一 重要提示

　1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。

　2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　3 公司全体董事出席董事会会议。

　4 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

　5 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　董事会同意以公告实施2016年度利润分配的股权登记日当天的总股本为基数，向股权登记日在册全体股东每10股派发0.1元现金红利（含税）。本次利润分配预案尚须提交股东大会审议。

　二 公司基本情况

　1 公司简介

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　■

　2 报告期公司主要业务简介

　公司主要从事工程机械的研发、制造、销售和服务。公司产品包括混凝土机械、挖掘机械、起重机械、桩工机械、筑路机械。其中泵车、拖泵、挖掘机、履带起重机、旋挖钻机、路面成套设备等主导产品已成为中国第一品牌。

　工程机械行业是中国机械工业的重要产业之一。其产品市场需求受国家固定资产和基础设施建设投资规模的影响较大，下游客户主要为基础设施、房地产等投资密集型行业，这些行业与宏观经济周期息息相关。

　2008年，为了缓解全球金融危机的冲击，我国出台了“四万亿”经济刺激政策，并陆续推出多个区域经济振兴计划，保证社会固定资产投资的持续增长，从而带动了工程机械行业的高速发展。2012年，随着全球经济复苏乏力，国内经济增速和固定资产投资增速均呈现放缓趋势，上游工程机械行业经历了近5年的持续深度调整，优胜劣汰效应显现，市场份额集中度呈不断提高的趋势。2016年下半年以来，国内外经济企稳复苏势头明显，受基建投资增速与PPP项目落地执行率提升、设备更新升级的影响，工程机械行业的市场需求回暖，行业整体盈利水平逐步上升。

　3 公司主要会计数据和财务指标

　3.1 近3年的主要会计数据和财务指标

　单位：千元 币种：人民币

　■

　3.2 报告期分季度的主要会计数据

　单位：千元 币种：人民币

　■

　季度数据与已披露定期报告数据差异说明

　□适用 √不适用

　4 股本及股东情况

　4.1 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10 名股东持股情况表

　单位: 股

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　4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

　√适用 □不适用

　■

　4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

　√适用 □不适用

　■

　5 公司债券情况

　5.1 公司债券基本情况

　单位:千元 币种:人民币

　■

　5.2 公司债券付息兑付情况

　√适用 □不适用

　本次发行的可转债采用每年付息一次的付息方式，计息起始日为本可转债发行首日，即2016年1月4日。每年的付息日为本次发行的可转债发行首日起每满一年的当日。如该日为法定节假日或休息日，则顺延至下一工作日，顺延期间不另付息，每相邻的两个付息日之间为一个计息年度。每年的付息债权登记日为每年付息日的前一交易日，发行人将在每年付息日之后的五个交易内支付当年利息。

　公司于2017年1月4日，支付了“三一重工股份有限公司可转换公司债券”（转债代码：110032）自2016年1月4日至2017年1月4日期间的债券利息。

　5.3 公司债券评级情况

　√适用 □不适用

　报告期内，根据联合信用评级有限公司2016年6月28日出具的《三一重工股份有限公司可转换公司债券2016年跟踪评级报告》，维持公司主体信用等级为“AA”，评级展望维持“稳定”；同时维持“三一转债”的债项信用等级为“AA+”。定期跟踪评级报告每年出具一次。

　5.4 公司近2年的主要会计数据和财务指标

　■

　三 经营情况讨论与分析

　1 报告期内主要经营情况

　2016年，公司实现营业收入232.8亿元，同比下降0.81%；归属于上市公司股东的净利润2.03亿元，同比(追溯调整前)增长46.81%；经营活动产生的现金流量净额32.49亿元，同比(追溯调整前)增长52.13%。截止2016年12月31日，公司总资产615.55亿元，归属于上市公司股东的净资产227.17亿元。

　公司在经过近5年的深度调整后，主要产品销售回暖，经营质量显著提升，业务转型取得实质进展。

　（一）主导产品市场地位稳固，市场份额继续提升

　2016年，混凝土机械实现销售收入95.03亿元，稳居全球第一品牌。挖掘机械销售收入74.7亿元，国内市场上已连续六年蝉联销量冠军，市场占有率超过20%。起重机械、桩工机械等产品继续稳固市场地位，市场占有率稳步提升；其中，履带起重机250吨级以上产品市场占有率仍保持行业龙头地位；汽车起重机50吨及以上产品市场份额居于行业前三位。

　（二）主导产品销售回暖，盈利水平与现金流状况良好

　下半年，公司销售收入120.60亿元，同比增长24.72%，其中第三季度同比增长10.02 %，第四季度同比增长39.14%，增速环比加快29.12个百分点。

　受销售增长及成本控制影响，主要产品盈利水平提升，总体毛利率同比增加1.12个百分点。

　报告期内经营活动净现金流32.49亿元，同比(追溯调整前)大幅增长52.13%。

　（三）公司品牌形象持续提升

　习近平主席于2016年11月22日对智利进行国事访问之际发表署名文章盛赞中国工程机械企业在举世瞩目的智利矿难救援中为营救33名矿工做出了重要贡献；人民日报、新华社、中央电视台等九家中央主流媒体密集报道并盛赞三一智能制造；三一挖掘机成功登顶央视《挑战不可能》，公司品牌形象持续提升。

　（四）国际化稳步推进并领跑行业

　2016年，公司国际业务稳步推进，实现国际销售收入92.86亿元，领跑行业。公司海外各大区域经营质量持续提升，印度、欧洲、南非、中东等区域实现快速增长。

　公司坚决推进国际化、深耕“一带一路”，总体产业布局分布和“一带一路”区域吻合度高。报告期内，南非总统祖玛会见三一重工董事长梁稳根先生；埃塞俄比亚总理会见三一重工总裁向文波先生，双方共商国际产能合作，为三一国际化发展打下坚实基础。

　（五）业务转型取得实质进展

　报告期内，公司积极向军工、举高消防车、环保智能渣土车、创业孵化器等新业务转型并取得了实质进展。

　公司全资子公司三一汽车制造有限公司于2016年2月已取得《武器装备科研生产许可证》，具备了从事许可范围内武器装备科研生产活动的资格。公司与保利科技防务投资有限公司、中天引控科技股份有限公司签订《投资合作协议》并根据协议成立合资公司。

　公司全资子公司三一汽车制造有限公司于2016年4月取得消防车生产资质。公司基于成熟的混凝土泵车折叠臂架技术及泵送技术，通过技术创新，研制出举高消防车。公司举高消防车利用折叠臂架技术，可任意姿态动作，可跨越障碍，使末端喷射点最大限度接近火源，定点喷射，最高效、快速的灭火，实现进口替代。

　公司运用创新技术，顺应智慧城市潮流，打造互联网和智能化产品，研发生产具有国内领先环保节能水平的智能渣土车，已具备批量生产与销售的能力，同时在智能控制、物联网应用等方向，提升公司产品竞争力。

　公司全资子公司湖南三一智能控制装备有限公司与三一集团有限公司等公司共同发起设立湖南首家民营银行湖南三湘银行股份有限公司，获得中国银行业监督管理委员会湖南监管局同意湖南三湘银行开业的批复，湖南三湘银行已于2016年12月26日正式开业。

　（六）研发创新成果显著

　截至2016年底，公司累计申请专利7047项，授权专利5414件，申请及授权数居国内行业第一。2016年，公司陆续推出多款极具竞争力的创新产品，代表性新产品主要包括：

　1、SY485液压挖掘机：整机寿命提升至20000小时，关键零部件可靠性高，油耗和销量已达国际先进水平，通过产品性能和市场竞争力的全面提升，打造成大型挖掘机市场的明星产品。

　2、SSC1020汽车起重机：国内首创风机吊装专用汽车起重机，拥有20项专利技术（其中发明10项），可覆盖全部2MW及大部分2.5MW风机吊装需求，引领国内风机吊装市场的技术发展趋势。

　3、STC120C汽车起重机：全伸主臂长30米，采用大功率发动机配8档变速箱，行驶性能卓越；全宽驾驶室带卧铺，视野开阔，行驶安全；大支腿跨距提升中长臂吊载稳定性；安全配置齐全，全方位保护吊装安全。

　4、SCC6500A履带起重机:新一代满足2.0～3.0MW风机吊装的全新机型，超强的风电吊装能力（带超起650A最长风电臂147+12m），最大单件运输重量65T，满足全球运输标准，具备起重能力强、拆装及运输性能好、作业效率高等优势，是目前同级别全球综合能力最强的履带起重机。

　5、4桥环保智能自卸车，沿承3桥环保智能自卸车的精髓，匹配低转速大扭矩发动机、宽速比变速箱、大速比减速桥，集节能、环保、安全、智能为一体，整车动力性更优，运营成本更低。

　6、C8系列沥青搅拌站，革命性提升现有沥青搅拌站品质。采用高速同步双卧轴搅拌机、分布式控制系统、自制燃烧器、集成式主楼设计，使该产品在产能、能耗方面超越标杆，达到国内领先水平。

