一 重要提示

　1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。

　2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　3 公司全体董事出席董事会会议。

　4 立信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

　5 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　本公司董事会建议，公司拟以2016年12月31日的总股本2,716,784,786股为基数，每10股派发现金股利人民币1元（含税），共计人民币271,678,478.60元，剩余未分配利润结转至以后年度分配；本年度不作公积金转增股本、不送红股。上述利润分配预案尚需提交股东大会审议。

　二 公司基本情况

　1 公司简介

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　2 报告期公司主要业务简介

　（一）主要业务

　金发科技的主营业务为化工新材料的研发、生产和销售，主要产品包括改性塑料、完全生物降解塑料、高性能碳纤维及复合材料、特种工程塑料和环保高性能再生塑料等五大类，广泛应用于汽车、家用电器、现代农业、轨道交通、航空航天、高端装备、新能源、通讯、电子电气和建筑装饰等行业，并与众多国内外知名企业建立了战略合作伙伴关系。目前，公司是全球化工新材料行业产品种类最为齐全的企业之一，也是国内规模最大、产品种类最为齐全的改性塑料生产企业，产品市场占有率稳居国内市场前列，竞争优势明显。

　近年来，随着完全生物降解塑料、特种工程塑料和高性能碳纤维及复合材料等一批达到国际先进水平的化工新材料产品成功实现量产，金发科技逐步实现从改性塑料到化工新材料的升级，从功能材料向结构材料的拓展，产品结构不断向产业高端和高附加值方向延伸。

　（二）经营模式

　采购模式：公司生产所需的原料包括合成树脂、填料、添加剂等，其中合成树脂和填料为大宗原料，通过与行业领先供应商建立战略合作关系，大力推进原材料国产化，综合运用集中采购、远期合同采购、全球采购等多种采购模式，实现了原料的稳定供应及低成本采购。

　生产模式：从产业链的角度看，金发科技位于大型石化企业与生产最终产品的制造企业之间，产品主要为具有特定用途和性能的非标准化产品。因此，本行业生产模式主要为“以销定产”方式，即由客户提出产品性能和功能要求，公司根据客户要求组织产品研发、生产、检验并交付。

　销售模式：由于化工新材料特别是改性塑料种类繁多，不同产品的性能差异较大，对产品的选择和加工需要具备较强的专业知识，因此，公司在销售产品的同时还需要对下游客户提供全面的技术支持服务，这一业务特点决定了本公司以直接面向客户的直销模式为主的销售模式。

　（三）行业基本情况

　公司主要产品分为改性塑料、完全生物降解塑料、特种工程塑料、高性能碳纤维及复合材料和环保高性能再生塑料五大类。

　1.改性塑料

　改性塑料作为化工新材料的一种。近年来，改性塑料在全球范围内的产能扩张较为迅速，现在已经具有了一定的发展规模。目前，我国改性塑料的消费增长迅速，改性塑料在通用塑料领域所占的比例与发达国家相比还存在一定的差距。同时，我国改性塑料现有产能还不能完全满足国内市场的需求，未来我国改性塑料行业仍然存在较大的发展空间。

　我国改性塑料的发展始于20世纪90年代，到目前不到30年的发展历史。伴随着国内经济的快速发展和“以塑代钢”、“以塑代木”的不断推进，改性塑料也获得了较快的发展，改性设备、改性技术不断成熟，改性塑料工业体系也逐步完善，目前已成为全国塑料产业的重要组成部分。根据中国塑料加工工业协会的统计数据显示，2004-2015年，我国塑料总产量从1791万吨上升至7717.2万吨，与此同时，改性化率也逐年提高。2004年，我国塑料改性化率仅为8%，到2016年，我国塑料改性化率基本维持在19%.

　（1）通用塑料情况

　通用塑料一般具有产量大、用途广、成型性好、价格便宜等特点，主要应用在工程产业、国防科技等高端的领域，如汽车、航天、建筑、通讯等领域。在五大通用塑料中，聚氯乙烯、聚乙烯和聚丙烯树脂是其中最重要的组成部分，我国的上述三大树脂产量自2008年以来呈现稳定增长的态势，2016年，我国聚氯乙烯、聚乙烯和聚丙烯产量分别达到了1736万吨、1663万吨和1842万吨。

　（2）工程塑料情况

　我国工程塑料虽然起步较晚，但发展迅速，已逐步形成了具有树脂合成、塑料改性与合金、加工应用等相关配套能力的完整产业链。目前我国五大工程塑料（聚酰胺、聚碳酸酯、聚甲醛、聚对苯二甲酸丁二醇酯、聚苯醚）均已实现批量生产。从下游应用方面来看，工程塑料主要应用于电子电器、机械、汽车、建材、轻工等领域。与全球42%的工程塑料用于汽车行业相比，在我国，汽车中工程塑料占比仅为10%左右，预计未来几年汽车行业将成为工程塑料消费量增速最快的领域。

　2.完全生物降解塑料

　全球完全生物降解塑料产业最早由欧洲兴起，欧洲也是目前需求量最大、最规范的市场。欧洲市场生物降解塑料消费量从2015年10万吨，预计将增长至2020年的30万吨，年均保持24.5%的增速。购物袋、厨余垃圾袋、硬包装、一次性餐具和软包装是生物降解塑料最广泛的领域。有“禁塑”立法的国家，如意大利、法国和德国等是生物降解塑料消费的主要地区，英国和北欧等国家尽管没有相关立法，但民众环保意识强烈，消费水平高，国家推动厨余垃圾工业堆肥，也产生购物袋、厨余堆肥袋和宠物粪便袋市场需求。

　意大利从2012年1月立法，超市塑料购物袋必须符合EN13432可堆肥标准，或使用厚度大于200um的聚乙烯袋，继续使用薄聚乙烯购物袋的超市将会受到25000欧元罚款。德国2015年1月立法，必须使用可堆肥降解袋收集有机厨余垃圾，可再生生物质含量大于50%.法国从2017年1月立法，超市果蔬袋必须使用可家庭堆肥降解，可再生生物质含量大于30%.

　近几年来，在国家政策利好的刺激下，国内生物降解塑料产业不断成长。生产成本的下降和应用范围的拓展使得生物降解塑料的市场份额逐年增大。

　2015年1月1日起吉林省实施全国首个省级“禁塑令”，在全省范围内禁止生产和销售一次性不可降解塑料购物袋和塑料餐具。2016年1月1日施行的江苏循环经济条例，计划将禁止不可降解塑料购物袋，引导使用全生物降解购物袋。在吉林和江苏省的牵头带领下，更多的省份正在制定禁塑相关规范。

　自2010年起，国家大力推进垃圾分类回收以及厨余垃圾的单独分类和处理，广州等地也纷纷建立垃圾分类试点。鉴于国外使用完全生物降解袋进行厨余垃圾的收集和堆肥处理是实现垃圾减量，减少填埋和焚烧的最有效方法，未来在国内将产生巨大市场需求。

　2015年农业部《关于打好农业面源污染防治攻坚战的实施意见》和《全国农业可持续发展规划(2015-2030年)》均有提及地膜“残膜污染”问题的严重性，由于普通地膜使用后不能从耕地中完全去除，残膜会在土壤中会累计，达到一定量时，会严重影响农作物产量，甚至导致失收，目前国家多个农业科研和行政机构都在验证和推广完全生物降解地膜。

　2016年，国家邮政局出台《推进快递业绿色包装工作实施方案》，谋划快递业绿色包装工作，提高快件包装领域资源利用效率，降低包装耗用量，减少环境污染。国内知名电商阿里巴巴均已引入全生物降解快递袋，国家邮政总局也发文推动全生物降解袋在行业的推广和应用。

　3.特种工程塑料

　特种工程塑料是指长期使用温度在150℃以上、综合性能优异的结构型聚合物材料，主要包括聚苯硫醚、液晶聚合物、聚对苯二酰对苯二胺、聚砜、聚亚苯基砜、聚醚砜、聚醚醚酮和聚酰亚胺等。特种工程塑料具有耐高温、高强度、耐磨、耐疲劳和自润滑等特殊性能或功能，主要用来满足航空航天和军工等领域的一些特殊需求，目前应用已逐渐扩展到电子电气、交通运输、医疗器械和机械制造等领域，在高新技术产业中发挥了极其重要的作用。我国特种工程塑料研发与产业化严重脱节，产业化程度低、装置规模小、生产技术落后和自主创新能力不强、产品精细化程度不高，大多数品类长期依赖进口，对我国行业的发展带来诸多不利影响。

　2016年，全球特种工程塑料的总需求量约50万吨。在我国，汽车、电子电器、LED照明、家电、水暖和电动工具等民用领域对特种工程塑料的需求迅速增长，2016年全国需求量近10万吨。金发科技针对上述行业需求，积极开展液晶聚合物、聚对苯二酰对苯二胺、聚亚苯基砜、聚醚砜和聚醚醚酮等特种工程塑料的合成和共混改性关键技术研究，开发出一批达到国际先进水平的特种工程塑料产品，形成了从树脂聚合到改性的较完整的产业链，成为国内为数不多的能实现特种工程塑料产业化的企业之一。

　4.高性能碳纤维及复合材料

　碳纤维是一种含碳量在95%以上的高性能纤维，其密度只有钢材的五分之一，但强度比钢材高5到10倍，碳纤维是代替钢材实现轻量化的理想材料。

　碳纤维具有轴向强度高、密度低、比性能高，耐疲劳性好，比热及导电性介于非金属与金属之间，热膨胀系数小且各向异性，耐腐蚀性好等优异特性，是构成复合材料的关键原材料，承担着复合材料约90%的载荷。2015年全球碳纤维的需求量已达5.9万吨，年增长率超过了10%.全球各大碳纤维生产企业纷纷扩大了生产规模。预计到2025年，汽车等工业领域的碳纤维需求会超过航天航空而成为第一大应用，而低成本碳纤维将成为汽车等工业应用的主流需求。

　近年来，我国碳纤维技术进步很快，基本上通用级别的碳纤维替代进口已经不成问题。未来几年，国产碳纤维需要在低成本化和高性能化两个方面持续研发。2016年，国内外在低成本碳纤维的研发上取得了较大进展，比目前价格低30%左右的低成本碳纤维有希望在2020年左右上市。

　公司所涉及的复合材料主要是树脂基热塑性复合材料。这是20世纪80年代末开始发展起来的一类复合材料，所用树脂基体包含聚丙烯、聚乙烯、聚酰胺、聚碳酸酯等热塑性树脂，所用纤维包含玻璃纤维、碳纤维和芳纶纤维等增强纤维。

