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交银施罗德基金管理有限公司 关于交银施罗德增利增强债券型证券 投资基金基金合同生效公告 |
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公告送出日期:2017年6月3日 1 公告基本信息 | 基金名称 | 交银施罗德增利增强债券型证券投资基金 | | 基金简称 | 交银增利增强债券 | | 基金主代码 | 004427 | | 基金运作方式 | 契约型开放式 | | 基金合同生效日 | 2017年6月2日 | | 基金管理人名称 | 交银施罗德基金管理有限公司 | | 基金托管人名称 | 中国建设银行股份有限公司 | | 公告依据 | 《交银施罗德增利增强债券型证券投资基金基金合同》、《交银施罗德增利增强债券型证券投资基金招募说明书》等 | | 下属分级基金的基金简称 | 交银增利增强债券A | 交银增利增强债券C | | 下属分级基金的交易代码 | 004427 | 004428 |
2 基金募集情况 | 基金募集申请获中国证监会准予注册的文号 | 证监许可【2013】1330号,并经机构部函【2017】439号准予延期募集 | | 基金募集期间 | 自2017年4月20日
至2017年5月26日止 | | 验资机构名称 | 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) | | 募集资金划入基金托管专户的日期 | 2017年6月2日 | | 募集有效认购总户数(单位:户) | 1,622 | | 份额级别 | 交银增利增强债券A | 交银增利增强债券C | 交银增利增强债券合计 | | 募集期间净认购金额(单位:元) | 144,372,500.73 | 219,789,433 | 364,161,933.73 | | 认购资金在募集期间产生的利息(单位:元) | 96,050.09 | 37,298.66 | 133,348.75 | | 募集份额(单位:份) | 有效认购份额 | 144,372,500.73 | 219,789,433 | 364,161,933.73 | | 利息结转的份额 | 96,050.09 | 37,298.66 | 133,348.75 | | 合计 | 144,468,550.82 | 219,826,731.66 | 364,295,282.48 | | 其中:募集期间基金管理人运用固有资金认购本基金情况 | 认购的基金份额(单位:份) | 0 | 0 | 0 | | 占基金总份额比例 | 0% | 0% | 0% | | 其他需要说明的事项 | - | - | - | | 其中:募集期间基金管理人的从业人员认购本基金情况 | 认购的基金份额(单位:份) | 4,981.70 | 0 | 4,981.70 | | 占基金总份额比例 | 0.0034% | 0.00% | 0.0014% | | 募集期限届满基金是否符合法律法规规定的办理基金备案手续的条件 | 是 | | 向中国证监会办理基金备案手续获得书面确认的日期 | 2017年6月2日 |
注:1、本基金合同生效前发生的与基金募集活动有关的费用,包括会计师费、律师费、信息披露费以及其他费用,不得从基金财产中列支。 2、本基金管理人的高级管理人员、基金投资和研究部门负责人、本基金基金经理未认购本基金。 3、本表列示的募集期间基金管理人运用固有资金以及基金管理人的从业人员认购的基金份额占基金总份额比例的数据,对下属分级基金,此项计算的分母为各自级别的份额,对合计数,本项计算的分母采用下属分级基金份额的合计数,即基金整体的份额总额。 3 其他需要提示的事项 (1)基金份额持有人可以在基金合同生效之日起2个工作日后到销售机构的网点进行交易确认单的查询和打印,也可以通过本基金管理人的网站(www.fund001.com,www.bocomschroder.com)查询交易确认情况。 (2)本基金的申购、赎回自基金合同生效之日起三个月内开始办理。办理申购、赎回业务的具体时间由本基金管理人于申购、赎回开放日前依照《证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒体上公告。 风险提示: 本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其将来表现。投资有风险,敬请投资者认真阅读基金的相关法律文件以及关注本基金的特有风险,并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。 特此公告。 