基金管理人:西部利得基金管理有限公司
基金托管人:宁波银行股份有限公司
二〇一七年四月
重要提示
1.西部利得天添益货币市场基金(以下简称“本基金”)的募集已获中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2016] 2479号文注册。中国证监会对本基金的注册并不代表中国证监会对本基金的风险和收益做出实质性判断、推荐或者保证。
2.本基金为契约型开放式基金。
3.本基金的管理人为西部利得基金管理有限公司(以下或简称“本公司”或“基金管理人”),基金托管人为宁波银行股份有限公司,基金份额注册登记机构为西部利得基金管理有限公司。
4.本基金募集对象为符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者,以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。
5.本基金募集期限自2017年4月28日起至2017年6月13日止,通过本公司指定的销售机构公开发售。基金管理人可根据基金销售情况在募集期限内适当延长或缩短基金发售时间,并及时公告。
6.本基金的销售机构是指本公司的直销机构和代销机构。
本基金的直销机构为本公司设在上海的直销柜台和直销网上交易系统;代销机构是指符合中国证监会规定的有关条件并与基金管理人签订了代销协议,代为办理本基金销售服务业务的机构。本基金代销机构包括:浙江同花顺基金销售有限公司、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司、上海万得投资顾问有限公司、北京钱景财富投资管理有限公司、中国银河证券股份有限公司、北京汇成基金销售有限公司、上海联泰资产管理有限公司、奕丰金融服务(深圳)有限公司、光大证券股份有限公司、上海华信证券有限责任公司、上海长量基金销售投资顾问有限公司、上海好买基金销售有限公司、申万宏源证券有限公司、申万宏源西部证券有限公司、中泰证券股份有限公司、上海利得基金销售有限公司、东海证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、长城证券股份有限公司、泰诚财富基金销售(大连)有限公司、招商证券股份有限公司、西部证券股份有限公司(排名不分先后)。
7.本基金不设募集规模上限。
8.投资人欲购买本基金,须开立本基金注册登记机构提供的基金账户。除法律法规另有规定外,一个投资人只能在同一注册登记机构处开设和使用一个基金账户;不得非法利用他人账户或资金进行认购,也不得违规融资或帮助他人违规进行认购。
9.投资人在办理基金账户开户的同时可以办理基金的认购申请手续。
10.认购最低限额:在基金募集期内,投资人通过直销柜台首次认购A类基金份额最低金额为50000元,追加认购最低金额为1000元;通过其他方式首次认购A类基金份额最低金额为人民币10.00元,追加认购最低金额为10.00元;首次认购B类基金份额的最低金额为人民币500万元,追加认购B类基金份额的最低金额为人民币10000元。基金销售机构另有规定的,以各销售机构的公告为准。本基金募集期间不设臵投资者单个账户持有基金份额的比例和最高认购金额限制。
基金管理人可根据市场情况,调整本基金认购和追加认购的最低金额,并在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
11.投资人在募集期内可多次认购本基金。但认购申请一旦被受理,即不得撤销。
12.销售网点(包括直销机构和代销机构)受理申请并不表示对该申请是否成功的确认,而仅代表确实收到了认购申请。申请是否有效应以基金注册登记机构(即西部利得基金管理有限公司)的确认登记为准。投资人可在基金合同生效后到原销售网点查询最终成交确认情况和认购的份额。
13.在募集期间,除本公告所列的代销机构外,如增加其他代销机构将及时公告。
14.各代销机构的代销网点以及开户、认购等事项的详细情况请向各代销机构咨询。
15.本公告仅对西部利得天添益货币市场基金份额发售的有关事项和规定予以说明。投资人欲了解本基金的详细情况,请详细阅读刊登在2017年4月25日《中国证券报》上的《西部利得天添益货币市场基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”)、《西部利得天添益货币市场基金基金合同》(以下简称“基金合同”或“本基金合同”)。基金合同、招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站(http://www.westleadfund.com),投资人亦可通过本公司网站下载基金业务申请表格和了解本基金募集相关事宜。
16.本公司可根据基金销售情况适当延长或缩短基金发售时间,并及时公告。
17.投资人可拨打本公司客户服务电话(4007-007-818;021-38572666)及各代销机构的电话咨询购买事宜。
18.风险提示
证券投资基金是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。
本基金投资于法律法规及监管机构允许投资的金融工具,包括现金,期限在一年以内(含一年)的银行存款、债券回购、中央银行票据、同业存单,剩余期限在397天以内(含397天)的债券、非金融企业债务融资工具、资产支持证券,以及中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
投资者购买货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构,基金管理人不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资人在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:市场风险、利率风险、信用风险、再投资风险、流动性风险、购买力风险、其他风险及本基金特有风险等。