　7、液压单驱SSR220AC-8单钢轮压路机，相比机械式压路机，售价与其相当，但施工效率提升15%，油耗降低10%，操作更加简单舒适，极大的节约了能源，提高劳动生产率。

　8、SMG200C-8北美平地机，排放、控制、人机工程三大升级：发动机达到北美Tier4 Final的最新排放要求；机械操控装置升级为电液控制双手柄操控方式，减少劳动70%以上；全视野的六边形驾驶室，提供舒适的作业环境。

　9、开发适应城镇及农村市场的短臂架30米C8泵车，操作更简单，油耗降低10%。

　（七）实施宽覆盖、多层次的激励方式，激励机制推陈出新

　公司建立了宽覆盖、多层次的激励约束机制，充分调动公司高层管理人员及员工的积极性和创造性，有效地将股东利益、公司利益和员工个人利益结合在一起，持续激励员工士气，使各方共同关注公司的长远发展。报告期内，公司向1349人授予股票期权26,132.53万份，向1538人授予限制性股票4,707.7813万股，公司第一期员工持股计划认购的资产管理计划通过二级市场累计买入公司股票131,820,134股。

　（八）公司在报告期内获取的部分荣誉

　1、三一重工荣获《财富》（中文版）2016年中国500强排行榜工程机械整机企业榜首。

　2、三一重工荣获《财富》（中文版）2016年最受赞赏中国公司。

　3、三一重工荣获中国精益制造大奖。

　4、三一重工荣获中国工程机械年度产品金手指奖。

　5、三一汽车起重机荣获2016中国工程机械十大营销事件最佳客户关爱奖。

　6、三一重工荣获中国年度最佳雇主百强。

　7、三一重工荣获中国工程机械用户品牌关注度第一名。

　（九）2016年度董事会工作开展情况

　1、会议召开及董事履职情况

　2016年，公司董事会先后主持召开年度股东大会1次，临时股东大会3次，董事会17次。

　各位董事恪尽职守，严格按照《公司法》、《公司章程》及《董事会议事规则》等规定的职权范围和内容履行职责，督促、检查经营班子贯彻执行股东大会、董事会所做出的各项决策，确保了公司经营管理工作的合规、有序、稳健开展。

　独立董事和董事会专门委员会对公司关联交易、担保、股权激励回购注销、聘任高管等事项发表了专业建议，做出了客观、公正的判断，为公司重大决策提出了建设性意见，提高了决策的科学性和客观性。

　2、投资者权益保护情况

　（1）充分保障投资者信息知情权

　2016年度，公司信息披露真实、准确、完整，无差错、无违规。在遵循信息披露原则的前提下，公司尽可能增加与投资者交流与沟通的机会，主动组织投资者路演和反向路演，完善了公司与投资者交流渠道，积极协调公司高管、事业部营销总监、经销商总经理，就公司战略、生产经营等情况与投资者进行沟通、交流。

　（2）高额现金分红回报投资者

　2016年8月，公司实施2015年度利润分配，向全体股东每10股派发现金红利0.1元（含税），现金分红76,108,573.10元。截止2016年底，自2003年上市以来累计向股东现金分红69.94亿元、派送红股57亿股、转增股本15亿股。

　2 导致暂停上市的原因

　□适用 √不适用

　3 面临终止上市的情况和原因

　□适用 √不适用

　4 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

　□适用 √不适用

　5 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

　□适用 √不适用

　6 与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。

　□适用 □不适用

　证券代码：600031 证券简称：三一重工 公告编号：2017-023

　转债代码：110032 转债简称：三一转债

　三一重工股份有限公司

　第六届董事会第十五次会议决议公告

　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第十五次会议于2016年4月27日以通讯表决方式召开。会议应参加表决的董事9人，实际参加表决的董事9人。会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，审议通过以下议案：

　一、审议通过《2016年度董事会工作报告》

　表决结果： 9 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。

　二、审议通过《2016年度财务决算报告》

　表决结果： 9 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。

　三、审议通过《2016年年度报告及报告摘要》

　表决结果： 9 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。

　四、审议通过《2017年第一季度报告》

　表决结果： 9 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。

　五、审议通过《2016年度利润分配预案》

　本次利润分配预案为：以公司2016年年度实施利润分配的股权登记日的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.10元（含税），剩余未分配利润转入下一年度。

　表决结果： 9 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。

　六、审议通过《未来三年股东回报规划（2017年-2019年）》

　表决结果： 9 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。

　具体内容详见与本公告同日披露于上海交易所网站的《未来三年股东回报规划（2017年-2019年）》

　七、审议通过《关于向有关银行申请授信额度的议案》

　为完成经营目标，根据年度资金预算，公司拟向有关银行申请2017年度授信额度，总规模不超过 1353 亿元，包括流动资金贷款、按揭业务、各类保函等相关业务。

　授权董事长梁稳根先生代表董事会，在授信额度总规模范围内签署向有关银行申请授信额度的相关文件。

　表决结果： 9 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。

　八、审议通过《关于开展按揭与融资租赁业务的议案》

　2017年度公司计划新发生按揭贷款与融资租赁总额不超过人民币151 亿元，单笔业务期限不超过5年。公司对上述额度范围内的按揭与融资租赁业务负有回购义务。

　表决结果： 9 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。

　九、审议通过《关于为子公司提供担保的议案》

　表决结果： 9 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。

　具体内容详见与本公告同日披露于上海交易所网站的《关于为子公司提供担保的公告》

　十、审议通过《关于预计2017年度日常关联交易的议案》

　关联董事梁稳根先生、唐修国先生、向文波先生、易小刚先生、 梁在中先生、黄建龙先生回避表决。

　表决结果： 3 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。

　具体内容详见与本公告同日披露于上海交易所网站的《关于预计2017年度日常关联交易的公告》

　十一、审议通过《关于使用闲置资金购买银行理财产品的议案》

　表决结果： 9 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。

　具体内容详见与本公告一起披露于上海交易所网站的《关于使用闲置资金购买银行理财产品的公告》

　十二、审议通过《关于开展金融衍生品业务的议案》

　表决结果： 9 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。

　具体内容详见与本公告同日披露于上海交易所网站的《关于开展金融衍生品业务的公告》

　十三、审议通过《关于续聘财务审计机构的议案》

　表决结果： 9 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。

　具体内容详见与本公告一起同日披露于上海交易所网站的《关于续聘审计机构的公告》

　十四、审议通过《关于续聘内部控制审计机构的议案》

　表决结果： 9 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。

　具体内容详见与本公告一起同日披露于上海交易所网站的《关于续聘审计机构的公告》

　十五、审议通过《2016年度公司募资资金存放与实际使用情况的专项报告》

　表决结果： 9 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。

　具体内容详见与本公告一起同日披露于上海交易所网站的《2016年度公司募资资金存放与实际使用情况的专项报告》

　十六、审议通过《2016年度社会责任报告》

　表决结果： 9 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。

　具体内容详见与本公告同日披露于上海交易所网站的《2016年度社会责任报告》

　十七、审议通过《2016年度内部控制自我评价报告》

　表决结果： 9 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。

　具体内容详见与本公告同日披露于上海交易所网站的《2016年度内部控制自我评价报告》

　十八、审议通过《独立董事2016年度述职报告》

　表决结果： 9 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。

　具体内容详见与本公告同日披露于上海交易所网站的《独立董事2016年度述职报告》

　十九、审议通过《审计委员会2016年度履职情况报告》

　表决结果： 9 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。

　具体内容详见与本公告同日披露于上海交易所网站的《审计委员会2016年度履职情况报告》

　上述议案除第四项、第十五项、第十六项、第十七项、第十八项、第十九项外，均须提交2016年年度股东大会审议，股东大会具体召开时间另行通知。

　特此公告。

　三一重工股份有限公司董事会

　二○一七年四月二十八日

　证券代码：600031 证券简称：三一重工 公告编号：2017-024

　转债代码：110032 转债简称：三一转债

　三一重工股份有限公司

　第六届监事会第十一次会议决议公告

　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会第十一次会议于2017年4月27日以通讯表决方式召开。会议应参加表决的监事3人，实际参加表决的监事3人。会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，审议通过以下议案：

　一、审议通过《2016年度监事会工作报告》

　表决结果： 3 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。

　二、审议通过《2016年度财务决算报告》

　表决结果： 3 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。

　三、审议通过《2016年年度报告及报告摘要》

　监事会对公司2016年年度报告及报告摘要进行了审核，认为：

　1、公司2016年年度报告及报告摘要所披露的信息真实、准确和完整；

　2、年度报告及报告摘要的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；

　3、年度报告及报告摘要的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息可以真实地反映出公司2016年度的经营管理和财务状况；

　4、监事会没有发现参与年度报告及报告摘要编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　表决结果： 3 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。

　四、审议通过《2017年第一季度报告》

　监事会对公司2017年第一季度报告进行了审核，认为：

　1、公司2017年第一季度报告披露的信息真实、准确和完整；

　2、2017年第一季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；

　3、2017年第一季度的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息可以真实地反映出公司2017年第一季度的经营管理和财务状况；