　热塑性复合材料由于具有成本相对较低、成型加工容易、可回收利用等特点，已经在航空航天、汽车、电子电器、体育娱乐和石油化工等领域得到了应用，其中汽车、航空航天和电子电器等领域近年来增长迅猛。在汽车领域，由于轻量化和节能的要求，热塑性复合材料越来越多替代金属材料应用于车辆结构件及半结构件。预计到2020年，每辆汽车的热塑性复合材料使用量将超过20公斤。2017年3月，法国JEC展会上的热塑性复合材料在汽车中的应用呈现明显增多的趋势。

　我国热塑性复合材料产业起步早，这几年取得了很大进展，但发展缓慢，仍未形成规模，龙头企业规模小，和国外比仍有很多差距。但可喜的是，中国已成为全球热塑性复合材料产业最活跃、发展最快的地区之一，汽车应用将是其主战场。

　5.环保高性能再生塑料

　2016年，国家相继出台了《循环发展引领计划》、《绿色制造工程实施指南（2016-2020年）》、《“十三五”国家战略性新兴产业发展规划》和《商务部关于推动再生资源回收行业转型升级的意见（征求意见稿）》等国家政策和执行指南。在这些政策的引导和支持下，随着智能化装备的快速发展和日趋完善，我国塑料回收行业正由“规模大，企业小，分布散、技术差和污染重”向“集中化、智能化、环保化和资源化”的量化方向发展。同时，国家将环境保护提到国策中的重中之重，在2016年之前“散、乱、小、差”的企业与园区已经逐渐关停。这使得2016年成为回收塑料转型升级的重要一年。

　在绿色经济的支撑下，回收塑料的高效无害化回收与高值化利用已经由先进国家引领逐渐转移到我国。电子电器产品随着生产者责任延伸制的执行，我国正准备在电子电器方面加强对于回收塑料使用含量的强制性政策。汽车正准备实行生产者责任延伸制，在电子电器行业的引领下，回收塑料在车用材料上的使用将会得到快速的发展。预计在未来的几年内，在2013~2016年的回收塑料快速发展和技术创新的基础上，废弃塑料回收流程体系将日趋完善，资源分类分离技术日趋智能自动，一改以前回收塑料质量不稳定的劣势，环保高性能再生塑料将出现井喷式增长。

　3 公司主要会计数据和财务指标

　3.1 近3年的主要会计数据和财务指标

　单位：元 币种：人民币

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　3.2 报告期分季度的主要会计数据

　单位：元币种：人民币

　■

　季度数据与已披露定期报告数据差异说明

　□适用 √不适用

　4 股本及股东情况

　4.1 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10 名股东持股情况表

　单位: 股

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　■

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　4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

　√适用 □不适用

　■

　4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

　□适用 √不适用

　5 公司债券情况

　5.1 公司债券基本情况

　单位:元 币种:人民币

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　5.2 公司债券付息兑付情况

　□适用 √不适用

　5.3 公司债券评级情况

　√适用 □不适用

　中诚信证券评估有限公司2016年10月12日对《金发科技股份有限公司公开发行2016年公司债券》进行评级，主体信用等级为AA+，债券信用等级为AA+，评级展望为稳定。具体详情请见本公司于2016年10月19日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上发布的《金发科技股份有限公司公开发行2016年公司债券信用评级报告》。

　5.4 公司近2年的主要会计数据和财务指标

　√适用 □不适用

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　三 经营情况讨论与分析

　1 报告期内主要经营情况

　报告期内，实现营业收入179.91亿元；实现营业利润6.84亿元，同比增长16.03%；归属于上市公司股东的净利润7.37亿元，同比增长3.51%；基本每股收益为0.2880元，同比增长3.60%；扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率为6.77%.公司经营活动产生的现金流量净额为7.81亿元；公司资产总额为202.59亿元，负债总额为105.34亿元，归属于母公司所有者权益总计96.51亿元，资产负债率（母公司数据）为47.94%.

　2016年，是“十三五”开局之年，面对产能过剩、结构调整及经济下行多重的困难和挑战，公司在董事会的领导下，坚定信心，迎难而上，围绕“聚焦客户，协同创新，跨越发展”的总体思路，以“市场为龙头、技术为核心”为行动纲领，以提升内部精细化管理、优化考核与激励方式为抓手，以人才保障、信息化管理为基础，力争完成公司2016年经营目标，全年实现产成品（含贸易品）销量166.90万吨,同比增长22.52%，保持了稳健的发展态势。

　1.1改性塑料经营情况

　1.1.1车用材料：2016年，全国汽车产销分别为2811.88万辆和2802.82万辆,增长14.46%和13.65%，公司全年车用材料实现销量45.08万吨，较去年增长24.88%.公司充分利用全球化的布局，打造核心技术竞争力，坚持商业营销模式创新，实现管理的科学化、信息化与现代化，以智能化和自动化的手段革新车用材料制造品质体系，为客户提供优质的产品、技术和服务。

　1.1.2家电材料：2016年国内家电行业整体增速有所恢复，产品结构向智能化和高效节能方向不断调整。2016年家用电冰箱累计生产9238.3万台，同比增长4.6%；房间空气调节器累计生产16049.3万台，同比增长4.5%；家用洗衣机累计生产7620.9万台，同比增长4.9%.公司紧跟行业产品结构调整的趋势，家电材料实现销量44.0万吨。报告期内，跟健康相关的空气净化器和净水器等电器材料保持30%以上的增速，进一步巩固了公司产品在家电行业的市场龙头地位。

　1.1.3其他材料:公司大力研发新技术，拓展新领域，积极引领行业发展需求，产品被广泛应用于新能源（充电桩、蓄电池壳体）、电动工具、玩具、OA设备、手机通讯、电线电缆、节能灯具、电子电气等多个行业，深受国内外企业的信赖，客户群体逐步增多，销量持续增长。

　1.2完全生物降解材料经营情况

　报告期内，公司完全生物降解塑料实现稳健增长，同比增长41.5%，成为完全生物降解薄膜类原料全球前三，亚洲最大的供应商。针对欧洲和北美等海外市场客户需求，公司加大产品开发及优化的研发投入，使产品具备更加优异的物理性能、加工性能及抗老化性能。针对法国政府2016年7月1日起的禁塑法令，公司开发出符合法国法令要求的生物基可家庭堆肥果蔬袋专用原料，并实现了批量供应。依托美国金发和欧洲金发科技的本土化优势，进一步优化海外销售渠道，减少流通环节，大幅提高技术服务水平及供应保障能力。

　报告期内，公司稳步推进完全生物降解塑料在国内的销售和推广。2016年公司加入了“国家农业废弃物循环利用创新联盟”，参与了农业部组织的在12个省区开展的可降解地膜评价试验，在成熟区域的成熟作物上开展示范，试验面积已达到万亩级别，并与多家吹膜企业签订了长期采购合同。

　1.3特种工程塑料经营情况

　报告期内，公司特种工程塑料在生产制造上持续优化设备工艺和制造过程实现降本增效，特种工程塑料销量快速增长，2016年销量同比增长33.94%，产品广泛用于电子、照明、防腐、水暖、核电及车辆等行业。

　自耐高温尼龙聚合装置于2013年底顺利竣工投产以来，产品除用于满足国内客户需求之外，实现了批量出口，其中阻燃增强系列产品已经成为电子行业的首选，耐老化系列产品性能已达到国际领先水平，并迅速占领市场。为了满足市场需求，2016年3月已完成了聚合产能的扩增，目前已顺利达产。

　年产1000吨液晶聚合物聚合装置于2014年初投产以来，产品性能稳定，2016年1月开始建设年产3000吨扩产项目进展顺利，目前已完成主体设备安装和单机调试，预计2017年4月投产并实现销售。

　借助自主高性能树脂聚合优势和公司先进的改性技术平台，不断探索高性能特种工程塑料在新兴行业和新产品中的应用，其中激光镭雕材料和纳米成型材料已获得突破性进展，并实现了在行业龙头企业的批量供货。

　1.4高性能碳纤维及复合材料经营情况

　报告期内，公司成功开发出多尺度纤维增强热塑性复合材料和长碳纤增强热塑性复合材料，进一步丰富了车用热塑性复合材料产品线。公司开发的热塑性复合材料公路护栏在广东省清远市进行了推广试验，并已通过了专家组的评审和验收，专家组认为公司复合材料公路护栏产品性能优异，符合国内相关规范的要求，可以在相应等级的公路上扩大使用。本次项目验收为复合材料公路护栏的广泛使用打下了坚实的基础。

　报告期内，公司复合材料在汽车、交通运输和无人机三大应用领域的销售均取得了较大增长。

　1.5环保高性能再生塑料经营情况

　报告期内，公司成功开发出了环保再生阻燃苯乙烯类产品、环保再生阻燃聚碳酸酯及合金类产品、高冲击高流动低收缩聚丙烯专用料及高刚耐候聚丙烯产品，在电子电器、能源及建材上开始大批量应用，同时进一步加强光通讯专用料和新能源储能设备专用料的研发开发，丰富了产品的层次。针对国内高分子材料废弃量大、高质化利用率低及再利用过程中环境污染严重等问题，公司坚持“减量化、再利用、资源化”的3R原则，以实现高分子材料资源高效高质利用为目标，全力打造“循环、高效、生态”为一体的再生塑料循环经济产业园区。公司依托“高分子材料资源高质化利用国家重点实验室”，积极开展废旧高分子材料资源高效自动化分离技术、抗老化技术、解聚再聚合技术等前瞻性及应用性研究，研究开发了光通信材料、新能源储能材料、车用高性能再生专用料等高附加值环保产品，全年实现环保高性能再生塑料销量超过7.7万吨。

　1.6国际化布局情况

　印度金发：印度金发依托金发科技总部的技术力量，积极开展本地化的服务，提升为客户提供一揽子解决方案的能力。报告期内，印度金发新开拓了家电和电子电器市场，并进入了10多个国际知名企业的供应链，公司产品结构不断完善，公司价值在印度市场不断提升。

　报告期内，印度金发实现了销量3.78万吨，同比增长54.4%.

