第一节 重要提示

　本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本季度报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

　公司董事长尤习贵先生、主管会计工作负责人熊雷鸣先生及公司财务总部负责人黄伟先生声明：保证本季度报告中的财务报告真实、准确、完整。

　本季度报告经公司第八届董事会第七次会议以通讯表决的方式审议通过，公司12位董事均行使了表决权，没有董事、监事、高级管理人员声明对本报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。

　第二节 主要财务数据及股东变化

　一、主要会计数据和财务指标

　公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据

　□ 是√否

　■

　截止披露前一交易日的公司总股本：

　■

　非经常性损益项目和金额

　√ 适用 □ 不适用

　单位：元

　■

　注：①各非经常性损益项目按税前金额列示。

　②非经常性损益项目中的损失类以负数填写。

　③公司计算同非经常性损益相关的财务指标时，涉及少数股东损益和所得税影响的，予以扣除。

　对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的说明：

　√ 适用 □ 不适用

　■

　根据中国证监会公告[2008]43号《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益（2008）》的规定：非经常性损益是指与公司正常经营业务无直接关系，以及虽与正常经营业务相关，但由于其性质特殊和偶发性，影响报表使用人对公司经营业绩和盈利能力做出正常判断的各项交易和事项产生的损益。由于本公司属于证券业金融企业，持有、处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债、可供出售金融资产和衍生金融工具是公司的正常经营业务，故本公司根据自身正常经营业务的性质和特点，将持有以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和衍生金融工具产生的公允价值变动损益，以及处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债、可供出售金融资产和衍生金融工具取得的投资收益作为经常性损益项目，不在非经常性损益表中列示。

　二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

　1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

　单位：股

　注：2016年9月14日，公司收到湖北能源集团股份有限公司（以下简称湖北能源）通知，湖北能源拟以吸收合并方式注销全资子公司湖北省能源集团有限公司（以下简称能源有限，目前为公司第二大股东），合并完成后能源有限所持全部公司A股普通股506,842,458股（占公司总股本的9.17%）将纳入湖北能源，公司第二大股东将由能源有限变更为湖北能源。详情请见公司分别于2016年9月19日、11月17日在巨潮资讯网发布的《公司股东权益变动提示性公告》、《简式权益变动报告书》。目前，能源有限已经工商部门核准注销登记，湖北能源持有证券公司5%以上股权的股东资格尚处于监管部门审批过程中，湖北能源将于股东资格获得核准后及时办理公司股权过户相关手续。

　公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

　□ 是 √ 否

　公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

　2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　□ 适用 √ 不适用

　第三节 重要事项

　一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因

　√ 适用 □ 不适用

　单位：元

　■

　■

　二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　1、经公司第七届董事会第三十四次会议审议通过，董事会同意公司出资10亿元设立另类投资子公司。目前，公司另类投资子公司长江证券创新投资（湖北）有限公司已完成工商登记并取得营业执照。详情请见公司于2017年1月4日发布在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《公司关于设立另类投资子公司的进展公告》。

　2、经公司第七届董事会第三十三次会议审议通过，董事会同意公司向全资子公司长江成长资本投资有限公司（以下简称长江资本）增资10亿元，用于长江资本出资发起设立宁波长江奇湾股权投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称长江奇湾股权投资基金或基金）。目前，长江奇湾股权投资基金及其管理公司宁波长江奇湾股权投资基金管理有限公司已完成工商登记，公司关联法人国华人寿已签署长江奇湾股权投资基金认购协议，拟认缴基金份额5亿元，详情请见公司于2017年1月17日发布在巨潮资讯网的《关于宁波长江奇湾股权投资基金合伙企业（有限合伙）设立进展暨关联交易的公告》。

　3、2017年1月18日，公司收到第一大股东新理益集团有限公司（以下简称新理益集团）通知，新理益集团将2亿股公司股份质押给万联证券有限责任公司，用于进行股票质押式回购交易。详情请见公司于2017年1月19日发布在巨潮资讯网的《关于第一大股东新理益集团有限公司进行股票质押式回购交易的公告》。截至本报告披露日，新理益集团累计质押公司股份697,000,000股。

　4、2016 年10 月27 日，公司第七届董事会第三十四次会议审议通过了《关于长江期货有限公司申请在新三板挂牌的议案》，同意长江期货有限公司（以下简称长江期货）挂牌新三板，并通过员工持股计划方式定向发行普通股，详情请见公司于2016 年10 月28 日发布在巨潮资讯网的《关于全资子公司长江期货拟申请在新三板挂牌的公告》。2017年1月，长江期货通过实施员工持股计划进行增资扩股，新增注册资本人民币2,490万元，注册资本由人民币50,000万元增至人民币52,490万元。截至本报告披露日，公司对长江期货出资为50,000万元，占比95.26%。长江期货已于2017年1月24日办理完成工商变更登记。

　5、2017年2月22日，公司第八届董事会第三次会议审议通过了《关于转让上海长江财富资产管理有限公司股权的关联交易的议案》，同意公司将持有的2000万股上海长江财富资产管理有限公司（以下简称长江财富）股权转让给长信基金管理有限责任公司（以下简称长信基金），转让后长信基金持有长江财富股权比例为60%，公司不直接持有长江财富股权。4月20日，公司与长信基金签署了《股权转让协议》。详情请见公司分别于2月23日、4月21日发布在巨潮资讯网的《公司第八届董事会第三次会议决议公告》、《关于转让上海长江财富资产管理有限公司股权的关联交易的公告》和《关于转让上海长江财富资产管理有限公司股权关联交易的进展公告》。

　6、2017年3月3日、3月20日，公司第八届董事会第四次会议、2017年第一次临时股东大会先后审议通过了关于公司发行可转换公司债券的方案等议案，同意公司发行不超过50亿元可转换公司债券，详情请见公司2017年3月4日发布在巨潮资讯网的《公司第八届董事会第四次会议决议公告》、《公司公开发行可转换公司债券预案》等专项公告，以及3月21日发布在巨潮资讯网的《公司2017年第一次临时股东大会决议公告》。

　7、2017年3月1日，公司完成30亿元次级债发行，详情请见公司于2017年3月8日发布在巨潮资讯网的《公司2017年证券公司次级债券（第一期）发行结果公告》。

　三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项

　□ 适用 √ 不适用

　公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。

　四、对2017年1-6月经营业绩的预计

　预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

　□ 适用 √ 不适用

　五、证券投资情况

　单位：元

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　注：①本表按期末账面价值占公司期末证券投资总额的比例排序，填列公司期末所持前十只证券情况。

　②本表填列公司在以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、可供出售金融资产中核算的境内外股票、基金、债券、信托产品等金融资产投资。其中，股票投资只填列公司在以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中核算的部分。

　③其他证券投资指：除前十只证券以外的其他证券投资。

　④报告期损益，包括报告期公司因持有该证券取得的投资收益、公允价值变动损益及计提的资产减值损失。

　六、接待调研、沟通、采访等活动登记表

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　七、违规对外担保情况

　□ 适用 √ 不适用

　公司报告期无违规对外担保情况。

　八、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

　□ 适用 √ 不适用

　公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。