本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、重要提示
1、本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。
2、公司独立董事刘燕、陈敏因工作原因，未能出席本次董事会会议，均书面委托独立董事苏子孟就本次会议议题代为行使表决权。
3、非标准审计意见提示
□ 适用 √ 不适用
4、董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案
□ 适用 √ 不适用
公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
5、董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案
□ 适用 √ 不适用
二、公司基本情况
1、公司简介
■
2、报告期主要业务或产品简介
(1)公司所属行业特征
公司所处行业为工程机械行业。工程机械行业是我国装备工业的重要组成部分。按照中国工程机械工业协会的统计，工程机械包括铲土运输机械、挖掘机械、混凝土机械、压实机械、路面施工与养护机械、起重机械、高空作业机械等二十大类。广泛应用于建筑、水利、电力、道路、矿山、港口等工程领域。
工程机械行业发展与宏观经济及固定资产投资高度相关，产品市场需求受国家固定资产和基础建设投资规模的影响较大，属于投资驱动型行业，行业发展景气度具有周期性。伴随着2002年中国基础设施建设和城镇化的快速发展，中国工程机械行业也进入了发展快车道，中国工程机械企业在此期间收入规模、技术水平、质量水平都有长足的发展，在国际市场上的竞争力也显著增强。与此同时，国际知名工程机械企业也都纷纷布局中国，不断加大在中国的投资，充分参与高速增长的中国市场的竞争机会。2012年后，随着国内固定资产投资增速的下降，以及前期市场快速增长积累的大量工程机械保有量，工程机械行业市场需求出现连年下滑，竞争也变得更为激烈。在此轮调整的过程中，行业累计存量逐步达到高点，产能扩张也显著放缓。自2016年下半年，行业保有量逐步进入零增长阶段，存量设备进入更换期，同时受国内基建、轨交、PPP等项目的拉动，更新需求逐步占据主导，市场开始企稳回升。
从事工程机械行业的企业较多，竞争尤为激烈。在经历了行业需求低潮后，呈现出两极分化、强者恒强的特征。一是随着国家持续推进“三去一降一补”与“供给侧结构性改革”，部分企业进行产能结构调整，回归主业，做自己最擅长的领域成为主要发展方向；二是行业规模、利润降低带来经营风险的恶化，行业整合兼并加速，一些规模较小、技术较弱的企业，逐步丧失市场份额和退出市场，行业市场份额逐渐向龙头企业倾斜。行业集中度进一步提高；三是随着大数据的发展，智能化施工设备将是未来设备的主要发展方向，目前行业领先企业已经加大智能化控制的研发投入，并取得了一定成果。就推土机而言，属于技术壁垒较强的产品，生产制造呈现多品种、小批量、零部件多、制造工艺复杂等特点，行业进入门槛较高。从国内来看，推土机产品主要呈现由山推股份等6家企业为主导的竞争格局，公司经过30多年的发展，以绝对的优势领先行业其它制造商。
工程机械行业的上游主要为钢铁行业、发动机及有关零部件制造业，对工程机械行业的影响主要表现在：1、钢材、零部件的价格涨跌会直接提高工程机械产品的成本；2、上游零部件的质量情况会影响工程机械产品品质及可靠性。工程机械行业的下游主要包括交通运输、水利、水电、能源和建筑等行业，受国家宏观经济影响较大。
（2）公司主要业务、主要产品和经营模式
公司报告期内主要业务、主要产品和经营模式未发生较大变化。公司主要从事建筑工程机械、矿山机械、农田基本建设机械、收获机械及配件的研究、开发、制造、销售、租赁、维修及技术咨询服务，主营业务收入以生产销售推土机、压路机、混凝土机械、装载机等主机产品及履带底盘系统、传动部件等核心零部件产品为主。主要经营模式为，根据市场预测及合理库存，动态安排生产任务，由相关生产部门组织生产。产品销售方面，采取主机产品以代理制为主、零部件销售以向工程机械主机厂商配套和代理销售相结合的销售模式。公司为国内推土机行业的领军企业，系最早一批国内上市的工程机械领域知名企业。
3、主要会计数据和财务指标
(1)近三年主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
单位：元
■
（2）分季度主要财务指标
单位：元
■
上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异
□ 是 √ 否
4、股本及股东情况
（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股
■
■
■
（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无优先股股东持股情况。
（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系
■
5、公司债券情况
公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券
否
三、经营情况讨论与分析
1、报告期经营情况简介
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
是
工程机械业
(1)报告期内公司经营情况的回顾
2016年世界经济增速持续放缓，全球经济艰难复苏，发达经济体增速明显回落，新兴市场与发展中经济体增长略好于预期。中国经济在“增速放缓、转型换挡、结构优化、全面提质”的新常态下缓中趋稳，稳定发展，全年GDP同比增长6.7%。2016年下半年，工程机械行业受益于国内固定资产投资增长、大宗商品价格回升等因素影响，出现探底回升迹象。同时，“一带一路”等系列国家发展战略的逐步推进给国内工程机械行业带来发展机遇。
面对经济新常态，公司紧紧围绕“十三五”战略规划和“改革攻坚”的主导思想，上下同欲、锐意改革。报告期内，实现营业收入44.04亿元，比去年同期增长16.81%，实现归属于母公司所有者的净利润0.43亿元，实现了扭亏为盈。销售费用减少13.19%，管理费用减少6.89%，财务费用减少31.26%，期间费用率较上年同期下降6.55个百分点；毛利率较上年同期上升12.63个百分点，公司运营质量得到进一步改善。2016年主要工作情况如下：
①市场开拓攻坚战赢得阶段胜利
坚持“逢单必争、寸土不让”的原则，通过制定个性化的商务政策，在国家级大型企业项目中取得重大突破；公司大马力推土机、推耙机实现批量销售，成功改变了国家大型矿山及港口设备主要依靠进口的局面；公司国内首创DE17遥控型推土机成功小批量装备武警部队，全液压推土机在国内外市场受到广泛欢迎；模块式沥青站首次进入海拔4,200米的西藏阿里；统筹内外资源，实现寻求海外施工项目自带设备出口的突破。电商、二手机、再制造业务完成全年预算目标。公司率先开展的“匠工精品 至诚体验”主题营销活动，连续六年在全国开展的“客户关爱行”活动，免费检修山推及竞品设备数千台，已经成为山推产品的服务兵和品牌宣传队。2016年公司国内推土机市场占有率稳定在60%以上，保持了公司在推土机行业的领导地位。
②产品提升攻坚战占领新的高地
核心产品技术继续引领行业。公司新增专利申请84项，专利授权78件，其中发明专利19项，实用新型59项。《履带式推土机可靠性试验方法、失效分类及评定》获得山东省机械工业科学技术一等奖；集成当前先进技术，创新推土机电液控制技术，研制多款全液压推土机，性能达到国际先进水平；改变传统研发模式，研发人员走进市场，贴近一线，从用户实际需求出发，满足用户多样化、专业化定制需求；完成推土机、道路机械全系列主机国Ⅱ到国Ⅲ的切换。成立大马力推土机专项推进组，市场反馈的产品质量整改率达到100%；试制验证效率提高，建立研发、生产、营销联动机制，实现从质量控制、生产制造、市场推广的全方位提升，带动了技术升级和品牌提升。2016年推土机平均单台故障项次同比降低22.2%，主要机型20H故障项次同比降低56.4%。
③深化改革攻坚战攻克多重难关
成功实施组织和人员瘦身。为有效整合资源，防范风险，优化组织机构，继续推进总部大部制、基层组织机构扁平化改革，初步构建机构设置与经济规模相适应的管控体系；依据组织机构调整情况，公司领导班子带头实施改革，管理层由10位精简为4位，中层干部精简47%；推进营销、管理等岗位人员薪酬改革；产业结构调整和亏损企业治理取得重要进展，山推铸钢有限公司以增资扩股的方式实现了剥离。
④降本增效攻坚战助力公司扭亏
围绕扭亏为盈，降本增收效益显著。全年利用采购议价、生产工艺改善等方式实现生产成本降低，通过加强预算管控措施降低期间费用，其中销售费用降低13.19%，管理费用降低6.89%，财务费用降低31.26%；利用政策，积极争取研发国家扶助资金、产业发展基金等政府补助；梳理闲置设备，进行生产资源调配，完成山推老厂区、山推大厦的资产处置，顺利实现资产变现，降低资金占压，提高资产利用率。历时近5年的“田庄煤矿诉讼”案件在各方努力下顺利结案，在有效规避各类风险的前提下，实现了公司利益最大化。
⑤加快开拓海外市场和国际事业
加大海外市场拓展力度且成绩斐然，继续领跑国内推土机出口占有率领军地位。报告期内，拓宽海外市场销售渠道，新发展了8家代理商，特别是欧美高端市场，符合美国排放要求的高端全液压推土机已批量销往美国，实现了国内推土机首次进入美国高端市场的突破；设立美国公司及配件库，使美国成为北美、拉美地区的区域营销服务中心；围绕国家政策发展战略，加大“一带一路”沿线国家渠道拓展， 2016年，在“一带一路”沿线60多个国家进行渠道开拓，加大政府项目攻关力度，成功开拓泰国、孟加拉市场，在中亚五国及俄罗斯、蒙古、巴基斯坦等国家，均已发展了经销网点、进一步提升了服务与配件保障能力；将海外子公司调整为代理商支持平台，以提高对海外代理的支持力度，有效控制海外子公司的运营风险；与康明斯签订非洲15国应急服务协议，解决了发动机在非洲地区服务响应慢、耗时长等问题，公司海外服务效率大幅提升，山推品牌的海外知名度进一步扩大。
(2）公司未来发展的展望
①公司所处行业的未来发展趋势及机遇
公司所处行业属工程机械行业，是投资驱动型行业，行业发展景气具有周期性，受固定资产投资、宏观调控、汇率和原材料价格影响较大。公司产品推土机、压路机、装载机主要用于基础建设等土石方工程，混凝土机械主要运用于高速铁路、桥梁建设、水利水电、高层建筑等方面，公司未来业绩更多地受到基础设施建设的影响。
2017年，是中国工程机械行业实施“十三五”规划的重要一年，是供给侧结构性改革的深化之年。当前，全球经济在两极分化中温和增长，金融市场稳定性有所改善，新兴市场资本出现回流，实体经济呈现回暖态势。IMF最新预测2017年和2018年全球经济活动将加快，特别是在新兴市场和发展中经济体。2017年，中国经济在新常态下稳定发展，投资、消费、工业生产和发电量等主要经济指标企稳回升，经济发展长期向好，具有持续增长的良好支撑基础和条件。《2017年政府工作报告》指出：“2017年“积极扩大有效投资。引导资金更多投向补短板、调结构、促创新、惠民生的领域。今年要完成铁路建设投资8,000亿元、公路水运投资1.8万亿元，再开工15项重大水利工程，继续加强轨道交通、民用航空、电信基础设施等重大项目建设。中央预算内投资安排5,076亿元。落实和完善促进民间投资的政策措施”。国家出台的一系列稳增长的政策措施和相关举措将拉动经济发展，进而有利于工程机械行业的发展。
随着中国经济“走出去”步伐将继续加快，中国将成全球主要资本输出国。通过深化“一带一路”战略带动资源配置的全球化拓展，同时，加快与“一带一路”沿线国家签订双边或区域投资协定，拓展中国海外经济影响力。中国制造2025、供给侧改革、城镇化、长江经济带、京津冀一体化等国家发展战略的逐步推进将给中国经济带来持续稳定发展的动力，同时也给工程机械行业带来发展机遇，这将有利于公司的持续健康发展。
尽管随着前期政策积累的逐渐释放，基础建设投资持续增长，市场开工率持续回升，一些领域积极因素的增多，工程机械设备的需求缺口将进一步回填，推土机、挖掘机、装载机、压路机等产品均实现了不同程度的增长，行业信心进一步增强，但行业面临的国内外环境依然复杂，全行业产能结构性过剩和市场需求矛盾仍然突出，结构调整和供给侧改革远未达到预期。行业仍面临下行压力，市场有效需求持续增长能力仍待确认，筑底回升基础还需夯实。
②公司面临的行业竞争格局
近年来，随着国家经济结构调整，工程机械产品市场需求出现了下滑，在产能过剩，产品同质化严重的背景下，部分厂家为抢夺市场份额，甚至以不惜破坏有序的市场环境为代价，采取无原则的恶意竞争手段，给市场秩序带来了极大的破坏。从竞争对手来看，随着国家持续推进“三去一降一补”与“供给侧结构性改革”，部分企业进行产能结构调整，回归主业，做自己最擅长的领域成为主要发展方向；另外因行业规模、利润降低带来经营风险的恶化，行业整合兼并加速，一些规模较小、技术较弱的企业，逐步丧失市场份额和退出市场，行业市场份额逐渐向龙头企业倾斜。新进入者来势汹汹，通过大批量产品投放试用，优惠灵活的商务政策，逐渐提高并稳定的产品质量，市场渗透较快。
国外市场方面，在行业产能过剩，需求趋于理性和调整的背景下，工程机械市场上也遇到了业内门槛低、无秩序、追求短期利益及非理性竞争的现象，在海外市场竞争对手对其非主业产品低价销售，放宽商务和服务条款，导致行业整体盈利水平下降，市场秩序被打乱；另外，国外竞争对手向中低端市场延伸使得我国产品在海外市场的利润率逐步降低。
就山推而言，经过30多年的发展，以绝对优势领先行业其他生产商。根据行业机构的统计，目前世界上主要有卡特彼勒、小松、山推股份、约翰迪尔、纽荷兰等五家有影响力的推土机制造商，公司是继卡特彼勒、小松之后又一个产品系列齐全、市场分布广泛的推土机制造商。因此，公司在海外市场发展的主要竞争对手为卡特彼勒与小松。
