第一节 重要提示

　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

　公司负责人肖永明、主管会计工作负责人陈健及会计机构负责人(会计主管人员)刘威声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　第二节 公司基本情况

　一、主要会计数据和财务指标

　公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据

　□ 是 √ 否

　■

　非经常性损益项目和金额

　√ 适用 □ 不适用

　单位：元

　■

　对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

　□ 适用 √ 不适用

　公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

　二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

　1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

　单位：股

　■

　公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

　□ 是 √ 否

　公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

　2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　□ 适用 √ 不适用

　第三节 重要事项

　一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

　√ 适用 □ 不适用

　■

　二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　√ 适用 □ 不适用

　截止于公告日公司已解除与昆山宏图实业有限公司（以下简称“昆山宏图”）、吉林省国诺投资有限公司、南京市紫金科技小额贷款有限公司、北京仓丰基业投资咨询有限公司（原债权人华夏银行股份有限公司石家庄分行）相关债权债务等责任，与刘俊英、黄娜、邢福立关于四川鑫伟矿业股权转让纠纷事宜取得重大进展，法院已做出终审判决，目前路源世纪正在与相关方协商解决，具体详见相应公告。

　■

　三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项

　√ 适用 □ 不适用

　■

　■

　■

　■

　■

　四、对2017年1-6月经营业绩的预计

　预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

　□ 适用 √ 不适用

　五、证券投资情况

　□ 适用 √ 不适用

　公司报告期不存在证券投资。

　六、衍生品投资情况

　□ 适用 √ 不适用

　公司报告期不存在衍生品投资。

　七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

　√ 适用 □ 不适用

　■

　八、违规对外担保情况

　□ 适用 √ 不适用

　公司报告期无违规对外担保情况。

　九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

　√ 适用 □ 不适用

　单位：万元

　■

　证券代码：000408 证券简称：*ST金源 公告编号：2017-23

　金谷源控股股份有限公司

　第七届董事会第六次会议决议公告

　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　一、董事会会议召开情况

　金谷源控股股份有限公司（以下简称“公司”） 第七届董事会第六次会议通知及文件于2017 年4月20日以专人送达、电子邮件和电话通知等方式送达给各位董事，会议于2017年4月26日以通讯方式在青海省格尔木市昆仑南路15-2号公司会议室召开。会议应到董事9名，实到董事9名。本次会议由公司董事长肖永明先生主持。会议召集召开符合《中华人民共和国公司法》和《金谷源控股股份有限公司章程》的有关规定，会议合法有效。

　二、董事会会议审议情况

　（一）审议通过了《关于<确认 2016 年度日常关联交易>的议案》

　具体内容详见2017年4月27日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的的公告。

　（本议案属关联交易事项，关联董事肖永明、肖瑶、马福强回避表决）

　表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票

　同意将本议案提请2016年度股东大会审议。

　（二）审议通过了《关于<公司2017年一季度报告>的议案》

　具体内容详见2017年4月27日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的的公告。

　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　（三）审议通过了《关于<召开2016年度股东大会>的议案》

　具体内容详见2017年4月27日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的的公告。

　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票

　特此公告。

　金谷源控股股份有限公司董事会

　二〇一七年四月二十七日

　证券代码：000408 证券简称：*ST金源 公告编号：2017-24

　金谷源控股股份有限公司

　第七届监事会第五次会议决议公告

　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　一、监事会会议召开情况

　金谷源控股股份有限公司第七届监事会第五次会议通知于2017年4月 20 日发出，会议于2017年4月26日在青海省格尔木市昆仑南路15-2号公司会议室召开。会议由监事会主席邵 静女士主持，应到监事3人，实到监事3人。本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》和《金谷源控股股份有限公司章程》的规定，会议合法有效。

　二、监事会会议审议情况

　（一）审议通过了《关于对<公司2017年一季度报告>的审议意见》

　公司监事会对2017年一季度报告进行审核后认为：公司2017年一季度报告是按照中国证监会颁发信息披露内容与格式准则等有关要求编制的，其2017年一季度报告反映了公司财务状况及经营成果，符合《会计法》、《会计准则》等相关会计制度规定。

　表决结果：同意3票，弃权0票，反对0票。

　（二）审议通过了《关于确认<2016年日常性关联交易>的审议意见》

　监事会对公司2016年度与关联方发生的日常性关联交易执行情况作了必要的审查，查阅了原相关交易资料。

　监事会认为：公司董事会在审议公司2016年日常关联交易执行情况事项时，程序合法，符合《公司法》、《证券法》等有关法律、法规以及公司章程的规定。2016年度关联交易价格公允，对公司及全体股东合理公平，没有损害公司及中小股东利益。监事会同意将《确认2016年日常性关联交易的议案》提交股东大会审议。

