基金管理人：华安基金管理有限公司

　基金托管人：中国建设银行股份有限公司

　二〇一七年四月

　重要提示

　华安物联网主题股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）由华安基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）依照有关法律法规及约定发起，并经中国证券监督管理委员会2015年1月13日《关于准予华安物联网主题股票型证券投资基金注册的批复》（证监许可[2015]78号）准予注册。本基金的基金合同和招募说明书已通过《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和基金管理人的互联网网站（www.huaan.com.cn）进行了公开披露。本基金的基金合同自2015年3月17日正式生效。

　基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

　证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。

　本基金在投资运作过程中可能面临各种风险，包括但不限于市场风险、管理风险、流动性风险、系统性风险、主题轮动风险、技术风险、道德风险、合规风险、不可抗力风险等。此外，本基金的投资范围中包括股指期货，可能增加本基金总体风险水平。

　本基金为股票型基金，其风险与预期收益都要高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金，属于证券投资基金中的中高风险投资品种。

　投资者应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应。

　基金的过往业绩并不预示其未来表现。

　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现，基金管理人管理的其他基金的业绩亦不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。

　投资者应当通过基金管理人或具有基金销售业务资格的其他机构认/申购和赎回基金，基金销售机构名单详见本招募说明书以及相关公告。

　本招募说明书中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人复核。除特别说明外，本招募说明书所载内容截止日为2017年3月17日，有关财务数据和净值表现截止日为2016年12月31日。

　一、基金的名称

　本基金的名称：华安物联网主题股票型证券投资基金。

　二、基金的类型

　本基金类型：本基金为股票型证券投资基金。基金的运作方式，契约型开放式，存续期限为不定期。

　三、基金管理人

　（一）基金管理人概况

　1、名称：华安基金管理有限公司

　2、住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期31－32层

　3、法定代表人：朱学华

　4、设立日期：1998年6月4日

　5、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]20号

　6、注册资本：1.5亿元人民币

　7、组织形式：有限责任公司

　8、经营范围：从事基金管理业务、发起设立基金以及从事中国证监会批准的其他业务

　9、存续期间：持续经营

　10、联系电话：（021）38969999

　11、客户服务电话：40088-50099

　12、联系人：王艳

　13、网址：www.huaan.com.cn

　（二）注册资本和股权结构

　1、注册资本：1.5亿元人民币

　2、股权结构

　■

　（三）主要人员情况

　1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员的姓名、从业简历、学历及兼职情况等。

　（1）董事会

　朱学华先生，大专学历。历任武警上海警卫局首长处副团职参谋，上海财政证券有限公司党总支副书记，上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、副总经理、工会主席，兼任海际大和证券有限责任公司董事长。现任华安基金管理有限公司党总支书记、董事长、法定代表人。

　童威先生，博士研究生学历。历任上海证券有限责任公司研究发展中心总经理，上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理（主持工作），上投摩根基金管理有限责任公司副总经理，上海国际集团有限公司战略发展总部总经理兼董事会办公室主任，华安基金管理有限公司副总经理。现任华安基金管理有限公司总经理。

　邱平先生，本科学历，高级政工师职称。历任上海红星轴承总厂党委书记，上海东风机械（集团）公司总裁助理、副总裁，上海全光网络科技股份公司总经理，上海赛事商务有限公司总经理，上海东浩工艺品股份有限公司董事长，上海国盛集团科教投资有限公司党委副书记、总裁、董事，上海建筑材料（集团）总公司党委书记、董事长（法定代表人）、总裁。现任上海工业投资（集团）有限公司党委副书记、执行董事（法定代表人）、总裁。

　马名驹先生，工商管理硕士，高级会计师。历任凤凰股份有限公司副董事长、总经理，上海东方上市企业博览中心副总经理。现任锦江国际（集团）有限公司副总裁兼计划财务部经理及金融事业部总经理、上海锦江国际投资管理有限公司董事长兼总经理、锦江麦德龙现购自运有限公司董事、华安基金管理有限公司董事、长江养老保险股份有限公司董事、上海景域文化传播有限公司董事、Crystal Bright Developments Limited董事、史带财产保险股份有限公司监事、上海上国投资产管理有限公司监事。

　董鑑华先生，大学学历，高级经济师。历任上海市审计局基建处科员、副主任科员、处长助理、副处长，固定资产投资审计处副处长（主持工作）、处长，上海市审计局财政审计处处长，上海电气（集团）总公司财务总监。现任上海电气（集团）总公司副总裁、财务总监。

　聂小刚先生，经济学博士。历任国泰君安证券股份有限公司投资银行三部助理业务董事、企业融资总部助理业务董事、总裁办公室主管、总裁办公室副经理、营销管理总部副经理、董事会秘书处主任助理、董事会秘书处副主任、董事会秘书处主任、上市办公室主任、国泰君安创新投资有限公司总裁等职务。现任国泰君安证券股份有限公司战略管理部总经理。

　独立董事：

　吴伯庆先生，大学学历，一级律师，曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳法律顾问。历任上海市城市建设局秘书科长、上海市第一律师事务所副主任、上海市金茂律师事务所主任、上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事务所高级合伙人。

　夏大慰先生，研究生学历，教授。现任上海国家会计学院学术委员会主任、教授、博士生导师，中国工业经济学会副会长，财政部会计准则委员会咨询专家，财政部企业内部控制标准委员会委员，香港中文大学名誉教授，复旦大学管理学院兼职教授，上海证券交易所上市委员会委员。享受国务院政府津贴。

　（2）监事会

　张志红女士，经济学博士。历任中国证监会上海监管局(原上海证管办)机构处副处长、机构监管处副处长、机构监管处处长、机构监管一处处长、上市公司监管一处处长等职务，长城证券有限责任公司党委委员、纪委书记、预算管理委员会委员、合规总监、副总经理、投资决策委员会委员，中小企业融资部总经理，国泰君安证券股份有限公司总裁助理、投行业务委员会副总裁等职务。现任国泰君安证券股份有限公司业务总监兼投行业务委员会副总裁，华安基金管理有限公司监事长。

　许诺先生，研究生学历。曾任怡安翰威特咨询业务总监，麦理根（McLagan）公司中国区负责人。现任华安基金管理有限公司人力资源部高级总监，华安资产管理（香港）有限公司董事。

　诸慧女士，研究生学历，经济师。历任华安基金管理有限公司监察稽核部高级监察员，集中交易部总监助理。现任华安基金管理有限公司集中交易部总监。

　（3）高级管理人员

　朱学华先生，大专学历，17年证券、基金从业经验。历任武警上海警卫局首长处副团职参谋，上海财政证券有限公司党总支副书记，上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、副总经理、工会主席，兼任海际大和证券有限责任公司董事长。现任华安基金管理有限公司党总支书记、董事长、法定代表人。

　童威先生，博士研究生学历，15年证券、基金从业经验。历任上海证券有限责任公司研究发展中心总经理，上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理（主持工作），上投摩根基金管理有限责任公司副总经理，上海国际集团有限公司战略发展总部总经理兼董事会办公室主任，华安基金管理有限公司副总经理。现任华安基金管理有限公司总经理。

　章国富先生，博士研究生学历，29年经济、金融从业经验。曾任上海财经大学副教授、硕士生导师，上海大华会计师事务所会计师、中国诚信证券评估有限公司上海分公司副总经理、上海华虹（集团）有限公司财务部副部长（主持工作）、上海信虹投资管理有限公司副总经理兼上海新鑫投资有限公司财务总监、华安基金管理有限公司督察长。现任华安基金管理有限公司副总经理。

