证券代码：002673 证券简称：西部证券 公告编号：2017-041

　西部证券股份有限公司

　第四届监事会第十二次会议决议公告

　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　一、 监事会会议召开情况

　西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年6月2日以电子邮件结合电话提示的方式，向公司第四届监事会全体监事发出了召开第四届监事会第十二次会议的通知及议案等资料。2017年6月13日，会议在陕西省西安市高新区丈八北路1号陕西宾馆以现场会议结合通讯表决的方式召开。西部证券股份有限公司第四届监事会第十二次会议应到监事7名，实到7名，其中监事亢伟女士、齐冰先生、荆学亮先生以通讯表决方式出席会议。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。

　二、 监事会会议审议情况

　会议审议通过了《公司新增预计2017年度日常关联交易的提案》。

　监事会认为：公司新增预计2017年日常关联交易系公司正常经营所需，关联交易执行市场价格，不存在损害公司及非关联股东利益的情形。监事会对公司新增预计2017年日常关联交易的提案无异议。本议案需提交公司股东大会审议。

　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

　该报告全文与本公告同日在巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）上披露。

　三、备查文件

　1.经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议；

　2.深交所要求的其他文件。

　特此公告

　西部证券股份有限公司监事会

　2017年6月13日

　证券代码：002673 证券简称：西部证券 公告编号：2017-042

　西部证券股份有限公司

　第四届董事会第二十四次会议决议公告

　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　一、董事会会议召开情况

　西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年6月2日以电子邮件结合电话提示的方式，向公司第四届董事会全体董事发出了召开第四届董事会第二十四次会议的通知及议案等资料。2017年6月13日，本次会议在陕西省西安市高新区丈八北路1号陕西宾馆18号楼会议室以现场会议结合通讯方式召开。

　会议由公司董事长刘建武先生主持，本次会议应出席董事12人，实际出席董事12人，公司监事和有关人员列席本次会议。会议召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《西部证券股份有限公司章程》的有关规定，会议合法有效。

　二、董事会会议审议情况

　本次会议审议并通过了以下事项：

　1、审议通过了《西部证券股份有限公司研究咨询业务发展规划（2017年-2019年）》的提案。

　表决结果：同意12票、反对0票、弃权0票。

　2、审议通过了《西部证券股份有限公司托管业务发展规划（2017年-2019年）》的提案。

　表决结果：同意12票、反对0票、弃权0票。

　3、审议通过了关于修订《公司章程》的提案。

　表决结果：同意12票、反对0票、弃权0票。

　该提案需提交股东大会审议。

　修订后的《西部证券股份有限公司章程》和西部证券股份有限公司章程修订对照表与本决议同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露。

　4、审议通过了修订《公司股东大会议事规则》的提案。

　表决结果：同意12票、反对0票、弃权0票。

　该提案需提交股东大会审议。

　修订后的《西部证券股份有限公司股东大会议事规则》和西部证券股份有限公司股东大会议事规则修订对照表与本决议同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露。

　5、审议通过了修订《公司股东大会网络投票管理办法》的提案。

　表决结果：同意12票、反对0票、弃权0票。

　该提案需提交股东大会审议。

　修订后的《西部证券股份有限公司股东大会网络投票实施细则》和西部证券股份有限公司股东大会网络投票管理办法修订对照表与本决议同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露。

　6、逐项审议通过了《公司新增预计2017年度日常关联交易的提案》。

　（1）在审议公司与陕西省成长性企业引导基金管理有限公司发生的关联交易事项时，关联董事刘建武先生、刘勇力先生、范明先生、徐朝晖女士、赵辉先生回避表决。

　表决结果：同意7票、反对0票、弃权0票。

　（2）在审议公司与长安银行股份有限公司关联交易事项时，关联董事徐朝晖女士回避表决。

　表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。

　公司独立董事就公司新增预计2017年度日常关联交易事项发表了独立意见，公司保荐机构出具了核查意见。该提案需提交股东大会审议(关联股东回避表决)。

　《西部证券股份有限公司新增预计2017年度日常关联交易的公告》与本决议同日在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露。