　美国金发：美国金发于2016年3月初完成第一条挤出线安装并调试成功，标志着公司在北美真正实现了基地化生产。随后，完成第二条生产线的安装，并建成了有挤出线、注塑机和检测设备的研发中心。截至年底产能达到1万吨。公司在2016年12月获得了ISO9001:2015最新版的质量体系认证。报告期内，美国金发在汽车、家电和电子电器等多个领域，分别成功地开启了本地业务项目，全年业务额增长了近四倍。

　报告期内，公司形成了本地化的业务团队、技术支持团队和运营团队。

　欧洲金发：报告期内，欧洲金发的生产和科研基地落户威斯巴登的Kalle-Albert工业园区，4条生产线的规划产能可达15000吨/年，2016年下半年欧洲金发正式开工生产，截至2016年12月底，欧洲金发的产量已达150吨。此外，中国工厂向欧洲客户交付超过6000吨的产品。

　欧洲金发与欧洲境内汽车、电子和家用电器行业的全球性优秀客户的合作关系取得了开拓性进展。欧洲金发与总部及其他分子公司之间的相互合作关系日益加深，欧洲金发借鉴并汲取了总部在生产、研发和市场开拓等方面丰富的经验和专业知识，积极推动了公司内部合作与交流的全面发展。

　1.7供应链类金融情况

　报告期内，2016年，金发大商按照“抓住中间（电商），拓展两头（金融、物流）”的思路稳步运行，已初步形成一网四平台的线上线下良性循环，并具备一定的行业影响力。2016年5月，塑化电商交易平台“易塑家”正式上线，主营塑化行业相关产品，覆盖塑料、助剂、合成橡胶和塑料机械等。经过7个月运营，易塑家已实现商品交易总额(GMV)28亿元。在供应链类金融板块，金发大商通过设立金发大商（珠海）商业保理有限公司，完善金融架构；通过与保险公司、信用资讯机构及传统银行合作及构建内部风险评审体系，提升风险管理水平,累计服务产业内中小型客户过百家。在物流板块，金发大商通过全国仓库布局、供应链类金融平台及电商平台的交易和数据支持，搭建及完善仓储物流服务网络，已初步实现塑化行业物流撮合信息服务。目前，金发大商以广州和昆山交割仓库为基点，整合国内上百家塑料专业仓库，覆盖华东、华南和华北主要塑料集散地、生产地和消费地。报告期内，金发大商电商平台的自营，供应链类金融，仓储物流以及会员费等收入合计毛利近3000万元

　2 导致暂停上市的原因

　□适用 √不适用

　3 面临终止上市的情况和原因

　□适用 √不适用

　4 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

　□适用 √不适用

　5 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

　□适用 √不适用

　6 与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。

　√适用 □不适用

　截至2016年12月31日止，本公司合并财务报表范围内子公司如下：

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　本期合并财务报表范围及其变化情况详见本附注“八、合并范围的变更”和“九、在其他主体中的权益”。

　*广州金淳光电新材料有限公司于2016年5月更名为广州金发科技孵化器有限公司。

　证券代码：600143 证券简称：金发科技 公告编号：临2017-032

　债券代码：136783 债券简称：16金发01

　金发科技股份有限公司

　第五届董事会第二十五次会议决议公告

　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　金发科技股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)第五届董事会第二十五次会议通知于2017年4月10日以电子邮件和短信方式发出，会议于2017年4月21日上午9:30在行政楼101会议室召开，会议应出席董事11人，实际出席董事11人，会议由董事长袁志敏先生主持。会议召集及召开方式符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）和《金发科技股份有限公司董事会议事规则（2015年修订）》的有关规定。经出席会议董事审议并表决，一致形成以下决议：

　一、审议通过《2016年度董事会工作报告》

　表决结果为：同意票11票，反对票0票，弃权票0票。此项议案尚须提交2016年年度股东大会审议。

　二、审议通过《2016年度总经理工作报告》

　表决结果为：同意票11票，反对票0票，弃权票0票。

　三、听取《2016年度独立董事述职报告》（非表决事项）

　《金发科技股份有限公司2016年度独立董事述职报告》全文详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　四、听取《2016年度董事会审计委员会履职情况报告》（非表决事项）

　《金发科技股份有限公司2016年度董事会审计委员会履职情况报告》全文详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　五、审议通过《2016年年度报告》及其摘要

　表决结果为：同意票11票，反对票0票，弃权票0票。此项议案尚须提交2016年年度股东大会审议。

　《金发科技股份有限公司2016年年度报告》及《金发科技股份有限公司2016年年度报告摘要》的全文详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　六、审议通过《2016年度财务决算报告》

　表决结果为：同意票11票，反对票0票，弃权票0票。此项议案尚须提交2016年年度股东大会审议。

　七、审议通过《2016年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》

　表决结果为：同意票11票，反对票0票，弃权票0票。此项议案尚须提交2016年年度股东大会审议。

　《金发科技股份有限公司2016年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》全文详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　八、审议通过《2016年度利润分配预案》

　按照中国证监会《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》、上海证券交易所《上市公司现金分红指引》及《公司章程》的相关规定，坚持股东回报理念和分红政策的连续稳定，公司2016年度利润分配预案如下：

　以公司2016年12月31日的总股本2,716,784,786股为基数，每10股派发现金股利1元（含税），共计现金分红271,678,478.60元，其余未分配利润待以后年度分配；本年度不送红股、不作资本公积金转增。

　公司独立董事对以上利润分配预案发表独立意见，明确表示同意。

　表决结果为：同意票11票，反对票0票，弃权票0票。此项议案尚须提交2016年年度股东大会审议。

　九、审议通过《2016年度内部控制评价报告》

　表决结果为：同意票11票，反对票0票，弃权票0票。

　《金发科技股份有限公司2016年度内部控制评价报告》全文详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　十、审议通过《关于聘任2017年度财务和内部控制审计机构的议案》

　公司拟续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2017年度财务和内部控制审计机构，并提请股东大会授权董事会根据具体工作情况决定其酬金。

　公司独立董事对上述议案发表独立意见，明确表示同意。

　表决结果为：同意票11票，反对票0票，弃权票0票。此项议案尚须提交2016年年度股东大会审议。

　十一、审议通过《关于为下属子公司各类融资提供担保的议案》

　公司独立董事对该议案发表独立意见，明确表示同意。

　表决结果为：同意票11票，反对票0票，弃权票0票。此项议案尚须提交2016年年度股东大会审议。

　《金发科技股份有限公司关于为下属子公司各类融资提供担保的公告》全文详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　十二、审议通过《2017年第一季度报告》及其摘要

　表决结果为：同意票11票，反对票0票，弃权票0票。

　《金发科技股份有限公司2017年第一季度报告》的全文详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　十三、审议通过《关于2016年度日常关联交易执行情况及2017年度日常关联交易情况预计的议案》

　在本次会议召开前，公司独立董事对该议案发表了事前认可意见，同意将该议案提交董事会审议。在董事会审议该议案时，公司独立董事对该议案发表独立意见，明确表示同意。关联董事熊海涛、李建军回避表决。

　表决结果为：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

　《金发科技股份有限公司关于2016年度日常关联交易执行情况及2017年度日常关联交易情况预计的公告》全文详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　十四、审议通过《关于对外投资暨关联交易的议案》

　在本次会议召开前，公司独立董事对该议案发表了事前认可意见，同意将该议案提交董事会审议。在董事会审议该议案时，公司独立董事对该议案发表独立意见，明确表示同意。关联董事袁志敏、李建军回避表决。

　表决结果为：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

　《金发科技股份有限公司关于对外投资暨关联交易的公告》全文详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　十五、审议通过《关于提名公司第六届董事会非独立董事候选人的议案》。

　公司第五届董事会期将于2017年5月20日届满，在换届完成之前，公司第五届董事会全体成员将根据《公司法》和《公司章程》的相关规定，继续履行勤勉尽责的义务和职责。

　根据《公司法》和《公司章程》规定，第六届董事会由11名董事组成，其中非独立董事7名。第六届董事会董事任期自股东大会表决通过之日起计算，任期三年。公司董事会同意提名袁志敏、李南京、熊海涛、陈义、李建军、蔡彤旻和宁红涛为公司第六届董事会非独立董事候选人。

　董事会提名委员会对上述董事候选人的资格进行了审查，认为上述董事候选人符合相关法律、法规和《公司章程》的规定，具备担任公司董事的资格。

　公司独立董事对该议案发表独立意见，明确表示同意。

　表决结果为：同意票11票，反对票0票，弃权票0票。此项议案尚须提交2016年年度股东大会审议。

　十六、审议通过《关于提名公司第六届董事会独立董事候选人的议案》。

　公司第五届董事会期将于2017年5月20日届满，在换届完成之前，公司第五届董事会全体成员将根据《公司法》和《公司章程》的相关规定，继续履行勤勉尽责的义务和职责。

　根据《公司法》和《公司章程》规定,第六届董事会由11名董事组成,其中独立董事4名。第六届董事会董事任期自股东大会表决通过之日起计算，任期三年。现提名陈舒、卢馨、齐建国和章明秋为公司第六届董事会独立董事候选人。

　董事会提名委员会对上述独立董事候选人的资格进行了审查，认为上述独立董事候选人符合相关法律、法规和《公司章程》的规定，具备担任公司独立董事的资格。

　公司独立董事对该议案发表独立意见，明确表示同意。

　表决结果为：同意票11票，反对票0票，弃权票0票。此项议案尚须提交2016年年度股东大会审议。

　《金发科技股份有限公司独立董事提名人声明》和《金发科技股份有限公司独立董事候选人声明》全文详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　十七、审议通过《关于召开2016年年度股东大会的议案》

　表决结果为：同意票11票，反对票0票，弃权票0票。

　关于2016年年度股东大会召开的时间、地点等具体事宜，请见公司另行发出的关于召开公司2016年年度股东大会的通知。

　特此公告。

　金发科技股份有限公司董事会

　二〇一七年四月二十五日

　附件：董事候选人简历

　袁志敏，男，1961年3月出生。1993年创办金发科技股份有限公司，1993年至今担任公司董事长，2009年1月起兼任国家级企业技术中心主任。曾获“十一五”国家科技计划执行突出贡献奖、广东省和广州市劳动模范、广东省优秀中国特色社会主义事业建设者和全国非公有制经济人士优秀中国特色社会主义事业建设者等荣誉称号，组织研发的“新型阻燃热塑性树脂系列产品开发及产业化”项目曾获国家科技进步二等奖，现担任全国人大代表、广州市工商联合会（总商会）主席、广东上市公司协会副理事长、广州市政协常委、广州市科学技术协会副主席等社会职务。

　李南京，男，1962年4月出生。1993年10月加入公司，1998年6月至2009年9月担任本公司董事兼副总经理，2009年9月任董事兼总经理，2006年7月至今担任中共金发科技股份有限公司委员会书记，获广州市科学技术进步奖2项及“全国石油化工行业劳动模范”、“广东省优秀职工之友”等荣誉称号。

