一重要提示
1本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。
2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
3未出席董事情况
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4普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
5经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）审计，母公司2016年度实现净利润7,417,135,782元。按照公司2016年末总股本计算，每股收益为0.50元。根据《大秦铁路股份有限公司章程》规定，董事会向股东大会提交利润分配预案如下：
1、按照母公司实现的净利润提取法定盈余公积金10%，即741,713,578.20元；
2、以2016年末公司总股本14,866,791,491股为基数，每股派现金股利0.25元（含税）。共分配现金股利人民币3,716,697,872.75元，当年剩余未分配利润结转到下年度。
本年度公司不进行公积金转增股本。
二公司基本情况
1公司简介
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2报告期公司主要业务简介
（1）主要业务情况说明
公司主要经营铁路客、货运输业务。其中，铁路货物运输是公司业务收入的主要来源，2016年货运收入占公司主营业务收入的76.17%。公司运输的货品以动力煤为主，发运的其他货品还包括焦炭、钢铁等大宗物资以及零散货物、集装箱等。铁路旅客运输方面，公司担当开行的普通旅客列车及高铁列车覆盖全国大部分省市、自治区，2016年客运收入占公司主营业务收入的12.39%。
公司在经营铁路客货运输的同时，也向其他铁路运输企业提供服务，主要包括机车牵引、货车使用、线路使用、货车修理、委托运输管理等，并收取相关费用。
报告期内，公司主营业务未发生变化。
图1 公司主要业务结构图 图2 公司货物发送量结构图
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（数据来源：公司统计数据） （数据来源：公司统计数据）
（2）经营模式及主要业绩驱动因素
公司依据与旅客、托运人之间签订的铁路运输合同（旅客车票、货物运单等），依托铁路网络为旅客、托运人提供铁路运输服务并获得运输收入。公司执行国家、行业制定的统一运价政策。2015年以来，国家给予铁路运输企业一定程度的自主定价权，建立了运价上下浮动机制，铁路运输企业可以更好地应对市场环境变化。
影响公司业绩的因素主要包括业务量的波动、铁路运价调整及经营成本的控制等。
（3）行业发展阶段、周期性特点及公司所处的行业地位
公司所处的铁路行业是国民经济的大动脉和社会发展的关键基础设施，其周期性与国民经济发展和社会需求基本一致。由于我国国土面积大，区域经济发展、资源分布和工业布局不均衡，长距离、大运量的大宗货物运输以及大规模的中长途旅客运输在一定时期内仍将主要依靠铁路。随着国民经济的平稳发展和我国新型工业化、信息化、城镇化、农业现代化进程持续推进，全社会对铁路运输的需求仍然较大。2016年7月，国家发改委、交通部及中国铁路总公司联合发布的《中长期铁路网规划》提出：“到2020年，一批重大标志性项目建成投产，铁路网规模达到15万公里，其中高速铁路3万公里，覆盖80%以上的大城市。到2025年，铁路网规模达到17.5万公里左右，其中高速铁路3.8万公里左右”。由此可见，未来一段时间内，铁路行业将继续处于投资高位、快速发展的机遇期。
2016年，全国铁路货物发送量完成33.32亿吨，同比下降0.8%。其中，全国铁路煤炭发送量19亿吨，同比下降4.7%。报告期内，公司货物发送量占全国铁路货物发送量的13.4%，公司煤炭发送量占全国铁路煤炭发送量的20.5%，分别较上年下降2.8个百分点和3.4个百分点，仍在全国铁路货运市场中占有重要地位，但大宗货物运量下滑、新线分流竞争的影响有所显现。
图3 公司在全国铁路货运市场占有率 图4 公司在全国铁路煤运市场占有率
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（数据来源：铁道统计公报） （数据来源：中国煤炭工业协会）
3公司主要会计数据和财务指标
3.1近3年的主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币
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3.2报告期分季度的主要会计数据
单位：元 币种：人民币
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季度数据与已披露定期报告数据差异说明
4股本及股东情况
4.1普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10 名股东持股情况表
单位: 股
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4.2公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
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4.3公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
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三经营情况讨论与分析
2016年，我国经济增速稳中趋缓，经济结构加快调整，供给侧改革“三去一降一补”等政策措施深入推进。国家统计局数据显示，煤炭行业通过严控产能，全年煤炭产量同比下降9%至34.1亿吨。作为公司主要货源地的山西省，全年煤炭产量8.16亿吨，同比下降14.4%。
报告期内，国内能源结构继续优化，清洁能源加快对煤炭的替代，煤炭消费量在能源消费总量中的占比由上年的64%降至62%。同时，节能减排技术持续改善，主要耗煤行业综合能耗下降，其中全年吨钢综合能耗下降0.08%，吨水泥综合能耗下降1.81%，每千瓦时火力发电标准煤耗下降0.97%，对煤炭的需求进一步减弱。加之煤炭进口量净增加4800万吨至2.47亿吨，挤占国内煤炭市场份额，国内煤炭消费量在连续两年下降的基础上同比继续下降4.7%至33.07亿吨。煤炭供应和消费的“双下降”相应拉低了对铁路运输的需求。
在国内煤炭消费总体下降的大背景下，报告期内，公司铁路煤炭运输业务经历了低迷到修复的变化过程。前八个月，煤炭需求不旺，煤价持续下行探底，发电、钢铁等企业观望气氛浓厚，采补库存意愿不强，再加上准池、张唐等铁路和汽运的分流，公司煤炭发运量快速减少，出现大幅下滑。进入九月份，公路“治超”政策趋严加速汽运煤炭回流，丰水期结束引发火电企业大量采补库存，叠加冬季采暖用煤增加等因素，带动公司煤炭运量出现修复性增长，但由于时间较短及运力的不可储存性，全年公司煤炭发运量同比仍出现较大幅度下滑。
公司发运的其他传统大宗货物还主要包括钢铁、焦炭、矿石等。钢铁行业同为国家供给侧改革化解产能的重点，报告期内，公司钢铁及冶炼相关的焦炭发运量在上年大幅下滑的基础上，同比分别继续下降5.8%和18%。