　7、审议通过了关于选举公司非独立董事的提案。同意提名谢凯先生为公司第四届董事会非独立董事候选人（谢凯先生个人简历见附件），董事任期自股东大会选举通过之日起计算，至本届董事会届满。

　公司独立董事就选举公司非独立董事的事项发表了独立意见。

　表决结果：同意12票、反对0票、弃权0票。

　该提案尚需提交公司股东大会审议。

　8、会议审议通过了《召开西部证券股份有限公司2017年第一次临时股东大会的提案》，公司2017年第一次临时股东大会现场会议于2017年6月29日14：30在陕西省西安市东新街319号陕西人民大厦国际会展中心二楼召开。

　表决结果：同意12票、反对0票、弃权0票。

　《西部证券股份有限公司关于召开2017年第一次临时股东大会的通知》与本决议同日在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露。

　9、会议听取了《公司原总经理祝健先生任期经济责任审计情况的报告》。

　三、备查文件

　1、经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；

　2、深交所要求的其他文件。

　附： 谢凯先生个人简历

　特此公告。

　西部证券股份有限公司董事会

　2017年6月13日

　附件：

　谢凯先生个人简历

　一、基本情况：

　谢凯，男，汉族，1982年12月出生，籍贯湖北省孝感市，现居住地上海，硕士研究生学历，硕士学位，2009年7月参加工作，现任上海城投控股股份有限公司投资管理部总经理。

　二、主要学习经历：

　2001年9月-2005年7月，就读于对外经济贸易大学国际经济与贸易学专业，本科学历，学士学位；

　2005年7月-2006年9月，复习考研；

　2006年9月-2009年3月，就读于上海交通大学会计学专业硕士研究生学历，硕士学位。

　三、主要工作经历：

　2009年3月-2009年7月，毕业后求职；

　2009年7月-2014年10月，在上海城投资产经营有限公司工作，先后担任资产管理业务主办、业务主管、高级业务主管；

　期间于2012年2月-2014年10月，在上海城市建设投资开发总公司资产管理部工作（由上海城投资产经营有限公司借用）；

　2014年11月-2016年12月，在上海城投资产管理（集团）有限公司战略企划部任副总经理（主持工作）；

　2017年1月至今，在上海城投控股股份有限公司投资管理部任总经理。

　谢凯先生已取得证券公司董事任职资格。

　谢凯先生与公司控股股东及实际控制人不存在关联关系，不持有公司股份，未受过中国证监会和其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

　证券代码：002673 证券简称：西部证券 公告编号：2017-043

　西部证券股份有限公司

　新增预计2017年度日常关联交易的公告

　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）日常经营中，拟与长安银行股份有限公司、陕西省成长性企业引导基金管理有限公司发生财务顾问、资产管理业务相关服务活动，相关内容属于公司日常关联交易事项。

　一、新增日常关联交易预计的类别和金额

　■

　二、关联人介绍和关联关系

　（一）陕西省成长性企业引导基金管理有限公司与公司关联关系

　1.公司名称：陕西省成长性企业引导基金管理有限公司

　2.法定代表人：范明

　3.注册资本：人民币1亿元

　4.住所：陕西省西安市新城区东新街232号陕西信托大厦11层1118号

　5.主营业务：投资、投资管理与投资咨询（仅限以自有资产投资）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　陕西省成长性企业引导基金管理有限公司的实际控制人为陕西陕能投资管理有限公司，最终的实际控制人为陕西能源集团有限公司，陕西省成长性企业引导基金管理有限公司的法人代表范明先生同时担任公司董事，因此与公司构成关联关系。

　（二）长安银行股份有限公司与公司关联关系

　1、公司名称：长安银行股份有限公司

　2、法定代表人：毛亚社

　3、注册资本：人民币56.41亿元

　4、住所：陕西省西安市高新区高新四路13号1幢1单元10101室

　5、主营业务：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；办理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险等业务；提供保险箱业务；结汇、售汇；经中国银行业监督管理委员会批准的其他业务。

