运营部部门经理、风险控制与咨询部客户经理、亚太股票指数基金部基金经理。现任易方达基金管理有限公司易方达黄金交易型开放式证券投资基金联接基金基金经理（自2017年3月25日起任职）、易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金基金经理（自2017年3月25日起任职）、易方达黄金交易型开放式证券投资基金基金经理（自2017年3月25日起任职）、易方达标普500指数证券投资基金(LOF) 基金经理（自2017年3月25日起任职）、易方达标普医疗保健指数证券投资基金(LOF) 基金经理（自2017年3月25日起任职）、易方达标普生物科技指数证券投资基金(LOF) 基金经理（自2017年3月25日起任职）、易方达标普信息科技指数证券投资基金(LOF) 基金经理（自2017年3月25日起任职）、易方达原油证券投资基金(QDII) 基金经理（自2017年3月25日起任职）、易方达中证海外中国互联网50交易型开放式指数证券投资基金基金经理（自2017年3月25日起任职）、易方达纳斯达克100指数证券投资基金(LOF) 基金经理（自2017年6月27日起任职）。

　3、指数与量化投资决策委员会成员

　本公司指数与量化投资决策委员会成员包括：林飞先生、张胜记先生、王建军先生。

　林飞先生，经济学博士。曾任融通基金管理有限公司研究员、基金经理助理，易方达基金管理有限公司基金经理助理、指数与量化投资部总经理助理、指数与量化投资部副总经理、易方达沪深300指数证券投资基金基金经理、易方达深证100交易型开放式指数基金基金经理、易方达50指数证券投资基金基金经理、易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、易方达沪深300交易型开放式指数发起式证券投资基金基金经理、易方达沪深300医药卫生交易型开放式指数证券投资基金基金经理、易方达沪深300非银行金融交易型开放式指数证券投资基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司指数与量化投资管理总部总经理、指数与量化投资部总经理、量化基金组合部总经理、投资经理，易方达资产管理（香港）有限公司基金经理、就证券提供意见负责人员（RO）、提供资产管理负责人员（RO）、证券交易负责人员（RO）、RQFII / QFII产品投资决策委员会成员。

　张胜记先生，同上。

　王建军先生，经济学博士。曾任汇添富基金管理有限公司数量分析师，易方达基金管理有限公司量化研究员、基金经理助理、指数与量化投资部总经理助理、易方达深证100交易型开放式指数基金基金经理、易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金基金经理、易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、易方达中小板指数分级证券投资基金基金经理、易方达并购重组指数分级证券投资基金基金经理、易方达生物科技指数分级证券投资基金基金经理、易方达银行指数分级证券投资基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司指数与量化投资部副总经理、投资经理。

　4、上述人员之间均不存在近亲属关系。

　十一、 费用概览

　（一）基金费用的种类

　1、基金管理人的管理费（包括基金管理人委托境外投资顾问所收取的费用）；

　2、基金托管人的托管费，含境外托管人的托管费；

　3、基金的指数许可使用费与指数数据费；

　4、因基金的证券交易或结算而产生的费用（包括但不限于在境外市场开户、交易、清算、登记等各项费用以及为了加快清算向券商支付的费用）；

　5、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

　6、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费；

　7、基金份额持有人大会费用；

　8、为应付赎回和交易清算而进行临时借款所发生的费用（基金托管人及境外托管人垫付资金所产生的合理费用）

　9、基金的证券交易费用；

　10、基金的银行汇划费用和外汇兑换交易的相关费用；

　11、证券账户开户费用、相关账户维护费用；

　12、除去基金管理人和基金托管人因自身原因而导致的更换基金管理人、更换基金托管人及基金资产由原任基金托管人转移至新任基金托管人以及由于境外托管人更换导致基金资产转移所引起的费用；

　13、基金依照有关法律法规应当缴纳的、购买或处置证券有关的任何税收、征费、关税、印花税、交易及其他税收及预扣提税（以及与前述各项有关的任何利息、罚金及费用）以及相关手续费、汇款费、基金的税务代理费等；

