一 重要提示

　1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。

　2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　3 公司全体董事出席董事会会议。

　4 致同会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了带强调事项段或其他事项段的无保留意见的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。

　5 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　鉴于公司2016年度出现较大亏损，公司2016年度不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。

　二 公司基本情况

　1 公司简介

　■

　■

　2 报告期公司主要业务简介

　公司前身是创建于1951年的厦门工程机械厂，经过60多年的发展，公司的主营业务产品已经覆盖装载机、挖掘机、叉车、路面机械、掘进机械、环保机械等工程机械产品系列，被广泛应用于建筑、矿山、农林水利、电力、道路、港口等工程领域。

　公司是国家生产工程机械产品的重点骨干大型一类企业，集工程机械产品研发、制造、销售、售后服务等功能为一体。公司在国内外拥有众多优秀的经销、服务商，共同致力于产品营销网络的建设，为客户提供专业的工程机械系统解决方案，公司产品远销中东、非洲、东南亚、南美、欧洲等几十个国家和地区。

　公司所属的工程机械行业是中国机械工业的主要支柱产业之一，目前处于较为成熟的发展阶段。工程机械产品市场需求主要受国家固定资产投资规模、基础设施建设规模、矿山开发规模等因素影响，因此工程机械行业与国内外宏观经济密切相关，属于强周期性行业。

　2012年以来，受国家固定资产投资增速放缓以及工程机械行业市场保有量巨大等因素的影响，工程机械市场连年下滑。2016年,工程机械市场呈现前低后高的态势，上半年继续下滑，下半年尤其是第四季度，在供给侧结构性改革和一系列稳增长政策的推动下，挖掘机、道路机械、工业车辆等产品出现较快增长，行业呈现筑底回升迹象。

　3 公司主要会计数据和财务指标

　3.1 近3年的主要会计数据和财务指标

　单位：元 币种：人民币

　■

　3.2 报告期分季度的主要会计数据

　单位：元 币种：人民币

　■

　季度数据与已披露定期报告数据差异说明

　□适用 √不适用

　4 股本及股东情况

　4.1 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10 名股东持股情况表

　单位: 股

　■

　4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

　√适用 □不适用

　■

　4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

　√适用 □不适用

　■

　5 公司债券情况

　5.1 公司债券基本情况

　单位:亿元 币种:人民币

　■

　5.2 公司债券付息兑付情况

　√适用 □不适用

　2016年6月15日，公司刊登《厦门厦工机械股份有限公司2012年公司债券2016年付息公告》（“临2016-026”号公告），付息方案：本期债券票面利率5.00%，每手“12厦工债”（面值1,000元）付息50.00元（含税），并于2016年6月20日支付完毕。“12厦工债”的兑息不存在违约，未来不存在债券偿付违约风险。

　5.3 公司债券评级情况

　√适用 □不适用

　2016年6月24日，联合信用评级有限公司出具《厦门厦工机械股份有限公司公司债券2016年跟踪评级报告》，本次公司主体长期信用等级由AA调整为AA-，评级展望稳定，债项信用等级AAA。本次评级调整后，“12厦工债”不可作为债券质押式回购交易的质押券。本次跟踪评级报告全文详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　5.4 公司近2年的主要会计数据和财务指标

　√适用 □不适用

　■

　三 经营情况讨论与分析

　1报告期内主要经营情况

　2016年，公司实现营业收入32.41亿元，同比增长5.64%，实现归属于母公司所有者的净利润为-26.90亿元，公司应收账款净额24.36亿元，同比下降 39.45% ，存货净额12.92亿元，同比下降34.14%。2016年公司围绕“变革创新，转型增效”的主题，聚焦推进企业转型升级，积极拓展销售渠道，坚决去产能、去库存，攻坚债权管理，深耕掘源减负。报告期内公司整合瘦身工作取得较大成效。

　2导致暂停上市的原因

　□适用 √不适用

　3 面临终止上市的情况和原因

　□适用 √不适用

　4 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

　√适用 □不适用

　(1)重要会计政策变更

　根据《增值税会计处理规定》（财会〔2016〕22号）的规定，2016年5月1日之后发生的与增值税相关交易，影响资产、负债等金额的，按该规定调整。利润表中的“营业税金及附加”项目调整为“税金及附加”项目，房产税、土地使用税、车船使用税、印花税等原计入管理费用的相关税费，自2016年5月1日起调整计入“税金及附加”。受影响的报表项目税金及附加增加10,449,738.58元，影响管理费用减少10,449,738.58元。上述会计政策变更对本公司的净资产不产生影响。

　（2）重要会计估计变更

　本公司本期加大对客户财产抵押的要求，为了使本公司应收款项坏账准备的会计估计更加真实、客观地反映公司的财务状况和经营成果，本公司对应收款项的会计估计进行变更。

　本公司董事会于2016 年10月13日召开了第八届董事会第四次会议，审议通过了《公司关于会计估计变更的议案》。本次会计估计变更已经公司第八届监事会第三次会议审议通过；独立董事对本次会计估计变更发表了同意的独立意见。本次会计估计变更内容是变更对存在抵押、保全财产的应收款项坏账准备计提方法。受影响的报表项目应收账款增加1,868,670.75元，递延所得税资产减少280,300.61元，资产减值损失减少1,868,670.75元。上述会计估计变更导致公司净利润增加1,588,370.14元。

　5 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

　□适用 √不适用

　6 与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。

　√适用 □不适用

　本报告期本公司合并范围包括母公司、14家子公司及7家孙公司，见 “附注九、在其他主体中的权益披露”。

　厦门厦工机械股份有限公司

　董事长：许振明

　2017年4月26日

　股票代码：600815 股票简称：厦工股份 公告编号：临2017-041

　债券代码：122156 债券简称：12厦工债

　厦门厦工机械股份有限公司关于续聘2017年度审计机构的公告

　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　厦门厦工机械股份有限公司(以下简称“厦工股份”或“公司”) 于2017年4月26日召开第八届董事会第十三次会议，审议通过了《公司关于续聘2017年度审计机构的议案》，同意根据已签订的审计业务约定书支付致同会计师事务所（特殊普通合伙）2016年度审计费用人民币135万元及2016年度内部控制审计费用人民币65万元，拟续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2017年度的财务报表审计机构及内部控制审计机构。

　公司独立董事发表独立意见认为：致同会计师事务所（特殊普通合伙）是拥有证券从业资格的会计师事务所，在2016年度为公司提供审计服务的过程中，坚持独立审计准则，顺利完成公司委托的各项审计工作。公司董事会关于续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司2017年度审计机构的程序符合有关法律、法规、其他规范性文件和《公司章程》的要求。综上所述，我们认为致同会计师事务所（特殊普通合伙）能够完成公司委托的各项审计工作，公司上述决定是合法有效的。

　上述事项尚须提交公司2016年度股东大会批准，并提请股东大会授权董事会决定其2017年度审计报酬事项。

　特此公告。

　厦门厦工机械股份有限公司

　董 事 会

　2017年4月26日

　股票代码：600815 股票简称：厦工股份 公告编号：临2017-042

　债券代码：122156 债券简称：12厦工债

　厦门厦工机械股份有限公司关于为销售公司产品向客户提供融资租赁业务回购担保暨关联交易的公告

　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　重要内容提示：

　●被担保人：信誉良好、经厦门海翼租赁有限公司审核符合融资条件且与公司不存在关联关系的客户；

　●公司拟向客户提供融资租赁业务回购担保额度不超过4.8亿元，该担保额度自股东大会审议通过之日起一年内有效，单笔担保期限不超过三年。

　●本次向客户提供融资租赁业务回购担保暨关联交易尚须提交公司2016年度股东大会审议批准。

　●截至2016年12月31日，公司发生逾期担保累计368.32万元。

　一、担保情况概述

　为帮助公司客户解决购买公司产品过程中的资金问题，进一步拓宽公司销售渠道，强化应收账款风险管控，加快货款回笼，促进公司产品销售，公司拟与厦门海翼融资租赁有限公司（以下简称“海翼租赁”）签订《融资租赁业务合作及回购担保框架协议》：由海翼租赁为信誉良好、经海翼租赁审核符合融资条件且与公司不存在关联关系的客户提供融资租赁业务。若客户不能如期履约付款，经销商需承担回购担保责任，若经销商未对达到回购条件的业务进行回购的，公司需承担回购担保责任。

　公司于2017年4月26日召开第八届董事会第十三次，审议通过《公司关于为销售公司产品向客户提供融资租赁业务回购担保暨关联交易的议案》，关联董事许振明、谷涛、白飞平、范文明回避表决；有表决权的三位非关联董事赞成3票，反对0票，弃权0票。公司拟向客户提供融资租赁业务回购担保额度不超过4.8亿元，该担保额度自股东大会审议通过之日起一年内有效，单笔担保期限不超过三年，并授权公司管理层签署相关协议及法律文书。

