一重要提示

　1.1本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。

　1.2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　1.3公司全体董事出席董事会会议。

　1.4天健会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

　1.5经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　经天健会计师事务所（特殊普通合伙）“天健审〔2017〕3128号”标准无保留意见审计报告确认，2016年度公司（母公司）实现净利润376,556,713.94元，加上期初未分配利润（母公司）860,656,576.91元，减去按照母公司2016年度实现的净利润提取10%法定盈余公积金37,655,671.39元，减去2016年已实施的利润分配 159,658,254.00元，2016年度可供股东分配的利润为1,039,899,365.46元。

　根据《公司章程》的相关规定，为了回报股东和公司未来发展，公司2016年度利润分配方案为拟以2016年12月31日公司总股本618,854,180股为基数，向公司全体股东每10股派发现金红利3元（含税），共计支付现金股利185,656,254.00元，剩余未分配利润854,243,111.46元转存至下一年度。不以公积金转增股本，不送红股。

　本预案尚需提交2016年度股东大会审议通过。

　二公司基本情况

　2.1公司简介

　■

　■

　2.2报告期公司主要业务简介

　公司主要经营叉车、牵引车、智能车辆等工业车辆产品及主要部套件的研发、生产及销售；同时包括智能物流系统解决方案的提供及配件服务、车辆修理、车辆租赁等工业车辆后市场业务。

　公司实施“两头强、中间精”的经营发展模式。在研发方面，通过自主研发的方式不断推出具有市场竞争力的核心技术产品。在销售方面，公司通过在国内外设立直属销售分、子公司及授权经销商和特许经销店的方式组建营销服务网络，为全球用户提供优质的产品和服务。在制造方面，通过对零部件的自制与采购，利用先进的装配流水线及严格的质量控制手段生产高品质的工业车辆产品。

　工业车辆产品广泛应用于国民经济的诸多领域，如制造业、物流搬运、交通运输、仓储、出租等行业。全球正处于物流行业发展上升期，对物流装备的需求呈现出个性化、差异化、规模化、智能化的趋势。由于人工成本的增加及物流效率提升的需要，市场需求稳步上升，与宏观经济发展呈正向关系。

　2.3公司主要会计数据和财务指标

　（1）近3年的主要会计数据和财务指标

　单位：元 币种：人民币

　■

　（2）报告期分季度的主要会计数据

　单位：元 币种：人民币

　■

　2.4股本及股东情况

　（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10 名股东持股情况表

　单位: 股

　■

　■

　2.5公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

　■

　2.6公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

　■

　三经营情况讨论与分析

　3.1董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析

　2016年，世界经济继续深度调整，发达经济体增长格局出现分化，新兴市场和发展中经济体整体增速逐渐企稳。国际贸易增速持续低迷，全球资本流动加剧，大宗商品价格受资本流动影响回升。同时，中央以“三去一降一补”五大任务为抓手，推动供给侧结构性改革逐步深入，并取得初步成效。受益于“供给侧”改革、“一带一路”建设、中国制造“2025”等国家战略、举措的深入推行，国内制造业开始温和复苏，国内需求潜力进一步释放。2016年，国内机动工业车辆生产企业实现全年总销量约37万台，同比增长约12.95%，其中平衡重类产品增长约9.3%，电动仓储类产品增长约23.9%。而全球市场规模则突破至约118万台，同比增长约8%。除中国市场外，西欧、金砖国家等传统市场亦实现增长。

　2016年，公司各部门在董事会的领导下，严格落实董事会的各项决策部署，采取“谋布局、重创新、赢市场、降成本、补短板”的有力举措，各项工作有效开展，企业规模和经济效益保持稳定增长，较好的完成了年度既定目标。智能工业车辆、新一代X系列内燃叉车、越野叉车等新产品的推出使得公司产品结构更加完善，持续保持行业技术领先优势。租赁业务的开展以及国外直销公司的成立加大了国内、国际市场开拓力度。两化融合的不断深入，为公司全面建成智慧工厂奠定了基础。公司实现了“十三五”规划的良好开局。

　报告期内，公司先后荣获“中国制造企业500强”、“中国机械工业百强企业” 、“中国质量诚信示范企业”、“中国出口质量安全示范企业”、“2016浙江省高新技术百强企业”、“浙江省高端装备制造业骨干企业”、“浙江省出口名牌”、“浙江省重点企业研究院”、“浙江省两化融合杰出贡献优秀企业”、 “两化融合管理体系评定证书”等荣誉称号”。公司主要在以下几个方面开展了工作并获得较大提升：

　（一）依托行业领先的创新研发平台，实施创新驱动发展战略。2016年，公司依托国家认定企业技术中心、浙江省重点企业研究院等国家级、省级研发平台的人才与技术优势，创新能力不断增强。公司以“一轻、二低、三智”（轻污染、低能耗、智能化）为产品开发理念，推出面向中、高端客户的X系列内燃叉车成为行业内首家搭载博世高压共轨技术发动机的内燃环保智能叉车。公司在进行产品转型升级的过程中，更加注重智能工业车辆的研发，除相继开发了AGV高位拣选车、双向侧面AGV堆垛车等智能工业车辆外，在国内叉车行业中推出了云智能叉车管理系统（FIMS），为客户提供完整的叉车智能管理方案。

　（二）实施技术改造，创新生产工艺，提升生产效率。公司实施以装备更新为载体的生产工艺创新；加大技术改造投入，加快生产环节 “机器换人”的步伐。2016年在稳步推进募集项目建设的同时，公司建成以工业机器人为核心的门架、车架自动化焊接生产线，实现焊接的无人化作业；涂装线应用喷漆机器人实现无人自动喷涂等一系列工艺技术改造提升。机器人设备的应用，不仅解决了人的因素更实现了关键工序的生产自动化，优化制造系统生产能力，着实提高产品可靠性。