　14、为了基金利益，除去基金管理人和基金托管人因自身原因而导致的、与基金有关的诉讼、仲裁、追索费用；

　15、基金上市初费和基金上市月费；

　16、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

　本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金资产总值中扣除。

　（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

　1、基金管理人的管理费

　本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.80%年费率计提。管理费的计算方法如下：

　H＝E×0.80%÷当年天数

　H为每日应计提的基金管理费

　E为前一日的基金资产净值

　基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延。

　2、基金托管人的托管费

　本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下：

　H＝E×0.25%÷当年天数

　H为每日应计提的基金托管费

　E为前一日的基金资产净值

　基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延。

　3、标的指数许可使用费

　本基金按照基金管理人与标的指数许可方所签订的指数使用许可协议中所规定的指数许可使用费计提方法，按前一日基金资产净值每日计提标的指数许可使用费。具体计算方法如下：

　H=E×0.06%÷当年天数

　H为每日应付的指数许可使用费

　E为本基金前一日基金资产净值

　若一个季度累计计提指数许可使用费金额小于指数使用许可协议规定的费用下限，则基金于季度末最后一日补提指数使用费至指数使用许可协议规定的费用下限。指数许可使用费收取下限为每季度1万美元或等值人民币，即不足1万美元时按照1万美元收取。

　指数许可使用费每日计提，按年支付。经基金管理人和基金托管人核对一致后，从基金财产中一次性支付给基金管理人，由基金管理人根据指数使用许可协议所规定的方式支付给标的指数许可方。

　如果指数使用许可协议约定的标的指数许可使用费的计算方法、费率和支付方式等发生调整，本基金将采用调整后的方法或费率计算标的指数许可使用费。基金管理人将在招募说明书更新或其他公告中披露本基金最新适用的方法，此项调整无须召开基金份额持有人大会审议。

　上述“一、基金费用的种类中第4－16项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

　（三）不列入基金费用的项目

　下列费用不列入基金费用：

　1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

　2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

　3、《基金合同》生效前的相关费用；

　4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

　（四）与基金销售有关的费用

　1、申购费

　（1）申购费率

　1）场外申购费率

　■

　本基金对通过直销中心申购的特定投资群体与除此之外的其他投资者实施差别的申购费率。

　特定投资群体指全国社会保障基金、依法设立的基本养老保险基金、依法制定的企业年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金（包括企业年金单一计划以及集合计划），以及可以投资基金的其他社会保险基金。如将来出现可以投资基金的住房公积金、享受税收优惠的个人养老账户、经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理人可将其纳入特定投资群体范围。通过直销中心申购本基金的特定投资群体具体费率如下：

　■

　2）场内申购费率

　本基金场内人民币基金份额的申购费率比照场外人民币基金份额其他投资者（非特定投资群体）的申购费率执行。

　（2）申购费的收取方式和用途

　在申购费按金额分档的情况下，如果投资者多次申购，申购费适用单笔申购金额所对应的费率。

　本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记结算等各项费用。

　（3）申购份额的计算

　净申购金额=申购金额/（1+申购费率）

　（注：对于500万（含）或200万美元（含）以上适用固定金额申购费的申购，净申购金额＝申购金额－固定申购费金额）

　申购费用=申购金额-净申购金额

　申购份额=净申购金额/ T日基金份额净值

　场外申购涉及金额、份额的计算结果均保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。场内申购涉及金额的计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产；场内申购涉及份额的计算结果采用截位法保留到整数位，整数位后小数部分的份额对应的资金返还至投资者资金账户。

　2、赎回费

　（1）赎回费率：

　本基金场内人民币基金份额的赎回适用固定的赎回费率，为0.5%。

　本基金（包含场外人民币基金份额和美元基金份额）的场外赎回费率按持有时间递减，具体费率如下：

　■

　其中，在场外认购以及本基金开放期场外申购的投资者其份额持有时间以份额实际持有时间为准；在场内认购、本基金开放期场内申购以及场内买入，并转托管至场外赎回的投资者其份额持有时间自份额转托管至场外之日起计算。

　（2）赎回费的收取方式和用途

　赎回费用由基金赎回人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取，赎回费用的25%归基金财产，其余用于支付登记结算费和其他必要的手续费。

　（3）赎回金额的计算方式

　赎回费用=赎回份额×T日基金份额净值×赎回费率

　赎回金额=赎回份额×T日基金份额净值-赎回费用

　赎回金额计算结果保留到小数点后两位，小数点后第三位四舍五入，由此误差产生的收益或损失计入基金财产。

　2、投资者通过本公司网上交易系统（www.efunds.com.cn）进行申购、赎回的交易费率，请具体参照我公司网站上的相关说明。

　3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

　基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定基金促销计划，针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人可以适当调低基金销售费率，或针对特定渠道、特定投资群体开展有差别的费率优惠活动。

　十二、基金托管人

　名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)

