一重要提示

　1本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。

　2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　3公司全体董事出席董事会会议。

　4立信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

　5经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　2017年4月26日，公司第三届董事会第六次会议审议通过《2016年度利润分配预案》，2016年度利润分配方案如下：经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2016年度归属于上市公司股东的净利润-1,760,024,929.42元；母公司的净利润为-1,719,173,271.14元。根据《公司法》和《公司章程》的规定，未予提取法定盈余公积金，加上年初未分配利润人民币-1,076,293,030.00元，2016年末母公司可供股东分配的利润为人民币-2,795,466,301.14元。公司拟定2016年度不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。

　二公司基本情况

　1公司简介

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　2报告期公司主要业务简介

　（一）公司所从事的主要业务

　公司是国内领先的互联网金融信息服务提供商之一，公司的主要业务是以互联网为核心平台，基于自身在移动互联网领域取得的长期积累，充分发挥大平台和大数据优势，向投资者提供及时、专业的金融数据和数据分析，向广大互联网用户提供基于互联网平台应用的产品和服务。公司在互联网金融信息服务业拥有完整的产业链，客户包括券商、机构投资者和普通投资者等金融市场的各层次参与主体。报告期内，公司进一步加强移动互联网金融服务平台的转型步伐，进一步加强整体战略投入继续深入实施平台转型，积极打造以用户需求为导向，以财富管理为中心，集资讯、服务、交易为一体的一站式互联网金融服务平台。同时，进一步延伸和完善服务链条，拓展服务范围，进一步提升用户体验，互联网金融平台的服务能力和水平得到了全面提高，活跃用户量进一步提升，进一步巩固和夯实了公司的核心竞争力和市场地位。

　（二）公司经营模式

　报告期内公司的主要经营聚焦在互联网金融信息服务平台、大数据及数据工程服务、海外业务以及2016年拓展的大智慧“视吧”直播业务。

　1、互联网金融信息服务平台报告期内，随着计算机技术的迅猛发展，人工智能、大数据、云平台等领域的高速发展，为金融信息服务行业提升产品体验、丰富产品种类、以及提供更多样化、便捷化的创新业务模式带来了更多机会。在报告期内，公司着眼于行业前沿，通过核心技术研发和积累，在对应人工智能、机器学习、云平台和云计算等领域都拥有了自己的核心技术及产品，并成功应用于移动终端产品、PC金融服务终端、券商服务平台，持续给机构及个人用户带来更好的使用体验和智能化的服务。根据猎豹全球智库2016年中国证券交易类APP年度排行榜显示大智慧证券类交易APP软件周活跃渗透率0.258%、周人均打开次数38.3次排名第二。

　2、大数据及数据工程服务报告期内，依托大智慧丰富资源，全资子公司财汇科技致力于建立中国及海内外最专业、最精准、最全面的金融数据中心，提供金融数据以及数据管理、数据监控、数据挖掘等服务，并打造财汇金融数据库、大智慧大数据终端、证券风险预警系统和金融解决方案等优势产品。随着金融市场的发展和金融混业经营，为财汇科技的发展提供了良好的契机，作为国内最早的金融数据服务商，财汇科技取得了良好的业绩并稳步增长，金融数据库产品已经覆盖了所有托管行、95%基金公司、90%以上保险资管公司等众多金融机构。财汇科技顺应时代的发展和市场的变化，不断开拓创新，充分利用自身技术积累和先进的大数据技术，推出业界首个证券风险预警系统，有效提升了各类金融机构风险管理能力和水平。未来公司将进一步加大对金融数据云的投入，通过标准的行情与数据接口，为各类金融机构提供金融数据，为金融机构业务互联网发展提供有力的金融数据支持。

　3、海外业务报告期内，公司拥有前瞻性的国际板块布局。大智慧全资子公司香港阿斯达克网络是香港地区最大的金融信息服务商和财经网站，其旗下的全资子公司艾雅斯也是香港本土最大的云交易柜台提供商。公司在新加坡及日本均收购信息服务商及交易服务商，形成完整的服务模式，收入和利润取得稳健的增长，有效打通了国际国内通道，为中国投资世界、世界投资中国提供便利服务的条件。

　4、大智慧“视吧”直播业务报告期内，在科技趋势及用户需求的驱动下，基于智能手机、4G网络及大数据的技术发展，直播平台蓬勃发展。在这样的趋势下，公司拓展了大智慧“视吧”直播业务，致力于发展全民主播时代。根据猎豹全球智库2016年中国直播类APP年度排行榜显示视吧直播APP周活跃渗透率0.108%、周人均打开次数44.2次排名第十三。“视吧”业务从无到有，2016年公司在广告宣传、市场推广、从业人员配置、系统开发维护、平台网络运行成本和主播劳务报酬等方面进行了巨量投入，其中主播劳务报酬总计发放人民币13.96亿；广告宣传投入总计2.1亿元、因视吧APP充值慧币而产生苹果、财付通、支付宝充值渠道手续费1,100万元等，但是收入渠道单一，“视吧”主要的收入来源仅为用户的充值。公司为用户提供视频服务，用户可购买虚拟币用以购买虚拟道具以供打赏主播。公司收到虚拟币款项后，在用户实际使用虚拟币购买虚拟道具时确认收入。报告期内公司总计确认“视吧”收入仅有人民币5.53亿元，远远小于公司投入的各项成本，导致该业务报告期内严重亏损。

　（三）行业情况说明

　1、行业监管及自律管理将促进互联网金融行业进一步规范、持续健康发展为促进互联网金融行业规范发展，监管机构出台了一系列互联网金融政策文件，2016年3月5日政府工作报告中也提出要“规范发展互联网金融”，同时，全国性的互联网金融行业自律组织中国互联网金融协会已于2016年3月挂牌成立。随着国家相关政策和措施的不断出台，相关行业监管细则的落地，行业自律管理的不断加强，将促进互联网金融行业进一步规范发展，互联网金融行业将迎来更加广阔的持续健康发展空间。

　2、信息基础设施和网络技术的不断完善，互联网普及率及手机网民规模的不断提升，为互联网金融行业发展奠定坚实基础。根据中国互联网络信息中心（CNNIC）发布的《第39次中国互联网络发展状况统计报告》显示，截至2016年12月底，我国网民规模达7.31亿，手机网民规模达6.95亿，网民中使用手机上网的人群占比达到95.10% 。如图所示：同时，我国信息基础设施和网络技术不断完善，智能手机等移动终端及移动宽带覆盖率持续提升，上网速度和网络安全性不断提高，网络环境日趋完善，用户体验不断得到提升，促进了互联网用户规模，特别是移动互联网用户规模持续提升，为互联网金融行业发展奠定了坚实基础。

　3、中国移动视频直播行业现状主要表现在移动端增长迅猛，PC端优势稳固，平台阶梯性逐步显现。2016年移动端泛娱乐类直播平台用户增长迅猛，其中花椒、触手、映客及全民直播用户规模均有飞跃式发展。此外，较早进入移动直播领域的斗鱼、视吧、映客、YY月活均超千万，已形成一定的市场规模。移动时代来临，但PC端仍然保持相当的用户吸引力，老牌直播中月活超千万平台有天鸽互动、斗鱼、六间房、龙珠、YY及直播吧等。以上数据摘自艾瑞咨询《2016年中国移动视频直播市场研究报告》。