　4、监事会没有发现参与年度报告及报告摘要编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　表决结果： 3 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。

　五、审议通过《2016年度利润分配预案》

　表决结果： 3 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。

　六、审议通过《未来三年股东回报规划（2017年-2019年）》

　表决结果： 3 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。

　七、审议通过《关于向有关银行申请授信额度的议案》

　表决结果： 3 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。

　八、审议通过《关于开展按揭与融资租赁业务的议案》

　表决结果： 3 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。

　九、审议通过《关于为子公司提供担保的议案》

　表决结果： 3 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。

　十、审议通过《关于预计2017年度日常关联交易的议案》

　监事会认为：公司预计2017年度日常关联交易符合商业原则，严格按照公正、公平、公开原则进行市场运作，交易价格合理，属于公平交易，符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，不存在损害公司和股东利益的行为。

　表决结果： 3 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。

　十一、审议通过《关于使用闲置资金购买银行理财产品的议案》

　表决结果： 3 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。

　十二、审议通过《关于开展金融衍生品业务的议案》

　表决结果： 3 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。

　十三、审议通过《关于续聘财务审计机构的议案》

　表决结果： 3 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。

　十四、审议通过《关于续聘内部控制审计机构的议案》

　表决结果： 3 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。

　十五、审议通过《2016年度社会责任报告》

　表决结果： 3 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。

　十六、审议通过《2016年度内部控制自我评价报告》

　监事会认为：报告期内，公司内控体系得到了进一步的健全和完善。公司努力深化内部风险评估、推进过程控制、加强监督检查，运行质量及管理效率得到明显提高。内部控制合理、有效，能够适应公司管理的要求和发展需要。

　表决结果： 3 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。

　特此公告

　三一重工股份有限公司监事会

　二〇一七年四月二十八日

　证券代码：600031 证券简称：三一重工 公告编号：2017-025

　转债代码：110032 转债简称：三一转债

　三一重工股份有限公司

　关于预计2017年度日常关联交易的公告

　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　重要内容提示：

　●公司2017年度日常关联交易预计议案尚须提交公司2016年年度股东大会审议。

　●公司2017年度预计发生的日常关联交易是公司持续经营所必要的，对公司经营无重大影响。

　一、日常关联交易基本情况

　（一）日常关联交易履行的审议程序

　1、董事会审议情况

　2017年4月27日，三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）召开第六届董事会第十五次会议，审议通过了《关于预计2017年度日常关联交易的议案》。关联董事梁稳根先生、唐修国先生、向文波先生、易小刚先生、梁在中先生、黄建龙先生回避表决，其他董事一致审议通过该项议案。 此议案根据有关规定需提交公司股东大会审议批准，与该关联交易有利害关系的关联人放弃在股东大会上对该议案的投票权。

　2、独立董事事前认可和独立意见

　本次董事会会议召开前，公司已将该议案提交给独立董事，并得到全体独立董事的认可。独立董事对公司2017年度日常关联交易预计情况发表了独立意见，认为：公司预计2017年度日常关联交易是生产经营过程发生的关联交易，关联交易价格是参照市场定价协商制定，定价公允、合理，符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，不影响公司的独立性，也不存在损害公司和股东利益的行为。

　（二）2017年日常关联交易预计情况

　1、公司预计2017年向关联方采购工程机械有关的各种零部件、接受劳务以及租赁金额98,304万元。

　2、公司预计2017年向关联方销售工程机械产品、零部件、提供物流、行政服务及房屋租赁的金额88,626万元。

　3、为促进公司工程机械设备的销售，本公司与中国康富国际租赁有限公司（以下简称为“康富国际”）、湖南中宏融资租赁有限公司（以下简称“湖南中宏”）开展融资租赁销售合作，并与康富国际、湖南中宏及相关金融机构签订融资租赁银企合作协议，约定：康富国际及湖南中宏将其应收融资租赁款出售给金融机构办理保理业务，如果承租人在约定的还款期限内无法按约定条款支付租金，则本公司有向金融机构回购合作协议下的相关租赁物的义务。2017年康富国际、湖南中宏计划新增保理业务总额不超过31亿人民币，公司对上述额度范围内的保理业务负有回购义务。

　4、本公司关联方中富亚洲机械有限公司及其子公司，2017年预计以自有的工程机械产品作抵押，与本公司子公司（三一资本新加坡）开展融资租赁业务,促进公司海外业务的发展。

　该议案尚须获得股东大会的批准，与该关联交易有利害关系的关联方将在股东大会上对该议案回避表决。

　（三）2017年预计关联交易的具体构成及上年实际关联交易金额

　■

　■

　二、关联方基本情况

　1、三一集团有限公司

　（1）注册地点：长沙市经济技术开发区三一路三一工业城三一行政中心三楼

　（2）企业性质：有限责任公司

　（3）法人代表：唐修国

　（4）注册资本：32288万元

　（5）经营范围：高新技术产业、汽车制造业、文化教育业、房地产业的投资；新材料、生物技术的研究与开发；光电子和计算机数码网络、机械设备、仪器仪表的生产、销售；工程机械租赁；信息咨询服务；设计、建造、销售、租赁大型港口机械设备、工程船舶、起重机械、重型叉车、散料机械和大型金属机构件及其部件、配件；二手设备收购与销售；技术咨询服务；文化创意服务；物流辅助服务（不含货物运输）；认证咨询服务（以上经营项目中涉及国家法律、法规和国务院决定规定应报经有关部门批准或核发许可证的，经批准或取得许可证方可经营）。

　（6）关联关系：本公司的控股股东

　2、三一重装国际控股有限公司

　（1）注册地点：Cricket Square Hutchins Drive P.O.Box 2681 Grand Cayman KY1-111 Cayman Islands

　（2）企业性质：有限责任公司（外国法人独资）

　（3）法人代表：赵想章

　（4）注册资本：5000万元

　（5）经营范围：重型工业装备及矿山机械、煤矿机械、通用设备、机电设备、冶金设备、金属制品、电子产品、防爆电气及防爆柴油机的生产和销售；采购本企业生产、科研所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表、零配件及办理相关技术的进口业务；工程机械新产品的研发、制造、销售及售后服务。

　（6）关联关系：本公司实际控制人控制的公司

　3、三一重能有限公司

　（1）注册地点：北京市昌平区北清路三一产业园

　（2）企业性质：有限责任公司（法人独资）

　（3）法人代表：毛中吾

　（4）注册资本：128000万元

　（5）经营范围：生产风力发电机、增速机、电气机械及器材、机电设备；多种系列机型压裂设备的装配生产。电气机械及器材、重型工业装备及通用设备、机电设备、普通机械、专业设备、电子产品、仪器仪表的研究开发、销售；电力生产设备安装；技术服务；技术开发；技术转让；技术咨询；货物进出口、技术进出口。

　（6）关联关系：本公司控股股东三一集团的全资子公司

　4、昆山三一数字科技有限公司

　（1）注册地点：江苏省昆山开发区澄湖路9999号1号房

　（2）企业性质：有限责任公司（中外合资）

　（3）法人代表：毛建华

　（4）注册资本：518万美元

　（5）经营范围：计算机软件及硬件、电子科技产品、电子控制系统、自动化控制设备的开发、技术转让、技术服务；机电设备及相关零部件的研发、组装、并销售相关产品，提供相关产品的咨询、服务和技术转让。

　（6）关联关系：本公司控股股东三一集团实际控制的公司

　5、北京三一盛能投资有限公司

　（1）注册地点：北京市昌平区回龙观镇北清路8号6幢201室

　（2）企业性质：其他有限责任公司

　（3）法人代表：张解

　（4）注册资本：3180万元

　（5）经营范围：天然气项目投资、天然气输送管网项目投资；销售气瓶、天然气液化设备、重型工业装备、通用设备、机电设备；技术开发、技术服务、技术咨询、技术转让；货物进出口、技术进出口。

　（6）关联关系：本公司控股股东三一集团实际控制的公司

　6、湖南兴湘建设监理咨询有限公司

　（1）注册地点：长沙经济技术开发区东三线以东、凉塘路以南

　（2）企业性质：有限责任公司（法人独资）

　（3）法人代表：梁正根

　（4）注册资本：300万元

　（5）经营范围：房屋建筑工程监理甲级。

　（6）关联关系：本公司控股股东三一集团的全资子公司

　7、中富（亚洲）机械有限公司及其子公司

　（1）注册地点：香港新界上水龙琛路39号上水广场1001室

　（2）企业性质：TDG OF PLANT &MACHINERY

　（3）注册资本：10000港币

　（4）经营范围：机械设备租赁。

　（5）关联关系：本公司关联自然人担任高管的公司

　8、上海竹胜园地产有限公司

　（1）注册地点：浦东新区川大路318号

　（2）企业性质：有限责任公司

　（3）法人代表：钟卫华

　（4）注册资本：13180万元

　（5）经营范围：房地产开发、建筑装饰、绿化工程、房地产技术服务、物业管理。

　（6）关联关系：本公司控股股东三一集团的控股子公司

　9、三一重型机器有限公司

　（1）注册地点：上海市临港工业园区两港大道318号

　（2）企业性质：有限责任公司

　（3）法人代表：唐修国

　（4）注册资本：40830.61万元

　（5）经营范围：机械设备（除特种设备）的设计、制造、批发、零售、维修，从事货物及技术的进出口业务，自动化控制设备技术领域内的技术开发、技术服务、技术咨询、技术转让。