　住所：北京市西城区金融大街25号

　办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

　法定代表人：王洪章

　成立时间：2004年09月17日

　组织形式：股份有限公司

　注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

　存续期间：持续经营

　基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号

　联系人：田 青

　联系电话：(010)6759 5096

　十三、境外资产托管人

　名称：道富银行 State Street Bank and Trust Company

　注册地址：One Lincoln Street, Boston, Massachusetts 02111, United States

　办公地址：One Lincoln Street, Boston, Massachusetts 02111, United States

　法定代表人：Joseph L. Hooley

　成立时间：1891年4月13日

　最近一个会计年度（截止到2016年12月31日）所有者权益（Shareholders’ Equity）: 212.19亿美元

　十四、相关服务机构

　（一）基金份额销售机构

　1.直销机构：易方达基金管理有限公司

　注册地址：广东省珠海市横琴新区宝中路3号4004-8室

　办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43F

　法定代表人：刘晓艳

　电话：020-85102506

　传真：400 881 8099

　联系人：温海萍

　网址：www.efunds.com.cn

　直销机构网点信息：

　（1） 易方达基金管理有限公司广州直销中心

　办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40F

　电话：020-85102506

　传真：400 881 8099

　联系人：温海萍

　（2） 易方达基金管理有限公司北京直销中心

　办公地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座1703室

　电话：010-63213377

　传真：400 881 8099

　联系人：刘蕾

　（3） 易方达基金管理有限公司上海直销中心

　办公地址：上海市浦东新区世纪大道88号金茂大厦46楼

　电话：021-50476668

　传真：400 881 8099

　联系人：于楠

　（4） 易方达基金管理有限公司网上交易系统

　网址：www.efunds.com.cn

　2.场内销售机构

　具有基金销售资格的深圳证券交易所会员单位，具体名单详见深圳证券交易所网站。

　3.场外非直销销售机构

　（1）人民币基金份额

　1) 招商银行

　注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

　办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

　法定代表人：李建红

　联系人：邓炯鹏

　客户服务电话：95555

　网址：www.cmbchina.com

　2) 东莞农村商业银行

　注册地址：东莞市东城区鸿福东路2号

　办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦

　法定代表人：何沛良

　联系人：杨亢

　客户服务电话：0769-961122

　网址：www.drcbank.com

　3) 江南农村商业银行

　注册地址：常州市和平路413号

　办公地址：常州市和平路413号

　法定代表人：陆向阳

　联系人：包静

　电话：0519-80585939

　传真：0519-89995170

　客户服务电话：96005

　公司网站：http://www.jnbank.cc

　4) 平安银行

　注册地址：广东省深圳市深南东路5047号

　办公地址：广东省深圳市深南东路5047号

　法定代表人：谢永林

　联系人：施艺帆

　联系电话：021-50979384

　客户服务电话：95511-3

　开放式基金业务传真：021-50979507

　网址：bank.pingan.com

　5) 泉州银行

　注册地址：泉州市云鹿路3号

　办公地址：泉州市云鹿路3号

　法定代表人：傅子能

　联系人：董培姗

　电话：0595-22551071

　传真：0595-22578871

　客户服务电话：4008896312

　公司网站：www.qzccbank.com

　6) 上海农村商业银行

　注册地址：上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15－20，22-27层

　办公地址：上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15－20，22-27层

　法定代表人：冀光恒

　联系人：施传荣

　联系电话：021-38576666

　客服电话：021-962999、4006962999

　开放式基金业务传真：021-50105124

　网址：www.srcb.com

　7) 浙商银行

　注册地址：浙江杭州庆春路288号

　办公地址：浙江杭州庆春路288号

　法定代表人：沈仁康

　联系人：王盈虚

　电话：0571- 88267825

　传真：0571-87659954

　客户服务电话：95527

　公司网站：www.czbank.com

　8) 广发证券

　注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房）

　办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41、42、43楼

　法定代表人：孙树明

　联系人：黄岚

　客户服务电话：95575

　网址：www.gf.com.cn

　9) 安信证券

　注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

　办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

　深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层

　法定代表人：王连志

　联系人：陈剑虹

　联系电话：0755-82825551

　客户服务电话：4008001001

　传真：0755-82558355

　网址：www.essence.com.cn

　10) 渤海证券

　注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

　办公地址：天津市南开区宾水西道8号

　法定代表人：王春峰

　联系人：蔡霆

　联系电话：022-28451991

　客户服务电话：400-651-5988

　传真：022-28451892

　网址：www.ewww.com.cn

　11) 财富证券

　注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼

　办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼

　法定代表人：蔡一兵

　联系人：郭磊

　联系电话：0731-84403360、0731-84403319

　客户服务电话：95317、4008835316

　传真：0731-84403439

　网址：www.cfzq.com

　12) 长城国瑞证券

