第一节 重要提示

　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

　公司负责人魏海军、主管会计工作负责人张正伟及会计机构负责人(会计主管人员)夏田声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　第二节 公司基本情况

　一、主要会计数据和财务指标

　公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据

　□ 是 √ 否

　■

　非经常性损益项目和金额

　√ 适用 □ 不适用

　单位：元

　■

　对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

　□ 适用 √ 不适用

　公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

　二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

　1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

　单位：股

　■

　■

　■

　公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

　□ 是 √ 否

　公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

　2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　□ 适用 √ 不适用

　第三节 重要事项

　一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

　√ 适用 □ 不适用

　1. 应收票据期末余额为23,827万元，比年初余额减少33.24%，其主要原因是：部分应收票据已到期；

　2. 应付职工薪酬期末余额为491万元，比年初余额减少38.59%，其主要原因是：本年支付了上年年末未支付的应付职工薪酬；

　3. 应付利息期末余额为148万元，比年初余额增加54.88%，其主要原因是：公司本期预提的利息费用增加；

　4. 税金及附加本期金额为1,943万元，比上年同期增加159.65%，其主要原因是：税法营改增，该科目核算发生变化；

　5. 资产减值损失本期金额为-155万元，比上年同期减少111.87%，其主要原因是：本期收回已计提减值的应收账款；

　6. 利润总额本期金额为1,582万元，比上期金额增加204.72%，其主要原因是：本期收入、毛利比上年增加，资产减值损失减少；

　7. 所得税费用本期金额为287万元，比上期金额减少66.55%，其主要原因是：本期子公司较上期盈利减少，母公司本期盈利，所得税可弥补；

　8. 销售商品、提供劳务收到的现金本期金额为122,427万元，比上期金额增加63.51%，主要是本期销售商品收到的票据到期收款增加；

　9. 收到的税费返还本期金额为372万元，比上期金额减少64.63%，主要是本年收到的返还出口退税减少；

　10. 收到其他与经营活动有关的现金本期金额为1,446万元，比上期金额减少51.81%，主要是公司本期收到的递延收益、往来款减少；

　11. 购买商品、接受劳务支付的现金本期金额为68,143万元，比上期金额增加40.89%，主要是公司本年销售增加，相应原料采购增加，同时部分原料采购成本上升；

　12. 支付的各项税费本期金额为8,516万元，比上期金额增加44.30%，主要是公司本年收入增加，相应税费增加；

　13. 支付其他与经营活动有关的现金本期金额为17,782万，比上期金额增加34.24%，其主要原因是：本年公司支付的往来款项增加；

　14. 收回投资收到的现金本期金额为1,600万，比上期金额减少84%，其主要原因是：上期出售理财产品；

　15. 投资支付的现金本期金额为1,600万，比上期金额减少84%，其主要原因是：公司本期购买的理财金额少于上年同期；

　16. 吸收投资收到的现金本期金额为200万，上年同期为零，其主要原因是：本期少数股东对子公司增资；

　17. 取得借款收到的现金本期金额为86,700万，比上期金额减少38.12%，其主要原因是：本期借款减少；

　18. 收到其他与筹资活动有关的现金本期金额为2,036万元，比上期金额减少42.07%，其主要原因是：本期收回的筹资保证金减少；

　19. 偿还债务支付的现金本期金额为80,816万元，比上期金额减少31.22%，其主要原因是：本期偿还的债务少于上期；

　20. 支付其他与筹资活动有关的现金本期金额为2,922万元，比上期金额增加151.95%，其主要原因是：本期支付筹资保证金增加；

　二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　□ 适用 √ 不适用

　三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项

　√ 适用 □ 不适用

　■

　四、对2017年1-6月经营业绩的预计

　预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

　□ 适用 √ 不适用

　五、证券投资情况

　□ 适用 √ 不适用

　公司报告期不存在证券投资。

　六、衍生品投资情况

　□ 适用 √ 不适用

　公司报告期不存在衍生品投资。

　七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

　√ 适用 □ 不适用

　■

　八、违规对外担保情况

　□ 适用 √ 不适用

　公司报告期无违规对外担保情况。

　九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

　□ 适用 √ 不适用

　公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

　证券代码：000597 证券简称：东北制药 公告编号：2017---037

　关于对公司全资子公司东北制药集团

　沈阳云创科技有限公司增资的公告

　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　一、增资概述

　东北制药集团沈阳云创科技有限公司（下称简称“云创科技”）为东北制药集团股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司，为了使其全力拓展业务领域，快速发展智能工业行业，增加销售收入和利润，实现做大做强。公司拟以自有资金对云创科技公司以现金增资1500万元，增资后其注册资本由500万元变为2000万元。该事项经公司第七届董事会第七次会议审议通过，无需提交股东大会审议。