　（三）深入推进两化融合，打造智慧工厂。公司积极探索工业化与信息化融合的方式方法。2016年，公司一是实施产品全生命周期管理系统（PLM），实现全集团的研发协同管理，提高研发效率。二是以深入推进“两化”融合建设为主线，利用物联网、移动互联等先进的信息技术与工艺技术改造相结合，创新生产管理和质量管理模式，提高生产效率和质量控制能力，实现智能化、自动化生产。三是以建设“基于物联网和云计算的集团管控一体化平台项目”为契机，开展建设具有多层面、跨系统，多部门协同工作的智慧型企业。

　（四）巩固市场竞争优势，深度布局国际市场。2016年，公司通过组织机构调整，积极参与全球销售市场和租赁市场及后市场的竞争；通过营销体制的优化，充分激发一线销售人员的积极性，保持市场的竞争力；通过服务职能的转变来提升客户的满意度。公司大力开展全球化布局，相继成立“杭叉欧洲公司”和“杭叉东南亚公司”，作为欧洲和东南亚市场的销售窗口和服务中心，以全球化的视野全面参与国际市场竞争。同时，公司积极参加国内外各类专业展会，有效扩大品牌影响力。

　（五）注重人才培养，构建层次结构合理的人才队伍。公司以“家文化”为核心，开展内部技术岗位考评与晋升、技术管理创新项目评比、技术工人岗位比武、优秀员工评选等多方面的“讲、评、比”活动，对优秀人才给予精神与物质上的激励，稳定人员队伍的同时增强员工对企业的认同感；公司通过采取邀请内外部专家培训授课、与高等院校合作办学的方式提升员工的岗位技术水平，丰富管理经验，构建成一支年龄、知识结构合理、专业素质高、敬业精神强、具有开拓创新能力的人才团队。

　3.2报告期内主要经营情况

　报告期内，公司实现营业收入53.71亿元，同比增长17.42%；实现归属于上市公司股东的净利润4.03亿元，同比增长12.64%；实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润3.73亿元，同比增长9.34%。

　3.3主营业务分析

　（1）利润表及现金流量表相关科目变动分析表

　单位:元 币种:人民币

　■

　（2）收入和成本分析

　1)主营业务分产品、分地区情况

　单位:万元 币种:人民币

　■

　2)产销量情况分析表

　■

　3)成本分析表

　单位：万元

　■

　4)主要销售客户及主要供应商情况

　前五名客户销售额62,191.36万元，占年度销售总额11.58%；其中前五名客户销售额中关联方销售额0万元，占年度销售总额0 %。

　前五名供应商采购额88,710.61万元，占年度采购总额24.72%；其中前五名供应商采购额中关联方采购额14,628.98万元，占年度采购总额4.08%。

　（3）研发投入

　1)研发投入情况表

　单位：元

　■

　情况说明：2016年度，公司为适应供给侧结构性改革，结合实际市场需求、不断提高产品创新能力，全年研发投入2.10亿元，主要用于产品升级换代、关键零部件及核心技术的研究创新，以进一步增强公司核心竞争优势。

　3.4合并财务报表范围。

　（1） 本公司本期纳入合并范围的子公司

　■

　■

　上述子公司具体情况详见《杭叉集团股份有限公司2016年年度报告》附注九、在其他主体中的权益。

　（2）本公司本期合并财务报表范围变化

　本期增加子公司：

　■

　四公司关于公司未来发展的讨论与分析

　4.1 行业格局和趋势

　（1）行业格局

　经过多年的发展，我国叉车行业已形成了相对集中的市场格局。根据中国叉车网的统计数据，行业内前十名的企业市场占有率超过76%，占据了市场主导地位。国际十大叉车企业也相继在我国设立生产基地和办事机构，并表现出了较强的市场开拓能力。

　叉车市场的快速发展吸引了大量的新进入者，国内一些具有较强制造实力的企业亦纷纷进入叉车领域，目前整个国内市场有近100家企业生产叉车。因此叉车市场目前市场竞争充分，行业集中度相对较高。

　（2）发展趋势

　2016年受益于物流仓储运输、基建等行业推动，国内叉车行业销量同比增12.95%,突破37万台，创历史新高。随着国家供给侧结构性改革的逐步深入，国内工业车辆行业在市场需求、国家节能减排及产业结构调整等多重作用下，电动仓储车辆、新能源车辆、符合绿色排放标准的内燃车辆仍将是未来发展的重点。同时，随着经济结构调整的逐步深入，国内工业车辆市场不断细分，行业同质化低价竞争的局面将得到改善，智能工业车辆、自动化物流系统及物流解决方案等差异化产品将加速发展。

　4.2 公司发展战略

　在国家供给侧结构性改革的战略指引下，公司未来将继续坚持“专业化生产、品牌化经营、集团化运作、国际化整合”的发展战略，继续保持高效的扁平化管理模式和“两头强、中间精”的经营模式。根据市场需求变化，进一步加快产品、产业结构调整步伐，提高产品增值服务能力，延伸产业价值链。公司将继续加大技术研发投入，重点开展专有技术、关键零部件的研发和提升零部件制造工艺水平，重点发展新能源叉车、仓储设备、智能工业车辆和智能物流解决方案的研发，实现产品差异化。继续推进对外技术合作，提升产品技术档次和品牌价值。在稳步提升国内市场占有率的同时，积极拓展国际市场，努力使公司成为全球工业车辆行业的引领者，实现做世界最强叉车企业的愿景。