　注册地址：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼

　办公地址：厦门市深田路46号深田国际大厦20楼

　法定代表人：王勇

　联系人：赵钦

　联系电话：0592-2079303

　客户服务电话：400-0099-886

　传真：0592-2079602

　网址：www.gwgsc.com

　13) 长城证券

　注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层

　办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

　法定代表人：丁益

　联系人：金夏

　联系电话：0755-83516289

　客户服务电话：400-6666-888

　传真：0755-83516199

　网址：www.cgws.com

　14) 川财证券

　注册地址：成都高新区交子大道177号中海国际中心B座17楼

　办公地址：成都高新区交子大道177号中海国际中心B座17楼

　法定代表人：孟建军

　联系人：匡婷

　电话：028-86583053

　客户服务电话：4008028666

　公司网站：www.cczq.com

　15) 大通证券

　注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、39层

　办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、39层

　法定代表人：赵玺

　联系人：谢立军

　联系电话：0411-39991807

　客户服务电话：4008-169-169

　传真：0411-39673214

　网址：www.daton.com.cn

　16) 大同证券

　注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

　办公地址：山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座F12、F13

　法定代表人：董祥

　联系人：薛津

　联系电话：0351-4130322

　客户服务电话：4007121212

　传真：0351-7219891

　网址：www.dtsbc.com.cn

　17) 德邦证券

　注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

　办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼

　法定代表人：姚文平

　联系人：朱磊

　联系电话：021-68761616

　客户服务电话：400-8888-128

　传真：021-68767880

　网址：www.tebon.com.cn

　18) 第一创业证券

　注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

　办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼

　法定代表人：刘学民

　联系人：毛诗莉

　联系电话：0755-23838750

　客户服务电话：95358

　网址：www.firstcapital.com.cn

　19) 东北证券

　注册地址：长春市生态大街6666号

　办公地址：长春市净月开发区生态大街6666号东北证券503室

　法定代表人：李福春

　联系人：安岩岩

　联系电话：0431-85096517

　传真：0431-85096795

　客户服务电话：95360

　网址：www.nesc.cn

　20) 东海证券

　注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层

　办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

　法定代表人：赵俊

　联系人：王一彦

　联系电话：021-20333333

　客户服务电话：95531；400-8888-588

　传真：021-50498825

　网址：www.longone.com.cn

　21) 东吴证券

　注册地址：苏州工业园区星阳街5号

　办公地址：苏州工业园区星阳街5号

　法定代表人：范力

　联系人：方晓丹

　联系电话：0512-65581136

　客户服务电话：95330

　传真：0512-65588021

　网址：www.dwzq.com.cn

　22) 光大证券

　注册地址：上海市静安区新闸路1508号

　办公地址：上海市静安区新闸路1508号

　法定代表人：薛峰

　联系人：刘晨、李芳芳

　联系电话：021-22169999

　客户服务电话：95525、400-8888-788

　传真：021-22169134

　网址：www.ebscn.com

　23) 广州证券

　注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

　办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

　法定代表人：邱三发

　联系人：梁微

　联系电话：020-88836999

　客户服务电话：95396

　传真：020-88836654

　网址：www.gzs.com.cn

　24) 国都证券

　注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

　办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

　法定代表人：王少华

　联系人：黄静

　联系电话：010-84183389

　客户服务电话：400-818-8118

　开放式基金业务传真：010-84183311-3122

　网址：www.guodu.com

　25) 国金证券

　注册地址：成都市青羊区东城根上街95号

　办公地址：成都市青羊区东城根上街95号

　法定代表人：冉云

　联系人：刘婧漪、贾鹏

　联系电话028-86690057、028-86690058

　客户服务电话：95310

　传真：028-86690126

　网址：www.gjzq.com.cn

　26) 国联证券

　注册地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦7-9层

　办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦7-9层

　法定代表人：姚志勇

　联系人：祁昊

　联系电话：0510-82831662

　客户服务电话：95570

　传真：0510-82830162

　网址：www.glsc.com.cn

　27) 国盛证券

　注册地址：江西省南昌市西湖区北京西路88号（江信国际金融大厦）

　办公地址：江西省南昌市西湖区北京西路88号（江信国际金融大厦）

　法定代表人：马跃进

　联系人：俞驰

　联系电话：0791-86283080

　客户服务电话：4008222111

　传真：0791-86281305

　网址：www.gszq.com

　28) 国泰君安证券

　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

　办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

　法定代表人：杨德红

　联系人：芮敏祺

　客户服务电话：95521

　传真：021-38670666

　网址：www.gtja.com

　29) 国信证券

　注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