　二、增资对象介绍

　1、公司名称：东北制药集团沈阳云创科技有限公司

　注册地址：沈阳经济技术开发区星海路18号6门

　注册资本：500万元人民币

　法定代表人：马险峰

　经营范围：软件开发：信息技术服务，软件开发系统集成；网络技术咨询服务，办公自动化产品销售及技术咨询、技术服务；信息平台销售及技术咨询、技术服务；办公软件销售及技术咨询、技术服务；会计记账服务；企业管理咨询；计算机硬件、耗材、办公设备销售；办公设备租赁。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动。）

　2、财务数据：截止2016年12月31日，资产总额为794.91万元，负债总额为56.52万元，净资产738.39万元，营业收入653.18万元，净利润为261.52万元。

　3、2017年预计收入3000万元，净利润500万元。

　4、本次增资完成后，东北制药集团沈阳云创科技有限公司的注册资本将由500万元增加至2000万元，公司仍持有其100％的股权。

　三、增资对公司的影响

　1、本次增资的目的

　本次增资提升了公司资质，支撑了公司业务的快速拓展，有利于增加公司的综合实力，提升公司的市场竞争能力和盈利能力，同时可以保证公司发展期正常经营的资金需求。

　2、本次增资对公司未来财务状况和经营成果的影响

　本次增资不改变公司对其的股权比例，不会对公司未来财务状况和经营成果产生重大影响。

　特此公告。

　东北制药集团股份有限公司董事会

　二零一七年四月二十七日

　证券代码：000597 证券简称：东北制药 公告编号：2017---038

　关于对公司全资子公司沈阳东北制药装备制造安装有限公司增资的公告

　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　一、增资概述

　沈阳东北制药装备制造安装有限公司（以下称：制安公司）为公司全资子公司，为了提升资质(由机电安装总承包二级升为一级) ，从而使其全力拓展市场，增加销售收入和利润，实现做大做强的目标，公司拟以自有资金对装备制安公司以现金增资10000万元，增资后其注册资本由2500万元变为12500万元。该事项经公司第七届董事会第七次会议审议通过，无需提交股东大会审议。

　二、增资对象介绍

　1、公司名称：沈阳东北制药装备制造安装有限公司

　注册地址：沈阳经济技术开发区沈西六东路29号

　注册资本：2500万元人民币

　法定代表人：路永强

　经营范围：设备、水暖电器、仪表、通风净化空调安装；金属结构、设备制造；金属表面喷塑加工；土木工程分包；彩钢板加工、销售；焊接技术咨询；环保工程、消防工程、土木工程、建筑智能化、钢结构施工；化工、环保工程技术服务；玻璃钢制品、环保设备、食品加工设备、乳制品加工设备制造及销售；计算机软硬件开发；计算机系统集成及技术咨询、技术服务

　2、财务数据：截止2016年12月31日，资产总额为13231.45万元，负债总额为12638.75万元，净资产592.71万元，营业收入8615.52万元，净利润为39.92万元。