　4.3 经营计划

　（1）经营目标

　2017年，公司的经营计划为：力争全年实现销售收入约60亿元，期间费用控制在约7.80亿元。

　（2）主要经营策略

　围绕既定经营目标，公司将继续发挥现有优势，采取一系列措施来应对复杂多变的市场环境。一是在技术上依托创新平台人才与技术优势，完善产品结构，不断提升工业车辆的舒适性、安全性、绿色节能、智能化以及数字化等核心技术的研发；二是在管理上继续实施扁平化管理模式和“两头强，中间精”的经营模式，使公司继续保持决策管理上的效率优势和经营成本的控制优势。三是在信息化建设上继续完善企业各类信息系统的应用功能，深度挖掘各类数据资源，结合智慧工厂、数字化杭叉等战略举措进一步提升企业整体运营效率。四是在营销团队建设上进一步推进销售队伍的转型升级，在国际市场寻求新的营销模式，以加快公司国际化步伐。

　4.4 可能面对的风险

　（1）原材料价格波动的风险

　钢材、平衡重、发动机、变速箱、轮胎、牵引电瓶等原材料和配套零部件占公司生产成本的85%以上。去年以来大宗原材料价格大幅上涨，导致公司产品成本费用进一步上升，如不能采取有效的成本控制手段，将影响公司产品毛利率及利润空间。

　应对措施：公司一是将通过全面预算管理、库存管控等多种措施严格执行成本预算和费用控制；二是将继续加大技术改造投入力度，通过技术、工艺创新提升原材料利用率；三是通过设计优化与改进，提升产品的三化水平，降低零部件生产成本及采购成本。

　（2）环保标准升级的风险

　随着用户环保意识的增强，国内外对节能减排的法规、标准不断提高，清洁排放已成为未来工业车辆技术发展趋势。如果公司产品不能提升现有技术，将面临不符合非道路车辆的分阶段排放法规的风险。

　应对措施：公司将进一步加强同国内外知名动力系统供应商的战略合作，开展产品的共同研发及技术引进、消化、吸收，利用其行业领先的技术优势为公司内燃机产品配置高效、环保的动力引擎。同时公司将充分发挥创新载体优势，重点加强电动仓储工业车辆、绿色环保工业车辆、智能工业车辆等产品的研发。

　（3）国际贸易技术壁垒风险

　受全球经济复苏缓慢影响，国际贸易保护主义有抬头趋势，为保护本国产品的市场份额，很多国家可能会采取对外贸易紧缩的策略，提高各种准入壁垒，将会给公司产品进一步走向国际市场带来不利影响。

　应对措施：公司将积极收集、跟踪、了解国外技术性贸易壁垒变化新动向，认真研究、分析各主要贸易国的有关技术标准，有针对性的对产品开展认证工作。同时加大创新研发平台建设投入，以创新驱动产品研发，掌握工业车辆关键零部件的核心技术，以打破技术壁垒。

　（4）汇率变化的风险

　公司国际采购和国际销售业务的开展，使得公司国际收支将受到汇率波动的影响。人民币的币值受国内和国际经济、政治形势和货币供求关系等的影响，未来人民币兑其他货币的汇率可能与现行汇率产生较大的差异，进而影响公司经营成果和财务状况。

　应对措施：紧盯全球金融市场和国家相关汇率政策，采用适当的汇率风险管理工具对汇率风险进行主动管理；加快完善国际营销网络布局，开拓重点区域、重点市场，提高产品市场竞争力，化解因汇率变化可能带来的收益下降风险。

　杭叉集团股份有限公司

　董事长：赵礼敏

　董事会批准报送日期：2017年4月19日

　证券代码：603298 证券简称：杭叉集团 公告编号：2017-025

　杭叉集团股份有限公司

　第五届董事会第五次会议决议公告

　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　一、董事会会议召开情况

　杭叉集团股份有限公司（以下简称“公司”或“杭叉集团”）于2017年4月19日9:30时在杭州以现场方式召开第五届董事会第五次会议。会议通知已于2017年4月9日以通讯方式发出。本次会议应参会董事9名，实际参会董事9名。公司监事及部分高级管理人员列席了本次会议。本次会议由董事长赵礼敏先生主持，与会董事就各项议案进行了审议并以书面记名投票的方式进行表决。会议的召集与召开符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，会议决议合法、有效。

　二、董事会会议审议情况

　1、审议通过《公司2016年度总经理工作报告》

　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票

　2、审议通过《公司2016年度董事会工作报告》

　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票

　此议案尚需提交股东大会审议。

　3、审议通过《公司2016年年度报告》及《年报摘要》

　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票

　此议案尚需提交股东大会审议。

　4、审议通过《关于公司2017年度日常关联交易预计的预案》

　公司独立董事对公司2017年度日常关联交易预计情况发表了事前认可意见及明确同意的独立意见。本次日常关联交易预计情况详见公司同日披露的《2017年度日常关联交易公告》（公告编号：2017-027）。

　关联董事赵礼敏、仇建平、徐利达、徐筝依法回避了表决。

　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票

　此议案尚需提交股东大会审议。

　5、审议通过《公司2016年度财务决算报告》

　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票

　此议案尚需提交股东大会审议。

　6、审议通过《关于公司2016年度利润分配预案》

　经天健会计师事务所（特殊普通合伙）“天健审〔2017〕3128号”标准无保留意见审计报告确认，2016年度公司（母公司）实现净利润376,556,713.94元，加上期初未分配利润（母公司）860,656,576.91元，减去按照母公司2016年度实现的净利润提取10%法定盈余公积金37,655,671.39元，减去2016年已实施的利润分配 159,658,254.00元，2016年度可供股东分配的利润为1,039,899,365.46元。

　根据《公司章程》的相关规定，为了回报股东和公司未来发展，公司2016年度利润分配方案为拟以2016年12月31日公司总股本618,854,180股为基数，向公司全体股东每10股派发现金红利3元（含税），共计支付现金股利185,656,254元，剩余未分配利润854,243,111.46元转存至下一年度。