　办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

　法定代表人：何如

　联系人：周杨

　联系电话：0755-82130833

　客户服务电话：95536

　传真：0755-82133952

　网址：www.guosen.com.cn

　30) 海通证券

　注册地址：上海市广东路689号

　办公地址：上海市广东路689号

　法定代表人：周杰

　联系人：金芸、李笑鸣

　联系电话：021-23219000

　客户服务电话：95553

　传真：021-23219100

　网址：www.htsec.com

　31) 华安证券

　注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

　办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座

　法定代表人：李工

　联系人：范超

　联系电话：0551-65161821

　客户服务电话：95318

　开放式基金业务传真：0551-65161672

　网址：www.hazq.com

　32) 华龙证券

　注册地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼

　办公地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心

　法定代表人：李晓安

　联系人：范坤

　联系电话：0931-4890208

　客户服务电话：95368、400-689-8888

　传真：0931-4890628

　网址：www.hlzq.com

　33) 华泰证券

　注册地址：南京市江东中路228号

　办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场

　法定代表人：周易

　联系人：庞晓芸

　联系电话：0755-82492193

　传真：0755-82492962

　客户服务电话：95597

　网址：www.htsc.com.cn

　34) 华西证券

　注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

　办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

　法定代表人：杨炯洋

　联系人：谢国梅

　联系电话：010-52723273

　传真：028-86150040

　客户服务电话：95584

　网址：www.hx168.com.cn

　35) 江海证券

　注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

　办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路833号

　法定代表人：孙名扬

　联系人：周俊

　联系电话：0451-85863726

　传真：0451-82337279

　客户服务电话：400-666-2288

　网址：www.jhzq.com.cn

　36) 金元证券

　注册地址：海南省海口市南宝路36号证券大厦4层

　办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17层

　法定代表人：王作义

　联系人：马贤清

　联系电话：0755-83025022

　客户服务电话：400-8888-228

　传真：0755-83025625

　网址：www.jyzq.cn

　37) 九州证券

　注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路108号

　办公地址：北京市朝阳区安立路30号仰山公园东一门2号楼

　法定代表人：魏先锋

　联系人：罗赛笛

　联系电话：010-57672183

　客户服务电话：95305

　传真：010-57672020

　网址：www.jzsec.com

　38) 联讯证券

　注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

　办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10楼

　法定代表人：徐刚

　联系人：彭莲

　电话：0755-83331195

　客户服务电话：95564

　公司网站：http://www.lxsec.com

　39) 民生证券

　注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16层--18层

　办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层

　法定代表人：冯鹤年

　联系人：王超

　电话：010-85127570

　客户服务电话：400-619-8888

　公司网站：www.mszq.com

　40) 平安证券

　注册地址：深圳市福田区金田路4036号荣超大厦16-20层

　办公地址：深圳市福田区金田路4036号荣超大厦16-20层

　法定代表人：曹实凡

　联系人：石静武

　联系电话：021-38631117

　客户服务电话：95511-8

　传真：021-58991896

　网址：stock.pingan.com

　41) 上海证券

　注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼

　办公地址：上海市四川中路213号久事商务大厦7楼

　法定代表人：李俊杰

　联系人：邵珍珍

　联系电话：021-53686262

　客户服务电话：021-962518

　传真：021-53686100，021-53686200

　网址：www.962518.com

　42) 申万宏源西部证券

　注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

　办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

　法定代表人：韩志谦

　联系人：王怀春

　联系电话：0991-2307105

　客户服务电话：400-800-0562

　传真：010-88085195

　网址：www.hysec.com

　43) 申万宏源证券

　注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

　办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

　法定代表人：李梅

　联系人：李玉婷

　联系电话：021-33388229

　客户服务电话：95523、4008895523

　传真：021-33388224

　网址：www.swhysc.com

　44) 西南证券

　注册地址：重庆市江北区桥北苑8号

　办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

　法定代表人：吴坚

　联系人：张煜

　联系电话：023-63786633

　客户服务电话：4008096096或95355

　传真：023-63786212

　网址：www.swsc.com.cn

　45) 湘财证券

　注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

　办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

　法定代表人：林俊波

　联系人：李欣

　联系电话：021-38784580-8918

　客户服务电话：95351

　开放式基金业务传真：021-68865680