　3公司主要会计数据和财务指标

　3.1近3年的主要会计数据和财务指标

　单位：元 币种：人民币

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　3.2报告期分季度的主要会计数据

　单位：万元 币种：人民币

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　4股本及股东情况

　4.1普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10 名股东持股情况表

　单位: 股

　■

　4.2公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

　√适用 □不适用

　■

　4.3公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

　√适用 □不适用

　■

　三经营情况讨论与分析

　1报告期内主要经营情况

　报告期内，公司实现营业收入113,056.38万元，同比增长72.82%；利润总额-173,593.90万元，归属于上市公司股东的净利润为-176,002.49万元。

　2导致暂停上市的原因

　√适用 □不适用

　1、2015年度、2016年度公司经审计的净利润为负，若2017年度公司经审计的净利润仍为负或出现上海证券交易所《股票上市规则》第14.1.1 情形之一公司股票将暂停上市，请投资者注意投资风险。

　2、2016年7月26日，公司收到中国证券监督管理委员会（以下简称：“中国证监会”）《行政处罚决定书》（[2016]88 号）。《行政处罚决定书》显示中国证监会对公司违反证券法律法规行为进行了立案调查审理，根据查明的违法事实，中国证监会已对公司及相关责任人作出了行政处罚决定。公司已于2016年7月27日对该重大事项通过中国证监会指定信息披露媒体进行公告（公告编号：临2016-050）。

　根据中国证监会《关于改革完善并严格实施上市公司退市制度的若干意见》和上海证券交易所《股票上市规则》的有关规定，尚不能排除公司股票退市风险。

　3 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

　√适用 □不适用

　(1)会计政策的变更

　①本次会计政策变更概述

　·会计政策变更原因：

　为进一步规范增值税会计处理，促进《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》（财税〔2016〕36号）的贯彻落实，财政部于2016年12月3日发布了《增值税会计处理规定》（财会[2016]22号），该规定自2016年5月1日起执行。

　·变更前采用的会计政策

　中国财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定。

　·变更后采用的会计政策及变更日期

　增值税相关会计处理按照财政部2016年12月3日发布的《增值税会计处理规定》（财会[2016]22号）执行。公司于以上文件规定的起始日开始执行上述企业会计准则。其他未修改部分，仍按照财政部前期颁布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定执行。

　②会计政策变更具体情况及对公司的影响

　本次会计政策变更也是为了执行《增值税会计处理规定》而进行的损益科目间的调整，不涉及往年度的追溯调整。因此，本次会计政策变更对公司财务状况和经营成果不构成影响，具体变更情况详见下表：

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　（2）会计政策的完善

　①公司本次完善会计政策的原因

　鉴于公司开展了互联网直播社交平台系统业务，主要为用户提供视频服务，用户可购买虚拟币用以兑换相应服务或购买奖品和虚拟道具。为使财务信息能更准确、真实地反映公司财务状况及经营成果，根据《企业会计准则第14号-收入》，结合公司新增业务特点，拟完善销售收入确认的会计政策。

　②本次完善会计政策的具体内容

　在销售收入确认原则中补充虚拟币收入确认的具体原则：

　互联网直播社交平台系统为用户提供视频服务，用户可购买虚拟币用以兑换相应服务或购买奖品和虚拟道具。

　公司收到虚拟币款项后，在用户实际使用虚拟币以兑换相应服务或购买奖品和虚拟道具时确认收入。

　③本次完善会计政策对财务状况和经营成果的影响

　本次完善会计政策，是为适应公司新增业务需求，符合企业会计准则的相关规定。公司执行所完善的会计政策，无需对已披露的财务报告进行追溯调整，对公司已披露的财务报表不产生影响。

　(3)公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

　√适用 □不适用

　公司于2017年2月15日召开了第三届董事会2017 年第二次临时会议，董事会审议通过《关于会计前期差错更正及其追溯调整的议案》，根据中国证券监督管理委员会《行政处罚决定书》（[2016]88 号）的要求对所涉相关年度的财务报表进行追溯调整；同时立信会计师事务所（特殊普通合伙）就前期会计差错更正事项出具了《关于上海大智慧股份有限公司前期会计差错更正事项说明的专项审核报告》（信会师报字【2017】第 ZA10170 号）。(详见公告临2017-021)

　4.与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。

　√适用 □不适用

　截至2016年12月31日止，本公司合并财务报表范围内子公司如下：

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　注1：原Nextview Sdn Bhd（新思维（马来西亚）有限公司）2016年更名为DZH International Sdn. Bhd.

　注2：原上海申携文化传媒有限公司2016年更名为上海视吧文化传媒有限公司。

　本期合并财务报表范围及其变化情况详见本附注“六、合并范围的变更” 和 “七、在其他主体中的权益”。

　上海大智慧股份有限公司

　董事长：张志宏

　2017年4月28日

　证券简称：大智慧 证券代码：601519 编号：临2017-053

　上海大智慧股份有限公司

　第三届董事会第六次会议决议公告

　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　上海大智慧股份有限公司（以下简称：“公司或大智慧”）第三届董事会第六次会议于2017年4月15日以书面方式向全体董事发出会议通知，会议于2017年4月26日在公司1512会议室召开。本次会议应到会董事人数7人，实到会董事7人。本次会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》及《公司章程》的规定。会议由董事长张志宏先生主持，经与会董事审议，表决通过了如下决议：

　一、审议通过公司《2016年度董事会工作报告》

　表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　该报告需提请公司2016年度股东大会审议。

　二、审议通过公司《2016年度总经理工作报告》

　表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　三、审议通过公司《2016年度财务决算报告》

　表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　该报告需提请公司2016年度股东大会审议。

　四、审议通过公司《2016年度报告（全文及摘要）》

　表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　该报告需提请公司2016年度股东大会审议。

　五、审议通过公司《2016年度利润分配预案》

　表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2016年度归属于上市公司股东的净利润-1,760,024,929.42元；母公司的净利润为-1,719,173,271.14元。根据《公司法》和《公司章程》的规定，未予提取法定盈余公积金，加上年初未分配利润人民币-1,076,293,030.00元，2016年末母公司可供股东分配的利润为人民币-2,795,466,301.14元。公司拟定2016年度不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。

　本议案需提请公司2016年度股东大会审议。

　六、审议通过公司《2016年度募集资金存放与使用情况的专项报告》

　表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　详见公司通过中国证监会指定信息披露媒体披露的《2016年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。

　本议案需提请公司2016年度股东大会审议。

　七、审议通过公司《2016年度内部控制的自我评价报告》

　表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　详见公司通过中国证监会指定信息披露媒体披露的《2016年度内部控制的自我评价报告》。

　八、审议通过公司《董事会审计委员会2016年度履职情况报告》

　表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　九、审议通过《关于2016年度计提资产减值准备的议案》

