一重要提示

　1本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。

　2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　3公司全体董事出席董事会会议。

　4立信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

　5经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　经公司第二届董事会第十六次会议审议通过，2016年度公司利润分配方案为：根据公司聘请的审计机构立信会计师事务所（特殊普通合伙）对2016年度财务报告的审计结果，公司2016年度实现净利润181,622,712.48元，基于对公司未来发展的预期和信心，为积极回报股东，与股东共享公司的发展经营成果，拟以公司2016年年末总股本525,676,600股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.2元（含税），共计派发现金股利63,081,192元（含税）。该方案尚需提交2016年年度股东大会审议。

　二公司基本情况

　1公司简介

　■

　■

　2报告期公司主要业务简介

　公司主要从事有色金属采矿、选矿、地质勘查及贸易业务，主要产品包括锌精矿、铅锑精矿（含银）、铜精矿等。公司通过自身勘探或并购获得矿产资源，采用先进高效的采选技术将矿石转化为相对应的精矿，然后出售获得盈利。经过多年积累，公司已拥有扎西康矿山和拉屋矿山2 座生产型矿山，同时拥有4 个详查探矿项目，目前控制铅、锌、铜、锑、白银资源储量分别达到83.04 万金属吨、126.70 万金属吨、2.80 万金属吨、18.73万金属吨和2,141.38 金属吨。公司生产规模和经济指标在西藏自治区矿业行业位居前列。

　3公司主要会计数据和财务指标

　3.1近3年的主要会计数据和财务指标

　单位：元 币种：人民币

　■

　3.2报告期分季度的主要会计数据

　单位：元 币种：人民币

　■

　季度数据与已披露定期报告数据差异说明

　□适用√不适用

　4股本及股东情况

　4.1普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10 名股东持股情况表

　单位: 股

　■

　■

　■

　4.2公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

　√适用□不适用

　■

　4.3公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

　√适用□不适用

　■

　三经营情况讨论与分析

　1报告期内主要经营情况

　报告期，公司实现销售收入6.68亿元，同比增长11.67%。实现合并净利润1.82亿元，同比增长14.47%，其中，归属母公司股东净利润1.87亿元，同比增长15.16%。

　2导致暂停上市的原因

　□适用√不适用

　3面临终止上市的情况和原因

　□适用√不适用

　4公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

　□适用√不适用

　5公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

　□适用√不适用

　6与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。

　√适用 □不适用

　截至2016年12月31日止，本公司合并财务报表范围内子公司如下：

　■

　证券代码：601020 证券简称：华钰矿业 公告编号：2017-005号

　西藏华钰矿业股份有限公司

　第二届董事会第十六次会议决议公告

　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　一、董事会会议召开情况

　西藏华钰矿业股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于2017年4月10日向全体董事、监事和部分高级管理人员以书面、电子等方式发出了会议通知和会议材料。

　本次会议于2017年4月20日在西藏华钰矿业股份有限公司北京分公司会议室以现场会议的形式召开。本次由公司董事长刘建军先生主持，会议应到董事7人，实到董事7人，符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规及《西藏华钰矿业股份有限公司章程》的规定。

　二、董事会会议审议情况

　经认真审议研究，与会董事以记名投票的方式通过了以下决议：

　(一)审议并通过《关于西藏华钰矿业股份有限公司2016年度总经理工作报告的议案》

　表决结果：7票同意、0票反对、0票弃权。

　(二)审议并通过《关于西藏华钰矿业股份有限公司2016年度董事会工作报告的议案》

　公司独立董事何佳先生、彭苏萍先生和李永军先生向董事会提交了《独立董事2016年度述职报告》，并将在公司2016年度股东大会上述职。具体内容详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上刊登的公告。

　表决结果：7票同意、0票反对、0票弃权

　该议案尚需提交股东大会审议。

　(三)审议并通过《关于<西藏华钰矿业股份有限公司2016年度报告>及年报摘要的议案》

　公司编制了《西藏华钰矿业股份有限公司2016年度报告》及其摘要，并已于同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》。