图5 国内生产总值及增速 图6 国内煤炭生产消费情况（亿吨）
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（数据来源：国家统计局） （数据来源：国家统计局）
报告期内，公司顺应经营环境大势，主动适应市场需求，积极开发货运新产品，新增特需班列产品，提高大宗直达班列开行比例，推出实重计费、量价捆绑、阶梯运价等措施，吸引客户。深度开展货运营销，与海运公司、港口等开展合作，组织块煤入箱、铁水联运，集装箱发送同比增长89%，运输结构继续有所优化。抢抓市场回暖机遇，精细编制大秦线列车开行方案，压缩开车间隔，第四季度大秦线日均运量约120万吨，努力抵减前三季度需求端低迷对公司大宗运输业务的影响。
报告期内，公司货物发送量完成44,737万吨，同比下降17.5%；货物运输量完成60,550万吨，同比下降11.1%；换算周转量2,848亿吨公里，同比下降16.5%。日均装车17,774车，日均卸车8,832车，货车周转时间2.7天，静载重71.6吨。核心经营资产大秦线货物运输量35,125万吨，较上年下降11.5%；日均开行重车71.5列，其中2万吨43.3列，1.5万吨3.7列，单元万吨6.8列，组合万吨16.1列。大秦线日均运量95.97万吨，最高日运量130.8万吨。侯月线货物运输量完成7,892万吨。
单位：万吨
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客运方面，公司推进站车“五化”改造和环境卫生整治，增设售取票网点和设备，创新推出银铁通、空铁通、常旅客积分等便民举措，打造客运服务品牌，客运服务品质明显提升。同时，新购动客车装备，以调图为契机增开上海、北京、济南等热门方向列车，加开旅游专列，适时采取启用热备车组、动车组重联等灵活措施，满足旅客出行需求，全年客运收入同比增长6.93%。
1报告期内主要经营情况
报告期内，公司营业收入完成44,624,879,986元，同比下降15.05%，主要原因：受煤炭市场需求低迷及公路运输、周边铁路分流等因素影响，货物运输量、换算周转量等业务指标同比下滑，加之2016年2月4日起铁路下调煤炭运价，营业收入减少；营业成本支出36,952,049,176元，同比下降0.07%；净利润 7,077,549,140元，同比下降44.07%。
2导致暂停上市的原因
□适用 √不适用
3面临终止上市的情况和原因
□适用 √不适用
4公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明
□适用 √不适用
5公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明
□适用 √不适用
6与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。
□适用 √不适用
本年度纳入合并范围的主要子公司详见附注九，本年度新纳入合并范围的子公司为山西中鼎铁路货运物流有限公司(以下称“中鼎物流公司”)和山西晋云现代物流有限公司(以下称“晋云物流公司”)及其子公司山西云聚现代信息科技有限公司(以下称“云聚科技公司”)，详见附注八1。
证券代码：601006 证券简称：大秦铁路 公告编号：【临2017-012】
大秦铁路股份有限公司
第四届董事会第十九次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
大秦铁路股份有限公司第四届董事会第十九次会议于2017年4月25日在山西太原太铁广场以现场表决方式召开，会议通知于2017年4月14日以书面和电子邮件形式送达各位董事及监事。本次会议符合《公司法》、《公司章程》和《董事会议事规则》的有关规定。
本次会议应到董事11人，实到9人，独立董事王立彦先生因工作原因未能出席，授权独立董事昝志宏先生代为出席并行使表决权；独立董事李孟刚先生因工作原因未能出席，授权独立董事杨万东先生代为出席并行使表决权。本次会议由董事长赵春雷先生主持。公司监事及高级管理人员列席会议。
大秦铁路股份有限公司第四届董事会第十九次会议审议通过以下议案：
议案一、关于《大秦铁路股份有限公司2016年度总经理工作报告》的议案：报告包括2016年度工作回顾”和“2017年经营目标及主要工作”两部分。
表决票11票，赞成票11票，反对票0票，弃权票0票。
议案二、关于《大秦铁路股份有限公司2016年度董事会工作报告》的议案：报告包含2016年生产经营情况、投资情况及未来发展战略和经营计划等内容。
表决票11票，赞成票11票，反对票0票，弃权票0票。
本议案尚需提交公司2016年年度股东大会审议批准。
议案三、关于《大秦铁路股份有限公司2016年度社会责任报告》的议案
表决票11票，赞成票11票，反对票0票，弃权票0票。
内容详见2017年4月27日登载于上海证券交易所网站的《大秦铁路股份有限公司2016年度社会责任报告》。
议案四、关于《大秦铁路股份有限公司2016年度内部控制评价报告》的议案
表决票11票，赞成票11票，反对票0票，弃权票0票。
内容详见2017年4月27日登载于上海证券交易所网站的《大秦铁路股份有限公司2016年度内部控制评价报告》。
议案五、关于《大秦铁路股份有限公司2016年度内部控制审计报告》的议案
表决票11票，赞成票11票，反对票0票，弃权票0票。
内容详见2017年4月27日登载于上海证券交易所网站的《大秦铁路股份有限公司2016年度内部控制审计报告》。
议案六、关于《大秦铁路股份有限公司2016年度财务决算及2017年度预算报告》的议案：报告包括2016年度主要财务指标、数据及2017年度预算情况等。
表决票11票，赞成票11票，反对票0票，弃权票0票。
本议案尚需提交公司2016年年度股东大会审议批准。
议案七、关于大秦铁路股份有限公司2016年度利润分配方案的议案：经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）审计，母公司2016年度实现净利润7,417,135,782元。按照公司2016年末总股本计算，每股收益为0.50元。根据《大秦铁路股份有限公司章程》规定，董事会向股东大会提交利润分配预案如下：
一、按照母公司实现的净利润提取法定盈余公积金10%，即741,713,578.20元；
二、以2016年末公司总股本14,866,791,491股为基数，每股派现金股利0.25元（含税）。共分配现金股利人民币3,716,697,872.75元，当年剩余未分配利润结转到下年度。
本年度公司不进行公积金转增股本。
公司独立董事已就此发表意见。详见上海证券交易所网站。
表决票11票，赞成票11票，反对票0票，弃权票0票。
本议案尚需提交公司2016年年度股东大会审议批准。
议案八、关于大秦铁路股份有限公司2016年年度报告及摘要的议案
表决票11票，赞成票11票，反对票0票，弃权票0票。
内容详见2017年4月27日登载于上海证券交易所网站的《大秦铁路股份有限公司2016年年度报告及摘要》。
本议案尚需提交公司2016年年度股东大会审议批准。
议案九、关于《大秦铁路股份有限公司2016年度独立董事述职报告》的议案
表决票11票，赞成票11票，反对票0票，弃权票0票。
内容详见2017年4月27日登载于上海证券交易所网站的《大秦铁路股份有限公司2016年度独立董事述职报告》。