　表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　本议案需提请公司2016年度股东大会审议。

　十、审议通过《关于支付2016年度财务审计和内控审计费用的议案》

　表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　公司2016年第三次临时股东大会审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2016 年度财务报表及内部控制进行审计。

　董事会同意支付立信会计师事务所（特殊普通合伙）2016年度财务审计费用人民币105万元，内控审计费为人民币45万元。

　本议案需提请公司2016年度股东大会审议。

　十一、审议通过公司《2017年第一季度报告》

　表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　详见公司通过中国证监会指定信息披露媒体披露的《2017年第一季度报告》。

　十二、审议通过《关于召开公司2016年度股东大会的议案》

　表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　详见公司通过中国证监会指定信息披露媒体披露的《关于召开公司2016年度股东大会的公告》。

　十三、审议通过《关于2016年度高级管理人员薪酬的议案》

　表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　十四、审议通过《关于对部分自有资金进行现金管理的议案》

　表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　为提升资金使用效率和收益，在符合国家法律法规、保障投资资金安全，及在保障公司日常经营运作等各种资金需求的前提下，同意公司将使用短期自有闲置资金用于购买金融机构发行的保证本金安全的理财产品，在有效期内任一时点投资总额合计不超过五亿元人民币，有效期自本议案经股东大会审议通过之日起至2017年年度股东大会召开之日止。

　本议案须提请公司2016年度股东大会审议。

　十五、审议通过《关于会计政策变更的议案》

　表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　十六、审议通过《关于完善会计政策的议案》

　表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　特此公告。

　上海大智慧股份有限公司董事会

　二O一七年四月二十八日

　证券简称：大智慧 证券代码：601519 编号：临2017-054

　上海大智慧股份有限公司

　第三届监事会第十次会议决议公告

　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　上海大智慧股份有限公司（以下简称：“公司或大智慧”）第三届监事会第十次会议于2017年4月16日以书面方式向全体监事发出，会议于2017年4月26日在公司1507会议室召开。本次会议应到会监事人数3人，实到会监事3人。本次会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》及《公司章程》的规定。会议由监事会主席张军先生主持，经与会监事审议，表决通过了如下决议：

　一、审议通过公司《2016年度监事会工作报告》

　表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　该报告需提请公司2016年度股东大会审议。

　二、审议通过公司《2016年度财务决算报告》

　表决结果：同意 3票，反对 0 票，弃权 0 票。

　该报告需提请公司2016年度股东大会审议。

　三、审议通过公司《2016年度报告（全文及摘要）》

　表决结果：同意 3票，反对 0 票，弃权 0 票。

　该报告需提请公司2016年度股东大会审议。

　四、审议通过公司《2016年度利润分配预案》

　表决结果：同意 3票，反对 0 票，弃权 0 票。

　经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2016年度归属于上市公司股东的净利润-1,760,024,929.42元；母公司的净利润为-1,719,173,271.14元。根据《公司法》和《公司章程》的规定，未予提取法定盈余公积金，加上年初未分配利润人民币-1,076,293,030.00元，2016年末母公司可供股东分配的利润为人民币-2,795,466,301.14元。公司拟定2016年度不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。

　本议案需提请公司2016年度股东大会审议。

　五、审议通过公司《2016年度募集资金存放与使用情况的专项报告》

　表决结果：同意 3票，反对 0 票，弃权 0 票。

　详见公司通过中国证监会指定信息披露媒体披露的《2016年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。（公告编号：临2017-056）

　本议案需提请公司2016年度股东大会审议。

　六、审议通过公司《2016年度内部控制的自我评价报告》

　表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　详见公司通过中国证监会指定信息披露媒体披露的《2016年度内部控制的自我评价报告》。

　七、审议通过《关于2016年度计提资产减值准备的议案》

　表决结果：同意 3票，反对 0 票，弃权 0 票。

　本议案需提请公司2016年度股东大会审议。

　八、审议通过公司《2017年第一季度报告》

　表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　详见公司通过中国证监会指定信息披露媒体披露的《2017年第一季度报告》。

　九、审议通过《关于对部分自有资金进行现金管理的议案》

　表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　为提升资金使用效率和收益，在符合国家法律法规、保障投资资金安全，及在保障公司日常经营运作等各种资金需求的前提下，同意公司将使用短期自有闲置资金用于购买金融机构发行的保证本金安全的理财产品，在有效期内任一时点投资总额合计不超过五亿元人民币，有效期自该议案经股东大会审议通过之日起至2017年年度股东大会召开之日止。

　本议案需提请公司2016年度股东大会审议。

　十、审议通过《关于会计政策变更的议案》

　表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　十一、审议通过《关于完善会计政策的议案》

　表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　特此公告

　上海大智慧股份有限公司监事会

　二O一七年四月二十八日

　证券简称：大智慧 证券代码：601519 编号：临2017-055

　上海大智慧股份有限公司

　关于2016年度计提资产减值准备的公告

　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　重要内容提示：

　●本次计提资产减值准备，将影响公司2016年度利润总额4,940.43万元，影响归属于上市公司股东的净利润4,940.43万元；

　●本次计提资产减值准备有关事项已经公司第三届董事会第六次会议审议通过。

　为真实反映公司截至2016年12月31日的财务状况、资产价值和经营成果，公司根据《企业会计准则》的规定，对资产负债表日的各类资产进行全面检查和减值测试后，决定对公司2016年末部分发生减值迹象的资产计提资产减值准备，合计4,940.43万元。本次计提资产减值准备有关事项经公司第三届董事会第六次会议审议通过。

　一、本次计提资产减值准备的情况

　（一）坏账准备

　（1）2015 年 1 月，公司将所持有的杭州大彩网络科技有限公司（以下简称：“杭州大彩”）31%的股权以人民币10,000.00万元转让给中彩合盛网络科技（北京）有限公司（以下简称“中彩合盛”）。股权转让协议生效后，中彩合盛已按照股权转让协议的约定向本公司支付55%股权转让款人民币5,500.00万元。截至2016年12月31日，中彩合盛应支付给本公司剩余45%的股权转让价款人民币4,500.00万元尚未支付。公司已多次与中彩合盛及其实际控制人自然人纪玉庄先生联系，敦促其及时履行支付剩余45%的股权转让价款的义务。根据《企业会计准则第8号—资产减值》的相关规定，并基于谨慎性原则，公司按照中彩合盛未支付款项比例所占杭州大彩的年末经审计净资产份额与未收回款项的差额应单独计提坏账准备4,358.86万元，其中2015年已计提4,224.84万元，2016年增加计提134.02万元。公司将与中彩合盛及其实际控制人进一步沟通或交涉，并将根据后续进展情况决定采取（包括但不限于）法律途径等方式追究中彩合盛的有关违约责任。

　（2）公司全资子公司上海大智慧财富管理有限公司（以下简称“财富公司”） 开通了T+0快速赎回基金通道。客户赎回基金时，由财富公司先行垫资给客户，公司再向基金公司收回垫付款项。2016年度，由于工作人员操作失误出现重复付款447.88万元，财富管理公司采取各项措施，最终追回重复付款154.05万元。经测试，剩余款项293.83万元预计无法收回，公司对该剩余款项100%计提坏账准备。