　（6）关联关系：本公司控股股东三一集团的全资子公司

　10、三一汽车金融有限公司

　（1）注册地点：长沙市经济技术开发区北斗路（三一服务中心E座二、三层）

　（2）企业性质：有限责任公司

　（3）法人代表：唐修国

　（4）注册资本：197295.7923万元

　（5）经营范围：经营中国银行业监督管理委员会依照有关法律、行政法规和其他规定批准的业务，经营范围以批准文件所列的为准。

　（6）关联关系：本公司控股股东三一集团的控股子公司

　11、湖南紫竹源房地产有限公司

　（1）注册地点：长沙县星沙街道杨梅冲社区星沙大道20号

　（2）企业性质：有限责任公司

　（3）法人代表：钟卫华

　（4）注册资本：3180万元

　（5）经营范围：凭本企业资质证书从事房地产开发经营、物业管理；房地产技术服务；建筑材料的销售。

　（6）关联关系：本公司控股股东三一集团的控股子公司

　12、昆山中发资产管理有限公司

　（1）注册地点：昆山开发区兵希松花江路

　（2）企业性质：有限公司（法人独资）

　（3）法人代表：蒋建荣

　（4）注册资本：831万元

　（5）经营范围：投资与资产管理，设备租赁，工程机械、汽车（不含小轿车）、其他机械设备及配件的销售、代理。

　（6）关联关系：法人代表为公司中层管理人员

　13、三一能源重工有限公司

　（1）注册地点：上海市奉贤区海湾镇五四公路751号3号楼

　（2）企业性质：有限责任公司（台港澳与境内合资）

　（3）法人代表：匡苍豪

　（4）注册资本：20000万元

　（5）经营范围：透平机械（含压缩机、膨胀机、增压机、风机、泵、燃气轮机、汽轮机等及其配套和成套产品、仪控及自动化装置）的研发、设计、生产，销售自产产品。上述同类商品的进出口、佣金代理（拍卖除外）、技术服务及技术咨询等相关配套服务。

　（6）关联关系：本公司实际控制人控制的公司

　14、上海新利恒租赁有限公司

　（1）注册地点：上海浦东新区川沙镇川周公路5655号

　（2）企业性质：有限责任公司(台港澳与境内合资)

　（3）法人代表：朱琳

　（4）注册资本：1000万美元

　（5）经营范围：建筑工程机械租赁;融资租赁；向国内外购买租赁财产；租赁财产残值处理及维修；租赁交易咨询和担保；道路货物专用运输（罐式容器）；建筑工程机械、起重机械、机电设备维修；起重机械二手设备批发、进出口、佣金代理（拍卖除外）。

　（6）关联关系：法人代表为公司中层管理人员

　15、湖南中宏融资租赁有限公司

　（1）注册地点：长沙市经济技术开发区星沙大道20号

　（2）企业性质：有限责任公司(台港澳与境内合资)

　（3）法人代表：袁金华

　（4）注册资本：3000万美元

　（5）经营范围：融资租赁业务；租赁业务；向国内外购买租赁资产；租赁财产的残值处理及维修；租赁交易咨询。

　（6）关联关系：本公司控股股东三一集团的控股子公司

　16、杭州力龙液压有限公司

　（1）注册地点：萧山区临江工业园区第二农垦场

　（2）企业性质：有限责任公司（法人独资）

　（3）法人代表：王佐春

　（4）注册资本：10000万元

　（5）经营范围：许可经营项目：大流量高压力的液压泵、液压马达、液压阀及其液压零配件的研发、生产、销售；自产产品的出口及自用产品的进口业务；（法律禁止的除外，法律法规限制的项目取得许可方可经营）。一般经营项目：大流量高压力的液压泵、液压马达、液压阀及其液压零配件的研发、生产、销售；自产产品的出口及自用产品的进口业务；（法律禁止的除外，法律法规限制的项目取得许可方可经营）（上述经营范围不含国家法律法规禁止、限制和许可经营的项目）。

　（6）关联关系：本公司控股股东三一集团的全子公司

　17、上海三一筑工建设有限公司

　（1）注册地点：上海市奉贤区新杨公路1831号

　（2）企业性质：有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）

　（3）法人代表：唐修国

　（4）注册资本：10000万人民币

　（5）经营范围：基于建筑工业化的工程技术研究和试验发展、装配式房屋新型材料和新型工艺的研究和试验发展；新型工业化建筑、构筑物等的工程设计、工程施工、预制部品研制、装修装饰实施、房地产项目开发经营，物业管理；新型工业化建筑设计、工程技术、工程新材料、建筑相关的网络技术、信息技术研究、技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让，相关数据服务，信息化平台建设工程，建筑工业管理相关企业管理咨询，承办相关展览展示交流活动。 【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】

　（6）关联关系：本公司控股股东三一集团的全子公司

　18、三一电控科技有限公司

　（1）注册地点：长沙经济技术开发区三一工业城三号厂房二楼

　（2）企业性质：有限责任公司(自然人投资或控股)

　（3）法人代表：谭凌群

　（4）注册资本：1000万元

　（5）经营范围：汽车零部件及配件制造（不含汽车发动机制造）；软件开发；信息技术咨询服务；信息系统集成服务；电机、输配电及控制设备、电池、计算机、通用仪器仪表的制造。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　（6）关联关系：公司控股股东三一集团的控股子公司

　19、上海三一科技有限公司

　（1）注册地点：浦东新区川沙路6999号205室

　（2）企业性质：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

　（3）法人代表：朱丹

　（4）注册资本：133180万人民币

　（5）经营范围：普通机械设备及相关产品、电子产品、建筑机械、工程机械、起重机械（凭资质经营）的研制、开发、生产、销售，从事货物及技术的进出口业务，自有设备租赁，自有房屋租赁。 【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】

　（6）关联关系：控股股东三一集团的的全资子公司

　20、三一石油智能装备有限公司

　（1）注册地点：北京市昌平区科技园区南口李流路三一北京制造中心

　（2）企业性质：有限责任公司(自然人投资或控股)

　（3）法人代表：缪雄辉

　（4）注册资本：13180万元

　（5）经营范围：多种系列机械压裂装备的装配生产。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

　（6）关联关系：公司控股股东三一集团的控股子公司

　21、昆山三一环保科技有限公司

　（1）注册地点：昆山开发区澄湖路9999号6号房

　（2）企业性质：有限责任公司

　（3）法人代表：袁跃

　（4）注册资本：3000万元

　（5）经营范围：从事环保领域内的技术开发、技术转让、技术服务及技术咨询；环保设备和机械设备的设计、制造、安装和销售；从事上述同类产品及技术的进出口业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　（6）关联关系：股东成员包括陈思、李青峰、王卓、三一集团有限公司

　22、三一机器人技术有限公司

　（1）注册地点：上海市奉贤区正琅路19号1幢1200室

　（2）企业性质：有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）

　（3）法人代表：唐修国

　（4）注册资本：20000万元

　（5）经营范围：从事机器人科技、智能科技领域内的科技开发、技术咨询、技术转让，机器人、智能设备、自动化设备、仓储设备、物流设备（除特种设备）的设计、安装、销售，从事货物进出口及技术进出口业务。 【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】

　（6）关联关系：控股股东的全资子公司

　23、文山三一筑工有限公司

　（1）注册地点：云南省文山壮族苗族自治州文山市开化街道永通社区环城南路203号原通用机械厂老厂区

　（2）企业性质：其他有限责任公司

　（3）法人代表：唐修国

　（4）注册资本：10000万人民币

　（5）经营范围：房屋建筑工程；市政公用工程；架线和管道工程；城市基础设施及其他土木工程建筑；房地产开发经营及物业管理；电气安装；管道和设备安装；建筑钢结构、预制构件制造及安装；水泥、石灰、石膏及其制品以及类似制品制造；结构性金属制品、模具制造；客车、改造汽车制造；橡胶制品、电子产品制造；建筑工程机械、起重机、停车设备、通用设备（不含航空器）及机电设备制造、维修；矿山设备、化工设备、环保设备、机械设备销售及安装维修；废旧物资回收；建材、装饰材料销售；建筑装饰装修服务；建筑材料、新型墙体材料、再生建筑材料的研发及技术推广服务；节能技术推广服务；工程技术研究及技术咨询；职业技能培训。（以上经营范围不含危险化学品及易制毒品）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　（6）关联关系：本公司控股股东三一集团的控股子公司

　24、马来三一筑工有限公司SANY CONSTRUCTION INDUSTRY DEVELOPMENT (M)SNN BHD.