　鉴于目前公司产品销售事项涉及需要融资租赁服务的客户尚未确定，无法确定被担保对象及其资产负债率；且若公司履行回购担保义务，将与海翼租赁发生关联交易，交易金额具有不确定性。因此，本议案尚须提交股东大会审议。

　二、被担保人情况

　被担保人为公司或公司经销商推荐的信誉良好、经海翼租赁审核符合融资条件且与公司不存在关联关系的客户。

　三、回购担保主要内容

　1、融资租赁业务流程

　（1）客户资料收集。经销商向客户收集基本资料，由经销商信审人员对客户的资料进行审查，并进行实地审查，公司复审，审核通过的业务向海翼租赁提供《信用审核表》及客户基本资料，公司对所收集资料的真实性、合法性、准确性负责。

　（2）信用审查。海翼租赁依据公司报送的《信用审核表》及客户基本资料，对用户进行审查，审查通过的，海翼租赁向公司出具《信审结果通知书》。

　（3）面签合同。对于审查通过的业务，公司驻外人员协同经销商与客户面签《融资租赁合同》《租赁物买卖合同》《保证合同》《抵押合同》（如有）等法律文书并拍视频（或照片）存档。

　（4）首付款项支付及设备投保。客户向海翼租赁缴纳首付款、保证金、咨询服务费等。

　（5）交车。发车前资料齐全的，海翼租赁向公司出具《发货通知函》，公司通知经销商向用户交付设备。

　（6）起租。海翼租赁收到设备发票复印件后，向公司出具《起租确认函》。

　（7）付款。海翼租赁审核全套业务资料后与公司经销商办理货款结算手续。

　（8）回购约定。公司对经销商推荐操作的融资租赁业务提供回购担保。

　2、融资租赁业务的回购及担保约定

　（1）经销商回购及连带责任保证

　公司经销商向海翼租赁推荐融资租赁业务前，需向海翼租赁足额缴交基本回购保证金，非挖机经销商需缴纳30万元基本回购保证金，挖机经销商需缴纳50万元基本回购保证金。

　客户实际逾期（不含经销商垫付金额）一期（含本数），经销商须于客户出现前述逾期情形的次月的15日（如遇节假日则提前至前一个工作日）前采取拖车补救措施。对于经销商未及时采取前述补救措施的，须立即履行回购义务。对按约定要求拖回设备的，经销商在拖回设备后一个月内对该设备进行回购。

　回购价款构成：

　a、客户到期未付租金；

　b、客户未到期租金中的剩余本金和期间利息；

　c、合同约定的违约金及留购价款；

　d、扣除客户缴纳的保证金。

　公司须协调经销商的全部股东（含实际控制人）、配偶及成年子女与海翼租赁签订《保证合同》，对经销商推荐操作的融资租赁业务提供连带责任担保，必要时提供资产抵押。

　（2）公司的回购担保

　符合以下情形，公司需履行回购责任：

　（1）公司经销商未对已达到回购条件的业务进行回购的；

　（2）公司（含经销商）推荐业务合同出现因签字、盖章笔迹存在虚假或伪造的；

　（3）承租人（含承租人提供的担保人）身份信息资料造假的；

　（4）设备提车人和合同承租人不是同一人的；

　（5）公司经销商未经海翼租赁同意私自向客户收取租金等客户应付海翼租赁的款项或者经销商向客户收取款项后未立即支付给海翼租赁。

　回购价款构成：

　a、承租人到期未付租金；

　b、承租人未到期租金中的剩余本金和期间利息；

　c、合同约定的违约金及留购价款；

　d、扣除承租人缴纳的保证金。

　四、累计对外担保及逾期担保的数量

　截至2016年12月31日，公司及控股子公司对外担保（不包括对子公司的担保）总额（担保总额指已批准的担保额度内尚未使用额度与担保实际发生余额之和，下同）为183,750.00万元，占公司2016年度经审计净资产的371%（其中担保实际发生余额8632.30万元，占公司2016年度经审计净资产的17.43%），发生逾期担保368.32万元；公司对控股子公司提供的担保总额为94,685.00万元，占公司2016年度经审计净资产的191.17%（其中担保实际发生余额28,372.65万元，占公司2016年度经审计净资产的57.29%），未发生逾期担保情形。

　五、关联交易概述

　海翼租赁系公司控股股东厦门海翼集团有限公司的控股子公司，公司副总裁、财务总监黄泽森先生同时担任海翼租赁董事。根据《上海证券交易所股票上市规则》规定，若公司履行回购担保义务，则回购业务构成关联交易。由于回购业务具有不确定性，关联交易金额无法确定，故本次关联交易尚提交公司股东大会审议。

　至本次关联交易为止，过去12个月内公司与海翼租赁没有开展融资租赁业务合作及回购担保；公司未与其他关联人开展过融资租赁业务合作及回购担保。

　六、关联方介绍

　厦门海翼融资租赁有限公司

　法定代表人：陈月华

　企业性质：有限责任公司

　注册资本：70,000万元人民币

　注册地址：中国（福建）自由贸易试验区厦门片区海沧保税港区海景路268号401室N单元

　实际地址：厦门市思明区厦禾路668号16层

　经营范围：融资租赁业务；租赁业务；租赁资产残值处理及维修；租赁交易咨询和担保（不含融资担保）；其他机械设备及电子产品批发；其他未列明零售业（不含需经许可审批的项目）；黄金现货销售；珠宝首饰零售；经营各类商品和技术的进出口（不另附进出口商品目录），但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外；兼营与主营业务有关的商业保理业务（仅限福建自由贸易试验区内公司）；保险经纪与代理服务；第二、三类医疗器械批发；第二、三类医疗器械零售。

　关联关系：海翼租赁系公司控股股东厦门海翼集团有限公司的控股子公司，公司副总裁、财务总监黄泽森同时担任海翼租赁董事。

　海翼租赁最近一年又一期的主要财务状况如下：

　单位：万元人民币

　■

　七、关联交易的主要内容

　符合以下情形，公司需履行回购责任：

　（1）公司经销商未对已达到回购条件的业务进行回购的；

　（2）公司（含经销商）推荐业务合同出现因签字、盖章笔迹存在虚假或伪造的；

　（3）承租人（含承租人提供的担保人）身份信息资料造假的；

　（4）设备提车人和合同承租人不是同一人的；

　（5）公司经销商未经海翼租赁同意私自向客户收取租金等客户应付海翼租赁的款项或者经销商向客户收取款项后未立即支付给海翼租赁。

　回购价款的构成：

　a、承租人到期未付租金；

　b、承租人未到期租金中的剩余本金和期间利息；

　c、合同约定的违约金及留购价款；

　d、扣除承租人缴纳的保证金。

　八、董事会意见

　经公司独立董事事前认可，公司第八届董事会第十三次会议审议通过了《厦门厦工机械股份有限公司关于为销售公司产品向客户提供融资租赁业务回购担保暨关联交易的议案》。公司董事会认为：公司为销售产品向客户提供融资租赁业务回购担保，担保额度不超过4.8亿元，有利于公司拓宽销售渠道，促进公司发展，同时也符合行业惯例。

　公司独立董事就上述议案发表了独立意见，认为：董事会在上述议案表决中，采取了关联董事回避表决方式，关联交易决策和表决程序符合《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》及《公司章程》《公司关联交易管理制度》等有关法律法规的规定。决策程序合法有效，有利于公司拓宽销售渠道，促进公司发展，没有损害公司及股东的利益。我们同意公司为销售公司产品向客户提供融资租赁业务回购担保，但公司需注意在实际操作中应严格控制在额度内办理担保的法律文件、手续，做好风险防范措施。

　九、备查文件目录

　1、公司独立董事关于为销售公司产品向客户提供融资租赁业务回购担保暨关联交易事项的事前意见；

　2、公司第八届董事会第十三次会议决议；

　3、公司第八届监事会第十二次次会议决议；

　4、公司独立董事关于公司第八届董事会第十三次会议部分议案的独立意见。

　特此公告。

　厦门厦工机械股份有限公司

　董 事 会

　2017年4月26日

　股票代码：600815　股票简称：厦工股份 公告编号：临2017-043

　债券代码：122156 债券简称：12厦工债

　厦门厦工机械股份有限公司

　关于召开2016年年度股东大会的通知

　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　重要内容提示：

　●股东大会召开日期：2017年5月18日

　●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　一、召开会议的基本情况

　(一)股东大会类型和届次

　2016年年度股东大会

　(二)股东大会召集人：董事会

　(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　(四)现场会议召开的日期、时间和地点

　召开的日期时间：2017年5月18日 14点 00分

　召开地点：厦门市灌口南路668号之八公司会议室

　(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　网络投票起止时间：自2017年5月18日

　至2017年5月18日

　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　(七)涉及公开征集股东投票权

　否

　二、会议审议事项

　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　■

　注：本次股东大会还将听取《公司独立董事2016年度述职报告》

　1、各议案已披露的时间和披露媒体

　议案1-10已经公司第八届董事会第十三次会议或（及）第八届监事会第十二次会议审议通过，具体内容详见公司2017年4月28日刊登于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相应公告；公司将在2016年年度股东大会召开前，在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）登载《公司2016年年度股东大会会议资料》。

