第一节 重要提示

　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

　公司负责人杨国平、主管会计工作负责人张洁及会计机构负责人(会计主管人员)李志科声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　第二节 公司基本情况

　一、主要会计数据和财务指标

　公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据

　□ 是 √ 否

　■

　非经常性损益项目和金额

　√ 适用 □ 不适用

　单位：元

　■

　对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

　□ 适用 √ 不适用

　公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

　二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

　1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

　单位：股

　■

　■

　公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

　□ 是 √ 否

　公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

　2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　□ 适用 √ 不适用

　第三节 重要事项

　一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

　√ 适用 □ 不适用

　货币资金较年初增长31.06%，系本期理财产品到期赎回所致；

　应收账款较年初增长230.65%，系期末销售应收往来款增加；

　预付款项较年初增长49.45%，系经营往来款增加所致；

　其他应收款较年初增长32.55%，系经营往来款增加所致；

　在建工程年初下降66.50%，系本期在建工程完工所致；

　其他非流动资产较年初增长223.86%，系预付工程款增加所致；

　应付职工薪酬较年初下降36.24%，系本期发放工资；

　应交税费较年初增长696.41%，系期末公司应缴纳企业所得税及增值税；

　营业收入较上年同期下降28.21%，系本期电价下调及发电量减少所致；

　资产减值损失较上年同期增加629.29%，系往来款增加所致；

　投资收益较上年同期增长293.88%，系参股公司利润及理财收益变化等因素影响所致；

　销售商品、提供劳务收到的现金较年初下降53.02%，系本期销售收入减少所致；

　收到其他与经营活动有关的现金较年初增长99.28%，系本期经营往来增加所致；

　经营活动现金流入小计较年初下降52.57%，系本期销售收入减少所致；

　支付其他与经营活动有关的现金较年初增长30.27%，主要系子公司增多，成本费用增加所致；

　经营活动产生的现金流量净额较年初下降76.72%，系经营活动综合影响所致；

　取得投资收益收到的现金较年初下降66.85%，系各期间实际收到的项目投资收益变化所致；

　收到其他与投资活动有关的现金较年初增长244.92%，系本期购买的保本型银行理财增加所致；

　支付其他与投资活动有关的现金较年初增长149.10%，系本期购买的保本型银行理财增加所致；

　投资活动产生的现金流量净额较年初下降392.82%，系投资活动综合影响所致；

　筹资活动产生的现金流量净额较年初下降57.32%，系筹资活动综合影响所致；

　现金及现金等价物净增加额较年初增长354.02%，系经营、投资、筹资活动综合影响。

　二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　□ 适用 √ 不适用

　三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项

　□ 适用 √ 不适用

　公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。

　四、对2017年1-6月经营业绩的预计

　预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

　□ 适用 √ 不适用

　五、证券投资情况

　□ 适用 √ 不适用

　公司报告期不存在证券投资。

　六、衍生品投资情况

　□ 适用 √ 不适用

　公司报告期不存在衍生品投资。

　七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

　√ 适用 □ 不适用

　■

　八、违规对外担保情况

　□ 适用 √ 不适用

　公司报告期无违规对外担保情况。

　九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

　□ 适用 √ 不适用

　公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

　湖南发展集团股份有限公司

　董事长：杨国平

　2017年4月21日

　证券代码：000722 证券简称：湖南发展 公告编号：2017-021

　湖南发展集团股份有限公司

　2016年度股东大会决议公告

　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　一、重要提示

　1、本次会议召开期间没有增加、否决或变更提案的情况。

　2、列入本次股东大会的议案均不存在表决时需要回避表决的情形。

　二、会议召开情况

　1、召集人：湖南发展集团股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会；

　2、召开方式：现场表决与网络投票相结合的方式；

　3、会议召开的日期、时间

　（1）现场会议召开时间：2017年4月21日（周五）15:00开始。

　（2）网络投票时间：网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统和深圳证券交易所互联网投票系统（网址：http://wltp.cninfo.com.cn）。通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2017年4月21日9：30-11：30，13：00-15：00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的时间为2017年4月20日15：00至2017年4月21日15：00期间的任意时间。