　3、2017年预计收入16600万元，净利润300万元。

　4、本次增资完成后，沈阳东北制药装备制造安装有限公司的注册资本将由2500万元增加至12500万元，公司仍持有其100％的股权。

　三、增资对公司的影响

　1、本次增资的目的

　本次增资后解决了装备制安公司机电安装总承包资质升级存在的最大障碍，同时解决资金短缺，改善财务报表指标，降低资产负债率，以保证其正常经营的资金需求。

　2、本次增资对公司未来财务状况和经营成果的影响

　本次增资不改变公司对其的股权比例，不会对公司未来财务状况和经营成果产生重大影响。

　特此公告。

　东北制药集团股份有限公司董事会

　二零一七年四月二十七日

　证券代码：000597 证券简称：东北制药 公告编号：2017---039

　东北制药集团股份有限公司

　2016年度股东大会决议公告

　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　特别提示：

　1、本次股东大会前，公司已取得辽宁省国资委出具的《关于东北制药集团股份有限公司非公开发行股票的批复》辽国资产权（2017）73号，同意公司非公开发行股票方案。

　2、本次股东大会未出现否决议案的情形。

　3、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。

　4、本次股东大会审议事项全部获得通过。

　一、召开会议的基本情况

　（一）会议召开和出席情况

　1．本次会议召开的时间：

　（1）现场会议召开时间：2017年4月26日下午1:30

　（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间为：2017年4月26日上午9:30至11:30,下午13:00至15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为2017年4月25日下午15:00至2017年4月26日下午15:00的任意时间。

　2．现场会议地点：沈阳经济技术开发区昆明湖街八号，东北制药集团股份有限公司，公司总部七楼董事会会议室。

　3．召开方式：采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。

　4．召集人：公司董事会

　5．主持人：公司董事长魏海军先生

　6．本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深交所业务规则和《公司章程》等的规定。

　（二）股东出席情况

　通过现场和网络投票的股东31人，代表股份186,518,149股，占上市公司总股份的39.2955％。其中：通过现场投票的股东7人，代表股份146,651,896股，占上市公司总股份的30.8965％。通过网络投票的股东24人，代表股份39,866,253股，占上市公司总股份的8.3990％。

　中小股东出席的情况：通过现场和网络投票的股东29人，代表股份39,899,249股，占上市公司总股份的8.4059％。其中：通过现场投票的股东5人，代表股份32,996股，占上市公司总股份的0.0070％。通过网络投票的股东24人，代表股份39,866,253股，占上市公司总股份的8.3990％。

　（三）公司董事、监事、高级管理人员、律师出席或列席本次会议。

　二、议案审议和表决情况

　公司独立董事在本次年度股东大会上进行述职，本次会议以现场记名表决和网络投票方式审议通过了如下议案：

　议案1.00 公司2016度董事会工作报告

　总表决情况：同意186,460,049股，占出席会议所有股东所持股份的99.9689％；反对2,200股，占出席会议所有股东所持股份的0.0012％；弃权55,900股（其中，因未投票默认弃权55,900股），占出席会议所有股东所持股份的0.0300％。

　中小股东总表决情况：同意39,841,149股，占出席会议中小股东所持股份的99.8544％；反对2,200股，占出席会议中小股东所持股份的0.0055％；弃权55,900股（其中，因未投票默认弃权55,900股），占出席会议中小股东所持股份的0.1401％。

　表决结果：该议案经与会股东表决通过。

　议案2.00 公司2016度监事会工作报告

　总表决情况：同意186,460,049股，占出席会议所有股东所持股份的99.9689％；反对2,200股，占出席会议所有股东所持股份的0.0012％；弃权55,900股（其中，因未投票默认弃权55,900股），占出席会议所有股东所持股份的0.0300％。

　中小股东总表决情况：同意39,841,149股，占出席会议中小股东所持股份的99.8544％；反对2,200股，占出席会议中小股东所持股份的0.0055％；弃权55,900股（其中，因未投票默认弃权55,900股），占出席会议中小股东所持股份的0.1401％。

　表决结果：该议案经与会股东表决通过。

　议案3.00 公司2016年度报告全文及报告摘要

　总表决情况：同意186,460,049股，占出席会议所有股东所持股份的99.9689％；反对2,200股，占出席会议所有股东所持股份的0.0012％；弃权55,900股（其中，因未投票默认弃权55,900股），占出席会议所有股东所持股份的0.0300％。

　中小股东总表决情况：同意39,841,149股，占出席会议中小股东所持股份的99.8544％；反对2,200股，占出席会议中小股东所持股份的0.0055％；弃权55,900股（其中，因未投票默认弃权55,900股），占出席会议中小股东所持股份的0.1401％。

　表决结果：该议案经与会股东表决通过。

　议案4.00 公司2016度财务决算报告

　总表决情况：同意186,460,049股，占出席会议所有股东所持股份的99.9689％；反对2,200股，占出席会议所有股东所持股份的0.0012％；弃权55,900股（其中，因未投票默认弃权55,900股），占出席会议所有股东所持股份的0.0300％。