　2、特别决议议案：无

　3、对中小投资者单独计票的议案：5、6、10

　4、涉及关联股东回避表决的议案：6、10

　应回避表决的关联股东名称：厦门海翼集团有限公司、厦门厦工重工有限公司

　5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

　三、股东大会投票注意事项

　(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　(三)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　四、会议出席对象

　(一)股权登记日收市后在中国登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　■

　(二)公司董事、监事和高级管理人员。

　(三)公司聘请的律师。

　(四)其他人员

　五、会议登记方法

　1、登记方式：

　法人股东法定代表人出席会议的，持加盖法人印章的法人营业执照复印件、股东账户卡、本人身份证进行登记；委托他人出席会议的，需加持法定代表人授权委托书、身份证复印件、受托人本人身份证进行登记。

　个人股东持股东账户卡、本人身份证进行登记；委托他人出席会议的，需加持个人股东授权委托书、身份证复印件、受托人本人身份证进行登记。

　异地股东可用信函或传真方式办理登记，出席会议时确认委托人身份证复印件、营业执照复印件、股东账户卡原件、被委托人身份证原件后生效。

　出席会议时凭上述登记资料签到。

　未登记不影响股权登记日登记在册的股东出席股东大会。

　2、登记时间：2017年5月15日上午8:30-11:30，下午13:30-16:30。

　3、登记地点：厦门市灌口南路668号之八公司董事会秘书处

　六、其他事项

　1、会期预定半天，出席会议人员交通、食宿费自理。

　2、联系人：蔡方明、潘晓丹。

　联系电话：0592-6389300 传真：0592-6389301

　特此公告。

　厦门厦工机械股份有限公司董事会

　2017年4月28日

　附件1：授权委托书

　●报备文件

　提议召开本次股东大会的董事会决议

　附件1：授权委托书

　授权委托书

　厦门厦工机械股份有限公司：

　兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2017年5月18日召开的贵公司2016年年度股东大会，并代为行使表决权。

　委托人持普通股数：　　　　

　委托人持优先股数：　　　　

　委托人股东帐户号：

　■

　委托人签名（盖章）： 　　　　受托人签名：

　委托人身份证号： 　　　　　受托人身份证号：

　委托日期：　年 月 日

　备注：

　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　股票代码：600815 股票简称：厦工股份 公告编号：临2017-044

　债券代码：122156 债券简称：12厦工债

　厦门厦工机械股份有限公司关于公司股票被实施退市风险

　警示和公司债券可能被暂停交易的公告

　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　重要内容提示：

　●实施风险警示的起始日：2017年5月2日

　●实施风险警示后的股票简称：*ST厦工

　●实施风险警示后的股票代码：600815

　●实施风险警示后股票价格的日涨跌幅限制：5%

　●实施风险警示后股票将在风险警示板交易

　一、股票种类简称、证券代码以及实施风险警示的起始日

　（一）股票种类与简称

　A股股票简称由“厦工股份”变更为“*ST厦工”；

　（二）股票代码仍为“600815”；

　（三）实施风险警示的起始日：2017年5月2日。

　二、实施风险警示的适用情形

　鉴于厦门厦工机械股份有限公司（以下简称“公司”）2015年度、2016年度经审计的净利润均为负值，根据《上海证券交易所股票上市规则》第13.2.1条第（一）项的规定，公司股票将被实施退市风险警示。

　三、实施风险警示的有关事项提示

　根据《上海证券交易所股票上市规则》第13.2.4条的相关规定，公司股票将于2017年4月28日停牌一天，于2017年5月2日起实施退市风险警示，实施退市风险警示后，公司股票价格的日涨跌幅限制为5%。

　实施退市风险警示后，公司股票将在风险警示板交易。

　四、公司董事会关于争取撤销风险警示的意见及主要措施

　公司由于最近两年连续出现亏损，公司股票被实施退市风险警示。公司董事会正在积极主动采取措施，坚决确保2017年扭亏为盈。具体措施包括：

　强抓市场营销，整合营销渠道，重塑信心。实施“以点带面、分类管理”的渠道重构计划，强化营销渠道销售能力；调整营销政策，严格管理。优化产品销售结构提升综合毛利率，严格债权和现金流管理；推进产品升级和技术创新。改善现有产品，提升产品技术水平，着力推进工程机械智能电传控制系统产业化，加快智能装备的开发与市场开拓；持续推进公司资源整合工作，提质增效；实施精益化管理，降本增效；加快全球化布局，持续优化海外经销渠道，实施重点区域专项突破；推动投资转型，促使地下空间开发等新的投资项目落地，积极寻找并发展新产业。（详见公司2016年年度报告第四节经营情况讨论与分析2017年经营计划）

　五、公司股票可能被暂停或终止上市的风险提示

　根据《上海证券交易所股票上市规则》第14.1.1条的相关规定，若公司2017年度经审计的净利润仍为负值，公司股票将可能被暂停上市。敬请广大投资者注意投资风险。

　六、其他风险提示或者需要提醒投资者重点关注的事项

　根据《上海证券交易所公司债券上市规则》的有关规定，公司债券（债券简称：12厦工债，债券代码：122156）将可能被暂停交易。

　七、实施风险警示期间，公司接受投资者咨询的联系方式如下：

　（一）联系人：刘焕寿

　（二）联系地址：厦门市灌口南路668号之八

　（三）咨询电话：0592-6389300

　（四）传真：0592-6389301

　（五）电子信箱：stock@xiagong.com

　特此公告。

　厦门厦工机械股份有限公司

　董 事 会

　2017年4月28日

　股票代码：600815 股票简称：厦工股份 公告编号：临2017-037

　债券代码:122156 债券简称：12厦工债

　厦门厦工机械股份有限公司

　第八届董事会第十三次会议决议公告

　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　一、董事会会议召开情况

　厦门厦工机械股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第十三次会议于2017年4月15日向全体董事、监事和高级管理人员通过传真、邮件等方式发出了通知，会议于2017年4月26日在公司会议室以现场方式召开。会议应出席董事7人，实际出席董事7人。会议由董事长许振明先生主持，公司监事、高级管理人员列席会议。本次会议通知、召集及召开符合有关法律法规及公司章程的规定，合法有效。

　二、董事会会议审议情况

　经会议审议、表决，本次董事会会议通过如下决议：

　（一）审议通过《公司2016年度总裁工作报告》

　表决结果：赞成7票，反对0票，弃权0票。

　（二）审议通过《公司2016年度董事会工作报告》

　表决结果：赞成7票，反对0票，弃权0票。

　此项议案尚须提交公司2016年度股东大会审议通过。

　（三）审议通过《公司关于计提2016年度减值准备的议案》

　同意根据企业会计准则的规定和本公司的实际情况，2016年公司计提资产减值准备合计211,136.06万元，其中坏账准备计提178,710.84万元，存货跌价准备计提17,934.51万元，固定资产减值准备计提14,490.71万元。

　表决结果：赞成7票，反对0票，弃权0票。

　（四）审议通过《公司关于处理不良存货的议案》

　表决结果：赞成7票，反对0票，弃权0票。

　（五）审议通过《公司2016年度财务决算报告》

　表决结果：赞成7票，反对0票，弃权0票。

　此项议案尚须提交公司2016年度股东大会审议通过。

　（六）审议通过《公司2016年年度报告》全文及摘要

　《公司2016年年度报告》详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　表决结果：赞成7票，反对0票，弃权0票。

　此项议案尚须提交公司2016年度股东大会审议通过。

　（七）审议通过《公司2016年度利润分配预案》

　经致同会计师事务所（特殊普通合伙）审计，本公司2016年度归属于母公司所有者的净利润-2,689,882,940.78元，加上上年结转未分配利润-176,312,231.56元。本年度实际可分配利润为-2,866,195,172.34元。

　鉴于公司2016年度出现严重亏损，建议公司2016年度利润分配预案为：公司本年度不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。

　表决结果：赞成7票，反对0票，弃权0票。

　此项议案尚须提交公司2016年度股东大会审议通过。

　公司独立董事发表独立意见认为：鉴于公司2016年度出现较大亏损，公司董事会结合公司经营情况、资金需求和《公司股东回报规划（2015-2017）》，拟定公司本年度不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本，符合中国证监会、上海证券交易所及《公司章程》的有关规定。董事会在上述预案表决中，决策程序合法有效。同意公司2016年度利润分配预案。

　八、审议通过《公司2016年度社会责任报告》

　《公司2016年度社会责任报告》详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　表决结果：赞成7票，反对0票，弃权0票。

　九、审议通过《公司2016年度内部控制评价报告》

　《公司2016年度内部控制评价报告》详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　表决结果：赞成7票，反对0票，弃权0票。