　表决结果： 7票同意、0票反对、0票弃权

　该议案尚需提交股东大会审议。

　(四)审议并通过《关于西藏华钰矿业股份有限公司2016年度财务报告的议案》

　表决结果： 7票同意、0票反对、0票弃权

　该议案尚需提交股东大会审议。

　(五)审议并通过《关于西藏华钰矿业股份有限公司2016年度利润分配方案的议案》

　根据公司聘请的审计机构立信会计师事务所（特殊普通合伙）对2016年度财务报告的审计结果，公司2016年度实现净利润181,622,712.48元，基于对公司未来发展的预期和信心，为积极回报股东，与股东共享公司的发展经营成果，拟以公司2016年年末总股本525,676,600股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.2元（含税），共计派发现金股利63,081,192元（含税）。

　表决结果：7票同意、0票反对、0票弃权

　该议案尚需提交股东大会审议

　(六)审议并通过《关于<西藏华钰矿业股份有限公司2016年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告>的议案》

　公司依据相关法律、法规及规范性文件的要求，就募集资金的存放和使用情况编制了《西藏华钰矿业股份有限公司2016年度募集资金存放和实际使用情况的专项报告》，具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》上的公告。

　表决结果： 7票同意、0票反对、0票弃权

　该议案尚需提交股东大会审议。

　(七)审议并通过《关于聘任公司2017年度审计机构的议案》

　公司拟聘任立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司提供2017年度财务审计和内部控制审计服务。公司独立董事已对该事项发表了同意的独立意见，具体内容详见2017年4月21日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上刊登的公告。

　表决结果：7票同意、0票反对、0票弃权

　该议案尚需提交股东大会审议

　(八)审议并通过《关于修订<西藏华钰矿业股份有限公司董事、监事、高级管理人员薪酬管理制度>的议案》

　具体内容详见2017年4月21日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上刊登的相关内容。

　表决结果：7票同意、0票反对、0票弃权

　该议案尚需提交股东大会审议

　(九)审议并通过《关于西藏华钰矿业股份有限公司前期会计差错更正及追溯调整的议案》

　公司于2016年度发现前期会计差错更正事项，拟对前期会计差错进行更正并对2014年度、2015年度合并及公司财务报表进行追溯调整，前期会计差错更正专项说明详见2017年4月21日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上刊登的相关内容。

　表决结果：7票同意、0票反对、0票弃权

　(十)审议并通过《关于<西藏华钰矿业股份有限公司2017年第一季度报告>的议案》

　公司董事会编制了《西藏华钰矿业股份有限公司2017年第一季度报告》，具体内容详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上刊登的公告。

　表决结果：7票同意、0票反对、0票弃权

　(十一)审议并通过《关于使用闲置自有资金购买银行理财产品的议案》

　具体内容详见2017年4月21日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上刊登的公告。

　表决结果：7票同意、0票反对、0票弃权

　该议案尚需提交股东大会审议

　(十二)审议并通过《关于调整西藏华钰矿业股份有限公司组织架构与部门职责的议案》

　具体内容详见2017年4月21日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上刊登的相关内容。

　表决结果：7票同意、0票反对、0票弃权

　(十三)审议并通过《关于召开西藏华钰矿业股份有限公司2016年度股东大会的议案》

　公司拟于2017年5月11日召开股东大会，会议通知详见2017年4月21日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上刊登的公告。

　表决结果： 7票同意、0票反对、0票弃权

　特此公告

　西藏华钰矿业股份有限公司董事会

　2017年4月20日

　证券代码：601020 证券简称：华钰矿业 公告编号：2017-006号

　西藏华钰矿业股份有限公司

　第二届监事会第十次会议决议公告

　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　一、监事会会议召开情况

　西藏华钰矿业股份有限公司（以下简称“公司”）监事会于2017年4月10日向全体监事以书面、电子等方式发出了会议通知和会议材料。

　本次会议于2017年4月20日在西藏华钰矿业股份有限公司北京分公司会议室以现场会议的形式召开。本次会议由监事会主席刘劲松先生主持，会议应到监事3人，实到监事3人，符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规及《公司章程》的规定。

　二、监事会会议审议情况

　经认真审议研究，与会监事以记名投票的方式通过了以下决议：

　(一)审议并通过了《关于西藏华钰矿业股份有限公司2016年度监事会工作报告的议案》

　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权

　该议案尚需提交股东大会审议

　(二)审议并通过《关于<西藏华钰矿业股份有限公司2016年度报告>及年报摘要的议案》

　公司编制了《西藏华钰矿业股份有限公司2016年度报告》及其摘要，并已于同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》。