　中小股东总表决情况：同意39,841,149股，占出席会议中小股东所持股份的99.8544％；反对2,200股，占出席会议中小股东所持股份的0.0055％；弃权55,900股（其中，因未投票默认弃权55,900股），占出席会议中小股东所持股份的0.1401％。

　表决结果：该议案经与会股东表决通过。

　议案5.00 关于公司2016年度利润分配及资本公积转增股本的议案

　总表决情况：同意186,460,049股，占出席会议所有股东所持股份的99.9689％；反对58,100股，占出席会议所有股东所持股份的0.0311％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。

　中小股东总表决情况：同意39,841,149股，占出席会议中小股东所持股份的99.8544％；反对58,100股，占出席会议中小股东所持股份的0.1456％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。

　表决结果：该议案经与会股东表决通过。

　议案6.00 公司2016年度内部控制自我评价报告

　总表决情况：同意186,460,049股，占出席会议所有股东所持股份的99.9689％；反对2,200股，占出席会议所有股东所持股份的0.0012％；弃权55,900股（其中，因未投票默认弃权55,900股），占出席会议所有股东所持股份的0.0300％。

　中小股东总表决情况：同意39,841,149股，占出席会议中小股东所持股份的99.8544％；反对2,200股，占出席会议中小股东所持股份的0.0055％；弃权55,900股（其中，因未投票默认弃权55,900股），占出席会议中小股东所持股份的0.1401％。

　表决结果：该议案经与会股东表决通过。

　议案7.00 关于公司独立董事薪酬调整的议案

　总表决情况：同意186,460,049股，占出席会议所有股东所持股份的99.9689％；反对2,200股，占出席会议所有股东所持股份的0.0012％；弃权55,900股（其中，因未投票默认弃权55,900股），占出席会议所有股东所持股份的0.0300％。

　中小股东总表决情况：同意39,841,149股，占出席会议中小股东所持股份的99.8544％；反对2,200股，占出席会议中小股东所持股份的0.0055％；弃权55,900股（其中，因未投票默认弃权55,900股），占出席会议中小股东所持股份的0.1401％。

　表决结果：该议案经与会股东表决通过。

　议案8.00 关于公司及子公司2017年度金融机构贷款授信额度的议案

　总表决情况：同意186,460,049股，占出席会议所有股东所持股份的99.9689％；反对2,200股，占出席会议所有股东所持股份的0.0012％；弃权55,900股（其中，因未投票默认弃权55,900股），占出席会议所有股东所持股份的0.0300％。

　中小股东总表决情况：同意39,841,149股，占出席会议中小股东所持股份的99.8544％；反对2,200股，占出席会议中小股东所持股份的0.0055％；弃权55,900股（其中，因未投票默认弃权55,900股），占出席会议中小股东所持股份的0.1401％。

　表决结果：该议案经与会股东表决通过。

　议案9.00 关于公司为全资子公司提供担保的议案

　总表决情况：同意186,460,049股，占出席会议所有股东所持股份的99.9689％；反对2,200股，占出席会议所有股东所持股份的0.0012％；弃权55,900股（其中，因未投票默认弃权55,900股），占出席会议所有股东所持股份的0.0300％。

　中小股东总表决情况：同意39,841,149股，占出席会议中小股东所持股份的99.8544％；反对2,200股，占出席会议中小股东所持股份的0.0055％；弃权55,900股（其中，因未投票默认弃权55,900股），占出席会议中小股东所持股份的0.1401％。

　表决结果：该议案经与会股东表决通过。

　议案10.00 关于公司向下属子公司提供委托贷款的议案

　总表决情况：同意186,460,049股，占出席会议所有股东所持股份的99.9689％；反对2,200股，占出席会议所有股东所持股份的0.0012％；弃权55,900股（其中，因未投票默认弃权55,900股），占出席会议所有股东所持股份的0.0300％。

　中小股东总表决情况：同意39,841,149股，占出席会议中小股东所持股份的99.8544％；反对2,200股，占出席会议中小股东所持股份的0.0055％；弃权55,900股（其中，因未投票默认弃权55,900股），占出席会议中小股东所持股份的0.1401％。