　熊海涛，女，1964年4月出生。1997年加入公司，担任公司董事、副总经理，2004年9月至2009年担任公司董事兼国家级企业技术中心副主任，2009年1月至今担任公司董事。曾获广州市“三八红旗手”荣誉称号，现担任广州市九三学社萝岗区第四支社副社长。

　陈义，男，1961年10月出生。2002年3月进入本公司市场部负责国际营销工作，曾任公司国家级企业技术中心营销发展中心副主任，国际营运总监，2010年1月起任公司营销中心副总经理，2010年5月起任公司董事、营销中心副总经理。

　李建军，男，1963年4月出生。1996年8月至2009年9月，先后担任公司区域经理、监事、董事兼总经理和副董事长等职务。2009年离开公司后创立广东正茂精机有限公司和深圳北理工传动技术有限公司并担任董事长和法人代表，现兼任全国塑料标准化技术委员会改性塑料分会主任及北京理工大学、中山大学和西南科技大学客座教授。2016年5月起，担任公司董事。

　蔡彤旻，男，1973年8月出生。1998年3月华南理工大学毕业后加入公司，主要从事科技研究开发及管理工作，先后担任本公司技术一部经理和技术部部长，2004年9月至2008年3月任公司技术总监，2004年9月至2009年1月任公司监事，2009年1月至2010年5月任公司副总经理，2010年5月至今任公司董事、副总经理。曾获国家科技进步二等奖（1项）、广东省科学技术奖一等奖（1项），中国专利优秀奖（3项）、广东省专利金奖（1项）等多项科技奖励，2007年5月获广东省“五四青年奖章”，2011年获第十四届中国科协求是杰出青年成果转化奖，曾被中华全国总工会授予“全国职工创新能手”称号。

　宁红涛，男，1973年10月出生。2000年7月加入公司，2009年1月任公司监事，并先后担任人力资源部部长、助理总经理、副总经理兼董事会秘书等职务。现任公司董事兼副总经理、广东金发科技有限公司总经理，并兼任中国循环经济协会副会长、中塑协塑料再生利用专委会会长、广东循环经济和资源综合利用协会副会长、清远市第七届人大代表和清远市工商联合会（总商会）副主席等职务。

　陈舒，女，1954年7月出生。曾任陕西省黄陵县人民法院干部、法院秘书、审判员、副院长，第五届中华全国律师协会副会长，第六届和第七届广东省律师协会副会长，广州市第八次党代表大会代表，第九届至第十二届广州市政协法制工作顾问，第十二届至第十四届广州市人大常委会立法顾问，第十届和第十一届全国人大代表，深圳一致药业股份有限公司独立董事。曾获广州市司法行政系统“十佳律师”、“南粤百优女政法工作者”等多项荣誉称号。现任第十二届全国人大代表，广州市律师协会广州律师杂志主编，广州越秀集团外部董事，广东温氏食品集团股份有限公司、广东恒兴饲料实业股份有限公司和广州港股份有限公司独立董事。2014年5月起担任本公司独立董事。

　卢馨，女，1963年10月出生。2004年1月至今，任职于暨南大学，主持和参与多项国家和省部级基金项目，著有《构建竞争优势——中国企业跨国经营方略》并获商务部第六届全国外经贸研究优秀作品奖，先后在《会计研究》、《中国工业经济》、《管理工程学报》等期刊发表学术论文40余篇，管理会计实务经验丰富，主持和参与过多项大中型企业管理咨询项目。现任暨南大学管理学院会计学教授，兼任台盟广东省委副主委，广东省审计厅特约审计员，TCL集团股份有限公司、珠海格力电器股份有限公司独立董事。2014年5月起担任本公司独立董事。

　齐建国，男，1957年6月出生。1982年毕业于重庆大学冶金及材料工程系。1996年牛津大学访问学者。现任中国社会科学院数量经济与技术经济研究所研究员，博士生导师，中国社会科学院循环经济重点实验室主任，中国科学学与科技政策研究会常务理事兼科学与经济专委会主任，国家战略性新兴产业专家委员，重庆大学，重庆工商大学，北京社会主义学院等大学客座教授，终生享受国务院政府特殊津贴。主要研究领域为技术创新经济学、循环经济，经济分析与预测，主持和参与完成国家级重点课题十余项。1990年和1996年两次作为主要研究者之一获得国家科技进步二等奖(软科学)。2014年5月起担任本公司独立董事。

　章明秋，男，1961年4月出生。中山大学教授、广东顺威精密塑料股份有限公司独立董事，兼任中国材料研究学会常务理事、亚澳复合材料协会（AACM）常务理事、广东省复合材料学会理事长、《Composites Science & Technology》、《Soft Materials》、《Polymers & Polymer Composites》、《Express Polymer Letters》和《复合材料学报》副主编，《高分子学报》、《功能高分子学报》和《材料科学与工程》编委等职务。

　证券代码：600143 证券简称：金发科技 公告编号：临2017-033

　债券代码：136783 债券简称：16金发01

　金发科技股份有限公司

　第五届监事会第十四次会议决议公告

　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　金发科技股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）第五届监事会第十四次会议通知于2017年4月10日以电子邮件和短信方式发出，会议于2017年4月21日在公司行政大楼116会议室召开。本次会议应出席监事5人，实际出席4人，监事陈国雄先生因工作原因未能出席本次会议，会议由监事会主席叶南飚先生主持。会议召集及召开方式符合《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）及《金发科技股份有限公司监事会议事规则（2015年修订）》的有关规定。会议审议并以书面表决方式一致通过如下议案：

　一、审议通过《2016年度监事会工作报告》

　表决结果为：同意票4票，反对票0票，弃权票0票。

　二、审议通过《2016年年度报告》及其摘要

　全体监事一致确认：

　（1）公司2016年年度报告及其摘要的编制和审议程序符合《公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式》等法律、法规以及《金发科技股份有限公司章程（2017年修订）》（以下简称《公司章程》）和公司内部管理制度的各项规定；

　（2）公司2016年年度报告及其摘要的内容和格式符合中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能真实反映公司2016年度的经营成果、财务状况和现金流量；

　（3）立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司出具的标准无保留意见的审计报告公允地反映了公司2016年度的财务状况、经营成果和现金流量；

　（4）公司参与年报及其摘要编制和审议的人员能严格遵守相关保密规定。

　表决结果为：同意票4票，反对票0票，弃权票0票。

　三、审议通过《2016年度财务决算报告》

　表决结果为：同意票4票，反对票0票，弃权票0票。

　四、审议通过《2016年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》

　表决结果为：同意票4票，反对票0票，弃权票0票。

　五、审议通过《2016年度利润分配预案》

　表决结果为：同意票4票，反对票0票，弃权票0票。

　六、审议通过《2016年度内部控制评价报告》

　表决结果为：同意票4票，反对票0票，弃权票0票。

　七、审议通过《关于聘任2017年度财务和内部控制审计机构的议案》

　表决结果为：同意票4票，反对票0票，弃权票0票。

　八、审议通过《关于为下属子公司各类融资提供担保的议案》

　表决结果为：同意票4票，反对票0票，弃权票0票。

　九、审议通过《2017年第一季度报告》及其摘要

　全体监事审核意见如下：

　（1）公司2017年第一季度报告的编制和审议程序符合《公司法》、《证券法》、中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第13号——季度报告的内容与格式特别规定》、《上海证券交易所股票上市规则》和上海证券交易所《关于做好上市公司2017年第一季度报告披露工作的通知》等有关法律、法规、规定的要求以及公司章程和公司内部管理制度的各项规定；

　（2）公司2017年第一季度报告的内容和格式符合中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能够从多个方面真实地反映了公司2017年3月31日的财务状况及2017年第一季度的经营成果和现金流量；

　（3）未发现参与2017年第一季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为；

　（4）公司董事会编制《2017年第一季度报告》的程序符合法律、行政法规和中国证券监督管理委员会的相关规定，报告内容真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　表决结果为：同意票4票，反对票0票，弃权票0票。

　十、审议通过《关于公司 2016年日常关联交易执行情况及 2017年日常关联交易情况预计的议案》

　表决结果为：同意票4票，反对票0票，弃权票0票。

　十一、审议通过《关于对外投资暨关联交易的议案》

　表决结果为：同意票4票，反对票0票，弃权票0票。

　十二、审议通过《关于提名第六届监事会非职工代表监事的议案》

　公司第五届监事会期将于2017 年 5 月 20 日届满，在换届完成之前，公司第五届监事会全体成员将根据《公司法》和《公司章程》的相关规定，继续履行勤勉尽责的义务和职责。

　根据《公司法》和《公司章程》规定第六届监事会由5名监事组成其中非职工代表监事3名。第六届监事会监事任期自股东大会表决通过之日起计算，任期三年。监事会拟提名叶南飚、陈国雄和朱冰为公司第六届监事会非职工代表监事候选人。上述监事候选人符合相关法律、法规和《公司章程》的规定，具备担任公司监事的资格。

　表决结果为：同意票4票，反对票0票，弃权票0票。

　除第六项、第九项、第十项和第十一项议案，其他议案尚需经公司2016年年度股东大会审议。

　特此公告。

　金发科技股份有限公司监事会

　二〇一七年四月二十五日

　附件：非职工代表监事简历

　叶南飚，男，1974年9月出生。2001年7月四川大学毕业后进入本公司，从事塑料共混改性方面的研发、生产和技术服务。曾任产品线技术经理、技术研究部部长等职务，现任公司监事会主席、技术副总经理，兼任广州开发区化工行业协会会长、《塑料工业》编委。在国内发表论文数篇，申请国家发明专利几十项，曾获“国家科技技术进步二等奖”、“广东省科技进步一等奖”、中国石油和化工联合会“技术发明二等奖”。2014年5月起担任本公司监事会主席。

　陈国雄，男，1976年4月出生。2001年7月硕士毕业后进入公司，2006年1月担任市场部广州区区域总经理，2008年4月担任市场部副部长、部长。2009年1月起担任公司监事、市场运营总监。2011年11月至今任天津金发科技有限公司总经理。2013年被天津市科委授予“天津市创新型企业家”荣誉称号。2015年被评为天津市科技创新创业人才。

　朱冰，女，1977年6月出生。2000年7月毕业于华南理工大学材料科学与工程学院，毕业后加入公司，2000年7月至2004年9月任销售代表，2004年10月至2010年12月先后任业务经理、高级业务经理和行业经理，2011年1月至2014年12月任行业部部长，2015年1月至今任车用材料事业本部副总经理。2016年5月起担任本公司监事。