　十、审议通过《公司内部控制手册（2016年修订）》

　表决结果：赞成7票，反对0票，弃权0票。

　十一、审议通过《公司关于确认2016年度日常关联交易执行情况及预计2017年度日常关联交易事项的议案》

　此项议案内容详见公司2017年4月28日刊登于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的“临2017-039”号公告。

　表决结果：关联董事许振明、谷涛、白飞平、范文明回避表决。有表决权的三位董事赞成3票，反对0票，弃权0票。

　此项议案尚须提交公司2016年度股东大会审议通过。

　独立董事发表事前意见，认为：公司能够严格遵守中国证监会、上海证券交易所的有关法律法规及《公司章程》等的有关规定，对公司2016年度日常关联交易执行情况进行确认并及时对2017年度日常关联交易事项进行预计，各项交易定价结算办法是以市场价格为基础，体现公平交易、协商一致的原则，关联交易定价合理、公平，符合公司正常生产经营需要，不存在损害公司其它股东利益的情况。因此，我们同意将上述议案提交公司董事会审议。

　独立董事发表独立意见如下：公司2016年度执行的日常关联交易和预计的2017年日常关联交易符合公司正常生产经营需要，关联交易定价合理、公平，没有损害公司利益以及中小股东的利益，不会对公司本期以及未来财务状况、经营成果产生不良影响。

　董事会在上述议案表决中，采取了关联董事回避表决方式，关联交易决策和表决程序符合《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》及《公司章程》《公司关联交易管理制度》等有关法律法规的规定。

　十二、审议通过《公司关于申请2017年度银行授信额度的议案》

　为了保障和促进公司业务快速发展，充分利用财务杠杆为业务发展提供充足的营运资金，保证公司2017年年度经营目标的实现，同意公司及控股子公司向相关银行申请总额不超过等值人民币122.73亿元的综合授信额度。

　以上银行授信额度以各家银行最终核定为准，除中国进出口银行授信期限为两年外，其他银行授信期限均为一年，自公司与银行签订协议之日起计算。

　表决结果：赞成7票，反对0票，弃权0票。

　上述综合授信额度尚须提交公司2016年度股东大会审议通过，并提请股东大会授权公司法定代表人或法定代表人指定的授权代理人办理与上述各家银行签署授信额度内（包括但不限于授信、借款、融资等）的相关手续，并签署相关法律文件。

　十三、审议通过《公司关于2017年度对外担保额度计划的议案》

　此项议案内容详见公司2017年4月28日刊登于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的“临2017-040”号公告。

　表决结果：赞成7票，反对0票，弃权0票。

　上述对外担保额度计划尚须提交公司2016年度股东大会审议通过，并提请股东大会授权公司法定代表人或法定代表人指定的授权代理人签署相关协议。

　独立董事发表事前意见，认为：公司能够严格遵守中国证监会、上海证券交易所有关法律法规及《公司章程》等有关规定，根据公司及子公司经营需要，在2017年度对所属子公司提供担保有利于实现共同发展，合法可行；2017年公司为经销商向中国光大银行等多家银行申请按揭、承兑授信业务额度提供担保，有利于公司进一步加强银企合作、拓展市场，实现公司可持续发展；2017年公司为销售产品向客户提供融资租赁业务回购担保，有利于促进公司产品销售，拓宽公司销售渠道。

　独立董事发表独立意见如下：公司对所属子公司提供担保有利于实现共同发展，合法可行；公司为经销商向中国光大银行等多家银行申请按揭、承兑授信业务额度提供担保，有利于公司进一步加强银企合作、拓展市场，实现公司战略目标。公司为销售产品向客户提供融资租赁业务回购担保，有利于公司拓宽销售渠道，促进公司发展。

　董事会在上述议案表决中，决策程序合法有效，没有损害公司及股东的利益。我们同意公司的对外担保额度计划，但公司需注意在实际操作中应严格控制在额度内办理担保的法律文件、手续，做好风险防范措施。

　十四、审议通过《公司董事会审计委员会关于会计师事务所2016年度审计工作总结》

　表决结果：赞成7票，反对0票，弃权0票。

　十五、审议通过《公司关于续聘2017年度审计机构的议案》

　此项议案内容详见公司2017年4月28日刊登于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的“临2017-041”号公告。

　表决结果：赞成7票，反对0票，弃权0票。

　此项议案尚须提交公司2016年度股东大会审议通过，并提请股东大会授权董事会决定其2017年度审计费用事项。

　十六、审议通过《公司关于为销售公司产品向客户提供融资租赁业务回购担保暨关联交易的议案》

　此项议案内容详见公司2017年4月28日刊登于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的“临2017-042”号公告。

　表决结果：关联董事许振明、谷涛、白飞平、范文明回避表决。有表决权的三位董事赞成3票，反对0票，弃权0票。

　此项议案尚须提交公司2016年度股东大会审议通过，并提请股东大会授权公司管理层签署相关协议。

　独立董事发表事前意见，认为：公司能够严格遵守中国证监会、上海证券交易所的有关法律法规及《公司章程》等的有关规定，公司为销售产品向客户提供融资租赁业务回购担保，担保额度不超过4.8亿元，有利于公司拓宽销售渠道，促进公司发展。

　独立董事发表独立意见如下：董事会在上述议案表决中，采取了关联董事回避表决方式，关联交易决策和表决程序符合《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》及《公司章程》《公司关联交易管理制度》等有关法律法规的规定。决策程序合法有效，有利于公司拓宽销售渠道，促进公司发展，没有损害公司及股东的利益。我们同意公司为销售产品向客户提供融资租赁业务回购担保，但公司需注意在实际操作中应严格控制在额度内办理担保的法律文件、手续，做好风险防范措施。

　十七、审议通过《公司2017年度技改投资计划》

　表决结果：赞成7票，反对0票，弃权0票。

　十八、审议通过《公司关于提请召开2016年度股东大会的议案》

　表决结果：赞成7票，反对0票，弃权0票。

　公司2016年度股东大会通知详见公司2017年4月28日刊登于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的“临2017-043”号公告。

　十九、审议通过《公司2017年第一季度报告》全文及正文

　《公司2017年第一季度报告》详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　表决结果：赞成7票，反对0票，弃权0票。

　二十、审议通过《公司关于聘任公司总工程师的议案》（简历附后）

　经公司总裁白飞平先生提名，聘任黄鹤艇先生为公司总工程师，任期至本届董事会任期届满。

　表决结果：赞成7票，反对0票，弃权0票。

　独立董事发表独立意见如下：公司第八届董事会对公司总工程师的提名方式及聘任程序合法、合规；黄鹤艇先生任职资格合法、合规，其学历、专业知识、技能、工作经历和经营管理经验以及目前的身体状况能够胜任所聘岗位的职责要求。同意公司聘任黄鹤艇先生为公司总工程师。

　特此公告。

　厦门厦工机械股份有限公司

　董 事 会

　2017年4月26日

　附简历：

　黄鹤艇：男，1966年1月出生，民建会员，硕士学历，教授级高工。现任厦门厦工机械股份有限公司总设计师、工程技术研究院院长。历任厦门厦工机械股份有限公司设计部工程师、技术中心产品开发室主任、技术中心总设计师、技术中心副主任。

　股票代码：600815 股票简称：厦工股份 公告编号：临2017-038

　债券代码：122156 债券简称：12厦工债

　厦门厦工机械股份有限公司

　第八届监事会第十二次会议决议公告

　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　一、监事会会议召开情况

　厦门厦工机械股份有限公司（以下简称“公司”）第八届监事会第十二次会议于2017年4月15日向全体监事通过传真、邮件等方式发出了通知，会议于2017年4月26日在公司会议室现场召开，会议应出席监事3人，实际出席监事3人，会议由监事会召集人刘艺虹女士主持。本次会议通知、召集及召开符合有关法律法规及公司章程的规定，合法有效。

　二、监事会会议审议情况

　经会议审议、表决，通过如下决议：

　一、审议通过《公司2016年度监事会工作报告》

　表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权。

　此项议案尚须提交公司2016年度股东大会审议通过。

　二、审议通过《公司关于计提2016年度减值准备的议案》

　表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权。

　三、审议通过《公司关于处理不良存货的议案》

　表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权。

　四、审议通过《公司2016年年度报告》全文及摘要

　根据《证券法》第68条和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号<年度报告的内容与格式>》以及《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定的要求，监事会对董事会编制的《公司2016年年度报告》全文及摘要进行审核后认为：

　1、《公司2016年年度报告》的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定，已提交公司第八届董事会第十三次会议审议通过，全体董事、高级管理人员书面确认；

　2、《公司2016年年度报告》的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能真实、全面地反映出公司2016年度的经营管理和财务状况等事项；