　表决结果：该议案经与会股东表决通过。

　议案11.00 关于公司2016年度计提资产减值准备的议案

　总表决情况：同意186,460,049股，占出席会议所有股东所持股份的99.9689％；反对2,200股，占出席会议所有股东所持股份的0.0012％；弃权55,900股（其中，因未投票默认弃权55,900股），占出席会议所有股东所持股份的0.0300％。

　中小股东总表决情况：同意39,841,149股，占出席会议中小股东所持股份的99.8544％；反对2,200股，占出席会议中小股东所持股份的0.0055％；弃权55,900股（其中，因未投票默认弃权55,900股），占出席会议中小股东所持股份的0.1401％。

　表决结果：该议案经与会股东表决通过。

　议案12.00 关于公司符合非公开发行股票条件的议案

　公司控股股东东北制药集团有限责任公司回避表决本议案。

　总表决情况：同意87,306,662股，占出席会议所有股东所持股份的99.9335％；反对58,100股，占出席会议所有股东所持股份的0.0665％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。

　中小股东总表决情况：同意39,841,149股，占出席会议中小股东所持股份的99.8544％；反对58,100股，占出席会议中小股东所持股份的0.1456％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。

　表决结果：该议案经与会股东表决通过。

　议案13.01 发行股票的种类和面值

　公司控股股东东北制药集团有限责任公司回避表决本议案。

　总表决情况：同意87,296,662股，占出席会议所有股东所持股份的99.9221％；反对55,900股，占出席会议所有股东所持股份的0.0640％；弃权12,200股（其中，因未投票默认弃权12,200股），占出席会议所有股东所持股份的0.0140％。

　中小股东总表决情况：同意39,831,149股，占出席会议中小股东所持股份的99.8293％；反对55,900股，占出席会议中小股东所持股份的0.1401％；弃权12,200股（其中，因未投票默认弃权12,200股），占出席会议中小股东所持股份的0.0306％。

　表决结果：该议案经与会股东表决通过。

　议案13.02 发行方式和时间

　公司控股股东东北制药集团有限责任公司回避表决本议案。

　总表决情况：同意87,306,662股，占出席会议所有股东所持股份的99.9335％；反对55,900股，占出席会议所有股东所持股份的0.0640％；弃权2,200股（其中，因未投票默认弃权2,200股），占出席会议所有股东所持股份的0.0025％。

　中小股东总表决情况：同意39,841,149股，占出席会议中小股东所持股份的99.8544％；反对55,900股，占出席会议中小股东所持股份的0.1401％；弃权2,200股（其中，因未投票默认弃权2,200股），占出席会议中小股东所持股份的0.0055％。

　表决结果：该议案经与会股东表决通过。

　议案13.03 发行对象

　公司控股股东东北制药集团有限责任公司回避表决本议案。

　总表决情况：同意87,306,662股，占出席会议所有股东所持股份的99.9335％；反对55,900股，占出席会议所有股东所持股份的0.0640％；弃权2,200股（其中，因未投票默认弃权2,200股），占出席会议所有股东所持股份的0.0025％。

　中小股东总表决情况：同意39,841,149股，占出席会议中小股东所持股份的99.8544％；反对55,900股，占出席会议中小股东所持股份的0.1401％；弃权2,200股（其中，因未投票默认弃权2,200股），占出席会议中小股东所持股份的0.0055％。

　表决结果：该议案经与会股东表决通过。

　议案13.04 认购方式

　公司控股股东东北制药集团有限责任公司回避表决本议案。

　总表决情况：同意87,306,662股，占出席会议所有股东所持股份的99.9335％；反对55,900股，占出席会议所有股东所持股份的0.0640％；弃权2,200股（其中，因未投票默认弃权2,200股），占出席会议所有股东所持股份的0.0025％。

　中小股东总表决情况：同意39,841,149股，占出席会议中小股东所持股份的99.8544％；反对55,900股，占出席会议中小股东所持股份的0.1401％；弃权2,200股（其中，因未投票默认弃权2,200股），占出席会议中小股东所持股份的0.0055％。

　表决结果：该议案经与会股东表决通过。

　议案13.05 发行价格及定价方式

　公司控股股东东北制药集团有限责任公司回避表决本议案。

　总表决情况：同意87,306,662股，占出席会议所有股东所持股份的99.9335％；反对55,900股，占出席会议所有股东所持股份的0.0640％；弃权2,200股（其中，因未投票默认弃权2,200股），占出席会议所有股东所持股份的0.0025％。