　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权

　该议案尚需提交股东大会审议

　(三)审议并通过了《关于西藏华钰矿业股份有限公司2016年度财务报告的议案》

　表决结果3票同意、0票反对、0票弃权

　该议案尚需提交股东大会审议

　(四)审议并通过了《关于西藏华钰矿业股份有限公司2016年度利润分配方案的议案》

　根据公司聘请的审计机构立信会计师事务所（特殊普通合伙）对2016年度财务报告的审计结果，公司2016年度实现净利润181,622,712.48元，基于对公司未来发展的预期和信心，为积极回报股东，与股东共享公司的发展经营成果，拟以公司2016年年末总股本525,676,600股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.2元（含税），共计派发现金股利63,081,192元（含税）。

　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权

　该议案尚需提交股东大会审议

　(五)审议并通过《关于<西藏华钰矿业股份有限公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告>的议案》

　公司依据相关法律、法规及规范性文件的要求，就募集资金的存放和使用情况编制了《西藏华钰矿业股份有限公司2016年度募集资金存放和实际使用情况的专项报告》，具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》上的公告。

　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权

　该议案尚需提交股东大会审议

　(六)审议并通过了《关于聘任公司2017年度审计机构的议案》

　公司拟聘任立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司提供2017年度财务审计和内部控制审计服务。

　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权

　该议案尚需提交股东大会审议

　(七)审议并通过《关于西藏华钰矿业股份有限公司前期会计差错更正及追溯调整的议案》

　公司于2016年度发现前期会计差错更正事项，拟对前期会计差错进行更正并对2014年度、2015年度合并及公司财务报表进行追溯调整，前期会计差错更正专项说明详见2017年4月21日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上刊登的相关内容。

　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权

　(八)审议并通过《关于<西藏华钰矿业股份有限公司2017年第一季度报告>的议案》

　监事会认为公司2017年第一季度报告的编制和审议程序符合有关法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的相关规定；真实、公允地反应了公司2017年第一季度的财务状况、经营成果和现金流量。

　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权

　特此公告

　西藏华钰矿业股份有限公司监事会

　2017年4月20日

　证券代码：601020 证券简称：华钰矿业 公告编号：2017- 011号

　西藏华钰矿业股份有限公司

　关于召开2016年年度股东大会的通知

　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　重要内容提示：

　●股东大会召开日期：2017年5月11日

　●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　一、召开会议的基本情况

　(一)股东大会类型和届次

　2016年年度股东大会

　(二)股东大会召集人：董事会

　(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　(四)现场会议召开的日期、时间和地点

　召开的日期时间：2017年5月11日 14 点00 分

　召开地点：西藏拉萨经济技术开发区格桑路华钰大厦六楼会议室

　(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　网络投票起止时间：自2017年5月11日

　至2017年5月11日

　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　(七)

　涉及公开征集股东投票权

　不涉及

　二、会议审议事项

　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　■

　本次股东大会将听取独立董事的述职报告

　1、各议案已披露的时间和披露媒体

　上述第1、3-9项议案已经公司第二届董事会第十六次会议审议通过，第2-7项议案已经公司第二届监事会第十次会议审议通过，并分别于2017年4月21日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）进行披露。

　2、特别决议议案：无

　3、对中小投资者单独计票的议案：5、6、7、8、9

　4、涉及关联股东回避表决的议案：无

　应回避表决的关联股东名称：无

　5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

　三、股东大会投票注意事项

　(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　(三)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　四、会议出席对象

　(一)股权登记日收市后在中国登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　■

　(二)公司董事、监事和高级管理人员。

　(三)公司聘请的律师。

　(四)其他人员

　五、会议登记方法

　(一)

　拟出席现场会议的股东可直接到登记地点进行登记，也可通过传真、信函的方式办理登记。

　(二)参加现场会议的法人股东登记。法人股东的法定代表人须持有加盖公司公章的股东账户卡复印件、营业执照复印件、法定代表人证明和本人身份证办理登记手续；委托代理人出席的，还须持法定代表人授权委托书和出席人身份证。