　4、现场会议召开地点：湖南省长沙市芙蓉中路三段255号五华酒店四楼橘洲厅；

　5、现场会议主持人：杨国平先生；

　6、本次会议的召开经公司第八届董事会第二十三次会议决定。其召开符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等有关法律法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

　三、会议出席情况

　1、出席会议的股东及股东授权委托代表共6人，持有的有表决权股份数为 股，占公司有表决权股份总数的52.69 %。

　2、现场出席本次会议的股东及股东授权委托代表共6人，持有的有表决权股份数为244544560股，占公司有表决权股份总数的52.69%。

　3、本次会议参与网络投票的股东共0人，持有的有表决股份数为0股，占公司有表决权股份总数的0%。

　4、公司部分董事、监事、全体高级管理人员以及启元律师事务所的见证律师出席了本次股东大会。董事谢朝斌先生、罗丽娜女士，监事欧阳芳荣先生因公务未能出席本次股东大会。

　四、提案审议表决情况

　大会对列入会议通知的各项议案，以现场投票与网络投票相结合的方式进行了表决，通过了以下议案：

　(一) 非累积投票议案

　1、关于审议《公司2016年度董事会工作报告》的议案

　审议结果：通过

　表决情况：

　■

　2、关于审议《公司2016年度监事会工作报告》的议案

　审议结果：通过

　表决情况：

　■

　3、关于审议《公司2016年度财务决算报告》的议案

　审议结果：通过

　表决情况：

　■

　4、关于审议公司2016年度利润分配预案的议案

　审议结果：通过

　表决情况：

　■

　5、关于审议《公司2016年年度报告及报告摘要》的议案

　审议结果：通过

　表决情况：

　■

　6、关于审议《公司2017年度财务预算报告》的议案

　审议结果：通过

　表决情况：

　■

　7、关于聘请公司2017年度审计机构的议案

　审议结果：通过

　表决情况：

　■

　8、关于修改《公司章程》的议案

　审议结果：通过

　表决情况：

　■

　9、关于审议《公司对外捐赠管理办法》的议案

　审议结果：通过

　表决情况：

　■

　(二) 累积投票议案

　10、关于公司董事会换届选举的议案

　10.1选举公司第九届董事会非独立董事

　■

　10.2选举公司第九届董事会独立董事

　■

　独立董事当选人的任职资格和独立性已经深交所备案审核无异议。

　11、关于公司监事会换届选举的议案

　■

　上述监事与公司2017年第一次职工大会选举出的职工监事黄志丹先生、周先亮先生共同组成公司第八届监事会。

　（三）5%以下股东的表决情况

　■

　（四）关于议案表决的有关情况说明

　第8项议案，根据相关法律法规规定，需要作出特别决议，该议案已获得参会股东所持有表决权股份总数的2/3以上通过。

　五、律师出具的法律意见

　1、律师事务所名称：湖南启元律师事务所；

　2、律师姓名：纪昌航、赵国权

　3、结论性意见：本次股东大会的召集、召开程序符合相关法律法规和《公司章程》的规定；召集人和出席会议人员的资格合法有效；大会的表决程序和表决结果合法有效。

　六、备查文件

　1、经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；

　2、法律意见书。

　特此公告

　湖南发展集团股份有限公司董事会

　2017年4月21日

　证券代码：000722 证券简称：湖南发展 公告编号：2017-022

　湖南发展集团股份有限公司

　第九届董事会第一次会议决议公告

　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　一、董事会会议召开情况

　1、湖南发展集团股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第一次会议通知于2017年4月14日以传真、电子邮件等方式发出。

　2、本次董事会会议于2017年4月21日在公司会议室以现场方式召开。

　3、本次董事会会议应出席董事人数为5人，实际出席会议的董事人数5人。

　4、本次董事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

　二、董事会会议审议情况

　1、审议通过《关于选举公司第九届董事会董事长的议案》

　公司董事会推选杨国平先生为公司第九届董事会董事长，任期与本届董事会一致。

　本议案表决结果为：5票赞成，0票反对，0票弃权。此议案获得通过。

　2、审议通过《关于修改<董事会提名、薪酬与考核委员会实施细则>的议案》

　根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》及公司实际情况，公司第九届董事会提名、薪酬与考核委员会人数由4名董事改为3名董事组成。

