(上接A41版)

　办公地址：中国浙江宁波市鄞州区宁南南路700号

　法定代表人：陆华裕

　成立时间：1997年04月10日

　组织形式：股份有限公司

　注册资本：叁拾捌亿玖仟玖佰柒拾玖万肆仟零捌拾壹元人民币

　存续期间：持续经营

　基金托管资格批文及文号：证监许可【2012】1432号

　联系人：王海燕

　联系电话：0574-89103171

　二、主要人员情况

　截至2016年9月末，宁波银行资产托管部共有员工57人，平均年龄30岁，100％以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。

　三、基金托管业务经营情况

　作为中国大陆托管服务的先行者，宁波银行自2012年获得证券投资基金资产托管的资格以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中丰富和成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、ＱＤＩＩ资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、基金公司特定客户资产管理等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。

　截至2016年9月末，宁波银行共托管25只证券投资基金，证券投资基金托管规模524亿元。

　四、基金托管人的职责

　基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的，基金管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池，以便基金托管人运用相关技术系统，对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资、融资比例进行监督。

　基金托管人通过事后监督方式对基金管理人基金投资禁止行为和关联交易进行监督。根据法律法规有关基金从事关联交易的规定，基金管理人和基金托管人应事先相互提供与本机构有控股关系的股东、与本机构有其他重大利害关系的公司名单及有关关联方发行的证券名单。基金管理人和基金托管人有责任确保关联交易名单的真实性、准确性、完整性，并负责及时将更新后的名单发送给对方。

　基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人参与银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单，并约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金管理人应严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选择交易对手。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。

　五、基金托管人的内部控制制度

　1、内部风险控制目标

　强化内部管理，保障国家的金融方针政策及相关法律法规贯彻执行，保证自觉合规依法经营，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系，保障业务正常运行，维护基金份额持有人及基金托管人的合法权益。

　2、内部风险控制组织结构

　由宁波银行总行审计部和资产托管部内设的审计内控部门构成。资产托管部内部设置专门审计内控部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。

　3、内部风险控制原则

　（1）合法性原则：必须符合国家及监管部门的法律法规和各项制度并贯穿于基金托管业务经营管理活动的始终。

　（2）完整性原则：一切业务、管理活动的发生都必须有相应的规范程序和监督制约；监督制约必须渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖到基金托管部所有的部门、岗位和人员。

　（3）及时性原则：基金托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。

　（4）审慎性原则：必须实现防范风险、审慎经营，保证基金财产的安全与完整。

　（5）有效性原则：必须根据国家政策、法律及宁波银行经营管理的发展变化进行适时修订；必须保证制度的全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。

　（6）独立性原则：设立专门履行基金托管人职责的管理部门；直接的操作人员和控制人员必须相对独立、适当分开；基金托管部内部设置独立的负责稽核监察的部门专责内控制度的检查。

　六、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

　1、监督方法

　依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用 “基金投资监督系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并定期编写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。

　2、监督流程

　（1）每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控，发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金管理人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。

　（2）收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手等内容进行合法合规性监督。

　（3）根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投资运作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中国证监会。

　（4）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。

　第五部分相关服务机构

　一、基金份额销售机构

　1.直销机构：

　名称：西部利得基金管理有限公司

　住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号11层02、03单元

　办公地址：上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼11层

　法定代表人：徐剑钧

　联系人：陈眉媚

　联系电话：（021）38572888

　网址：www.westleadfund.com

　2.代销机构：

　具体名单详见本基金份额发售公告。

　3.基金管理人可根据有关法律法规要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金或变更上述销售机构，并及时公告。

　二、登记机构

　名称：西部利得基金管理有限公司

　住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号11层02、03单元

　办公地址：上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼11层

　法定代表人：徐剑钧

　电话：（021）38572888

　传真：（021）38572750

　联系人：张皞骏

　客户服务电话：4007-007-818；（021）38572666

　三、出具法律意见书的律师事务所

　名称：上海源泰律师事务所

　住所：上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室

　办公地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室

　负责人：廖海

　联系电话：（021）51150298

　传真：（021）51150398

　联系人：刘佳

　经办律师：廖海、刘佳

　四、审计基金财产的会计师事务所

　名称：毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)

　住所：北京市东长安街1号东方广场毕马威大楼8层

　办公地址：上海市南京西路1266号恒隆广场50楼

　法定代表人：邹俊

　联系电话：（021）2212 2888

　传真：（021）6288 1889

　联系人：黄小熠

　经办注册会计师：黄小熠、张楠

　第六部分 基金的募集

　本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等有关法律法规及基金合同，经2016年10月31日中国证监会证监许可【2016】2479号文件注册募集。

　一、基金类型和存续期间

　基金类型：货币市场基金

　基金运作方式：契约型开放式

　存续期限：不定期

　二、发售方式和销售渠道

　本基金通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告。

　三、募集期

　本基金的募集期限自基金份额发售之日起不超过3个月。

　本基金自2017年4月28日至2017年6月13日公开发售，其中周六、周日发售情况见各销售机构在当地的公告。

　具体募集方案以基金份额发售公告为准，请投资者就发售和认购事宜仔细阅读本基金的份额发售公告。

　四、募集对象

　符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

　五、基金份额初始面值

　本基金基金份额初始面值为人民币1.00元，按初始面值发售。

　六、基金的最低募集份额总额

　本基金的最低募集份额总额为2亿份。

　七、基金份额类别设置

　1、基金份额分类

　本基金对投资者持有的基金份额按照不同的费率计提销售服务费用，因此形成不同的基金份额类别。本基金设A 类基金份额、B 类基金份额，两类基金份额单独设置基金代码，并分别公布每万份基金已实现收益和七日年化收益率

　基金份额分类如下：

　■

　2、基金份额类别的限制

　投资人可自行选择认购、申购的基金份额类别，不同基金份额类别之间不得互相转换，但依据基金合同或招募说明书约定因认购、申购、赎回、基金转换等交易而发生基金份额自动升级或者降级的除外。基金管理人可以与基金托管人协商一致并在履行相关程序后，调整认(申)购各类基金份额的最低金额限制及规则，基金管理人必须在调整实施之日前依照《信息披露办法》的规定在指定媒体上刊登公告。

　3、基金份额的升降级

　（1）在基金存续期内，若A类基金份额持有人在单个基金账户保留的基金份额达到或超过500万份时，本基金的登记机构自动将其在该基金账户持有的A类基金份额升级为B类基金份额。

　（2）在基金存续期内，若B类基金份额持有人在单个基金账户保留的基金份额低于500万份时，本基金的登记机构自动将其在该基金账户持有的B类基金份额降级为A类基金份额。

　（3）投资人在提交认/申购等交易申请时，应正确填写基金份额的代码（A类、B类基金份额的基金代码不同），否则，因错误填写基金代码所造成的认/申购等交易申请无效的后果由投资人自行承担。投资人认/申购申请确认成交后，实际获得的基金份额类别以本基金的登记机构根据上述规则确认的基金份额类别为准。

　4、基金管理人可根据基金实际运作情况，经与基金托管人协商一致，在不违反法律法规且对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下，增加新的基金份额类别，或取消某基金份额类别，或对基金份额分类办法及规则进行调整并公告，且无需召开持有人大会审议。

　八、认购方式与费率结构

　1．认购时间安排

　（下转A43版）