　中小股东总表决情况：

　同意39,841,149股，占出席会议中小股东所持股份的99.8544％；反对55,900股，占出席会议中小股东所持股份的0.1401％；弃权2,200股（其中，因未投票默认弃权2,200股），占出席会议中小股东所持股份的0.0055％。

　表决结果：该议案经与会股东表决通过。

　议案13.06 发行数量

　公司控股股东东北制药集团有限责任公司回避表决本议案。

　总表决情况：同意87,306,662股，占出席会议所有股东所持股份的99.9335％；反对55,900股，占出席会议所有股东所持股份的0.0640％；弃权2,200股（其中，因未投票默认弃权2,200股），占出席会议所有股东所持股份的0.0025％。

　中小股东总表决情况：同意39,841,149股，占出席会议中小股东所持股份的99.8544％；反对55,900股，占出席会议中小股东所持股份的0.1401％；弃权2,200股（其中，因未投票默认弃权2,200股），占出席会议中小股东所持股份的0.0055％。

　表决结果：该议案经与会股东表决通过。

　议案13.07 限售期

　公司控股股东东北制药集团有限责任公司回避表决本议案。

　总表决情况：同意87,306,662股，占出席会议所有股东所持股份的99.9335％；反对55,900股，占出席会议所有股东所持股份的0.0640％；弃权2,200股（其中，因未投票默认弃权2,200股），占出席会议所有股东所持股份的0.0025％。

　中小股东总表决情况：同意39,841,149股，占出席会议中小股东所持股份的99.8544％；反对55,900股，占出席会议中小股东所持股份的0.1401％；弃权2,200股（其中，因未投票默认弃权2,200股），占出席会议中小股东所持股份的0.0055％。

　表决结果：该议案经与会股东表决通过。

　议案13.08 募集资金用途

　公司控股股东东北制药集团有限责任公司回避表决本议案。

　总表决情况：同意87,306,662股，占出席会议所有股东所持股份的99.9335％；反对55,900股，占出席会议所有股东所持股份的0.0640％；弃权2,200股（其中，因未投票默认弃权2,200股），占出席会议所有股东所持股份的0.0025％。

　中小股东总表决情况：同意39,841,149股，占出席会议中小股东所持股份的99.8544％；反对55,900股，占出席会议中小股东所持股份的0.1401％；弃权2,200股（其中，因未投票默认弃权2,200股），占出席会议中小股东所持股份的0.0055％。

　表决结果：该议案经与会股东表决通过。

　议案13.09 滚存的未分配利润的安排

　公司控股股东东北制药集团有限责任公司回避表决本议案。

　总表决情况：同意87,306,662股，占出席会议所有股东所持股份的99.9335％；反对55,900股，占出席会议所有股东所持股份的0.0640％；弃权2,200股（其中，因未投票默认弃权2,200股），占出席会议所有股东所持股份的0.0025％。

　中小股东总表决情况：同意39,841,149股，占出席会议中小股东所持股份的99.8544％；反对55,900股，占出席会议中小股东所持股份的0.1401％；弃权2,200股（其中，因未投票默认弃权2,200股），占出席会议中小股东所持股份的0.0055％。

　表决结果：该议案经与会股东表决通过。

　议案13.10 上市地点

　公司控股股东东北制药集团有限责任公司回避表决本议案。

　总表决情况：同意87,306,662股，占出席会议所有股东所持股份的99.9335％；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；弃权58,100股（其中，因未投票默认弃权58,100股），占出席会议所有股东所持股份的0.0665％。

　中小股东总表决情况：同意39,841,149股，占出席会议中小股东所持股份的99.8544％；反对0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％；弃权58,100股（其中，因未投票默认弃权58,100股），占出席会议中小股东所持股份的0.1456％。

　表决结果：该议案经与会股东表决通过。

　议案13.11 本次发行决议的有效期

　公司控股股东东北制药集团有限责任公司回避表决本议案。

　总表决情况：同意87,306,662股，占出席会议所有股东所持股份的99.9335％；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；弃权58,100股（其中，因未投票默认弃权58,100股），占出席会议所有股东所持股份的0.0665％。