　表决结果：同意3票，弃权0票，反对0票。

　特此公告。

　金谷源控股股份有限公司监事会

　二〇一七年四月二十七日

　证券代码：000408 证券简称：*ST金源 公告编号：2017-25

　金谷源控股股份有限公司

　关于确认2016年度日常关联交易的公告

　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　2016年1月19日，公司收到中国证券监督管理委员会《关于核准金谷源控股股份有限公司重大资产重组及向青海藏格投资有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2016]114 号）。2016年6月30日，公司与各交易方签署《资产交割确认书》，拟出售资产的交付完成。2016年7月27日此次发行股份购买资产部分新增股份在深圳证券交易所上市。2016年公司完成了重大资产重组，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等现行相关的法律、法规及《金谷源控股股份有限公司章程》、《金谷源控股股份有限公司关联交易管理制度》的相关规定，需对2016年公司日常关联交易及其执行情况进行确认。

　一、2016年度日常关联交易概述

　（一）本公司 2016年日常关联交易基本情况

　1、向格尔木通汇管业有限公司采购商品（塑料管道）并向其销售商品（PE废板材）；

　2、在青海中浩天然气化工有限公司格尔木希尔顿逸林酒店发生业务接待；

　3、向青海中浩天然气化工有限公司承租办公用房屋；

　4、接受自然人肖永丽运矿、装矿劳务服务并向其销售商品（机械柴油）；

　5、向成都世龙实业有限公司出租办公用房屋及办公家具。

　控股子公司格尔木藏格钾肥有限公司于2016年4月11日召开董事会，审议通过了关于《预计藏格钾肥2016年度日常关联交易》的议案，预计控股子公司与关联方发生日常关联交易的金额为4380万元，2016年度实际发生的日常关联交易金额为3562万元，实际发生总额未超出预计总额，但存在个别单项交易事项实际发生额超过预计交易额的情形。

　（二）2016年日常关联交易履行的审议程序

　2017年4月26日，公司第七届董事会第六次会议审议通过了关于《确认 2016 年度日常关联交易》的议案。关联董事肖永明、肖瑶、马福强回避了该议案的表决。此项交易尚须获得股东大会的批准，与该关联交易有利害关系的关联人将放弃在股东大会上对该议案的投票权。

　二、关联方的基本情况

　1、格尔木通汇管业有限公司，成立于2009年7月，注册资本10000万元，法定代表人陈小强，主要经营：塑胶管道生产、销售安装、塑胶新产品的技术开发及技术咨询服务；塑胶原料及产品建筑材料、装潢材料、五金交电阀门管道设备、防水堵漏材料、机电设备及配件销售；水暖管道维修；防腐保温工程；环保工程；市政工程；建筑工程。公司关联人吕万举持有该公司30%的股份。

　2、青海中浩天然气化工有限公司，成立于2004年9月，注册资本50800万元，法定代表人肖永明，主要经营：甲醛及其系列产品的生产、销售；自营或代理进出口商品及技术。分支机构经营住宿服务、餐饮服务、游泳池服务。公司关联人肖永明持有90%的股份；肖永琼持有5%的股份；林吉芳持有5%的股份。

　3、青海中浩天然气化工有限公司格尔木希尔顿逸林酒店，成立于2011年6月，是青海中浩天然气化工有限公司下属分公司，负责人裴琨，主要经营：住宿服务、餐饮服务、游泳池服务。

　4、成都世龙实业有限公司，成立于2010年1月，注册资本30000万元，法定代表人肖苗苗，主要经营：房地产开发、房屋租赁及销售；酒店开发建设、管理。公司关联方四川省永鸿实业有限公司持有34%的股份；肖宁持有30%的股份；肖瑶持有30%的股份；肖苗苗持有5%的股份。

　5、肖永丽，公司董事长肖永明先生的亲妹妹。

　三、关联交易价格的确定方法

　由交易双方按照公平合理的原则，根据具体情况协商确定。

　四、2016年实际发生的日常关联交易情况

　单位：万元

　■

　五、2016年日常关联交易实际发生额与年初预计交易额差异情况说明

　造成差异的主要原因：一是控股子公司因生产经营的需要向关联方增加采购原材料等商品；二是关联方因生产经营的需要增加采购控股子公司的废旧原材料、油料等商品。

　六、交易目的和对上市公司的影响

　2016年度所发生日常关联交易均属公司正常业务范围，为生产经营活动所必须，有利于促进公司持续、稳定发展。交易定价以市场公允价格为依据，遵循公开、公平、公正的原则，不存在损害公司及中小股东利益的情形，不会对公司财务状况、经营成果产生不利影响。

　七、备查文件

　公司七届董事会第六次会议决议；

　特此公告。

　金谷源控股股份有限公司董事会

　2017年4月27日

　证券代码： 000408 证券简称：*ST金源 公告编号： 2017-26

　金谷源控股股份有限公司关于召开2016年度

　股东大会的通知

　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　一、召开会议的基本情况

　1、会议届次：2016年年度股东大会。

　2、召集人：公司第七届董事会。

　3、会议召开的合法、合规性：经公司第七届董事会第六次会议审议通过，公司决定召开2016年年度股东大会。会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

　4、会议召开的日期、时间：

　（1）现场会议时间：2017 年5月17日（星期三）14：00。

　（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2017年5月17日 9:30～11:30, 13:00～15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为：2017年5月16日15:00至2017年5月17日15:00 期间的任意时间。