公司2016年年度股东大会将听取《大秦铁路股份有限公司2016年度独立董事述职报告》。
议案十、关于《大秦铁路股份有限公司2016年度董事会审计委员会年度履职情况报告》的议案
表决票11票，赞成票11票，反对票0票，弃权票0票。
内容详见2017年4月27日登载于上海证券交易所网站的《大秦铁路股份有限公司2016年度董事会审计委员会年度履职情况报告》。
议案十一、关于《大秦铁路股份有限公司2017年第一季度报告》的议案
表决票11票，赞成票11票，反对票0票，弃权票0票。
内容详见2017年4月27日登载于上海证券交易所网站的《大秦铁路股份有限公司2017年第一季度报告》。
议案十二、关于董事会换届选举非独立董事的议案：公司第四届董事会于2014年5月22日选举产生，根据《中华人民共和国公司法》、《大秦铁路股份有限公司章程》有关规定,第四届董事会将于2017年5月21日任期届满。公司控股股东太原铁路局提名赵春雷先生、俞蒙先生、关柏林先生、黄松青先生、田惠民先生、田云山先生为公司第五届董事会非独立董事候选人。（非独立董事候选人简历附后）。
职工代表董事由公司职工代表大会或其他形式民选举产生。
公司独立董事已就此发表意见。详见上海证券交易所网站。
表决票11票，赞成票11票，反对票0票，弃权票0票。
本议案尚需提交公司2016年年度股东大会审议批准。
议案十三、关于董事会换届选举独立董事的议案：公司第四届董事会于2014年5月22日选举产生，根据《中华人民共和国公司法》、《大秦铁路股份有限公司章程》有关规定,第四届董事会将于2017年5月21日任期届满。董事会提名委员会提名李孟刚先生、杨万东先生、昝志宏先生、陈磊先生为公司第五届董事会独立董事候选人。（独立董事候选人简历附后）。
李孟刚先生、杨万东先生、昝志宏先生、陈磊先生符合《公司法》、《证券法》等法律法规要求，具备在上市公司担任独立董事的任职资格。
公司独立董事已就此发表意见。详见上海证券交易所网站。
独立董事提名人声明及独立董事候选人声明详见上海证券交易所网站。
表决票11票，赞成票11票，反对票0票，弃权票0票。
本议案尚需提交公司2016年年度股东大会审议批准。
议案十四、关于解聘孙禹文先生副总经理职务的议案：因工作原因，公司总经理关柏林先生提议解聘孙禹文先生副总经理职务。
表决票11票，赞成票11票，反对票0票，弃权票0票。
议案十五、关于预计2017年日常关联交易金额的议案：2016年12月1日，公司与中国铁路总公司签订《综合服务框架协议》（以下简称“框架协议”）。公司与中国铁路总公司及其下属企业间的运输服务、运输相关服务、专项委托运输服务及其他服务等交易事项全部纳入《框架协议》。自该协议生效日起，公司与控股股东太原铁路局间既有的后勤服务、委托运输等日常关联交易事项也全部纳入该《框架协议》。该事项已经公司四届十七次董事会和公司2016年第二次临时股东大会审议通过。
2017年1月24日，公司与中国铁路财务有限责任公司签订了《金融财务服务协议》。该协议是公司与中国铁路总公司签署的《综合服务框架协议》项下组成部分，交易金额纳入日常关联交易预计总额。
根据《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司日常关联交易公告格式指引》的要求，综上所述关联交易事项，公司对2017年日常关联交易金额进行预计。
公司董事会审计委员会（关联交易控制决策委员会）已审议该事项，同意提交董事会审议。独立董事亦对该事项进行了事前认可，并出具了独立意见，详见上海证券交易所网站。
赵春雷先生、俞蒙先生为关联董事，回避表决。
表决票9票，赞成票9票，反对票0票，弃权票0票。
内容详见2017年4月27日登载于上海证券交易所网站的 《大秦铁路股份有限公司日常关联交易2016年度完成及2017年预计公告》【临2017-014】。
议案十六、关于申请统一注册多品种债务融资工具（DFI）的议案
为满足资金需求，提高发行的灵活性和高效性，拟向中国银行间市场交易商协会统一注册多品种债务融资工具(DFI)，包括超短期融资券、短期融资券、中期票据和永续票据。DFI项下所有债务融资工具的待偿还余额不超过人民币150亿元，在2年注册有效期内持续有效。
表决票11票，赞成票11票，反对票0票，弃权票0票。
内容详见2017年4月27日登载于上海证券交易所网站的《大秦铁路股份有限公司关于申请统一注册多品种债务融资工具（DFI）的公告》【临2017-015】。
本议案尚需提交公司2016年年度股东大会审议批准。
议案十七、关于授权董事会办理申请统一注册多品种债务融资工具（DFI）具体事宜的议案
表决票11票，赞成票11票，反对票0票，弃权票0票。
内容详见2017年4月27日登载于上海证券交易所网站的《大秦铁路股份有限公司关于申请统一注册多品种债务融资工具（DFI）的公告》【临2017-015】。
本议案尚需提交公司2016年年度股东大会审议批准。
议案十八、关于变更年度财务报告审计机构的议案
公司原审计机构普华永道中天会计师事务所自公司上市以来一直为公司提供审计服务。为确保外部审计机构的客观性与独立性，拟更换提供年度财务报告审计服务的会计师事务所。
公司董事会审计委员会已审议该事项并同意提交董事会；公司独立董事已就该事项发表了同意意见。详见上海证券交易所网站。
表决票11票，赞成票11票，反对票0票，弃权票0票。
内容详见2017年4月27日登载于上海证券交易所网站的《大秦铁路股份有限公司关于变更年度财务报告审计机构的公告》【临2017-016】。
本议案尚需提交公司2016年年度股东大会审议批准。
议案十九、关于续聘内部控制审计机构的议案：会议决议2017年度继续聘用普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司内部控制审计机构。2017年度内部控制审计费用预算为260万元。
公司审计委员会和独立董事同意继续聘用普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司内部控制审计机构。
表决票11票，赞成票11票，反对票0票，弃权票0票。
本议案尚需提交公司2016年年度股东大会审议批准。
议案二十、关于召开公司2016年年度股东大会的议案：会议决议于2017年5月19日通过现场投票表决和网络投票表决相结合的方式召开2016年年度股东大会。
表决票11票，赞成票11票，反对票0票，弃权票0票。
内容详见2017年4月27日登载于上海证券交易所网站的《大秦铁路股份有限公司2016年年度股东大会通知公告》【临2017-017】。
特此公告。
大秦铁路股份有限公司
董 事 会
2017年4月27日
附件一：非独立董事候选人简历
赵春雷：1962年3月出生，男，中国国籍，硕士研究生学历，工学硕士学位，提高工资待遇高级工程师。本公司第四届董事会董事、董事长。历任铁道部运输局调度部副主任、西安铁路局党委书记、铁道部运输局副局长兼调度部主任、中国铁路总公司运输局副局长兼调度部主任，2015年7月任太原铁路局局长、党委副书记。
俞蒙：1957年8月出生，男，中国国籍，大学文化，高级经济师。本公司第四届董事会董事、副董事长。俞先生自1994年5月至1997年4月，任石家庄铁路分局劳资分处副分处长；自1997年4月至2001年11月，任石家庄铁路分局劳资分处分处长；自2001年11月至2003年2月，任石家庄铁路分局办公室主任；自2003年2月至2003年8月，任石家庄铁路分局人事分处分处长；自2003年8月至2005年3月，任石家庄铁路分局副分局长兼总经济师；自2005年3月起，任太原铁路局总经济师。