从国内来看，推土机行业主要呈现由山推股份等6家企业为主导的竞争格局，行业内集中度较高，国内前6名推土机厂商国内市场占有率近年一直保持在85%以上。经过多年的经营积累，公司推土机在产品质量、市场知名度、用户口碑等各方面所存在的强大品牌优势，继续维持了行业领军态势。
(3)公司未来的战略发展规划
公司“十三五”发展战略思路为“强主业、抓效益、练内功、走出去”
强主业：坚定不移的以推土机、装载机、压路机等主机产品和液力传动、履带底盘等核心零部件为核心业务，持续开展产品结构调整、业务结构调整、市场结构调整，实现优化资源配置，强化核心竞争力；
抓效益：围绕运营质量、产品质量、服务质量的提升，实现以规模增长向效益增长的转变，继续不断的提升盈利能力，坚定不移地向质量型、效益型企业发展；
练内功：围绕产品价值形成过程和价值实现过程，建立精益的管理体制和机制，持续保持企业的肌体健康，让企业的各项指标健康安全起来、让整体运行高效起来；
走出去：加快“一带一路”市场布局，以国际化的视野和思维不断提升公司国际竞争实力，实现产品国际化、市场国际化、品牌国际化。
公司为实现未来发展战略，积极拓宽融资渠道。2017年公司计划投资2.50亿元，该部分资金需求主要依靠销售产品的资金回笼和债务融资来满足。
(4)公司2017年经营计划
2017年经营目标：营业收入49亿元，其中海外收入8.59亿元。
(5)公司2017年主要做好以下工作：
①持续深耕“开拓市场系统工程”
紧抓“一带一路”战略机遇，集合全球代理资源，实施渠道共享，巩固市场领先优势。合理分配销售资源，做好老客户维护和新客户拓展，努力实现大马力推土机、大吨位装载机等产品的销售突破。推行服务管理再升级，实施“管家式”服务，提高客户粘度和满意度。建立以办事处为业务单元的综合管理体系。在债权管理上，实行债权一票否决制，应用主机、配件、物流债权联动一体化管理模式，全面控制应收账款质量水平。强化海外市场管控水平，加快海外代理网络布局，提升海外市场覆盖度；加强海外配件、服务中心建设，细化产品营销策略，实施市场差异化产品推广策略，利用电商平台、物流信息平台、海内外主机销售平台等渠道，提高核心配件销量。
②精心打造“产品提升系统工程”
坚持以市场为导向，重点开发全液压推土机C系列、K系列产品，完善其结构升级和排放升级，加快推进铣刨机、大厚度摊铺机等五种机型的研发试制；逐步建立特配机开发的新技术标准，提高常规机型零部件的通用性及新产品零部件的互换性；继续开展润滑履带新品和新技术研究，尽快完成大节距润滑履带主节技术开发及国产化，提升双变产品的配套技术水平。围绕“把改善进行到底，让顾客更加满意”的质量方针，夯实基础管理，建立从研发、采购、生产、质检到运输的全闭环质量保障机制；加强对供方的监查、评价，提高供应商的质量保证能力；持续开展降低早期故障的活动，强化出厂前质量检查；继续开展董事长质量奖活动，持续推进员工质量改善和技能提升，系统提升质量保障能力。
③科学推进“改革提质系统工程”
持续推进“3+1”方程式战略，严格控制三项费用。完善人员优化考核机制；进一步加强全面预算管理，提高预算执行质量，实现期间费用同比降低。强化供应链管理，通过多种方式实现降本目标。加大亏损企业治理力度，重点推进落实亏损治理、资产处置等关键项目，提高改革质量，释放改革活力。
④精益实施“管理增效系统工程”
建立制造、销售系统的联动机制，提高精益生产能力，保证产品质量和交货期；建立库存车预警管理办法，改善库存结构，降低库存资金占用；推进闲置资产调剂及处置工作，优化利用资源；提高供应链管理水平，推行账期付款制度，切实保障供应链的安全和稳定；完善成本和价格管理体系，提升财务管理水平；推动产品成本降低和产品竞争力提升；完善内控管理体系，提升风险预警和防范能力，提高风险控制能力。
(6)影响公司未来发展战略和经营目标的风险因素
①宏观政策调整的风险
公司所属的工程机械行业与宏观经济周期密切相关，基建项目、货币政策等收紧，将会直接导致工程机械行业需求量下降。
应对措施：积极关注政策导向，针对有可能出现的政策类风险，提前预防和布局，进行适应性调整，将可能引起的损失降到最低。继续巩固推土机的龙头地位，2017深入开展改革提质、管理增效等系统工程，开源创收，降本增效，进一步提升盈利能力和核心竞争力，增强公司抵御宏观政策风险能力。
②市场竞争加剧风险
当前工程机械行业面临产能过剩，产品同质化，经济的全球化和社会的信息化，使得竞争对手强势布局，部分企业强势低价或低商务条件强占市场份额，市场竞争日益激烈。而随着客户需求日趋多样化，市场竞争的残酷局面也给工程机械行业带来新技术、新工艺的挑战。如果公司不能在优势产品上持续保持核心竞争力，公司就有可能面临市场份额下降的风险。
应对措施：公司紧紧围绕2017年的工作思路，精心打造“产品提升系统工程”，坚持以市场为导向，重点开发全液压推土机C系列、K系列产品，研发试制一批竞争力强的高端新品；密切关注市场形势变化，实施细分营销策略，将销售政策和措施细分至每一个省及每一个区域；推行服务管理再升级，全面实施山推“管家式”服务模式，提高客户粘度,提升服务满意度；创新商业模式，制定灵活的销售政策，提高产品竞争力，使得山推产品在行业的竞争中始终处于优势地位。
③原材料价格上涨的风险
以钢铁为主的原材料价格上涨，对公司成本控制带来较大的压力。
应对措施：关注主要原材料、能源价格变动趋势，进行分析研判，做出正确有利的采购决策；签订采购战略协议，控制采购成本； 加强生产、销售、研发、成本各个环节的分析和控制，通过设计、工艺创新等措施降低生产成本；研究和实施部分产品的价格上调等。
④汇率风险
随着公司国际业务的不断发展，国际化进程的进一步深入，海外销售体系日益完善，受国际收支及外汇储备、政治局势及人民币汇率走势不确定性的影响，公司以非人民币结算的销售收入和以非人民币计价的资产存在一定的汇兑风险。
应对措施：紧盯全球金融市场和国家相关汇率政策，进行分析研判；加快回收货款，缩短货款回收期、采用稳妥的国际贸易结算方式以及采用信用保险等避险工具保障出口收汇安全，另外通过加强贸易融资、合同约定以及外汇存款管理等措施，降低汇率变动带来的贸易风险。
2、报告期内主营业务是否存在重大变化
□ 是 √ 否
3、占公司主营业务收入或主营业务利润10%以上的产品情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
■
毛利率变化的原因说明: 报告期内，公司抓住市场机遇，营业收入增加；同时，通过采购降价、生产工艺改善等多种成本管控措施，使公司综合毛利率较去年同期提高12.63个百分点。
4、是否存在需要特别关注的经营季节性或周期性特征
□ 是 √ 否
5、报告期内营业收入、营业成本、归属于上市公司普通股股东的净利润总额或者构成较前一报告期发生重大变化的说明
□ 适用 √ 不适用
6、面临暂停上市和终止上市情况
□ 适用 √ 不适用
7、涉及财务报告的相关事项
(1)与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况。
(2)报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。
(3)与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明
√ 适用 □ 不适用
与上年相比本年（期）不再纳入合并范围的子公司1家，为山推铸钢有限公司，主要因其他投资方对其增资而导致本公司持股比例下降，从而公司丧失对其控制权。
董事长：张秀文
山推工程机械股份有限公司董事会
二○一七年四月二十七日
证券代码：000680 证券简称：山推股份 公告编号：2017—012
山推工程机械股份有限公司
关于预计2017年度日常关联交易的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、日常关联交易基本情况
(一)关联交易概述
公司于2017年4月27日召开第八届董事会第十七次会议，审议通过了《公司关于预计2017年度日常关联交易的公告》，相关关联董事张秀文、王飞、孙学科、吴汝江回避了表决，其余董事均表示同意。该关联交易事项将提交公司2016年度股东大会审议批准，公司控股股东山东重工集团有限公司（以下简称“山东重工集团”）及其他与该关联交易有利害关系的关联人将放弃在股东大会上对该议案的表决权。
(二)预计关联交易类别和金额
单位：万元
■
注1：与潍柴动力股份有限公司的关联交易，包含其全资子公司潍柴（潍坊）中型柴油机有限公司。
注2：因山重建机有限公司主机销售业务调整至临沂山重挖掘机有限公司（以下简称“山重挖掘机”），公司上年度采购挖掘机交易相应转移为山重挖掘机，2016年度公司向山重建机有限公司采购挖掘机1,430.15万元。
(三)上一年度日常关联交易实际发生情况
单位：万元
■
二、关联人介绍和关联关系
(一)基本情况
1、潍柴动力股份有限公司（以下简称“潍柴动力”）
法定代表人：谭旭光
注册资本：399,861.9278万元
注册地址：山东省潍坊市高新技术产业开发区福寿东街197号甲
企业类型：股份有限公司（台港澳与境内合资、上市）
经营范围：内燃机、液压产品、新能源动力总成系统及配套产品的设计、开发、生产、销售、维修、进出口：自有房屋租赁；钢材销售；企业管理服务。
财务状况：经审计，截止2016年12月31日，潍柴动力资产总额1,639.90亿元、净资产317.38亿元，2016年度实现营业收入931.84亿元，净利润24.41亿元。
2、山东山推胜方工程机械有限公司（以下简称“山推胜方”）
法定代表人：张民
注册资本：1,500万元
注册地址：济宁任城经济开发区远兴路1号
企业类型：有限责任公司（中外合资）
经营范围：工程机械设备及零配件的制造、销售、服务。
财务状况：未审计，截止2016年12月31日，山推胜方资产总额6,643.06万元、净资产2,469.52万元，2016年度实现营业收入12,893.75万元，净利润39.86万元。
3、临沂山重挖掘机有限公司
法定代表人：王飞
注册资本：3,000万元
注册地址：山东省临沂市经济开发区沃尔沃69号
企业类型：有限责任公司
经营范围：挖掘机销售；工程机械、农业机械整机和配件及微电子产品的研究、销售、租赁、维修；自营和代理商品与技术的进出口业务；挖掘机操作与维修服务；销售润滑油、液压油。
财务状况：截止2016年12月31日，山重挖掘机资产总额9,372万元、净资产2,018万元，2016年度实现营业收入2,952万元，净利润-982万元。
4、山推铸钢有限公司（以下简称“山推铸钢”）
法定代表人：樊庆国
注册资本：6,706.8万元
注册地址：济宁市高新技术产业开发区327国道58号
企业类型：有限责任公司
经营范围：建筑、矿产、土木工程机械部件及其它民用铸钢产品的研究、开发、生产、销售；铸钢用模型、铸钢用及加工用夹具的制作、销售；货物进出口业务
财务状况：经审计，截止2016年12月31日，山推铸钢资产总额8,466.44万元、净资产6,283.89万元，2016年度实现营业收入4,923.77万元，净利润-769.42万元。
5、小松山推工程机械有限公司（以下简称“小松山推”）
法定代表人：王子光
注册资本：2,100万美元
注册地址：济宁市吴泰闸东路69号
企业类型：有限责任公司（中外合资）
经营范围：生产销售液压挖掘机等工程机械及零部件，并提供售后服务；工程机械及零部件的收购出口业务。
财务状况：经审计，截止2016年12月31日，小松山推资产总额13.70亿元、净资产9.69亿元，2016年度实现营业收入15.62亿元，净利润1.12亿元。
(二)与公司的关联关系
山重挖掘机为山东重工投资有限公司（以下简称“山重投资”）的控股子公司，山重投资为公司控股股东山东重工集团全资子公司。
山推胜方为山东山推机械有限公司（以下简称“山推机械”）的控股子公司，山推机械为山重投资的全资子公司。
山东重工集团控股子公司潍柴控股集团有限公司持有潍柴动力16.83%的股份，是潍柴动力的实际控制人。
山推铸钢为本公司原控股子公司，2016年11月10日，因山推铸钢增资扩股，公司放弃增资权，公司持有山推铸钢的股权由51%减至49%，该公司成为公司参股公司。
小松山推为本公司持股30%的参股公司，公司总经理李殿河任该公司副董事长。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》第十章第一节10.1.3、10.1.6条的规定，潍柴动力、山重挖掘机、山推胜方、山推铸钢、小松山推与本公司构成关联关系。
(三)履约能力分析
交易持续发生，以往的交易均能正常结算。
三、关联交易主要内容
公司与上述关联方建立了长期的合作关系,发生的各项关联交易均按照自愿、平等、互惠互利、公平公允的原则进行，采购商品、销售商品按市场价执行，不会损害上市公司的利益。
四、关联交易目的和对上市公司的影响
公司的上述日常关联交易持续发生，公司与上述关联交易方已形成了稳定的合作关系。公司在采购方面的关联交易，为公司提供了持续、稳定的配套件来源；在销售方面发生的关联交易是公司为其提供的生产推土机配套件需要的原材料及生产挖掘机所需的配套件。
五、独立董事意见
根据《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的有关规定，基于独立判断的立场，经审阅本次会议议案及相关资料后，同意将《关于预计2017年度日常关联交易的议案》提交公司第八届董事会第十七次会议审议，并发表独立意见认为：该议案比较真实地反映了公司日常关联交易的情况，所预计的日常关联交易与公司正常经营相关，有利于公司生产经营的顺利进行，未损害公司及其他股东的利益，所履行的审批程序符合有关法律、法规的规定。
六、备查文件
1、公司第八届董事会第十七次会议决议；
2、独立董事意见；
3、相关合同。
特此公告。
山推工程机械股份有限公司董事会
二〇一七年四月二十七日
证券代码：000680 证券简称：山推股份 公告编号：2017—013