　（3）公司按照账龄分析法计提应收款项的坏账准备，实际计提的坏账准备金额为-235.63万元。

　综上所述，公司本期共计提坏账准备192.22万元。

　（二）无形资产减值准备

　公司全资子公司NEXTVIEW PTE LTD新思维私人有限公司（以下简称“新思维公司”）根据目前经营情况分析其收入及市场份额萎缩，公司进行相关业务整合。预期该公司无形资产已无法为公司带来收益，存在减值迹象。根据《企业会计准则第8号—资产减值》的相关规定，并基于谨慎性原则，对新思维公司2016年无形资产期末净值人民币513.63万元全额计提无形资产减值准备。

　（三）商誉减值准备

　（1）NEXTVIEW PTE LTD新思维私人有限公司

　2013年公司收购了新思维公司100%的股权。取得该项长期股权投资的初始投资成本人民币3,211.75万元。合并成本大于按比例获得的可辨认净资产公允价值，形成商誉人民币1,772.24万元。

　对新思维公司目前经营情况分析，其收入及市场份额萎缩，公司进行相关业务整合。本公司投资成本超过享有新思维私人有限公司账面净资产份额的差额可能无法收回。商誉减值测试是按照该资产组合其账面净资产确定，经测试，该资产组合的账面净资产小于包含商誉的资产组账面价值，本期计提商誉减值准备人民币1,772.24万元。

　（2）北京慧远保银信息技术有限公司

　2013年公司收购了北京慧远保银信息技术有限公司（以下简称: “慧远保银”）100%的股权。取得该项长期股权投资的初始投资成本为1,024.00万元。合并成本大于按比例获得的可辨认净资产公允价值，形成商誉124.29万元。

　2016年末，根据《企业会计准则第 8 号—资产减值》的相关规定，资产组合的可收回金额低于其账面价值的，应当确认相应的减值损失。商誉减值测试是按照该资产组合其账面净资产确定，公司根据近年财务数据对慧远保银未来现金流分析测算，该资产组合预计未来现金流量的现值小于资产组账面价值，本期计提商誉减值准备124.29万元。

　综上所述，公司本期共计提商誉减值准备1,896.53万元。

　（四）可供出售金融资产减值准备

　（1）上海狮王黄金有限责任公司

　2014年4月，公司收购了上海狮王黄金有限责任公司（以下简称:“狮王黄金”）100.00%的股权。取得该项长期股权投资的始投资成本为4,370.00万元，合并成本大于按比例获得的可辨认净资产公允价值，形成商誉3,322.66万元。

　2016 年 3 月 4 日，公司将持有的狮王黄金65%股权转让给上海钤孚互联网科技有限公司，转让价款为 2,860.00 万元。股权转让完成后，公司仍将持有狮王黄金 35%的股权，不存在重大影响，剩余股权划分为可供出售金融资产核算，金额为取得该项长期股权投资的初始投资成本4,370.00万元乘以公司剩余狮王黄金35%的股权计算得出1,529.50万元。2016年12月29日，公司以人民币175.00万元增加狮王黄金注册资本。截止至2016年12月31日账面余额为1,704.50万元。

　根据《企业会计准则》规定，公司对狮王黄金股权进行减值测试，公司聘请上海申威资产评估有限公司（以下简称：“申威评估”）确定狮王黄金全部资产及负债所形成的权益在评估基准日的可收回价值，为公司进行资产减值测试提供价值参考依据。申威评估出具了《上海大智慧股份有限公司了解上海狮王黄金有限责任公司股东全部权益价值估值咨询报告》（沪申威咨报字[2017]第1311号），评估结论为在评估基准日2016年12月31日，采用资产基础法，被评估企业总资产评估值为8,689.47万元，总负债评估值为8,106.88万元，股东全部权益估算值为582.59万元，较被评估单位账面净资产评估增值2.47万元，增值率0.43%。

　2016年末，根据《企业会计准则第 8 号—资产减值》的相关规定，资产组合的可收回金额低于其账面价值的，应当确认相应的减值损失，狮王黄金资产组合可收回金额203.91万元小于账面价值1,704.50万元计提减值准备1,500.59万元，其中2015年已计提359.55万元，2016年增加计提1141.04万元。

　（2）上海龙软信息技术有限公司

　2015 年 11 月公司将其所持有的上海龙软信息技术有限公司（含其全资子公司杭州龙软信息技术有限公司,以下简称上海龙软）51%的股权转让上海尚跃投资中心，转让价款为 4,488.00 万元。股权转让完成后，公司仍将持有上海龙软 19%的股权，不存在重大影响，剩余股权划分为可供出售金融资产核算，金额为1,672.00万元。

　根据《企业会计准则》规定，公司对上海龙软股权进行减值测试，公司聘请上海申威资产评估有限公司（以下简称：“申威评估”）确定上海龙软全部资产及负债所形成的权益在评估基准日的可收回价值，为公司进行资产减值测试提供价值参考依据。申威评估出具了《上海大智慧股份有限公司因减值测试对所涉及的上海龙软信息技术有限公司 股东全部权益价值评估报告》（沪申威咨报字[2017]第1313号），评估结论为在评估基准日2016年12月31日，采用市场法，被评估企业股东全部权益估算值为2,500.00万元，较被评估单位账面净资产评估增值58.50万元，增值率2.40%。

　2016年末，根据《企业会计准则第 8 号—资产减值》的相关规定，资产组合的可收回金额低于其账面价值的，应当确认相应的减值损失，上海龙软资产组合可收回的金额475.00万元，小于其账面价值1,672.00万元计提减值准备1,197.00万元。

　综上所述，公司本期共计提可供出售金融资产减值准备2,338.04万元。

　二、本次计提对公司财务状况及经营成果的影响

　本次计提资产减值准备，将影响公司2016年度利润总额4,940.43万元，影响归属于上市公司股东的净利润4,940.43万元。

　三、本次计提履行的审议程序

　1、审计委员会关于本次计提资产减值准备的意见

　公司本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》的相关规定和谨慎性原则，真实、准确、公允地反映了公司的财务状况以及经营成果，同意本次计提资产减值准备并提交董事会审议。

　2、董事会关于本次计提资产减值准备的审核意见

　公司董事会认为本公司此次计提资产减值准备符合《企业会计准则》的相关规定，符合公司资产的实际情况。计提减值准备后，公司2016年度财务报表能够更加公允地反映公司的资产状况。

　3、监事会关于本次计提资产减值准备的审核意见

　公司监事会认为本公司此次计提资产减值准备符合《企业会计准则》的相关规定，符合公司资产的实际情况。计提减值准备后，公司2016年度财务报表能够更加公允地反映公司的资产状况，同意本次计提资产减值准备。

　4、独立董事关于本次计提资产减值准备的独立意见

　公司独立董事认为公司本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》和谨慎性原则，符合公司资产的实际情况，符合公司未来的发展战略。计提减值准备的审批程序合法合规，真实、准确、公允地反映了公司的财务状况以及经营成果，不存在损害公司和股东特别是中小股东利益的情况，同意公司计提资产减值准备。