　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票

　此议案尚需提交股东大会审议。

　7、审议通过《2016年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》

　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票

　详见公司于同日披露的《杭叉集团股份有限公司关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号：2017-028）。

　8、审议通过《关于聘用公司2017年度审计机构的议案》

　2017年度，公司拟续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）承担公司财务报告审计及内部控制审计工作，并提请公司2016年度股东大会授权公司董事会根据实际审计工作量，决定其2017年度审计费用。

　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票

　此议案尚需提交股东大会审议。

　9、审议通过《关于公司2016年度独立董事述职报告的议案》

　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票

　10、审议通过《关于审计委员会2016年度履职情况报告的议案》

　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票

　11、审议通过《关于公司2016年度总经理及其他高管薪酬考核的议案》

　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票

　关联董事赵礼敏、徐利达依法回避了表决。

　12、审议通过《关于增加宝鸡杭叉工程机械有限责任公司认缴出资的议案》

　（1）概述

　杭叉集团为叉车研发、制造及其他物流设备及系统开发设计的重点企业。宝鸡杭叉工程机械有限责任公司(以下简称“宝鸡杭叉”)作为杭叉集团的控股子公司，近年来，宝鸡杭叉一直致力于煤矿皮带机的研发生产与销售，现在已具有相当的研发实力和生产能力，已开发出煤矿井下带宽1.2米～1.6米，和井上1.2米～2.2米的大型皮带机，完全满足国家煤矿工业向大型煤炭基地集中、煤矿信息化、智能化建设产业需求，适应建设先进高效智慧煤矿的国家发展方向。

　根据市场销售需要，为了争取优质客户及更大的市场份额，宝鸡杭叉拟将公司注册资本从2,004.01万元增至10,020.06万元。杭叉集团原出资1,400万元，占总股本的69.86%；本次杭叉集团增加认缴出资5,600万元，认缴期限为30年，合计认缴出资7,000万元，占总股本比例仍为69.86%（实缴出资不变）。其他股东同比增加认缴出资额，认缴期限为30年。在认缴出资未缴足之前，公司利润分配时股东按照实际出资比例分配红利。

　本次增资不导致合并报表范围的变化，不构成关联交易，亦不构成重大资产重组事项。

　（2）宝鸡杭叉近一年一期财务数据情况

　单位：人民币元

　■

　上述财务数据中，2016年12月31日的数据已经陕西天辉会计师事务所有限责任公司出具《审计报告》“陕天财审字（2017）048号”审计，2017年3月31日的数据未经审计。

　（3）后续情况

　杭叉集团及宝鸡杭叉将根据相关政府部门要求办理行政审批手续。

　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票

　13、审议通过《关于召开 2016 年度股东大会的议案》

　同意公司于2017年5月11日下午2:00时以现场会议及上海证券交易所网络系统投票相结合的方式召开2016年度股东大会，现场会议地点为浙江临安经济开发区东环路88号十楼会议室。

　具体公告内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《杭叉集团股份有限公司关于召开2016年年度股东大会的通知》。（公告编号：2017-029）

　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票

　三、备查文件

　1、第五届董事会第五次会议决议；

　2、独立董事关于第五届董事会第五次会议相关事项的独立意见；

　3、独立董事关于第五届董事会第五次会议相关事项的事前认可意见

　特此公告。

　杭叉集团股份有限公司董事会

　2017年4月21日

　证券代码：603298 证券简称：杭叉集团 公告编号：2017-029

　杭叉集团股份有限公司

　关于召开2016年年度股东大会的通知

　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　重要内容提示：

　股东大会召开日期：2017年5月11日

　本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　一、召开会议的基本情况

　(一)股东大会类型和届次

　2016年年度股东大会

　(二)股东大会召集人：董事会

　(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　(四)现场会议召开的日期、时间和地点

　召开的日期时间：2017年5月11日14 点00 分

　召开地点：浙江临安经济开发区东环路88号十楼会议室

　(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　网络投票起止时间：自2017年5月11日

　至2017年5月11日

　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　(七)涉及公开征集股东投票权

　不涉及

　二、会议审议事项

　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　■

　除审议以上议案外，本次会议还须听取《独立董事2016年度述职报告》。

　1、各议案已披露的时间和披露媒体

　公司2017年4月19日召开的第五届董事会第五次会议和第五届监事会第三次会议已审议通过了上述议案。相关公告已于2017年4月21日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》。

　2、特别决议议案：无

　3、对中小投资者单独计票的议案：议案4、议案6

　4、涉及关联股东回避表决的议案：议案4

　应回避表决的关联股东名称：赵礼敏、徐利达、陈伟强、任海华、浙江杭叉控股股份有限公司、杭州市实业投资集团有限公司

　5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

　三、股东大会投票注意事项

　(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　(三)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　四、会议出席对象

　(一)股权登记日收市后在中国登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　■

　(二)公司董事、监事和高级管理人员。

　(三)公司聘请的律师。

　(四)其他人员

　五、会议登记方法

　（一）登记时间：

　2017 年 5月 10日上午 9:00-12:00，13:30-17:00。

　（二）登记方法：

　1、自然人股东：须持本人身份证和持股凭证进行登记；授权委托代理人出席会议的，须持本人身份证、授权委托书和委托人持股凭证进行登记；

　2、法人股东：由法定代表人出席会议的，须持营业执照复印件、法定代表人身份证明和持股凭证进行登记；由法定代表人委托的代理人出席会议的，须持

　本人身份证、营业执照复印件、授权委托书和持股凭证进行登记；

　3、异地股东可以书面信函或传真办理登记，但是出席现场会议时应当持上述证件资料的原件，以备查验。邮编：311305，（信函上请注明“股东大会”字样）

　（三）登记地点：公司证券法务部

　地址：临安市经济开发区东环路88号，杭叉集团股份有限公司证券法务部。

　（四）登记联系方式：

　电话：0571-88141328

　传真号码：0571-88926713

　联系人：黄明汉、陈赛民

　六、其他事项

　（一）本次股东大会现场会议的会期半天，拟出席现场会议的股东自行安排食宿、交通费用。

　（二）出席现场会议人员请于会议开始前半个小时至会议地点，并携带身份证、股票账户卡、授权委托书等原件，以便验证入场。

　特此公告。

　杭叉集团股份有限公司董事会

　2017年4月21日

　附件1：授权委托书

　报备文件

　提议召开本次股东大会的董事会决议

　附件1：授权委托书

　授权委托书

　杭叉集团股份有限公司：

　兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2017年5月11日召开的贵公司2016年年度股东大会，并代为行使表决权。