山推工程机械股份有限公司关于山东重工集团财务有限公司2016年风险评估报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据深圳证券交易所《主板信息披露业务备忘录第2号——交易和关联交易》的要求，山推工程机械股份有限公司（以下简称“山推股份”）通过查验山东重工集团财务有限公司（以下简称“重工财务公司”）《金融许可证》、《企业法人营业执照》及重工财务公司相关情况等资料，并审阅了重工财务公司的月度财务报表，对重工财务公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估，具体情况报告如下：
一、重工财务公司基本情况
重工财务公司是经中国银行业监督管理委员会银监复[2012]269号文件批准成立的非银行金融机构。2012年6月11日取得《企业法人营业执照》（注册号：370000000004163），并于同日领取了《金融许可证》（机构编码：L0151H237010001）。
重工财务公司注册资本为人民币100,000.00万元，股东有山东重工集团有限公司（以下简称“山东重工”）、山推股份、潍柴动力股份有限公司（以下简称“潍柴动力”）、潍柴重机股份有限公司（以下简称“潍柴重机”），具体股东持股比例如下：山东重工持股比例为40%；山推股份持股比例为20%；潍柴动力持股比例为20%；潍柴重机持股比例为20%。
法定代表人：申传东
注册及营业地:山东省济南市燕子山西路40-1号
经营范围：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；经批准的保险代理业务；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借；承销成员单位的企业债券；有价证券投资（股票二级市场投资除外）；成员单位产品的消费信贷、买方信贷及融资租赁。
二、重工财务公司内部控制制度的基本情况
（一）控制环境
重工财务公司已按照《山东重工集团财务有限公司章程》中的规定建立了股东会、董事会和监事会，并且对董事会和董事、监事、高级管理层在内部控制中的责任进行了明确规定。重工财务公司法人治理结构健全，管理运作科学规范，建立了分工合理、职责明确、报告关系清晰的组织结构，为风险管理的有效性提供必要的前提条件。重工财务公司按照决策系统、执行系统、监督反馈系统互相制衡的原则设置了公司组织结构。决策系统包括股东会、董事会。执行系统包括高级管理层及其下属信贷审查委员会和各业务职能部门。监督反馈系统包括监事会和直接向董事会负责的风险管理委员会及风险合规部。重工财务公司组织架构设计情况如下:
董事会:负责制定重工财务公司的总体经营战略和重大政策，保证重工财务公司建立并实施充分而有效的内部控制体系；负责审批整体经营战略和重大政策并定期检查、评价执行情况；负责确保重工财务公司在法律和政策的框架内审慎经营，确保高级管理层采取必要措施识别、计量、监测并控制风险。
监事会:负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系；负责监督董事会及董事、总经理及高级管理人员履行内部控制职责；负责要求董事、董事长及高级管理人员纠正其损害重工财务公司利益的行为并监督执行。
总经理:负责执行董事会决策；负责制定重工财务公司的具体规章；负责建立识别、计量、监测并控制风险的程序和措施；负责建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行。
风险管理委员会：风险管理委员会是董事会下设立的专门工作机构，在董事会授权的范围内独立行使职权，并直接向董事会负责。主要负责对重工财务公司风险管理、内部控制状况进行研究并提出建议。通过制定和实施一系列制度、程序和方法，对风险进行事前防范和事中控制，对重工财务公司跨部门的重大风险管理与内部控制事项进行协调和处理，审议重工财务公司风险管理的总政策、程序。
信贷审查委员会:对总经理负责，对信贷业务的有关工作制度和工作程序进行审批决策；对公司业务部申报的信贷业务和其他业务进行审批决策；对信贷资产分类工作结果进行最终审批；对不良资产的责任认定工作进行审批决策；对不良资产的管理和处置进行决策。信贷审查委员会由公司总经理、副总经理、财务统计部负责人、投资运营部负责人、资金管理部负责人、风险合规部负责人组成，日常办事机构在风险合规部。
业务部门:重工财务公司的公司业务部、资金结算部、资金管理部、投资运营部、财务统计部、信息技术部等业务部门包含了重工财务公司大部分的资产和业务，在日常工作中直接面对各类风险，是重工财务公司风险管理的前线。各业务部门承担以下风险管理职责:
1、充分认识和分析本部门各项风险，确保各项业务按照既定的流程操作，各项内控措施得到有效的落实和执行。
2、将评估风险与内控措施的结果进行记录和存档，准确、及时上报风险管理部门所要求的日常风险监测报表。
3、对内控措施的有效性不断进行测试和评估，并向风险合规部门提出操作流程和内控措施改进建议。
4、及时发现和报告可能出现的风险类别，并提出风险管理建议。风险合规部: 主要职责是制定重工财务公司风险管理政策、制度，监督并提示重工财务公司各项业务活动的风险，组织与实施对各类风险的预警、监测、分析与内控制度执行情况检查，撰写风险评估报告；组织研究和审核公司各项规章制度、操作流程，审核客户信用等级评价办法、标准；组织实施资产风险分类认定工作和真实性检查；统一归口管理各类监管报表，负责各类相关报表的编制、报送。
（二）风险的识别与评估
重工财务公司制定了一系列的内部控制制度及各项业务的管理办法和操作规程。风险合规部和审计部负责对重工财务公司的业务活动进行监督和稽核。重工财务公司根据各项业务的不同特点制定各自不同的风险控制制度、操作流程和风险防范措施等，各部门责任分离、相互监督，对各种风险进行预测、评估和控制。
（三）控制活动
1、结算业务控制情况
重工财务公司根据国家有关部门及中国人民银行规定的各项规章制度，制定了《定期存款管理办法》、《结算业务管理办法》、《电子商业汇票业务管理办法》、《结算账户管理办法》、《表外业务核算办法》、《空白重要凭证管理办法》、《应收应付利息核算操作规程》、《电子商业承兑汇票到期处理操作规程》等业务管理办法、业务操作流程，做到首先在程序和流程中规定操作规范和控制标准，有效控制业务风险，具体如下所示：
（1）在资金计划管理方面，重工财务公司业务经营严格遵循《企业集团财务公司管理办法》对资产负债管理要求，通过制定和实施资金计划管理、同业资金拆借管理等制度，保证公司资金的安全性、效益性和流动性。
（2）在成员单位存款业务方面，重工财务公司严格遵循平等、自愿、公平和诚实信用的原则保障成员单位资金的安全，维护各当事人的合法权益。
（3）资金集中管理和内部转账结算业务方面，成员单位在重工财务公司开设结算账户，通过专网传输路径实现资金结算，严格保障结算的安全、快捷，同时具有较高的数据安全性。重工财务公司严格执行货币资金内部控制规范，支票、预留银行财务专用章和预留银行名章由不同人员分管，并禁止将财务专用章带出单位使用。
2、信贷业务
（1）内控制度建设评价
重工财务公司已建立了审贷分离、分级审批的贷款管理制度。制定了各类信贷业务管理办法包括《信贷业务操作规程》、《信用评级管理办法》、《综合授信管理办法》、《贷后管理办法》、《商业汇票贴现管理办法》、《流动资金贷款管理办法》、《同业授信业务管理办法》、《国内保理业务管理办法》、《国内订单融资管理办法》《委托贷款管理办法》、《信贷资产风险分类管理办法》、《结汇售汇业务操作规程》、《保险代理业务操作规程》等，并制定了相应的操作流程。
（2）建立了审贷分离、分级审批的贷款管理办法
重工财务公司根据贷款规模、种类、期限、担保条件确定审查程序和审批权限，严格按照程序和权限审查，审批贷款。公司建立和健全了信贷部门和信贷岗位工作职责，信贷部门的岗位设置做到分工合理，职责明确。贷款调查评估人员负责贷款调查评估，承担调查失误和评估失准的责任，贷款审查人员负责贷款风险的审查，承担审查失误的责任，贷款发放人员负责贷款的检查和清收，承担检查失误、清收不力的责任。重工财务公司设立信贷审查委员会，作为信贷业务的最高决策机构。重工财务公司授信额度的审批及信贷资产的发放由信贷审查委员会决定。信贷业务部门审核通过的授信及贷款申请，风险合规部出具风险意见后，报送信贷审查委员会审批。审议表决遵循集体审议、明确发表意见、多数同意通过的原则，全部意见记录存档。重工财务公司总经理有一票否决权，但无一票赞成权。总经理对信贷审查委员会决议拥有复议权。
3、投资业务
重工财务公司尚未取得委托投资的业务资格。
4、内部稽核
重工财务公司实行内部审计稽核制度，设立审计部，向董事长负责。建立内部稽核管理办法和操作规程，对重工财务公司的经济活动全程进行内部稽核和监督。针对重工财务公司的内部控制执行情况、业务和财务活动的合法性、合规性、风险性、准确性、效益性进行监督检查，发现内部控制薄弱环节、管理不完善之处和由此导致的各种风险，向管理层提出有价值的改进意见和建议。
5、信息系统
重工财务公司信息系统主要是为成员单位提供资金结算服务和会计核算等。重工财务公司制订了《信息系统连续性及突发事件管理办法及应急预案》、《计算机中心机房管理办法》、《数字证书管理办法》、《数据备份管理制度》、《电子票据系统连续性及突发事件应急管理办法》、《信息系统日常运维管理办法》、《网络、办公电子设备管理办法》、等多项管理制度，满足公司业务核算和规范自身业务发展的需要。
（四）内部控制总体评价
重工财务公司的内部控制制度是完善的。在资金管理方面重工财务公司可以较好的控制资金风险；在信贷业务方面重工财务公司建立了相应的信贷业务风险控制程序，以保证整体风险控制在合理的范围内。
三、重工财务公司经营管理及风险管理情况
（一）自成立以来，重工财务公司一直坚持稳健经营的原则，严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国银行业监督管理法》、企业会计准则、《企业集团财务公司管理办法》和国家有关金融法规、条例以及公司章程规范经营行为，加强内部管理。
（二）重工财务公司未从事任何离岸、资金跨境的金融业务，也未开展实业投资、贸易等非金融业务。 重工财务公司目前还未开设分公司。
（三）根据《企业集团财务公司管理办法》与《山推工程机械股份有限公司与山东重工集团财务有限公司发生存款业务风险处置预案》规定，截止2016年末，重工财务公司的各项监管指标如下：
1、2016年12月末的资本充足率为13.07%，未低于银监会规定的10%标准；重工财务公司的自有固定资产与资本总额的比例为1.96%，不高于银监会规定的20%标准；重工财务公司拆入资金与资本总额的比例为0%，不高于银监会规定的100%标准；重工财务公司担保比例为85.44%，不高于银监局规定的100%标准。
2、2016年12月末，重工财务公司拆出资金余额为0，投资金额为7亿元，投资比例为47.58%。
（四）重工财务公司自成立至今未发生挤提存款、到期债务不能支付、大额贷款逾期或担保垫款、电脑系统严重故障、被抢劫或诈骗、董事或高级管理人员涉及严重违纪、刑事案件等重大事项。
（五）未发现重工财务公司发生可能影响其正常经营的重大机构变动、股权交易或者经营风险等事项。
（六）2016年12月末重工财务公司对山东重工、潍柴动力和山推股份的贷款余额情况如下:
■
2016年12月末，重工财务公司对其股东山推股份、潍柴动力贷款余额超过该股东对重工财务公司的出资额。对此情况，重工财务公司已经按照相关规定向山东省银监局备案，并出具说明，以保证重工财务公司股东的资金安全。
（七）2016年12月末山推股份在重工财务公司的存款余额为人民币50,778.75万元，重工财务公司吸收存款的余额为人民币1,479,600.25万元，山推股份的存款余额与重工财务公司吸收存款余额的比率为3.43%。
（八）重工财务公司的股东对重工财务公司的负债未出现逾期1年以上未偿还的情况。
（九）2016年重工财务公司为了规避风险，未开展金融衍生品等业务，至2016年12月末吸收存款余额已达到人民币1,479,600.25万元,较2015年末减少1.38%。山推股份在重工财务公司的存款安全性和流动性良好，未发生因现金头寸不足而延迟付款的情况。
（十）2016年12月末重工财务公司资产总额达到人民币1,624,778.80万元，较2015年12月份减少0.31%，发放贷款人民币746,881.57万元，实现营业收入人民币30,726.57万元，净利润达人民币15,147.79万元，经营状况良好，且重工财务公司未因违法违规受到中国银监会等监管部门的行政处罚。
（十一）重工财务公司的风险管理体系完备，资金运用科学有效，内控体系运转流畅，监督机制有效运行。
综上所述，重工财务公司具有合法有效的《金融许可证》、《企业法人营业执照》，建立了较为完整合理的内部控制制度，可较好地控制风险，山推股份将督促重工财务公司严格按中国银监会《企业集团财务公司管理办法》(中国银监会令〔2004〕第5号)规定经营。山推股份根据对重工财务公司基本情况、内部控制制度及风险管理情况的了解和评价，未发现重工财务公司与财务报表相关的资金、信贷、投资、信息管理等风险控制体系存在重大缺陷；重工财务公司运营正常，资金较为充裕，内控健全，资产质量良好，资本充足率较高，拨备充足，与其开展存款金融服务业务的风险可控。
山推工程机械股份有限公司董事会
二〇一七年四月二十七日
证券代码：000680 证券简称：山推股份 公告编号：2017—014
山推工程机械股份有限公司关于与山重融资租赁有限公司开展融资租赁业务的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、融资租赁业务概述
为更好地促进公司产品销售和市场开发，全面建立和发展合作关系，公司与山重融资租赁有限公司（以下简称“山重租赁”）本着优势互补、平等互利的原则，开展融资租赁业务。
山重租赁系公司控股股东山东重工集团有限公司的控股子公司，按照《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，山重租赁与公司构成关联关系。山重租赁与公司及其控股子公司开展融资租赁业务合作构成关联交易。