本基金为货币市场基金,属于证券投资基金低风险水平的投资品种。本基金的预期风险和预期收益低于股票型基金、混合型基金和债券型基金。投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件,了解基金的风险收益特征,根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等因素判断本基金是否和自身的风险承受能力相适应,并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金销售业务资格的其他机构购买和赎回基金,本基金销售机构名单详见本公告以及其它相关公告。基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
19.本基金管理人可综合各种情况对发售安排做适当调整。本公司拥有对本基金份额发售公告的最终解释权。
一、本次发售基本情况
1.基金名称
西部利得天添益货币市场基金
2.基金代码及简称
西部利得天添益货币A:675131
西部利得天添益货币B:675132
3.基金类别
货币市场基金
4.基金运作方式
契约型开放式
5.基金份额初始面值
每份基金份额的发售面值为1.00元人民币
6.基金存续期限
不定期
7.募集目标
本基金不设募集规模上限
8.发售对象
符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者,以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者
9.销售机构
(1)直销机构:
西部利得基金管理有限公司直销柜台和直销网上交易系统
(2)代销机构:
浙江同花顺基金销售有限公司、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司、上海万得投资顾问有限公司、北京钱景财富投资管理有限公司、中国银河证券股份有限公司、北京汇成基金销售有限公司、上海联泰资产管理有限公司、奕丰金融服务(深圳)有限公司、光大证券股份有限公司、上海华信证券有限责任公司、上海长量基金销售投资顾问有限公司、上海好买基金销售有限公司、申万宏源证券有限公司、申万宏源西部证券有限公司、中泰证券股份有限公司、上海利得基金销售有限公司、东海证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、长城证券股份有限公司、泰诚财富基金销售(大连)有限公司、招商证券股份有限公司、西部证券股份有限公司(排名不分先后)。
10.募集时间安排与基金合同生效
(1)本基金的募集期为自基金份额开始发售之日起到基金份额发售结束之日止的时间段,最长不超过3个月。
(2)本基金的发售期为自2017年4月28日起至2017年6月13日。在发售期内,本基金向个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人同时发售。基金管理人根据认购情况和市场情况可提前结束发售。
(3)募集期满,如果本基金的募集份额总额不少于2亿份、募集金额不少于2亿元人民币,且基金份额持有人数不少于200人,则本基金合同满足生效条件。
基金合同生效前,投资人的认购款项只能存入商业银行专用账户,任何人不得动用。认购资金在募集期形成的利息在基金合同生效后折成投资人认购的基金份额,归投资人所有。利息转份额的具体数额以注册登记机构的记录为准。
(4)若募集期满,未达到基金的备案条件,则基金募集失败。基金管理人应当以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用,在基金募集期限届满后30日内返还投资人已缴纳的认购款项,并加计银行同期活期存款利息。
二、 发售方式与相关规定
1.认购方式
本基金认购采取金额认购的方式。
2.认购费率
本基金不收取认购费。
3.认购份额的计算
本基金认购采用金额认购方式,认购份额的计算保留到小数点后2位,小数点2位以后的部分四舍五入,由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
认购份额的计算方法如下:
认购份额=(认购金额+认购金额产生的利息)/基金份额发售面值
例:某投资人投资1,000.00元认购本基金A类基金份额,认购利息为1元,则其可得到的A类基金份额计算如下:
认购份额=(1,000+1)/1.00=1,001份
即投资人投资1,000.00元认购本基金A类基金份额,认购利息为1元,可得到1,001份A类基金份额。
4.认购最低限额
在基金募集期内,投资人通过直销柜台首次认购A类基金份额最低金额为50,000元,追加认购最低金额为10,000元;通过其他方式首次认购A类基金份额最低金额为人民币1.00元,追加认购最低金额为1.00元;首次认购B类基金份额的最低金额为人民币500万元,追加认购B类基金份额的最低金额为人民币10,000元。基金销售机构另有规定的,以各销售机构的公告为准。本基金直销机构最低认购金额由基金管理人制定和调整。
募集期间不设置投资者单个账户持有基金份额的比例和最高认购金额限制。
基金管理人可根据市场情况,调整本基金认购和追加认购的最低金额,并在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
5.投资人在募集期内可以多次认购基金份额,但认购申请一旦被受理,即不得撤销。
6.基金募集期间不设置投资人单个账户最高认购金额限制。基金管理人可根据市场情况,调整认购金额的数量限制,基金管理人必须最迟在调整前两日在至少一种指定报刊和网站上刊登公告并报中国证监会备案。
三、个人投资人的开户与认购程序
(一)直销柜台
1.注意事项:
(1)通过直销柜台办理认购申请的起点金额为人民币50,000元(含认购费)。
(2)投资人可以使用存折转账、信汇、电汇或支票等主动付款方式进行认购交款,但不接受现金方式认购。
(3)在直销柜台开立基金及交易账户的基金投资人应指定一个银行账户作为其资金交收账户,以便进行赎回、分红及无效认(申)购的资金退款等资金结算。银行账户名称必须同投资人基金账户的户名一致。
(4)业务办理时间:基金份额发售日9:00~17:00(周六、周日及节假日不受理)。
(5)请有意认购本基金的个人投资人尽早向直销柜台索取开户和交易业务申请表。个人投资人也可从西部利得基金管理有限公司的网站(http://www.westleadfund.com)上下载有关直销业务表格,但必须在办理业务时保证提交的材料与下载文件中所要求的格式一致。
(6)直销柜台与代理销售网点的业务申请表不同,个人投资人请勿混用。
(7)投资人在办理基金账户开户的同时可以办理基金的认购申请手续。
(下转A42版)