　特此公告。

　上海大智慧股份有限公司董事会

　二〇一七年四月二十八日

　证券简称：大智慧 证券代码：601519 编号：临2017-056

　上海大智慧股份有限公司关于2016年度公司

　募集资金存放与实际使用情况的专项报告

　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和上海证券交易所《上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等有关规定，上海大智慧股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“大智慧”）董事会编制了截至2016年12月31日的《关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》如下：

　一、募集资金基本情况

　经中国证券监督管理委员会《关于核准上海大智慧股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2010]1900号）核准，由主承销商西南证券股份有限公司采用网下向询价对象询价配售和网上资金申购定价发行相结合的方式发行人民币普通股（A股）110,000,000股。发行价格为每股23.20元。截至2011年1月25日止，公司实际已向社会公开发行人民币普通股（A股）110,000,000股，募集资金总额2,552,000,000.00元。扣除承销费和保荐费115,800,000.00元后的募集资金为人民币2,436,200,000.00元，已由西南证券股份有限公司于2011年1月25日存入公司开立在中国光大银行股份有限公司上海分行账号为36510188000379446的人民币账户；减除其他发行费用人民币12,444,284.10元后，计募集资金净额为人民币2,423,755,715.90元。上述资金到位情况业经立信会计师事务所有限公司验证，并由其出具信会师报字(2011)第10224号验资报告。

　2011年8月，公司召开第一届董事会第十六次会议，审议通过《关于公司募集资金存放专用账户的议案》，公司将部分募集资金由原中国光大银行股份有限公司上海分行账户变更到兴业银行股份有限公司上海金沙江支行与浙商银行股份有限公司上海闵行支行，银行账号分别为216280100100095271与2900000110120100094769。

　2012年2月，公司召开第一届董事会第二十次会议审议通过了《关于变更公司募集资金存放专用账户的议案》，公司将部分募集资金由原光大银行更换到杭州银行股份有限公司上海分行进行专户存储，银行账号为3101068008100505858。

　2012年3月，公司召开第一届董事会第二十二次会议审议通过了《关于上海大智慧股份有限公司变更募集资金专项账户的议案》，公司将部分募集资金由原浙商银行股份有限公司上海闵行支行账户变更到厦门国际银行上海分行，银行账号为3010111009501。2014年8月厦门国际银行系统切换上线，厦门国际银行上海分行的募集资金专户的银行账号3010111009501变更为8009100000002068。

　2014年12月10日兴业银行股份有限公司上海金沙江支行账户销户，银行账号为216280100100095271, 账户余额310.25元转至公司基本户中国光大银行股份有限公司上海浦东支行账户, 银行账号083654120100304220842。

　2016年7月6日杭州银行股份有限公司上海分行账户销户，银行账号为3101068008100505858，账户余额722,848.39元转至公司基本户中国光大银行股份有限公司上海浦东支行账户, 银行账号083654120100304220842。

　2016年11月14日中国光大银行股份有限公司上海分行营业部账户销户，银行账号为36510188000379446，账户余额5,283.22元转至公司基本户中国光大银行股份有限公司上海浦东支行账户, 银行账号083654120100304220842。

　2016年12月7日厦门国际银行上海分行账户销户，银行账号为8009100000002068，账户余额8,472.74元转至公司基本户中国光大银行股份有限公司上海浦东支行账户, 银行账号083654120100304220842。

　截至2016年12月31日，公司2016年募集资金已全部按计划使用完毕，公司在商业银行开立的募集资金监管账户已全部注销，公司与相关商业银行及西南证券股份有限公司分别签署的《募集资金专户存储三方监管协议》终止。

　二、募集资金管理情况

　(一)募集资金的管理情况

　为了规范募集资金的使用，保护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律、法规、证券交易所股票上市规则以及《上海大智慧股份有限公司章程》的有关规定，制定了《上海大智慧股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”）。根据《募集资金管理制度》规定，公司对募集资金采取了专户存储制度。

　公司及保荐机构西南证券股份有限公司与募集资金专户所在银行中国光大银行股份有限公司上海分行、兴业银行股份有限公司上海金沙江支行、杭州银行股份有限公司上海分行、厦门国际银行上海分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。公司一直严格按照《募集资金管理制度》的规定管理募集资金，募集资金的存放、使用、管理均不存在违反《募集资金管理制度》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》规定的情形。

　(二)募集资金专户存储情况

　截至2016年12月31日，公司2016年募集资金已全部按计划使用完毕，公司在商业银行开立的募集资金监管账户已全部注销，公司与相关商业银行及西南证券股份有限公司分别签署的《募集资金专户存储三方监管协议》终止。

　三、2016年度募集资金的实际使用情况

　(一)募集资金使用情况对照表

　本报告期内，本公司实际使用募集资金人民币7,324.17万元，具体情况详见本报告附表。

　(二)募投项目先期投入及置换情况

　公司首次公开发行股票募集资金投资项目于2010年2月和4月分别报经上海市张江高科技园区管理委员会备案，并经公司2010 年4月第三次临时股东大会审议通过了本次募集资金投资项目的议案。部分募集资金投资项目在募集资金实际到位之前已由公司利用自筹资金先行投入，在募集资金到位后，募集资金已用于替换相关自筹资金。具体情况如下：

　单位：人民币万元

　■

　上述以首次公开发行募集资金置换已预先投入募集资金投资项目自筹资金业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具信会师报字（2011）第10359号报告验证。

　(三)超募资金使用情况

　1、鉴于上海大智慧财富管理有限公司（原“上海大智慧投资咨询有限公司”,以下简称“财富管理公司”）不断扩大业务范围:投资咨询、数据研究、基金服务、财务顾问、投资者关系、理财顾问等业务外延，对财富管理公司实力和资金的需求也大幅提高。财富管理公司能够实现进一步的发展，需要具有更大的资金实力。经由大智慧第一届董事会第十四次会议审议通过，公司使用部分超募资金对财富管理公司进行增资，增资金额为7,000万元，增资后投资咨询公司的注册资本为8,000万元。

　2、为了加强上海财汇信息技术有限公司（以下简称“财汇信息公司”）的数据库建设，经由大智慧第一届董事会第十四次会议审议通过，公司使用部分超募资金对财汇信息公司进行增资，增资金额为2,200万元，增资后财汇信息公司的注册资本为3,000万元。

　3、经由公司第一届董事会第十五次会议、第一届监事会第九次会议和公司 2011年第二次临时股东大会审议通过，公司使用超募资金2.5亿元设立合肥大智慧信息技术有限公司（以下简称“合肥信息公司”）负责管理投资建设大智慧合肥数据中心及客户服务中心项目。

　4、经由公司2012 年第一届董事会第二十一次会议、第一届监事会第十二次会议和公司2012 年第一次临时股东大会审议通过，公司以超募资金2,730万元收购上海龙软信息技术有限公司70%股权。