　薛珍女士，研究生学历，16年证券、基金从业经验。曾任华东政法大学副教授，中国证监会上海证管办机构处副处长，中国证监会上海监管局法制工作处处长。现任华安基金管理有限公司督察长。

　2、本基金基金经理

　翁启森先生，工业工程学硕士，20年证券、基金行业从业经历，具有中国大陆基金从业资格。曾在台湾JP证券任金融产业分析师及投资经理，台湾摩根富林明投信投资管理部任基金经理，台湾中信证券投资总监助理，台湾保德信投信任基金经理。2008年4月加入华安基金管理有限公司，任全球投资部总监。2010年9月起担任华安香港精选股票型证券投资基金的基金经理。2011年5月起同时担任华安大中华升级股票型证券投资基金的基金经理。2013年6月起担任基金投资部兼全球投资部总监。2014年3月至2016年9月同时担任华安宏利混合型证券投资基金的基金经理。2014年4月起同时担任华安大国新经济股票型证券投资基金的基金经理。2014年6月起担任基金投资部兼全球投资部高级总监。2015年2月至2016年9月同时担任华安安顺灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2015年3月起担任公司总经理助理。2015年3月起同时担任本基金的基金经理。2015年6月至2016年9月同时担任华安宝利配置证券投资基金、华安生态优先混合型证券投资基金的基金经理。

　3、基金管理人采取集体投资决策制度，公司投资决策委员会成员的姓名和职务如下：

　童 威先生，总经理

　翁启森先生，总经理助理

　杨 明先生，投资研究部高级总监

　许之彦先生，指数与量化投资事业总部高级总监

　贺 涛先生，固定收益部总监

　苏圻涵先生，全球投资部助理总监

　万建军先生，投资研究部联席总监

　上述人员之间不存在近亲属关系。

　4、业务人员的准备情况：

　截至2016年12月31日，公司目前共有员工338人（不含香港公司），其中56.5%具有硕士及以上学位，86.1%以上具有三年证券业或五年金融业从业经历，具有丰富的实际操作经验。所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。公司业务由投资与研究、营销、后台支持等三个业务板块组成。

　四、基金托管人

　（一）基金托管人基本情况

　名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)

　住所：北京市西城区金融大街25号

　办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

　法定代表人：王洪章

　成立时间：2004年09月17日

　组织形式：股份有限公司

　注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

　存续期间：持续经营

　基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号

　联系人：田 青

　联系电话：(010)6759 5096

　中国建设银行成立于1954年10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行，总部设在北京。本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939)，于2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。

　2015年末，本集团资产总额18.35万亿元，较上年增长9.59%；客户贷款和垫款总额10.49万亿元，增长10.67%；客户存款总额13.67万亿元，增长5.96%。净利润2,289亿元，增长0.28%；营业收入6,052亿元，增长6.09%，其中，利息净收入增长4.65%，手续费及佣金净收入增长4.62%。平均资产回报率1.30%，加权平均净资产收益率17.27%，成本收入比26.98%，资本充足率15.39%，主要财务指标领先同业。

　物理与电子渠道协同发展。营业网点“三综合”建设取得新进展，综合性网点数量达1.45万个，综合营销团队2.15万个，综合柜员占比达到88%。启动深圳等8家分行物理渠道全面转型创新试点，智慧网点、旗舰型、综合型和轻型网点建设有序推进。电子银行主渠道作用进一步凸显，电子银行和自助渠道账务性交易量占比达95.58%，较上年提升7.55个百分点；同时推广账号支付、手机支付、跨行付、龙卡云支付、快捷付等五种在线支付方式，成功实现绝大多数主要快捷支付业务的全行集中处理。

　转型业务快速增长。信用卡累计发卡量8,074万张，消费交易额2.22万亿元，多项核心指标继续保持同业领先。金融资产1,000万以上的私人银行客户数量增长23.08%，客户金融资产总量增长32.94%。非金融企业债务融资工具累计承销5,316亿元，承销额市场领先。资产托管业务规模7.17万亿元，增长67.36%；托管证券投资基金数量和新增只数均为市场第一。人民币国际清算网络建设再获突破，继伦敦之后，再获任瑞士、智利人民币清算行资格；上海自贸区、新疆霍尔果斯特殊经济区主要业务指标居同业首位。

　2015年，本集团先后获得国内外各类荣誉总计122项，并独家荣获美国《环球金融》杂志“中国最佳银行”、香港《财资》杂志“中国最佳银行”及香港《企业财资》杂志“中国最佳银行”等大奖。本集团在英国《银行家》杂志2015年“世界银行品牌1000强”中，以一级资本总额位列全球第二；在美国《福布斯》杂志2015年度全球企业2000强中位列第二。

　中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等10个职能处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心，共有员工220余人。自2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。

　（二）主要人员情况

　赵观甫，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、总行信贷二部、行长办公室工作，并在中国建设银行河北省分行营业部、总行个人银行业务部、总行审计部担任领导职务，长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

　张军红，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行总行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

　张力铮，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、信贷二部、信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部，并在总行集团客户部和中国建设银行北京市分行担任领导职务，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

　黄秀莲，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

　（三）基金托管业务经营情况

　作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2016年一季度末，中国建设银行已托管584只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行自2009年至今连续六年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳托管银行”。