关柏林：1960年5月出生，男，中国国籍，大学文化，经济师，本公司第四届董事会董事、总经理。关先生自1991年9月至1996年9月，历任大同铁路分局团委副书记、书记；1996年9月至2000至4月任大同铁路分局遵化北车务段党委书记；自2000年4月至2004年2月，任大同铁路分局茶坞供电段党委书记；自2004年2月至2004年4月，任大同铁路分局党委宣传部部长；自2004年4月至2004年11月，任大同铁路分局大同列车段段长；自2004年11月至2006年10月，任本公司大同列车段段长；自2006年10月至2007年1月，任太原铁路局客运处处长；自2007年1月至2008年12月，任太原铁路局企业管理协会副秘书长；自2008年12月起，任本公司总经理。
黄松青：1960年6月出生，男，中国国籍，研究生学历，工程师，本公司第四届董事会董事、常务副总经理、董事会秘书。黄先生历任大同铁路分局外事办公室助理翻译、办公室接待室主任，大同铁路万通（集团）有限责任公司经营部经理，大同铁路分局多元经济管理分处项目开发科科长，大同铁联实业有限责任公司副总经理，大同铁路分局企管分处副分处长；自2004年10月至2006年4月，任本公司董事会证券事务代表。2006年4月，任本公司董事会秘书；2010年10月至2011年5月任公司副总经理兼董事会秘书。2011年5月起任本公司常务副总经理兼董事会秘书。
田惠民：1963年12月出生，男，中国国籍，大学文化，高级会计师，本公司第四届董事会董事、总会计师。历任公司计划财务部副部长、部长，2015年4月任公司总会计师
田云山：1963年5月出生，男，中国国籍，大学学历，正高级政工师。历任秦皇岛港务局第六、第七港务公司工会主席、党委副书记、纪委书记、党委书记、经理。2012年10月起历任秦皇岛港股份有限公司党委副书记、纪委书记、总经理。2017年2月任河北港口集团有限公司副总经理。
附件二：独立董事候选人简历
李孟刚：1967年4月出生，男，中国国籍，博士研究生学历。本公司第四届董事会独立董事。自2008年11月至今，历任北京交通大学经济管理学院教授、博士生导师，中国产业安全研究中心主任，国家经济安全研究院院长；新华社特约经济分析师；IEEE物流信息化与产业安全系统专业委员会主席等。
杨万东：1962年9月出生，男，中国国籍，博士研究生学历。本公司第四届董事会独立董事。自1987年至今，历任中国人民大学《经济理论与经济管理》助理编辑、编辑、副编审、副主编、编审，中国人民大学学术期刊社党支部书记等。
昝志宏：1962年9月出生，男，中国国籍，硕士研究生学位。本公司第四届董事会独立董事。自2001年至今，任山西财经大学会计学专业教授。昝先生还兼任山西省预算会计研究会副会长和山西省会计学会常务理事。
陈磊：1972年10月出生，男，中国国籍，博士研究生学历。2004年起先后在美国佐治亚州立大学罗宾逊商学院、北京大学光华管理学院任教。历任北京大学会计系副教授、博士生导师，光华管理学院院长助理。
证券代码：601006 证券简称：大秦铁路 公告编号：临2017-013
大秦铁路股份有限公司
第四届监事会第十三次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、监事会会议召开情况
大秦铁路股份有限公司监事会，于2017年4月14日以电子邮件的方式向全体监事发出召开第四届监事会第十三次会议的通知和材料。会议于2017年4月25日在太铁广场以现场表决方式召开。会议应出席监事7名，实际出席监事6名，监事韩世新先生委托监事会主席郑继荣先生代为出席会议并行使表决权。会议由监事会主席郑继荣先生主持，公司董事会秘书、证券事务代表列席会议。本次会议符合《公司法》、《公司章程》及《监事会议事规则》的相关规定。
二、监事会会议审议情况
（一）会议审议通过了以下议案：
1. 关于《大秦铁路股份有限公司2016年度监事会工作报告》的议案，本议案需提交股东大会审议。
表决情况：表决票7票，赞成票7票，反对票0票，弃权票0票。
2. 关于《大秦铁路股份有限公司2016年年度报告》及摘要的议案。
表决情况：表决票7票，赞成票7票，反对票0票，弃权票0票。
3. 关于《大秦铁路股份有限公司2016年度财务决算及2017年度预算报告》的议案。
表决情况：表决票7票，赞成票7票，反对票0票，弃权票0票。
4. 关于《大秦铁路股份有限公司2016年度社会责任报告》的议案。
表决情况：表决票7票，赞成票7票，反对票0票，弃权票0票。
5．关于《大秦铁路股份有限公司2016年度内部控制评价报告》的议案。
表决情况：表决票7票，赞成票7票，反对票0票，弃权票0票。
6. 关于大秦铁路股份有限公司2016年度利润分配方案的议案。
表决情况：表决票7票，赞成票7票，反对票0票，弃权票0票。
7．关于《大秦铁路股份有限公司2017年第一季度报告》的议案。
表决情况：表决票7票，赞成票7票，反对票0票，弃权票0票。
8．关于预计2017年日常关联交易金额的议案。
表决情况：表决票7票，赞成票7票，反对票0票，弃权票0票。
9．关于监事会换届的议案。
表决情况：表决票7票，赞成票7票，反对票0票，弃权票0票。
10.关于变更年度财务报告审计机构的议案。
表决情况：表决票7票，赞成票7票，反对票0票，弃权票0票。
（二）公司监事会同意聘请毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2017年度财务报告审计机构。监事会认为：本次更换年度财务报告审计机构，符合相关法律法规和《公司章程》的规定，有利于保持审计机构的客观性与独立性，不会影响公司会计报表的审计质量，不存在损害公司和股东利益的情形。
（三）公司监事会根据《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会《年报准则》的要求，对上述报告进行全面审核后，发表意见如下：
1．公司上述报告的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》及公司内部管理制度的有关规定；
2．公司上述报告的内容和格式符合中国证监会和证券交易所的各项规定，所包含的信息从各方面真实地反映了公司本期的经营情况和财务状况；
3．参与公司上述报告编制和审议的人员严格遵守保密规定，无损害公司和投资者利益的行为。
特此公告。
大秦铁路股份有限公司监事会
2017年4月27日
证券代码：601006 证券简称：大秦铁路 编号：临2017-014
大秦铁路股份有限公司日常关联交易
2016年度完成及2017年度预计公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
?公司与实际控制人中国铁路总公司（以下简称“中铁总”）签署的《综合服务框架协议》（以下简称“《框架协议》”）已经2016年第二次临时股东大会批准后生效。本次日常关联交易完成及预计情况无需提交股东大会审议。
?铁路运输业务具有“全程全网”的特点，公司与其他铁路运输企业间需相互提供服务。该等交易是公司正常经营活动所必须的，国铁系统内执行统一的交易清算价格，适用于包括本公司在内的各相关铁路运输企业，关联交易不会损害公司及股东，特别是中小股东的合法权益，也不会对上市公司独立性产生影响。
一、日常关联交易基本情况
㈠日常关联交易履行的审议程序