　5、经由公司2012 年第一届董事会第三十二次会议和第一届监事会第十九次会议审议通过，公司以超募资金5,000万元投资设立全资子公司大智慧信息技术有限公司。

　6、经由公司第二届董事会2013年第三次临时会议、第二届监事会第四次会议和公司2013年第一次临时股东大会审议通过，公司使用超募资金 1,024万元收购北京慧远保银信息技术有限公司100%股权，公司使用超募资金660万新加坡元（折合人民币3,161.08万元人民币）收购新思维私人有限公司100%股权。

　7、经公司第二届董事会2014年度第二次临时会议、第二届监事会第九次会议、2014年第一次临时股东大会审议通过，公司以超募资金6,000万港币在香港设立全资子公司DZH投资控股（香港）有限公司。

　鉴于公司经营战略调整，原先制定海外业务布局战略据以决策的市场环境等发生了较大变化，且该募投项目搁置时间超过二年之久。经公司第三届董事会2016年第七次临时会议和第三届监事会第七次会议、2016年第三次临时股东大会审议通过《关于变更募集资金用途及将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，因此变更该投资项目并将该项目的超募资金6,000万港币（折合人民币4,733.22万元）永久性补充流动资金。

　四、变更募投项目的资金使用情况

　1、经由公司2012年第一届董事会第二十五次会议、第一届监事会第十四次会议和公司2012 年第二次临时股东大会审议通过了《关于调整部分募集资金投资项目的实施地点及资金使用计划的议案》，将大智慧金融终端升级项目、金融终端手机版升级项目、券商综合服务系统升级项目、金融终端国际版开发项目和大智慧专业财经视频项目这五个项目的实施地点从上海张江高科技园区调整为上海由由世纪广场一号楼，并在深圳、广州设立营销及售后服务中心，实施方式由原购置办公楼变更为租赁办公楼，公司将原募集资金使用计划中用于购置张江高科技园区办公楼的合计29,785万元调整为补充公司营运资金。主要用于上海由由世纪广场一号楼、深圳皇岗商务中心、广州高德置地广场第三期写字楼的租赁支出。

　2、经公司第二届董事会2014年度第二次临时会议、第二届监事会第九次会议、2014年第一次临时股东大会审议通过，公司以超募资金6,000万港币在香港设立全资子公司DZH投资控股（香港）有限公司。

　鉴于公司经营战略调整，原先制定海外业务布局战略据以决策的市场环境等发生了较大变化，且该募投项目搁置时间超过二年之久。经公司第三届董事会2016年第七次临时会议和第三届监事会第七次会议、2016年第三次临时股东大会审议通过《关于变更募集资金用途及将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，因此变更该投资项目并将该项目的超募资金6,000万港币（折合人民币4,733.22万元）永久性补充流动资金。

　五、超募资金永久补充流动资金情况

　1、经由公司第二届董事会2013年第三次临时会议、第二届监事会第四次会议和公司2013 年第一次临时股东大会审议通过，公司使用超募资金40,000万元永久性补充流动资金。

　2、经由公司第二届董事会2014年第七次会议、第二届监事会第十一次会议和公司2014 年第二次临时股东大会审议通过，公司使用超募资金40,000万元永久性补充流动资金。

　3、经由公司第二届董事会2015年第十一次会议、第二届监事会第十九次会议和公司2015年第二次临时股东大会审议通过，公司使用超募资金25,000万元永久性补充流动资金。

　4、经由公司第三届董事会 2016 年第七次会议、第三届监事会第七次会议和公司2016 年第三次临时股东大会审议批准，公司将剩余募集资金及结算收益永久补充流动资金，最终补充金额为7,324.17万元。

　截止到2016年12月31日, 超募资金已经永久性补充流动资金112,324.17万元。

　六、使用部分闲置的募集资金进行现金管理的情况

　1、经由公司第二届董事会第四次会议审议通过了《关于对部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意使用最高额度不超过3亿元的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，且期限不超过一年。

　2、经由公司第二届董事会第八次会议审议通过了《关于对部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意使用最高额度不超过4亿元的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，且期限不超过一年。

　3、经由公司第二届董事会2015年第十二次临时会议审议通过了《关于对部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意使用最高额度不超过1亿元的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，且期限不超过一年。

　4、经由公司第三届董事会第四次会议和第三届监事会第六次会议审议通过了《关于对部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意使用最高额度不超过 1 亿元的部分闲置募集资金进行现金管理，期限自董事会审议通过之日起一年之内有效，授权经营层具体操作。

　截止到 2016 年 12 月 31 日,公司以闲置募集资金购买的理财产品或结构性存款均已到期并收回本金及收益，公司使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的余额为 0元。

　七、募集资金使用及披露中存在的问题

　公司已披露的关于募集资金使用的相关信息及时、真实、准确、完整，不存在募集资金管理违规的情形。

　上海大智慧股份有限公司董事会

　二O一七年四月二十八日

　附表： 募集资金使用情况对照表

　编制单位：上海大智慧股份有限公司 2016年度 单位：人民币万元

　■

　注1：“本期投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本期投入金额”及实际已置换先期投入金额和其他使用金额。

　注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

　注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。其中：大智慧金融终端升级项目、金融终端手机版升级项目、券商综合服务系统升级项目、大智慧专业财经视频项目及金融终端国际版开发项目本年度实现的效益系本期销售产品获取的营业收入；因募集资金变更用途的增资、收购及设立子公司项目， 首次公开发行股票招股意向书中未披露预计效益，本年度实现的效益系子公司本年净利润*公司对其持股比例。

　注4：“已累计投入募集资金总额”包含累计利息收入及投资收益。

　证券简称：大智慧 证券代码：601519 编号：临2017-057

　上海大智慧股份有限公司

　关于完善及变更会计政策的公告

　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　上海大智慧股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年4月26日召开第三届董事会第六次会议和第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于完善会计政策的议案》及《关于变更会计政策的议案》，具体如下：

　一、完善会计政策

　（一）公司本次完善会计政策的原因

　鉴于公司开展了互联网直播社交平台系统业务，主要为用户提供视频服务，用户可购买虚拟币用以兑换相应服务或购买奖品和虚拟道具。为使财务信息能更准确、真实地反映公司财务状况及经营成果，根据《企业会计准则第14号-收入》，结合公司新增业务特点，拟完善销售收入确认的会计政策。

　（二）本次完善会计政策的具体内容

　在销售收入确认原则中补充虚拟币收入确认的具体原则：

　互联网直播社交平台系统为用户提供视频服务，用户可购买虚拟币用以兑换相应服务或购买奖品和虚拟道具。

　公司收到虚拟币款项后，在用户实际使用虚拟币以兑换相应服务或购买奖品和虚拟道具时确认收入。

　（三）本次完善会计政策对财务状况和经营成果的影响

　本次完善会计政策，是为适应公司新增业务需求，符合企业会计准则的相关规定。公司执行所完善的会计政策，无需对已披露的财务报告进行追溯调整，对公司已披露的财务报表不产生影响。

　二、会计政策的变更

　（一）本次会计政策变更概述

　1．会计政策变更原因：

　为进一步规范增值税会计处理，根据《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》（财税〔2016〕36号）和《增值税会计处理规定》（财会[2016]22号）的规定。