本次关联交易已于2017年4月27日经公司第八届董事会第十七次会议全票审议通过。独立董事对该项交易进行了审核并发表了独立意见。此项交易尚须获得2016年度股东大会的批准，在公司召开股东大会审议本次关联交易时，关联股东将回避表决。
二、关联方基本情况
1、关联方概况
企业名称：山重融资租赁有限公司
法定代表人：申传东
注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号D座13层
注册资本：92,000万元
经营范围：许可经营项目：无
一般经营项目：批发医疗器械Ⅲ类；融资租赁；机械设备租赁业务；向国内外购买租赁财产；租赁财产的残值处理及维修；技术服务；经济信息咨询；销售通用设备、专用设备、交通运输设备、建筑材料、医疗器械Ⅰ类；批发医疗器械Ⅱ类；项目投资；货物进出口；技术进出口。
财务状况：经审计，截止2016年12月31日，山重租赁资产总额472,124.55万元、净资产104,215.25万元，2016年度实现营业收入24,579.53万元，净利润4,229.38万元。
股东持股比例：山东重工集团有限公司持有21.74%的股权，公司持有山重租赁19.565%的股权，潍柴动力股份有限公司持有19.565%的股权，潍柴重机股份有限公司持有19.565%的股权，陕西重型汽车有限公司持有19.565%的股权。
2、关联关系介绍
公司与山重租赁受同一控股股东山东重工集团有限公司控制，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，山重租赁与公司构成关联关系。山重租赁与公司及其控股子公司开展融资租赁业务合作构成关联交易。
三、交易的主要内容
公司与山重租赁已签署《业务合作协议书》和《<业务合作协议书>补充协议》，山重租赁与公司的终端客户签订《融资租赁合同》，专项用于购买公司各类工程机械产品及配件，并由公司的经销商及公司承担约定条件下的回购义务。公司与山重租赁开展融资租赁业务的主要内容如下：
1、租赁标的物：公司及控股子公司所生产和经营的包括但不限于推土机、道路机械、装载机、混凝土机械等工程机械产品及配件。
2、融资租赁方式：直销合作方式和代理商合作方式。
3、授信额度：授权公司及控股子公司与山重租赁于2016年度内开展融资租赁业务合作余额不超过13亿元人民币，其中控股子公司经销产品合作余额不超过3.8亿元人民币，期限1年。
在上述授信额度内，符合条件的用户，可按有关规定办理融资租赁业务，公司承担本协议项下用户办理融资租赁业务产生的回购担保责任。授信期限届满，公司对已在授信期内发生的业务仍有回购担保责任，直到所担保的综合授信业务余额还清为止。
四、定价原则、交易价格
由公司的终端客户同公司或公司的经销商按市场价格确定产品交易价格，并同山重租赁签署《融资租赁合同》。
五、交易的目的及对公司的影响
本次融资租赁销售合作可以更好地促进公司产品销售和市场开发，全面建立和发展合作关系，有利于满足客户通过融资租赁采购工程机械设备及其配件的需求，促进公司工程机械设备及其配件的销售。
六、独立董事意见
根据《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的有关规定，基于独立判断的立场，经审阅本次会议议案及相关资料后，同意将《关于与山重融资租赁有限公司开展融资租赁业务的议案》提交公司第八届董事会第十七次会议审议，并发表独立意见：该关联交易审议决策程序符合有关法律、法规以及《公司章程》的规定，遵循了融资租赁业务商业条款，有利于公司产品销售和市场开发，不存在损害公司和其他股东的利益的情况，同意公司与其开展融资租赁业务。
七、备查文件目录
1、公司第八届董事会第十七次会议决议；
2、公司第八届监事会第十八次会议决议；
3、业务合作协议书。
特此公告。
山推工程机械股份有限公司董事会
二○一七年四月二十七日
证券代码：000680 证券简称：山推股份 公告编号：2017—015
山推工程机械股份有限公司关于与关联方共同对山重融资租赁有限公司增资的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、关联交易概述
为进一步增强参股公司山重融资租赁有限公司（以下简称“山重租赁”）的融资能力和综合竞争力，使其更好地为集团发展提供服务支持,公司与其他关联股东山东重工集团有限公司（以下简称“山东重工集团”）、潍柴动力股份有限公司（以下简称“潍柴动力”）、潍柴重机股份有限公司（以下简称“潍柴重机”）、陕西重型汽车有限公司（以下简称“陕重汽”）拟按各股东原持股比例对山重租赁进行增资，本公司增资总金额为人民币3,521.74万元,其中以现金增资人民币1,760.87万元，以未分配利润转增人民币1,760.87万元。增资完成后山重租赁注册资本由人民币9.2亿元变更为人民币11亿元，各股东持股比例不变。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》中关于关联方和关联交易的有关规定，山东重工集团、潍柴动力、潍柴重机、陕重汽和山重租赁与本公司构成关联关系，本次交易构成关联交易。但不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
本次关联交易已于2017年4月27日经公司第八届董事会第十七次会议审议通过。独立董事对该项交易进行了审核并发表了独立意见。相关关联董事吴汝江回避了表决，其余董事均表示同意。鉴于本次关联交易金额未超过公司最近一年（即2016年度）经审计净资产的5%，该事项不需提交公司股东大会的批准。
二、关联方的基本情况
1、山东重工集团有限公司
住所：济南市燕子山西路40-1号
类型：有限责任公司（国有控股）
法人代表：谭旭光
注册资本：30亿元
统一社会信用代码：91370000690641760Y
经营范围：省政府授权范围内的国有资产经营；投资和企业管理；规划组织、协调管理集团所属企业的生产经营活动；内燃机及其配套产品、工程机械及其他机械设备、零部件的研发、生产、销售。
关联关系：持有山推股份27.62%的股份，为公司控股股东。
财务状况：截至2016年9月30日，山东重工集团总资产15,750.72万元,净资产319,858.59万元，2016年1-9月实现营业收入为7,225,497.68万元，净利润为-11,696.52万元。
2、潍柴动力股份有限公司
住所：山东省潍坊市高新技术产业开发区福寿东街197号甲
类型：股份有限公司
法人代表：谭旭光
注册资本：3,998,619,278元
统一社会信用代码：913700007456765902
经营范围：内燃机、液 压产品、新能源动力总成系统及配套产品的设计、开发、生产、销售、维修、进出口；自有房屋租赁；钢材销售；企业管理服务（以上不涉及国营贸易管理商品，涉及配额、许可证管理的商品，按国家有关规定办理）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
关联关系：公司控股股东山东重工集团通过控股子公司潍柴控股集团有限公司持有潍柴动力16.83%的股份，受同一控制人山东重工集团控制。
财务状况：经审计，截止2016年12月31日，潍柴动力资产总额16,399,068.05万元、净资产3,173,826.96万元，2016年度实现营业收入9,318,352.14万元，净利润244,118.86万元。
3、潍柴重机股份有限公司
住所：潍坊滨海经济技术开发区富海大街 17 号
类型：股份有限公司
法人代表：徐宏
注册资本：276,100,500.00元
统一社会信用代码：9137000026717047W
经营范围：内燃机（非车用）、船舶推进系统（含齿轮箱、螺旋桨等）、内燃机发电机组（含发电机、控制屏等）、 内燃机成套机组（含齿轮、介质泵等）及配件的设计、开发、生产、销售、维修、技术咨询；陆用电站（内燃机）成套设计、 设备制造与采购、运营维护；工程机械生产、销售；机械加工零件的开发、生产和销售；设备修理；仓储（不含化学危险品 及易制毒危险品）；包装物及物流器具的租赁、销售；自有房屋租赁；备案范围进出口业务。
关联关系：山东重工集团通过控股子公司潍柴控股集团有限公司持有潍柴重机30.59%的股份，受同一控制人山东重工集团控制。
财务状况：经审计，截止2016年12月31日，潍柴重机资产总额313,689.50万元,净资产130,486.51万元，2016年度实现营业收入为174,421.82万元，净利润为1,967.96万元。
4、陕西重型汽车有限公司
住所：西安市高新技术开发区
类型：有限责任公司
法人代表：谭旭光
注册资本：3,706,330,000元
统一社会信用代码： 91610000741272070Y
经营范围：本企业生产的汽车、汽车零部件及发动机的销售、出口业务；本企业生产、科研所需的原材料、机械设备、仪器仪表、备品备件、零配件及技术的进口业务、开展本企业中外合资经营、合件生产‘三来一补’业务；汽车组装、改装，售后服务；房屋租赁；机械设备租赁。
关联关系：为潍柴动力控股子公司，受同一控制人山东重工集团控制
财务状况：经审计，截止2016年12月31日，陕重汽总资产2,552,410.01万元,净资产549,403.54万元，2016年度实现营业收入为2,436,043.52万元，净利润为6,443.66万元。
三、关联交易标的情况
1、山重租赁的基本情况
企业名称：山重融资租赁有限公司
法定代表人：申传东
注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号D座13层
注册资本：92,000万元
经营范围：许可经营项目：无
一般经营项目：批发医疗器械Ⅲ类；融资租赁；机械设备租赁业务；向国内外购买租赁财产；租赁财产的残值处理及维修；技术服务；经济信息咨询；销售通用设备、专用设备、交通运输设备、建筑材料、医疗器械Ⅰ类；批发医疗器械Ⅱ类；项目投资；货物进出口；技术进出口。
2、本次增资完成后山重租赁的股权结构如下：
单位：元
■
3、山重租赁的财务及经营状况
单位：万元
■
四、交易的定价政策及定价依据
本公司与上述关联方发生的该项关联交易，遵循自愿、公平合理、协商一致的原则，不存在损害公司其他股东利益的情形。
五、交易协议情况
投资各方共同投资、增资协议尚未签署。
六、交易目的和影响
公司与各关联企业共同对山重租赁进行增资，有利于提高山重租赁的融资能力和综合竞争力，进而使其更好的为公司提供金融服务和支持，符合本公司的整体发展战略，有利于公司持续健康发展，不会损害本公司及股东的利益。
七、独立董事意见
根据《深圳证券交易所上市规则》和《公司章程》的有关规定，独立董事认真审阅了《关于与关联方共同对山重融资租赁有限公司增资的议案》及其相关资料，同意将该议案提交公司第八届董事会第十七次会议审议，并发表独立意见认为：与关联方按原股权结构对山重租赁进行同比例增资，有助于提高山重租赁资信水平、融资能力及核心竞争力，进而有利于公司销售业务的拓展和投资收益最大化，未损害公司及其他股东的利益。所履行的审批程序符合有关法律、法规的规定。
八、备查文件
1、公司第八届董事会第十七次会议决议；
2、独立董事意见。
特此公告。
山推工程机械股份有限公司董事会
二〇一七年四月二十七日
证券代码：000680 证券简称：山推股份 公告编号：2017—016
山推工程机械股份有限公司
独立董事提名人声明
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
提名人山推工程机械股份有限公司董事会现就提名苏子孟先生、陈敏女士、王金星先生为山推工程机械股份有限公司第九届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意出任山推工程机械股份有限公司第九届董事会独立董事候选人。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况后作出的，提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明如下：
一、根据《公司法》等法律、行政法规及其他有关规定，被提名人具备担任上市公司董事的资格。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
二、被提名人符合山推工程机械股份有限公司章程规定的任职条件。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
三、被提名人已经按照中国证监会《上市公司高级管理人员培训工作指引》的规定取得独立董事资格证书。
√是 □ 否
四、被提名人及其直系亲属、主要社会关系均不在山推工程机械股份有限公司及其附属企业任职。
√ 是 □ 否
如否，请说明具体情形_______________________________
五、被提名人及其直系亲属不是直接或间接持有山推工程机械股份有限公司已发行股份1%以上的股东，也不是该上市公司前十名股东中自然人股东。
√ 是 □ 否
如否，请说明具体情形_______________________________
六、被提名人及其直系亲属不在直接或间接持有山推工程机械股份有限公司已发行股份5%以上的股东单位任职，也不在该上市公司前五名股东单位任职。
√ 是 □ 否
如否，请说明具体情形_______________________________
七、被提名人及其直系亲属不在山推工程机械股份有限公司控股股东、实际控制人及其附属企业任职。
√ 是 □ 否
如否，请说明具体情形_______________________________
八、被提名人不是为山推工程机械股份有限公司或其附属企业、山推工程机械股份有限公司控股股东提供财务、法律、管理咨询、技术咨询等服务的人员。
√ 是 □ 否
如否，请说明具体情形_______________________________
九、被提名人不在与山推工程机械股份有限公司及其控股股东、实际控制人或者各自的附属企业有重大业务往来的单位任职，也不在有重大业务往来单位的控股股东单位任职。