1、公司于2016年11月28召开第四届董事会第十七次会议，审议通过《关于与中国铁路总公司签署<综合服务框架协议>的议案》。关联董事赵春雷、俞蒙回避表决，公司其余九位董事全部投赞成票。
2、根据《框架协议》约定，公司与中铁总及其下属企业间日常关联交易全年预计金额上限占公司最近一期经审计净资产绝对值的5%以上。根据《上海证券交易所股票上市规则》、《公司关联交易决策规则》等相关规定，该事项需获得股东大会批准，太原铁路局等关联股东需回避表决。
公司于2016年12月30日召开2016年第二次临时股东大会审议《关于与中国铁路总公司签署<综合服务框架协议>的议案》时，该项议案获得出席会议股东及股东代表有表决权股份总数99.9665%的比例通过，太原铁路局等关联股东回避表决。该协议履行期三年，自2017年1月1日至2019年12月31日。
3、2017年1月24日，公司与中国铁路财务有限责任公司签订了《金融财务服务协议》，该协议是《框架协议》项下组成部分，交易金额纳入日常关联交易预计总额。该事项已经2017年1月23日召开的第四届董事会第十八次会议审议通过，其中关联董事赵春雷、俞蒙回避表决，其余九位董事全部投赞成票。
4、公司于2017年4月25日召开第四届董事会第十九次会议，会议审议了《关于预计2017年日常关联交易金额的议案》，关联董事赵春雷、俞蒙回避表决，公司其余九位董事全部投赞成票。
5、公司独立董事已事前认可上述关联交易事项，并发表独立意见；公司董事会审计委员会（代行关联交易控制委员会职责）亦对此关联交易事项发表了书面审核意见。独立董事及董事会审计委员会认为：
铁路运输业务具有“全程全网”的特性。因此，公司与中铁总及其下属企业间存在经营活动所必需的运输服务、运输相关服务、专项委托运输服务及其他服务等关联交易。双方关联交易透明，通过协议约定，按照实际发生的工作量相互进行结算。协议条款公平、合理，定价公允，不会损害公司及股东，特别是中小股东的合法权益，不会对上市公司独立性产生影响。
㈡前次日常关联交易的预计和执行情况
《框架协议》生效前，公司控股股东太原铁路局及其下属企业为公司关联方。
1、后勤服务及土地、房屋租赁关联交易
⑴购买商品、接受劳务的日常关联交易
单位：万元 币种：人民币
■
⑵销售商品、提供劳务的日常关联交易
单位：万元 币种：人民币
■
2、委托运输服务关联交易
⑴购买商品、接受劳务的日常关联交易
单位：万元 币种：人民币
■
⑵销售商品、提供劳务的日常关联交易
单位：万元 币种：人民币
■
㈢本次日常关联交易预计金额和类别
《框架协议》生效后，公司与中铁总及其下属企业间的运输服务、运输相关服务、专项委托运输服务以及其他服务等交易事项全部纳入《框架协议》，公司与控股股东太原铁路局间既有后勤服务、委托运输等日常关联交易事项也全部纳入《框架协议》。为使广大投资者更好地了解关联交易执行情况，公司将2016年关联交易实际发生金额同口径进行了列示。
1、购买商品、接受劳务的日常关联交易
⑴铁路运输服务
单位：万元 币种：人民币
■
⑵铁路相关服务
单位：万元 币种：人民币
■
⑶铁路专项委托运输服务
单位：万元 币种：人民币
■
⑷铁路其他服务
单位：万元 币种：人民币
■
2、销售商品、提供劳务的日常关联交易
⑴铁路运输服务
单位：万元 币种：人民币
■
⑵铁路相关服务
单位：万元 币种：人民币
■
⑶铁路专项委托运输服务
单位：万元 币种：人民币
■
⑷铁路其他服务
单位：万元 币种：人民币
■
2017年，公司日常关联交易预计支出金额1,296,751万元，预计收入金额607,368万元，总计1,904,119万元。
二、关联方介绍和关联关系
㈠关联方的基本情况
A. 与中国铁路总公司相关的关联方及关联关系
1、中国铁路总公司：注册地址为北京市海淀区复兴路10号，注册资本人民币10,360亿元，成立时间2013 年3月14日。主要业务为铁路客货运输等。
2、中国铁路财务有限责任公司：隶属于中国铁路总公司，由中国铁路总公司及中国铁道科学研究院共同出资组建，注册地址为北京北蜂窝路5号院1-1号楼，注册资本人民币100亿元，成立时间2015年7月24日。经营范围涵盖资金结算、存贷款、融资租赁、票据、贴现、财务顾问等。
3、北京铁路局：注册地址为北京市海淀区复兴路6号，注册资本人民币21,440,753.9万元，成立时间1993年4月22日。主营业务为铁路客货运输等。
4、西安铁路局：注册地址为陕西省西安市碑林区友谊东路33号，注册资本人民币12,514,406万元，成立时间2005年4月29日，主要业务为铁路客货运输、铁路设施（设备）制造与修理等。
5、上海铁路局：注册地址为上海市天目东路80号，注册资本人民币33,510,285.6万元，成立时间1994年11月15日。主要业务为铁路客货运输、运输设备修造、国内货运代理、普通货运，装卸搬运仓储等。
6、兰州铁路局：注册地址为甘肃省兰州市城关区和政路156号，注册资本人民币420,000万元，成立时间1993年11月26日。主要业务为铁路客货运输，铁路运输设备、设施制造、安装、维修等。
7、呼和浩特铁路局：注册地址为内蒙古自治区呼和浩特市新城区锡林北路30号，注册资本人民币5,448,785.6万元，成立时间1995年6月28日。主要业务为铁路客货运输等。
8、郑州铁路局：注册地址为河南省郑州市陇海中路106号，注册资本人民币9,788,732.7万元，成立时间1996年4月22日。主要业务为铁路客货运输（含高速铁路），国内国际客、货运输、国际货物运输代理等。
9、武汉铁路局：注册地址为湖北省武汉市武昌区八一路2号，注册资本人民币15,175,969.1万元，成立时间2005年5月18日。主要业务为铁路客货运输等。
10、哈尔滨铁路局：注册地址为黑龙江省哈尔滨市南岗区西大直街51号，注册资本人民币7,997,112.5万元，成立时间1994年1月6日。主要业务为铁路客货运输及运输辅助服务等。
B. 与太原铁路局相关的主要关联方及关联关系
1、太原铁路局：公司控股股东。法定代表人赵春雷。注册地址为山西省太原市建设北路202号，注册资本4,830,074万元。主要业务为铁路客货运。2016年度，总资产38,397,907.93万元，净资产22,601,488.45万元，营业收入6,209,878.96万元，净利润116,243.22万元。
2、临汾铁路物资公司：控股股东子公司，主要股东为太原铁路辅业国有资产管理中心。法定代表人魏跃民。注册地址为山西省临汾市平阳北街，注册资本217.04万元。主要业务为批零建材、零售油品。2016年度，总资产836.30万元，净资产339.70万元，营业收入1,172.65万元，净利润25.61万元。
3、太原机车车辆配件厂：主要股东为太原晋太实业（集团）有限公司。法定代表人吴侠。注册地址为山西省太原市尖草坪区新店村东，注册资本6,170万元。主要业务为铁路配件制造及销售等。2016年度，总资产11,320.00万元，净资产5,106.05万元，营业收入8,201.97万元，净利润-12.17万元。
4、榆次工务器材厂：控股股东子公司，主要股东为太原铁路辅业国有资产管理中心。法定代表人张胜。注册地址为晋中市榆次区西站街7号，注册资本5,989.59万元。主要业务为生产销售铁路器材、养路机械、工具；销售建材、机车车辆、电务器材；对废旧机车车辆配件、废旧轴承、电务器材、工务器材的重新加工利用；铁路器材安装施工。2016年度，总资产22,784.98万元，净资产5,762.61万元，营业收入20,098.33万元，净利润429.28万元。