　3、在公司监事会提出本意见前，未发现参与《公司2016年年度报告》编制和审核的人员有违反保密规定的行为。

　表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权。

　此项议案尚须提交公司2016年度股东大会审议通过。

　五、审议通过《公司2016年度利润分配预案》

　表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权。

　此项议案尚须提交公司2016年度股东大会审议通过。

　六、审议通过《公司2016年度内部控制评价报告》

　表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权。

　七、审议通过《公司关于确认2016年度日常关联交易执行情况及预计2017年度日常关联交易事项的议案》

　监事会认为：根据《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》及《公司章程》《公司关联交易管理制度》等有关规定，公司2016年实际发生和2017年预计发生的日常关联交易事项为公司正常生产经营所必须发生的，定价公允，不会损害公司和股东的合法利益。

　表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。

　此项议案尚须提交公司2016年度股东大会审议通过。

　八、审议通过《公司关于2017年度对外担保额度计划的议案》

　监事会认为：2017年公司根据生产经营需要，为全资子公司厦门厦工国际贸易有限公司、厦工（三明）重型机器有限公司、厦工机械（焦作）有限公司，厦门厦工国际贸易有限公司的全资子公司厦工机械（香港）有限公司提供授信额度担保，为公司经销商向中国光大银行等多家银行申请按揭、承兑授信业务额度提供担保，为客户向厦门海翼融资租赁有限公司办理融资租赁业务提供回购担保，合法可行，有利于实现公司和经销商的共同发展。董事会在上述议案表决中，决策程序合法有效，没有损害公司及股东的利益。需注意在实际操作中应严格控制在额度内办理担保的法律文件、手续，做好风险防范措施。同意公司的对外担保额度计划。

　表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。

　此项议案尚须提交公司2016年度股东大会审议通过。

　九、审议通过《公司关于为销售公司产品向客户提供融资租赁业务回购担保暨关联交易的议案》。

　监事会认为，为销售公司产品向客户提供融资租赁业务回购担保有利于进一步拓宽公司销售渠道，促进公司产品销售。公司履行回购义务的条件设置符合行业惯例，回购条件公允，未损害公司及股东利益，同意公司提供融资租赁业务回购担保。

　表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。

　此项议案尚须提交公司2016年度股东大会审议通过。

　十、审议通过《公司2017年第一季度报告》全文及正文

　根据《证券法》第68条和《公开发行证券的公司信息披露编报规则第13号—季度报告内容与格式》以及《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定的要求，监事会对董事会编制的《公司2017年第一季度报告》全文及正文进行审核后认为：

　1、《公司2017年第一季度报告》的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定，已提交公司第八届董事会第十三次会议审议通过，全体董事、高级管理人员书面确认；

　2、《公司2017年第一季度报告》的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能真实、全面地反映公司2017年第一季度的经营管理和财务状况等事项；

　3、在公司监事会提出本意见前，未发现参与《公司2017年第一季度报告》编制和审核人员有违反保密规定的行为。

　表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权。

　十一、监事会对公司2016年度规范运作情况发表独立意见如下：

　2016年度，监事会成员通过列席公司董事会会议、股东大会会议参与了公司重大经营决策讨论，并对公司财务状况、经营情况进行了监督。监事会认为：2016年度，公司的工作能严格按照《公司法》《公司章程》及其他有关法规制度进行规范运作，经营决策科学合理。公司完善了内部管理和内部控制制度，建立了较好的内控机制。公司董事、高级管理人员在履行公司职务时，均能勤勉尽责，遵守国家法律、法规和公司章程等制度，维护公司利益，没有发现有违法、违规和损害公司利益的行为。

　特此公告。

　厦门厦工机械股份有限公司

　监 事 会

　2017年4月26日

　股票代码：600815 股票简称：厦工股份 公告编号：临2017-039

　债券代码：122156 债券简称：12厦工债

　厦门厦工机械股份有限公司关于确认2016年度日常关联交易执行情况及预计2017年度日常关联交易事项的公告

　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　重要内容提示：

　●公司日常关联交易事项尚须提交公司2016年度股东大会审议

　●公司日常关联交易对本公司独立性没有影响，公司的主要业务不会因此类交易而对关联人形成依赖。

　一、日常关联交易基本情况

　（一）日常关联交易履行的审议程序

　经公司独立董事事前认可，公司于2017年4月26日召开第八届董事会第十三次会议，审议通过了《公司关于确认2016年度日常关联交易执行情况及预计2017年度日常关联交易事项的议案》。关联董事许振明、谷涛、白飞平、范文明回避表决；有表决权的三位非关联董事赞成3票，反对0票，弃权0票。上述议案尚须提交公司2016年度股东大会审议，关联股东将对该议案回避表决。

　独立董事就上述议案发表了独立意见，认为：公司2016年度执行的日常关联交易和预计的2017年日常关联交易符合公司正常生产经营需要，关联交易定价合理、公平，没有损害公司利益以及中小股东的利益，不会对公司本期以及未来财务状况、经营成果产生不良影响；董事会在上述议案表决中，采取了关联董事回避表决方式，关联交易决策和表决程序符合《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》及《公司章程》《公司关联交易管理制度》等有关法律法规的规定。

　董事会审计委员会也对上述议案进行了审核，认为：公司2016年度执行的日常关联交易和预计的2017年日常关联交易符合公司正常生产经营需要，关联交易的内容及定价原则合理，符合公平、公正和公开的精神，符合《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》及《公司章程》《公司关联交易管理制度》等有关规定，不存在损害公司利益以及中小股东利益的情况。因此，我们同意将上述议案提交公司董事会审议，并报告公司监事会。

　（二）2016年度日常关联交易的预计和执行情况

　单位：万元

　■

　注1：经公司2016年4月25日召开的第七届董事会第二十九次会议审议通过，本公司与厦门海翼融资租赁有限公司重新开展售后回租业务，将本公司的部分机器设备以售后回租方式向海翼租赁融资，融资金额合计15,299.41万元，售后回租业务咨询费（含税）为融资金额的0.5%（具体内容详见公司刊登于《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》《证券时报》及上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的“临2016-017”号公告）。

　注2：鉴于公司经营业务需要，厦门海翼国际贸易有限公司2016年度向本公司控股子公司厦门海翼厦工金属材料有限公司提供无息短期周转资金累计发生金额9, 080万元，期末余额0万元，单笔最大金额1,550万元。

　厦门海翼集团有限公司2016年度未向本公司控股子公司厦门海翼厦工金属材料有限公司提供无息短期周转资金。

　注3：本公司于2014年10月28日与厦门海翼集团财务有限公司（以下简称“海翼财务公司”）重新签订《金融服务协议补充协议》，将本公司及子公司存入海翼财务公司的每日最高存款余额上限调整为本公司最近一个会计年度经审计的总资产金额的 10%，将海翼财务公司向本公司及子公司提供的综合授信额度上限调整为人民币15亿元，其余条款保持不变（具体内容详见公司刊登于中国证券报》《上海证券报》《证券日报》《证券时报》及上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的“临2014-046”号公告）

　注4：2016年度，本公司及子公司合计在厦门海翼集团财务有限公司的日最高贷款余额为64,344万元。

　注5：该项关联交易系本公司经销商通过厦门海翼融资租赁有限公司办理融资租赁业务并支付货款。

　（三）2017年度日常关联交易预计金额和类别

　单位：万元

　■

　注1：为帮助公司客户解决购买公司产品过程中的资金问题，进一步拓宽公司销售渠道，强化应收账款风险管控，加快货款回笼，促进公司产品销售，公司与海翼租赁签订《融资租赁业务合作及回购担保框架协议》：由海翼租赁为信誉良好、经海翼租赁审核符合融资条件且与公司不存在关联关系的客户提供融资租赁业务。若客户不能如期履约付款，经销商需承担回购担保责任，若经销商未对达到回购条件的业务进行回购的，公司需承担回购担保责任。公司向客户提供融资租赁业务回购担保额度不超过48,000万元。海翼租赁系公司控股股东厦门海翼集团有限公司的全资子公司厦门海翼投资有限公司的控股子公司，根据《上海证券交易所股票上市规则》规定，若公司履行回购担保义务，则回购业务构成关联交易。

　二、关联方介绍和关联关系

　（一）厦门银华机械有限公司

　法定代表人：余绍洲

　注册资本：人民币35,200万元

　注册地址：厦门市集美区灌口西路69号

　经营范围：液压和气压动力机械及元件制造；建筑材料生产专用机械制造；建筑工程用机械制造；机械化农业及园艺机具制造；其他农、林、牧、渔业机械制造；电子工业专用设备制造；通用设备修理；其他机械和设备修理业；机械零部件加工；其他通用设备制造业；自有房地产经营活动。