　证券代码：600143 证券简称：金发科技 公告编号：临2017-034

　债券代码：136783 债券简称：16金发01

　金发科技股份有限公司2016年度募集

　资金存放与实际使用情况的专项报告

　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　根据 《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》（以下简称上市公司募集资金管理办法）及相关格式指引的规定，金发科技股份有限公司（以下简称“金发科技”或“公司”）将2016年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：

　一、募集资金基本情况

　2011年，经中国证券监督管理委员会证监许可[2011]1498号文件核准，公司公开发行A股（以下简称1498号募集资金项目）25,000.00万股，发行价格12.63元/股。2016年，经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]2952号文件核准，公司非公开发行A股（以下简称2952号募集资金项目）156,784,786股，发行价格5.39元/股。以下为1498号募集资金项目与2952号募集资金项目基本情况说明。

　（一）1498号募集资金项目

　截至2012年2月14日，公司实际已向社会公众公开发行人民币普通股（A股）25,000.00万股，募集资金总额为3,157,500,000.00元，扣除承销费和保荐费195,054,750.00元后的募集资金为人民币2,962,445,250.00元。已由广发证券股份有限公司于2012年2月20日存入公司开立在渤海银行广州分行账号为2000200358001691的人民币账户；减除其他发行费用人民币5,640,000.00元后，公司本次募集资金净额为人民币2,956,805,250.00元。上述募集资金到位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具“信会师报字[2012]第310040号”验资报告。

　公司以前年度累计使用募集资金219,152.34万元，本年度投入募集资金44,049.26万元，用募集资金暂时补充流动资金77,013.26万元，截至2016年12月31日，公司累计投入募集资金 263,201.60万元，募集资金专用账户余额为1,237.71万元。

　（二）2952号募集资金项目

　截至2016年12月15日，募集资金总额为人民币845,070,000.00元，扣除承销费和保荐费10,812,000.00元后的募集资金为人民币834,258,000.00元。已由广发证券股份有限公司于2016年12月15日存入公司开立在平安银行广州越秀支行账号为15658888888855的人民币账户；减除其他发行费用人民币1,426,784.79元后，公司本次募集资金净额为人民币832,831,215.21元。上述募集资金到位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具“信会师报字[2016]第410772号”验资报告。

　二、募集资金管理情况

　为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，公司制定了《金发科技股份有限公司募集资金使用管理办法》，对募集资金的存放、使用、项目实施管理及使用情况的监督等方面做出了具体明确的规定。

　（一）1498号募集资金项目

　本次公开发行募集资金到位后,公司在渤海银行广州分行营业部等21家银行机构分别开立了募集资金专用账户，募集资金存入专用账户管理。

　公司和保荐机构广发证券股份有限公司分别与渤海银行广州分行营业部等21家银行机构签署了《募集资金专户存储三方监管协议》等。该协议与上海证券交易所三方监管协议（范本）不存在重大差异。公司对募集资金实行专款专用，协议各方均按照监管协议的规定履行了相关职责。

　2014年公司为了提高募集资金的使用效率，加强统一集中管理，减少管理幅度和成本, 公司决定注销部分募集资金专用账户，注销后，公司的募集资金专用账户由原来的21个减少为7个；注销的募集资金专用账户资金余额转入存续的7个募集资金专用账户。公司、保荐机构广发证券股份有限公司与注销账户对应的14家银行机构签署的《募集资金专户存储三方监管协议》同时终止。详见公司临2014-024号公告。

　2014年11月13日公司召开2014年第一次临时股东大会，审议通过了《金发科技股份有限公司关于变更部分募集资金投资项目实施主体和实施地点的议案》，本次募投项目中的“年产80万吨环保高性能汽车用塑料生产建设项目（广州20万吨）”部分产能的实施主体由金发科技变更为武汉金发科技有限公司（以下简称武汉金发），实施地点由广州市高新技术产业开发区内变更为武汉经济技术开发区内；“年产15万吨再生塑料高性能化技术改造项目”部分产能的实施主体由金发科技变更为广东金发科技有限公司（以下简称广东金发），实施地点由广州市高新技术产业开发区内变更为清远市清城区石角镇内。为进一步规范募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，2015年10月14日，广东金发分别与金发科技、保荐机构和中国工商银行清远新城支行就募集资金的监管，签订了《募集资金专户存储四方监管协议》；2015年10月19日，武汉金发分别与金发科技、保荐机构及中国银行武汉经济技术开发区支行就募集资金的监管，签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。

　2016年5月23日，公司召开2015年年度股东大会，审议通过《关于变更部分募集资金投资项目实施主体和实施地点的议案》，本次募投项目“年产80万吨环保高性能汽车用塑料生产建设项目（昆山30万吨）”部分产能的实施主体由江苏金发科技新材料有限公司变更为成都金发科技新材料有限公司（以下简称成都金发），实施地点由江苏省昆山市经济技术开发区内变更为四川省成都市双流区西南航空港经济开发区工业集中区内。2016年8月16日，成都金发分别与金发科技、中国银行股份有限公司四川省分行及保荐机构就募集资金的监管，签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。

　截至2016年12月31日各募集资金账户结余情况如下：

　■

　（二）2952号募集资金项目

　本次公开发行募集资金到位后，公司在平安银行广州越秀支行开立了募集资金专用账户，募集资金存入专用账户管理。 根据《金发科技股份有限公司2016年度非公开发行A股股票预案（修订稿）》，本次非公开发行股票募集资金投资计划如下：

　■

　本次非公开发行股票募集资金使用计划有利于进一步扩大公司的经营规模，优化公司的资产负债结构，进一步推进公司发展战略的实施，公司将严格按照相关管理制度合理使用募集资金。截至2016年12月31日，已经偿还银行贷款11,000.00万元，尚有其他发行费用人民币1,426,784.79元未支付。

　为进一步规范募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，金发科技已分别与保荐机构和平安银行股份有限公司广州越秀支行就募集资金的监管，签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。

　截至2016年12月31日募集资金账户结余情况如下：

　■

　三、本年度募集资金的实际使用情况

　（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

　公司严格按照《上市公司募集资金管理办法》使用募集资金，截至2016年12月31日， 1498号募集资金项目累计投入募集资金263,201.60万元（包括用于置换前期投入自有资金42,680.05万元）。其中本年度投入募集资金44,049.26万元，用募集资金暂时补充流动资金77,013.26万元，具体情况详见附表1《1498号募集资金使用情况对照表》。

　截至2016年12月31日，2952号募集资金项目累计投入募集资金11,000.00万元，其中本年度投入募集资金11,000.00万元用于偿还银行贷款，具体情况详见附表2《2952号募集资金使用情况对照表》。

　（二）募投项目先期投入及置换情况

　根据《上市公司募集资金管理办法》的相关规定以及公司《增发招股说明书》有关说明，公司2012年以募集资金置换预先投入募集资金项目的自筹资金42,680.05万元。

　（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

　2016年10月17日，公司第五届董事会第二十次会议和第五届监事会第十二次会议审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金，总额不超过4.8亿元，使用期限为自议案经董事会审议通过后12个月内。公司承诺：本次用于补充流动资金的募集资金仅限于与主营业务相关的生产经营使用；在募集资金补充流动资金到期后或募集资金投资项目进度加快时，公司将及时、足额地归还至募集资金专户，不影响募集资金的正常使用，亦不影响募集资金投资计划的正常进行。详见公司临2016-053号公告。

　截至2016年12月31日，公司1498号募集资金项目实际补充流动资金余额为77,013.26万元。

　（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

　公司不存在募集资金用于相关理财产品投资的情况。

　（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

　公司不存在募集资金用于永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。

　（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

　公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

　（七）节余募集资金使用情况

　公司募集资金尚在投入过程中，不存在募集资金结余的情况。

　（八）募集资金使用的其他情况

　公司不存在募集资金使用的其他情况。

　四、变更募投项目的资金使用情况

　报告期内，公司募投项目未发生变更。

　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　公司已披露的相关信息均符合及时、真实、准确、完整的信息披露要求，已使用的募集资金均投向所承诺的募集投资项目，不存在违规使用募集资金的重大情形。

　六、保荐人对公司年度募集资金存放与使用情况所出具专项核查报告的结论性意见

　经核查，保荐机构认为：2016年度，金发科技严格执行了募集资金专户存储制度，有效地执行了三方监管协议，已披露的相关信息及时、真实、准确、完整，不存在违反《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》的情况。

　七、专项报告的批准报出

　本专项报告业经公司董事会于2017年4月21日批准报出。

　附表1: 1498号募集资金使用情况对照表

　附表2: 2952号募集资金使用情况对照表

　金发科技股份有限公司董事会

　二〇一七年四月二十五日

　附表1：

　1498号募集资金使用情况对照表

　编制单位：金发科技股份有限公司　　  2016年度单位：人民币万元

　■

　■

　注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。

　注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

　注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

　注4：截至期末投入进度超过100.00%，系截至期末累计投入金额使用募集资金利息所致。

　附表2：

　2952号募集资金使用情况对照表

　编制单位：金发科技股份有限公司　　  2016年度单位：人民币万元

　■

　注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。

　注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

　注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

　证券代码：600143 证券简称：金发科技 公告编号：临2017-035

　债券代码：136783 债券简称：16金发01

　金发科技股份有限公司关于为下属

　子公司各类融资提供担保的公告

　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　重要内容提示:

　被担保人名称

　1.天津金发新材料有限公司（以下简称“天津金发”）

　2.香港金发发展有限公司（以下简称“香港金发”）

　3.四川金发科技发展有限公司（以下简称“四川金发”）

　4.广州金发碳纤维新材料发展有限公司（以下简称“金发碳纤维”）

　5.珠海万通化工有限公司（以下简称“珠海万通”）

　6.Kingfa Science & Technology (India) Ltd.（以下简称“印度金发”）

　7.广东金发科技有限公司（以下简称“广东金发”）

　8.武汉金发科技有限公司（以下简称“武汉金发”）

　9.珠海金发大商供应链管理有限公司（以下简称“金发大商”）

　10.成都金发科技新材料有限公司（以下简称“成都金发”）

　11.Kingfa Science&Technology(USA),INC.（以下简称“美国金发”）

　12.Kingfa Sci. & Tech. (Europe) GmbH.（以下简称“欧洲金发”）

　本次担保是否有反担保：无

　对外担保逾期的累计数量：无

　一、担保情况概述

　（一）担保基本情况

　为满足2017年度金发科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）及公司全资子公司、控股子公司的发展需要，公司拟在2017年度对全资子公司及控股子公司提供如下担保：