　中小股东总表决情况：同意39,841,149股，占出席会议中小股东所持股份的99.8544％；反对0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％；弃权58,100股（其中，因未投票默认弃权58,100股），占出席会议中小股东所持股份的0.1456％。

　表决结果：该议案经与会股东表决通过。

　议案14.00 关于公司2017年度非公开发行A股股票预案的议案

　公司控股股东东北制药集团有限责任公司回避表决本议案。

　总表决情况：同意87,306,662股，占出席会议所有股东所持股份的99.9335％；反对58,100股，占出席会议所有股东所持股份的0.0665％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。

　中小股东总表决情况：同意39,841,149股，占出席会议中小股东所持股份的99.8544％；反对58,100股，占出席会议中小股东所持股份的0.1456％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。

　表决结果：该议案经与会股东表决通过。

　议案15.00 关于非公开发行股票募集资金使用可行性分析报告的议案

　公司控股股东东北制药集团有限责任公司回避表决本议案。

　总表决情况：同意87,306,662股，占出席会议所有股东所持股份的99.9335％；反对58,100股，占出席会议所有股东所持股份的0.0665％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。

　中小股东总表决情况：同意39,841,149股，占出席会议中小股东所持股份的99.8544％；反对58,100股，占出席会议中小股东所持股份的0.1456％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。

　表决结果：该议案经与会股东表决通过。

　议案16.00 关于前次募集资金使用情况的报告

　总表决情况：同意186,460,049股，占出席会议所有股东所持股份的99.9689％；反对2,200股，占出席会议所有股东所持股份的0.0012％；弃权55,900股（其中，因未投票默认弃权55,900股），占出席会议所有股东所持股份的0.0300％。

　中小股东总表决情况：同意39,841,149股，占出席会议中小股东所持股份的99.8544％；反对2,200股，占出席会议中小股东所持股份的0.0055％；弃权55,900股（其中，因未投票默认弃权55,900股），占出席会议中小股东所持股份的0.1401％。

　表决结果：该议案经与会股东表决通过。

　议案17.00 非公开发行股票摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响及公司采取的措施

　公司控股股东东北制药集团有限责任公司回避表决本议案。

　总表决情况：同意87,306,662股，占出席会议所有股东所持股份的99.9335％；反对2,200股，占出席会议所有股东所持股份的0.0025％；弃权55,900股（其中，因未投票默认弃权55,900股），占出席会议所有股东所持股份的0.0640％。

　中小股东总表决情况：同意39,841,149股，占出席会议中小股东所持股份的99.8544％；反对2,200股，占出席会议中小股东所持股份的0.0055％；弃权55,900股（其中，因未投票默认弃权55,900股），占出席会议中小股东所持股份的0.1401％。

　表决结果：该议案经与会股东表决通过。

　议案18.00 董事、高级管理人员关于公司非公开发行股票摊薄即期回报填补回报措施能够得到切实履行的相关承诺的议案

　公司控股股东东北制药集团有限责任公司回避表决本议案。

　总表决情况：同意87,306,662股，占出席会议所有股东所持股份的99.9335％；反对2,200股，占出席会议所有股东所持股份的0.0025％；弃权55,900股（其中，因未投票默认弃权55,900股），占出席会议所有股东所持股份的0.0640％。

　中小股东总表决情况：同意39,841,149股，占出席会议中小股东所持股份的99.8544％；反对2,200股，占出席会议中小股东所持股份的0.0055％；弃权55,900股（其中，因未投票默认弃权55,900股），占出席会议中小股东所持股份的0.1401％。

　表决结果：该议案经与会股东表决通过。

　议案19.00 关于提请股东大会授权公司董事会全权办理本次非公开发行股票具体事宜的议案

　公司控股股东东北制药集团有限责任公司回避表决本议案。

　总表决情况：同意87,306,662股，占出席会议所有股东所持股份的99.9335％；反对2,200股，占出席会议所有股东所持股份的0.0025％；弃权55,900股（其中，因未投票默认弃权55,900股），占出席会议所有股东所持股份的0.0640％。

　中小股东总表决情况：同意39,841,149股，占出席会议中小股东所持股份的99.8544％；反对2,200股，占出席会议中小股东所持股份的0.0055％；弃权55,900股（其中，因未投票默认弃权55,900股），占出席会议中小股东所持股份的0.1401％。