　与本公司的关联关系：厦门银华机械有限公司系本公司控股股东厦门海翼集团有限公司的全资子公司。

　履约能力：良好。

　（二）厦门海翼国际贸易有限公司

　法定代表人：曾晨阳

　注册资本：人民币31,600万元

　注册地址：厦门市思明区厦禾路668号海翼大厦B座19层1901室

　经营范围：经营各类商品和技术的进出口（不另附进出口商品目录），但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外；第一类医疗器械零售；贸易代理；煤炭及制品批发（不含危险化学品和监控化学品）；石油制品批发（不含成品油、危险化学品和监控化学品）；金属及金属矿批发（不含危险化学品和监控化学品）；非金属矿及制品批发（不含危险化学品和监控化学品）；建材批发；化肥批发；林业产品批发；其他农牧产品批发；农业机械批发；汽车零配件批发；摩托车及零配件批发；五金产品批发；电气设备批发；其他机械设备及电子产品批发；纺织品、针织品及原料批发；服装批发；鞋帽批发；家用电器批发；其他家庭用品批发；首饰、工艺品及收藏品批发(不含文物)；珠宝首饰零售；黄金、白银及制品的现货交易；其他文化用品批发；其他未列明批发业（不含需经许可审批的经营项目）；其他贸易经纪与代理；货物运输代理；其他未列明运输代理业务（不含须经许可审批的事项）；机械设备仓储服务；其他仓储业（不含需经许可审批的项目）；房地产开发经营；房地产中介服务（不含评估）；其他技术推广服务；科技中介服务。

　与本公司的关联关系：厦门海翼国际贸易有限公司系本公司控股股东厦门海翼集团有限公司的全资子公司。

　履约能力：良好。

　（三）厦门厦工协华机械有限公司

　法定代表人：叶金攀

　注册资本：人民币800万元

　注册地址： 厦门市思明区莲前洪文石村

　经营范围：机电产品及工程机械零部件的开发、制造；货物仓储租赁服务和国内货运代理；自有厂房及设备的租赁。

　与本公司的关联关系：本公司持有厦门厦工协华机械有限公司45%股权。

　履约能力：良好。

　（四）福建三明三重铸锻有限公司

　法定代表人：范文明

　注册资本：人民币1,100万元

　注册地址：三明高新技术产业开发区金沙园

　经营范围：铸锻件的制造、加工、销售；废钢铁收购；自营和代理各类商品和技术的进出口，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动)

　与本公司的关联关系：福建三明三重铸锻有限公司系本公司控股股东厦门海翼集团有限公司的全资子公司厦门厦工重工有限公司的全资子公司。

　履约能力：良好。

　（五）厦门厦工重工有限公司

　法定代表人：卓成德

　注册资本：人民币27,900万元

　注册地址：厦门市集美区铁山路585号

　经营范围：改装汽车制造；矿山机械制造；建筑材料生产专用机械制造；建筑工程用机械制造；汽车车身、挂车制造；汽车零部件及配件制造；其他未列明运输设备制造；电梯、自动扶梯及升降机制造；汽车零配件批发；其他车辆批发；其他机械设备及电子产品批发；汽车零配件零售；其他车辆零售；贸易代理；经营本企业自产产品的出口业务和本企业所需的机械设备、零配件、原辅材料的进口业务（不另附进出口商品目录），但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外；通用设备修理；其他机械和设备修理业；汽车租赁（不含营运）；建筑工程机械与设备租赁；其他未列明的机械与设备租赁（不含需经许可审批的项目）；钢结构工程施工；自有房地产经营活动。

　与本公司的关联关系：厦门厦工重工有限公司系本公司控股股东厦门海翼集团有限公司的全资子公司，也是本公司第二大股东。

　履约能力：良好。

　（六）航控捷易（厦门）机器人科技有限公司

　法定代表人：白飞平

　注册资本：人民币10,000万元

　注册地址：中国(福建)自由贸易试验区厦门片区象屿路97号厦门国际航运中心D栋8层03单元C之一

　经营范围：其他未列明科技推广和应用服务业；工业自动控制系统装置制造；电子工业专用设备制造；建筑工程用机械制造；集成电路制造。

　与本公司的关联关系：本公司持有航控捷易（厦门）机器人科技有限公司42%股权。

　履约能力：良好

　（七）厦工（三明）传动技术有限公司

　法定代表人：王丹兵

　注册资本：人民币4,460万元

　注册地址：三明高新技术产业开发区金沙园金明路

　经营范围：各种机械设备及机械零部件、机械底盘的研发、制造、销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　与本公司的关联关系：厦工（三明）传动技术有限公司系公司全资子公司厦工（三明）重型机器有限公司的参股公司。厦工（三明）重型机器有限公司持有其40%股权。

　履约能力：良好。

　（八）厦门海翼物流有限公司

　法定代表人：卓成德

　注册资本：人民币9,500万元

　注册地址：厦门市思明区厦禾路668号海翼大厦18楼

　经营范围：国际货运代理；国内货运代理；机械设备仓储服务；其他仓储业（不含需经许可审批的项目）；汽车零配件批发；其他机械设备及电子产品批发；五金产品批发；建材批发；金属及金属矿批发（不含危险化学品和监控化学品）；服装批发；纺织品、针织品及原料批发；鞋帽批发；首饰、工艺品及收藏品批发(不含文物)；其他化工产品批发（不含危险化学品和监控化学品）；其他未列明批发业（不含需经许可审批的经营项目）；纺织品及针织品零售；服装零售；鞋帽零售；工艺美术品及收藏品零售（不含文物）；汽车零配件零售；其他电子产品零售；五金零售；灯具零售；陶瓷、石材装饰材料零售；经营各类商品和技术的进出口（不另附进出口商品目录），但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外；信息技术咨询服务；保险经纪与代理服务(兼业代理货运险、企财险)；无船承运业务；预包装食品零售；其他预包装食品批发；道路货物运输（不含危险货物运输）。

　与本公司的关联关系：厦门海翼物流有限公司系本公司控股股东厦门海翼集团有限公司的控股子公司。

　履约能力：良好。

　（九）厦门金龙汽车物流有限公司

　法定代表人：唐冲

　注册资本：人民币5,000万元

　注册地址：厦门市集美区航天路503号

　经营范围：道路货物运输（不含危险货物运输）；装卸搬运；灯具、装饰物品批发；服装批发；鞋帽批发；纺织品、针织品及原料批发；首饰、工艺品及收藏品批发(不含文物)；石油制品批发（不含成品油、危险化学品和监控化学品）；煤炭及制品批发（不含危险化学品和监控化学品）；建材批发；汽车批发；汽车零配件批发；电气设备批发；五金产品批发；纺织品及针织品零售；服装零售；鞋帽零售；文具用品零售；工艺美术品及收藏品零售（不含文物）；五金零售；灯具零售；国际货运代理；国内货运代理；其他未列明运输代理业务（不含须经许可审批的事项）；其他仓储业（不含需经许可审批的项目）；金属及金属矿批发（不含危险化学品和监控化学品）；其他农牧产品批发；其他机械设备及电子产品批发；经营各类商品和技术的进出口（不另附进出口商品目录），但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外；其他未列明批发业（不含需经许可审批的经营项目）；物业管理；自有房地产经营活动；其他未列明房地产业。

　与本公司的关联关系：厦门金龙汽车物流有限公司系本公司控股股东厦门海翼集团有限公司控股子公司厦门海翼物流有限公司的全资子公司。

　履约能力：良好。

　（十）厦门海翼汽车工业城开发有限公司

　法定代表人：洪锻进

　注册资本：人民币18,000万元

　注册地址：集美区灌新路厦门汽车工业城

　经营范围：1、汽车产业投资；2、房地产开发、经营及物业管理；3、仓储、配送服务；4、经营各类商品和技术的进出口（不另附进出口商品目录），但国家限制经营与禁止的商品和技术除外。

　与本公司的关联关系：厦门海翼汽车工业城开发有限公司系本公司控股股东厦门海翼集团有限公司控股子公司厦门海翼地产有限公司的全资子公司。

　履约能力：良好。

　（十一）厦门海翼资产管理有限公司

　法定代表人：曾晨阳

　注册资本：人民币10,000万元

　注册地址：厦门市思明区厦禾路668号海翼大厦B座26层2606

　经营范围：1、资产管理；2、对热力、热电业的投资（不含吸收存款、发放贷款、证券、期货及其他金融业务）；3、供热管道的安装、保养；4、热电设备、热电材料、环保设备、环保材料的开发、销售；5、能源技术咨询服务；6、批发、零售机械电子设备、包装材料、纺织品、化工产品（不含须前置许可的化学品）；7、房地产开发与经营、房地产投资与咨询、物业管理、房产租赁。

　与本公司的关联关系：厦门海翼资产管理有限公司系本公司控股股东厦门海翼集团有限公司的全资子公司。

　履约能力：良好。

　（十二）海翼置业（三明）发展有限公司

　法定代表人：谢昱

　注册资本：人民币4,000万元

　注册地址：三明市梅列区乾龙新村396幢半地下层23号店面

　经营范围：房地产开发与经营；房地产投资；物业管理；房地产中介服务；销售建材、五金交电、电子产品。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动)