　公司董事徐朝晖女士同时担任长安银行股份有限公司董事，故公司与长安银行股份有限公司构成关联关系。

　三、关联交易的目的、定价原则和对公司的影响

　1、公司与前述关联方的关联交易，属于公司正常经营范围，有利于公司业务拓展；

　2、相关关联交易定价参考市场价格进行，不存在损害非关联股东利益及公司利益的情形；

　3、相关关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务没有因上述关联交易而对关联人形成依赖。

　四、备查文件

　1、关于公司新增预计2017年度日常关联交易的独立意见；

　2、中泰证券股份有限公司关于西部证券股份有限公司新增预计2017年度日常关联交易的核查意见。

　特此公告。

　西部证券股份有限公司

　董事会

　2017年6月13日

　证券代码：002673 证券简称：西部证券 公告编号：2017-044

　西部证券股份有限公司

　关于召开2017年第一次临时股东大会的通知

　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规、规范性文件及本公司《公司章程》、《股东大会议事规则》的规定，经西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第二十四次会议审议通过，决定召开公司2017年第一次临时股东大会，现将本次会议的相关事项通知如下：

　一、召开会议的基本情况

　1、股东大会届次：西部证券股份有限公司2017年第一次临时股东大会。

　2、召集人：公司董事会。

　2017年6月13日，公司第四届董事会第二十四次会议审议通过了《关于提请审议召开西部证券股份有限公司2017年第一次临时股东大会的提案》。

　3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

　4、会议召开的日期、时间

　（1）现场会议召开时间：2017年6月29日14:30

　（2）网络投票时间：2017年6月28日-2017年6月29日

　其中，通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为：2017年6月29日9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的具体时间为2017年6月28日15:00至2017年6月29日15:00期间的任意时间。

　5、会议召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式。

　公司将同时通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

　6、投票规则：公司股东只能选择现场投票和网络投票方式中的一种。采用网络投票方式的股东，同一表决权通过深圳证券交易所交易系统和深圳证券交易所互联网投票系统重复投票的，以第一次有效投票结果为准。

　7、融资融券、转融通、约定购回业务账户的投票程序

　涉及融资融券、转融通、约定购回业务相关账户和深股通投资者的投票，应按照《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则（2016年9月修订）》等有关规定执行。

　8、深股通投资者的投票程序

　由于公司股票是深股通股票，通过依法交易深股通股票成为公司股东的境外投资者对本次股东大会议案进行网络投票的，由香港中央结算有限公司作为股票名义持有人参与股东大会网络投票。相关人员应按照深圳证券交易所《香港中央结算有限公司参与深股通上市公司网络投票实施指引》的规定执行。

　9、股权登记日：2017年6月22日

　10、会议出席对象：

　（1）截至2017年6月22日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。上述股东均有权以本通知公布的方式出席本次会议和参加表决。不能亲自出席现场会议的股东可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

　（2）本公司董事、监事和高级管理人员。

　（3）本公司聘请的律师。

　11、现场会议召开地点：西安市东新街319号陕西人民大厦会展中心二楼

　二、会议审议事项

　1、关于提请审议修订《公司章程》的提案。

　本议案经公司第四届董事会第二十四次会议审议通过，详见与本公告同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的公司《西部证券股份有限公司章程》。

　本议案需经出席会议股东所持表决权的三分之二以上通过。

　2、关于提请审议修订《公司股东大会议事规则》的提案。

　本议案经公司第四届董事会第二十四次会议审议通过，详见与本公告同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的公司《西部证券股份有限公司股东大会议事规则》。

　3、关于提请审议修订《公司股东大会网络投票管理办法》的提案。

　本议案经公司第四届董事会第二十四次会议审议通过，详见与本公告同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的公司《西部证券股份有限公司股东大会网络投票实施细则》。

　4、关于提请审议公司新增预计2017年度日常关联交易的提案。

　本议案经公司第四届董事会第二十四次会议审议通过，内容详见与本公告同日刊登于《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《西部证券股份有限公司新增预计2017年度日常关联交易的公告》。

　本议案需逐项表决，需经出席会议股东所持表决权的三分之二以上通过。

　5、关于提请审议选举公司非独立董事的提案。

　本议案经公司第四届董事会第二十四次会议审议通过，详见与本公告同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的公司《第四届董事会第二十四次会议决议公告》。