　1.对天津金发担保不超过人民币4.6亿元；

　2.对香港金发担保不超过等值人民币15亿元；

　3.对四川金发担保不超过人民币2.5亿元；

　4.对金发碳纤维担保不超过人民币1.5亿元；

　5.对珠海万通担保不超过人民币3亿元；

　6.对印度金发担保不超过等值人民币1.5亿元；

　7.对广东金发担保不超过人民币3亿元；

　8.对武汉金发担保不超过人民币6亿元；

　9.对金发大商担保不超过人民币5亿元；

　10.对成都金发担保不超过人民币6亿元；

　11.对美国金发担保不超过等值人民币3亿元；

　12.对欧洲金发担保不超过等值人民币3亿元。

　（二）内部决策程序

　公司于2017年4月21日召开的第五届董事会第二十五次会议审议通过了《关于为下属子公司各类融资提供担保的议案》，同意公司2017年为全资子公司及控股子公司的各类融资提供担保。

　以上金额包含2016年度延续至2017年度的担保余额。在2016年年度股东大会召开日前，本公司为全资子公司及控股子公司在以上担保的总额度内，签订的担保合同均为有效。

　本议案提请股东大会批准，同时提请股东大会授权董事长袁志敏先生审批在以上时间及额度之内的具体的担保事宜并签署相关法律文件。

　公司独立董事就此议案发表了明确同意的独立意见。

　二、被担保人基本情况

　（一）天津金发新材料有限公司

　法定代表人：陈国雄

　注册资本：37,700万元人民币

　注册地址：天津空港物流加工区

　经营范围：塑料及其制品、木塑材料、生物降解材料、再生塑料、日用化工专用设备、办公用机械的研发、生产、销售；新材料的技术开发、技术咨询、技术服务、技术推广及技术转让；化工产品、金属制品的批发；电子设备的回收及技术咨询服务；自有场地及房屋租赁；仓储及物流代理服务；物业管理；自营和代理货物及技术的进出口业务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

　天津金发2016年末资产总额为2,500,960,184.19元，负债总额为998,073,365.28元，净利润为98,596,534.67元。

　与本公司的关系：本公司持有天津金发100%股权。

　（二）香港金发发展有限公司

　法定代表人：袁志敏

　注册资本：8000万港元

　注册地址：香港九龙旺角

　经营范围：塑料、模具及产品的研发、销售，汽车设计技术、化工原材料的国际贸易。

　香港金发2016年末资产总额为599,637,301.54元，负债总额为575,969,830.12元，净利润为-10,897,139.02元。

　与本公司的关系：本公司持有香港金发100%股权。

　（三）四川金发科技发展有限公司

　法定代表人：龙翰

　注册资本：30,000万元人民币

　注册地址：绵阳高新区

　经营范围：塑料、化工材料（不含危险化学品）的开发、研究、加工、制造、技术服务、销售；技术转让，废旧塑料的回收、利用；货物进出口、技术进出口（法律法规禁止的品种除外，限制品种凭许可证经营）

　四川金发2016年末资产总额为1,035,213,872.69元，负债总额为270,771,419.19元，净利润为120,193,454.04元。

　与本公司的关系：本公司持有四川金发100%股权。

　（四）广州金发碳纤维新材料发展有限公司

　法定代表人：袁志敏

　注册资本：17,000万元人民币

　注册地址：广州黄埔区

　经营范围：碳纤维材料、化学纤维材料、复合材料及其制品的研发、生产、销售与技术服务；批发及零售贸易 （国家专营专控商品除外）；货物进出口、技术进出口（法律、行政法规禁止的项目除外；法律、行政法规限制的项目须取得许可后方可经营）。

　金发碳纤维2016年末资产总额为423,620,443.70元，负债总额为39,883,853.47元，净利润为-28,117,436.57元。

　与本公司的关系：本公司持有金发碳纤维88.24%的股权。

　（五）珠海万通化工有限公司

　法定代表人：袁志敏

　注册资本：41,730万元人民币

　注册地址：珠海金湾区

　经营范围：化工产品、塑料制品、电器、新型建材、模具及配件、金属材料的开发、研究、技术服务；商业批发、零售（不含许可经营项目）。

　珠海万通2016年末资产总额为575,157,464.01元，负债总额为192,175,723.78元，净利润为21,097,520.42元。

　与本公司的关系：本公司持有珠海万通98.25%的股权。

　（六）Kingfa Science & Technology (India) Ltd.

　法定代表人：柏金根

　注册资本：10,110.568万印度卢比

　注册地址：印度

　经营范围：主要从事生产、提炼、开发、制造、采购、销售包括从印度出口和进口到印度的各种聚丙烯化合物、衍生物和副产品。

　印度金发2016年末资产总额为274,400,804.2元，负债总额为144,972,225.04元，净利润为12,472,857.76元。

　与本公司的关系：本公司持有印度金发74.99%的股权。

　（七）广东金发科技有限公司

　法定代表人：宁红涛

　注册资本：20,000万元人民币

　注册地址：清远清城区

　经营范围：塑料、化工产品（不含危险化学品、易制毒化学品、监控化学品）、日用机械、金属制品新材料及产品的开发、研究、加工、制造、技术服务、技术转让；废旧塑料回收及利用；房地产投资；物业管理；利用自有资金投资；国内商品贸易（属国家专营、专控、专卖、限制类、禁止类的商品除外）；自营进出口业务（国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外）。（法律、行政法规和国务院规定禁止的项目除外；法律、法规和国务院规定须经审批或许可的项目应取得审批或许可后方可经营）。

　广东金发2016年末资产总额为1,449,133,448.85元，负债总额为1,059,752,302.33元，净利润为-36,885,488.14元。

　与本公司的关系：本公司持有广东金发100%的股权。

　（八）武汉金发科技有限公司

　法定代表人：戴福乾

　注册资本：30,000万元人民币

　注册地址：武汉经济技术开发区

　经营范围：材料科学研究及技术开发；新材料的技术开发及技术咨询，技术推广，技术转让；化工产品（不含化学危险品）、金属制品的批发；塑料粒、日用化工专用设备、泡沫塑料、办公用机械的制造；企业自有资金投资；物流代理服务；电子设备的回收及技术咨询服务；场地租赁；房地产开发、商品房销售、物业管理；货物及技术的进出口业务（不含国家禁止和限制进出口的产品和技术）。（国家有专项规定的项目经审批后方可经营）。

　武汉金发2016年末资产总额为1,777,677,939.65元，负债总额为1,094,031,152.85元，净利润为51,323,779.10元。

　与本公司的关系：本公司持有武汉金发100%的股权。

　（九）珠海金发大商供应链管理有限公司

　法定代表人：袁志敏

　注册资本：10,000万元人民币

　注册地址：珠海横琴区

　经营范围：供应链管理；塑料原料以及塑料制品和化工类产品贸易；自营或代理各类货物的进出口业务；一般商品信息投资咨询业务；仓储代理服务；货运代理服务；物流代理服务；新材料技术咨询交流服务；企业自有资金投资；仓储租赁; 提供期货交易实时行情和历史数据、财经类资讯、金融分析报告等信息服务；资产管理咨询；财务及理财咨询；互联网金融服务；受托资产管理、股权投资及相关咨询服务。

　金发大商2016年末资产总额为282,390,701.29元，负债总额为178,382,799.3元，净利润为-2,262,804.07元。

　与本公司的关系：本公司持有金发大商100%的股权。

　（十）成都金发科技新材料有限公司

　法定代表人：袁志敏

　注册资本：50,000万元人民币

　注册地址：成都双流区

　经营范围：塑料制品研发、生产、销售；办公用机械设备、日用化工专用设备生产、销售；从事货物进出口或技术进出口的对外经营业务；新材料技术咨询、转让、服务；货运代理、仓储服务（不含危险品）；电子设备回收技术咨询服务；金属制品、化工产品批发（不含危险品）；场地租赁；房地产开发与销售；物业管理；废旧物资回收与批发。（依法需经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

　成都金发2016年末资产总额为637,303,592.74元，负债总额为277,912,555.93元，净利润为-3,988,269.98元。

　与本公司的关系：本公司持有成都金发100%的股权。

　（十一）Kingfa Science&Technology(USA),INC.

　注册号：06037H

　注册资本：2500万美元

　注册地：Michigan

　经营范围：塑料、化工产品、日用机械，金属制品新材料以及其他新产品的开发、研究、加工、制造、销售。

　美国金发2016年末资产总额为100,568,915.33元，负债总额为44,529,990.40元，净利润为-25,759,748.54元。

　与本公司的关系：本公司持有美国金发100%的股权。

　（十二）Kingfa Sci. & Tech. (Europe) GmbH.

　注册资本：1000万欧元

　注册地：德国

　经营范围：塑料、化工产品，新材料以及其他新产品的研发、制造、销售。

　欧洲金发2016年末资产总额为72,955,721.12元，负债总额为19,171,964.49元，净利润为-19,376,323.31元。

　与本公司的关系：本公司持有欧洲金发100%的股权。

　三、董事会意见

　经认真审议，公司董事会认为：结合子公司的银行借款筹资计划来看，公司为子公司提供担保是子公司业务发展的切实需要，也是为了确保子公司银行融资渠道的畅通。同时，鉴于被担保对象为公司的子公司，为合并报表范围内的主体，有别于其他一般对外担保，担保风险低，对公司和股东无不利影响，也不违反相关法律法规和公司章程的规定。

　四、累计对外担保数量及逾期担保的数量

　截止2016年12月31日，公司为子公司担保的余额合计28,266.42万元，占公司2016年经审计净资产的2.93%.

