一 重要提示

　1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。

　2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　3 未出席董事情况

　■

　4 大华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

　5 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认，公司2016年度实现归属于母公司所有者的净利润为-11,236.62万元，母公司截至2016年12月31日的可供分配利润为-657.74万元。鉴于公司累计可供股东分配的利润为负数，公司拟对2016年度不进行现金股利分配，也不进行资本公积金转增股本。

　二 公司基本情况

　1 公司简介

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　■

　2 报告期公司主要业务简介

　1、主要业务

　公司处于输配电及控制设备制造业，集产品研发、制造、服务为一体，是国内电气行业知名企业。主要业务有成套设备、元器件和电力电子三大板块。

　1）成套设备产品主要有：40.5kV及以下交流中压开关柜、环网柜、交流低压开关柜、直流开关柜、动力柜（箱）、控制柜（箱）、照明箱等。

　2）元器件产品主要有：40.5kV及以下中压断路器、低压断路器（ACB、MCCB、MCB）、智能控制元件等。

　3）电力电子产品主要有：高压变频器、有源滤波器。

　2、经营模式

　1）成套设备一般为定制产品，主要客户为电网、电厂、石油石化、冶金、轨道交通等行业，主要通过招投标方式完成销售，根据客户的不同要求设计和制造产品，生产模式以“以销定产”为主。

　2）元器件一般为标准产品，销售对象既包括电网等终端用户，又包括成套设备生产企业，生产模式以“以销定产”为主，但根据市场销售和生产周期的配比，保持一定的备货量。

　3）电力电子产品一般为定制产品，销售对象主要为中石油、中石化、电厂、冶金、橡胶、水泥建材等终端用户或总机厂，主要通过招投标方式完成销售，生产模式以“以销定产”为主。

　3、行业情况

　公司所处行业是一个充分竞争、市场化程度较高的行业，行业发展态势受宏观经济环境较大。

　3 公司主要会计数据和财务指标

　3.1 近3年的主要会计数据和财务指标

　单位：元 币种：人民币

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　3.2 报告期分季度的主要会计数据

　单位：元 币种：人民币

　■

　季度数据与已披露定期报告数据差异说明

　□适用 √不适用

　4 股本及股东情况

　4.1 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10 名股东持股情况表

　单位: 股

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　4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

　√适用 □不适用

　■

　4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

　√适用 □不适用

　■

　三 经营情况讨论与分析

　2016年，全球经济形势复杂严峻，美国经济缓慢复苏，日本经济相对低迷，欧洲经济景气度有所下滑，新兴市场国家增速放缓。2016年中国GDP增速为6.7%，总体经济下行压力尚存。全国固定资产投资累计完成额同比增 长8.10%，相较2015年全年固定资产投资同比增速下降了1.90个百分点。传统企业经营利润空间相对收窄，固定资产投资边际收益率持续下滑，导致经济主体投资实体经济积极性下降。

　2016年，国内电气行业冰火两重天。2016年用电需求低迷，第二产业用电持续走低。全国电网工程完成投资同比下降，输配电设备制造行业产能相对过剩。主要受到以下因素影响：如重化工产能过剩，国家加大节能减排力度，传统产业技术升级，石油化工、矿业冶金、民用建筑等行业也有不同程度的萎缩和下滑。供给侧方面：全国电力供应能力总体富余、部分地区过剩，从而抑制了一批火力发电和新能源发电项目的规划建设。另外一方面，国家在基础建设、新能源、环保、交通、核电、市政等领域较大投入。2016年整体电气行业在上一年度的盘整之后，大约保持5%左右的增长。

　在过去的一年里，面对严峻的宏观经济形势和激烈的市场竞争环境，公司管理层积极适应经济新常态，结合自身发展情况，全面加强预算成本管理，大力实施降本增效，更加注重经营质量与回款质量，主要经营管理工作取得以下进展：

　1、在组织架构和人事管理方面：完成了全集团定岗定编工作，修订了更加适合业务发展的三级组织架构，编制了全员岗位职责与KPI绩效考核体系，启动了人才梯队发展计划；针对公司生产工厂进行了空间布局优化，提高了厂房等资产使用效率。

　2、在业务方面：推行了销售政策改革，打破了销售团队“大锅饭”、“旱涝保收”的局面，鼓励多劳多得，激励优秀人才，新的销售政策取得了一定成效。通过多项营运管理效率提升，公司市场拓展费用得到了控制，项目中标率也得到了显著的提升。此外，部分重点行业和重点客户取得了一些突破。

　1）电网业务方面，成套业务在湖北和北京供电局连续多年中标；AEG中压产品在南网系统中投入运营。AEG品牌还入围浙江东阳、萧山、嘉兴等地市。

　2）轨道交通行业，2016年广电成套和电力电子产品陆续在上海地铁8号线延伸段交付。AEG环网柜在昌吉赣时速300Km的高铁项目交付，标志着广电电气具备在地铁、轻轨、城际铁路和主干线高铁提供全套解决方案的能力。