　委托人持普通股数：　　　　

　委托人持优先股数：　　　　

　委托人股东帐户号：

　■

　委托人签名（盖章）： 　　　　受托人签名：

　委托人身份证号： 　　　　　受托人身份证号：

　委托日期：　年 月 日

　备注：

　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　证券代码：603298 证券简称：杭叉集团 公告编号：2017-027

　杭叉集团股份有限公司

　2017年度日常关联交易公告

　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　重要内容提示：

　●公司2017年预计发生的日常关联交易需提交公司股东大会审议。

　●公司2017年预计关联交易与公司日常经营相关,属于公司正常经营行为,以市场价格为基础协商定价，公平合理，对本公司持续经营能力、盈利能力及资产独立性等不会产生不利影响，不会对关联方形成较大依赖。

　一．日常关联交易基本情况

　（一）日常关联交易履行的审议程序

　1．公司第五届董事会第五次会议于2017年4月19日召开，会议审议通过了《关于公司2017年度日常关联交易预计的预案》，董事会在审议该议案时，关联董事赵礼敏、仇建平、徐利达、徐筝回避表决，非关联董事一致通过了该项议案。

　2．公司独立董事对本次关联交易出具了事前认可函和同意的独立意见。

　公司独立董事认为：

　（1）在公司召开董事会会议前，我们对审议的《关于公司2017年度日常关联交易预计的预案》进行了审阅，同意将该议案提交公司董事会会议审议。

　（2）公司关联董事在审议本关联交易事项时回避了表决，关联交易表决程序符合《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》、《公司章程》和公司《关联交易管理制度》等有关规定。

　（3）公司2017年预计日常关联交易，是公司正常生产经营所必需，交易条件公平、合理，利于减少公司交易成本，未损害公司及中小股东的利益。公司选择的合作关联方均具备良好商业信誉和财务状况，可降低公司的经营风险，有利于公司正常业务的持续开展，公司主要业务不会因此形成对关联方的依赖，不影响公司的独立性。一致同意本次董事会审议的日常关联交易事项，并同意提交公司2016年年度股东大会审议。

　3．本日常关联交易议案须提交公司股东大会审议。股东大会审议本议案时关联股东应回避表决，公司将在股东大会决议公告中充分披露非关联股东的表决情况。

　（二）2016年日常关联交易的预计和执行情况

　1.本公司采购商品/接受劳务

　■

　2.本公司出售商品/提供劳务

　■

　（三）2017年日常关联交易预计金额和类别

　1．本公司采购商品/接受劳务

　■

　2.本公司出售商品/提供劳务

　■

　二、关联方介绍和关联关系

　（一）关联方的基本情况

　1.浙江华昌液压机械有限公司

　住所：临安市青山湖街道东环路88-8号

　法定代表人：程三红

　注册资本：3,600万元人民币

　经营范围：试制：机械科研产品；制造、加工：液压油缸、液压阀、液压泵及马达、液压件、液压系统、水泵、电机、包装机械（在许可项目批准的有效期内方可经营）。服务：液压技术开发、转让、咨询;液压机械设备维修；其他无需报经审批的一切合法项目。

　浙江华昌液压机械有限公司目前生产经营情况正常，有足够的履约能力。截止2016年12月31日，该公司总资产15,147.99万元，净资产11,663.23万元，营业收入18,100.08万元，净利润1,507.58万元（数据未经审计）。

　与上市公司关系：根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，杭叉集团董事赵礼敏先生担任浙江华昌液压机械有限公司的董事，因此浙江华昌液压机械有限公司是杭叉集团的关联法人。

　2.杭州冈村传动有限公司

　住所：浙江省临安市经济开发区东环路88号

　法定代表人：松本圭市

　注册资本：60,000万元日元

　经营范围：叉车、牵引车、工程机械用的传动装置、差速齿轮及其部件的生产、销售、进出口及技术研发。

　杭州冈村传动有限公司目前生产经营情况正常，有足够的履约能力。截止2016年12月31日，该公司总资产6,004.75万元，净资产2,112.70万元，营业收入6,852.29万元，净利润-170.46万元（数据未经审计）。

　与上市公司关系：根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，杭叉集团高管陈伟强先生担任杭州冈村传动有限公司的董事，因此杭州冈村传动有限公司是杭叉集团的关联法人。

　3.长沙中传变速箱有限公司

　住所：长沙市望城区郭亮路248号

　法定代表人：徐华明

　注册资本：2,500万元人民币

　经营范围：齿轮、液力变矩器、变速箱、汽车零配件、本企业自产机电产品、成套设备及相关技术的出口业务；生产、科研所需的原、辅材料、机械设备、仪器仪表、备品备件、零配件及技术的进出口业务。（涉及许可审批的经营项目，凭许可证审批文件方可经营）

　长沙中传变速箱有限公司目前生产经营情况正常，有足够的履约能力。截止2016年12月31日，该公司总资产25,250.12万元，净资产2,721.42万元，营业收入26,415.58万元，净利润27.31万元（数据未经审计）。

　与上市公司关系：根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，杭叉集团董事徐利达先生担任长沙中传变速箱有限公司的董事，因此长沙中传变速箱有限公司是杭叉集团的关联法人。

　4.HANGCHA SOUTHEAST ASIA CO.,LTD

　住所：No.250,Moo 12 ,Rachathewa Sub-District,BangpleeDistrict,Samtprakarn.