交银施罗德基金管理有限公司关于增聘韩威俊先生担任交银施罗德趋势优先 混合型证券投资基金基金经理的公告 公告送出日期:2017年6月3日 1 公告基本信息 | 基金名称 | 交银施罗德趋势优先混合型证券投资基金 | | 基金简称 | 交银趋势混合 | | 基金主代码 | 519702 | | 基金交易代码 | 519702(前端) | 519703(后端) | | 基金管理人名称 | 交银施罗德基金管理有限公司 | | 公告依据 | 《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》、《证券投资基金信息披露管理办法》等 | | 基金经理变更类型 | 增聘基金经理 | | 新任基金经理姓名 | 韩威俊 | | 共同管理本基金的其他基金经理姓名 | 曹文俊 |
2 新任基金经理的相关信息 | 新任基金经理姓名 | 韩威俊 | | 任职日期 | 2017年6月3日 | | 证券从业年限 | 11 | | 证券投资管理从业年限 | 11 | | 过往从业经历 | 2005年7月至2008年9月担任申银万国证券研究所助理分析师,2008年9月至2009年4月担任北京鼎天资产管理有限公司董事助理,2009年4月至2010年10月担任申银万国证券研究所行业分析师,2010年10月至2013年5月担任信诚基金管理有限公司投资分析师。2013年加入交银施罗德基金管理有限公司,曾任行业分析师,2016年1月20日起担任交银施罗德策略回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理至今。 | | 其中:管理过公募基金的名称及期间 | 基金
主代码 | 基金名称 | 任职日期 | 离任日期 | | 519710 | 交银施罗德策略回报灵活配置混合型证券投资基金 | 2016-01-20 | - | | 是否曾被监管机构予以行政处罚或采取行政监管措施 | 否 | | 是否已取得基金从业资格 | 是 | | 取得的其他相关从业资格 | - | | 国籍 | 中国 | | 学历、学位 | 本科、硕士 | | 是否已按规定在中国基金业协会变更/登记 | 是 |
3其他需要说明的事项 因工作需要,经交银施罗德基金管理有限公司领导办公会议审议通过,决定增聘韩威俊先生担任交银施罗德趋势优先混合型证券投资基金的基金经理。自本公告日起,交银施罗德趋势优先混合型证券投资基金由曹文俊先生和韩威俊先生共同管理。上述事项已在中国证券投资基金业协会完成变更手续。 特此公告。 交银施罗德基金管理有限公司关于增聘王崇先生担任交银施罗德精选混合型 证券投资基金基金经理的公告 公告送出日期:2017年6月3日 1 公告基本信息 | 基金名称 | 交银施罗德精选混合型证券投资基金 | | 基金简称 | 交银精选混合 | | 基金主代码 | 519688 | | 基金交易代码 | 519688(前端) | 519689(后端) | | 基金管理人名称 | 交银施罗德基金管理有限公司 | | 公告依据 | 《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》、《证券投资基金信息披露管理办法》等 | | 基金经理变更类型 | 增聘基金经理 | | 新任基金经理姓名 | 王崇 | | 共同管理本基金的其他基金经理姓名 | 曹文俊 |
2 新任基金经理的相关信息 | 新任基金经理姓名 | 王崇 | | 任职日期 | 2017年6月3日 | | 证券从业年限 | 9 | | 证券投资管理从业年限 | 9 | | 过往从业经历 | 2008年加入交银施罗德基金管理有限公司,曾任行业分析师、高级研究员。2014年10月22日起担任交银施罗德新成长混合型证券投资基金(原交银施罗德新成长股票型证券投资基金)基金经理至今。 | | 其中:管理过公募基金的名称及期间 | 基金
主代码 | 基金名称 | 任职日期 | 离任日期 | | 519736 | 交银施罗德新成长混合型证券投资基金 | 2014-10-22 | - | | 是否曾被监管机构予以行政处罚或采取行政监管措施 | 否 | | 是否已取得基金从业资格 | 是 | | 取得的其他相关从业资格 | - | | 国籍 | 中国 | | 学历、学位 | 研究生、博士 | | 是否已按规定在中国基金业协会变更/登记 | 是 |
3其他需要说明的事项 因工作需要,经交银施罗德基金管理有限公司领导办公会议审议通过,决定增聘王崇先生担任交银施罗德精选混合型证券投资基金基金经理。自本公告日起,交银施罗德精选混合型证券投资基金由曹文俊先生和王崇先生共同管理。上述事项已在中国证券投资基金业协会完成变更手续。 特此公告。
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