　五、相关服务机构

　（一）基金份额发售机构

　1、直销机构

　（1）华安基金管理有限公司上海业务部

　地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期31－32层

　电话：（021）38969960

　传真：（021）58406138

　联系人：姚佳岑

　（2）华安基金管理有限公司北京分公司

　地址：北京市西城区金融街7号英蓝国际金融中心522室

　电话：（010）57635999

　传真：（010）66214061

　联系人：刘雯

　（3）华安基金管理有限公司广州分公司

　地址：广州市天河区珠江西路8号高德置地夏广场D座504单元

　电话：（020）38082891

　传真：（020）38082079

　联系人：林承壮

　（4）华安基金管理有限公司西安分公司

　地址：西安市碑林区南关正街88号长安国际中心A座706室

　电话：（029）87651812

　传真：（029）87651820

　联系人：翟 均

　（5）华安基金管理有限公司成都分公司

　地址：成都市人民南路四段19号威斯顿联邦大厦12层1211K-1212L

　电话：（028）85268583

　传真：（028）85268827

　联系人：张晓帆

　（6）华安基金管理有限公司沈阳分公司

　地址：沈阳市沈河区北站路59号财富中心E座2103室

　电话：（024）22522733

　传真：（024）22521633

　联系人：杨贺

　（7）华安基金管理有限公司电子交易平台

　华安电子交易网站：www.huaan.com.cn

　智能手机APP平台：iPhone交易客户端、Android交易客户端

　华安电子交易热线：40088-50099

　传真电话：（021）33626962

　联系人：谢伯恩

　2、代销机构

　（1）中国建设银行股份有限公司

　注册地址：北京市西城区金融大街25号

　办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

　法定代表人：王洪章

　客户服务电话：95533

　网址：www.ccb.com

　（2）交通银行股份有限公司

　注册地址：上海市浦东新区银城中路188号

　办公地址：上海市浦东新区银城中路188号

　法定代表人：牛锡明

　客服电话：95559

　网址：www.bankcomm.com

　（3）中国银行股份有限公司

　注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号

　法定代表人：田国立

　电话：（86）10-66596688

　传真：（86）10-66594568

　客户服务电话：95566

　网址：www.boc.cn

　（4）中国农业银行股份有限公司

　注册地址：北京市东城区建国门内大街69号

　办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座

　法定代表人：刘士余

　客户服务电话：95599

　网址：www.abchina.com

　（5）招商银行股份有限公司

　注册地址：深圳市福田区深南大道7088号

　办公地址：深圳市福田区深南大道7088号

　法定代表人：李建红

　电话：（0755）83198888

　传真：（0755）83195109

　客户服务电话：95555

　网址：www.cmbchina.com

　（6）北京银行股份有限公司

　注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层

　办公地址：北京市西城区金融大街丙17号

　法定代表人：闫冰竹

　电话：010-66426500

　传真：010-66426519

　联系人：谢小华

　客户服务电话：95526

　网址：www.bankofbeijing.com.cn

　（7）上海银行股份有限公司

　注册地址：上海市银城中路168号

　办公地址：上海市银城中路168号

　法定代表人：范一飞

　电话：0086-21-68475888

　传真：0086-21-68476111

　客户服务电话：（021）95594

　网址：www.bankofshanghai.com

　（8）上海农村商业银行股份有限公司

　注册地址：中国上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼

　法定代表人：冀光恒

　客户服务电话：（021）962999

　网址：www.srcb.com

　（9）和讯信息科技有限公司

　注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

　办公地址：上海市浦东新区东方路18号保利广场E座18F

　法定代表人：王莉

　注册资本：1.3亿人民币

　联系人：吴卫东

　电话：021-20835787

　传真：021-20835879

　客户服务电话:400-920-0022

　网址:licaike.hexun.com

　（10）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

　注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

　办公地址：上海杨浦区秦皇岛路32号东码头园区C栋 2楼

　法定代表人：汪静波

　电话：021-38600676

　传真：021-38509777

　客户服务电话：400-821-5399

　网址: www.noah-fund.com

　（11） 深圳众禄金融控股股份有限公司

　注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

　办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

　法定代表人：薛峰

　电话：4006788887

　传真：0755-82080798

　网址: www.jjmmw.com www.zlfund.cn

　（12）浙江同花顺基金销售有限公司

　注册地址：杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903室

　办公地址：杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼

　法定代表人：易峥

　电话：0571-88920879

　传真：0571-86800423

　客户服务电话：4008-773-772 0571-88920897

　网址：www.5ifund.com

　（13）北京展恒基金销售股份有限公司

　注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

　办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层

　法定代表人：闫振杰

　电话：010-59601366-7024

　传真：010-59601366-7024

　客户服务电话：4008886661

　网址：www.myfp.cn

　（14）北京增财基金销售有限公司

　注册地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号

　办公地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号

　法定代表人：罗细安

　联系电话：010-67000988

　传真号码：010-67000988-6000

　客户服务电话: 400-001-8811

　网址: http://www.zcvc.com.cn

　（15）北京恒天明泽基金销售有限公司

　地址： 北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层

　法定代表人：梁越

　客服电话：4008980618

　网址：www.chtfund.com/

　（16）一路财富（北京）信息科技有限公司

　地址： 北京市西城区阜成门外大街2号万通新世界广场A座2208

　法定代表人：吴雪秀

　客服电话：4000011566

　网址：www.yilucaifu.com

　（17）海银基金销售有限公司

　注册地址：上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元

　办公地址：上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元

　法定代表人：刘惠

　联系电话：021-80133888

　传真号码：021-80133413

　客户服务电话: 400-808-1016

　网址: http://www.fundhaiyin.com

　（18）上海汇付金融服务有限公司

　注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号1807-5室

　办公地址： 上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广场19楼

　法定代表人：张皛

　联系电话：021-33323998

　传真号码：021-33323993

　客户服务电话: 400-820-2819

　网址: fund.bundtrade.com

　（19）上海陆家嘴国际金融资产交易市场股份有限公司

　注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

　办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

　法定代表人: 郭坚

　客户服务电话: 4008 6666 18

　网址: https://www.lu.com/

　（20）国泰君安证券股份有限公司

　注册地址：上海市浦东新区商城路618号

　办公地址：上海市浦东新区银城中路168 号上海银行大厦29层

　法定代表人：杨德红

　客户服务电话：95521

　网址：www.gtja.com

　（21）中信建投证券股份有限公司

　注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

　办公地址：北京市朝阳门内大街188号

　法定代表人：王常青

　客户服务电话：95587

　网址：www.csc108.com

　（22）中信证券股份有限公司

　注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

　办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦

　法定代表人：张佑君

　电话：（0755）23835383

　传真：（010）60836029

　客户服务电话：0755-23835888

　网址：www.cs.ecitic.com

　（23）海通证券股份有限公司

　注册地址：上海市广东路689号

　办公地址：上海市广东路689号

　法定代表人：周杰

　客户服务电话：95553、4008888001

　网址：www.htsec.com

　（24）申万宏源证券有限公司

　注册地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层

　办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层（邮编:200031）

　法定代表人：李梅

　客服电话：021-96250500

　网址: www.swhysc.com

　（25）长江证券股份有限公司

　注册地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8号

　办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8号

　法定代表人：尤习贵

　电话：400-8888-999

　客户服务电话：95579

　网址：www.cjsc.com.cn

　（26）安信证券股份有限公司

　注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

　办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层

　法定代表人：王连志

　客户服务电话：4008001001

　网址：www.essence.com.cn

　（27）万联证券有限责任公司

　注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层

　办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层

　法定代表人：张建军

　客户服务电话：400-8888-133

　网址：www.wlzq.com.cn

　（28）中信证券（山东）有限责任公司

　注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

　办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东楼2层

　法定代表人：杨宝林

　客户服务电话：95548

　网址： www.zxwt.com.cn

　（29）信达证券股份有限公司

　注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

　办公地址：北京西城区闹市口大街9号院1号楼

　法定代表人：张志刚

　客户服务电话：400-800-8899

　网址：www.cindasc.com

　（30）长城证券股份有限公司

　注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16/17层

　办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16/17层

　法定代表人：丁益

　客户服务电话：400-6666-888

　公司网站：www.cgws.com

　（31）光大证券股份有限公司

　注册地址：上海市静安区新闸路1508号

　办公地址：上海市静安区新闸路1508号

　法定代表人：薛峰

　客户服务电话：95525

　网站：www.ebscn.com

　（32）上海证券有限责任公司

　注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼

　办公地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼

　法定代表人：李俊杰

　客户服务电话：4008918918

　网址：www.shzq.com

　（33） 新时代证券股份有限公司

　注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

　办公地址：北京市海淀区北三环西路99号西海国际中心1号楼15层

　法定代表人：叶顺德

　客户服务电话：400-698-9898

　网址：www.xsdzq.cn

　（34）华安证券股份有限公司

　注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

　办公地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

　法定代表人：李工

　客户服务电话：95318

　网址：www.hazq.com

　（35）国都证券股份有限公司

　注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

　办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

　法定代表人：王少华

　电话：（010）84183389

　传真：（010）64482090

　客户服务电话：400-818-8118

　网址：www.guodu.com

　（36） 中泰证券股份有限公司

　注册地址：山东省济南市经七路86号

　办公地址：山东省济南市经七路86号

　法定代表人：李玮

　客户服务电话：95538

　网址：http://www.zts.com.cn/

　（37）中国国际金融股份有限公司

　注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

　办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座6层、26层、27层及28层

　法定代表人：丁学东

　客户服务电话：（010）65051166

　网址：www.cicc.com.cn

　（38）联讯证券股份有限公司

　注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路55号惠州广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