　3）电力行业，2016年重点拓展了新能源和环保行业，实现了光伏和风电业务的不断增长，在风电和逆变器市场获得了客户的青睐，还成功赢得了上海嘉定再生能源利用中心项目，实现了垃圾和生物发电市场的突破。

　4）新兴行业市场。随着互联网、移动互联网的发展、大数据的应用，金融、电信、交通、政府、能源等数据中心建设显著加速，IDC预计该市场保持40%的年增速。2016年，公司在武汉云谷数据中心的建设工程项目上取得了订单。

　2016年，公司加强了应收账款的回收力度，取得了较好效果。通过发律师函、起诉、走访谈判等各种努力，了结了一部分老大难的应收账款问题。

　3、研发方面，2016年我们完成了8项成套研发和试验项目，开发了模块化的有源滤波器产品，全面提升了AEG的低压、中压和环网产品的竞争力。公司低压开关柜MLS-5.0获得了ASTA的实验报告，中压真空断路器VL成功通过了荷兰KEMA型式试验。2016年实际申请专利2项，获授权专利2项。

　4、制造与供应链方面，公司持续开展了精益生产和降成本工作，通过设计优化、精益改进和采购管理，共节省生产物料成本1,042万元，单台人工成本下降5.04%；公司重新规划布局了制造现场，生产布局更加集中，运营更加高效；公司还系统梳理了质量管控体系，并制订了质量提升目标。

　5、行政管理方面，公司强调严格纪律，令行禁止，按照政策和公司制度，对违反纪律的员工进行了严肃处理；我们梳理并盘活集团沉淀下来的不动产，在节流的同时，尽可能多的开源。

　2016年度公司实现营业收入约人民币6.9亿元，实现净利润约人民币-1.13亿元。投资收益方面：本年度投资收益较上年减少约1,304万元，主要由于本年度理财产品平均收益率的下降，短期理财产品收益较上年减少1,239万元。

　2017年，公司将做好以下重点工作：

　1、进一步梳理制度、规范流程。人事、财务和内控相关部门加强监督和审核，努力提升运营管理质量和降低各类风险。

　2、加强人才培养和梯队建设。继续开展后备人才甄选和培养计划，2017年，公司为骨干员工提供系统课程培训、一对一导师辅导以及轮岗锻炼。

　3、大力开拓新业务和新模式。寻找智能电网和微电网、工业品电商、后服务市场等领域的机会，寻找新的增长空间。

　4、聚焦细分市场，开拓行业新客户。部分细分领域和新兴市场在快速发展：如新能源和环保领域、城市基础设施和交通领域、电子信息领域、海外市场等。此外，还将关注数据中心、军工行业和OEM配套。

　5、全面提升质量管理水平。公司将2017年定为“质量年”，通过加强员工的技能培训，开展质量专项提升，增强全员质量意识，强化质量责任。通过梳理完善工艺流程和检验方法，提升客户满意度。制订质量工作计划和奖惩措施，对优秀员工颁发月度、季度和年度质量奖。

　6、加大研发投入和成本优化力度。针对细分市场和重点客户，定制研发满足客户特殊需求的产品，向客户提供完整的解决方案；针对行业新的发展方向和趋势，开展技术储备和前沿研究；针对现有产品实施降本增效，力争实现客户与公司的双赢。

　1 报告期内主要经营情况

　报告期内，公司实现营业收入68,701万元，比上年同期下降11.58%；实现归属于母公司所有者的净利润-1.12亿元，比上年同期下降1513.45%。

　报告期末公司资产总额27.70亿元，比上年末减少7.6%；负债总额3.98亿元，资产负债率为14.37%，比上年末下降0.99个百分点；归属于上市公司股东的股东权益总额为23.34亿元，比上年末下降6.43%。

　2 导致暂停上市的原因

　□适用 √不适用

　3 面临终止上市的情况和原因

　□适用 √不适用

　4 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

　√适用 □不适用

　2016年6月27日公司第三届董事会第十九次会议审议通过了《关于会计估计变更的议案》。详见2016年6月29日上海证交所网站www.sse.com.cn公告。

　公司对无形资产的后续计量中，对于使用寿命有限的无形资产，在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊销。其中，由于目前非专利技术的技术发展较快，产品更新期限缩短，原摊销年限与资产产生经济利益期限不符。本次会计估计变更是为了更为准确地反映公司非专利技术的实际产生经济利益期限，使资产的实际使用年限与摊销年限基本保持一致，符合《企业会计准则》核算规范。

　根据国家财政部《企业会计准则第28号——会计政策、会计估计变更和差错更正》的相关规定，本次会计估计变更采用未来适用法进行会计处理，无需追溯调整，对公司以往各年度财务状况和经营成果不会产生影响。基于公司2015年12月31日非专利技术的情况，测算本次会计估计变更导致公司2016年度利润总额减少约3,450万元。