　公司无逾期对外担保。

　五、备查文件

　1.公司第五届董事会第二十五次会议决议

　2.公司独立董事发表的独立意见

　特此公告。

　金发科技股份有限公司董事会

　二〇一七年四月二十五日

　证券代码：600143 证券简称：金发科技 公告编号：临2017-036

　债券代码：136783 债券简称：16金发01

　金发科技股份有限公司

　关于2016年日常关联交易执行情况及2017年日常关联交易情况预计的公告

　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　重要内容提示：

　根据经营业务发展需要，金发科技股份有限公司及控股子公司拟与关联方发生购买原材料和销售产品等日常关联交易。根据相关法律法规及《金发科技股份有限公司章程（2017年修订）》的规定，本项日常关联交易无需提交公司股东大会审议。

　上述交易属于金发科技股份有限公司日常经营业务中发生的持续性交易行为，不具有排他性，不会因上述交易对关联方形成依赖。

　一、日常关联交易基本情况

　（一）日常关联交易履行的审议程序

　金发科技股份有限公司（以下简称“公司”或“金发科技”）于2017年4月21日召开第五届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于公司 2016年日常关联交易执行情况及2017年日常关联交易情况预计的议案》。根据经营业务发展需要，公司及控股子公司拟与广州毅昌科技股份有限公司（以下简称毅昌股份）及其子公司、四川东材科技集团股份有限公司（以下简称东材科技）及其子公司和广东正茂精机有限公司（以下简称正茂精机）等关联方发生购买原材料和销售产品等日常关联交易。根据《上海证券交易所股票上市规则(2014年修订)》和《金发科技股份有限公司章程（2017年修订）》（以下简称《公司章程》）的规定，本项日常关联交易无需提交公司股东大会审议。

　根据《上海证券交易所股票上市规则(2014年修订)》第10.1.5条和第10.2.1条的规定，公司董事会就上述议案进行表决时，关联董事熊海涛女士和李建军先生回避表决。其他董事均无关联关系，无需回避表决。

　公司独立董事在第五届董事会第二十五次会议召开前签署了对本项日常关联交易的事前认可意见，同意将本项日常关联交易议案提交公司董事会审议。公司董事会就上述议案进行审议时，公司独立董事亦发表了明确同意的独立意见。

　（二）前次日常关联交易的预计和执行情况

　公司于2016年2月2日召开第五届董事会第十四次会议，审议通过了《关于2016年度日常关联交易预计的议案》。公司拟与毅昌股份发生日常关联交易，2016年度预计交易金额不超过人民币2.2亿元。

　公司于2016年4月22日召开第五届董事会第十六次会议，审议通过了《关于2016年度日常关联交易预计的议案》。公司拟与东材科技发生日常关联交易，2016年度预计交易金额不超过人民币2,300万元。其中，采购原材料不超过1,500万元，销售产品不超过800万元。

　截至2016年12月31日，日常关联交易实际发生情况如下表所示:

　单位：万元

　■

　（三）公司2017年度日常关联交易预计发生金额

　基于生产经营的需要，公司预计2017年与关联方之间发生销售和采购等交易事项的关联交易总额不超过33,300万元，其中：采购原材料不超过5,500万元，销售产品不超过22,800万元，其他与日常经营相关的关联交易不超过5,000万元。具体如下：

　单位：万元

　■

　二、关联方介绍和关联关系

　(一)关联方的基本情况

　1、广州毅昌科技股份有限公司

　注册资本：人民币40,100万元

　注册地址：广东省广州市高新技术产业开发区科学城科丰路29号

　法定代表人：熊海涛

　经营范围：研究、开发、加工、制造：汽车零件、家用电器、注塑模具、冲压模具。复合材料建筑模板的设计、研究、生产、销售及售后服务。汽车技术设计。电子计算机软件技术开发。批发和零售贸易（国家专营专控商品除外）。自营和代理各类商品和技术的进出口，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外。

　截至2016年12月31日，毅昌股份总资产为4,149,221,553.96元，归属于上市公司股东的净资产为1,660,886,160.35元，2016年实现营业收入5,754,328,939.00元，归属于上市公司股东的净利润为19,205,163.24元。

　2、四川东材科技集团股份有限公司

　注册资本：人民币62,660.10万元

　注册地址：绵阳市经济技术开发区洪恩东路68号

　法定代表人：于少波

　经营范围：绝缘材料、高分子材料、精细化工材料的生产和销售，危险化学品和非药品类易制毒化学品（含丙酮、甲苯、醋 酸酐、乙醚、硫酸、盐酸、三氯甲烷、甲基乙基酮、有毒品、易燃液体、腐蚀品、氧化剂和有机过氧化物、易燃固体、自燃和遇湿易燃物品）、科研所需的原辅材料的储存、经营，科技信息咨询、技术服务。出口本企业自产的绝缘材料及其生产设备和原辅料，进口本企业生产、科研所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表及零配件。

　截至2016年9月30日，东材科技总资产为3,194,805,065.59元，归属于上市公司股东的净资产为2,220,811,265.51元，2016年1-9月实现营业收入1,203,269,026.19元，归属于上市公司股东的净利润为40,056,840.62元（上述财务数据未经审计）。

　3、广东正茂精机有限公司

　注册资本：人民币3,160万元

　注册地址： 东莞市横沥镇山厦工业区

　法定代表人： 李建军

　经营范围： 制造：塑料机械，塑料制品（不含废旧塑料），普通机械及配件，五金制品（不含金银）；塑料机械的技术开发及咨询服务，经营和代理各类商品及技术的进出口业务（国家限定经营或禁止进出口的商品和技术除外，涉及许可证的必须凭有效许可证许可经营）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

　截至2016年12月31日，正茂精机总资产为99,557,724.33元，净资产为28,322,775.92元，2016年实现营业收入35,735,582.73元，净利润为675,126.00元。

　（二）与上市公司的关联关系

　1、熊海涛女士系金发科技董事，为公司关联自然人。熊海涛女士于2016年1月22日起担任毅昌股份董事，符合《上海证券交易所股票上市规则(2014年修订)》第10.1.3条第(三)项规定的关联关系情形。

　2、熊海涛女士系金发科技董事，为公司关联自然人。熊海涛女士于2016年2月3日向东材科技控股股东广州高金技术产业集团有限公司（以下简称高金集团）增资，增资完成后，熊海涛女士成为高金集团和东材科技的实际控制人，上述变更构成的关联关系符合《上海证券交易所股票上市规则》第10.1.3条第(三)项规定的关联关系情形。

　3、李建军先生为正茂精机的董事长，2016年5月23日，经公司2015年年度股东大会审议通过，李建军先生被选举为金发科技董事，上述变更构成的关联关系符合《上海证券交易所股票上市规则》第10.1.3条第(三)项规定的关联关系情形。

　（三）履约能力分析

　上述关联企业生产经营正常，且上述关联交易为正常的生产经营需要。上述关联企业财务状况和资信良好，具备履约能力，不会对公司造成坏账损失。

　三、关联交易主要内容和定价政策

　（一）采购原材料

　为了拓宽采购渠道，缩短材料交付周期，在保证材料品质的前提下降低采购成本，公司拟向关联方购买原材料。定价遵循公平合理的原则，参照公司向非关联的第三方采购的同种或类似产品价格进行定价。

　（二）销售产品

　公司与关联方交易标的为改性塑料，定价将遵循公平合理的原则，以市场公允价格为基础，且原则上不偏离独立第三方的价格，任何一方不得利用关联交易损害另一方的利益。

　四、关联交易目的和对上市公司的影响

　2017年度，公司与关联方之间进行的关联交易，是因公司正常生产经营需要而发生的，并且遵循了公开、公平、公正的定价原则，占同类交易或公司交易总量的比例较小，对公司本期及未来财务状况、经营成果影响较小，不会对关联方形成依赖，不影响公司的独立性。

　上述交易属于公司日常经营业务中发生的持续性交易行为，不具有排他性，公司不会因上述交易对关联方形成依赖。

　五、独立董事关于关联交易的事前认可和独立意见

　公司独立董事在第五届董事会第二十五次会议召开前，审阅了相关交易的背景资料、财务资料及交易情况，并就有关问题向公司管理层进行了咨询，签署了对本项日常关联交易的事前认可意见，同意将本项日常关联交易议案提交公司董事会审议，并在董事会审议该事项时，发表如下独立意见：公司与关联企业之间的日常关联交易为公司日常经营所需，有利于交易双方获得合理的经济效益；该关联交易定价公允合理，不存在损害公司及股东利益、特别是中小股东利益的情况；且该事项在提交董事会审议前已经我们事前认可，董事会审议时关联董事已回避表决，审议和决策程序符合国家相关法律法规的规定。

　六、备查文件

　（一）金发科技第五届董事会第二十五次会议决议

　（二）金发科技第五届监事会第十四次会议决议

　（三）金发科技独立董事关于2017年度日常关联交易预计的事前认可意见

　（四）金发科技独立董事关于第五届董事会第二十五次会议审议相关事项的独立意见

　特此公告。

　金发科技股份有限公司董事会

　二〇一七年四月二十五日

　证券代码：600143 证券简称：金发科技 公告编号：临2017-037

　债券代码：136783 债券简称：16金发01

　金发科技股份有限公司

　关于对外投资暨关联交易的公告

　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　重要内容提示：

　金发科技股份有限公司全资子公司武汉金发科技有限公司拟与广东粤商高新科技股份有限公司共同对武汉金发科技实业有限公司进行增资。

　广东粤商高新科技股份有限公司系金发科技股份有限公司关联方，本次交易构成关联交易。

　本次交易前的过去12个月，金发科技股份有限公司与广东粤商高新科技股份有限公司未发生关联交易。

　一、关联交易概述

　武汉金发科技有限公司（以下简称武汉金发）拟与广东粤商高新科技股份有限公司（以下简称粤商高科）、武汉金发科技实业有限公司（以下简称武汉实业）签订《投资协议书》，协议约定：武汉金发与粤商高科对武汉实业进行增资，武汉实业注册资本变更为1,000万元，武汉金发与粤商高科以现金出资足额认缴，武汉金发以现金增资390万元，累计出资490万元，持有武汉实业49%股权；粤商高科以现金增资510万元，持有武汉实业51%股权，同时，粤商高科注入现金5,201.15万元，计入武汉实业“资本公积”。

　武汉金发为金发科技股份有限公司（以下简称金发科技）的全资子公司，袁志敏先生系金发科技控股股东，符合《上海证券交易所股票上市规则（2014年修订）》（以下简称上市规则）10.1.5之（一）中规定的关联自然人情形，同时，袁志敏先生担任粤商高科董事长，根据《上市规则》10.1.3之（三）的规定，粤商高科系金发科技的关联方，本次交易构成关联交易。本次关联交易金额为6,101.15万元，未达到金发科技最近一期经审计净资产绝对值的5%，根据《上市规则》10.2.5条和《金发科技股份有限公司董事会议事规则（2015年修订）》第十六条的规定，本次交易无需提交股东大会审议，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

　本次交易前的过去12个月，金发科技与粤商高科未发生关联交易。

　二、关联方介绍

　(一)关联方关系介绍

　武汉金发为金发科技的全资子公司，袁志敏先生系金发科技控股股东，符合《上市规则》10.1.5之（一）中规定的关联自然人情形，同时，袁志敏先生担任粤商高科董事长，根据《上市规则》10.1.3之（三）的规定，粤商高科系金发科技的关联方。

　（二）关联人基本情况

　1、名称：广东粤商高新科技股份有限公司。

　2、企业性质：其他股份有限公司(非上市)