　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。此议案获得通过。

　3、审议通过《关于选举公司第九届董事会各专门委员会成员的议案》

　选举王小万先生、杨国平先生、刘智清先生为提名、薪酬与考核委员会委员，其中，王小万先生为提名、薪酬与考核委员会主任；选举刘智清先生、王小万先生、刘健先生为审计委员会委员，其中，刘智清先生为审计委员会主任；选举杨国平先生、郭平先生、王小万先生为战略委员会委员，其中，杨国平先生为战略委员会主任。董事会各专门委员会任期与本届董事会一致。

　本议案表决结果为:5票赞成，0票反对，0票弃权。此议案获得通过。

　4、审议通过《关于聘任公司总裁的议案》

　经公司董事长杨国平先生的提名，聘任刘健先生为公司总裁，任期与本届董事会一致。详见同日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 上的《关于聘任公司总裁的公告》。

　本议案表决结果为:5票赞成，0票反对，0票弃权。此议案获得通过。

　5、审议通过《关于聘任公司董事会秘书的议案》

　经公司董事长杨国平先生的提名，聘任苏千里先生为公司董事会秘书，任期与本届董事会一致。详见同日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 上的《关于聘任公司董事会秘书的公告》。

　本议案表决结果为:5票赞成，0票反对，0票弃权。此议案获得通过。

　6、审议通过《关于聘任公司副总裁及财务总监的议案》

　经公司总裁刘健先生的提名，聘任张洁女士为公司副总裁兼财务总监，聘任苏千里先生、张建湘先生、彭平先生为公司副总裁。详见同日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 上的《关于聘任公司副总裁及财务总监的公告》。

　本议案表决结果为:5票赞成，0票反对，0票弃权。此议案获得通过。

　7、审议通过《关于审议公司2017年第一季度报告全文及正文的议案》

　详见同日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 上的《公司 2017年第一季度报告正文》及《公司2017年第一季度报告全文》。

　本议案表决结果为:5票赞成，0票反对，0票弃权。此议案获得通过。

　三、备查文件

　经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议。

　特此公告

　湖南发展集团股份有限公司董事会

　2017年4月21日

　证券代码：000722 证券简称：湖南发展 公告编号：2017-023

　湖南发展集团股份有限公司

　第八届监事会第一次会议决议公告

　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　一、监事会会议召开情况

　1、湖南发展集团股份有限公司（以下简称“公司”）第八届监事会第一次会议通知于2017年4月14日以传真、电子邮件等方式发出。

　2、本次监事会会议于2017年4月21日在公司会议室以现场方式召开。

　3、本次监事会会议应出席监事人数为5人，实际出席会议的监事人数5人。

　4、本次监事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

　二、监事会会议审议情况

　1、审议通过《关于选举公司第八届监事会监事主席的议案》

　根据《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等规定，公司监事会推选黄志丹先生为公司第八届监事会监事会主席。

　本议案表决结果为:5票赞成，0票反对，0票弃权。

　2、审议通过《关于审议公司 2017年第一季度报告全文及正文的议案》

　经审核，监事会认为董事会编制和审议公司2017年第一季度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　本议案表决结果为:5票赞成，0票反对，0票弃权。

　三、备查文件

　经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议。

　特此公告

　湖南发展集团股份有限公司监事会

　2017年4月21日

　证券代码：000722 证券简称：湖南发展 公告编号：2017-024

　湖南发展集团股份有限公司

　关于聘任公司总裁的公告

　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　湖南发展集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年4月21日召开第九届董事会第一次会议，会议审议通过了《关于聘任公司总裁的议案》，同意聘任刘健先生为公司总裁，任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事会任期届满之日止。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。