　办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路55号惠州广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

　法定代表人：徐刚

　客服电话：0752-95564

　网址：http://www.lxsec.com

　（39）太平洋证券股份有限公司

　注册地址：云南省昆明市北京路926号同德广场写字楼31楼

　办公地址：云南省昆明市北京路926号同德广场写字楼31楼

　法定代表人：李长伟

　客服电话：0871-68898130

　网址：www.tpyzq.com

　（40）泉州银行股份有限公司

　注册地址：泉州市云鹿路3号

　办公地址：泉州市云鹿路3号

　法定代表人：傅子能

　联系电话：0595-22551071

　传真号码：0595-22505215

　（41）上海长量基金销售投资顾问有限公司

　注册地址：浦东新区高翔路526号2幢220室

　办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层

　法定代表人：张跃伟

　电话：021-58788678

　传真：021-58787698

　客户服务电话：400-820-2899。

　网址: www.e-rich.com.cn

　（42）深圳富济财富管理有限公司

　注册地址：深圳市前海深港合作区前湾路1号A栋201室

　办公地址：深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期418室

　法定代表人：齐小贺

　客户服务电话:0755-83999913

　网址: www.jinqianwo.cn

　（43）北京乐融多源投资咨询有限公司

　地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603

　地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603

　法定代表人：董浩

　客户服务电话:400-068-1176

　网址:http//www.jimufund.com

　（44）上海联泰资产管理有限公司

　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

　办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层

　法定代表人：燕斌

　客户服务电话：400-046-6788

　网址：http://www.66zichan.com

　（45）大泰金石投资管理有限公司

　注册地址：南京市建邺区江东中路359号国睿大厦一号楼B区4楼A506室

　办公地址：上海市长宁区虹桥路1386号文广大厦15楼

　法定代表人：袁顾明

　联系电话：021-22267987

　传真号码：021-22268089

　网址: www.dtfunds.com/

　（46）珠海盈米财富管理有限公司

　注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室—3491

　办公地址：广州市海珠区琶洲大道1号宝利国际广场南塔12楼

　法定代表人：肖雯

　联系电话：020-89629021

　传真号码：020-89629011

　（47） 华龙证券股份有限公司

　注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼

　办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼

　法定代表人：李晓安

　电话：（0931）4890100

　传真：（0931）4890118

　客户服务电话：0931-4890619

　网址：www.hlzq.com

　（48）宏信证券有限责任公司

　注册地址: 四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦10楼

　办公地址: 四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦10楼

　法定代表人: 吴玉明

　客服电话: 4008-366-366

　网址: http://www.hxzq.cnhttp:/www.hxzq.cn

　（49）上海利得基金销售有限公司

　注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

　办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

　法定代表人：沈继伟

　联系电话：86-021-50583533

　传真号码：86-021-50583633

　客户服务电话：400-921-7755

　网址: www.leadfund.com.cn

　（50）北京君德汇富投资咨询有限公司

　注册地址：北京市东城区建国门内大街18号15层办公楼一座1502室

　办公地址：北京市东城区建国门内大街18号恒基中心办公楼一座2202室

　法定代表人：李振

　电话：65181028

　传真65174782

　客户服务电话: 400-066-9355

　客户服务电话: 400-066-9355

　网站：http://www.kstreasure.com www.kstreasure.com

　（51）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

　注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

　办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座9层

　法定代表人:陈操

　电话:(010)58325395

　传真:(010)58325282

　客户服务电话:400-850-7771

　网址:https://t.jrj.com/

　（52）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

　地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

　法定代表人：彭运年

　客户服务电话: 4008909998

　网址: www.jnlc.com

　（53）泰信财富投资管理有限公司

　地址：北京市石景山区实兴大街30号院3号楼8层8995房间

　法定代表人：李静

　客户服务电话: 400-168-7575

　网址:www.taixincf.com

　（54）上海凯石财富基金销售有限公司

　地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

　法定代表人：陈继武

　客户服务电话: 4000 178 000

　网址: www.lingxianfund.com

　（55）上海中正达广投资管理有限公司

　地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

　法定代表人：黄欣

　客户服务电话: 400-6767-523

　网址: www.zzwealth.cn

　（56）上海凯石财富基金销售有限公司

　地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

　法定代表人：陈继武

　客户服务电话: 4000 178 000

　网址: www.lingxianfund.com

　（57）苏州银行股份有限公司

　注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号

　办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号

　法定代表人：王兰凤

　联系电话：0512-65280149

　传真号码：0512-69868370

　（58）上海好买基金销售有限公司

　注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

　办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号903-906室

　法定代表人：杨文斌

　电话：400-700-9665

　传真：021-68596916

　网址: www.ehowbuy.com

　（59）北京钱景财富投资管理有限公司

　注册地址：北京市海淀区丹棱街丹棱soho10层

　办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱soho10层

　法定代表人：赵荣春

　联系电话：010-57418813

　传真号码：010-57569671

　（60）北京格上富信投资顾问有限公司

　注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

　办公地址： 北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

　法定代表人：李悦章

　联系电话：（010）65983311

　传真号码：（010）65983333

　（61）中经北证（北京）资产管理有限公司

　注册地址：北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层

　办公地址： 北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层

　法定代表人： 徐福星

　联系电话： 010-68292745

　传真号码： 010-68292941

　（62）浙江金观诚财富管理有限公司

　注册地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室

　办公地址： 杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦一楼金观诚财富

　法定代表人：徐黎云

　联系电话： 0571-88337717

　传真号码： 0571-88337666

　（63） 平安证券股份有限公司

　注册地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦4036号16-20层

　办公地址：深圳市福田区金田路4036号荣超大厦16-20层

　法定代表人：詹露阳

　电话：4008866338

　传真：（0755）82400862

　客户服务电话：95511-8

　网址： stock.pingan.com

　（64）大连银行股份有限公司

　注册地址：大连市中山区中山路88号

　办公地址：大连市中山区中山路88号

　法定代表人：陈占维

　电话：0411-82311410

　传真：0411-82311410

　客户服务电话：4006640099

　网址：www.bankofdl.com

　（65）东莞农村商业银行股份有限公司

　注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号

　办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号

　法定代表人：何沛良

　联系电话： 0769-22866254

　传真号码：0769-22866282

　（66）北京晟视天下投资管理有限公司

　注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

　办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座21层

　法定代表人：蒋煜

　联系电话：010-5817 0859

　传真号码：010-5817 0800

　（67）奕丰金融服务（深圳）有限公司

　地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

　法定代表人：TAN YIK KUAN

　（68）北京广源达信投资管理有限公司

　注册地址：北京是西城区新街口外大街28号C座六层605室

　办公地址： 北京市朝阳区望京东园四区浦项中心B座19层

　法定代表人： 齐剑辉

　联系电话：4006236060

　传真号码：010-82055860

　（69）中信期货有限公司

　地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层

　法定代表人：张皓

　（70）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

　注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

　办公地址： 深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A

　法定代表人：高峰

　联系电话：0755-83655588

　传真号码：0755-83655518