　5 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

　□适用 √不适用

　6 与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。

　√适用 □不适用

　本期纳入合并财务报表范围的主体共12户，具体包括：

　■

　本期新纳入合并范围的子公司

　■

　董事长：侯松容

　董事会批准报送日期：2017年4月26日

　证券代码：601616 证券简称：广电电气 公告编号：2017-005

　上海广电电气（集团）股份有限公司

　第三届董事会第二十七次会议决议公告

　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　一、董事会会议召开情况

　上海广电电气（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第二十七次会议（以下简称“本次董事会”）于2017年4月26日以现场表决方式在上海市奉贤区环城东路123弄1号公司行政大楼三楼会议室召开。会议应出席董事8名，实际现场出席董事6名，委托出席董事2名（独立董事吴胜波先生因另有公务而委托独立董事夏立军先生代为出席并表决，董事唐斌先生因另有公务而委托董事吕巍先生代为出席并表决）。公司监事、高级管理人员列席了会议。本次董事会已于2017年4月16日提前10天书面通知各位董事。本次董事会由董事长侯松容先生召集并主持。会议召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》等规范性法律文件及《上海广电电气（集团）股份有限公司章程》的规定。

　二、董事会会议审议情况

　会议审议了如下事项，并以记名投票表决方式通过了相关议案：

　1、审议通过《2016年度总裁工作报告》。

　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

　2、审议通过《2016年度董事会报告》。

　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。本项议案尚需提交股东大会审议。

　3、听取《2016年度独立董事述职报告》。

　独立董事提交了2016年度述职报告，并将在公司年度股东大会上向股东报告。报告内容详见同日上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上公司披露的《上海广电电气（集团）股份有限公司2016年度独立董事述职报告》。

　4、审议通过《2016年度审计委员会履职报告》。

　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

　报告内容详见同日上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上公司披露的《上海广电电气（集团）股份有限公司2016年度审计委员会履职报告》。

　5、审议通过《2016年度财务决算报告》。

　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。本项议案尚需提交股东大会审议。

　6、审议通过《2016年年度报告及其摘要》。

　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。本项议案尚需提交股东大会审议。

　《上海广电电气（集团）股份有限公司2016年年度报告》及其摘要根据相关规定于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及《证券日报》上披露。

　7、审议通过《2016年度利润分配预案》。

　经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认，公司2016年度实现归属于母公司所有者的净利润为-11,236.62万元，母公司截至2016年12月31日的可供分配利润为-657.74万元。鉴于公司累计可供股东分配的利润为负数，公司拟对2016年度不进行现金股利分配，也不进行资本公积金转增股本。

　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。本项议案尚需提交股东大会审议。

　公司独立董事吴胜波、夏立军及朱洪超发表明确同意的独立意见。

　8、审议通过《关于2016年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的议案》。

　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

　公司独立董事吴胜波、夏立军及朱洪超发表明确同意的独立意见。

　9、审议通过《2016年度内部控制评价报告》。

　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

　公司独立董事吴胜波、夏立军及朱洪超发表明确同意的独立意见。

　《上海广电电气（集团）股份有限公司2016年度内部控制评价报告》见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　10、审阅《内部控制审计报告》。

　《上海广电电气（集团）股份有限公司内部控制审计报告》见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　11、审议通过《2017年度财务预算报告》。

　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。本项议案尚需提交股东大会审议。

　12、审议通过《关于续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2017年度审计机构的议案》。

　公司拟续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2017年度的审计机构，公司拟向大华会计师事务所（特殊普通合伙）支付2017年度年报审计费用65万元以及内控审计费用35万元。

　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。本项议案尚需提交股东大会审议。

　公司独立董事吴胜波、夏立军及朱洪超发表明确同意的独立意见。

　13、审议通过《关于2017年度日常关联交易的议案》。

　本议案已经公司独立董事吴胜波、夏立军及朱洪超事前认可，同意提交公司董事会审议。

　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。本议案无关联董事。本项议案尚需提交股东大会审议。

　公司独立董事吴胜波、夏立军及朱洪超发表明确同意的独立意见。

　详见同日公司公告的2017-007，《上海广电电气（集团）股份有限公司2017年度日常关联交易公告》。

　14、审议通过《关于2017年度银行融资额度的议案》。

　鉴于业务经营的需要、为子公司授信额度担保及上年资金的实际使用情况，2016年度公司拟向银行申请融资最高额度不超过人民币55,000万元。

　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。本项议案尚需提交股东大会审议。

　15、审议通过《关于为子公司融资提供担保的议案》。

　同意为全资子公司上海通用广电工程有限公司向银行申请办理最高额度不超过人民币10,000万元的综合授信业务提供担保，同意为全资子公司上海澳通韦尔电力电子有限公司向银行申请办理最高额度不超过人民币5,000万元的综合授信业务提供担保，同意为全资子公司上海安奕极智能控制系统有限公司向银行申请办理最高额度不超过人民币5,000万元的综合授信业务提供担保，同意为控股子公司上海安奕极企业发展有限公司向银行申请办理最高额度不超过人民币3,000万元的综合授信业务提供担保，同意为控股子公司上海通用广电电力元件有限公司向银行申请办理最高额度不超过人民币2,000万元的综合授信业务提供担保。同意授权董事长、总裁在上述额度及担保期限内办理与本次担保有关的所有事宜。