√ 是 □ 否
如否，请说明具体情形_______________________________
十、被提名人在最近一年内不具有前六项所列情形。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
十一、被提名人不是被中国证监会采取证券市场禁入措施，且仍处于禁入期的人员；
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
十二、被提名人未被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
十三、被提名人最近三年内未受到中国证监会处罚；
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
十四、被提名人最近三年未受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的；
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
十五、最近一年内，被提名人、其任职及曾任职的单位不存在其他任何影响被提名人独立性的情形。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
十六、被提名人担任独立董事不违反《公务员法》的相关规定。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
十七、被提名人不是党的机关、人大机关、政府机关、政协机关、审判机关、检察机关等其他列入依照、参照公务员制度管理的机关、单位的现职中央管理干部。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：_______________________________
十八、被提名人不是已经离职和退（离）休后三年内，且拟在与本人原工作业务直接相关的上市公司任职的中央管理干部。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：_____________________________
十九、被提名人不是已经离职和退（离）休后三年内，且拟任独立董事职务未按规定获得本人原所在单位党组（党委）及中央纪委、中央组织部同意的中央管理干部。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
二十、被提名人不是已经离职和退（离）休后三年后，且拟任独立董事职务尚未按规定向本人所在党委党组（党委）报告并备案的中央管理干部。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明______________________________
二十一、被提名人此次拟任独立董事，不属于中央管理干部在离职和退（离）休后三年内在原任职务管理地区和业务范围内外商持股占25%以上的上市公司任职的情形。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明______________________________
二十二、被提名人担任独立董事不会违反中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》中关于高校领导班子成员兼任职务的规定。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
二十三、被提名人担任独立董事不会违反中国保监会《保险公司独立董事管理暂行办法》的规定。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
二十四、被提名人担任独立董事不会违反中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》的规定。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
二十五、被提名人担任独立董事不会违反中国证监会《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的规定。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
二十六、被提名人担任独立董事不会违反其他有关部门对于董事、独立董事任职资格的相关规定。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
二十七、包括山推工程机械股份有限公司在内，被提名人兼任独立董事的上市公司数量不超过5家，同时在山推工程机械股份有限公司未连续担任独立董事超过六年。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
二十八、本提名人已经根据《深圳证券交易所独立董事备案办法》要求，督促公司董事会将独立董事候选人的职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职情况等详细信息予以公示。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
二十九、被提名人过往任职独立董事期间，不存在经常缺席或经常不亲自出席董事会会议的情形；
√ 是 □ 否 □ 不适用
最近三年内，被提名人苏子孟先生在本次提名上市公司任职期间应出席董事会会议17次， 未出席0次。（未出席指未亲自出席且未委托他人）
最近三年内，被提名人陈敏女士在本次提名上市公司任职期间应出席董事会会议17次， 未出席0次。（未出席指未亲自出席且未委托他人）
最近三年内，被提名人王金星先生在本次提名上市公司任职期间应出席董事会会议0次， 未出席0次。（未出席指未亲自出席且未委托他人）
三十、被提名人过往任职独立董事期间,不存在未按规定发表独立董事意见或发表的独立意见经证实明显与事实不符的情形；
√ 是 □ 否 □ 不适用
如否，请详细说明：______________________________
三十一、被提名人最近三年内不存在受到中国证监会以外的其他有关部门处罚的情形；
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
三十二、被提名人不存在同时在超过五家以上的上市公司担任董事、监事或高级管理人员的情形；
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
三十三、被提名人不存在年龄超过70岁，并同时在多家公司、机构或者社会组织任职的情形。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
三十四、被提名人不存在影响独立董事诚信勤勉和独立履行职责的其他情形。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
本提名人保证上述声明真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；否则，本提名人愿意承担由此引起的法律责任和接受深交所的处分。
本提名人授权公司董事会秘书将本声明的内容通过深圳证券交易所上市公司业务专区录入、报送给深圳证券交易所，董事会秘书的上述行为视同为本提名人行为，由本提名人承担相应的法律责任。
提名人：山推工程机械股份有限公司董事会
二〇一七年四月二十七日
证券代码：000680 证券简称：山推股份 公告编号：2017—009
山推工程机械股份有限公司
第八届董事会第十七次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
山推工程机械股份有限公司第八届董事会第十七次会议于2017年4月27日上午在公司总部大楼203会议室以现场表决方式召开。会议通知已于2017年4月17日以书面和电子邮件两种方式发出。会议应到董事8人，实到董事6人，公司董事张秀文、苏子孟、王飞、孙学科、吴汝江、唐国庆出席了会议，独立董事刘燕、陈敏委托独立董事苏子孟代其行使表决权。会议由张秀文董事长主持。公司监事、高级管理人员列席了会议。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议审议并通过了以下决议：
一、审议通过了《董事会2016年度工作报告》；
表决结果为：同意8票，反对0票，弃权0票。
二、审议通过了《总经理2016年度业务报告》；
表决结果为：同意8票，反对0票，弃权0票。
三、审议通过了《公司2016年度计提资产减值准备及资产核销的报告》；（详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn））
表决结果为：同意8票，反对0票，弃权0票。
四、审议通过了《公司2016年度财务决算报告》；（详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn））
表决结果为：同意8票，反对0票，弃权0票。
五、审议通过了《公司2016年度利润分配预案》；
经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认，公司2016年度实现归属于母公司的净利润43,455,422.05元，母公司的净利润136,124,990.12元。根据《公司章程》的有关规定，公司用当年利润弥补以前年度亏损，不再提取法定盈余公积金，加上年初未分配利润1,118,803,001.38元，本年度未分配利润为1,254,927,991.50元。为保证公司有较为稳定的现金流，维持公司的持续健康发展，结合公司2016年度盈利情况及2017年的生产经营、投资的实际情况，拟定公司2016年度不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。
表决结果为：同意8票，反对0票，弃权0票。
六、审议通过了《公司2016年年度报告》及其《摘要》；（详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn））
表决结果为：同意8票，反对0票，弃权0票。
七、审议通过了《公司2017年事业计划》；
2017年事业计划中的投资计划，实施前要按照《公司章程》及议事规则履行相关决策程序。
表决结果为：同意8票，反对0票，弃权0票。
八、逐项审议通过了《关于预计2017年度日常关联交易的议案》；（详见公告编号为2017-012的“关于预计2017年度日常关联交易的公告”）
1、审议通过了与潍柴动力股份有限公司的关联交易
该项议案关联董事吴汝江回避表决；表决结果：同意7票，弃权0票，反对0票。
2、审议通过了与山东山推胜方工程机械有限公司的关联交易
该项议案关联董事张秀文、孙学科回避表决；表决结果：同意6票，弃权0票，反对0票。
3、审议通过了与临沂山重挖掘机有限公司的关联交易
该项议案关联董事王飞回避表决；表决结果：同意7票，弃权0票，反对0票。
4、审议通过了与山推铸钢有限公司的关联交易
表决结果：同意8票，弃权0票，反对0票。
5、审议通过了与小松山推工程机械有限公司的关联交易
表决结果：同意8票，弃权0票，反对0票。
九、审议通过了《公司2016年度内部控制评价报告》；（详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn））
表决结果为：同意8票，反对0票，弃权0票。
十、审议通过了《关于山东重工集团财务有限公司2016年风险评估报告的议案》；（详见公告编号为2016-013的“关于山东重工集团财务有限公司2016年风险评估报告”）
该项议案关联董事吴汝江、唐国庆回避表决；表决结果：同意6票，弃权0票，反对0票。
十一、审议通过了《公司2016年度社会责任报告》；（详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn））
表决结果为：同意8票，反对0票，弃权0票。
十二、审议通过了《关于申请银行综合授信额度的议案》；
为了公司融资业务的顺利开展，2017年度公司拟向下列银行申请银行综合授信额度，具体如下：
1、向中国银行股份有限公司济宁分行申请银行综合授信额度人民币30亿元，有效期一年半；
2、向中国工商银行股份有限公司济宁分行申请银行综合授信额度人民币5亿元，有效期一年；
3、向中国建设银行股份有限公司济宁东城支行申请银行综合授信额度人民币17亿元，有效期两年；
4、向中国农业银行股份有限公司济宁分行申请银行综合授信额度人民币10亿元，有效期一年；
5、向交通银行股份有限公司济宁分行申请银行综合授信额度人民币3亿元，有效期一年；
6、向中信银行股份有限公司济宁分行申请银行综合授信额度人民币2亿元，有效期一年；
7、向上海浦东发展银行股份有限公司济宁分行申请银行综合授信额度人民币5亿元，有效期一年；
8、向珠海华润银行股份有限公司申请银行综合授信额度人民币8亿元，有效期两年；
9、向中国进出口银行山东省分行申请银行综合授信额度人民币10亿元，有效期一年；
10、向北京银行股份有限公司济南舜耕支行申请银行综合授信额度人民币5亿元，有效期一年；
11、向华夏银行股份有限公司济宁分行申请银行综合授信额度人民币2亿元，有效期一年；
12、向中国民生银行股份有限公司济宁分行申请银行综合授信额度人民币2亿元，有效期两年；
13、向兴业银行股份有限公司济宁分行申请银行综合授信额度人民币10亿元，有效期一年。
14、向恒丰银行股份有限公司济宁分行申请银行综合授信额度人民币13亿元，有效期一年。
15、向平安银行股份有限公司济宁分行申请银行综合授信额度人民币3亿元，有效期一年。
16、向招商银行股份有限公司高新区支行申请银行综合授信额度人民币3亿元，有效期一年。