　网址：www.xcsc.com

　46) 新时代证券

　注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

　办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

　法定代表人：叶顺德

　联系人：田芳芳

　联系电话：010-83561146

　客户服务电话：4006989898或95399

　网址：www.xsdzq.cn

　47) 信达证券

　注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

　办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

　法定代表人：张志刚

　联系人：尹旭航

　联系电话：010-63081000

　客户服务电话：95321

　传真：010-63080978

　网址：www.cindasc.com

　48) 兴业证券

　注册地址：福州市湖东路268号

　办公地址：上海浦东新区长柳路36号兴业证券大厦20楼

　法定代表人：兰荣

　联系人：乔琳雪

　联系电话：021-38565547

　客户服务电话：95562

　网址：www.xyzq.com.cn

　49) 银河证券

　注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层

　办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

　法定代表人：陈共炎

　联系人：邓颜

　联系电话：010-66568292

　客户服务电话：400-888-8888

　传真：010-66568990

　网址：www.chinastock.com.cn

　50) 招商证券

　注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38至45层

　办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38至45层

　法定代表人：霍达

　联系人：黄婵君

　联系电话：0755-82943666

　客户服务电话：95565、400-8888-111

　传真：0755-82943636

　网址：www.newone.com.cn

　51) 浙商证券

　注册地址：浙江省杭州市杭大路1号

　办公地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6/7

　法定代表人：吴承根

　联系人：陈韵

　联系电话：021-80108518

　客户服务电话：95345

　传真：021-80106010

　网址：www.stocke.com.cn

　52) 中金公司

　注册地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

　办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

　法定代表人：丁学东

　联系人：杨涵宇

　联系电话：010-65051166

　客户服务电话：4009101166

　网址：www.cicc.com.cn

　53) 中泰证券

　注册地址：济南市市中区经七路86号

　法定代表人：李玮

　联系人：许曼华

　联系电话：021-20315290

　客户服务电话：95538

　传真：0531-68889095

　网址：www.zts.com.cn

　54) 中投证券

　注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元

　办公地址：深圳福田区益田路6003号荣超商务中心A座4层、18-21层

　法定代表人：高涛

　联系人：万玉琳

　联系电话：0755-82026907

　客户服务电话：95532

　网址：www.china-invs.cn

　55) 中信建投证券

　注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

　办公地址：北京市朝阳门内大街188号

　法定代表人：王常青

　联系人：权唐

　开放式基金咨询电话：95587

　开放式基金业务传真：010-65182261

　网址：www.csc108.com

　56) 中信证券

　注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

　办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

　法定代表人：张佑君

　联系人：郑慧

　联系电话：010-60838888

　传真：010-60833739

　客户服务电话：95548

　网址：www.cs.ecitic.com

　57) 中信证券（山东）

　注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

　办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

　法定代表人：姜晓林

　联系人：赵艳青

　联系电话：0532-85023924

　客户服务电话：95548

　传真：0532-85022605

　网址：www.citicssd.com

　58) 中原证券

　注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号

　办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号

　法定代表人：菅明军

　联系人：程月艳李盼盼

　联系电话：0371-69099882

　联系传真：0371-65585899

　客户服务电话：95377

　网址：www.ccnew.com

　59) 长量基金

　注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

　办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层

　法定代表人：张跃伟

　联系人：张佳琳

　电话：021-20691831

　传真：021-20691861

　客服电话：400-820-2899

　公司网站：www.erichfund.com

　60) 创金启富

　注册地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

　办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社A综合楼712室

　法定代表人：梁蓉

　联系人：魏素清

　电话：010-66154828

　传真：010-63583991

　客户服务电话：400-6262-818

　公司网站：www.5irich.com

　61) 泛华普益

　注册地址：四川省成都市成华区建设路9号高地中心1101室

　办公地址：四川省成都市锦江区东大街99号平安金融中心1501室

　法定代表人：于海锋

　联系人：陈金红

　联系电话：028-84252474-808

　客户服务电话：4008-588-588

　公司网址：www.puyifund.com

　62) 富济财富

　注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室

　办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室

　法定代表人：刘鹏宇

　联系人：刘勇

　电话：0755-83999907-814

　客户服务电话：0755-83999907