　注册资本：3,300,000泰铢

　经营范围：从事进口、销售、维护保养设备、批发、零售、出租观光车、牵引车、搬运车、托盘搬运车、集装箱正面吊起运机、叉车，包括相关的设备零部件。

　HANGCHA SOUTHEAST ASIA CO.,LTD目前经营情况正常，有足够的履约能力。截止2016年12月31日，该公司总资产483.31万元，净资产76.73万元，营业收入350.86万元，净利润12.75万元（数据未经审计）。

　与上市公司关系：杭叉集团持有该公司48%的股权，为该公司联营企业，因此HANGCHA SOUTHEAST ASIA CO.,LTD是杭叉集团的关联法人。

　5.合肥汉和智能物流科技有限公司

　住所：合肥市高新区科学大道103号浙商创业大厦516室

　法定代表人：陶慧

　注册资本：500万元人民币

　经营范围：智能物流系统的研发、咨询、销售、安装及技术服务；产品数据管理系统、企业资源管理系统、企业仓库管理系统、企业生产过程执行系统、电子商务系统的软件研发、销售、技术服务、技术咨询和技术转让。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　合肥汉和智能物流科技有限公司目前经营情况正常，有足够的履约能力。截止2016年12月31日，该公司总资产389.94万元，净资产316.50万元，营业收入247.82万元，净利润66.50万元（数据未经审计）。

　与上市公司关系：根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，杭

　叉集团高管任海华先生担任合肥汉和智能物流科技有限公司的执行董事，因此合肥汉和智能物流科技有限公司是杭叉集团的关联法人。

　6.杭州巨星科技股份有限公司

　住所：杭州市江干区九环路35号

　法定代表人：仇建平

　注册资本：107,524.77万元人民币

　经营范围：五金工具、塑料制品的生产；五金产品、五金工具、木工工具、建筑工具、电动工具、塑料制品、灯具、手电筒、文教用品、家具、户外用品、包装材料、激光测量仪、钻切工具、汽车配件、电子产品、电气设备及零件、机电设备、金属制品、办公用品、日用品、激光雷达（非军用）、激光投影仪、消防器材、测量仪器、气动工具、清洁及油漆设备、物料搬运设备、安全生产用品、劳动防护用品（包括特种劳动防护用品）、焊接设备、泵及管件设备、管道配件、建材、润滑剂（油膏）的销售；机器人、机械手、电气控制自动化设备、电子设备、计算机软硬件的技术开发、技术咨询及成果转让；广告制作、代理；经营进出口业务。

　杭州巨星科技股份有限公司（股票代码：002444）目前生产经营情况正常，有足够的履约能力。截止2016年12月31日，该公司总资产726,109.94万元，净资产562,833.10万元，营业收入360,479.96万元，净利润65,170.06万元（数据未经审计，摘自该上市公司业绩快报数据）。

　与上市公司关系：根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，杭州巨星科技股份有限公司与杭叉集团同为仇建平先生控制，因此其为杭叉集团的关联法人。

　7.杭州巨星钢盾工具有限公司

　住所：杭州市江干区九环路37号2幢

　法定代表人：田华

　注册资本：500万元人民币

　经营范围：批发、零售：五金工具，五金交电，建筑材料，塑料制品，照明电器，包装材料，仪器仪表，汽车配件，电子产品，机电设备，金属制品；户外用品，日用百货，办公用品，工艺美术品，餐厨用品，货架；货物及技术进出口（法律、行政法规禁止的项目除外，法律、行政法规限制的项目取得许可后方可经营）。

　与上市公司关系：根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，杭州巨星钢盾工具有限公司与杭叉集团同为仇建平先生控制，因此其为杭叉集团的关联法人。

　8.杭州巨星工具有限公司

　住所：杭州市江干区九环路35号

　法定代表人：李政

　注册资本：5,036.7385万元人民币

　经营范围：生产：五金工具，塑料制品，玩具和电动工具，线路板，锂电池。销售：本公司生产的产品；货物进出口（法律、行政法规禁止经营的项目除外、法律行政法规限制经营的项目取得许可证后方可经营）。

　与上市公司关系：根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，杭州巨星工具有限公司与杭叉集团同为仇建平先生控制，因此其为杭叉集团的关联法人。

　9.浙江巨星工具有限公司

　住所：海宁农业对外综合开发区海塘路南

　法定代表人：仇建平

　注册资本：46,480万元人民币

　经营范围：电动工具、金属工具制造、加工；机电产品的销售；经营本企业自产产品的出口业务和本企业生产所需的原辅材料、机械设备、零配件及技术的进口业务（国家限制和禁止的除外，涉及前置审批的除外）。

　与上市公司关系：根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，浙江巨星工具有限公司与杭叉集团同为仇建平先生控制，因此其为杭叉集团的关联法人。

　10.浙江巨星机电制造有限公司

　住所：海宁市长安镇（农发区）启辉路11号1幢

　法定代表人：池晓蘅

　注册资本：1,000万元人民币

　经营范围：电动机、金属工具、五金产品、塑料制品的制造、加工及批发；机电产品的销售；经营本企业自产产品的出口业务和本企业生产所需的原辅材料、机械设备、零配件及技术的进口业务（国家禁止或限制的除外；涉及前置审批的除外）

　与上市公司关系：根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，浙江巨星机电制造有限公司与杭叉集团同为仇建平先生控制，因此其为杭叉集团的关联法人。