上述向金融机构申请银行综合授信额度总计人民币128亿元，用于办理长期贷款、短期贷款、商业及银行承兑汇票、国际及国内贸易融资、信用证开立、保函开立、票据融资等银行业务。公司将根据实际生产经营需要适时向各银行申请贷款，董事会并授权公司经营层根据银行实际授予授信额度情况，在上述总额度范围内调节向上述金融机构申请授信额度，与银行协商并签署与上述综合授信的所有授信协议、融资协议和其他相关法律合同及文件，办理与该等协议相关的其他事宜。
表决结果：同意8票，弃权0票，反对0票。
十三、审议通过了《关于与有关银行、融资租赁公司建立工程机械授信合作业务的议案》；
同意公司与有关银行、融资租赁公司建立工程机械授信合作协议：
1、向中国光大银行股份有限公司烟台分行申请2017年度综合授信人民币9亿元，期限为1年。
在此授信额度内，符合条件的用户，可按有关规定办理综合授信业务，公司承担本协议项下借款人利用中国光大银行股份有限公司烟台分行综合授信产生的回购、担保责任。
授信期限届满，公司对已在授信期内发生的业务仍有回购、担保责任，直到所担保的综合授信业务余额还清为止。
2、向珠海华润银行股份有限公司申请2017年度综合授信额度人民币5亿元，期限为1年。
在此授信额度内，符合条件的用户（即用信人），可按有关规定办理保兑仓等业务，公司承担此授信额度项下因用信人使用珠海华润银行股份有限公司综合授信产生的差额退款责任。
授信期限届满，公司对已在授信期内发生的业务仍有差额退款责任，直到公司承担差额退款责任的综合授信业务余额结清为止。
3、向平安银行股份有限公司珠海分行申请2017年度综合授信敞口额度人民币不超过1.5亿元，期限为1年。
在此授信额度内，符合条件的用户，可按有关规定办理担保提货、经销商分期销售融资等业务，公司承担本协议项下借款人利用平安银行股份有限公司珠海分行综合授信产生的差额退款、回购责任。
授信期限届满，公司对已在授信期内发生的业务仍有差额退款、回购责任，直到所担保的综合授信业务余额还清为止。
表决结果：同意8票，弃权0票，反对0票。
十四、审议通过了《关于与山重融资租赁有限公司开展融资租赁业务的议案》；（详见公告编号为2017-014的“关于与山重融资租赁有限公司开展融资租赁业务的公告”）
表决结果为：同意8票，反对0票，弃权0票。
十五、审议通过了《关于与关联方共同对山重融资租赁有限公司增资的议案》（详见公告编号为2017-015的“关于与关联方共同对山重融资租赁有限公司增资的公告”）
表决结果：同意8票，弃权0票，反对0票。
十六、审议通过了《关于聘任2017年度公司审计机构的议案》；
经研究拟定2017年续聘大信会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司财务及内控审计机构。
表决结果为：同意8票，反对0票，弃权0票。
十七、审议通过了《关于修改<公司章程>的议案》；
根据全国、全省国有企业党建工作会议部署要求，为了进一步完善公司治理结构，明确党组织在公司法人治理中的法定地位，结合公司经营发展实际情况，拟对《公司章程》进行修改如下：
1、将原《公司章程》第一条“为维护山推工程机械股份有限公司（以下简称“公司”）、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）和其他有关规定，制订本章程。”
修改为：“为维护山推工程机械股份有限公司（以下简称“公司”）、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中国共产党章程》（以下简称《党章》）和其他有关规定，制订本章程。”
2、将原《公司章程》第二条“公司系依照国家体改委颁布的《股份有限公司规范意见》和其他有关规定成立的股份有限公司。
……
按照《公司法》进行规范，依法在山东省工商行政管理局履行了重新登记手续，取得营业执照，营业执照号：370000018047901。
修改为：“公司系依照国家体改委颁布的《股份有限公司规范意见》和其他有关规定成立的股份有限公司。
……
根据《国务院办公厅关于加快推行“三证合一”等级制度改革的意见》（国办发（2015）50号），公司合并原营业执照、组织机构代码证、税务登记证“三证合一”后的统一社会信用代码为：913700001659364136。
3、增加党建工作章节
在第六章后增加第七章 党的基层组织，具体内容如下：
第一百五十六条 根据《中国共产党章程》等有关规定，在公司设立中国共产党的组织，建立党的工作机构，配备党务工作人员。经中共山东重工集团有限公司委员会批准，设立中共山推工程机械股份有限公司委员会（简称“公司党委”）和中共山推工程机械股份有限公司纪律检查委员会（简称“公司纪委”）。公司党委书记、副书记、委员和纪委书记人选按照公司相关人员管理权限审批。公司党组织关系隶属中共山东重工集团有限公司委员会，同时隶属中共济宁市委员会，实行双重管理。
第一百五十七条 公司党委按照有关规定逐级设立党的基层委员会、总支部委员会、支部委员会，建立健全党的基层组织，开展党的活动。公司党组织按照《中国共产党基层组织选举工作暂行条例》定期进行换届选举。
第一百五十八条 公司党组织发挥领导核心和政治核心作用，坚持把方向、管大局、保落实，通过坚决贯彻执行党的理论和路线方针政策，确保公司坚持改革发展正确方向；通过议大事抓重点，加强集体领导、推进科学决策，推动公司全面履行经济责任、政治责任、社会责任；通过党管干部、党管人才，建强企业领导班子和职工队伍，为企业改革发展提供人才保证；通过抓基层打基础，发挥基层党组织的战斗堡垒作用和党员的先锋模范作用，领导群众组织，加强思想政治工作，凝心聚力推动各项工作任务落实；通过落实主体责任和监督责任，加强党风廉政建设和反腐败工作，正风肃纪、防范风险。
第一百五十九条 公司健全完善相关规章制度，明确公司党委会与股东会、董事会、监事会和经理层的职责边界，将公司党委的机构设置、职责分工、人员配置、工作任务、经费保障纳入管理体制、管理制度和工作规范，建立各司其职、各负其责、协调运转、有效制衡的公司治理机制。
第一百六十条 公司建立党委议事决策机制，明确公司党委决策和参与重大问题决策事项的范围和程序。公司党委研究讨论是董事会、经理层决策重大问题的前置程序，重大经营管理事项必须经党委研究讨论后，再由董事会或经理层作出决定。
第一百六十一条 公司党委议事决策应当坚持集体领导、民主集中、个别酝酿、会议决定，重大事项应当充分协商，实行科学决策、民主决策、依法决策。
第一百六十二条 公司应当为党组织的活动提供必要条件，保障党组织的工作经费。
4、公司对章程做出上述修订后，《公司章程》相应的章节、条文序号依次顺延或变更。
5、《公司章程》附件中的《董事会议事规则》相关内容相应修改。
表决结果：同意8票，弃权0票，反对0票。
十八、审议通过了《关于提名公司第九届董事会非职工代表董事候选人的议案》；
鉴于公司第八届董事会即将任期届满，拟进行公司董事会换届选举，根据《公司章程》的规定，公司第九届董事会拟由九名董事组成，其中独立董事三名，职工代表董事一名（由公司职工代表大会或职工代表大会联席会产生）。本届董事会提名张秀文先生、江奎先生、申传东先生、吴汝江先生、唐国庆先生、苏子孟先生、陈敏女士、王金星先生为公司第九届董事会非职工代表董事候选人，其中苏子孟先生、陈敏女士、王金星先生为公司第九届董事会独立董事候选人。公司第九届董事会非职工董事成员将由公司2016年度股东大会选举产生，其中独立董事候选人的任职资格和独立性尚需经深圳证券交易所备案审核无异议后，提交股东大会表决，以上非职工代表董事选举时采用累积投票制，独立董事和非独立董事的表决分别进行。
公司第五届工会委员会提名孙学科先生为公司第九届董事会职工代表董事候选人，将由职工代表大会联席会选举产生。
（上述人员简历附后）
独立董事对该项议案无异议，认为所有董事候选人的任职资格及提名、表决程序符合有关规定的要求，同意新一届董事会全部董事候选人提名。
表决结果：同意8票，弃权0票，反对0票。
十九、审议通过了《关于召开公司2016年度股东大会的议案》。（详见公告编号为2017-017的“关于召开公司2016年度股东大会的通知”）
表决结果：同意8票，弃权0票，反对0票。
上述决议中其中第1、3、4、5、6、8、12、13、14、16、17、18项需提交公司2016年度股东大会审议。
特此公告。
山推工程机械股份有限公司董事会
二〇一七年四月二十七日
附件：董事候选人简历
张秀文先生，1960年出生，研究生、工商管理硕士，高级工程师，本公司董事长、党委书记。1982年7月加入公司，历任本公司总经理、副董事长，小松山推工程机械有限公司董事长、副董事长，山东山推欧亚陀机械有限公司董事长，青岛东碧山推机械有限公司副董事长，山推重工机械有限公司董事长，山东山推工程机械事业园有限公司董事长，山东山推工程机械有限公司董事长，山东山推工程机械结构件有限公司董事长，山东彩桥驾驶室有限公司副董事长、山东建设机械股份有限公司董事长、山推喀什工程机械有限公司董事长。现任本公司董事长、党委书记，山东山推机械有限公司董事长，山推投资有限公司董事长；山东省第十次党代会代表、山东省第十二届人大代表，全国五一劳动奖章获得者。具有丰富的机械制造企业运营管理、中外合资企业管理、资本运营和企业发展与战略管理经验。
不存在不得提名为董事的情形，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情形。为关联企业山东山推机械有限公司董事长，持有本公司股票20,061 股，不是失信被执行人，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及深交所其他相关规定等要求的任职资格。
江奎先生，1964年出生，研究生、工商管理硕士，高级工程师，山东重工集团有限公司总经理、党委副书记。1988年7月加入公司，历任本公司副总经理兼制造事业本部本部长，常务副总经理兼营销事业本部本部长、国际事业本部本部长，公司董事，山东山推格林路面养护机械有限公司副董事长、董事长，山东山推工程机械进出口有限公司董事长，山东山推工程机械成套设备有限公司董事长，山东工程机械集团有限公司副总经理，潍柴控股集团有限公司常务副总经理、党委副书记、副董事长，山重建机有限公司董事长，山东重工集团有限公司董事等职。现任山东重工集团有限公司总经理、党委副书记，潍柴动力股份有限公司董事，KION Group AG（凯傲公司）监事，山东省国际人才交流协会副会长。具有丰富的国际贸易、市场营销、资本运营管理和企业发展与战略管理经验。
不存在不得提名为董事的情形，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情形。为本公司控股股东山东重工集团有限公司总经理、党委副书记，关联企业潍柴动力股份有限公司董事，关联企业KION Group AG（凯傲公司）监事，持有本公司股票42,697股，不是失信被执行人，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及深交所其他相关规定等要求的任职资格。
申传东先生，1966年出生，研究生、农学硕士，高级会计师、注册会计师，山东重工集团有限公司副总经理兼CFO。历任山东鲁信药业有限公司副总经理、财务总监，山东通裕集团有限公司公司董事，临沂矿业集团有限公司外部董事、财务总监，山东山推机械有限公司董事, 山东省汽车工业集团有限公司董事、山东汽车零部件有限公司董事, 山重建机有限公司董事，山东重工集团有限公司外部董事、财务总监。现任山东重工集团有限公司副总经理兼CFO，山东重工集团财务有限公司董事长,山重融资租赁有限公司董事长。具有丰富的财务管理和金融管理经验。
不存在不得提名为董事的情形，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情形。为本公司控股股东山东重工集团有限公司副总经理兼CFO，关联企业山东重工集团财务有限公司董事长，关联企业山重融资租赁有限公司董事长，未持有本公司股票，不是失信被执行人，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及深交所其他相关规定等要求的任职资格。
吴汝江先生， 1960年出生，大学文化，高级经济师，本公司董事。历任潍坊市工商银行科长、办公室主任、副行长、行长、党委书记，山东省工商银行营业部（原济南市分行）总经理、党委书记，民生保险经纪公司董事长、民生典当有限公司董事长，山东重工集团财务有限公司筹备组副组长。现任山东重工集团有限公司金融总监，山东重工集团财务有限公司董事、总经理、党支部书记，潍柴集团有限公司监事会主席，本公司董事。具有丰富的财务及金融管理经验。
不存在不得提名为董事的情形，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情形。为本公司控股股东山东重工集团有限公司金融总监，关联企业山东重工集团财务有限公司董事、总经理、党支部书记，关联企业潍柴集团有限公司监事会主席，未持有本公司股票，不是失信被执行人，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及深交所其他相关规定等要求的任职资格。
孙学科先生，1957年出生，大学文化，教授级高级政工师、高级经济师、一级人力资源管理师，本公司职工董事、党委副书记、纪委书记、工会主席。1975年12月参加工作，2011年6月加入本公司，历任潍坊柴油机厂党委宣传部部长、组织部部长、人力资源部部长、书记；潍柴控股集团有限公司组织人事部部长、党委组织部部长、人力资源部部长；山东重工集团有限公司党委组织部部长、人力资源部部长、党委办公室主任、机关党总支副书记、纪委委员；本公司监事会主席。现任本公司职工董事、党委副书记、纪委书记、工会主席，山推投资有限公司监事，山推党校校长，山东山推机械有限公司党委书记、董事，山东省工会第十四次代表大会代表，中国机冶建材工会全国委员会委员,中国机械政研会第一届专家委员会成员。具有丰富的人力资源管理、企业文化建设及党群工作管理经验。