　公司网站：www.jinqianwo.cn

　63) 海银基金

　注册地址：上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元

　办公地址：上海市浦东新区东方路1217号6楼

　法定代表人：刘惠

　联系人：毛林

　电话：021-80133597

　传真：021-80133413

　客户服务电话：400-808-1016

　公司网站：www.fundhaiyin.com

　64) 好买基金

　注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

　办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室

　法定代表人：杨文斌

　联系人：张茹

　联系电话：021-20613600

　客户服务电话：400-700-9665

　传真：021-68596916

　网址：www.ehowbuy.com

　65) 虹点基金

　注册地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层

　办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号盈科中心B座裙楼二层

　法定代表人：董浩

　联系人：牛亚楠

　电话010-65951887

　客户服务电话：400-618-0707

　公司网站：www.hongdianfund.com

　66) 汇付金融

　注册地址：上海市黄浦区中山南路100号19层

　办公地址：上海市黄浦区中山南路100号19层

　法定代表人：金佶

　联系人：陈云卉

　电话：8621-54677088

　传真：021-33323837

　客户服务电话：400-820-2819

　公司网站：www.chinapnr.com

　67) 济安财富

　注册地址：北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室

　办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号财富中心A座46层济安财富

　法定代表人：杨健

　联系人：李海燕

　电话：010-65309516

　传真：010-65330699

　客户服务电话：400-673-7010（济安财富官网） 400-071-6766（腾讯财经）

　公司网站：www.jianfortune.com

　68) 凯石财富

　注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

　办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

　法定代表人：陈继武

　联系人：王哲宇

　电话：021-63333389-611

　传真：021-63333390

　客户服务电话：4006-433-389

　公司网站： www.vstonewealth.com

　69) 利得基金

　注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

　办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

　法定代表人：李兴春

　联系人：徐鹏

　电话：86-021-50583533

　传真：86-021-50583633

　客户服务电话：400-921-7755

　公司网站：www.leadfund.com.cn

　70) 联泰资产

　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

　办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3楼

　法定代表人：燕斌

　联系人：陈东

　电话：021-52822063

　传真：021-52975270

　客户服务电话：400-166-6788

　公司网站：www.66zichan.com

　71) 陆金所资管

　注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

　办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

　法定代表人：鲍东华

　联系人：宁博宇

　电话：021-20665952

　传真：021-22066653

　客户服务电话：4008219031

　公司网站：www.lufunds.com

　72) 诺亚正行

　注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

　办公地址：上海杨浦区秦皇岛路32号C栋 2楼

　法定代表人：汪静波

　联系人：李娟

　电话：021-80359115

　传真：021-38509777

　客户服务电话：400-821-5399

　公司网站：www.noah-fund.com

　73) 钱景基金

　注册地址：北京市海淀区丹棱街6号丹棱SOHO大厦1幢9层1008-1012

　办公地址：北京市海淀区丹棱街6号丹棱SOHO大厦1幢9层1008-1012

　法定代表人：赵荣春

　联系人：陈剑炜

　电话：010-57418829

　传真：010-57569671

　客户服务电话：400-893-6885

　公司网站：www.qianjing.com www.niuji.net

　74) 深圳新兰德

　注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

　办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层

　法定代表人：马勇

　联系人：张燕

　电话：010-83363099

　传真：010-83363010

　客户服务电话：400-166-1188

　公司网站：http://8.jrj.com.cn

　75) 天天基金

　注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

　办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦

　法定代表人：其实

　联系人：黄妮娟

　联系电话：021-54509998

　客户服务电话：95021

　传真：021-54509953

　网址：www.1234567.com.cn

　76) 同花顺

　注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

　办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼四层

　法定代表人：凌顺平

　联系人：吴强

　联系电话：0571-88911818

　客户服务电话：4008-773-772

　传真：0571-86800423

　网址：www.5ifund.com

　77) 鑫鼎盛

　注册地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场西座1501-1504

　办公地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场西座1501-1504

　法定代表人：陈洪生

　联系人：梁云波

　电话：0592-3122757

　传真：0592-3122701

　客户服务电话：400-918-0808

　公司网站：www.xds.com.cn

　基金销售网站：www.dkhs.com

　78) 一路财富