5、太原铁路房建集团有限公司：控股股东子公司，主要股东为太原铁路辅业国有资产管理中心、山西先行经贸有限公司。法定代表人邱林。注册地址为太原市杏花岭区建设北路532号7幢，注册资本4,000万元。主要业务为房屋建筑物维修等。2016年度，总资产29,639.14万元，净资产9,690.47万元，营业收入8,100.42万元，净利润158.64万元。
6、朔州市宏达铁路工贸有限公司：控股股东子公司，主要股东为大同新通实业有限责任公司。法定代表人闫雪涛。注册地址为朔城区神头镇，注册资本2,883万元。主要业务为铁路客货运营延伸服务等。2016年度，总资产7,015.35万元，净资产5,833.31万元，营业收入6,785.42万元，净利润261.69万元。
7、太原铁路北车辆段车辆修理厂：控股股东子公司，主要股东为太原铁路局。法定代表人张得耀。注册地址为山西省太原市太铁北站，注册资本338万元。主要业务为铁路货车车辆检修等。2016年度，总资产2,460.15万元，净资产574.59万元，营业收入4,659.14万元，净利润100.34万元。
8、山西三晋地方铁路开发集团有限公司：控股股东子公司，主要股东为太原铁路辅业国有资产管理中心。法定代表人毛鹏飞。注册地址为建设北路189号，注册资本27,289万元。主要业务为铁路工程、房屋建筑工程、地方铁路及地方专用线等。2016年度，总资产180,632.06万元，净资产65,288.94万元，营业收入137,989.00万元，净利润5,623.18万元。
9、太原振北实业开发总公司：控股股东子公司，主要股东为太原铁路辅业国有资产管理中心。法定代表人梁向东。注册地址为太原市新店街20号，注册资本1,126万元。主要业务为五金交电、建材、化工产品、装潢材料、百货的销售、机车设备的租赁、非标设备的制造、机械加工修理，机械电器的技术咨询服务。2016年度，总资产3,182.11万元，净资产1,839.97万元，营业收入2,485.02万元，净利润28.12万元。
10、朔州市平朔路达铁路运输有限公司：控股股东子公司，主要股东为山西三晋地方铁路开发集团有限公司、中煤平朔集团有限公司。法定代表人李德红。注册地址为朔州市民福中街19号，注册资本1,000万元。主要业务为专用线铁路货物运输，铁路运输设备维修等。2016年度，总资产7,414.80万元，净资产3,266.82万元，营业收入37,359.10万元，净利润689.40万元。
11、山西孝柳铁路有限责任公司：控股股东参股公司，主要股东为山西地方铁路集团有限责任公司、太原铁路局。法定代表人郭彬。注册地址为山西省孝义市新义东街68号，注册资本18,000万元。主要业务为孝柳铁路客货运输等。2016年度，总资产115,795.61万元，净资产82,648.95万元，营业收入46,219.00万元，净利润2,695.54万元。
12、大同铁联实业有限责任公司：控股股东子公司，主要股东为太原铁路辅业国有资产管理中心。法定代表人赵洪雁。注册地址为山西省大同市城区新华街2号院，注册资本24,244万元。主要业务为设备租赁、维修等。2016年度，总资产80,984.68万元，净资产58,963.49万元，营业收入112,505.29万元，净利润227.21万元。
13、太原晋太实业（集团）有限公司：控股股东子公司，主要股东为太原铁路辅业国有资产管理中心。法定代表人孙锦红。注册地址为太原建设北路492号，注册资本18,112万元。主要业务为焦及副产品、煤制品、生石膏、铝矾土、钢材销售及代购代销、租赁、服装加工、广告防冻液加工销售等。2016年度，总资产237,951.85万元，净资产141,711.39万元，营业收入207,839.03万元，净利润20,892.27万元。
14、大西铁路客运专线有限责任公司：控股股东子公司，主要股东为太原铁路局、西安铁路局、山西能源交通投资有限公司。法定代表人汤晓光。注册地址为太原市尖草坪区钢园路73号，注册资本6,344,100万元。主要业务为大西铁路客运专线的建设和运输。2016年度，总资产8,673,154.05万元，净资产4,582,174.03万元，营业收入156,187.33万元，净利润-253,182.99万元。
15、准朔铁路有限责任公司：控股股东为其第一大股东，主要股东为太原铁路局、内蒙古珠江投资有限公司、内蒙古伊泰煤炭股份有限公司。法定代表人王建功。注册地址为太原市经济开发区唐槐路86号，注册资本275,000万元。主要业务为铁路客货运输。2016年度，总资产1,646,168.24万元，净资产472,250.11万元，营业收入31,315.58万元，净利润-32,734.08万元。
16、晋豫鲁铁路通道股份有限公司：控股股东为其第一大股东，主要股东为太原铁路局、郑州铁路局、济南铁路局等。法定代表人王金虎。注册地址为山西省太原市五龙口街新和路11号，注册资本 5,190,000万元。主要业务为铁路客货运输、装卸、仓储等。2016年度，总资产9,703,146.95万元，净资产4,153,370.76万元，营业收入90,932.95万元，净利润-439,909.72万元。
17、吕临铁路有限责任公司：控股股东为其第一大股东，主要股东为太原铁路局等。法定代表人董惠忠。注册地址为吕梁市，注册资本80,170万元。主要业务为铁路客货运输、装卸、仓储等。2016年度，总资产262,493.42万元，净资产105,462.58万元，营业收入0万元，净利润-13,037.42万元。
18、唐港铁路有限责任公司：控股股东为其第一大股东，主要股东为太原铁路局、唐山港口实业集团有限公司、国投交通控股有限公司等。法定代表人薛继勇。注册地址为唐山市曹妃甸区唐海镇，注册资本234,226万元。主要业务为铁路运输及运输服务。2016年度，总资产1,127,596.08万元，净资产641,126.91万元，营业收入307,213.67万元，净利润82,613.14万元。
㈡与上市公司的关联关系
太原铁路局为公司控股股东，符合《上海证券交易所股票上市规则》10.1.3 条第（三）款“持有上市公司5%以上股份的法人或其他组织”规定的关联关系。
中国铁路总公司为公司实际控制人，符合《上海证券交易所股票上市规则》10.1.3 条第（一）款“直接或者间接控制上市公司的法人或其他组织”规定的关联关系。
㈢前期同类关联交易的执行情况和履约能力分析
该《框架协议》生效前，公司控股股东太原铁路局及其下属企业为公司关联方，关联交易事项逐年提交董事会审议，执行情况正常。
该《框架协议》生效后，中铁总及下属企业（含太原铁路局）成为公司关联方。中铁总为国有独资企业，资产规模大，业务稳定，与公司间的交易事项延续多年，不存在履约障碍或困难。
三、关联交易主要内容和定价政策
1、主要内容：
公司与中铁总及其下属企业间将主要相互提供如下服务：⑴铁路运输服务
双方相互提供的铁路运输服务内容包括：提供运输服务；铁路基础设施及运输设备租赁服务；铁路通信服务等。
⑵铁路相关服务
a.双方相互提供的铁路运输相关服务内容包括：铁路基础设施设备维修服务、机车车辆维修服务、铁路物资采购及销售等。
b.一方为另一方提供后勤服务，包括但不限于供水、供电、供热服务、工程设计、施工及监理服务、事故救援服务、绿化服务、职工健康休养、职工健康管理、卫生防疫服务、职工通勤车服务、铁路票据印刷服务、建筑维修及其他后勤服务等。
⑶铁路专项委托运输服务
中铁总有关的合资铁路公司委托公司提供运输服务，包括但不限于运输设施服务、运输移动设备服务、运输安全服务及其他委托运输服务等。
⑷其他
