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2017年04月27日 星期四 上一期  下一期
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申万菱信基金管理有限公司
关于申万菱信深证成指分级证券投资基金之申万收益份额(场内简称“深成指A”)、申万进取份额(场内简称“深成指B”)可能发生
极端情况的风险提示公告

 根据《申万菱信深证成指分级证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)及深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定,申万菱信深证成指分级证券投资基金(以下简称“本基金”)申万进取份额的基金份额净值按照正常情况下的原则计算跌破0.1000元的当日为极端情况发生日,本基金将在极端情况发生日及之后采用极端情况下的基金份额净值计算原则对申万收益份额(场内简称“深成指A”,交易代码:150022)与申万进取份额(场内简称“深成指B”,交易代码:150023)的基金份额净值进行计算。

 一、风险提示

 由于近期A股市场波动较大,截止2017年4月26日,申万进取份额的基金份额净值接近极端情况发生时的阀值,本公司提请场内持有申万收益份额及申万进取份额的投资者注意可能面临的下跌风险:

 1、在申万进取份额的基金份额净值大幅下跌至0.1000元阀值的过程中,申万进取份额杠杆逐渐增大。当申万进取份额净值跌至0.1000元附近时,最高净值杠杆率可能达到11倍左右,其二级市场交易价格可能发生较大波动,参与二级市场交易的投资人面临一定风险。

 2、本基金申万收益份额表现为低风险、收益相对稳定的特征,但在本基金发生极端情况后(即申万进取份额净值下跌至0.1000元以下时),申万收益份额将暂时与申万进取份额同比例承担基金净值变化,各负盈亏,申万收益份额持有人将承担比原来更多的投资风险,可能暂时面临无法取得约定应得收益乃至投资本金受损的风险。

 3、本基金申万进取份额表现为高风险、高收益的特征,但在本基金发生极端情况后,申万进取份额将与申万收益份额各负盈亏,申万进取份额的杠杆特性会暂时消失。

 4、由于申万收益份额、申万进取份额极端情况发生前可能存在折溢价交易情形,极端情况发生后,申万收益份额、申万进取份额的折溢价率可能发生较大变化。

 对于场外持有本基金之基础份额的投资者不受极端情况的影响。

 若本基金发生上述极端情况情形,本基金管理人将根据本基金基金合同的相关规定办理相关业务。敬请投资者予以关注。

 二、重要提示

 1、投资者若希望了解本基金申万收益份额与申万进取份额基金份额净值计算详情, 请登陆本公司网站:www.swsmu.com 查阅本基金基金合同及招募说明书或者拨打本公司客服电话:400-880-8588(免长途话费)或021-962299。

 2、本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同、招募说明书等相关文件。

 特此公告。

 申万菱信基金管理有限公司

 2017年4月27日

 申万菱信基金管理有限公司

 关于申万菱信中证500指数增强型证券投资基金恢复大额申购、定期定额投资及转换转入业务的公告

 公告送出日期:2017年04月27日

 1.公告基本信息

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 注:申万菱信中证500指数增强型证券投资基金以下简称“本基金”。

 2.其他需要提示的事项

 (1)本公告仅对本基金恢复办理大额申购、定期定额投资及转换转入业务相关事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况,请认真阅读本基金招募说明书(更新)及基金合同,亦可登录本公司网站(www.swsmu.com)进行查询。

 (2)投资者可通过以下途径咨询:

 申万菱信基金管理有限公司

 网站:www.swsmu.com

 客服电话:400 880 8588(免长途话费)或021-962299。

 (3)风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的招募说明书。

 特此公告。申万菱信基金管理有限公司

 申万菱信新经济混合型证券投资基金

 基金经理变更公告

 公告送出日期:2017年4月27日

 1.公告基本信息

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 2.离任基金经理的相关信息

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 3.其他需要提示的事项

 上述事项已在中国证券投资基金业协会完成相关手续,并按有关规定向中国证监会上海监管局备案。

 特此公告。

 申万菱信中证申万传媒行业投资指数分级证券投资基金可能发生不定期份额折算的提示公告

 根据《申万菱信中证申万传媒行业投资指数分级证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)关于不定期份额折算的相关规定,当申万传媒B份额的基金份额参考净值达到或跌破0.2500元时,申万传媒A份额(场内简称:传媒业A,基金代码:150233)、申万传媒B份额(场内简称:传媒业B,基金代码:150234)、申万传媒份额(场内简称:申万传媒,基金代码:163117)将进行不定期份额折算。