　（71）上海天天基金销售有限公司

　注册地址：浦东新区峨山路613号6幢551室

　办公地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼东方财富大厦2楼

　法定代表人：其实

　电话：4001818188

　网址: www.1234567.com.cn

　（72）深圳市金斧子投资咨询有限公司

　注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑路16号东方科技大厦18楼

　办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3单元7楼

　法定代表人： 赖任军

　联系电话：0755-66892301

　传真号码：0755-66892399

　（73）渤海银行股份有限公司

　注册地址：天津市河西区马场道201-205号

　法定代表人：刘宝凤

　电话：+86（22）5831 6666

　传真：+86（22）5831 6528

　客户服务电话：400-888-8811

　网址：www.cbhb.com.cn

　（74）江苏常熟农村商业银行股份有限公司

　地址： 江苏省常熟市新世纪大道58号

　法定代表人：宋建明

　客户服务电话：4009962000、0512-962000或前往常熟农商银行各营业网点进行咨询。

　网址：www.csrcbank.com

　（75）北京蛋卷基金销售有限公司

　注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

　办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

　住所：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

　法定代表人：钟斐斐

　客户服务电话：4000618518

　传真：010-61840699

　网站：https://danjuanapp.com/

　（76）上海大智慧财富管理有限公司

　注册地址： 上海浦东杨高南路428号1号楼10-11层

　办公地址：上海浦东杨高南路428号1号楼10-11层

　法定代表人： 申健

　客服电话： 021-20219931

　公司网站：https://8.gw.com.cn

　（77）北京创金启富投资管理有限公司

　注册地址： 北京市西城区民丰胡同31号中水大厦215A

　办公地址： 北京市西城区民丰胡同31号中水大厦215A

　法定代表人： 梁蓉

　联系电话： 010-66154828

　传真号码： 010-88067526

　（78）北京汇成基金销售有限公司

　注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

　办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

　法定代表人： 王伟刚

　联系电话：010-56282140

　传真号码：010-62680827

　（79）江苏昆山农村商业银行股份有限公司

　注册地址：江苏省昆山市前进东路828号

　办公地址：江苏省昆山市前进东路828号

　法定代表人：张哲清

　联系电话：（0512）57379810

　传真号码：（0512）57376090

　（80）北京新浪仓石基金销售有限公司

　注册地址：北京市海淀区北四环西路58号906室

　办公地址：北京市海淀区海淀北二街10号泰鹏大厦12层

　法定代表人：张琪

　联系电话：010-62675369

　传真号码：010-82607516

　(81)嘉兴银行股份有限公司

　注册地址：嘉兴市建国南路409号

　办公地址： 嘉兴市建国南路409号

　法定代表人： 夏林生

　联系电话：0573-96528

　传真号码：0573-82099678

　(82)宁波银行股份有限公司

　地址：宁波市鄞州区宁南南路700号

　法定代表人：陆华裕

　客户服务电话：95574

　网址：www.nbcb.com.cn

　(83)南京苏宁基金销售有限公司

　注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

　办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

　法定代表人： 钱燕飞

　联系人：喻明明

　联系电话：025-66996699-884131

　传真号码：025-66996699

　联系邮箱：15071484@cnsuning.com

　(84)上海万得投资顾问有限公司

　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

　办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区福山路33号8楼

　法定代表人： 王廷富

　联系电话：021-51327185

　传真号码：021-6888 2281

　(85)天津国美基金销售有限公司

　注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层202-124室

　办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座19层

　法定代表人： 丁东华

　联系电话：010-59287061

　传真号码：010-59287825

　(86)南京途牛金融信息服务有限公司

　注册地址：南京市玄武区玄武大道699-1号

　办公地址：南京市玄武区玄武大道699-1号

　法定代表人： 宋时琳

　联系电话： 025-86853969

　传真号码：025-86853969

　(87)和耕传承基金销售有限公司

　注册地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦6层

　办公地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦6层

　法定代表人：李淑慧

　联系电话：0371-85518396

　传真号码：0371-85518397

　（88）上海云湾投资管理有限公司

　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层

　办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层

　法定代表人：戴新装

　联系电话：021-20538888

　传真号码：021-2053899

　（89）乾道金融信息服务（北京）有限公司

　注册地址：北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室

　办公地址： 北京市西城区德外大街合生财富广场1302室

　法定代表人：王兴吉

　联系电话：010-62062880

　传真号码：010-82057741

　（90）北京懒猫金融信息服务有限公司

　注册地址：北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119

　办公地址： 北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区1111号

　法定代表人： 许现良

　联系电话： 4001-500-882

　传真号码：010-57649620

　（91）华鑫证券有限责任公司

　注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）

　办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦第28层A01、B01(b) 单元

　法定代表人：俞洋

　客服电话：021――2109999

　网址：http://www.cfsc.com.cn

　（92）东海期货有限责任公司

　办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8 楼

　法定代表人：陈太康

　电话：95531/400-8888588

　网址： www.qh168.com.cn

　（93）河北银行股份有限公司

　注册地址： 石家庄市平安北大街 28 号

　办公地址： 石家庄市平安北大街 28 号

　法定代表人： 乔志强

　联系人： 王娟

　电话：0311-88627587

　传真：0311-88627027

　客户服务电话：400-612-9999

　公司网站：www.hebbank.com

　（94）济安财富(北京)资本管理有限公司

　注册地址：北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室

　办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号 财富中心A座46层 济安财富

　法定代表人：杨健

　联系人：李海燕

　电话：010-65309516

　传真：010-65330699

　客户服务电话：400-075-6663（济安财富官网） 400-071-6766（腾讯财经）

　公司网站：www.jianfortune.com

　（95）泰诚财富基金销售（大连）有限公司

　法定代表人：林卓

　地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

　办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

　电话： 400-6411-999

　网址： www.taichengcaifu.com

　（96）北京肯特瑞财富投资管理有限公司

　注册地址： 北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15

　法定代表人： 陈超

　电 话： 4000988511/ 4000888816

　传 真： 010-89188000

　（97）福建海峡银行股份有限公司

　注册地址：福州市台江区江滨中大道358号福建海峡银行

　办公地址：福州市台江区江滨中大道358号福建海峡银行

　法定代表人： 苏素华

　联系电话： 0591-87332762

　传真号码：0591-87330926

　（98）上海朝阳永续基金销售有限公司

　办公地址：上海浦东碧波路690号4号楼2楼

　法定代表人： 廖冰

　联系电话： 021-80234888

　传真号码： 021-80234898

　（99）贵州华阳众惠基金销售有限公司

　注册地址：贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开发区C栋标准厂房

　办公地址：贵州省贵阳市云岩区北京路9号贵州医科大学学术交流中心16楼

　法定代表人： 李陆军

　联系电话：（0851）86909950

　传真号码：（0851）86909950

　（二）登记机构

　名称：华安基金管理有限公司

　住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期31－32层

　法定代表人：朱学华

　电话：（021）38969999

　传真：（021）33627962

　联系人：赵良

　客户服务中心电话：40088-50099

　（三）出具法律意见书的律师事务所

　名称：上海市源泰律师事务所

　住所：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼

　办公地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼

　负责人：廖海

　电话：（021）51150298

　传真：（021）51150398

　联系人：刘佳

　经办律师：廖海、刘佳

　（四）审计基金财产的会计师事务所

　名称：安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)

　住所：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼（东三办公楼）16层

　办公地址：上海市世纪大道100号环球金融中心50楼

　执行事务合伙人：毛鞍宁

　电话：（021）22288888

　传真：（021）22280000

　联系人： 蒋燕华

　经办会计师：蒋燕华，丁鹏飞

　六、基金的投资目标

　本基金重点投资于与物联网相关的子行业或企业，在严格控制风险的前提下，力争把握该主题投资机会实现基金资产的长期稳健增值。

　七、基金的投资方向

　本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票等权益类证券（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票、权证等）、股指期货、债券、货币市场工具、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。