　(三)参加现场会议的个人股东登记。个人股东须持本人身份证、股东账户卡及持股凭证办理登记手续；受委托出席的股东代理人还须持有出席人身份证和授权委托书。

　(四)登记时间：2017年5月10日9:00-17:00

　(五)登记地点：西藏拉萨经济技术开发区格桑路华钰大厦六楼会议室

　(六)参加网络投票的股东，可以通过上海证券交易所交易系统直接参与股东大会投票。

　六、其他事项

　(一)会议联系方式

　■

　(二)出席本次股东大会的所有股东费用自理。

　通过传真、信函进行登记的股东，请在传真或函件上注明联系电话，并在参会时携带会议登记需携带的文件交与会务人员。

　特此公告。

　西藏华钰矿业股份有限公司董事会

　2017年4月21日

　附件1：授权委托书

　●报备文件

　提议召开本次股东大会的董事会决议

　附件1：授权委托书

　授权委托书

　西藏华钰矿业股份有限公司：

　兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2017年5月11日召开的贵公司2016年年度股东大会，并代为行使表决权。

　委托人持普通股数：　　　　

　委托人持优先股数：　　　　

　委托人股东帐户号：

　??

　■

　委托人签名（盖章）： 　　　　受托人签名：

　委托人身份证号： 　　　　　受托人身份证号：

　委托日期：　年 月 日

　备注：

　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　证券代码：601020 证券简称：华钰矿业 公告编号：2017-008号

　西藏华钰矿业股份有限公司

　关于前期会计差错更正及追溯调整的公告

　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　重要内容提示：

　●本公司第二届董事会第十六次会议审议并通过了《关于西藏华钰矿业股份有限公司前期会计差错更正及追溯调整的议案》；

　●立信会计师事务所（特殊普通合伙）对本次会计差错更正出具了专项审核报告；

　●公司就上述更正给投资者带来的不便深表歉意！

　一、概述

　西藏华钰矿业股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）于2016年度发现以下前期会计差错更正事项。本公司已对前期会计差错进行了更正并对2014年度、2015年度合并及公司财务报表进行了追溯调整。

　公司于2016年3月30日收到西藏自治区国家税务局（稽查局）《税务处理决定书》（藏国税稽处[2016]1号），根据该文件通知，公司2005年10月4日股东会同意西部矿业西藏资源投资有限公司收购刘建军持有的本公司51%的股权，此次股权转让中，为了公司资产和负债情况更为清晰，将公司原有债权、债务和损益全部剥离转移给刘建军，共计涉及债务50,606,053.20 元、债权10,756,603.63 元、历年累计未分配利润66,338.77 元，该次转移使公司获得39,915,800.00元利得。公司对获得利得未申报企业所得，应补缴企业所得税5,987,370.00元。经公司2017年4月20日第二届董事会第十六次会议批准，对上述会计差错进行追溯更正。

　二、具体会计处理

　（一）2014年度会计差错追溯调整

　因2013年度追溯调整2005年应补缴的企业所得税，调整2014年期末应交税费，调减盈余公积、未分配利润。

　(二)2015年度会计差错追溯调整

　因2014年度追溯调整2005年应补缴的企业所得税，调整2015年期末应交税费，调减盈余公积、未分配利润。

　三、前期会计差错更正对财务状况和经营成果的影响

　对合并资产负债表主要项目的影响

　■

　■

　四、独立董事、监事会和会计师事务所的结论性意见

　2017年4月20日，公司第二届董事会第十六次会议审议并通过了《关于西藏华钰矿业股份有限公司前期会计差错更正及追溯调整的议案》，并就相关事项与会计师事务所（特殊普通合伙）及相关签注会计师进行了沟通。

　1、独立董事意见

　本次会计差错更正符合《企业会计准则》、《公开发行证券的公司信息披露编报规则第19号—财务无信息的更正及相关披露》的规定。公司董事会关于该会计差错更正及追溯调整事项的审议和表决符合法律、法规和公司等相关制度的规定。追溯调整过程合法合规，调整更正未损害股东利益，同意对本次会计差错进行更正及追溯调整。

　2、监事会意见

　根据中国证券监督管理委员会关于《公开发行证券的公司信息披露编报规则第19号—财务信息的更正及相关披露》等相关文件的规定，公司于2016年度发现公司存在有前期会计差错的情形，公司已对此前期会计差错进行更正，并对受影响的各期合并财务报表进行了追溯调整，公司监事会认为：公司对以前年度的会计差错的更正调整，依据充分，符合法律、法规、财务会计制度的有关规定，真实反映了公司的财务状况，监事会同意公司对此次前期会计差错进行更正。