　注册地址：北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室

　办公地址：北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室

　法定代表人：吴雪秀

　联系人：刘栋栋

　电话：010-88312877

　传真：010-88312099

　客户服务电话：400-001-1566

　公司网站：www.yilucaifu.com

　79) 宜信普泽

　注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

　办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809

　法定代表人：戎兵

　联系人：魏晨

　电话：010-52413385

　传真：010-85894285

　客户服务电话：400-6099-200

　公司网站：www.yixinfund.com

　80) 奕丰金融

　注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）

　办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115室，1116室及1307室

　法定代表人：TAN YIK KUAN

　联系人：叶健

　电话：0755-89460507

　传真：0755-21674453

　客户服务电话：400-684-0500

　公司网站：www.ifastps.com.cn

　81) 盈米财富

　注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

　办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼1201-1203室

　法定代表人：肖雯

　联系人：黄敏嫦

　电话：020-89629019

　传真：020-89629011

　客户服务电话：020-89629066

　公司网站：www.yingmi.cn

　82) 展恒基金

　注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

　办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层

　法定代表人：闫振杰

　联系人：王琳

　联系电话：010-62020088

　客户服务电话：400-888-6661

　传真：010-62020355

　网址：www.myfund.com

　83) 朝阳永续

　注册地址：浦东新区上丰路977号1幢B座812室

　办公地址：上海市浦东新区碧波路690号4号楼2楼

　法人代表：廖冰

　联系人：陆纪青

　电话：021-80234888-6813

　客户服务电话：400-699-1888

　公司网站：www.998fund.com

　84) 众禄金融

　注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

　办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

　法定代表人：薛峰

　联系人：童彩平

　电话：0755-33227950

　传真：0755-33227951

　客户服务电话：4006-788-887

　公司网站：www.zlfund.cn www.jjmmw.com

　（2）美元基金份额

　招商银行

　注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

　办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

　法定代表人：李建红

　联系人：邓炯鹏

　客户服务电话：95555

　网址：www.cmbchina.com

　（二）基金登记结算机构

　1、人民币基金份额

　名称：中国证券登记结算有限责任公司

　住所：北京西城区太平桥大街17号

　办公地址：北京西城区太平桥大街17号

　法定代表人：周明

　电话：4008058058

　传真：（010）50938907

　联系人：赵亦清

　2、美元基金份额

　名称：易方达基金管理有限公司

　注册地址：广东省珠海市横琴新区宝中路3号4004-8室

　办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼

　法定代表人：刘晓艳

　电话：4008818088

　传真：020-38799249

　联系人：余贤高

　（三）律师事务所和经办律师

　律师事务所：国浩律师(广州)事务所

　地址：广州市天河区珠江东路28号越秀金融大厦38层

　负责人：程秉

　电话：020-38799345

　传真：020-38799345-200

　经办律师：黄贞、陈桂华

　联系人：黄贞

　（四）会计师事务所和经办注册会计师

　1.本基金的法定验资机构

　会计师事务所：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

　主要经营场所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

　执行事务合伙人：Tony Mao 毛鞍宁

　电话：（010）58153000

　传真：（010）85188298

　经办注册会计师：赵雅、李明明

　联系人：赵雅

　2.本基金的年度财务报表及其他规定事项的审计机构

　会计师事务所：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

　住所：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

　办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

　首席合伙人：李丹

　电话：（021）23238888

　传真：（021）23238800

　经办注册会计师：陈玲、周祎

　联系人：周祎

　一、 对招募说明书更新部分的说明

　本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金信息披露管理办法》等有关法律法规及《易方达标普500指数证券投资基金（LOF）基金合同》，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对2016年11月11日刊登的本基金招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：

　1、 在“第四节 基金的投资”部分，补充了本基金2017年第1季度投资组合报告的内容。

　2、 增加了“第五节 基金的业绩”部分，补充了基金合同生效以来的投资业绩数据，并相应调整其他部分的序号。

　3、 在“第六节 基金管理人”部分，更新了部分内容。

　4、 更新了“第八节 基金的募集”部分的内容，概述了基金的募集情况。

　5、 将“第九节 基金备案”修改为“第九节 基金合同的生效”，并概述了基金合同生效的情况。

　6、 在“第十节 基金份额的上市交易”部分，更新了部分内容。

　7、 在“第十一节 基金份额的申购、赎回”部分，更新了部分内容。

　8、 在“第十二节 基金的费用与税收”部分，更新了部分内容。

　9、 在“第十九节 基金托管人”部分，根据最新资料进行了更新。

　10、 在“第二十节 境外资产托管人”部分，根据最新资料进行了更新。

　11、 在“第二十一节 相关服务机构”部分，更新了基金份额发售机构信息和基金登记结算机构信息。

　12、 在“第二十五节 其他应披露事项”部分，根据相关公告的内容进行了更新。

　易方达基金管理有限公司

　2017年7月15日