　特此公告

　湖南发展集团股份有限公司董事会

　2017年4月21日

　附：刘健先生简历

　男，汉族，1963年3月出生，中共党员,本科学历。曾任湖南农科院区划研究所研究室副主任、主任，助理研究员、副研究员；湖南农科院办公室副主任、副研究员；湖南农科院党委办公室主任兼院办公室主任、研究员；袁隆平农业高科技股份有限公司副总裁、党委委员；湖南隆平高科棉油种业有限公司董事长、总经理、党支部书记；袁隆平农业高科技股份有限公司棉油产业总监、党委委员；湖南发展投资集团有限公司（后变更为湖南发展资产管理集团有限公司）董事会秘书；湖南发展集团股份有限公司董事兼常务副总裁。现任湖南发展集团股份有限公司董事、总裁、党总支书记。

　刘健先生未持有本公司股份；未受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分，未因涉嫌犯罪而被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查；为湖南发展资产管理集团有限公司推荐的董事，与公司控股股东湖南发展资产管理集团有限公司存在关联关系；刘健先生、杨国平先生及赵腊红女士为湖南发展资产管理集团有限公司推荐的董事及监事，此外刘健先生未与公司其他董事、监事和高级管理人员存在关联关系；未存在失信行为。

　证券代码：000722 证券简称：湖南发展 公告编号：2017-025

　湖南发展集团股份有限公司

　关于聘任公司董事会秘书的公告

　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　湖南发展集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年4月21日召开第九届董事会第一次会议，会议审议通过了《关于聘任公司董事会秘书的议案》，同意聘任苏千里先生为公司董事会秘书，任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事会任期届满之日止。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。

　特此公告

　湖南发展集团股份有限公司董事会

　2017年4月21日

　附：苏千里先生简历及通讯方式

　男，汉族，1975年出生，中共党员，本科学历。曾任长沙通程控股股份有限公司证券部经理、董事会秘书、董事、监事会主席；世兴科技创业投资有限公司总经理；国泰君安证券股份有限公司湖南分公司机构总监；湖南发展集团股份有限公司董事会秘书。现任湖南发展集团股份有限公司副总裁兼董事会秘书。

　苏千里先生未持有本公司股份；未受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分，未因涉嫌犯罪而被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查；未与上市公司、持有上市公司5%以上股份的股东或上市公司控股股东及实际控制人存在关联关系；未与公司其他董事、监事和高级管理人员存在关联关系；未存在失信行为。

　苏千里先生通讯方式：

　电话：0731-88789296

　传真：0731-88789290

　邮箱：sql@hnfzgf.com

　通讯地址：湖南省长沙市天心区芙蓉中路三段142号光大发展大厦B座27楼

　邮编：410015

　证券代码：000722 证券简称：湖南发展 公告编号：2017-026

　湖南发展集团股份有限公司

　关于聘任公司副总裁及财务总监的公告

　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　湖南发展集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年4月21日召开第九届董事会第一次会议，会议审议通过了《关于聘任公司副总裁及财务总监的议案》，同意聘任张洁女士为公司副总裁兼财务总监，聘任苏千里先生、张建湘先生、彭平先生为公司副总裁，任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事会任期届满之日止。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。

　特此公告

　湖南发展集团股份有限公司董事会

　2017年4月21日

　附：公司副总裁及财务总监的简历

　1、张洁女士

　女，汉族，1970年1月出生，中共党员，研究生学历。曾任湖南省信托投资公司办公室秘书、计划财务部主管会计；湖南省土地资本经营有限公司计财部部长；湖南发展投资集团有限公司（后更名为湖南发展资产管理集团有限公司）总经理助理兼资金财务部部长。现任湖南发展集团股份有限公司副总裁兼财务总监。

　张洁女士未持有本公司股份；未受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分，未因涉嫌犯罪而被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查；未与上市公司、持有上市公司5%以上股份的股东或上市公司控股股东及实际控制人存在关联关系；未与公司其他董事、监事和高级管理人员存在关联关系；未存在失信行为。

　2、苏千里先生(简历详情请参见同日披露的《关于聘任公司董事会秘书的公告》)