　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。由于上海安奕极智能控制系统有限公司的资产负债率超过70%，本议案涉及的为该公司融资提供担保的事项尚须提交股东大会审议通过。

　公司独立董事吴胜波、夏立军及朱洪超发表明确同意的独立意见。

　详见同日公司公告的2017-008，《上海广电电气（集团）股份有限公司为子公司融资提供担保的公告》。

　16、审议通过《关于修订<公司章程>的议案》。

　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。本项议案尚需提交股东大会审议。

　详见同日公司公告的2017-009，《上海广电电气（集团）股份有限公司关于修订<公司章程>的公告》。

　17、审议通过《2017年第一季度报告及其正文》。

　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

　《上海广电电气（集团）股份有限公司2017年第一季度报告》及其正文根据相关规定于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及《证券日报》上披露。

　18、审议通过《关于召开2016年度股东大会的议案》。

　鉴于本次董事会所审议的部分议案尚需提交股东大会审议，故暂定于2017年5月24日（周三 ）召开2016年度股东大会，具体会议通知由公司董事会办公室拟订，并于会议召开日前二十天送达公司股东。

　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

　三、上网公告附件

　独立董事关于第三届董事会第二十七次会议有关议案的独立意见

　特此公告。

　上海广电电气（集团）股份有限公司董事会

　二○一七年四月二十八日

　证券代码：601616 证券简称：广电电气 公告编号：2017-006

　上海广电电气（集团）股份有限公司

　第三届监事会第十六次会议决议公告

　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　一、监事会会议召开情况

　上海广电电气（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第十六次会议（以下简称“本次监事会”）于2017年4月26日以现场表决方式在上海市奉贤区环城东路123弄1号公司行政大楼三楼会议室召开，会议应出席监事3名，实际出席监事3名。本次监事会已于2017年4月16日提前10天书面通知各位监事。本次监事会由监事会主席朱光明先生召集并主持，会议召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》等规范性法律文件及《上海广电电气（集团）股份有限公司章程》的规定。

　二、监事会会议审议情况

　会议审议了如下事项，并以记名投票表决方式通过了相关议案：

　1、审议通过《2016年度监事会报告》。

　本议案获得全体监事一致通过，同意3票，反对0票，弃权0票。本项议案尚需提交股东大会审议。

　2、审议通过《2016年度财务决算报告》。

　本议案获得全体监事一致通过，同意3票，反对0票，弃权0票。本项议案尚需提交股东大会审议。

　3、审议通过《2016年年度报告及其摘要》。

　监事会对公司《2016年年度报告》及其摘要发表如下书面审核意见：

　1）公司2016年年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程及公司内部管理制度的各项规定；

　2）公司2016年年度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各方面真实地反映出公司2016年度的经营管理和财务状况等事项；

　3）在提出本意见前，未发现参与年报编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　本议案获得全体监事一致通过，同意3票，反对0票，弃权0票。本项议案尚需提交股东大会审议。

　4、审议通过《2016年度利润分配预案》。

　本议案获得全体监事一致通过，同意3票，反对0票，弃权0票。本项议案尚需提交股东大会审议。

　5、审议通过《关于2016年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的议案》。

　本议案获得全体监事一致通过，同意3票，反对0票，弃权0票。

　6、审议通过《2016年度内部控制评价报告》。

　监事会认为：该报告真实反映了公司2016年度内部控制工作的实施情况。公司已建立了较为完善的法人治理结构，内部控制体系基本健全，未发现内部控制设计或执行方面的重大缺陷。公司内部控制制度基本涵盖了财务管理、制造管理、销售与采购管理、行政管理、人力资源管理、信息管理等各个环节及层面，适合公司管理和发展的需要。截至2016年12月31日，公司的内部控制得到有效执行。

　本议案获得全体监事一致通过，同意3票，反对0票，弃权0票。

　7、审阅《内部控制审计报告》。

　8、审议通过《2017年度财务预算报告》。

　本议案获得全体监事一致通过，同意3票，反对0票，弃权0票。本项议案尚需提交股东大会审议。

　9、审议通过《关于2017年度日常关联交易的议案》。

　本议案获得全体监事一致通过，同意3票，反对0票，弃权0票。本项议案尚需提交股东大会审议。

　10、审议通过《2017年第一季度报告及其正文》。

　经公司监事会审核后认为：公司严格按照股份制公司财务制度规范运作，《上海广电电气（集团）股份有限公司2017年第一季度报告》及其正文的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程的相关规定，报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息真实、准确、完整地反映了公司报告期内的财务状况和经营成果等事项。在提出本意见前，未发现参与本报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　本议案获得全体监事一致通过，同意3票，反对0票，弃权0票。