双方相互为对方提供为确保铁路正常运输及经营需要的除上述以外的金融、财务等其他服务。
2、定价原则
⑴按照政府定价确定；
⑵没有政府定价的，按照政府指导价范围内协商确定收费标准；
⑶如没有适用的政府定价和政府指导价，按照适用的行业清算规则确定；
⑷除实行政府定价或政府指导价、行业清算规则外，有可比的市场价格或收费标准的，优先参考该市场价格或收费标准协商确定交易价格；
⑸没有上述标准时，应参考关联方与独立于关联方的第三方发生的非关联交易价格协商确定；
⑹既无可比的市场价格又无独立的非关联交易价格可供参考的，应依据提供服务的实际全部成本加合理利润以及实际缴纳的税金和附加费后协商确定收费标准。
3、服务费用
双方确认2017年度综合服务费用金额上限为人民币2,057,406万元。
四、关联交易目的和对上市公司的影响
铁路行业具有“全程全网”的特性，各铁路运输企业之间均必须进行相互配合。因此，公司与中铁总及其下属企业间存在经营活动所必需的运输服务、运输相关服务、专项委托运输服务及其他服务等关联交易。
双方关联交易通过协议约定，按照实际发生的工作量相互进行结算。协议条款公平、合理，定价公允，不会损害公司及股东，特别是中小股东的合法权益，也不会对上市公司独立性产生影响。
特此公告。
大秦铁路股份有限公司董事会
2017年4月27日
关于申请统一注册多品种债务融资工具（DFI）的公告
证券代码：601006 证券简称：大秦铁路 公告编号：【临 2017-015】
大秦铁路股份有限公司关于申请统一注册多品种债务融资工具（DFI）的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
注册发行规模：不超过人民币 150 亿元。
该事项尚需提请2016年年度股东大会审议批准。
为满足资金需求，提高直接融资的灵活性和高效性，进一步降低融资成本，大秦铁路股份有限公司（以下简称“公司”）拟向中国银行间市场交易商协会统一申请注册不超过人民币150亿元的多品种债务融资工具（DFI）。
一、申请注册方案
本次申请注册的多品种债务融资工具（DFI），包括超短期融资券、短期融资券、中期票据和永续中票。DFI项下所有债务融资工具的待偿还余额不超过人民币150亿元。本次多品种债务融资工具（DFI）在2年注册有效期内持续有效。本次注册方案符合中国银行间市场交易商协会非金融企业债务融资工具的相关规定。
二、授权事项
为把握市场有利时机，提高融资的灵活性和高效性，提请股东大会授权董事会，或在适当情形下，由董事会批准的两名以上的董事（含2名），可依据适用法律、市场环境以及监管部门的意见，从维护公司利益最大化的原则出发，办理后期注册、发行等相关事宜，包括但不限于以下事项：
1.聘请承销商、评级机构、律师事务所等中介机构，并签署有关合同、协议和相关法律文件。
2.在取得中国银行间市场交易商协会注册通知书后，根据公司实际需要及市场条件，在2年注册有效期内择机确定具体发行产品、发行时间、金额、期限、利率、用途等事项，办理债券登记及托管事宜，并签署必要的文件。
3.在监管政策或市场条件发生变化时，除涉及有关法律、法规及公司章程规定必须由公司股东大会重新表决的事项外，可依据监管部门的意见对债券发行的具体方案等相关事项进行相应调整。
4.本授权的期限自股东大会审议通过本议案之日起至上述授权事项办理完毕之日止。
三、审议情况
公司于 2017 年 4 月 25 日召开的四届董事会十九次会议审议通过了《关于申请统一注册多品种债务融资工具（DFI）的议案》和《关于授权董事会办理申请统一注册多品种债务融资工具（DFI）具体事宜的议案》。内容详见 2017年 4月 27 日登载于上海证券交易所网站的《大秦铁路股份有限公司第四届董事会第十九次会议决议公告》【临 2017-012】。
本次申请统一注册多品种债务融资工具（DFI）事项尚需提交公司2016年年度股东大会审议批准。
四、其他
申请统一注册多品种债务融资工具（DFI）事宜需在取得中国银行间市场交易商协会批准后方可实施，最终方案以中国银行间市场交易商协会注册通知书为准。
特此公告。
大秦铁路股份有限公司
董事会
2017年 4月 27 日
关于变更年度财务报告审计机构的公告
证券代码：601006 证券简称：大秦铁路 公告编号：【临 2017-016】
大秦铁路股份有限公司关于
变更年度财务报告审计机构的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
大秦铁路股份有限公司（以下简称“公司”）于 2017 年 4 月 25日召开的第四届董事会第十九次会议审议通过了《关于变更年度财务报告审计机构的议案》，公司2017年度拟聘用毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“毕马威华振”）担任公司财务报告审计机构，2017年度财务报告审计费用预算为860万元。现将相关事宜公告如下：
一、变更年度财务报告审计机构的说明
公司第四届董事会第十三次会议和2015年年度股东大会审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意2016年度继续聘用普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“普华永道”）担任公司审计机构。因普华永道自公司上市以来一直为公司提供审计服务，为确保外部审计机构的客观性与独立性，公司拟更换提供年度财务报告审计服务的会计师事务所。
经公开招标，2017年度公司拟聘用毕马威华振担任公司财务报告审计机构，毕马威华振是具有证券期货相关业务资格的独立法人机构。2017年度财务报告审计费用预算为860万元。
公司已将上述拟变更财务报告审计机构的相关事宜提前知会原审计机构普华永道。普华永道自公司上市以来一直为公司提供专业、严谨、负责的审计服务，表现出优秀的执业能力及勤勉尽责的工作精神，对公司规范运作及健康发展起到了积极的促进作用，公司对普华永道长期以来的辛勤工作表示衷心感谢。
二、拟聘会计师事务所的情况
毕马威华振是网络遍布全球的专业服务机构，设有由优秀专业人员组成的多个行业专责团队，致力提供审计、税务和咨询等专业服务。1992年，毕马威华振成为中国内地首家获准合资开业的国际会计师事务所，并于2012年首家转制成为特殊普通合伙制会计师事务所，即毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）。
毕马威华振总部位于北京，在上海、广州、深圳、成都、厦门、青岛、佛山、沈阳、南京、杭州和天津等地设有11家境内分所。毕马威华振具备财政部和中国证监会批准的执行证券、期货相关业务审计资格，多年来在行业内综合排名始终保持前列。毕马威华振具备多年为A股上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司2017年度财务报表审计的工作要求，能够独立对公司财务状况进行审计。
三、变更会计师事务所履行的程序
（一）公司于4月10日召开董事会审计委员会，对此次变更年度财务报告审计机构事项进行了充分了解、审议，同意聘请毕马威华振为公司2017年度财务报告审计机构，并同意公司将《关于变更年度财务报告审计机构的议案》提交四届十九次董事会审议。
（二）公司于4月25日召开第四届董事会第十九次会议审议通过《关于变更年度财务报告审计机构的议案》，并同意将该议案提交公司股东大会审议。
