重要提示

　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　公司全体董事出席董事会审议季度报告。

　公司负责人朱梅珍、主管会计工作负责人李臻及会计机构负责人（会计主管人员）王润强保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　本公司第一季度报告未经审计。

　公司主要财务数据和股东变化

　主要财务数据

　单位：元 币种：人民币

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　非经常性损益项目和金额

　单位：元 币种：人民币

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　截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

　单位：股

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　截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

　重要事项

　公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

　营业收入同比增长39.3%，主要是本期销售订单增加所致。

　税金及附加同比增长65.32,主要是本期应交消费税增加所致。

　管理费用同比减少32.07%，主要是本期研发投入降低所致。

　财务费用同比减少182.66%，主要是本期无贷款利息支出，利息收入增加所致。

　营业外收入同比增长276.81%，本期收到政府补助100万所致。

　所得税费用同比增长200.03%，主要是公司所得税税率调整为25%。

　应收票据同比增长70.72%，主要是本期销售订单增加，客户付款增加所致。

　预付款项同比增长135.94%，主要是本期外购基础油、添加剂预付款增加。

　经营活动产生的现金流量净额同比减少26.83%，主要是报告期末采购支出增加所致。

　投资活动产生的现金流量净额同比增长122.25%，主要本期支付在建工程款增加所致。

　重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　报告期内超期未履行完毕的承诺事项

　预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

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　证券代码：603798 证券简称：康普顿 公告编号：临2017-04

　青岛康普顿科技股份有限公司

　关于召开2016年年度股东大会的通知

　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　重要内容提示：

　● 股东大会召开日期：2017年5月23日

　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　一、 召开会议的基本情况

　(一) 股东大会类型和届次

　2016年年度股东大会

　(二) 股东大会召集人：董事会

　(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　召开的日期时间：2017年5月23日14点0分

　召开地点：山东省青岛市深圳路18号青岛康普顿科技股份有限公司办公楼四楼会议室

　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　网络投票起止时间：自2017年5月23日

　至2017年5月23日

　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　(七)

　涉及公开征集股东投票权

　无

　二、 会议审议事项

　（一）本次股东大会审议议案及投票股东类型

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　（二）听取独立董事所做述职报告。

　1、各议案已披露的时间和披露媒体

　上述议案已经公司第二届董事会第十次会议、第二届监事会第八次会议审议通过，内容详见公司于 2017 年 4 月27日披露的公告；公司 2016 年年度股东大会会议资料已于 2017 年 4 月27日披露。上述公告及披露信息指定披露媒体为上海证券交易所网站、《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》。

　2、特别决议议案：7

　3、对中小投资者单独计票的议案：5、7、8、9

　4、涉及关联股东回避表决的议案：无

　应回避表决的关联股东名称：无

　5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

　三、 股东大会投票注意事项

　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　(三) 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

　(四) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　(五) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　(六) 采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2

　四、 会议出席对象

　(一) 股权登记日收市后在中国登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

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　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　(三) 公司聘请的律师。

　山东琴岛律师事务所的孙立军律师、牛国兴律师。

　(四) 其他人员

　五、会议登记方法

　1. 登记手续：若出席股东大会的自然人股东凭本人身份证、股东账户卡等办理登记手续；委托代理人凭本人身份证原件、授权委托书、委托人股东账户卡、委托人身份证（复印件）等办理登记手续；法人股东持营业执照副本复印件（加盖公章）、法人授权委托书、出席人身份证原件到以下地址办理登记手续。异地股东可用信函或传真方式登记，信函、传真以登记时间内公司收到为准。

　2. 登记地点：青岛市崂山区深圳路 18 号青岛康普顿科技股份有限公司办公楼 402 室

　3. 联系人：李延昊

　4. 联系电话：0532-58818668 联系传真：0532-58818668

　5. 登记时间：2017年 5 月22日上午 9:00-11:30、下午 13:00-16:30

　六、其他事项

　会期预计半天，出席会议者的交通及食宿费用自理。

　特此公告。

　青岛康普顿科技股份有限公司董事会

　2017年4月27日

　附件1：授权委托书

　附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

　附件1：授权委托书

　授权委托书

　青岛康普顿科技股份有限公司：

　兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2017年5月23日召开的贵公司2016年年度股东大会，并代为行使表决权。

　委托人持普通股数：　　　　

　委托人持优先股数：　　　　

　委托人股东帐户号：

　■

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　委托人签名（盖章）：　　　　受托人签名：

　委托人身份证号：　　　　　受托人身份证号：

　委托日期：　年 月 日

　备注：

　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　附件2采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

　一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。

　二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。

　三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

　四、示例：

　某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：

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　某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举董事的议案”有200票的表决权。

　该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。?

　如表所示：

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