　与本公司的关联关系：海翼置业（三明）发展有限公司系本公司控股股东厦门海翼集团有限公司控股子公司厦门海翼地产有限公司的控股子公司。

　履约能力：良好。

　（十三）厦门海翼集团有限公司

　法定代表人：郭清泉

　注册资本：人民币256,384万元

　注册地址：厦门市思明区厦禾路668号海翼大厦B座24-28层

　经营范围：1、经营、管理授权范围内的国有资产；2、从事工程机械、交通运输设备、电子等机电产品的制造、销售和对外贸易，对相关产业进行投资、控股、参股；3、为所投资企业提供产品生产、销售和市场开发过程中的技术支持、员工培训、企业管理等服务；4、从事相关产业新产品及高新技术的研究开发，转让研究成果，提供相应的技术服务；5、提供企业管理、投资政策等方面的咨询服务；6、为所投资企业提供财务支持、贷款担保和发行债券担保；7、房地产开发、经营与管理；8、从事其他国家禁止或限定经营外的业务。

　与本公司的关联关系：厦门海翼集团有限公司系本公司控股股东。

　履约能力：良好。

　（十四）厦门海翼集团财务有限公司

　法定代表人：刘艺虹

　注册资本：人民币80,000万元

　住所：厦门市思明区厦禾路668号海翼大厦B座26楼

　经营范围：1、对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；2、协助成员单位实现交易款项的收付；3、经批准的保险代理业务；4、对成员单位提供担保；5、办理成员单位之间的委托贷款；6、对成员单位办理票据承兑与贴现；7、办理成员单位之间的内部转账结算及相关的结算、清算方案设计；8、吸收成员单位的存款；9、对成员单位办理贷款及融资租赁；10、从事同行拆借。

　与本公司的关联关系：厦门海翼集团财务有限公司系本公司控股股东厦门海翼集团有限公司的控股子公司，且本公司持有其10%股权。

　履约能力：良好。

　（十五）厦门海翼融资租赁有限公司

　法定代表人：陈月华

　注册资本：人民币70,000万元

　注册地址：中国（福建）自由贸易试验区厦门片区海沧保税港区海景路268号401室N单元

　经营范围：融资租赁业务；租赁业务；租赁资产残值处理及维修；租赁交易咨询和担保（不含融资担保）；其他机械设备及电子产品批发；其他未列明零售业（不含需经许可审批的项目）；黄金现货销售；珠宝首饰零售；经营各类商品和技术的进出口（不另附进出口商品目录），但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外；兼营与主营业务有关的商业保理业务（仅限福建自由贸易试验区内公司）；保险经纪与代理服务；第二、三类医疗器械批发；第二、三类医疗器械零售。

　与本公司的关联关系：截止2016年12月31日，厦门海翼融资租赁有限公司系本公司控股股东厦门海翼集团有限公司的控股子公司，且本公司持有其35%股权。经2017年4月5日公司第八届董事会第十二次会议及2017年4月21日公司2017年第二次临时股东大会审议通过，公司将厦门海翼融资租赁有限公司35%股权转让给公司控股股东厦门海翼集团有限公司的全资子公司厦门海翼投资有限公司。

　履约能力：良好。

　（十六）厦门厦工桥箱有限公司

　法定代表人：陈天生

　注册资本：人民币253,098,439.62元

　注册地址：厦门市集美区灌南路801号、803号、805号及铁山路157号

　经营范围：齿轮及齿轮减、变速箱制造；轴承制造；其他传动部件制造；机械零部件加工；其他通用零部件制造；通用设备维修。

　与本公司的关联关系：截止2016年12月31日，厦门厦工桥箱有限公司系本公司的全资子公司。经2017年3月7日公司第八届董事会第十次会议及2017年3月23日公司2017年第一次临时股东大会审议通过，公司将厦门厦工桥箱有限公司100%股权转让给公司控股股东厦门海翼集团有限公司的全资子公司厦门厦工重工有限公司。

　履约能力：良好。

　三、关联交易主要内容和定价政策

　因公司生产经营需要，公司预计2017年发生日常关联交易内容主要包括：（1）厦门银华机械有限公司为本公司协作生产转向油缸、转斗油缸和动臂油缸；（2）厦门厦工桥箱有限公司为本公司生产供应驱动桥、双变等关键零部件；（3）本公司控股子公司厦门海翼厦工金属材料有限公司（以下简称“海翼金属”）采购钢材销售给厦门海翼国际贸易有限公司（以下简称“海翼国贸”）；（4）海翼国贸与本公司控股股东厦门海翼集团有限公司分别为海翼金属提供额度2,000万元和1,000万元的无息短期周转流动资金；（5）在厦门海翼集团财务有限公司存贷款和开展其他金融服务项目；（6）与厦门海翼融资租赁有限公司开展售后回租业务；（7）接受关联方提供的劳务；（8）向关联方提供劳务；（9）其他关联交易。

　关联交易的定价政策：关联交易的定价将遵循公平合理的原则，以市场公允价格为基础，且原则上不偏离独立第三方的价格或收费标准，任何一方不得利用关联交易损害另一方的利益。关联交易价格的制定主要依据市场价或按照协议价。

　四、交易目的和对本公司的影响

　本公司与上述关联企业之间的关联交易，是本公司生产经营活动的重要组成部分，对公司业务的增长和市场领域的开拓有着积极的影响；同时保证公司生产经营的稳定性，实现优势互补和资源的合理配置。

　本公司与关联方进行的交易符合诚实信用、公平公正的原则，有利于公司的生产经营和长远发展，没有损害公司和其他股东的利益。

　上述关联交易对本公司独立性没有影响，公司的主要业务不会因此类交易而对关联人形成依赖。

　五、备查文件目录

　1、公司独立董事的事前意见；

　2、公司董事会审计委员会2017年第六次会议暨关于2016年年度报告第四次会议决议；

　3、公司第八届董事会第十三次会议决议；

　4、公司第八届监事会第十二次会议决议；

　5、公司独立董事关于公司第八届董事会第十三次会议部分议案的独立意见；

　特此公告。

　厦门厦工机械股份有限公司

　董 事 会

　2017年4月26日

　股票代码：600815 股票简称：厦工股份 公告编号：临2017-040

　债券代码：122156 债券简称：12厦工债

　厦门厦工机械股份有限公司

　关于2017年对外担保额度计划的公告

　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　重要内容提示：

　●本次对外担保额度计划尚须提交公司2016年度股东大会审议批准。

　●被担保人名称：厦门厦工国际贸易有限公司、厦工（三明）重型机器有限公司、厦工机械（香港）有限公司、厦工机械（焦作）有限公司、本公司经销商、本公司客户。

　●截至2016年12月31日，公司发生逾期担保累计368.32万元。

　一、担保情况概述

　根据公司经营计划，为保障公司生产经营工作顺利开展，公司计划在2017年度对全资子公司厦门厦工国际贸易有限公司（以下简称“厦工国贸”）提供10.70亿元额度的担保、对全资子公司厦工（三明）重型机器有限公司（以下简称“厦工三重”）提供0.5亿元的担保（含贷款、信用证开证、银行承兑汇票、保函担保等）；为全资子公司厦工机械（焦作）有限公司（以下简称“厦工焦作”）提供5亿元的担保：为厦工国贸的全资子公司厦工机械（香港）有限公司（以下简称“厦工香港”）提供7,000万美元一年期综合授信额度担保。

　按照工程机械行业通行销售模式，公司为本公司经销商向中国光大银行、中国邮政储蓄银行或经销商所在地城市商业银行等申请按揭贷款方式销售工程机械提供总额为1亿元的回购担保；以库存工程机械合格证为本公司经销商向中国光大银行、中国银行、等申请6个月以内期限的银行承兑汇票授信额度提供173,750万元回购担保，额度有效期一年。

　为进一步拓宽公司销售渠道，促进公司产品销售，公司与厦门海翼融资租赁有限公司（以下简称“海翼租赁”）签订《融资租赁业务合作及回购担保框架协议》：由海翼租赁为信誉良好、经海翼租赁审核符合融资条件且与公司不存在关联关系的客户提供融资租赁业务。若客户不能如期履约付款，经销商需承担回购担保责任，若经销商未对达到回购条件的业务进行回购的，公司需承担回购担保责任，回购担保额度不超过4.8亿元，该担保额度自股东大会审议通过之日起一年内有效，单笔担保期限不超过三年，并授权公司管理层签署相关协议及法律文书。

　经公司独立董事事前认可，公司于2017年4月26日召开第八届董事会第十三次会议，审议通过了《公司关于2017年度对外担保额度计划的议案》，并由独立董事发表独立意见、监事会发表监事会意见。上述对外担保额度计划尚须提交公司2016年度股东大会审议批准，并提请股东大会授权公司法定代表人或法定代表人指定的授权代理人签署相关协议。