　特此公告。

　上海广电电气（集团）股份有限公司监事会

　二○一七年四月二十八日

　证券代码：601616 证券简称：广电电气 公告编号：2017-007

　上海广电电气（集团）股份有限公司

　2017年度日常关联交易公告

　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　重要内容提示：

　●是否需要提交股东大会审议：是

　●日常关联交易对上市公司的影响（是否对关联方形成较大的依赖）：否

　●需要提请投资者注意的其他事项：无

　一、日常关联交易基本情况

　1、日常关联交易履行的审议程序

　上海广电电气（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第二十七次会议于2017年4月26日召开，会议以8票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于2017年度日常关联交易的议案》，该议案无关联董事。独立董事吴胜波、夏立军及朱洪超就上述议案作出事前认可，同意提交公司董事会审议，并发表明确同意的独立意见：本议案涉及的交易事项我们已经在事前得到公司提供的有关资料，经我们全体独立董事事前认可，同意提交公司董事会审议表决，本议案审议及表决程序合法合规。我们认为，公司2017年预计发生的日常关联交易是因公司正常生产经营需要而发生的，并且遵循了公开、公平、公正的原则，不存在损害公司和广大股东利益的情况，不会对公司本期及未来的财务状况产生不利影响，也不会影响上市公司的独立性。

　该项议案尚需提交公司股东大会审议，关联股东将在股东大会上对相关议案回避表决。

　2、前次日常关联交易的预计和执行情况

　单位：万元

　■

　3、本次日常关联交易预计金额和类别

　单位：万元

　■

　二、关联方介绍和关联关系

　1、上海通用广电工程有限公司（以下简称“工程公司”）：

　（1）法定代表人：ZHAO SHU WEN（赵淑文）；

　（2）注册资本：人民币13,600万元；

　（3）住所：上海市奉贤区环城东路123弄1号4幢一层A1区；

　（4）经营范围：高低压电气开关柜、干式变压器、智能化电气控制系统设备、电线电缆、电器元器件、电气设备产品的生产、制造、销售、销售代理，电气工程安装，从事货物进出口及技术进出口业务。

　工程公司系公司的全资子公司，公司持有其100%股权。

　2、上海通用电气开关有限公司（以下简称“通用开关”）：

　（1）法定代表人：柳方；

　（2）注册资本：1,110 万美元；

　（3）住所：上海市奉贤区南桥环城东路123弄2号；

　（4）经营范围：生产电气设备元器件，销售公司自产产品。

　通用开关系公司的参股子公司，通用电气太平洋私人有限公司持有其60%股权，公司持有其40%股权。

　3、上海通用电气广电有限公司（以下简称“通用广电”）：

　（1）法定代表人：柳方；

　（2）注册资本：2,750万美元；

　（3）住所：上海市奉贤区南桥环城东路123弄3号；

　（4）经营范围：生产电气控制设备及节能变压器，销售公司自产产品。

　通用广电系公司的参股子公司，通用电气太平洋私人有限公司持有其60%股权，公司持有其40%股权。

　4、上海安奕极智能控制系统有限公司（以下简称“安奕极智能”）：

　（1）法定代表人：ZHAO SHU WEN（赵淑文）；

　（2）注册资本：人民币2,000万元；

　（3）住所：上海市奉贤区环城东路123弄1号4幢二层B1区；

　（4）经营范围：高低压电气设备、输配电设备、电线电缆、电力自动化保护和控制装置、仪器仪表、电力电子元器件、照明灯具、面板开关、计算机软件科技领域内的技术开发、技术转让、技术服务、技术咨询，高低压电气设备、输配电设备、电线电缆、电力自动化保护和控制装置、仪器仪表（除计量器具）、电力电子元器件、照明灯具、面板开关、计算机软件（除计算机信息系统安全专用产品）制造、加工、批发、零售，从事货物及技术的进出口业务，机电安装建设工程施工，机电设备安装建设工程专业施工。

　安奕极智能系公司的全资子公司，公司持有其100%股权。

　5、宁波安奕极智能控制系统有限公司（以下简称“宁波安奕极”）：

　（1）法定代表人：陈正龙；

　（2）注册资本：人民币1,000万元；

　（3）住所：北仑区安居路18号201#；

　（4）经营范围：一般经营项目：智能控制系统的研发；中压真空断路器、低压电力元件、智能电网设备、电力电子产品、电器开关、环网柜的技术开发、技术服务、技术咨询、制造、加工。

　宁波安奕极系公司全资子公司安奕极智能的参股子公司，盛道（中国）电气有限公司持有其70%股权，安奕极智能持有其20%股权，宁波邦立通用广电电气有限公司持有其10%股权。

　三、关联交易主要内容和定价政策

　鉴于工程公司和通用开关、工程公司和通用广电之间可能存在的交易，为此，双方拟分别签署并执行分销合同，由工程公司代理销售通用开关、通用广电生产的GE品牌的产品，交易价格依据市场公允价值并经双方严格的决策程序确定。预计2017年度工程公司与通用开关交易金额不超过5,000万元，工程公司与通用广电交易金额不超过25,000万元。