　5、会议召开方式：本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和深圳证券交易所互联网投票系统向股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在前述网络投票时间内通过上述系统行使表决权。同一表决权只能选择现场、网络表决方式中的一种。同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。

　6、出席对象：

　（1）截止2017年5月10日（本次会议股权登记日）下午15：00 时收市后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

　（2）公司董事、监事和高级管理人员。

　（3）公司聘请的律师。

　7、现场会议召开地点：格尔木市昆仑南路15-02号14楼公司会议室。

　二、会议审议事项

　（一）本次会议审议事项如下：

　1、审议《关于<2016年度董事会工作报告>的议案》；

　2、审议《关于<2016年度监事会工作报告>的议案》；

　3、审议《关于<2016年度财务决算方案>的议案》；

　4、审议《关于<2016年度利润分配方案>的议案》；

　5、审议《关于<公司2016年度盈利预测实现情况说明>的议案》；

　6、审议《关于<2016年度报告及其摘要>的议案》；

　7、审议《关于<2017年度财务预算方案>的议案》；

　8、审议《关于确认<2016年日常关联交易>的议案》；

　9、审议《关于<2017年度预计日常关联交易>的议案》；

　10、审议《关于<2016 年度募集资金存放与使用情况专项报告>的议案》；

　11、审议《关于<2016年度董事、监事、高级管理人员薪酬考核及2017年度董事、监事、高级管理人员薪酬方案>的议案》；

　12、审议《关于修订<募集资金管理制度>的议案》

　13、审议《关于续聘会计师事务所的议案》。

　公司独立董事将在本次股东大会上作述职报告。

　（二）披露情况

　上述议案已经公司第七届董事会第五次会议、第七届董事会第六次会议、第七届监事会第四次会议、第七届监事会第五次会议审议通过。公司独立董事向董事会提交了《2016年度独立董事述职报告》，并将在本次年度股东大会上进行述职。上述议案的内容详见公司于2017年4月18日和2017年4月27日刊登在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网站（http://www.cninfo.com.cn）上的相关公告。

　（三）特别强调事项

　1、议案 8、9涉及关联交易，关联股东在股东大会上对该议案应回避表决，其所持股份不计入有效表决权总数。

　2、上述议案将对中小投资者表决单独计票，并将表决结果在股东大会决议公告中单独列示。

　三、会议登记方法

　1．登记方式：个人股东持股东帐户卡、持股凭证和本人身份证进行登记；委托代理人持本人身份证、授权委托书、授权人股东帐户卡及持股证明、授权人身份证复印件；法人股股东持单位营业执照复印件、法定代表人身份证明书原件、法定代表人签章的授权委托书原件、法定代表人身份证复印件、出席人身份证原件到公司办理登记手续（异地股东可以传真或信函的方式登记）。

　2．登记地点：格尔木市昆仑南路15-02号14楼公司会议室。

　3．登记时间：2017年5月16日（上午 9:30-11:30，下午 13:30-16:00）。

　四、参加网络投票的具体操作流程

　本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。网络投票的具体投票流程请见本股东大会通知的附件1。

　五、其他事项

　1.会议联系方式：

　联 系 人：蒋秀恒

　联系电话：0979-8432816

　传 真：0979-8432816

　2.会议费用：出席会议股东的食宿费及交通费自理。

　六、备查文件

　1. 公司第七届董事会第五次会议决议；

　1. 公司第七届董事会第六次会议决议；

　2. 公司第七届监事会第四次会议决议。

　2. 公司第七届监事会第五次会议决议。

　金谷源控股股份有限公司董事会

　二〇一七年四月二十七日

　附件 1 ：

　参加网络投票的具体操作流程

　一、网络投票的程序

　1. 投票代码为“360408”。

　2. 投票简称为“金源投票”。

　3. 议案设置及意见表决。

　（1）议案设置。

　表1 股东大会议案对应“议案编码”一览表

　■

　（2）填报表决意见或选举票数。

　本次所有议案均为非累积投票议案，填报表决意见，同意、反对、弃权；

　（3）股东对总议案进行投票，视为对除累积投票议案外的其他所有议案表达相同意见。

　在股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对分议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的分议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对分议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　（4）对同一议案的投票以第一次有效投票为准。

　二、通过深交所交易系统投票的程序

　1. 投票时间：2017年5月17日的交易时间，即 9:30—11:30和13:00—

　15:00。

　2. 股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　1. 互联网投票系统开始投票的时间为2017年5月16日下午15：00，结束时间为 2017年5月17日下午15：00。

　2. 股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016 年 4 月修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。

　3. 股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　附件2 ：

　授权委托书

　兹委托 先生（女士）代表本人出席金谷源控股股份有限公司2016年度股东大会，并代为行使表决权。

　委托方(签字或盖章)：

　委托方居民身份证号码或《企业法人营业执照》号码：

　委托方持股数：

　委托方股东帐号：

　受托人(签字)：

　受托人身份证号码：

　委托日期：

　委托人对下述议案表决如下（请在相应的表决意见项下划“√”）：

　■