　二、被担保人基本情况

　1、厦门厦工国际贸易有限公司

　注册地址：厦门市集美区灌口南路801号

　法定代表人：翁记泉

　注册资本：6,100万元人民币

　经营范围：经营各类商品和技术的进出口（不另附进出口商品目录），但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外；农业机械批发；汽车批发；汽车零配件批发；摩托车批发；摩托车零配件批发；五金产品批发；其他机械设备及电子产品批发；糕点、糖果及糖批发；食盐的批发；调味品批发（不包括盐的批发）；酒、饮料及茶叶批发；其他预包装食品批发；其他散装食品批发；糕点、面包零售；预包装食品零售；散装食品零售；粮油零售；谷物、豆及薯类批发；饲料批发；棉、麻批发；林业产品批发；其他农牧产品批发；纺织品、针织品及原料批发；服装批发；鞋帽批发；化妆品及卫生用品批发；厨房、卫生间用具及日用杂货批发；灯具、装饰物品批发；家用电器批发；其他家庭用品批发；煤炭及制品批发（不含危险化学品和监控化学品）；石油制品批发（不含成品油、危险化学品和监控化学品）；非金属矿及制品批发（不含危险化学品和监控化学品）；金属及金属矿批发（不含危险化学品和监控化学品）；建材批发；化肥批发；谷物仓储；棉花仓储；其他农产品仓储；机械设备仓储服务；其他仓储业（不含需经许可审批的项目）；汽车零售；汽车零配件零售；摩托车零售；摩托车零配件零售；黄金现货销售；白银现货销售；其他未列明批发业（不含需经许可审批的经营项目）

　厦工国贸系公司的全资子公司。

　厦工国贸最近一年又一期的主要财务状况见下表，且不存在影响其偿债能力的重大或有事项：

　单位：万元

　■

　2、厦工（三明）重型机器有限公司

　注册地址：三明高新技术产业开发区金沙园

　法定代表人：陈天生

　注册资本：4,416万元人民币

　经营范围：机械设备、零件的加工、制造、销售；铸锻件及通用零件的制造、销售；再生物资回收；汽车销售（除乘用车）；工程设备租赁；设备安装（限本企业产品）；经营各类商品和技术的进出口业务(国家限定公司经营和国家禁止进出口的商品及技术除外)；经营进料加工和“三来一补”业务；房屋租赁、场地出租。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　厦工三重系公司的全资子公司。

　厦工三重最近一年又一期的主要财务状况见下表，且不存在影响其偿债能力的重大或有事项：

　单位：万元

　■

　3、厦工机械（焦作）有限公司

　注册地址：焦作高新区神州路3333号

　法定代表人：陈天生

　注册资本：44,000万元人民币

　经营范围：工程机械产品及其配件制造、加工；经营本企业自产产品出口业务和本企业所需的机械设备零部件、原辅材料的进口业务（不另附进出口商品目录，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外)；销售工程机械用润滑油；工程机械产品租赁；销售制动液、防冻液（不含危险化学品及监控化学品);自有房屋及设备租赁服务；物料仓储服务（不含易燃易爆及有毒有害危险化学品）

　厦工焦作系公司的全资子公司。

　厦工焦作最近一年又一期的主要财务状况见下表，且不存在影响其偿债能力的重大

　或有事项：

　单位：万元

　■

　4、厦工机械（香港）有限公司

　注册地：香港

　法定代表人：翁记泉

　注册资本：100万美元

　经营范围：批发零售工程机械及其零配件

　厦工香港系公司全资子公司厦门厦工国际贸易有限公司的全资子公司。

　厦工香港最近一年又一期的主要财务状况见下表，且不存在影响其偿债能力的重大或有事项：

　单位：万元

　■

　三、计划担保额度情况

　（一）为下属企业提供的担保

　1、根据公司各子公司生产经营资金需求，公司对全资子公司提供如下额度的担保（含贷款、信用证开证、银行承兑汇票、保函担保等）如下表：

　单位：人民币万元

　■

　2、为厦工国贸的全资子公司厦工机械（香港）有限公司提供7,000万美元一年期贸易融资综合授信额度担保。

　（二）关于公司2017年开展按揭和承兑授信业务额度

　1、根据本公司与中国邮政储蓄银行签订《工程机械按揭合作协议》：在“借款人（最终用户）所购工程机械抵押+制造商及经销商对按揭贷款方式所售工程机械回购保证”模式下，中国邮政储蓄银行可对购买本公司产品的最终用户提供工程机械价款的最高八成、期限最长为36个月的按揭贷款，2017年按揭贷款授信总额1亿元。

　本公司经销商为借款人贷款提供回购保证，经销商无法履行回购义务时，由本公司履行回购义务；同时本公司经销商向本公司为借款人提供的回购保证提供反担保。

　2、根据本公司与中国光大银行、中国银行等银行签订的协议，为本公司经销商提供6个月以内期限的银行承兑汇票授信，授信额度为173,750万元，以“制造商库存工程机械合格证回购担保”+“经销商保证金担保”方式为上述授信额度提供保证。

　（三）关于公司为销售产品向客户提供融资租赁业务回购担保额度

　由海翼租赁为信誉良好、经海翼租赁审核符合融资条件且与公司不存在关联关系的客户提供融资租赁业务。若客户不能如期履约付款，经销商需承担回购担保责任，若经销商未对达到回购条件的业务进行回购的，公司需承担回购担保责任，回购担保额度不超过4.8亿元。

　四、董事会意见

　经公司独立董事事前认可，公司第八届董事会第十三次会议审议通过了《公司关于2017年度对外担保额度计划的议案》。公司董事会认为：厦工国贸、厦工三重、厦工焦作为本公司全资子公司，厦工香港为本公司全资子公司厦工国贸的全资子公司，为支持其2017年更好的运营发展，保证公司海外业务的顺利开展，对其提供上述担保是必要的、可行的、安全的。按照工程机械行业通行销售模式，公司为本公司经销商向中国光大银行、中国邮政储蓄银行或经销商所在地城市商业银行等申请按揭贷款方式销售工程机械提供回购担保；以库存工程机械合格证为本公司经销商向中国光大银行、中国银行、交通银行等申请6个月以内期限的银行承兑汇票授信额度提供回购担保；为客户提供融资租赁业务回购担保。这种属于工程机械行业共性做法，有利于公司进一步加强银企合作、拓展市场，实现公司战略目标。

　公司独立董事就上述议案发表了独立意见，认为：公司对所属子公司提供担保有利于实现共同发展，合法可行；2017年公司为经销商向中国光大银行等多家银行申请按揭、承兑授信业务额度提供担保，为客户提供融资租赁业务回购担保，有利于公司进一步加强银企合作、拓展市场，实现公司战略目标。董事会在上述议案表决中，决策程序合法有效，没有损害公司及股东的利益。我们同意公司的对外担保额度计划，但公司需注意在实际操作中应严格控制在额度内办理担保的法律文件、手续，做好风险防范措施。

　五、累计对外担保数量及逾期担保的数量

　截至2016年12月31日，公司累计对外担保（不包括对子公司的担保）总额（担保总额指已批准的担保额度内尚未使用额度与担保实际发生余额之和，下同）为183,750.00万元，占公司2016年度经审计净资产的371%（其中担保实际发生余额8632.30万元，占公司2016年度经审计净资产的17.43%），发生逾期担保368.32万元；对子公司的累计担保总额为94,685.00万元，占公司2016年度经审计净资产的191.17%（其中担保实际发生余额28,372.65万元，占公司2016年度经审计净资产的57.29 %），未发生逾期担保。

　六、备查文件目录

　1、厦工股份独立董事关于公司2017年度对外担保额度计划的事前意见；

　2、公司第八届董事会第十三次会议决议；

　3、公司第八届监事会第十二次次会议决议；

　4、公司独立董事关于公司第八届董事会第十三次会议部分议案的独立意见。

　特此公告。

　厦门厦工机械股份有限公司

　董 事 会

　2017年4月26日

　股票代码：600815 股票简称：厦工股份 公告编号：临2017-045

　债券代码：122156 债券简称：12厦工债

　厦门厦工机械股份有限公司

　关于公司股票临时停牌和公司债券连续停牌的提示性公告

　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　因厦门厦工机械股份有限公司(以下简称“公司”) 2015年度、2016年度经审计的净利润均为负值，根据《上海证券交易所股票上市规则》的有关规定，公司股票将被实施退市风险警示，详见同日披露的《厦门厦工机械股份有限公司关于公司股票被实施退市风险警示和公司债券可能被暂停交易的公告》。

　根据《上海证券交易所股票上市规则》第13.2.4条的相关规定，公司股票将于2017年4月28日停牌一天，于2017年5月2日复牌并实施退市风险警示。

　根据《上海证券交易所公司债券上市规则》的相关规定，公司于2012年发行的公司债券（债券简称：12厦工债，债券代码：122156）将于2017年4月28起连续停牌。

　敬请广大投资者注意投资风险。

　特此公告。

　厦门厦工机械股份有限公司

　董 事 会

　2017年4月28日