　鉴于安奕极智能和通用开关之间可能存在的交易，为此，双方拟签署并执行经销商协议，交易价格依据市场公允价值并经双方严格的决策程序确定，旨在使公司及其控股公司按照该协议的约定，即时、公平地决定与通用开关的往来或交易。预计2017年度安奕极智能与通用开关交易金额不超过1,000万元。

　鉴于安奕极智能和宁波安奕极之间可能存在的交易，为此，双方拟签署并执行产品买卖框架协议，交易价格依据市场公允价值并经双方严格的决策程序确定，旨在使公司及其控股公司按照该协议的约定，即时、公平地决定与宁波安奕极的往来或交易。预计2017年度安奕极智能与宁波安奕极交易金额不超过2,000万元。

　鉴于公司与通用开关、通用广电之间可能存在的交易，为此，双方拟分别签署并执行技术服务协议、产品买卖框架协议及委托加工框架协议，交易价格依据市场公允价值并经双方严格的决策程序确定，旨在使公司及其控股公司按照该协议的约定，即时、公平地决定与通用开关、通用广电的往来或交易。预计2017年度公司与通用开关交易金额不超过500万元人民币，与通用广电交易金额不超过3,000万元人民币。

　四、关联交易目的和对上市公司的影响

　本次2017年度预计日常关联交易的目的是合理降低公司的运营成本，提高采购产品的质量及供应的稳定性，是公司正常的生产经营行为，具有必要性。

　公司已经建立了市场化的供应链体系，从而使得公司的关联交易价格具有公允性，2017年度与关联方预计发生的日常关联交易不会影响公司业务独立性，也不会影响公司财务和经营决策的独立性

　特此公告。

　上海广电电气（集团）股份有限公司董事会

　二○一七年四月二十八日

　证券代码：601616 证券简称：广电电气 公告编号：2017-008

　上海广电电气（集团）股份有限公司

　为子公司融资提供担保的公告

　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　重要内容提示:

　●被担保人名称：上海通用广电工程有限公司、上海澳通韦尔电力电子有限公司、上海安奕极智能控制系统有限公司、上海安奕极企业发展有限公司、上海通用广电电力元件有限公司

　●本次担保金额及已实际为其提供的担保余额

　1. 本次公司在主债权期间内，为上海通用广电工程有限公司（以下简称“工程公司”）在人民币10,000万元的最高余额内提供担保（本年度至今实际已发生担保金额为人民币1,248.95万元）；

　2. 本次公司在主债权期间内，为上海澳通韦尔电力电子有限公司（以下简称“澳通韦尔”）在人民币5,000万元的最高余额内提供担保（本年度至今实际已发生担保金额为人民币186.35万元）；

　3. 本次公司在主债权期间内，为上海安奕极智能控制系统有限公司（以下简称“安奕极智能”）在人民币5,000万元的最高余额内提供担保（本年度至今实际已发生担保金额为人民币0万元）；

　4. 本次公司在主债权期间内，为上海安奕极企业发展有限公司（以下简称“安奕极企业”）在人民币3,000万元的最高余额内提供担保（本年度至今实际已发生担保金额为人民币0万元）；

　5. 本次公司在主债权期间内，为上海通用广电电力元件有限公司（以下简称“DJV”）在人民币2,000万元的最高余额内提供担保（本年度至今实际已发生担保金额为人民币0万元）。

　●本次担保是否有反担保：否

　●对外担保逾期的累计数量：0

　一、担保情况概述

　上海广电电气（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第二十七次会议于2017年4月26日召开，会议以8票同意，0票反对，0票弃权审通过了《关于为子公司融资提供担保的议案》。

　根据该项议案，公司全资子公司工程公司拟向银行申请办理综合授信业务，融资最高额度不超过人民币10,000万元。为此，公司愿向授信银行提供担保，担保期限以借款合同及开立保函协议书等合同约定为准。至此，公司为工程公司提供担保金额为人民币10,000万元，用于办理融资。

　公司全资子公司澳通韦尔拟向银行申请办理综合授信业务，融资最高额度不超过人民币5,000万元。为此，公司愿向授信银行提供担保，担保期限以借款合同及开立保函协议书等合同约定为准。至此，公司为澳通韦尔提供担保金额为人民币5,000万元，用于办理融资。

　公司全资子公司安奕极智能拟向银行申请办理综合授信业务，融资最高额度不超过人民币5,000万元。为此，公司愿向授信银行提供担保，担保期限以借款合同及开立保函协议书等合同约定为准。至此，公司为安奕极智能提供担保金额为人民币5,000万元，用于办理融资。

　公司控股子公司安奕极企业拟向银行申请办理综合授信业务，融资最高额度不超过人民币3,000万元。为此，公司愿向授信银行提供担保，担保期限以借款合同及开立保函协议书等合同约定为准。至此，公司为安奕极企业提供担保金额为人民币3,000万元，用于办理融资。

　公司控股子公司DJV拟向银行申请办理综合授信业务，融资最高额度不超过人民币2,000万元。为此，公司愿向授信银行提供担保，担保期限以借款合同及开立保函协议书等合同约定为准。至此，公司为DJV提供担保金额为人民币2,000万元，用于办理融资。