　11.杭州巨星机器人技术有限公司

　住所：杭州市江干区九环路58号1幢2-3层

　法定代表人：王伟毅

　注册资本：5,000万元人民币

　经营范围：生产加工：机器人。服务：机器人、机械手、电气控制自动化设备、电子设备、电子产品、照明工具、五金工具、机械零部件的研发，计算机软硬件的技术开发、技术咨询及成果转让；批发零售：计算机、电子设备、电子产品（除电子出版物）、照明工具、五金工具；货物及技术进出口。

　与上市公司关系：根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，杭州巨星机器人技术有限公司与杭叉集团同为仇建平先生控制，因此其为杭叉集团的关联法人。

　12.浙江国自机器人技术有限公司

　住所：杭州市滨江区六和路309号2幢3楼

　法定代表人：郑洪波

　注册资本：7,200万元人民币

　经营范围：智能服务机器人、智能系统、电气自动化设备、计算机、电子计算机设备、电子设备、应用软件的研发、生产及技术服务，智能工程、自动化工程的集成、技术咨询及工程建设；计算机、电子设备的销售，经营进出口业务。

　与上市公司关系：根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，本公司实际控制人仇建平先生担任浙江国自机器人技术有限公司董事，因此其为杭叉集团的关联法人。

　13.中策橡胶集团有限公司

　住所：杭州经济技术开发区10大街2号

　法定代表人：沈金荣

　注册资本：78,703.7038万元人民币

　经营范围：生产销售轮胎、车胎及橡胶制品；货物及技术进出口（法律、行政法规禁止经营的项目除外，法律、行政法规限制经营的项目取得许可后方可经营）。

　中策橡胶集团有限公司目前生产经营情况正常，有足够的履约能力。截止2016年12月31日，该公司总资产2,339,970.67万元，净资产746,104.68万元，营业收入2,078,128.09万元，净利润84,999.37万元（数据未经审计）。

　与上市公司关系：根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，本公司监事陈可先生担任中策橡胶集团有限公司董事，因此其为杭叉集团的关联法人。

　14.常州华达科捷工程机械有限公司

　住所：常州市钟楼经济开发区香樟路56号

　法定代表人：张瓯

　注册资本：200万元人民币

　经营范围：工程机械配件、农业机械配件、激光平地机、精密激光仪器、测量仪器及金属零部件的制造、加工、销售；工程机械、农业机械、光机电一体化设备的维修；自营和代理各类商品及技术的进出口业务（国家限定企业经营或禁止进出口的商品及技术除外）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

　与上市公司关系：根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，常州华达科捷工程机械有限公司与杭叉集团同为仇建平先生控制，因此其为杭叉集团的关联法人。

　15.常州华达科捷光电仪器有限公司

　住所：常州市钟楼开发区梅花路16号

　法定代表人：张瓯

　注册资本：1,233.5万元人民币

　经营范围：光机电一体化仪器的研发设计、制造、维修及咨询服务；计算机软件、模具开发及销售；大地精密测量仪、电子经纬仪、电子全站仪、激光测距仪、水准仪、电子水准仪、激光三维扫描仪、三维感知传感器及系统的生产、销售；自营和代理各类商品和技术的进出口业务（国家限定企业经营或禁止进出口的商品及技术除外）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

　与上市公司关系：根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，常州华达科捷光电仪器有限公司与杭叉集团同为仇建平先生控制，因此其为杭叉集团的关联法人。

　三．关联交易主要内容和定价政策

　1．采购、销售与劳务服务：依据2015年-2016年本公司及附属公司与各关联方签署的相关框架协议进行2017年可能发生的数额预计。该协议规定就公司及公司的子公司与上述关联方的和日常经营相关的采购、销售以及接受、提供劳务服务等所有交易均应遵循平等自愿等价有偿原则，价格确认按公开、公平、公正的原则，以市场价格为基础公平合理定价；并规定了在具体交易时各方须就交易量和具体价格签署具体合同便于履行。

　2．房屋及建筑物租赁：上述联营关联方，租用本公司厂房及办公场所，双方签有租赁协议；该等协议价格及期限由双方协商确定。

　四．关联交易目的和对公司的影响

　公司2017年日常关联交易均是公司日常生产经营所必需，目的为保障公司生产经营持续有效地进行。关联方的选择是基于对其经营管理、资信状况及履约能力的了解以及地域的便利条件，利于降低采购销售成本以及拓宽融资渠道。关联交易条件公平、合理，利于减少公司交易成本，不损害公司及中小股东的利益。本项关联交易对公司的持续经营、盈利能力及独立性等不会产生不利影响，亦不会因此形成对关联方的依赖。

　五．备查文件

　1．第五届董事会第五次会议决议

　2．第五届监事会第三次会议决议

　3．独立董事事前认可意见

　4.独立董事独立意见

　特此公告。

　杭叉集团股份有限公司董事会

　2017年4月21日

　证券代码：603298 证券简称：杭叉集团公告编号：2017-028

　杭叉集团股份有限公司

　关于公司募集资金存放与实际使用情况的

　专项报告

　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　一、募集资金基本情况

　(一) 实际募集资金金额和资金到账时间

　经中国证券监督管理委员会《关于核准杭叉集团股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2016〕2859号文）核准，并经上海证券交易所同意，本公司向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票8,666万股，发行价为每股人民币12.67元，共计募集资金109,798.22万元，坐扣承销和保荐费用4,480.00万元后的募集资金为105,318.22万元，已由主承销商国信证券股份有限公司于2016年12月20日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用1,858.22万元后，公司本次募集资金净额为103,460.00万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2016〕518号）。

　(二) 募集资金使用和结余情况

　本公司2016年度实际使用募集资金0.00万元，2016年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为4.12万元；累计已使用募集资金0.00万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为4.12万元。