（三）公司于4月25日召开第四届监事会第十三次会议审议通过《关于变更年度财务报告审计机构的议案》。监事会同意聘请毕马威华振为公司 2017 年度财务报告审计机构。监事会认为：本次更换年度财务报告审计机构符合相关法律法规和《公司章程》的规定，有利于保持审计机构的客观性与独立性，不会影响公司会计报表的审计质量，不存在损害公司利益和股东利益的情形。
（四）独立董事对本次变更年度财务报告审计机构事项发表独立意见。认为：毕马威华振是具有证券期货相关业务资格的独立法人机构，具备上市公司审计工作的丰富经验和职业素养，能够满足公司未来审计工作的需求。本次更换会计师事务所符合相关法律法规和《公司章程》规定，并已取得我们的事前认可，不存在损害公司利益及股东利益的情形。
我们同意聘请毕马威华振为公司2017年度财务报告审计机构，并同意将上述议案提交公司年度股东大会审议。
（五）本次变更年度财务报告审计机构的事项尚需提交公司2016年年度股东大会审议。
特此公告。
大秦铁路股份有限公司
董事会
2017年 4月 27 日
证券代码：601006 证券简称：大秦铁路 公告编号：2017- 017
大秦铁路股份有限公司
关于召开2016年年度股东大会的通知
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重要内容提示：
股东大会召开日期：2017年5月19日
本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
(一)股东大会类型和届次
2016年年度股东大会
(二)股东大会召集人：董事会
(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四)现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2017年5月19日 14点00分
召开地点：山西省太原市建设北路小东门街口196号太铁广场
(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2017年5月19日
至2017年5月19日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
(七)涉及公开征集股东投票权
不适用
二、会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
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此外，大会还将听取《大秦铁路股份有限公司2016年度独立董事述职报告》。
1、各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案经公司第四届董事会第十九会议和公司第四届监事会第十三次会议审议通过，相关公告于2017年4月27日披露在中国证券报、上海证券报及上海证券交易所网站 www.sse.com.cn
2、特别决议议案：无
3、对中小投资者单独计票的议案：4、8、9、10、11
4、涉及关联股东回避表决的议案：无
应回避表决的关联股东名称：无
5、涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、股东大会投票注意事项
(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三)股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。
(四)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
(五)股东对所有议案均表决完毕才能提交。
(六)采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2
四、会议出席对象
(一)股权登记日收市后在中国登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
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(二)公司董事、监事和高级管理人员。
(三)公司聘请的律师。
(四)其他人员
五、会议登记方法
（一）个人股东亲自出席会议的，凭本人身份证或其他能够表明其身份的有效证
件或证明、股票账户卡登记；委托代理他人出席会议的，凭本人有效身份证件、
股东授权委托书及股票账户卡登记。
（二）法人股东凭出席人员身份证、股票账户卡、法定代表人授权委托书和营业
执照复印件登记。
（三）异地股东可以用信函或传真方式登记。通过信函或传真方式登记的股东请
留下联系电话，以便联系。
（四）登记时间：2017年5月16日上午 8:00-11:30，下午 14:30-17:30。
（五）登记地点：大秦铁路股份有限公司董事会办公室。
六、其他事项
（一）会议联系方式：
联 系 人：黄松青、张利荣
联系电话：0351-2620620
传真号码：0351-2620604
电子邮箱：dqtl@daqintielu.com
（二）本次股东大会会期半天，出席会议股东及代理人的食宿费及交通费自理。
特此公告。
大秦铁路股份有限公司董事会
2017年4月27日
附件1：授权委托书
附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明
报备文件
提议召开本次股东大会的董事会决议
附件1：授权委托书
授权委托书
大秦铁路股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2017年5月19日召开的贵公司2016年年度股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人股东帐户号：
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委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期：2017年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
附件2采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明
一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。
二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。
三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。
四、示例：
某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：
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某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举董事的议案”有200票的表决权。
该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。
如表所示：
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