　就上述担保，同意授权董事长、总裁在上述额度及担保期限内办理与本次担保有关的所有事宜。由于安奕极智能的资产负债率超过70%，本议案涉及的为该公司融资提供担保的事项尚须提交股东大会审议。

　二、被担保人基本情况

　（一）工程公司

　1、住所：上海市奉贤区环城东路123弄1号4幢一层A1区

　2、注册资本：人民币13,600万元

　3、法定代表人：ZHAO SHU WEN（赵淑文）

　4、经营范围：高低压电气开关柜、干式变压器、智能化电气控制系统设备、电线电缆、电器元器件、电气设备产品的生产、制造、销售、销售代理，电气工程安装，从事货物进出口及技术进出口业务。

　5、关联关系：公司全资子公司

　6、主要财务状况：

　截至2016年12月31日，工程公司资产总额为人民币26,866.91万元，负债总额为人民币14,275.96万元，净资产为人民币12,590.95万元，净利润为人民币-311.93万元。

　（二）澳通韦尔

　1、住所：上海市奉贤区环城东路123弄1号2幢一层A1区

　2、注册资本：人民币5,000万元

　3、法定代表人：赵淑文

　4、经营范围：电力电子产品的设计、制造、加工、批发、零售，电力电子科技领域内的技术开发、技术服务，计算机软件开发，计算机、软件及辅助设备批发、零售，从事货物及技术的进出口业务。

　5、关联关系：公司全资子公司

　6、主要财务状况：

　截至2016年12月31日，澳通韦尔资产总额为人民币10,047.74万元，负债总额为人民币6,445.84万元，净资产为人民币3,601.90万元，净利润为人民币 -1,417.28万元。

　（三）安奕极智能

　1、住所：上海市奉贤区环城东路123弄1号4幢二层B1区

　2、注册资本：人民币2,000万元

　3、法定代表人：ZHAO SHU WEN（赵淑文）

　4、经营范围：高低压电气设备、输配电设备、电线电缆、电力自动化保护和控制装置、仪器仪表、电力电子元器件、照明灯具、面板开关、计算机软件科技领域内的技术开发、技术转让、技术服务、技术咨询，高低压电气设备、输配电设备、电线电缆、电力自动化保护和控制装置、仪器仪表（除计量器具）、电力电子元器件、照明灯具、面板开关、计算机软件（除计算机信息系统安全专用产品）制造、加工、批发、零售，从事货物及技术的进出口业务，机电安装建设工程施工，机电设备安装建设工程专业施工。

　5、关联关系：公司全资子公司

　6、主要财务状况：

　截至2016年12月31日，安奕极智能资产总额为人民币18,105.79万元，负债总额为人民币13,038.70万元，净资产为人民币5,067.09万元，净利润为人民币-857.91万元。

　（四）安奕极企业

　1、住所：上海市奉贤区环城东路123弄1号2幢2层东

　2、注册资本：美元960万元

　3、法定代表人：赵淑文

　4、经营范围：设计、开发、生产中、低压高科技开关、控制设备，能源管理自动化产品及其相关的元器件和配套件，高效率照明产品；销售公司自产产品并提供电气工程设计、技术咨询、设备维护、安装及调试。

　5、关联关系：公司控股子公司，其中：公司持有其75%的股份，AEG电气（澳洲）有限公司持有其25%的股份。

　6、主要财务状况：

　截至2016年12月31日，安奕极企业资产总额为人民币13,144.14万元，负债总额为人民币3,272.60万元，净资产为人民币9,871.54万元，净利润为人民币 103.30万元。

　（五）DJV

　1、住所：上海市奉贤区环城东路123弄1号2幢2层B区

　2、注册资本：950万美元

　3、法定代表人：赵淑文

　4、经营范围：开发、生产小型低压断路器、塑壳开关和电子漏电开关，销售公司自产产品；与上述产品同类商品的批发和进出口业务（不涉及国营贸易管理商品，涉及配额、许可证管理商品的，按国家有关规定办理申请）。

　5、关联关系：公司控股子公司，其中：公司持有其90%的股份，通用电气（中国）有限公司持有其10%的股份。

　6、主要财务状况：

　截至2016年12月31日，DJV资产总额为人民币8,963.16万元，负债总额为人民币6,089.80万元，净资产为人民币2,873.36万元，净利润为人民币-276.78 万元。