　如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

　基金的投资组合比例为：本基金的股票资产投资比例为基金资产的80%-95%，其中，投资于物联网相关的股票资产的比例不低于非现金基金资产的80%。每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。

　八、基金的投资策略

　（一）资产配置策略

　本基金采取相对稳定的资产配置策略，一般情况下将保持股票配置比例的相对稳定，避免因过于主动的仓位调整带来额外的风险。在大类资产配置过程中，本基金将使用定量与定性相结合的研究方法对宏观经济、国家政策、资金面和市场情绪等可能影响证券市场的重要因素进行研究和预测，结合使用公司自主研发的多因子动态资产配置模型、基于投资时钟理论的资产配置模型等经济模型，分析和比较股票、债券等市场和不同金融工具的风险收益特征，确定合适的资产配置比例，动态优化投资组合。

　（二）股票投资策略

　本基金通过对物联网相关子行业的精选以及对行业内相关股票的深入分析，挖掘该类型企业的投资价值。

　1、物联网主题的界定

　物联网是定义在“万物互联”所构筑的网络生态基础上，基于通讯及网络连接，实现物与物、人与物、人与人之间信息交换的智能生态系统。具体而言，物联网是指通过射频识别（RFID）、红外感应器、全球定位系统、激光扫描器等信息传感设备，按约定的协议，把任何物品与互联网相连接，进行信息交换和通信，以实现智能化识别、定位、跟踪、监控和管理的一种网络概念。

　从具体运用的角度来说，本基金所指的物联网概念主要涉及以下子行业：智能家居、智能交通、智能医疗、智能电网、智能物流、智能农业、智能电力、智能安防、智慧城市、智能汽车、智能建筑、智能水务、商业智能、智能工业、平安城市等。物联网的概念本身会随着技术的进步而不断更新，基金管理人将持续跟踪相关行业的最新技术及商业模式发展，并对物联网概念的具体涉及行业进行更新调整。

　2、相关子行业的配置

　物联网相关的各个子行业由于所面临的政策环境、技术成熟度、社会认知度及资本市场关注度等因素存在明显差异，因此，特定时期内其相关子行业表现也不会完全同步，在不同子行业之间进行资产配置有助于提高基金投资组合的总体收益，配置过程中需要考虑的具体因素如下：

　（1）政策因素

　在我国经济转型不同阶段，经济政策和产业政策的出台和执行对于相关行业而言影响巨大。本基金管理人将密切跟踪政府政策的出台及执行情况，前瞻性地重点配置于那些受益于当时政策或者未来政策变化预期的相关行业。

　（2）技术因素

　技术的发展与变革可能对物联网行业造成深远的影响，新技术和工艺的出现会很大程度上影响物联网相关行业的发展。鉴于此，本基金管理人将密切关注相关科学技术领域的最新进展，并重点配置于那些有技术或工艺突破的相关子行业。

　（3）社会认知因素

　物联网的发展更多的是很多传统行业“智能化”、“物联网化”的过程。因此，社会的认知和认同就显得尤其重要。在政策和技术都已具备的条件下，整个社会的认同将成为相关行业智能化、物联网化能否成功的关键。

　（4）市场短期因素

　中短期内，在资本市场上各个子行业所面临的市场热度和追捧程度各不相同，基金管理人将在分析短期宏观经济形势，市场流动性情况及市场关注度的基础上，前瞻性地配置于各个阶段预期收益率预期较高的子行业。

　3、个股选择

　在个股选择方面，本基金所界定的符合物联网主题相关要求的上市公司分为以下两个层次：第一个层次是目前已经满足相关条件，被界定为物联网相关子行业成分股的上市公司；另一个层次是当前仍未被界定为物联网相关子行业，但是未来与物联网相关的业务或者转型可能成为其主要利润来源的上市公司。基金管理人将对两类公司分别进行系统地分析，最终确定投资标的股票，构建投资组合。

　（1）第一层次的上市公司

　对于目前已被界定为物联网相关子行业成分股的上市公司，本基金将采用定量与定性相结合的研究方法选择个股。

　首先，本基金基于公司财务指标分析公司的基本面价值，选择财务和资产状况良好且盈利能力较强的公司。具体的考察指标包括成长性指标（主营业务收入增长率、息税折旧前利润增长率、现金流）、盈利指标（毛利率、净资产收益率、投资回报率、企业净利润率）等指标。结合相关财务模型的分析，形成对标的股票的初步判断。

　其次，公司投资研究人员将通过案头研究和实地调研等基本面研究方法深入剖析影响公司未来投资价值的驱动因素，重点从以下几个方面进行研究：

　1）市场竞争格局：企业在市场格局中处于有利位置，有能力进行创新投入和技术改造；

　2）盈利效率：企业盈利效率较高，财务结构合理，各项财务指标在业内处于领先水平；

　3）技术升级：企业核心生产技术符合国家科技创新的大政方针和经济社会发展的内在需求且存在技术壁垒；

　4）公司治理：企业的公司治理结构稳定高效，同时企业家致力于打造企业的核心竞争力，规划公司长远发展；

　5）短期事件：企业是否有诸如整体上市、集团公司优质资产注入、并购重组、股权激励等短期事件对公司未来发展可能会有正面的影响。

　（2）第二层次的上市公司

　对于当前仍未被界定为物联网相关子行业，但是未来与物联网相关的业务可能成为其主要利润来源的上市公司，除了采用1）中提到的定量和定性分析方法外，还会重点关注该公司的业务构成指标和行业占比指标，分析公司主营业务与物联网相关业务的比例；物联网相关业务产生的利润占比；以及该公司物联网相关业务未来的成长性等。

　（三）固定收益投资策略

　本基金可投资于国债、金融债、企业债、可转换债券和中期票据等债券品种，基金经理通过对收益率、流动性、信用风险和风险溢价等因素的综合评估，合理分配固定收益类证券组合中投资于各类债券产品的比例，构造债券组合。

　在选择利率债品种时，本产品将重点分析利率债品种所蕴含的利率风险和流动性风险，根据利率预测模型构造最佳期限结构的利率债券组合；在选择信用债品种时，本基金将重点分析债券的市场风险以及发行人的信用资质，信用资质主要考察发行机构及担保机构的财务结构安全性、历史违约、担保纪录等。本基金还将关注可转债价格与其所对应股票价格的相对变化，综合考虑可转债的市场流动性等因素，决定投资可转债的品种和比例，捕捉其套利机会。

　（四）股指期货投资策略

　本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，有选择地投资于流动性好、交易活跃的股指期货合约。

　本基金在进行股指期货投资时，首先将基于对证券市场总体行情的判断和组合风险收益的分析确定投资时机以及套期保值的类型（多头套期保值或空头套期保值），并根据风险资产投资（或拟投资）的总体规模和风险系数决定股指期货的投资比例；其次，本基金将在综合考虑证券市场和期货市场运行趋势以及股指期货流动性、收益性、风险特征和估值水平的基础上进行投资品种选择，以对冲风险资产组合的系统性风险和流动性风险。

　（五）权证投资策略

　本基金在实现权证投资时，将通过对权证标的证券基本面的研究，结合权证定价模型寻求其合理估值水平，谨慎地进行投资，以追求较为稳定的收益。

　（六）资产支持证券的投资

　本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易机会等积极策略，在严格遵守法律法规和基金合同基础上，通过信用研究和流动性管理，选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。