　3、注册地址：广州市高新技术产业开发区科学城科学大道241号总部经济区A4栋第七层全层

　4、法定代表人：袁志敏

　5、注册资本：60,000万元

　6、主营业务：能源技术研究、技术开发服务;材料科学研究、技术开发;新材料技术开发服务;新材料技术咨询、交流服务;新材料技术转让服务;企业自有资金投资;投资管理服务;投资咨询服务;货物进出口（专营专控商品除外）;技术进出口。

　7、主要股东或实际控制人：广州金发科技创业投资有限公司出资28,200万元，占粤商高科总股本47%；北京金汇海投资有限公司出资23,400万元，占粤商高科总股本39%；佳都新太科技股份有限公司出资4,200万元，占粤商高科总股本7%；广东省粤科金融集团有限公司出资3,000万元，占粤商高科总股本5%；广州摩致投资合伙企业（有限合伙）出资1,200万元，占粤商高科总股本2%

　9、粤商高科最近三年主要业务是科技产业园区的开发、建设、运营管理以及科技企业股权投资。

　10、粤商高科的第一大股东广州金发科技创业投资有限公司持有粤商高科47%股份，金发科技持有广州金发科技创业投资有限公司100%股权。金发科技董事长袁志敏先生兼任粤商高科董事长；金发科技董事李建军先生兼任粤商高科董事；金发科技财务总监奉中杰先生兼任粤商高科董事。

　11、粤商高科主要业务是科技产业园区的开发、建设、运营管理以及科技企业股权投资，截止2016年12月31日总资产为805,823,164.48元，归属于母公司所有者权益为 619,650,391.87元，2016年度营业收入为10,919,327.83，归属于母公司所有者的净利润为3,078,566.95元。

　粤商高科2017年1至3月经营数据如下：总资产为801,189,472.09 元，归属于母公司所有者权益为621,796,167.48元，营业收入为7,593,632.63元，归属于母公司所有者的净利润为2,145,775.61元。（上述数据未经审计）

　三、关联交易标的基本情况

　1、名称：武汉金发科技实业有限公司

　2、企业类型：有限责任公司（法人独资）

　3、法定代表人：戴福乾

　4、注册地址：武汉经济技术开发区博学路3号

　5、统一社会信用代码：420100000443562

　6、注册资本：人民币100万元

　7、成立日期：2014年10月16日

　8、经营范围：新材料科学研究及技术开发、技术咨询、技术推广、技术转让；房地产开发，商品房销售，物业管理；投资与投资管理；仓储服务；商务咨询服务；自有房产出租；货物及技术的进出口业务（不含国家禁止和限制 进出口的产品和技术）。（依法须经批准的项目，经有关部门批准后方可开展经营活动）

　9、出资比例：

　■

　10、武汉实业最近一年又一期的主要财务数据

　单位：元

　■

　注：2016年度财务数据经立信会计师事务所审计，出具无保留意见；2017年1-3月数据尚未经会计师事务所审计。

　四、投资协议书的主要内容

　武汉金发拟与粤商高科、武汉实业签署《投资协议书》，甲方为武汉金发，乙方为粤商高科，武汉实业为目标公司。协议的主要内容如下：

　目标公司于2015年竞得位于中国武汉市经济技术开发区地块内的国有建设用地使用权（以下简称“项目地块”）。由甲乙双方对目标公司进行重组，目标公司重组后作为项目运营的唯一主体，持有项目地块并负责项目整体开发建设及运营。

　1、目标公司股权比例

　甲、乙双方同意对目标公司进行增资扩股，股权比例由甲方持有目标公司100%股权，变更为甲方持有目标公司49%股权，乙方持有目标公司51%股权，甲、乙双方同股同权。

　2、目标公司尽调及审计

　甲乙双方同意，在目标公司增资扩股前进行尽调和审计，由甲乙双方共同委托有资质的审计机构，对目标公司接受原股东出资情况、目标公司财产情况、债权债务情况等事项进行审计，确定目标公司的现有净资产。审计结果以外的债务，为原股东方的单方面债务的，由原股东自行承担并予以处理，如目标公司嗣后进行了承担，则有权向原股东追偿。

　3、目标公司资产作价

　甲乙双方同意，目标公司现有资产为项目地块的国有建设用地使用权，在对目标公司资产评估的基础上，按以下公式计算：甲乙双方同意如下作价=计容积率建筑面积*1502.99元/平方米（计容积率建筑面积按实际报建面积为准）。现根据规划条件初步计算计容积率建筑面积为196008.4平方米，资产评估总价为294,600,600元，其中资产成本为244,628,800元，资产溢价49,971,800元。

　4、出资方式

　甲乙双方同意，甲乙双方对目标公司所持有的土地资产进行评估，双方确定其价值为294,600,600元，扣除目标公司负债244,628,800元，后增值的49,971,800元为甲方拥有的权益，乙方注入目标公司现金人民币52,011,465.31元，计入目标公司的资本公积。

　五、关联交易的目的以及对金发科技的影响

　上述关联交易涉及武汉金发配套生活用地的开发。土地开发非武汉金发的主营业务，而粤商高科的主营业务包括了科技产业园区的开发、建设和运营管理，对土地的开发建设和运营具有更加专业的经验。通过引入粤商高科注资及专业团队运营和管理本项目，有利于公司聚焦化工新材料主业，有利于项目实施的效率提升和风险控制，同时降低项目公司对上市公司的资金占用，项目建成的物业将优先服务于武汉金发员工，有利于优才引入。

　交易所涉的土地资产价格以评估机构的评估值为准，定价客观、公允，不存在损害公司和非关联股东的利益的情形，符合全体股东的利益。

　本次交易对金发科技持续经营能力、损益及资产状况均不构成重要影响。

　六、关联交易履行的审议程序

　金发科技第五届董事会第二十五次会议于2017年4月21日召开，会议审议并通过了《关于对外投资暨关联交易的议案》，关联董事袁志敏先生和李建军先生回避表决。

　本次交易已获得金发科技独立董事的事前认可，同意将该议案提交金发科技第五届董事会第二十五次会议审议。独立董事对该议案发表了如下独立意见：

　本次交易事项交易价格公允合理，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情况。董事会在审议该议案时，公司关联董事回避了表决，表决程序符合相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，会议形成的决议合法有效。

　七、备查文件

　（一）金发科技第五届董事会第二十五次会议决议

　（二）金发科技第五届监事会第十四次会议决议

　（三）金发科技独立董事事前认可该交易的书面意见

　（四）金发科技独立董事的独立意见

　（五）投资协议书

　（六）评估报告

　特此公告。

　金发科技股份有限公司董事会

　二〇一七年四月二十五日

　证券代码：600143 证券简称：金发科技 公告编号：2017-038

　债券代码：136783 债券简称：16金发01

　金发科技股份有限公司

　关于召开2016年年度股东大会的通知

　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　重要内容提示：

　股东大会召开日期：2017年5月18日

　本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　一、召开会议的基本情况

　(一)股东大会类型和届次

　2016年年度股东大会

　(二)股东大会召集人：董事会

　(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　(四)现场会议召开的日期、时间和地点

　召开的日期时间：2017年5月18日14点 00分

　召开地点：广州科学城科丰路33号金发科技股份有限公司行政大楼

　(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　网络投票起止时间：自2017年5月18日

　至2017年5月18日

　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　(七)涉及公开征集股东投票权

　无

　二、会议审议事项

　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　■

　1、各议案已披露的时间和披露媒体

　上述议案均已经公司第五届董事会第二十五次会议和第五届监事会第十四次会议审议通过，相关公告已于同日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上。

　2、特别决议议案：议案8

　3、对中小投资者单独计票的议案：议案6-11

　4、涉及关联股东回避表决的议案：无

　应回避表决的关联股东名称：无

　5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

　三、股东大会投票注意事项

　(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　(三)股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

　(四)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　(五)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　(六)采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2

　四、会议出席对象

　(一)股权登记日收市后在中国登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　■

　(二)公司董事、监事和董事会秘书。

　(三)公司聘请的律师。

　(四)其他人员

　五、会议登记方法

　（一）登记手续

　1、法人股东持营业执照复印件、持股证明、法定代表人委托书及出席人员身份证办理登记手续；

　2、自然人股东须持本人身份证、证券账户卡、有效持股证明办理登记手续；

　3、根据《证券公司融资融券业务管理办法》、《中国证券登记结算有限责任公司融资融券登记结算业务实施细则》和《上海证券交易所融资融券交易实施细则》等规定，投资者参与融资融券业务所涉公司股票，由证券公司受托持有，并以证券公司为名义持有人登记于公司的股东名册。投资者参与融资融券业务所涉公司股票的投票权，可由受托证券公司在事先征求投资者意见的条件下，以证券公司的名义为投资者行使；

　4、根据《沪港股票市场交易互联互通机制试点若干规定》、《上海证券交易所沪港通试点办法》、《香港中央结算有限公司参与沪股通上市公司网络投票实施指引（2015年修订）》以及《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则（2015年修订）》等规定，投资者参与沪股通业务所涉公司股票，由香港中央结算有限公司作为名义持有人登记于公司的股东名册。投资者参与沪股通业务所涉公司股票的投票权，可由香港中央结算有限公司在事先征求投资者意见的条件下，以香港中央结算有限公司的名义为投资者行使；

　5、因故不能出席会议的股东，可以书面委托他人出席会议，代理人持本人身份证、授权委托书、授权人证券账户卡及持股证明办理登记手续；异地股东可采用信函或传真的方式登记，但出席会议时需出示上述文件原件及复印件方为有效。

　（二）登记地点及登记资料送达地点

　金发科技股份有限公司证券部

　地址：广州市科学城科丰路33号 邮编：510663

　（三）登记时间

　2017年5月11日，上午8:30-12:00,下午14:00-17:00。

　六、其他事项

　（一）出席本次股东大会的股东食宿、交通费用自理

　（二）联系电话：020—66818881 传真：020—66848888

　（三）会议联系人：韦治池

　特此公告。

　金发科技股份有限公司董事会

　2017年4月25日

　附件1：授权委托书

　附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

　报备文件

　提议召开本次股东大会的董事会决议

　附件1：授权委托书

　授权委托书

　金发科技股份有限公司：

　兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2017年5月18日召开的贵公司2016年年度股东大会，并代为行使表决权。

　委托人持普通股数：　　　　

　委托人持优先股数：　　　　

　委托人股东账户号■

　■

　委托人签名（盖章）： 　　　　受托人签名：

　委托人身份证号： 　　　　 　受托人身份证号：

　委托日期：　年 月 日

　备注：委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　附件2采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

　一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。

　二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。

　三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

　四、示例：

　某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：

　■

　某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举董事的议案”有200票的表决权。

　该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。

　如表所示：

　■

　公司代码：600143 公司简称：金发科技

　金发科技股份有限公司