不存在不得提名为董事的情形，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情形。为关联企业山东山推机械有限公司党委书记、董事，未持有本公司股票，不是失信被执行人，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及深交所其他相关规定等要求的任职资格。
唐国庆先生，1971年出生，金融理学与应用会计硕士，高级会计师，本公司董事、副总经理、财务总监、党委委员。1990年8月参加工作，2013年12月加入公司，历任潍坊柴油机厂财务部副部长，潍柴动力财务部副部长，山东巨力公司财务总监、财务部部长，潍柴重机财务总监、财务管理部长，山东重工集团有限公司财务管理部部长、集团纪委委员，山重建机有限公司监事，山东锐驰机械有限公司监事。现任本公司董事、副总经理、财务总监、党委委员，山东重工集团财务有限公司董事，山推投资有限公司董事，山推抚起机械有限公司董事，济宁市税务学会副会长。具有丰富的财务管理和金融管理经验。
不存在不得提名为董事的情形，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情形。为关联企业山东重工集团财务有限公司董事，未持有本公司股票，不是失信被执行人，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及深交所其他相关规定等要求的任职资格。
苏子孟先生，1960年出生，研究生学历，工商管理硕士，高级经济师，本公司独立董事。曾任中国机械工业国际合作咨询服务中心处长、主任助理，常林机械股份有限公司独立董事。现任中国工程机械工业协会副会长兼秘书长，兼任上市公司中远海特、厦工股份、三一重工、北方股份独立董事，柳工外部董事，本公司独立董事。
不存在不得提名为独立董事的情形，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情形。与本公司控股股东山东重工集团、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系，未持有本公司股票，不是失信被执行人，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及深交所其他相关规定等要求的任职资格。
陈敏女士，1954年出生，博士研究生学历，博士学位，会计学教授，博士生导师，本公司独立董事。曾任人民银行天津分行河北区办事处信贷员，天津财经学院会计系教授、博士生导师，天津亿利达集团财务顾问，天津房信集团财务顾问，天津名泰科有限公司外方董事，天津天财会计师事务所项目经理，天津吉威会计师事务所顾问，现任北京国家会计学院二级教授，国家自然科学基金项目通讯评审专家，首都经贸大学、内蒙古财经大学、河北工业大学、天津财经大学特聘教授，兼任上市公司天津普林电路股份有限公司、天津泰达股份有限公司、航天长征化学工程股份有限公司独立董事，本公司独立董事。
不存在不得提名为独立董事的情形，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情形。与本公司控股股东山东重工集团、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系，未持有本公司股票，不是失信被执行人，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及深交所其他相关规定等要求的任职资格。
王金星先生，1964年出生，大学本科学历，拖拉机设计专业，高级工程师。曾任国家工程机械质量监督检验中心检验技术部部长。现任中国工程机械工业协会副秘书长。
不存在不得提名为独立董事的情形，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情形。与本公司控股股东山东重工集团、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系，未持有本公司股票，不是失信被执行人，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及深交所其他相关规定等要求的任职资格。
证券代码：000680 证券简称：山推股份 公告编号：2017—017
山推工程机械股份有限公司
关于召开公司2016年度股东大会的通知
山推工程机械股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第十七次会议决定于2017年5月26日（星期五）召开2016年度股东大会，现将会议情况通知如下：
一、召开会议基本情况
1、股东大会届次：本次股东大会是公司2016年度股东大会。
2、股东大会的召集人：公司第八届董事会。
3、会议召开的合法、合规性：本届董事会认为本次股东大会的召集程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定。
4、会议召开日期和时间：
现场会议时间：2017年5月26日（星期五）下午14:00。
网络投票时间：2017年5月25日（星期四）至2017年5月26日（星期五），其中：
(1)通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2017年5月26日上午9:30至11:30，下午13:00至15:00；
(2)通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2017年5月25日下午15:00至2017年5月26日下午15:00期间的任意时间。
5、会议召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在上述网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
本次股东大会公司股东应选择现场投票、网络投票中的一种方式，不能重复投票。如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。
6、出席对象：
(1)在股权登记日持有公司股份的普通股股东
于股权登记日2017年5月22日（星期一）下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。
(2)公司董事、监事、高级管理人员。
(3)公司聘请的律师。
7、现场会议地点：山东省济宁市高新区327国道58号公司总部大楼109会议室。
二、会议审议事项
(一)审议的议案
1、《董事会2016年度工作报告》；
2、《监事会2016年度工作报告》；
3、《公司2016年度计提资产减值准备及资产核销的报告》；
4、《监事会关于公司2016年度计提资产减值准备及资产核销的报告》
5、《公司2016年度财务决算报告》；
6、《公司2016年度利润分配预案》；
7、《公司2016年年度报告》及其《摘要》；
8、《关于预计2017年度日常关联交易的议案》；
8.1与潍柴动力股份有限公司的关联交易
8.2与山东山推胜方工程机械有限公司的关联交易
8.3与临沂山重挖掘机有限公司的关联交易
8.4与山推铸钢有限公司的关联交易
8.5与小松山推工程机械有限公司的关联交易
9、《关于申请银行综合授信额度的议案》；
10、《关于与有关银行、融资租赁公司建立工程机械授信合作业务的议案》；
11、《关于与山重融资租赁有限公司开展融资租赁业务的议案》；
12、《关于聘任2017年度公司审计机构的议案》；
13、《关于修改<公司章程>的议案》；
14、《关于选举公司第九届董事会非职工代表董事的议案》；
14.1选举公司第九届董事会非独立董事
14.1.1选举张秀文先生为公司第九届董事会非独立董事；
14.1.2选举江 奎先生为公司第九届董事会非独立董事；
14.1.3选举申传东先生为公司第九届董事会非独立董事；
14.1.4选举吴汝江先生为公司第九届董事会非独立董事；
14.1.5选举唐国庆先生为公司第九届董事会非独立董事。
14.2选举公司第九届董事会独立董事
14.2.1选举苏子孟先生为公司第九届董事会独立董事；
14.2.2选举陈 敏女士为公司第九届董事会独立董事；
14.2.3选举王金星先生为公司第九届董事会独立董事。
15、《关于选举公司第九届监事会非职工代表监事的议案》；
15.1选举王俊伟先生为公司第九届监事会非职工代表监事；
15.2选举刘淑兰女士为公司第九届监事会非职工代表监事；
15.3选举薛立伟先生为公司第九届监事会非职工代表监事。
（二）议案审议说明
1、议案8、议案11为关联交易，关联股东应当回避表决，议案8进行逐项表决。
2、议案14和议案15选举时采用累积投票制，即股东大会选举非独立董事、独立董事和非职工监事时，每一股份拥有与拟选非独立董事、独立董事和非职工监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用，也可以分开使用，但总数不得超过其拥有的选举票数。独立董事候选人的任职资格和独立性需经深圳证券交易所备案审核无异议后，股东大会方可进行表决。
3、上述议案具体内容详见公司于2017年4月28日在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的公告。
三、听取公司独立董事2016年度述职报告。
四、提案编码
■
五、会议登记办法
1、登记方式
法人股东请持营业执照复印件（加盖公章）、法定代表人授权委托书、深圳股东账户卡、出席人身份证办理登记；个人股东请持本人身份证、深圳股东账户卡和持股证明办理登记；委托代理人持本人身份证，授权委托书、委托人股东账户卡及委托人持股证明办理登记。异地股东可在登记时间内采用传真、信函方式登记，出席现场会议时，需携带相关证件原件到场。（授权委托书详见附件2）
2、登记时间：2017年5月23日上午8:30—11:30，下午13:30—16:30。
3、登记地点：山东省济宁市高新区327国道58号公司总部大楼 董事会办公室。
六、参加网络投票的具体操作流程
本次股东大会，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统(地址为 http://wltp.cninfo.com.cn)参加投票。（网络投票的具体操作流程详见附件1）
七、其他事项
1、会议联系方式
联 系 人：袁 青 王 静 宋 政
联系电话：0537-2909532，2907336
传 真：0537-2340411
电子邮箱：zhengq@shantui.com
2、会议费用：股东出席会议期间，食宿、交通费自理。
八、备查文件
1、公司第八届董事会第十七次会议决议；
2、公司第八届监事会第十八次会议决议。
特此公告。
附件1：参加网络投票的具体操作流程
附件2：授权委托书
山推工程机械股份有限公司董事会
二〇一七年四月二十七日
附件1:
参加网络投票的具体操作流程
一、网络投票的程序
1、投票代码：360680
2、投票简称：山推投票
3、填报表决意见或选举票数。
对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。
对于累积投票提案，填报投给某候选人的选举票数。上市公司股东应当以其所拥有的每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，其对该项提案组所投的选举票均视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投0票。
累积投票制下投给候选人的选举票数填报一览表
■
各提案组下股东拥有的选举票数如下：
(1)选举公司第九届董事会非独立董事（采用等额选举，应选人数为5位）
股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×5；
股东可以将所拥有的选举票数在5位非独立董事候选人中任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。
(2)选举公司第九届董事会独立董事（采用等额选举，应选人数为3位）
股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×3
股东可以将所拥有的选举票数在3 位独立董事候选人中任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。
(3)选举公司第九届监事会非职工代表监事（采用等额选举，应选人数为3位）
股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×3
股东可以在3位监事候选人中将其拥有的选举票数任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数,所投人数不得超过3位。
4、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。
股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
二、通过深交所交易系统投票的程序
1、投票时间：2017年5月26日的交易时间，即9:30—11:30和13:00—15:00。
2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
三、通过深交所互联网投票系统的投票程序
1、互联网投票系统开始投票的时间为2017年5月25日下午15:00，结束时间为2017年5月26日下午15:00。
2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年4月修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。