　九、基金的业绩比较基准

　本基金业绩比较基准：80%×中证800指数收益率＋20%×中国债券总指数收益率。

　如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，基金管理人可以根据本基金的投资范围和投资策略，确定变更基金的比较基准或其权重构成。业绩比较基准的变更需经基金管理人与基金托管人协商一致报中国证监会备案后及时公告，并在更新的招募说明书中列示，无需召开基金份额持有人大会。

　十、风险收益特征

　本基金为股票型基金，基金的风险与预期收益都要高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金，属于证券投资基金中的中高风险投资品种。

　十一、基金投资组合报告

　基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2017年1月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　本投资组合报告所载数据截至2016年12月31日。

　1 报告期末基金资产组合情况

　■

　2 .1报告期末按行业分类的股票投资组合

　■

　2.2报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合

　无。

　3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

　■

　4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

　■

　5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

　■

　6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

　本基金本报告期末未持有资产支持证券。

　7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

　本基金本报告期末未持有贵金属投资。

　8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

　本基金本报告期末未持有权证。

　9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

　9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

　本基金本报告期未投资股指期货。

　9.2 本基金投资股指期货的投资政策

　本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，有选择地投资于流动性好、交易活跃的股指期货合约。

　本基金在进行股指期货投资时，首先将基于对证券市场总体行情的判断和组合风险收益的分析确定投资时机以及套期保值的类型（多头套期保值或空头套期保值），并根据风险资产投资（或拟投资）的总体规模和风险系数决定股指期货的投资比例；其次，本基金将在综合考虑证券市场和期货市场运行趋势以及股指期货流动性、收益性、风险特征和估值水平的基础上进行投资品种选择，以对冲风险资产组合的系统性风险和流动性风险。

　10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

　10.1 本基金投资国债期货的投资政策

　无。

　10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

　本基金本报告期没有投资国债期货。

　10.3 本基金投资国债期货的投资评价

　无。

　11 投资组合报告附注

　11.1 本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查的，在本报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。

　11.2 本基金投资前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

　11.3 其他资产构成

　■

　11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　■

　11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　■

　十二、基金的业绩

　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

　下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

　（一）基金净值表现

　历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较

　（截止时间2016年12月31日）

　■

　基金的过往业绩并不预示其未来表现。

　十三、费用概览

　（一）与基金运作有关的费用

　1、基金管理人的管理费

　本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：

　H＝E×1.5%÷当年天数

　H为每日应计提的基金管理费

　E为前一日的基金资产净值

　基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在次月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延。

　2、基金托管人的托管费

　本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下：

　H＝E×0.25%÷当年天数

　H为每日应计提的基金托管费

　E为前一日的基金资产净值

　基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在次月初5个工作日内从基金财产中一次性支取，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延。

　除管理费、托管费之外的基金费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

　（二）与基金销售有关的费用

　1、基金的申购费

　本基金对通过直销机构申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差别化的申购费率。通过直销机构申购本基金的养老金客户申购费率为每笔500元。其他投资人申购本基金的申购费率随申购金额的增加而递减；投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算；具体费率如下表所示：

　■

　申购费用在投资人申购基金份额时收取，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。

　2、基金的赎回费

　本基金的赎回费率随申请份额持有时间的增加而递减，具体费率如下表所示：

　■

　注：1年指365天，2年为730天

　赎回费用由赎回本基金基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对持续持有期少于30日的投资人收取的赎回费全额计入基金财产；对持续持有期少于3个月的投资人收取的赎回费中不低于总额的75%计入基金财产；对持续持有期长于3个月但少于6个月的投资人收取的赎回费中不低于总额的50%计入基金财产；对持续持有期长于6个月的投资人收取的赎回费中不低于总额的25%计入基金财产。未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。

　3、基金的转换费

　基金转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费。

　转出基金赎回费＝转出份额×转出基金当日基金份额净值×转出基金赎回费率

　转出金额=转出份额×转出基金当日基金份额净值-转出基金赎回费

　基金转换申购补差费按转入与转出基金之间申购费的差额计算收取，具体计

　算公式如下：

　基金转换申购补差费＝ max[（转入基金的申购费－转出基金的申购费），0 ]，即转入基金申购费减去转出基金申购费，如为负数则取0

　转入金额 = 转出金额—基金转换申购补差费

　转入份额 = 转入金额÷转入基金当日基金份额净值

　转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位。

　其中：

　转入基金的申购费＝[转出金额-转出金额÷（1＋转入基金的申购费率）]或转入基金固定收费金额

　转出基金的申购费＝[转出金额-转出金额÷（1＋转出基金的申购费率）]或转出基金固定收费金额

　注1：转入份额的计算结果四舍五入，保留到小数点后两位，由此产生的误差计入基金资产。

　注2：本基金暂未开通后端收费模式的基金转换业务。

　注3：关于转换费用的其他相关条款请详见公司网站的有关临时公告。

　（三）其他费用

　1、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

　2、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；

　3、基金份额持有人大会费用；

　4、基金的证券、期货交易费用；

　5、基金的银行汇划费用；

　6、基金的开户费用、账户维护费用；

　7、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

　上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。

　（四）不列入基金费用的项目

　下列费用不列入基金费用：

　1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

　2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

　3、《基金合同》生效前的相关费用；

　4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

　（五）基金管理费和基金托管费的调整

　基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费率和基金托管费率。降低基金管理费率和基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须依照《信息披露办法》的有关规定于新的费率实施前在指定媒介上刊登公告。

　（六）基金税收

　本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

　十四、对招募说明书更新部分的说明

　本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金的原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：

　■

　华安基金管理有限公司

　二○一七年四月二十八日

　华安创业板50指数分级证券投资基金可能发生不定期份额折算的风险提示公告

　根据《华安创业板50指数分级证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）中关于不定期份额折算的相关规定，当华安创业板50指数分级证券投资基金之B份额的基金份额参考净值小于或等于0.2500元时，华安创业板50份额（场内简称：创业50）、华安创业板50A份额（场内简称：创业股A）、华安创业板50B份额（场内简称：创业股B）将进行不定期份额折算。

　由于近期A股市场波动较大，截至2017年4月27日，华安创业板50B份额的基金份额参考净值接近基金合同规定的不定期份额折算条件，因此本基金管理人敬请投资者密切关注华安创业板50B份额近期的参考净值波动情况，并警惕可能出现的风险。

　针对不定期折算所带来的风险，本基金管理人特别提示如下：

　一、由于华安创业板50A份额、华安创业板50B份额折算前可能存在折溢价交易情形，不定期份额折算后，华安创业板50A份额、华安创业板50B份额的折溢价率可能发生较大变化。特提请参与二级市场交易的投资者注意高溢价所带来的风险。

　二、本基金华安创业板50B份额表现为高风险、高预期收益的特征，不定期份额折算后其杠杆倍数将大幅降低，将恢复到初始杠杆水平，相应地，华安创业板50B份额净值随市场涨跌而增长或者下降的幅度也会大幅减小。

　三、由于触发折算阀值当日，华安创业板50B份额的基金份额参考净值可能已低于阀值，而折算基准日在触发阀值日后才能确定，此折算基准日华安创业板50B份额的基金份额参考净值可能与折算阀值0.2500元有一定差异。