　其中：

　1、上述第4项提案(议案编码为4.00)为逐项表决事项，且涉及关联交易，股东大会进行逐项投票表决时，相关关联股东回避表决，也不可以接受其他股东的委托进行投票。

　2、本次股东大会所提议案均对中小投资者的表决单独计票。中小投资者是指除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合并持有上市公司5%以上股份的股东以外的其他股东。

　上述议题属于公司股东大会职权范围，不违反相关法律、法规和《公司章程》的规定，审议事项合法、完备。

　三、本次会议议案编码

　■

　备注：议案4.00中含2个子议案，对4.00进行投票视为对议案4全部子议案进行相同意见的表决。股东对“总议案”进行投票，则视为对所有议案表达相同意见。

　四、现场会议登记方法

　1、登记方式：现场登记、通过信函或传真方式登记，公司不接

　受电话方式登记，采用信函或传真方式登记的，登记时间以收到传真

　或信函时间为准。

　2、登记时间：2017年6月28日（星期三）9:00至17：00。

　3、登记地点：西安市东新街232号信托大厦17楼西部证券证券事务部

　邮政编码：710004

　传真：029-87406259

　4、登记手续

　自然人股东应出示本人身份证、持股凭证和证券账户卡；自然人

　股东委托他人出席会议的，受托人应出示本人身份证、委托人身份证

　复印件、授权委托书、持股凭证和证券账户卡。

　法人股东出席会议的，应出示法定代表人身份证、法人股东单位的营业执照复印件（加盖公章）和持股凭证；法人股东委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的营业执照复印件（加盖公章）、法人股东单位的法定代表人依法出具的授权委托书和持股凭证。

　5、会期预计半天、费用自理。

　6、联系人：韩丹 贾咏斐

　电 话：029-87406171

　传 真：029-87406259

　7、发传真进行登记的股东，请在传真上注明联系电话，并在参会时携带授权书等原件，转交会务人员。

　五、参加网络投票的具体操作流程

　在本次会议上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。网络投票的具体操作流程详见附件1。

　六、备查文件

　第四届董事会第二十四次会议决议。

　附：1、参加网络投票的具体操作流程

　2、西部证券股份有限公司2017年第一次临时股东大会授权委托书

　西部证券股份有限公司董事会 2017年6月13日

　附件1：

　参加网络投票的具体操作流程

　一、网络投票的程序

　1、投票代码：362673。

　2、投票简称：“西证投票”。

　3、填报表决意见：同意、反对、弃权。

　4、股东对总议案进行投票，视为对所有议案表达相同意见。

　股东对总议案与具体议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　二、通过深圳证券交易所交易系统投票的程序

　1、投票时间：2017年6月29日的交易时间，即9:30-11:30和13:00-15:00。

　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　三、通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的程序

　1、互联网投票系统开始投票的时间为2017年6月28日（现场股东大会召开前一日）下午3:00，结束时间为2017年6月29日（现场股东大会结束当日）下午3:00。

　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　附件2：

　西部证券股份有限公司2017年第一次临时股东大会

　授权委托书

　委托人/股东单位：

　委托人持股数：

　委托人身份证号/股东单位营业执照号：

　委托人股东账号：

　受托人姓名：

　受托人身份证号：

　兹委托上述受托人代为出席于2017年6月29日召开的西部证券股份有限公司2017年第一次临时股东大会现场会议。委托权限为：出席西部证券股份有限公司2017年第一次临时股东大会，依照下列指示对大会审议议案行使表决权，并签署会议记录等与西部证券股份有限公司2017年第一次临时股东大会有关的所有法律文件。此授权委托书的有效期限：自签发之日起至西部证券股份有限公司2017年第一次临时股东大会结束之日止。

　■

　附注：1、委托人对受托人行使表决权的指示，请在上列表格中“同意”、“反对”、“弃权”所对应的空格内选择一项打“√”，只能选择一项，多选无效。 2、若委托人未作具体指示或作出的指示无效的，视为全权委托，受托人可酌情行使表决权。

　3、委托人为法人单位股东的，应加盖法人单位印章。

　委托人签名/委托单位盖章：

　委托单位法定代表人（签名或盖章）：

　年 月 日