　2．变更前采用的会计政策

　中国财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定。

　3．变更后采用的会计政策及变更日期

　增值税相关会计处理按照财政部2016年12月3日发布的《增值税会计处理规定》（财会[2016]22号）执行。公司于以上文件规定的起始日开始执行上述企业会计准则。其他未修改部分，仍按照财政部前期颁布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定执行。

　（二）会计政策变更具体情况及对公司的影响

　本次会计政策变更也是为了执行《增值税会计处理规定》而进行的损益科目间的调整，不涉及往年度的追溯调整。因此，本次会计政策变更对公司财务状况和经营成果不构成影响，具体变更情况详见下表：

　■

　■

　三、董事会意见

　公司第三届董事会第六次会议，审议通过了《关于完善会计政策的议案》及《关于变更会计政策的议案》。

　公司董事会认为：本次完善及变更会计政策是符合《企业会计准则》及相关规定的，不会对公司财务报表产生重大影响，且能够更全面、真实、准确、公允地反映公司的财务状况和经营成果，不存在损害公司及股东利益的情形，同意本次完善及变更会计政策。

　四、监事会意见

　公司第三届监事会第十次会议审议通过了《关于完善会计政策的议案》及《关于变更会计政策的议案》。

　公司监事会认为：公司本次完善及变更会计政策是符合《企业会计准则》及相关规定的，不会对公司财务报表产生重大影响，且能够更全面、真实、准确、公允地反映公司的财务状况和经营成果，不存在损害公司及股东利益的情形，同意本次完善及变更会计政策。

　五、独立董事意见

　公司独立董事审阅了公司本次完善及变更会计政策的相关资料，认可上海大智慧股份有限公司关于完善及变更会计政策的公告：

　1、公司本次完善及变更会计政策，符合《企业会计准则》及相关规定，符合上海证券交易所的有关规定；

　2、公司审议程序符合法律、法规及《公司章程》的规定；

　3、公司本次完善及变更会计政策，不存在损害本公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形；

　4、同意公司本次完善及变更会计政策。

　上海大智慧股份有限公司董事会

　二O一七年四月二十八日

　证券简称：大智慧 证券代码：601519 编号：临2017-058

　上海大智慧股份有限公司

　关于公司使用自有资金进行现金管理的公告

　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　重要提示：

　●现金管理金额：公司及公司控股子公司使用不超过5亿元的闲置自有资金进行现金管理，在前述额度内资金可以滚动使用。

　●投资标的名称：金融机构发售的风险较低和流动性佳的理财产品。

　●有效期：自本议案经股东大会审议通过之日起至2017年年度股东大会召开之日止。

　为提升资金使用效率和收益，在符合国家法律法规、保障投资资金安全，及在保障公司日常经营运作等各种资金需求的前提下，公司及控股子公司将使用自有闲置资金用于购买金融机构发行的保证本金安全的理财产品，在有效期内任一时点投资总额合计不超过五亿元人民币，有效期自本议案经股东大会审议通过之日起至2017年年度股东大会召开之日止。

　一、本次对暂时闲置自有资金进行现金管理的基本情况

　1、现金管理目的：

　为提高资金使用效率，合理利用闲置资金，在不影响公司正常经营业务的前提下，使用短期自有闲置资金用于购买金融机构发行的保证本金安全的理财产品，能有效提高公司自有资金使用效率，增加公司收益。

　2、现金管理额度和期限：

　在任一时点投资总额合计不超过五亿元人民币，有效期自本议案经股东大会审议通过之日起至2017年年度股东大会召开之日止。

　3、现金管理应满足的条件

　现金管理投资的产品应为金融机构发行的较低风险、安全性高和流动性佳的理财产品，且不得影响公司正常经营所需资金。

　4、现金管理实施方式

　授权董事长根据实际需要在公司股东大会批准额度及有效期内决定具体投资方案并签署相关合同及文件，公司财务部负责组织实施和管理。

　5、信息披露

　公司将按照《上海证券交易所股票上市规则》等相关要求及时披露公司现金管理的具体情况。

　二、现金管理风险控制措施

　1、公司财务部将根据闲置资金实际情况，选择合适的现金管理投资产品提交董事长审批。

　2、公司监事会和内部审计部门对现金管理情况进行监督和检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　三、对公司的影响：

　1、在保证公司日常经营运作等各种资金需求的情况下，使用闲置的自有资金购买较低风险、安全性高和流动性佳的理财产品，能够控制投资风险，不会影响公司经营业务的正常开展。

　2、通过适度的现金管理，将能够获得一定的收益，为公司和股东谋取更好的投资回报。

　四、投资额度及审批程序

　1、审批程序

　公司第三届董事会第六次会议和第三届监事会第十次会议审议通过了《关于公司使用自有资金进行现金管理的议案》，同意公司及公司控股子公司使用自有闲置资金用于购买金融机构发行的风险较低和流动性佳的理财产品，在任一时点投资总额合计不超过五亿元人民币，有效期自本议案经股东大会审议通过之日起至2017年年度股东大会召开之日止，本议案尚需提交2016年年度股东大会审议。

　2、投资期限

　有效期自本议案经股东大会审议通过之日起至2017年年度股东大会召开之日止。

　3、资金来源

　资金来源为公司及公司控股子公司闲置自有资金。

　五、独立董事意见

　在保证公司正常经营所需流动资金的情况下，公司以闲置自有资金进行现金管理，不影响公司日常资金周转需要，不会影响公司主营业务的正常开展。购买品种购买金融机构发行的风险较低和流动性佳的理财产品，能够控制风险，通过进行适度的现金管理，有利于提高资金使用效率，能获得一定的投资收益，为公司股东谋求更多的投资回报。

　六、备查文件

　1、第三届董事会第六次会议决议；

　2、第三届监事会第十次会议决议；

　2、独立董事关于第三届董事会第六次会议相关议案的独立意见。

　特此公告。

　上海大智慧股份有限公司董事会

　二O一七年四月二十八日

　证券代码：601519 证券简称：大智慧 公告编号：2017-059

　上海大智慧股份有限公司

　关于召开2016年年度股东大会的通知

　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　重要内容提示：

　●股东大会召开日期：2017年5月25日

　●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　一、召开会议的基本情况

　(一)股东大会类型和届次

　2016年年度股东大会

　(二)股东大会召集人：董事会

　(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　(四)现场会议召开的日期、时间和地点

　召开的日期时间：2017年5月25日13点30分

　召开地点：上海市浦东新区川沙华夏东路811号上海南青华美达酒店海景海怡厅

　(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　网络投票起止时间：自2017年5月25日

　至2017年5月25日

　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　二、会议审议事项

　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　■

　通报事项：

　1、2016年度独立董事述职报告；

　2、公司内部控制的自我评价报告。

　1、各议案已披露的时间和披露媒体。上述议案已经公司第三届董事会第六次会议和第三届监事会第十次会议分别审议通过。会议决议公告已刊登在本公司指定披露媒体《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站http://2016.sse.com.cn/。