　3、张建湘先生

　男，汉族，1972年10月出生，中共党员，研究生学历。曾任湖南省医药设备总厂工人、团委书记；湖南省浏阳市永安镇镇长助理、淳口镇镇长、柏加镇、北盛镇、澄潭江镇党委书记；浏阳市城市建设集团有限公司党组书记、董事长、总经理；湖南省怀化市城建投资有限公司副总经理、总经理；湖南发展集团股份有限公司发展研究部总经理。现任湖南发展集团股份有限公司副总裁。

　张建湘先生未持有本公司股份；未受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分，未因涉嫌犯罪而被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查；未与上市公司、持有上市公司5%以上股份的股东或上市公司控股股东及实际控制人存在关联关系；未与公司其他董事、监事和高级管理人员存在关联关系；未存在失信行为。

　4、彭平先生

　男，汉族，1961年9月出生，中共党员，本科学历，高级工程师。曾任湖南马迹塘水电厂技术员、助理工程师、生技科副科长、总工办副主任、主任、重点工程办主任、副总工程师、副厂长；湖南大源渡航电枢纽管理处副处长、处长；湖南株洲航电枢纽管理筹备处处长；湖南株洲航电枢纽管理处处长；湖南发展集团股份有限公司株洲航电分公司总经理。现任湖南发展集团股份有限公司副总裁。

　彭平先生未持有本公司股份；未受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分，未因涉嫌犯罪而被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查；未与上市公司、持有上市公司5%以上股份的股东或上市公司控股股东及实际控制人存在关联关系；未与公司其他董事、监事和高级管理人员存在关联关系；未存在失信行为。

　证券代码：000722 证券简称：湖南发展 公告编号：2017-027

　湖南发展集团股份有限公司

　关于选举公司第八届监事会职工监事的公告

　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　湖南发展集团股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会任期届满，根据《公司法》、《公司章程》等有关规定，公司于2017年4月21日召开职工代表大会。经与会职工代表审议，会议选举黄志丹先生、周先亮先生为公司第八届监事会职工监事。

　黄志丹先生、周先亮先生将与公司股东大会选举产生的三名非职工监事共同组成公司第八届监事会，任期至第八届监事会届满。

　特此公告

　湖南发展集团股份有限公司监事会

　2017年4月21日

　附：职工监事简历

　1、黄志丹先生

　男，汉族，1964年3月出生，中共党员，本科学历，高级会计师。曾任长沙市商业局办公室秘书；湖南省财政厅外经处科员、副主任科员、主任科员、副调研员；湖南发展集团股份有限公司监事会召集人。现任湖南发展集团股份有限公司监事会主席。

　黄志丹先生未持有本公司股份；未受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分，未因涉嫌犯罪而被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查；未与上市公司、持有上市公司5%以上股份的股东或上市公司控股股东及实际控制人存在关联关系；未与公司其他董事、监事和高级管理人员存在关联关系；未存在失信行为。

　2、周先亮先生

　男，汉族，1972年2月出生，中共党员，研究生学历，高级工程师。曾任湖南湘江航运建设开发有限公司技术员；湖南湘江航运建设开发有限公司助理工程师；大源渡航电枢纽管理处发电部维护分部主任；大源渡航电枢纽管理处发电部副主任、工程师；湖南湘江航运建设开发有限公司工程部副主任；湖南湘江航运建设开发有限公司机电部主任；株洲航电枢纽管理处任总工程师、工会主席、高级工程师；株洲航电枢纽管理处总支书记、副处长；湖南发展集团股份有限公司株洲航电分公司总支书记、副总经理；湖南发展集团股份有限公司监事；湖南发展集团股份有限公司株洲航电分公司总支书记、常务副总经理（主持日常工作）。现任湖南发展集团股份有限公司株洲航电分公司总经理，湖南发展集团股份有限公司监事，湖南发展集团水电产业管理有限公司总经理。

　先亮先生未持有本公司股份；未受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分，未因涉嫌犯罪而被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查；未与上市公司、持有上市公司5%以上股份的股东或上市公司控股股东及实际控制人存在关联关系；未与公司其他董事、监事和高级管理人员存在关联关系；未存在失信行为。