　表决结果：该议案经与会股东表决通过。

　议案20.00 关于未来三年股东回报规划（2017-2019年）的议案

　总表决情况：同意186,460,049股，占出席会议所有股东所持股份的99.9689％；反对2,200股，占出席会议所有股东所持股份的0.0012％；弃权55,900股（其中，因未投票默认弃权55,900股），占出席会议所有股东所持股份的0.0300％。

　中小股东总表决情况：同意39,841,149股，占出席会议中小股东所持股份的99.8544％；反对2,200股，占出席会议中小股东所持股份的0.0055％；弃权55,900股（其中，因未投票默认弃权55,900股），占出席会议中小股东所持股份的0.1401％。

　表决结果：该议案经与会股东表决通过。

　议案21.00 关于公司与沈阳恒信投资管理有限公司签署附条件生效的非公开发行股票股份认购合同的议案

　公司控股股东东北制药集团有限责任公司回避表决本议案。

　总表决情况： 同意87,306,662股，占出席会议所有股东所持股份的99.9335％；反对2,200股，占出席会议所有股东所持股份的0.0025％；弃权55,900股（其中，因未投票默认弃权55,900股），占出席会议所有股东所持股份的0.0640％。

　中小股东总表决情况：同意39,841,149股，占出席会议中小股东所持股份的99.8544％；反对2,200股，占出席会议中小股东所持股份的0.0055％；弃权55,900股（其中，因未投票默认弃权55,900股），占出席会议中小股东所持股份的0.1401％。

　表决结果：该议案经与会股东表决通过。

　议案22.00 关于公司非公开发行股票涉及关联交易事项的议案

　公司控股股东东北制药集团有限责任公司回避表决本议案。

　总表决情况：同意87,306,662股，占出席会议所有股东所持股份的99.9335％；反对2,200股，占出席会议所有股东所持股份的0.0025％；弃权55,900股（其中，因未投票默认弃权55,900股），占出席会议所有股东所持股份的0.0640％。

　中小股东总表决情况：同意39,841,149股，占出席会议中小股东所持股份的99.8544％；反对2,200股，占出席会议中小股东所持股份的0.0055％；弃权55,900股（其中，因未投票默认弃权55,900股），占出席会议中小股东所持股份的0.1401％。

　表决结果：该议案经与会股东表决通过。

　三、律师出具的法律意见

　1、律师事务所名称： 北京市中银（沈阳）律师事务所

　2、律师姓名：黄鹏、苏靖雯

　3、结论性意见： 基于上述事实，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序、出席本次股东大会的人员及召集人资格、会议表决程序及表决结果均符合法律、法规和《公司章程》的规定，本次股东大会决议内容符合相关规定，本次股东大会合法有效。

　四、备查文件

　1、本次股东大会会议决议

　2、法律意见书

　特此公告。

　东北制药集团股份有限公司董事会

　二零一七年四月二十七日

　证券代码：000597 证券简称：东北制药 公告编号：2017--035

　东北制药集团股份有限公司

　第七届董事会第七次会议决议公告

　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　一、董事会会议召开情况

　1、东北制药集团股份有限公司第七届董事会第七次会议于2017年4月19日发出会议通知，于2017年4月26日以通讯表决方式召开。

　2、会议应到董事9人，实到董事9人。

　3、会议符合《公司法》和《公司章程》规定，所形成的决议合法有效。

　二、董事会会议审议情况

　会议审议并以记名投票表决方式通过以下议案：

　（一）公司2017年第一季度报告全文及正文

　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　全文具体内容详见巨潮资讯网及公司公告2017—036《东北制药集团股份有限公司2017年第一季度报告正文》。

　（二）关于对公司全资子公司东北制药集团沈阳云创科技有限公司增资的议案

　具体内容详见公司公告2017-037《关于对公司全资子公司东北制药集团沈阳云创科技有限公司增资的公告》

　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　（三）关于对公司全资子公司沈阳东北制药装备制造安装有限公司增资的的议案

　具体内容详见公司公告2017-038《关于对公司全资子公司沈阳东北制药装备制造安装有限公司增资的公告》

　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　特此公告。

　东北制药集团股份有限公司董事会

　二零一七年四月二十七日

　证券代码：000597 证券简称：东北制药 公告编号：2017-036

　东北制药集团股份有限公司