　（1）注册地点：N0.18-1，Jalan Metro Pudu,Fraser Business Park，Off Jalan TunRazak,55200 Kuala Lumpur,Malaysia

　（2）企业性质：有限责任公司

　（3）法人代表：傅建国

　（4）注册资本：600万马币

　（5）经营范围：建筑、工程承包相关业务

　（6）关联关系：本公司控股股东三一集团的全资子公司

　25、南非三一筑工有限公司SANY CONSTRUCTION INDUSTRY DEVELOPMENT AFRICA (PTY) LTD

　（1）注册地点：POSTNET SUITE 378 PRIVATE BAG X1 EAST RAND GAUTENG SOUTH AFRICA

　（2）企业性质：股份有限公司

　（3）法人代表：唐修国、武国治、肖江

　（4）注册资本：100万CNY

　（5）经营范围：商业活动，无限制

　（6）关联关系：本公司控股股东三一集团的全资子公司

　26、三一筑工科技有限公司

　（1）注册地点：北京市昌平区回龙观镇北清路8号6幢301房间

　（2）企业性质：有限责任公司(法人独资)

　（3）法人代表：唐修国

　（4）注册资本：10000万人民币

　（5）经营范围：生产建筑工业化预制构件及部件；工程和技术研究与试验发展；工程勘察设计；专业承包；房地产开发；销售商品房；物业管理；技术开发、技术转让、技术推广、技术服务；软件开发；数据处理（仅限PUE值在1.5以下）；企业管理咨询（不含中介服务）；承办展览展示活动；组织文化艺术交流活动（不含演出）。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）（经营场所：北京市昌平区南口镇李流村路三一产业园三一重机材料库厂房）

　（6）关联关系：本公司控股股东三一集团的全子公司

　27、湖南三一筑工有限公司

　（1）注册地点：湖南省长沙县榔梨街道黄兴大道东、机场高速北三一汽车制造有限公司一期厂房及办公楼

　（2）企业性质：有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）

　（3）法人代表：唐修国

　（4）注册资本：10000万元

　（5）经营范围：房屋建筑工程施工；建筑装饰工程设计；建设工程施工；建筑装饰工程施工；新型墙体材料的销售；会议及展览服务；文化艺术交流活动的组织；建筑材料的研究；新型墙体材料的研究；信息技术咨询服务；工程总承包服务；工程施工总承包；房地产开发经营；物业管理；新材料技术推广服务；信息系统集成服务；建筑钢结构、预制构件工程安装服务；地基与基础工程专业承包；建设工程管理；城市规划设计；建设工程勘查；建设工程设计；金属门窗、钢结构、新型墙体材料成型设备、模具的制造；新型装饰材料、再生建筑材料、物联网技术的研发。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　（6）关联关系：三一集团有限公司全资子公司

　28、湖南三一石油科技有限公司

　（1）注册地点：长沙经济技术开发区东三线以东、凉塘路以南三一工业城老研发楼四楼

　（2）企业性质：有限责任公司(自然人投资或控股)

　（3）法人代表：黎中银

　（4）注册资本：3180万元

　（5）经营范围：石油钻采专用设备、环保、社会公共服务及其他专用设备的制造；钻井测斜仪的研发及制造；钻井测斜仪、石油化工设备、环保设备的销售；定向钻井和再钻；石油化工设备的安装；能源技术咨询服务；能源技术研究、技术开发服务；自营和代理各类商品及技术的进出口，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　（6）关联关系：控股股东三一集团参股公司

　29、江苏三一筑工有限公司

　（1）注册地点：昆山开发区澄湖路9999号6号房

　（2）企业性质：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

　（3）法人代表：唐修国

　（4）注册资本：10000万元

　（5）经营范围：建筑工业化的工程设计、新型材料的研发及工程技术咨询；房屋建筑工程施工；道路、桥梁、隧道工程施工；市政公用（含地下管廊）工程施工；电气、管道和设备及其他建筑安装工程施工；钢结构、预制混凝土构件的设计研发、制造与施工；装修装饰（含建筑幕墙）工程设计与施工；建筑物拆除工程（不含爆破作业）；房地产项目开发经营；物业管理；与建筑工程相关的网络信息技术研发、咨询、服务及技术转让；新型墙体材料的制造与销售；模具制造；金属制品制造；机械设备租赁；石膏、水泥制品制造及销售；各类建筑装饰材料的销售。商品混凝土的生产与销售。（前述经营项目中法律、行政法规规定许可经营、限制经营、禁止经营的除外）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　（6）关联关系：三一集团有限公司全资子公司

　30、深圳市三一科技有限公司

　（1）注册地点：深圳市龙华新区观澜街道深圳市高新技术产业带观澜园区（办公场所）

　（2）企业性质：有限责任公司(自然人投资或控股)

　（3）法人代表：钟卫华

　（4）注册资本：2289.7699万人民币

　（5）经营范围：机械产品及其零部件的研发、销售；智能控制系统的研发及销售；新材料、通讯、视讯产品的研发及销售；计算机系统集成及软件开发；高新技术企业的孵化服务；自有房屋租赁；房地产经纪；房地产开发；投资兴办实业（具体项目另行申报）；房地产信息咨询；建筑工程设计咨询；建筑工程造价咨询，建筑技术研发；机电设备、给排水设备设施、楼宇智能化设备设施上门安装、维修；企业管理咨询，企业形象策划，市场营销策划，酒店管理，物业管理；集成房屋，集成墙体，建筑设备的研发与销售；防水材料及涂料的销售（法律、行政法规、国务院决定规定在登记前须经批准的项目除外）

　（6）关联关系：法人代表为公司高级管理人员及控股股东三一集团

　31、北京市三一重机有限公司

　（1）注册地点：北京市昌平区科技园区火炬街18号甲

　（2）企业性质：有限责任公司(法人独资)

　（3）法人代表：俞宏福

　（4）注册资本：53020万人民币

　（5）经营范围：制造工程机械；销售工程机械、机械设备；货物进出口；普通货运。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

　（6）关联关系：控股股东三一集团控股公司

　32、中国康富国际租赁股份有限公司

　（1）注册地点：北京市昌平区回龙观镇北清路三一产业园三层

　（2）企业性质：股份有限公司(台港澳与境内合资、未上市)

　（3）法人代表：王莉

　（4）注册资本：249791.892700万人民币

　（5）经营范围：（一）融资租赁业务：经营国内外各种先进适用的机械、设备、电器、交通运输工具、各种仪器、仪表以及先进技术和房地产的直接融资租赁、转租赁、回租和租赁物品的销售处理；（二）其他租赁业务；经营中华人民共和国国内和国外生产的各种先进适用的机械、电器、设备、交通运输工具、器具、器材、仪器、仪表等通用物品的出租业务和对租赁物品的残值变卖、销售处理；（三）根据用户委托，按照融资租赁合同直接从国内外购买租赁所需物品；（四）融资租赁项下的，不包括需要配额和许可证的，其出口额以还清租金为限的产品出口业务（每项出口需另行报批）；（五）对租赁业务实行担保和咨询。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。）

　（6）关联关系：公司控股股东三一集团的参股公司

　33、北京三一电机系统有限责任公司

　（1）注册地点：北京市昌平区科技园区超前路9号B座2207号

　（2）企业性质：有限责任公司(法人独资)

　（3）法人代表：毛中吾

　（4）注册资本：3000万人民币

　（5）经营范围：制造电气机械及器材（含防爆型）、电机、变压器、电气传动系统及其相关设备；电气机械及器材（含防爆型）、电机、变压器、电气传动系统及其相关设备技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务；销售电气机械及器材（含防爆型）、电机、变压器、电气传动系统及其相关设备。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。）

　（6）关联关系：公司控股股东三一集团的全资子公司

　34、湖南三一筑工建设有限公司

　（1）注册地点：湖南省娄底市经济技术开发区新坪街11号（中兴液压件有限公司内）

　（2）企业性质：有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）

　（3）法人代表：唐修国

　（4）注册资本：3180.000000万人民币

　（5）经营范围：房屋建筑工程施工；建设工程施工；建筑钢结构、预制构件工程安装服务；地基与基础工程专业承包；建设工程管理；工程总承包服务；工程施工总承包；建筑装饰工程设计；建筑装饰工程施工；建筑工程勘查；城市规划设计；建设工程设计；房地产开发经营；物业管理；生产混凝土预制件；金属门窗、钢结构、新型墙体材料成型设备、模具、混凝土的制造；建筑材料的研发；新型墙体材料的研究；新型装饰材料、再生建筑材料、物联网技术的研发；新型墙体材料、混凝土、混凝土预制件的销售；文化艺术交流活动的组织；会议及展览服务；新材料技术推广服务；信息系统集成服务；信息技术咨询服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　（6）关联关系：公司控股股东三一集团的全资子公司

　三、交易的定价政策和定价依据

　1、向关联方采购和接受劳务

　（1）公司向三一集团有限公司、三一重型装备有限公司、湖南三一港口设备有限公司、珠海三一港口机械有限公司、杭州力龙液压有限公司、昆山三一数字科技有限公司、三一重型机器有限公司、三一重型能源装备有限公司采购，定价依据国家定价、国家定价指引下的建议定价、市场价格、不高于第三方价格的先后顺序确定。