　2、特别决议议案：无

　3、对中小投资者单独计票的议案：5、6、7

　4、涉及关联股东回避表决的议案：无

　应回避表决的关联股东名称：无

　三、股东大会投票注意事项

　(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　(三)股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

　(四)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　(五)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　四、会议出席对象

　(一)股权登记日收市后在中国登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　■

　(二)公司董事、监事和高级管理人员。

　(三)公司聘请的律师。

　(四)其他人员

　五、会议登记方法

　（一）登记方式：

　1、个人股东本人出席会议的，应出示本人身份证原件，并提交：（1）本人身份证复印件；（2）证券账户卡复印件；

　2、个人股东委托他人出席会议的，受托人应出示本人身份证原件，并提交：（1）本人身份证复印件；（2）委托人身份证复印件；（3）授权委托书（原件或复印件）；（4）证券账户卡复印件。

　3、法人股东法定代表人本人出席会议的，应出示法定代表人本人身份证原件，并提交：（1）法定代表人身份证复印件；（2）法人股东单位的营业执照复印件；（3）法人证券账户卡复印件。

　4、法人股东委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证原件，并提交：①代理人身份证复印件；②法人股东单位的营业执照复印件；③法人股东单位的法定代表人依法出具的书面委托书（原件或复印件）；④法人证券账户卡复印件。

　5、异地股东可采用信函或传真的方式登记(传真号码：021-33848922)。在来信或传真上须写明股东姓名、股东账户、联系地址、邮编、联系电话，并附身份证及股东账户复印件，信封上请注明“股东会议”字样。

　6、登记地点及授权委托书送达地点：上海大智慧股份有限公司董事会办公室

　地址：上海市浦东新区杨高南路428号1号楼

　邮编：200127 电话：021-20219261

　传真：021-33848922

　联系人：陈寅君、孙雨洁

　7、登记时间：

　2017年5月22日9:30—11:30、13:30—17:00。

　六、其他事项

　1、出席会议签到时，出席人身份证和授权委托书必须出示原件。公司董事会秘书办公室指定的工作人员将对出席现场会议的个人股东、个人股东的受托人、法人股东的法定代表人或代理人出示和提供的证件、文件进行形式审核。经形式审核，拟参会人员出示和提供的证件、文件符合上述规定的，可出席现场会议并投票；拟参会人员出示和提供的证件、文件部分不符合上述规定的，不得参与现场投票。

　2、鉴于股东大会资料于会议召开前通过上海证券交易所网站http://2016.sse.com.cn/全文披露，为提高会议效率并为公司管理层与投资者沟通互动提供较为充分的时间，本次股东大会议程将对议案采用宣读要点的方式进行简化。

　3、本次2016年年度股东大会拟出席现场会议的股东自行安排食宿、交通费用。

　特此公告。

　上海大智慧股份有限公司董事会

　2017年4月28日

　附件1：授权委托书

　附件1：授权委托书

　上海大智慧股份有限公司：

　兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2017年5月25日召开的贵公司2016年年度股东大会，并代为行使表决权。

　委托人持普通股数：　　　　

　委托人持优先股数：　　　　

　委托人股东帐户号：

　■

　委托人身份证号： 　　　　　受托人身份证号：

　委托日期：　年 月 日

　备注：

　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　证券简称：大智慧 证券代码：601519 编号：临2017-060

　上海大智慧股份有限公司

　关于公司股票实施退市风险警示的公告

　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　一、股票的种类、简称、证券代码以及实行退市风险警示的起始日

　（一）股票的种类与简称

　A股股票简称由“大智慧”变更为“*ST智慧”

　（二）股票代码仍为601519

　（三）实施退市风险警示的起始日：2017年5月2日

　二、实施退市风险警示的适用情形

　鉴于公司2015年度和2016年度连续两个会计年度经审计的净利润为负值，根据《上海证券交易所股票上市规则》13.2.1 条第（一）项的规定，公司股票交易将被实施“退市风险警示”。

　三、实施退市风险警示的有关事项提示

　根据《上海证券交易所股票上市规则》13.2.1条等相关规定，公司股票将于2017年4月28日停牌一天，5月2日起实施“退市风险警示”，股票简称变更为：“*ST智慧”，股票代码：601519，股票价格的日涨跌幅限制为5％。

　同时，公司股票交易实施“退市风险警示”后股票将在风险警示板交易。

　四、公司董事会关于争取撤销退市风险警示的意见及主要措施

　2017年，公司将通过全面加强精益化管控、积极拓展市场，提高资金运营效率，做好成本管控、降低损耗等措施，争取实现公司 2017年度扭亏为盈的工作目标。具体措施：

　1、发挥公司品牌优势，积极整合内部业务资源，提高企业盈利能力。

　2、结合目前的实际经营状况，进一步完善内控管理的薄弱环节，总结过往经验加深对互联网金融的风险意识，有效地降低管理成本，防范运营风险。

　3、积极稳妥的推进公司产业结构调整及战略转型相关工作。

　通过持续以互联网金融服务平台为核心的建设培育和转型整合，公司基本形成了以证券信息服务及云平台、财汇大数据服务及工程和海外金融信息及交易为代表的三大支柱型主营业务板块。2017年，三大主营板块将继续快速发展，占领更大市场份额，并实现较好的运营利润。在视频直播、互联网理财、私募基金等创新业务方向，结合当前国内证券市场“稳中调整”的整体形势，以夯实基础，逐步投入为主，加强成本控制。董事会相信，在管理团队的领导下，在一线经营团队的共同努力下，争取早日扭亏为盈，消除退市风险。

　五、股票可能被暂停或终止上市的风险提示

　若本公司2017年度经审计的期末净利润仍为负值，根据《上海证券交易所股票上市规则》14.1.1条第（二）项的规定，公司股票可能被暂停上市交易。敬请广大投资者注意投资风险。

　六、实施退市风险警示期间，公司接受投资者咨询的联系方式如下：

　（一）联系人：陈志

　（二）联系地址：上海市浦东新区杨高南路428号1号楼

　（三）电话：021-20219988-39117

　（四）传真：021-33848922

　（五）电子信箱：ir@gw.com.cn

　特此公告。

　上海大智慧股份有限公司董事会

　二O一七年四月二十八日

　证券简称：大智慧 证券代码：601519 编号：临2017-061

　上海大智慧股份有限公司

　关于公司股票停牌的提示性的公告

　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　鉴于公司2015年度和2016年度连续两个会计年度经审计的期末净利润为负值，根据《上海证券交易所股票上市规则》13.2.1 条第（一）项的规定，公司股票交易将于2017年5月2日被实施“退市风险警示”。（具体内容详见公司同日披露的《关于公司股票实施退市风险警示的公告》，公告编号：临2017-060）。

　为保证公平信息披露，维护投资者利益，避免造成公司股价异常波动，经公司向上海证券交易所申请，公司股票于2017年4月28日停牌一天，2017年5月2日起复牌交易。敬请投资者注意查阅。

　特此公告。

　上海大智慧股份有限公司董事会

　二O一七年四月二十八日