证券代码：002141 证券简称：贤丰控股 公告编号：2017-038

　贤丰控股股份有限公司关于

　对深圳证券交易所关注函回复的公告

　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　贤丰控股股份有限公司（以下简称 “公司”、“上市公司”）于2017年4月8日披露了《关于参与投资产业并购基金暨关联交易的公告》（公告编号：2017-034），2017年4月17日，公司收到深圳证券交易所中小板公司管理部《关于对贤丰控股股份有限公司的关注函》（中小板关注函【2017】第 100号），就公司拟作为有限合伙人参与投资由关联方广州丰盈基金管理有限公司（下称“丰盈基金”、 “普通合伙人”、“执行事务合伙人”）管理的横琴丰盈惠富新产业并购投资基金壹号（有限合伙）（以下简称“丰盈惠富基金”、“基金”）事项表示关注。根据《关注函》的要求，公司现对有关问题回复如下：

　1.请补充说明你公司实际控制人、董事、监事、高级管理人员是否在丰盈惠富基金中任职，如是，请说明任职情况。

　丰盈惠富基金采取有限合伙形式，由丰盈基金担任执行事务合伙人，公司监事罗济标担任执行事务合伙人委派代表；除此之外，公司实际控制人或其他董事、监事、高级管理人员均未在丰盈惠富基金任职。

　2、请补充说明本次投资事项是否可能导致同业竞争或关联交易。如是，应当说明是否已做出相应安排（如投资基金在收购与上市公司主营业务相同或相近的资产之后，上市公司具有优先购买权等）。

　公司在继续做好漆包线业务的基础上，逐步向金融控股平台转型；丰盈惠富基金主要投资方向为以教育、文化传媒、金融科技、医疗健康及先进制造业为代表的战略性新兴产业；丰盈惠富基金的主要投资方向与公司及下属子公司目前的主营业务不存在同业竞争。

　公司与丰盈基金共同设立丰盈惠富基金一事构成关联交易，本次投资暨关联交易事项已经公司第五届董事会第三十九次会议审议通过，独立董事已发表事先认可及独立意见并同意本次对外投资暨关联交易事项，保荐机构长城证券股份有限公司经核查后对本次对外投资暨关联交易事项无异议，本议案拟提交至于2017年4月24日召开的公司2017年第一次临时股东大会审议。丰盈惠富基金在设立后如拟与公司进行交易，公司将严格履行关联交易的决策程序并及时履行信息披露义务，维护公司及全体股东利益。

　3、你公司是否存在后续募集期内继续投资丰盈惠富基金的计划。

　公司暂无在后续募集期内继续投资丰盈惠富基金的计划。

　4、其他说明

　公司将严格遵守并执行深圳证券交易所《中小企业板信息披露业务备忘录第12号：上市公司与专业投资机构合作投资》的规定，在与专业投资机构合作投资事项筹划和实施过程中，建立有效的防范利益输送与利益冲突机制，健全信息隔离机制，防范内幕交易、市场操纵、虚假陈述等违法违规行为的发生，并按照相关规定及时披露与专业投资机构合作投资事项的进展情况。

　同时，公司将按照国家法律、法规、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等规定，诚实守信，规范运作，认真、及时地履行信息披露义务。

　特此公告。

　贤丰控股股份有限公司董事会

　2017年4月20日

　证券代码：002141 证券简称：贤丰控股 公告编号：2017-039

　贤丰控股股份有限公司关于使用

　自有资金进行风险投资的进展公告

　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　贤丰控股股份有限公司（以下简称“公司”） 于2016年12月1日召开的2016年第五次临时股东大会审议通过了《关于使用闲置自有资金进行风险投资的议案》，同意在确保公司生产经营资金需求和资金安全的前提下，使用不超过8亿元（含8亿元）人民币的闲置自有资金进行风险投资，期限为自股东大会批准之日起12个月内有效，上述资金额度在决议有效期内可滚动使用，并授权董事长在该额度范围内行使投资决策权，签署相关法律文件。

　根据上述决议，现将公司及全资子公司近期进行风险投资相关事宜公告如下：

　一、风险投资的主要情况

　■

　二、投资风险及风险控制措施

　1.投资风险

　公司进行风险投资可能存在以下风险：

　（1）金融市场受宏观经济的影响较大，该项投资会受到市场波动的影响；

　（2） 投资产品的赎回、出售及投资收益的实现受到相应产品价格因素影响，需遵守相应交易结算规则及协议约定，相比于货币资金存在着一定的流动性风险；

　（3）相关工作人员的操作风险等。

　2.风险控制措施

　公司已制定《风险投资管理制度》，对风险投资的原则、范围、权限、内部审核流程、内部报告程序、资金使用情况的监督、责任部门及责任人等方面均作了详细规定，能有效防范投资风险。同时公司将加强市场分析和调研，切实执行内部有关管理制度，严控风险。

　公司内控审计部负责对公司风险投资业务的审计监督工作，不定期对相关业务进行全面检查，并将检查情况报告公司管理层。在每个季度末，内控审计部应对风险投资项目进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理的预计各项风险投资可能发生的收益和损失，并向董事会审计委员会报告。

　三、对公司及子公司日常经营的影响

　公司及子公司运用自有资金进行风险投资，是在确保公司日常运营和资金安全的前提下实施的，不影响公司日常资金正常周转需要，不会影响公司主营业务的正常开展。通过适度的风险投资，可以提高公司资金使用效率，提高公司效益。

　四、公告日前十二个月内进行风险投资的情况

　■

　截至公告日，公司及子公司以闲置自有资金进行风险投资未到期金额共计12,000万（含本次新增），未超过公司股东大会审议通过的进行风险投资的金额范围和投资期限。

　五、备查文件

　1.《2016年第五次临时股东大会决议公告》；

　2.《大成基金管理有限公司开放式基金交易类业务申请表》；

　3.《大成基金管理有限公司开放式基金交易确认书》。

　特此公告。

　贤丰控股股份有限公司董事会

　2017年4月20日

　证券代码：002141 证券简称：贤丰控股 公告编号：2017-037

　贤丰控股股份有限公司

　关于补选职工代表监事的公告

　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　贤丰控股股份有限公司（以下称“公司”）监事会于2017年2月21日收到公司职工监事刘贵忠先生的书面辞呈，具体内容详见公司2017-012号公告。

　2017年4月20日，公司召开职工代表大会，同意补选罗济标先生（简历附后）为公司第五届监事会职工代表监事，与公司2014年第一次临时股东大会审议通过的股东代表监事相恒祥先生、2014年职工代表大会选举的职工代表监事万荣杰先生共同组成公司第五届监事会，任期与本届监事会一致。

　公司最近二年内曾担任过公司董事或者高级管理人员的监事人数未超过公司监事总数的二分之一；单一股东提名的监事未超过公司监事总数的二分之一。

　特此公告。

　贤丰控股股份有限公司监事会

　2017年4月20日

　附件：罗济标先生简历

　罗济标：男，中国籍，无境外永久居留权。1987年生，本科学历，中国注册会计师。曾就职于深圳市隆达资产管理有限公司，任风控经理职务，自2016年9月开始任职于本公司战略发展部。罗济标先生未持有公司股份，未受过中国证监会、其他相关部门及证券交易所的处罚，与本公司或与持有本公司百分之五以上股份的股东、实际控制人以及其他董事、监事及高级管理人员不存在关联关系，不存在《公司法》、《公司章程》等规定的不得担任公司监事的情形，不属于最高人民法院网的“失信被执行人” ，符合《公司法》等有关法律法规规定的任职条件。