　（2）公司接受湖南兴湘建设监理咨询有限公司监理服务，定价参照市场价格并依据服务范畴及工程复杂程度确定。

　（3）公司接受湖南三一港口设备有限公司、三一重型机器有限公司、三一集团有限公司、北京三一盛能装备有限公司维修、加工服务，定价依据国家定价、国家定价指引下的建议定价、市场价格、不高于第三方价格的先后顺序确定。

　2、向关联方销售和提供劳务

　（1）公司向三一集团有限公司、湖南三一港口设备有限公司、杭州力龙液压有限公司、三一重型能源装备有限公司、三一重型装备有限公司、三一重型机器有限公司、珠海三一港口机械有限公司、昆山三一数字科技有限公司、三一电控科技有限公司、三一海洋重工有限公司销售加工件及材料，定价依据国家定价、国家定价指引下的建议定价、市场价格、不低于第三方价格的先后顺序确定。

　（2）公司向中富（亚洲）机械有限公司及其子公司销售产品，定价依据国家定价、国家定价指引下的建议定价、市场价格、不低于第三方价格的先后顺序确定。

　（3）公司向三一集团有限公司、湖南三一港口设备有限公司、三一重型机器有限公司、三一重型装备有限公司、中国康富国际租赁有限公司、三一汽车金融有限公司、湖南兴湘建设监理咨询有限公司、三一重型能源装备有限公司提供行政服务，定价依据国家定价、国家定价指引下的建议定价、市场价格、不低于第三方价格的先后顺序确定。

　（3）公司向湖南三一港口设备有限公司、三一重型能源装备有限公司、三一重型装备有限公司、三一重型机器有限公司、三一能源重工有限公司、珠海三一港口机械有限公司、杭州力龙液压有限公司提供物流服务，定价依据国家定价、国家定价指引下的建议定价、市场价格、不低于第三方价格的先后顺序确定。

　（4）公司向三一集团有限公司、湖南三一港口设备有限公司、三一重型能源装备有限公司、三一汽车金融有限公司、中国康富国际租赁有限公司、湖南紫竹源房地产有限公司、湖南兴湘监理咨询有限公司、杭州力龙液压有限公司、三一帕尔菲格特种车辆装备有限公司、上海竹胜园地产有限公司、北京三一盛能投资有限公司提供房屋租赁，定价依据国家定价、国家定价指引下的建议定价、市场价格、不低于第三方价格的先后顺序确定。

　（5）公司向关联方湖南三一港口设备有限公司、三一重型能源装备有限公司、三一重型装备有限公司提供机器加工服务、定价依据国家定价、国家定价指引下的建议定价、市场价格、不低于第三方价格的先后顺序确定。

　（6）公司向关联方中富（亚洲）机械有限公司及其子公司提供融资租赁服务、定价依据国家定价、国家定价指引下的建议定价、市场价格、不低于第三方价格的先后顺序确定。

　四、交易目的和交易对公司的影响

　1、公司向有良好合作关系和有质量保证的关联方采购商品或材料，主要是为产品生产加工提供配套件及原材料。关联方熟悉公司的规格、标准及要求，保证产品质量，保障产业链安全，提升公司核心竞争力；能够提供灵活且准时的交货时间表，保证稳定供应。且交易价格不高于向独立第三方的采购价格,价格公允有利于保证公司生产配套的高效、正常进行。

　2、公司接受关联方湖南兴湘建设监理咨询有限公司为建设项目提供监理劳务，主要是因为湖南兴湘建设监理咨询有限公司在工程监督及项目管理服务方面具有广泛经验，且熟悉监理本公司建设项目的要求和标准，能确保工程质量，保障建设项目的顺利实施。

　3、公司接受关联方湖南三一港口设备有限公司、三一重型装备有限公司、三一重型能源装备有限公司提供维修、加工服务，主要是因为关联方拥有专业维修团队，熟悉本公司主要产品性能与工艺，能有效确保维修质量，且较第三方维修反应速度更快，能够提供不逊于第三方的维修、加工服务。

　4、公司向关联方销售的产品、加工件或材料是关联方日常经营所需的生产配套设备和零部件，价格依据市场公允价格确定，为公司带来部分经济利益。

　5、公司向关联方提供物流服务，可充分实现公司物流服务的规模效应，降低物流运营成本，并创造稳定的收益。

　6、公司为关联方提供机器加工劳务，可充分利用公司的生产资源，为公司带来部分收入。

　7、公司为关联方提供房屋租赁及行政服务，能够有效利用闲置房屋资源和行政资源，同时可获得稳定的租金和服务收入。

　8、公司预计2017年度日常关联交易是生产经营过程发生的关联交易，关联交易价格是参照市场定价协商制定，定价公允、合理，符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，不影响公司的独立性，也不存在损害公司和股东利益的行为。

　上述关联交易经股东大会审议通过后，公司（或本公司的控股子公司）将分别与关联方遵照上述原则签定具体合同。

　五、备查文件

　1、第六届董事会第十五次会议决议

　2、独立董事事前认可意见

　3、独立董事意见

　特此公告

　三一重工股份有限公司董事会

　二〇一七年四月二十八日

　证券代码：600031 证券简称：三一重工 公告编号：2017-026

　转债代码：110032 转债简称：三一转债

　三一重工股份有限公司

　关于为子公司提供担保的公告

　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　一、担保情况概述

　2017年4月27日，三一重工股份有限公司(以下简称“公司”)召开第六届董事会第十五次会议，审议通过《关于为子公司提供担保的议案》，为满足下属子公司日常生产经营需要，公司拟在2017年度为下属子公司的银行融资提供总额不超过280.77亿元连带责任担保，具体情况如下：

　■

　上述担保额度的有效期为自公司2016年年度股东大会审议通过之日至公司2017年年度股东大会召开之日。

　上述担保额度可循环使用，在担保额度有效期内的任一时点公司实际提供的担保余额不超过280.77亿元。

　在担保总额度内，公司可以根据各子公司的实际需求，对各子公司的实际担保额度进行相应调整。

　二、被担保人基本情况

　1、三一国际发展有限公司

　（1）注册地址：香港新界上水龙琛路39号上水广场1001室

　（2）注册资本：21580万美元

　（3）经营范围：开展投资、在海外销售产品及产品的维修服务、新产品试制、装配加工及配套设施等业务。

　（4）与本公司的关系：全资子公司

　（5）财务状况：截止到2016年12月31日，公司的资产总额 14,150,432千元，负债总额12,601,128千元。2016年1-12月营业收入为2,084,571千元，净利润为-50,339千元。

　2、香港中兴恒远国际贸易有限公司

　（1）注册地址：新界上水龙琛路39号上水广场20楼2022-2023室

　（2）注册资本：20400万美元

　（3）经营范围：进出口贸易。

　（4）与本公司的关系：全资子公司

　（5）财务状况：截止到2016年12月31日，公司的资产总额?3,669,367千元，负债总额1,958,107千元。2016年1-12月营业收入为1,048,502千元，净利润为 -395,918千元。

　3、三一汽车起重机械有限公司

　（1）注册地址：湖南省长沙市金洲新区金洲大道西168号

　（2）法定代表人：向文波

　（3）注册资本：16340万元

　（4）经营范围：塔式起重机、各种类型的移动起重机（轮式和链式即履带式起重机，包括公路型、全地形和越野型）、强夯机及前述各产品的任何零部件的开发、设计、研究、组装、制造、市场营销、销售和分销等业务，以及与之相关的任何修理、维护和质保服务。上述经营范围的进出口和有关技术的引进和装让（不含未经审批的前置许可项目，涉及行政许可项目凭许可证经营）。

　（5）与本公司的关系：全资子公司

　（6）财务状况：截止到2016年12月31日，公司的资产总额3,463,793千元，负债总额1,230,164千元。2016年1-12月营业收入为1951928千元，净利润为-345,385千元。

　4、浙江三一装备有限公司

　（1）注册地址：浙江省湖州市八里店镇曹报村标准厂房辅楼2号楼

　（2）法定代表人：孙新良

　（3）注册资本：43180万元

　（4）经营范围：工程机械类产品及铸锻件的研发、制造及销售、货物与技术的进出口，自有机械设备的融物租赁（涉及行政许可的凭有效行政许可证件经营）。

　（5）与本公司的关系：全资子公司

　（6）财务状况：截止到2016年12月31日，公司的资产总额1,344,417千元，负债总额592,855千元。2016年1-12月营业收入为675,529千元，净利润为-32,744千元。

　5、娄底市中源新材料有限公司

　（1）注册地址：涟源市石马山镇马家镜村（人民东路）

　（2）法定代表人：彭清莲

　（3）注册资本：31800万元

　（4）经营范围：铸件、锻件、结构件生产及销售。

　（5）与本公司的关系：控股子公司

　（6）财务状况：截止到2016年12月31日，公司的资产总额716,377千元，负债总额231,655千元。2016年1-12月营业收入为301,866千元，净利润为23,801千元。