　四、华安创业板50A份额表现为低风险、收益相对稳定的特征，但在不定期份额折算后华安创业板50A份额持有人的风险收益特征将发生较大变化，由持有单一的较低风险收益特征华安创业板50A份额变为同时持有较低风险收益特征华安创业板50A份额与较高风险收益特征华安创业板50份额的情况，因此华安创业板50A份额持有人预期收益实现的不确定性将会增加。

　本基金管理人的其他重要提示：

　一、根据深圳证券交易所的相关业务规则，场内份额数将取整计算（最小单位为1份），舍去部分计入基金资产，持有极小数量华安创业板50份额、华安创业板50A份额、华安创业板50B份额的持有人存在折算后份额因为不足1份而被强制归入基金资产的风险。

　二、为保证折算期间本基金的平稳运作，基金管理人可根据深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定暂停创业股A与创业股B的上市交易和华安创业板50份额的申购及赎回等相关业务。届时本基金管理人将会对相关事项进行公告，敬请投资者予以关注。

　投资者若希望了解基金不定期份额折算业务详情，请登录本公司网站（www.huaan.com.cn）查询或阅读本基金的基金合同及《华安创业板50指数分级证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”）或者拨打本公司客服电话：40088-50099。

　三、本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

　本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行承担。投资有风险，选择须谨慎。敬请投资者于投资前认真阅读本基金的基金合同和招募说明书等相关法律文件。

　特此公告。

　华安基金管理有限公司

　二〇一七年四月二十八日

　华安基金管理有限公司

　关于《深圳证券交易所分级基金业务管理指引》实施的风险提示性公告

　《深圳证券交易所分级基金业务管理指引》（以下简称“《指引》”）将于2017年5月1日起施行，届时仍未在券商营业部开通分级基金相应权限的投资者，将不能买入分级基金子份额或分拆基础份额。

　根据《指引》规定，个人和一般机构投资者应当符合“申请开通权限前二十个交易日日均证券类资产不低于人民币三十万元”等条件并在券商营业部现场以书面方式签署《分级基金投资风险揭示书》，才能申请开通分级基金相关权限。投资者可向相关券商了解权限开通的具体要求和情况，提前做好相应的投资准备。

　《指引》实施初期，分级基金子份额可能出现交易价格波动加大的情形，投资者可根据自身情况，提前做好相应的投资安排。

　本基金管理人提醒投资者：分级基金是带有杠杆特性的金融产品，运作机制复杂，投资风险较高。投资者应当遵循买者自负的原则，根据自身风险承受能力，审慎决定是否参与分级基金交易及相关业务。

　特此公告。

　华安基金管理有限公司

　二〇一七年四月二十八日

　华安基金管理有限公司关于参加财通证券股份有限公司费率优惠活动的公告

　为答谢广大客户长期以来给予的信任与支持，经与财通证券股份有限公司（以下简称“财通证券”）协商一致，华安基金管理有限公司（以下简称“本公司”）决定旗下基金参加财通证券的费率优惠活动。现将具体费率优惠情况公告如下：

　一、费率优惠活动

　1、费率优惠内容

　自2017年4月28日起，投资者通过财通证券申（认）购本公司旗下基金，申（认）购费率不设折扣限制，具体折扣费率以财通证券活动为准。基金费率请详见基金合同、招募说明书（更新）等法律文件，以及本公司发布的最新业务公告。

　费率优惠期限内，如本公司新增通过财通证券销售的基金产品，则自该基金产品开放申（认）购当日起，将同时开通该基金上述优惠活动。

　2、费率优惠期限

　以财通证券官方网站所示公告为准。

　二、重要提示

　1、本优惠活动仅适用于我司产品在财通证券处于正常申购期的基金产品的前端收费模式的申购(包括定投)手续费及处于基金募集期的基金认购费。

　2、本优惠活动仅适用于我司产品在财通证券申（认）购(包括定投)业务的手续费，不包括基金赎回、转换业务等其他业务的手续费。

　3、费率优惠活动解释权财通证券所有，有关优惠活动的具体规定如有变化，敬请投资者留意前述代销机构的有关公告。

　4、费率优惠活动期间，业务办理的流程以财通证券的规定为准。投资者欲了解基金产品的详细情况，请仔细阅读基金的基金合同、招募说明书等法律文件。

　三、投资者可通过以下途径了解或咨询相关情况

　■

　风险提示：本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。敬请投资人注意投资风险。投资者投资于上述基金前应认真阅读基金的基金合同、更新的招募说明书。

　特此公告。

　华安基金管理有限公司

　2017年4月28日

　华安基金管理有限公司关于旗下基金调整长期停牌股票估值方法的公告

　根据中国证券监督管理委员会《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》（证监会公告[2008]38号），为使持有长期停牌股票的基金估值更加公平、合理，更好的维护持有人利益，经与托管银行协商一致，本公司决定自2017年4月26日起对旗下基金（ETF基金除外）所持有的炼石有色（股票代码：000697）采用“指数收益法”予以估值，在确定指数时采用中证协SAC 行业指数作为计算依据。在该股票复牌且其交易体现了活跃市场交易特征后，按市场价格进行估值，届时不再另行公告。敬请投资者予以关注。

　特此公告。　

　华安基金管理有限公司

　2017年4月28日

　华安基金管理有限公司

　关于华安月月鑫短期理财债券型证券投资基金2017年第4期收益支付公告

　公告送出日期：2017年4月28日

　1.公告基本信息

　■

　2. 与收益支付相关的其他信息

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　3.其他需要提示的事项

　（1）华安月月鑫短期理财债券型证券投资基金2017年第4期已于2017年4月26日结束本期运作，运作期共28天。该运作期本基金A类份额（基金代码：040028）的年化收益率为4.401%，本基金B类份额（基金代码：040029）的年化收益率为4.638%。

　（2）投资者于2017年4月21日至 2017年4月25日集中申购的基金份额不享有当期的收益，于2017年4月25日赎回的基金份额享有当期的收益。

　（3）若投资者于2017年4月25日全部赎回基金份额，本基金将计算其累计收益，并以现金形式支付。

　（4）本公告仅对本基金2017年第4期的收益支付的有关事项进行说明，投资者欲了解既往各运作期收益情况，请参见刊登在2017年4月18日《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》上的《华安月月鑫短期理财债券型证券投资基金2017年第4期赎回开放日及2017年第5期集中申购开放期相关安排的公告》。

　（5）截至2017年4月26日被冻结的基金份额应分得的现金红利按现金红利再投资方式处理。

　（6）基金份额持有人可以选择现金红利或将所获红利再投资于本基金，如果基金份额持有人未选择本基金具体分红方式，则默认为现金方式。基金份额持有人可对A类和B类基金份额分别选择不同的分红方式。选择采取红利再投资形式的，同一类别基金份额的分红资金将按红利划出日该类别的基金份额净值转成相应的同一类别的基金份额。

　（7）投资者可以在每个基金工作日的交易时间内到销售网点查询和修改分红方式，也可以通过华安基金管理公司网站或电话交易系统查询和变更基金收益分配方式。如投资者在不同销售机构选择的分红方式不同，将按照投资者在2017年4月26日之前（含该日）最后一次选择的分红方式为准。

　（8）如有其它疑问，请拨打本公司客户服务电话(40088-50099)或登陆本公司网站(www.huaan.com.cn)获取相关信息。

　风险提示：

　本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其将来表现。本公告中的收益支付情况及其他相关信息不构成对其后基金运作期实际收益的承诺或保证。

　特此公告。

　华安基金管理有限公司

　2017年4月28日