 由于近期A股市场波动较大,截至2017年4月26日,申万菱信中证申万传媒行业投资指数分级证券投资基金(以下简称“本基金”)之积极进取类份额(申万传媒B份额)的基金份额净值接近基金合同规定的不定期份额折算的阀值0.2500元,在此提请投资者密切关注申万传媒B份额近期净值的波动情况。

 针对可能发生的不定期份额折算,本基金管理人特别提示如下:

 一、本基金之申万传媒A份额表现为低风险、收益相对稳定的特征。当发生合同规定的不定期份额折算时,份额折算后申万传媒A份额与申万传媒B份额的份额数始终保持1:1配比;份额折算前申万传媒A份额持有人的资产与份额折算后其持有的申万传媒A份额的资产及其持有的新增场内申万传媒份额的资产之和相等;份额折算前申万传媒A份额的持有人在份额折算后将持有申万传媒A份额与新增场内申万传媒份额。因此,持有人的风险收益特征将发生一定的变化,由持有单一的低风险收益特征份额变为同时持有低风险收益特征份额与较高风险收益特征份额的情况。

 二、本基金之申万传媒B份额表现为预期风险高、预期收益高的特征,当发生合同规定的不定期份额折算时,份额折算前申万传媒B份额的资产与份额折算后申万传媒B份额的资产相等。因此,持有人的风险收益特征将不发生变化,仍为持有单一的高风险收益特征份额。不定期份额折算后,申万传媒B份额杠杆将恢复至初始杠杆水平,敬请投资者注意投资风险。

 三、申万传媒A份额、申万传媒B份额在折算前可能存在折溢价交易情形。不定期份额折算后,其折溢价率可能发生变化。特提请参与二级市场交易的投资者注意折溢价所带来的风险。

 四、由于触发折算阀值当日,申万传媒B份额的基金份额参考净值可能已低于阀值,但根据合同规定,折算基准日在触发阀值日后才能确定,因此折算基准日申万传媒B份额的净值可能与触发折算的阀值0.2500元有一定差异。

 本基金管理人的其他重要提示:

 一、若本基金发生上述不定期份额折算情形,为保证折算期间本基金的平稳运作,本基金管理人可根据深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定暂停申万传媒A份额与申万传媒B份额的上市交易和申万传媒份额的申购及赎回等相关业务。届时本基金管理人将会对相关事项进行公告,敬请投资者予以关注。

 投资者若希望了解基金不定期份额折算业务详情,请参阅基金合同及《申万菱信中证申万传媒行业投资指数分级证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”)或者拨打本公司客服电话:400-880-8588(免长途话费)或021-962299。

 二、基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金管理人提醒投资者知晓基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行承担。敬请投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同和招募说明书等相关法律文件。

 特此公告。

 申万菱信基金管理有限公司

 二〇一七年四月二十七日

 申万菱信基金管理有限公司

 关于《深圳证券交易所分级基金业务管理指引》实施风险提示公告

 一、《深圳证券交易所分级基金业务管理指引》(以下简称“《指引》”)将于2017年5月1日起施行,届时仍未在券商营业部开通分级基金相应权限的投资者,将不能买入分级基金子份额或分拆基础份额。

 二、根据《指引》规定,个人和一般机构投资者应当符合“申请开通权限前二十个交易日日均证券类资产不低于人民币三十万元”等条件并在券商营业部现场以书面方式签署《分级基金投资风险揭示书》,才能申请开通分级基金相关权限。投资者可向相关券商了解权限开通的具体要求和情况,提前做好相应的投资准备。

 三、《指引》实施初期,分级基金子份额可能出现交易价格波动加大的情形,投资者可根据自身情况,提前做好相应的投资安排。

 四、分级基金是带有杠杆特性的金融产品,运作机制复杂,投资风险较高。投资者应当遵循买者自负的原则,根据自身风险承受能力,审慎决定是否参与分级基金交易及相关业务。

 特此公告。

 申万菱信基金管理有限公司

 2017年4月27日

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