　6、娄底市中兴液压件有限公司

　（1）注册地址：娄底市经济技术开发区工业园新坪街11号

　（2）法定代表人：张树芳

　（3）注册资本：31800万元

　（4）经营范围：液压件、输送缸、液压泵、液压控制阀、机械配件、电镀产品及其配套产品的生产、销售。

　（5）与本公司的关系：控股子公司

　（6）财务状况：截止到2016年12月31日，公司的资产总额-39,187千元，负债总额-493,037千元。2016年1-12月营业收入为500,153千元，净利润为26,919千元。

　7、三一重机有限公司

　（1）注册地址：江苏省昆山开发区环城东路

　（2）法定代表人：俞宏福

　（3）注册资本：41518万元

　（4）经营范围：一般经营项目：挖掘机、非公路自卸车、注塑机生产加工；旋挖钻机（口径1米以上深度30米以上大口径旋挖钻机）、拆除机生产加工；新材料（纳米技术材料、超细粉末合金材料、稀土金属材料、焊接材料、超硬材料、其他金属材料）加工；移动数据终端设备生产加工；并销售自产产品及提供技术咨询和售后服务。

　（5）与本公司的关系：全资子公司

　（6）财务状况：截止到2016年12月31日，公司的资产总额 8,639,976千元，负债总额1,618,669千元。2016年1-12月营业收入为4,436,382千元，净利润为461,678千元。

　8、湖南三一路面机械有限公司

　（1）注册地址：长沙经济技术开发区三一路三一工业城23号厂房

　（2）法定代表人：王佐春

　（3）注册资本：31800万元

　（4）经营范围：路面机械类产品及配件的生产和产品自销。

　（5）与本公司的关系：控股子公司

　（6）财务状况：截止到2016年12月31日，公司的资产总额574,603千元，负债总额67,942千元。2016年1-12月营业收入70,761为千元，净利润为88,415千元。

　9、湖南汽车制造有限责任公司

　（1）注册地址：邵阳市五里牌

　（2）法定代表人：梁林河

　（3）注册资本：8400万元

　（4）经营范围：从事汽车、汽车底盘、农用车、汽车及农用车零配件制造与销售。

　（5）与本公司的关系：全资子公司

　（6）财务状况：截止到2016年12月31日，公司的资产总额2,918,908千元，负债总额353,931千元。2016年1-12月营业收入为1,299,992千元，净利润为140,253千元。

　10、三一汽车制造有限公司

　（1）注册地址：长沙经济技术开发区三一工业城

　（2）法定代表人：易小刚

　（3）注册资本：100830万元

　（4）经营范围：汽车及其零部件的制造、销售；在许可证核定范围内从事起重机械及其零部件的制造与销售；建筑工程机械、停车库、通用设备、机电设备、塑料机械及其零部件、金属制品、橡胶制品、电子产品、钢丝增强液压橡胶软管和软管组合件的研发、生产、销售、维修，信息、技术服务；二手设备收购与销售；建筑专用设备、路面机械、物料般运设备及其零部件的制造、销售、维修；建筑用品、模具制品、石膏、水泥制品、粘合剂的制造与销售；房屋、铁路、道路、桥梁和隧道建筑工程施工；建筑钢结构、预制构件工程安装服务；管道和设备安装；建筑装饰；土木工程建筑；房地产咨询；信息系统集成；文化创意服务、物流辅助服务；动产与不动产租赁服务；认证咨询服务；提供建筑工程机械租赁服务；国家法律、法规允许的五金、矿产品、金属材料的销售；经营商品和技术的进出口业务。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动)。

　（5）与本公司的关系：本公司间接全资子公司

　（6）财务状况：截止到2016年12月31日，公司的资产总额-3,109,527千元，负债总额-3,595,477千元。2016年1-12月营业收入为6,074,961千元，净利润为-983,254千元。

　11、三一资本新加坡私人有限公司

　（1）注册地址：新加坡国际广场35-15安顺路10号

　（2）注册资本：630万新币

　（3）经营范围：设备抵押贷款，融资租赁等金融产品。

　（4）与本公司的关系：本公司控股子公司

　（5）财务状况：截止到2016年12月31日，公司的资产总额 198,098千元，负债总额148,354千元。2016年1-12月营业收入为11,235千元，净利润为5,941千元。

　12、 三一资本美国有限公司

　（1）注册地址：美国?特拉华州

　（2）法定代表人：唐建国

　（3）注册资本：280万美元

　（4）经营范围：为三一在北美的代理商及终端客户提供融资服务，包括库存融资、租赁融资、设备贷款等。

　（5）与本公司的关系：本公司控股子公司

　（6）财务状况：截止到2016年12月31日，公司的资产总额164,073千元，负债总额134,479千元。2016年1-12月营业收入为9,315千元，净利润为2,494千元。

　13、三一资本南部非洲私人有限公司

　（1）注册地址：18 SALIGNA STREET HUGHES BUSINESS PARK WITFIELD EXTENSION 30

　（2）法定代表人：陆涛、刘兵

　（3）注册资本：1000万美元

　（4）经营范围：为三一南部非洲的客户及代理商提供设备按揭贷款。

　（5）与本公司的关系：本公司控股子公司

　（6）财务状况：截止到2016年12月31日，公司的资产总额35,136千元，负债总额-9千元。2016年1-12月营业收入为1,253千元，净利润为1,402千元。

　14、上海三一重机股份有限公司

　（1）注册地址：上海市临港工业园区两港大道318号A座

　（2）法定代表人：俞宏福

　（3）注册资本：80000万人民币

　（4）经营范围：挖掘机、装载机械及其配套中小零配件的生产、开发、批发、零售，电子产品的开发、批发、零售，从事货物及技术的进出口业务，机械设备（除特种设备）租赁。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】。

　（5）与本公司的关系：全资子公司

　（6）财务状况：截止到2016年12月31日，公司的资产总额3,086,996千元，负债总额2,099,154千元。2016年1-12月营业收入为2,855,586千元，净利润为352,427千元。

　15、三一美国有限公司

　（1）注册地址： 318 Cooper Circle,PeachtreeCity,GA 30269

　（2）注册资本：2美元

　（3）法定代表人：梁林河

　（3）经营范围：销售及组装重型机械设备

　（4）与本公司的关系：控股子公司

　（5）财务状况：截止到2016年12月31日，公司的资产总额1,143,164千元，负债总额1,214,762千元。2016年1-12月营业收入为324,959千元，净利润为-37,443千元。

　16、三一重工印度私人有限公司

　（1）注册地址：B1/E2 Mohan Co-operative Industrial Estate ,Mathura Road, New Delhi-110044

　（2）注册资本：3,644,839,939.56 卢比

　（3）法定代表人：梁林河，晏新辉，Deepak

　（3）经营范围：工程机械设备及其配件在印度的租赁，销售及售后服务；工程机械设备在印度的散件组装CSD、半散件组装SKD及其销售。

　（4）与本公司的关系：控股子公司

　（5）财务状况：截止到2016年12月31日，公司的资产总额837,975千元，负债总额601,904千元。2016年1-12月营业收入为603,595千元，净利润为-14,592千元。

　17、三一南美进出口有限公司

　（1）注册地址：RuaConselheiroAnt?nio Prado, 566, sala 03, ParqueItamarati, Cidade de Jacareí, Estado de S?o Paulo

　（2）注册资本：178,505,600.03雷亚尔

　（3）法定代表人：袁金华

　（3）经营范围：组装、销售、进口、出口建筑机械原材料、成品或半成品；研发建筑机械产品或零部件；提供建筑机械租赁服务；为建筑机械提供售后服务；制造路面设备、经营新旧车辆批发贸易

　（4）与本公司的关系：控股子公司

　（5）财务状况：截止到2016年12月31日，公司的资产总额785,119千元，负债总额1,095,372千元。2016年1-12月营业收入为96,541千元，净利润为79,045千元。

　18、三一欧洲有限公司

　（1）注册地址：Sany Allee 1,50181,Bedburg,Germany

　（2）注册资本：3800万欧元

　（3）法定代表人：邓海君

　（3）经营范围：生产、销售工程机械设备和配件，以及售后服务

　（4）与本公司的关系：控股子公司

　（5）财务状况：截止到2016年12月31日，公司的资产总额4,600,090千元，负债总额1,153,967千元。2016年1-12月营业收入为139,933千元，净利润-71,551为千元。

　19、三一西北重工有限公司

　（1）注册地址：新疆乌鲁木齐经济技术开发区（头屯河区）井冈山西街568号

　（2）法定代表人：李建华

　（3）注册资本：5318万人民币

　（4）经营范围：建筑工程机械、起重机械、通用设备、机电设备的生产、销售及维修；建筑工程机械配件的销售；金属制品、橡胶制品及电子产品、钢丝增强液压橡胶软管和软管组合件的生产、销售；农业机械设备及零配件的制造、研发，相关产品的技术咨询及售后服务；风力发电机组及其配件的生产、销售，风力发电场的建设与运营；新能源技术推广服务及技术咨询；光伏发电项目的开发、建设、维护、经营管理及技术咨询；畜牧专用机械制造、销售；清雪、环卫机械设备及零配件生产、销售，清雪机械售后服务，初雪设备产品技术开发、进出口；混凝土泵送设备、搅拌设备及配件的制造、改装、销售；五金及矿产品，金属材料的销售；建筑工程机械租赁服务；本企业自产产品及技术的出口业务和本企业所需机械设备、零部件、原辅材料及技术的进口业务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　（5）与本公司的关系：全资子公司