　三、担保协议的主要内容

　（一）为工程公司提供的担保

　担保方式为连带责任保证，担保期限以借款合同及开立保函协议书等合同约定为准，在主债权期间为工程公司在人民币10,000万元的最高余额内提供担保。该担保无反担保。

　（二）为澳通韦尔提供的担保

　担保方式为连带责任保证，担保期限以借款合同及开立保函协议书等合同约定为准，在主债权期间为澳通韦尔在人民币5,000万元的最高余额内提供担保。该担保无反担保。

　（三）为安奕极智能提供的担保

　担保方式为连带责任保证，担保期限以借款合同及开立保函协议书等合同约定为准，在主债权期间为安奕极智能在人民币5,000万元的最高余额内提供担保。该担保无反担保。

　（四）为安奕极企业提供的担保

　担保方式为连带责任保证，担保期限以借款合同及开立保函协议书等合同约定为准，在主债权期间为安奕极企业在人民币3,000万元的最高余额内提供担保。该担保无反担保。

　（五）为DJV提供的担保

　担保方式为连带责任保证，担保期限以借款合同及开立保函协议书等合同约定为准，在主债权期间为DJV在人民币2,000万元的最高余额内提供担保。该担保无反担保。

　四、董事会意见

　工程公司、澳通韦尔、安奕极智能、安奕极企业及DJV的2016年度授信期限即将到期，目前五家公司生产经营状况正常。为保障工程公司、澳通韦尔、安奕极智能、安奕极企业及DJV的正常生产经营，公司董事会同意为五家公司申请综合授信提供担保。同时，工程公司、澳通韦尔、安奕极智能、安奕极企业及DJV均为公司合并报表范围内的全资、控股子公司，为其提供担保风险可控，不会损害公司及公众股东的利益。独立董事吴胜波、夏立军及朱洪超发表明确同意的独立意见，认为本次担保对象均系公司全资或控股子公司，担保产生的债务风险可控，议案履行的决策程序符合《关于规范上市公司对外担保行为的通知》等相关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的有关规定，合法合格，不存在损害公司和股东利益的行为。

　五、累计对外担保数量及逾期担保的数量

　公司累计对外担保人民币25,000万元（最高担保金额），占公司最近一期经审计净资产的10.5%；公司控股子公司累计对外担保人民币0万元，占公司最近一期经审计净资产的0%；截至目前，公司无逾期对外担保。

　六、备查文件

　1、公司第三届董事会第二十七次会议决议

　2、公司独立董事关于第三届董事会第二十七次会议有关议案的独立意见

　3、工程公司、澳通韦尔、安奕极智能、安奕极企业及DJV的营业执照副本复印件、最近一期的财务报表

　特此公告。

　上海广电电气（集团）股份有限公司董事会

　二○一七年四月二十八日

　证券代码：601616 证券简称：广电电气 公告编号：2017-009

　上海广电电气（集团）股份有限公司

　关于修订《公司章程》的公告

　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　上海广电电气（集团）股份有限公司于2017年4月26日召开了第三届董事会第二十七次会议，会议以8票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》，同意对《公司章程》作如下修订：

　■

　上述修订，尚需经股东大会批准。批准修订后的《公司章程》，经上海市工商行政管理局备案之日起生效。

　特此公告。

　上海广电电气（集团）股份有限公司董事会

　二○一七年四月二十八日

　上海广电电气（集团）股份有限公司独立董事关于

　第三届董事会第二十七次会议有关议案的独立意见

　作为上海广电电气（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《上市公司治理准则》、《公司章程》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》及《公司独立董事工作制度》等有关规定，基于自身独立判断的立场，我们就公司第三届董事会第二十七次会议审议的相关议案发表独立意见如下：

　1、《2016年度利润分配预案》

　我们认为，公司董事会本次拟订的《2016年度利润分配预案》，是在充分考虑公司实际情况的基础上做出的，符合公司和全体股东利益，符合中国证券监督管理委员会和上海证券交易所有关现金分红的规定，符合《公司章程》的规定。同意提请公司股东大会审议。

　2、《关于2016年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的议案》

　经核查，我们认为，公司2016年度公司不存在控股股东及其他关联方非正常占用公司资金的情况，不存在损害公司和其他股东利益的情形。

　3、《2016年度内部控制评价报告》

　我们认为，2016 年度公司运转正常，董事会会议、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项均按相关规定履行了相关程序，内部控制在重大方面有效。

　4、《关于续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2017年度审计机构的议案》

　我们认为，大华会计师事务所（特殊普通合伙）在担任公司2016年度审计机构期间，能遵循独立、客观、公正的执业准则，恪尽职守，公允地发表审计意见。因此，我们同意公司续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2017年度财务报告和内部控制的审计机构。

　5、《关于2017年度日常关联交易的议案》

　本议案涉及的交易事项我们已经在事前得到公司提供的有关资料，经我们全体独立董事事前认可，同意提交公司董事会审议表决，本议案审议及表决程序合法合规。我们认为，公司2017年预计发生的日常关联交易是因公司正常生产经营需要而发生的，并且遵循了公开、公平、公正的原则，不存在损害公司和广大股东利益的情况，不会对公司本期及未来的财务状况产生不利影响，也不会影响上市公司的独立性。

　6、《关于为子公司融资提供担保的议案》

　我们认为，本次担保对象均系公司全资或控股子公司，担保产生的债务风险可控，议案履行的决策程序符合《关于规范上市公司对外担保行为的通知》等相关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的有关规定，合法合格，不存在损害公司和股东利益的行为。

　独立董事：吴胜波、夏立军、朱洪超

　二○一七年四月二十六日