　截至2016年12月31日，募集资金余额为103,464.12万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额），其中存放募集资金专户金额80,464.12万元，未到期银行定期存款23,000.00万元。

　二、募集资金管理情况

　(一) 募集资金管理情况

　为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《杭叉集团股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构国信证券股份有限公司于2016年12月30日分别与中国建设银行股份有限公司临安支行、中国工商银行股份有限公司杭州庆春路支行、浙商银行股份有限公司杭州分行、宁波银行股份有限公司杭州城西支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

　(二) 募集资金专户存储情况

　截至2016年12月31日，本公司有5个募集资金专户，募集资金存放情况如下：

　单位：人民币元

　■

　注：截止2016年12月31日募集资金账户余额合计为82,322.34万元，其中，包括应付未付的发行费用1,736.30万元和使用自有资金预先支付的发行费用121.92万元。

　截至2016年12月31日，使用闲置募集资金存放银行的尚未到期的银行定期存款明细情况如下：

　单位：人民币元

　■

　三、本年度募集资金的实际使用情况

　(一) 募集资金使用情况对照表

　募集资金使用情况对照表详见本报告附件1。

　(二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明

　本公司募集资金投资项目未出现异常情况。

　(三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

　基于物联网和云计算的集团管控一体化平台项目系通过打造先进的信息化管理平台，将有效规范管理模式，整合业务体系，优化业务流程，降低运营成本，改善内外部信息沟通渠道，建立科学的决策体系，进一步提高公司产品研发效率和供应链管理水平，增强营销渠道掌控能力，推动公司业务、财务一体化进程，为公司长期、快速发展提供有力支撑，其本身并不直接产生经济收入，因此无法单独核算其效益。

　四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

　本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。

　六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见。

　我们认为，杭叉集团公司董事会编制的2016年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》及相关格式指引的规定，如实反映了杭叉集团公司募集资金2016年度实际存放与使用情况。

　七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见。

　经核查，保荐人认为：2016年度，公司严格执行了募集资金专户存储制度，有效地执行了三方监管协议，已披露的相关信息及时、真实、准确、完整，不存在违反《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》的情况。

　附件： 募集资金使用情况对照表

　特此公告。

　杭叉集团股份有限公司董事会

　2017年4月21日

　附件1

　募集资金使用情况对照表

　2016年度

　编制单位：杭叉集团股份有限公司 单位：人民币万元

　■

　注1：公司截至本期末募集资金项目预先投入自有资金18,198.21万元，2017年2月7日、2017年2月9日以募集资金置换。

　注2：该项目尚未开始实施，建设期为2年。

　证券代码：603298 证券简称：杭叉集团 公告编号：2017-026

　杭叉集团股份有限公司

　第五届监事会第三次会议决议公告

　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　一、监事会会议召开情况

　杭叉集团股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第三次会议于2017年4月19日10:00时在杭州以现场方式召开。会议通知已于2017年4月9日以通讯方式发出。本次会议应到监事4名，实到监事4名。会议由监事会主席洪艺女士主持，与会监事审议并以书面记名投票表决方式进行表决。会议的召集与召开符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，会议决议合法、有效。

　二、监事会会议审议情况

　1、审议通过《公司2016年度监事会工作报告》

　表决情况：同意票4票，反对票0票，弃权票0票。

　此议案尚需提交股东大会审议。

　2、审议通过《公司2016年年度报告》及《年报摘要》

　根据《证券法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号--年度报告的内容与格式》和上海证券交易所的有关要求，监事会在全面了解和审核了公司2016年度报告后，对公司2016年度报告发表如下书面审核意见：

　（1）公司2016年度报告严格按照《公司法》、《证券法》、年报准则以及有关备忘录的要求编制，并提交公司第五届董事会第五次会议审议通过，经全体董事及高级管理人员书面确认，其编制和审议程序符合法律、法规、公司章程及内部管理制度的规定；

　（2）公司2016年度报告的内容和格式严格按照本意见第1款有关法规要求披露，真实、全面、准确地反映了公司2016年的经营成果和财务状况；

　（3）截止本书面审核意见前，未出现参与公司2016年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　表决情况：同意票4票，反对票0票，弃权票0票。

　此议案尚需提交股东大会审议。

　3、审议通过《关于公司2017年度日常关联交易预计的预案》

　表决情况：同意票4票，反对票0票，弃权票0票。

　本次日常关联交易预计情况详见公司同日披露的《2017年度日常关联交易公告》（公告编号：2017-027）。

　此议案尚需提交股东大会审议。

　4、《公司2016年度财务决算报告》；

　表决情况：同意票4票，反对票0票，弃权票0票。

　此议案尚需提交股东大会审议。

　5、《关于公司2016年度利润分配预案》；

　表决情况：同意票4票，反对票0票，弃权票0票。

　此议案尚需提交股东大会审议。

　6、审议通过《2016年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》

　表决情况：同意票4票，反对票0票，弃权票0票。

　详见公司于同日披露的《杭叉集团股份有限公司关于募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号：2017-028）。

　7、审议通过《关于增补程欣为公司监事的议案》

　附：程欣先生简历

　表决情况：同意票4票，反对票0票，弃权票0票。

　此议案尚需提交股东大会审议。

　三、备查文件

　第五届监事会第三次会议决议

　特此公告。

　杭叉集团股份有限公司

　监事会

　2017年4月21日

　附：程欣先生简历

　程欣：1989年10月生，大学本科学历，助理审计师，先后担任杭州金鱼电器集团有限公司审计员、杭州凯丽不锈钢制品有限公司会计、杭州大德克塑料有限公司成本会计科副科长、杭州金鱼电器集团有限公司助理审计师，2016年10月开始任杭州市实业投资集团有限公司审计部助理审计师。