　（6）财务状况：截止到2016年12月31日，公司的资产总额407,925千元，负债总额331,118千元。2016年1-12月营业收入为354,106千元，净利润为-24,633千元。

　20、湖南三一快而居住宅工业有限公司

　（1）注册地址：长沙经济技术开发区榔梨街道黄兴大道南段129号

　（2）法定代表人：代晴华

　（3）注册资本：1190万元

　（4）经营范围：采矿、冶金、建筑专用设备制造；物料搬运设备制造；建筑、安全用金属制品制造；模具制造；石膏、水泥制品及类似制品制造；粘合剂制造；房屋建筑业；铁路、道路、隧道和桥梁工程建筑；市政用工程施工；新型路桥材料开发；其他土木工程建筑；建设工程施工；管道和设备安装；建筑装饰；软件开发；软件技术服务；信息系统集成服务；城市基础设施建设；工程技术；房地产开发经营；房地产咨询服务；新材料技术推广服务；材料科学研究、技术开发；建筑工程机械与设备租赁；物业管理；建材、装饰材料批发。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　（5）与本公司的关系：本公司控股子公司

　（6）财务状况：截止到2016年12月31日，公司的资产总额183,943千元，负债总额117,738千元。2016年1-12月营业收入为218,315千元，净利润为41,751千元。

　以上财务数据未经审计。

　三、担保协议的签署情况

　上述担保事项在股东大会审议通过后，授权董事会处理在核定担保额度内的担保事项；公司将根据上述融资担保实际情况，具体实施时签署有关担保协议。

　四、累计担保数量及逾期担保的数量

　截至2016年12月31日，公司累计为所属子公司提供担保余额为75.90亿元，占公司2016年归属于上市公司股东净资产的比例为32.36%，无逾期担保情况。

　五、董事会意见

　公司董事会审议通过了上述担保事项，认为担保对象均为公司下属全资或控股子公司，该等公司资信状况良好，公司为该等担保对象提供担保不会损害公司和股东利益。

　六、独立董事意见

　公司独立董事认为：公司为所属子公司提供担保有利于增强其融资能力，降低其融资成本，满足日常经营的资金需求。且公司子公司的盈利能力强，资信状况良好，担保不会追加公司的额外风险，同意按规定将上述担保事项经董事会批准之后提交公司股东大会审议。

　七、备查文件

　1、第六届董事会第十五次会议决议

　2、独立董事意见

　特此公告

　三一重工股份有限公司董事会

　二〇一七年四月二十八日

　证券代码：600031 证券简称：三一重工 公告编号：2017-028

　转债代码：110032 转债简称：三一转债

　三一重工股份有限公司

　关于开展金融衍生品业务的公告

　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第十五次会议审议通过了《关于开展金融衍生品业务的议案》，具体情况如下：

　一、业务目的

　由于公司经营中，外币收付汇、外币存贷款均金额较大，且汇率波动对公司经营成果的影响日益加大，为减少汇率及利率波动带来的风险，公司及香港平台全资子公司操作普通远期外汇交易、利率掉期及货币互换等业务，从而规避汇率及利率波动的风险。

　公司操作的上述外汇产品以及所涉及的币种，均匹配公司的国际业务，充分利用外汇衍生交易的套期保值功能，对冲国际业务中的汇率风险，降低汇率及利率波动对公司的影响。

　二、业务品种

　普通远期外汇交易双方约定于未来某一特定日期，依照交易当时所定的币种、汇率以及金额进行交割。远期交易可以到期全额交割也可以反向平仓差额交割。公司针对欧元（日元）进口付汇，采取买欧元（日元）卖美元远期交易进行对冲。

　利率掉期交易是双方按约定将同币种的贷款互相交换付息方式的交易，如以浮动利率交换固定利率或另一种浮动利率。公司通过利率掉期，将美元贷款浮动利率转换成固定利率，以对冲利率风险。

　货币互换交易是指货币不同的贷款之间的调换，包括本金和利率的调换。公司通过货币互换交易，将美元贷款换成欧元（日元）贷款，以对冲贷款的汇率及利率风险。

　三、业务额度及预计投入资金

　用于以上衍生金融产品的交易金额，均为对冲业务风险，不超过公司国际业务量。公司所操作衍生金融产品均使用银行授信额度，不占用公司资金。

　四、风险分析

　1、汇率波动风险：在汇率波动较大的情况下，我司操作的衍生金融产品可能会带来较大公允价值波动；若市场价格优于公司锁定价格，将造成汇兑损失。

　2、流动性风险：因业务变动等原因需提前平仓或展期衍生金融产品，可能给公司带来一定损失，需向银行支付差价的风险。

　3、操作性风险：在操作衍生金融产品时，如发生交易员未按规定程序审批及记录，将可能导致衍生金融产品损失或丧失交易机会；同时若交易员未充分理解业务信息及衍生金融产品条款，将带来法律风险及交易损失。

　五、风险控制措施

　1、建立《外汇风险管理制度》，对业务信息传递、交易审批权限、内部审核流程等做出明确规定。

　2、选择具有合法经营资质的金融机构进行交易。

　3、公司内部稽核部门、审计部门定期或不定期对交易流程及审批信息进行核查。

　六、独立董事意见

　为规避汇率波动带来的风险，公司开展金融衍生品业务。该业务匹配公司的国际业务，充分利用外汇衍生交易的套期保值功能，对冲国际业务中的汇率风险，降低汇率及利率波动对公司的影响，符合公司长远发展及公司股东的利益。

　特此公告

　三一重工股份有限公司董事会

　二〇一七年四月十二八日

　证券代码：600031 证券简称：三一重工公告 编号：2017-029

　转债代码：110032 转债简称：三一转债

　三一重工股份有限公司

　关于续聘审计机构的公告

　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　2017年4月27日，三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）召开第六届董事会第十五次会议，审议通过《关于续聘财务审计机构的议案》和《关于续聘内部控制审计机构的议案》，公司拟续聘瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2017年度财务与内部控制审计机构，聘期一年，并提请股东大会授权公司董事会根据实际审计工作量酌定审计费用。

　瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）以严谨的工作态度完成了公司2016年度审计工作，为公司2016年度财务报告出具了标准无保留意见的审计报告，对公司2016年度内部控制的有效性发表了审计意见，从专业角度维护了公司的整体利益及股东的合法权益。

　公司独立董事对上述议案发表了独立意见，详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。本议案尚需提交公司股东大会审议。

　特此公告。

　三一重工股份有限公司董事会

　二〇一六年四月二十八日

　证券代码：600031 证券简称：三一重工 公告编号：2017-027

　转债代码：110032 转债简称：三一转债

　三一重工股份有限公司关于使用自有

　闲置资金购买银行理财产品的公告

　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　2017年4月27日，三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）召开第六届董事会第十五次会议，审议通过《关于使用自有闲置资金购买低风险理财产品的议案》，为提高资金使用效益，在确保公司日常运营、资金安全、风险可控的前提下，公司使用自有闲置资金购买低风险理财产品，具体如下：

　一、基本情况

　1、投资额度

　公司拟使用额度不超过50亿元的自有闲置资金购买低风险理财产品，在任一时点总额度不超过50亿元人民币，在该额度内，资金可滚动使用。

　2、投资品种

　公司将按照相关规定严格控制风险，对理财产品进行严格评估，选择保本型或低风险，流动性较好，投资回报相对较好的理财产品。

　公司进行低风险投资理财主要包括债券投资、货币市场基金投资、委托理财（含金融机构理财产品、信托产品、资产管理计划）等，交易对手为银行、信托、券商、基金、保险等金融机构，不存在关联关系。

　3、投资期限

　2017年1月1日—2017年12月31日。

　4、资金来源

　公司用于短期低风险理财产品投资的资金为公司闲置的自有资金。

　二、风险控制措施

　1、公司董事会审议通过后，授权公司管理层签署相关合同文件，公司财务部负责组织实施。公司财务部及时分析和跟踪银行理财产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应的措施，控制投资风险。

　2、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　3、公司财务部建立台账对银行理财产品进行管理，建立健全完整的会计账目，做好资金使用的账务核算工作。

　三、对公司的影响

　1、公司运用闲置自有资金进行短期低风险理财产品投资，是在确保公司日常运营和资金安全的前提下实施的，不影响公司日常资金正常周转需要，不会影响公司主营业务的正常开展。

　2、通过进行适度的短期低风险理财产品投资，可以提高公司资金使用效率，能获得一定的投资效益，进一步提升公司整体业绩水平，为公司股东谋取更多的投资回报。

　特此公告。

　三一重工股份有限公司董事会

　二〇一七年四月二十八日