　3、会计师事务所对更正事项说明的专项审核意见

　我们认为，贵公司管理层编制的《西藏华钰矿业股份有限公司前期会计差错更正专项说明》，如实反映了公司前期会计差错的更正情况。

　五、备查文件

　（一）经与会董事签字确认的董事会决议；

　（二）经独立董事签字确认的独立董事意见；

　（三）经与会监事签字确认的监事会决议；

　（四）会计师事务所专项审核意见。

　特此公告。

　西藏华钰矿业股份有限公司董事会

　2017年4月20日

　股票代码：601020 股票简称：华钰矿业 公告编号：2017-009号

　西藏华钰矿业股份有限公司关于使用闲置自有资金购买银行理财产品的公告

　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　重要内容提示：

　●委托理财受托方：银行

　●委托理财金额：不超过3亿元人民币

　●委托理财投资类型：固定收益类或低风险短期理财产品

　●委托理财期限：自股东大会审议通过之日起12个月内有效

　一、委托理财概述

　（一）委托理财的基本情况

　为提高资金使用效率，西藏华钰矿业股份有限公司（以下简称“公司”）拟将最高不超过3亿元阶段性闲置自有资金投资于安全性、流动性较高的短期理财产品，在此额度内，资金可以循环进行投资，滚动使用。

　本次委托理财事项尚未签署合同（或协议），公司与拟购买理财产品的银行不存在关联关系，本委托理财不构成关联交易。

　（二）公司内部需履行的审批程序。

　公司2017年4月20日召开第二届董事会第十六次会议审议通过了《关于使用闲置自有资金购买银行理财产品的议案》，该议案尚需提请股东大会审议通过。

　二、公司采取的风险控制措施

　公司委托理财资金仅限于购买固定收益类或低风险类短期理财产品，不得用于证券投资，也不得购买以股票及其衍生品以及无担保债券为投资标的的理财产品。

　公司董事会授予公司管理层安排相关人员对银行理财产品进行预估和预测，购买后及时分析和监控理财产品的投向和项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应的措施，控制投资风险。

　公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督和检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　公司投资参与人员负有保密义务，不应将有关信息向任何第三方透露，公司投资参与人员及其他知情人员不应与公司投资相同的理财产品。

　三、对公司日常经营的影响

　公司投资固定收益类或低风险类短期理财产品所使用的资金为闲置自有资金，不影响公司的日常运营资金需求和主营业务的正常开展。通过适度的攒齐理财投资，可以提高公司的资金使用效率，并获得一定的投资收益，提升公司的整体业绩水平。

　四、独立董事意见

　根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《西藏华钰矿业股份有限公司章程》及《独立董事工作制度》的规定，作为西藏华钰矿业股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，基于独立判断的立场，现对公司第二届董事会第十六次会议审议的《关于使用闲置自有资金购买银行理财产品的议案》发表独立意见如下：

　公司在确保日常运营和资金安全的前提下，运用自有资金进行固定收益类或低风险短期理财产品投资，有利于提高资金使用效率和收益，不会影响公司日常资金正常周转需要，不影响公司业务的正常开展，且本次理财不构成关联交易，没有损害公司及中小股东的利益。

　特此公告。

　西藏华钰矿业股份有限公司董事会

　2017年4月20日

　证券代码：601020 证券简称：华钰矿业 公告编号：临2017-010号

　西藏华钰矿业股份有限公司

　关于续聘2017年度审计机构的公告

　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　西藏华钰矿业股份有限公司（以下简称“公司”）于2015年度股东大会聘任的2016年年度财务报告审计机构——立信会计师事务所（特殊普通合伙）的聘期即将届满。立信会计师事务所（特殊普通合伙）系合格、专业的会计审计机构，在担负公司审计的工作中，态度认真、工作严谨、结论客观。经公司第二届董事会第十六次会议审议通过，公司拟续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2017年度财务报告审计机构及内部控制审计机构。

　公司独立董事对此发表了独立意见，认为聘请2017年度审计机构的决议程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。立信会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券、期货业务从业资格，具备为公司提供审计服务的经验与能力。因此，同意聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2017年度外部审计机构和内部控制审计机构。同意董事会审议通过后将其提交公司股东大会审议。

　监事会认为：公司续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为2017年度审计机构的决议程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。立信会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券、期货业务从业资格，具备为公司提供审计服务的经验与能力。因此，同意聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2017年度外部审计机构和内部控制审计机构。