3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
附件2:
授权委托书
兹委托 先生(女士)代表本人(本单位)出席2017年5月26日（星期五）召开的山推工程机械股份有限公司2016年度股东大会，受托人有权依照本授权委托书的指示对该次股东大会审议的各项议案进行投票表决，并代为签署该次股东大会需要签署的相关文件。
本人（本单位）对该次股东大会会议审议议案的表决意见如下：
■
注：1、表决除累计投票议案外的所有议案时，本次股东大会委托人可在“同意”、“反对”或“弃权”栏内划“√”。对同一项议案，不得有多项授权指示。如果委托人对有关议案的表决未作具体指示或者同一项议案有多项授权指示的，则受托代理人可自行酌情决定对以上议案或有多项授权指示的议案的投票表决。
2、表决累计投票议案时，本次股东大会委托人对受托人的授权指示为在“投给候选人的选举票数”中填报 投给某候选人的选举票数。
(1)选举公司第九届董事会非独立董事，投给候选人的选票数＝持有股份数量×5；
(2)选举公司第九届董事会独立董事，投给候选人的选票数＝持有股份数量×3；
(3)关于选举公司第九届监事会非职工代表监事的议案，投给候选人的选票数＝持有股份数量×3；
如委托人所投选举票数超过其拥有选举票数的，其对该项议案组所投的选举票均视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投0票。
3、如果委托人对有关议案的表决未作具体指示的，则受托代理人可自行酌情决定对上述议案投票表决。
4、本授权委托的有效期：自本授权委托书签署之日至本次股东大会结束。
委托人姓名： 委托人身份证号码或营业执照注册号：
委托人股东账户： 委托人持股数量：
受托人姓名： 受托人身份证号码：
委托日期： 委托人签字（盖章）：
证券代码：000680 证券简称：山推股份 公告编号：2017—010
山推工程机械股份有限公司
第八届监事会第十八次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
山推工程机械股份有限公司第八届监事会第十八次会议于2017年4月27日上午在公司总部大楼203会议室以现场表决方式召开。会议通知已于2017年4月17日以书面和电子邮件两种方式发出。公司监事王俊伟、刘淑兰、薛立伟、陈宏军、金鹏出席了会议，会议由监事会主席王俊伟主持。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议审议并通过了以下决议：
一、审议通过了《监事会2016年度工作报告》；
表决结果：同意5票，弃权0票，反对0票。
二、审议通过了《监事会关于公司2016年度计提资产减值准备及资产核销的报告》；
按照《公司计提资产减值准备和损失处理内部控制制度》的规定，《公司2016年度计提资产减值准备及资产核销的报告》反映了公司本期计提应收款项坏账准备、存货跌价准备、固定资产减值准备、无形资产减值准备的情况：本期坏账准备余额34,682.01万元，存货跌价准备余额14,083.85万元，固定资产减值准备余额184.98万元，无形资产减值准备余额299.38万元，商誉减值准备余额338.98万元，该报告并对计提坏账准备、计提存货跌价准备、计提固定资产减值准备、计提无形资产减值准备、计提商誉减值准备金额对公司财务状况和经营成果的影响进行了分析。
监事会审核认为，本期计提资产减值准备及资产核销符合《公司法》及《公司计提资产减值准备和损失处理的内部控制制度》的规定。
表决结果：同意5票，弃权0票，反对0票。
三、审议通过了《公司2016年度财务决算报告》；
公司2016年度财务报告已经大信会计师事务所(特殊普通合伙)审计验证，并出具了大信审字[2017]第3-00368号标准无保留意见审计报告。
监事会认为：该报告客观真实的反映了公司营业收入、利税、资产负债、现金流量等主要财务指标完成情况。
表决结果：同意5票，弃权0票，反对0票。
四、审议通过了《公司2016年度利润分配预案》；
经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认，公司2016年度实现归属于母公司的净利润43,455,422.05元，母公司的净利润136,124,990.12元。根据《公司章程》的有关规定，公司用当年利润弥补以前年度亏损，不再提取法定盈余公积金，加上年初未分配利润1,118,803,001.38元，本年度未分配利润为1,254,927,991.50元。为保证公司有较为稳定的现金流，维持公司的持续健康发展，结合公司2016年度盈利情况及2017年的生产经营、投资的实际情况，拟定公司2016年度不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。
公司监事会认为：公司2016年度不进行利润分配也不进行资本公积金转增股本，更有利于保证公司有较为稳定的现金流，维持公司的持续健康发展，不存在损害中小股东利益的情况，符合法律法规的有关规定，符合公司的实际情况。
表决结果：同意5票，弃权0票，反对0票。
五、审议通过了《公司2016年年度报告》及其《摘要》；
经审核，监事会认为董事会编制和审议公司《2016年年度报告》及其《摘要》的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
表决结果：同意5票，弃权0票，反对0票。
六、审议通过了《公司2017年事业计划》；
表决结果：同意5票，弃权0票，反对0票。
七、审议通过了《关于预计2017年度日常关联交易的议案》；
监事会认为：该议案真实地反映了公司日常关联交易的情况，所预计的日常关联交易与公司正常经营相关，有利于公司生产经营的顺利进行，未损害公司及其他股东的利益，所履行的审批程序符合有关法律、法规的规定。
表决结果：同意5票，弃权0票，反对0票。
八、审议通过了《公司2016年度内部控制评价报告》；
监事会认为：《公司2016年度内部控制评价报告》客观、真实、准确的反映了公司内部控制基本要素状况和内控评价开展情况，公司已建立了较为完善的内部控制制度体系，公司治理结构完善，保证了公司各项业务活动的有序、有效开展，保证了经营管理的合法合规与资产安全，维护了公司及股东的利益。公司现行内部控制体系符合公司运营实际，适应公司发展需要，建议公司持续完善内部控制制度，加强公司风险管控，不断提升公司治理水平。
表决结果：同意5票，弃权0票，反对0票。
九、审议通过了《关于山东重工集团财务有限公司2016年风险评估报告的议案》；
本报告充分反映了山东重工集团财务有限公司（以下简称“财务公司”）的经营资质、业务和风险状况。财务公司作为非银行金融机构，其业务范围、业务内容和流程、内部的风险控制制度等措施都受到中国银监会的严格监管，未发现财务公司的风险管理存在重大缺陷。
表决结果：同意5票，弃权0票，反对0票。
十、审议通过了《公司2016年度社会责任报告》；
表决结果：同意5票，弃权0票，反对0票。
十一、审议通过了《关于申请银行综合授信额度的议案》；
表决结果：同意5票，弃权0票，反对0票。
十二、审议通过了《关于与有关银行、融资租赁公司建立工程机械授信合作业务的议案》；
表决结果：同意5票，弃权0票，反对0票。
十三、审议通过了《关于与山重融资租赁有限公司开展融资租赁业务的议案》；
表决结果：同意5票，弃权0票，反对0票。
十四、审议通过了《关于与关联方共同对山重融资租赁有限公司增资的议案》；
表决结果：同意5票，弃权0票，反对0票。
十五、审议通过了《关于聘任2017年度公司审计机构的议案》；
表决结果：同意5票，弃权0票，反对0票。
十六、会议审议通过了《关于修改<公司章程>的议案》；
表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。
十七、审议通过了《关于提名公司第九届监事会非职工代表监事候选人的议案》；
鉴于公司第八届监事会即将任期届满，拟进行公司监事会换届选举，根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，公司第九届监事会由五名监事组成，其中两名为职工代表监事（由公司职工代表大会或职工代表大会联席会产生）。本届监事会提名王俊伟先生、刘淑兰女士、薛立伟先生为公司第九届监事会非职工代表监事候选人。
公司第九届监事会非职工监事成员将由公司2016年度股东大会选举产生，选举时采用累积投票制。
公司第五届工会委员会提名陈宏军先生、金鹏先生为公司第九届监事会职工代表监事候选人，将由职工代表大会联席会选举产生。
（上述人员简历附后）
表决结果：同意5票，弃权0票，反对0票。
十八、审议通过了《关于召开公司2016年度股东大会的议案》。
表决结果：同意5票，弃权0票，反对0票。
上述决议中其中第1、2、3、4、5、7、11、12、13、15、16、17项需提交公司2016年度股东大会审议。
特此公告。
山推工程机械股份有限公司监事会
二○一七年四月二十七日
附件：监事候选人简历
王俊伟先生，1977年出生，应用会计与金融理学硕士，会计师，本公司监事会主席。1999年7月在潍柴参加工作，历任潍柴动力财务部部长助理、副部长、部长兼财务党支部副书记，潍柴重机财务总监、财务部部长兼财务党支部副书记，潍柴集团财务部部长兼财务党支部副书记。现任山东重工集团有限公司（以下简称“山东重工集团”）财务管理部部长，山东山推机械有限公司监事会主席，本公司监事会主席。具有丰富的财务管理经验。
不存在不得提名为监事的情形，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情形，为本公司控股股东山东重工集团财务管理部部长，山东山推机械有限公司监事会主席，与公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系，未持有本公司股票，不是失信被执行人，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及深交所其他相关规定等要求的任职资格。
刘淑兰女士，1964年出生，大学文化，高级会计师，本公司监事。1980年12月参加工作，历任潍柴控股集团有限公司审计部部长助理、审计部副部长，潍柴动力审计部副部长。现任山东重工集团监事（职工代表）、审计监察部副部长、监事会办公室主任，山东宇泰汽车零部件有限公司董事，山东重工集团财务有限公司监事、委派监事长，山重建机有限公司监事会主席，本公司监事。具有丰富的企业审计管理经验。
不存在不得提名为监事的情形，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情形，为本公司控股股东山东重工集团监事（职工代表）、审计监察部副部长、监事会办公室主任，与公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系，未持有本公司股票，不是失信被执行人，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及深交所其他相关规定等要求的任职资格。
薛立伟先生，1973年出生，大学文化，经济师、高级政工师、高级职业经理人资质，本公司监事。1995年9月参加工作，2013年12月加入公司，历任潍柴动力铸锻厂厂长助理兼成本管理室主任，管理支部书记、山东重工集团人力资源部部长助理，本公司人力资源部副部长、党委组织部副部长。现任本公司人力资源总监、人力资源部部长、党支部书记，党委组织部部长，本公司监事。具有丰富的人力资源管理经验。
不存在不得提名为监事的情形，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情形，与本公司控股股东山东重工集团、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系，未持有本公司股票，不是失信被执行人，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及深交所其他相关规定等要求的任职资格。
陈宏军先生，1980年出生，大学文化，政工师、工程师，本公司职工监事。2005年7月参加工作，2011年2月加入山推，历任山推股份公司团委副书记，党委工作部（党委宣传部）副部长、部长，党群党支部书记。现任纪委副书记、工会副主席、党群工作部部长、党支部书记、团委书记、山推党校副校长，本公司职工监事。
不存在不得提名为监事的情形，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情形，与本公司控股股东山东重工集团、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系，未持有本公司股票，不是失信被执行人，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及深交所其他相关规定等要求的任职资格。
金 鹏先生，1975年出生，大学文化，助理工程师，政工师，注册安全工程师，本公司职工监事。1993年8月在公司参加工作，历任安全技术部副部长，安全环境部副部长、部长、采购管理部党支部书记。现任安保环境部部长、党总支书记、保卫处处长、武装部部长，本公司职工监事，济宁市安全生产专家委员会专家。
不存在不得提名为监事的情形，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情形，与本公司控股股东山东重工集团、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系，未持有本公司股票，不是失信被执行人，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及深交所其他相关规定等要求的任职资格。
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