　特此公告。

　西藏华钰矿业股份有限公司董事会

　2017年4月20日

　证券代码：601020 证券简称：华钰矿业 公告编号：临2016-007号

　西藏华钰矿业股份有限公司关于2016年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　一、募集资金基本情况

　经中国证券监督管理委员会《关于核准西藏华钰矿业股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2016]252 号）核准，公司向社会公开发行人民币普通股5,200 万股，每股发行价格为7.18 元，募集资金总额373,360,000.00 元，扣除承销费和保荐费32,000,000.00 元后的募集资金为人民币341,360,000.00元，扣除其他发行费用人民币7,769,136.74 元后，募集资金净额为人民币333,590,863.26 元。上述资金到位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具信会师报字（2016）第210194 号验资报告。

　2016年度直接使用和置换的金额为333,652,005.26元，其中用于置换募投项目的资金为260,000,000.00元，用于募投项目继续投入资金为30,863.26元，用于偿还银行贷款73,620,000.00元，用于支付手续费的资金为1,142.00元。截止2016年12月31日，2016年度累计收到利息收入115,494.89元，累计支出333,652,005.26元，募投资金账户余额为54,352.89元。

　二、募集资金管理情况

　为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，公司根据《中国人民共和国公司法》、《中国人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等相关规定和要求，结合公司实际情况，制定了《西藏华钰矿业股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”），经公司2013 年第一次临时股东大会审议通过。

　根据公司《募集资金管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户。公司于2016 年3 月21 日分别与中国建设银行股份有限公司拉萨开发区支行、中国银行股份有限公司拉萨经济技术开发区支行以及中信证券股份有限公司签订了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“三方监管协议”），该三方监管协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，协议三方已经按照监管协议的约定履行。

　截止2016年12月31日，募集资金存放情况：

　■

　三、本年度募集资金的实际使用情况

　（一）本报告期内，本公司实际使用募集资金人民币333,650,863.26元，具体情况详见附表1《募集资金使用情况对照表》。

　（二）募投项目先期投入及置换情况。

　公司2016年度及以前以自筹资金支付募投项目投资额为261,128,526.19元，2016年从募集资金账户置换以自筹资金支付募投项目投资260,000,000.00元。

　（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

　本公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

　（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

　本公司不存在对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况。

　（五）超募资金的使用情况。

　公司本次首次公开发行未发生超募资金的情况。

　（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

　本公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

　（七）节余募集资金使用情况

　本公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。

　（八）募集资金使用的其他情况

　本公司不存在募集资金使用的其他情况。

　四、变更募投项目的资金使用情况

　报告期内，本公司募投项目未发生变更。

　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　公司已按《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》和公司《募集资金管理制度》的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了2016年度募集资金的存放和使用情况，不存在募集资金管理违规情形。

　六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见。

　我们认为，华钰矿业2016年度《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》在所有重大方面符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告［2012］44号）、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013修订）》（上证公字［2013］13号）及相关格式指引的规定，并在所有重大方面如实反映了华钰矿业募集资金2016年度实际存放与使用情况。

　七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见。

　保荐机构中信证券股份有限公司通过审阅相关资料、沟通访谈、现场核查等多种方式对西藏华钰矿业股份有限公司募集资金的存放与使用情况进行专项核查后认为：

　西藏华钰矿业股份有限公司2016年首次公开发行A股股票募集资金在2016年度的存放与使用符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等相关法规和公司《募集资金管理办法》的规定，公司已及时、真实、准确、完整地披露了募集资金存放与使用的相关信息，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

　八、上网披露的公告附件

　（一）保荐人对上市公司年度募集资金存放与使用情况出具的专项核查报告；

　（二）会计师事务所对上市公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告。

　特此公告。

　西藏华钰矿业股份有限公司董事会

　2017年4月20日

　附表1：

　募集资金使用情况对照表

　单位：万元

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　注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。

　注2："截至期末承诺投入金额"以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

　注3："本年度实现的效益"的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

　注4：西藏隆子县扎西康铅锌多金属矿采选改扩建工程、隆子县桑日则铅锌多金属矿详查项目、当雄县拉屋矿区铜铅锌矿详查项目、昂仁县查个勒铅锌矿勘探项目还在进行中，尚未完工。

　公司代码：601020 公司简称：华钰矿业

　西藏华钰矿业股份有限公司