保荐机构（主承销商）：中信证券股份有限公司

　特别提示

　金石资源集团股份有限公司（以下简称“金石资源”或“发行人”）根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令[第121号]，以下简称“《管理办法》”）、《首次公开发行股票承销业务规范》（中证协发[2016]7号）（以下简称“《业务规范》”）、《首次公开发行股票配售细则》（中证协发[2016]7号）（以下简称“《配售细则》”）、《首次公开发行股票网下投资者备案管理细则》（中证协发[2016]7号）（以下简称“《投资者管理细则》”）、《上海市场首次公开发行股票网上发行实施细则》（上证发[2016]1号）（以下简称“《网上发行实施细则》”）及《上海市场首次公开发行股票网下发行实施细则》（上证发[2016] 2号）（以下简称“《网下发行实施细则》”）等相关规定组织实施首次公开发行股票。

　本次发行初步询价和网下发行通过上海证券交易所（以下简称“上交所”）网下申购电子平台进行，申购平台网址为：https://120.204.69.22/ipo，请网下投资者认真阅读本公告。关于网下发行电子化的详细内容，请查阅上交所网站（www.sse.com.cn）公布的《网下发行实施细则》等相关规定。本次发行的网上发行通过上交所交易系统采用按市值申购方式进行，请投资者认真阅读本公告及上交所网站（www.sse.com.cn）公布的《网上发行实施细则》。

　1、本次发行在发行流程、网上网下申购及缴款等环节发生重大变化，敬请投资者重点关注，主要变化如下：

　（1）发行人和保荐机构（主承销商）中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构（主承销商）”）根据初步询价结果，综合考虑发行人基本面、市场情况、同行业上市公司估值水平、募集资金需求及承销风险等因素，协商确定本次发行价格为3.74元/股，网下发行不再进行累计投标询价。

　投资者请按此价格在2017年4月20日（T日）进行网上和网下申购，申购时无需缴付申购资金。本次网下发行申购日与网上申购日同为2017年4月20日（T日）。其中，网下申购时间为9:30-15:00，网上申购时间为9:30-11:30，13:00-15:00。

　（2）初步询价结束后，发行人和保荐机构（主承销商）根据剔除无效报价后的询价结果，对所有配售对象的报价按照申报价格由高到低、同一申报价格上按配售对象的拟申购数量由小到大、同一申报价格同一拟申购数量的按申报时间（以上交所网下申购平台显示的申报时间及申报编号为准）由后到前的顺序排序，剔除拟申购总量中报价最高部分的数量，剔除的拟申购量不低于网下投资者拟申购总量的10%。当最高申报价格与确定的发行价格相同时，对该价格上的申报可不再剔除，剔除比例可低于10%。剔除部分不得参与网下申购。

　（3）网上投资者应当自主表达申购意向，不得全权委托证券公司进行新股申购。

　（4）网下投资者应根据《金石资源集团股份有限公司首次公开发行股票网下初步配售结果及网上中签结果公告》（以下简称“《网下初步配售结果及网上中签结果公告》”），于2017年4月24日（T+2日）16:00前，按最终确定的发行价格与初步配售数量，及时足额缴纳新股认购资金。

　网上投资者申购新股中签后，应根据《网下初步配售结果及网上中签结果公告》履行资金交收义务，确保其资金账户在2017年4月24日（T+2日）日终有足额的新股认购资金，投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。

　网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐机构（主承销商）包销。

　（5）当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70%时，保荐机构（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。

　（6）有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐机构（主承销商）将违约情况报中国证券业协会备案。网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时，6个月内不得参与新股申购。

　2、发行人和保荐机构（主承销商）郑重提示广大投资者注意投资风险，理性投资，认真阅读2017年4月19日（T-1日）刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》及《证券日报》上的《金石资源集团股份有限公司首次公开发行股票投资风险特别公告》。

　重要提示

　1、金石资源集团股份有限公司首次公开发行不超过6,000万股人民币普通股（A股）（以下简称“本次发行”）的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可[2017]475号文核准。本次发行的保荐机构（主承销商）为中信证券股份有限公司。金石资源集团股份有限公司的股票简称为“金石资源”，股票代码为“603505”，该代码同时适用于本次发行的初步询价及网下申购。本次发行网上申购简称“金石申购”，网上申购代码为“732505”。

　2、本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有上海市场非限售A股股份市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。发行人和保荐机构（主承销商）将通过网下初步询价直接确定发行价格，网下不再进行累计投标。初步询价及网下发行由中信证券通过上交所网下申购电子平台组织实施，网上发行通过上交所交易系统进行。

　3、发行人与保荐机构（主承销商）协商确定本次发行股份数量为6,000万股。本次发行全部为新股，不进行老股转让。回拨机制启动前，网下初始发行数量为3,600万股，占本次发行总量的60%；网上初始发行数量为2,400万股，占本次发行总量的40%。

　4、本次发行的初步询价工作已于2017年4月17日（T-3日）完成。发行人和保荐机构（主承销商）根据初步询价结果，并综合考虑发行人基本面、所处行业、可比公司估值水平、市场情况、有效募集资金需求及承销风险等因素，协商确定本次发行价格为3.74元/股，此价格对应的市盈率为：

　（1）22.94倍（每股收益按照经会计师事务所遵照中国会计准则审计的扣除非经常性损益前后孰低的2016年归属于母公司所有者净利润除以本次发行后总股本计算）；

　（2）17.21倍（每股收益按照经会计师事务所遵照中国会计准则审计的扣除非经常性损益前后孰低的2016年归属于母公司所有者净利润除以本次发行前总股本计算）。

　5、若本次发行成功，预计发行人募集资金总额为22,440.00万元，扣除发行费用4,336.43万元后，预计募集资金净额为18,103.57万元，不超过招股说明书披露的发行人本次募投项目拟使用本次募集资金投资额18,103.57万元。

　6、本次发行的网下、网上申购日为2017年4月20日（T日），任一配售对象只能选择网下或者网上一种方式进行申购。

　（1）网下申购

　本次发行网下申购时间为：2017年4月20日（T日）9:30-15:00。网下申购简称为“金石资源”，申购代码为“732505”。只有初步询价时提交了有效报价的配售对象才能且必须参与本次发行的网下申购。提交有效报价的配售对象名单见“附表：配售对象初步询价报价情况”。未提交有效报价的配售对象不得参与本次网下申购。

　在参与网下申购时，网下投资者必须在上交所网下申购电子平台为其管理的有效报价配售对象录入申购记录，申购记录中申购价格为发行价格3.74元/股，申购数量应为其初步询价时申报的有效拟申购数量。在参加网下申购时，投资者无需缴付申购资金。网下投资者为参与申购的全部配售对象录入申购记录后，应当一次性全部提交。网下申购期间，网下投资者可以多次提交申购记录，但以最后一次提交的全部申购记录为准。凡参与初步询价报价的配售对象，无论是否为“有效报价”，均不得再参与本次发行的网上申购，若同时参与网下和网上申购，网上申购部分为无效申购。

　配售对象在申购及持股等方面应遵守相关法律法规及中国证监会的有关规定，并自行承担相应的法律责任。如参与网下申购的投资者未按要求提供材料，保荐机构（主承销商）有权拒绝向其进行配售或视为无效申购。网下投资者管理的配售对象相关信息（包括配售对象全称、证券账户名称（上海）、证券账户号码（上海）和银行收付款账户等）以在中国证券业协会注册的信息为准，因配售对象信息填报与注册信息不一致所致后果由网下投资者自负。

　保荐机构（主承销商）将在配售前对有效报价投资者及管理的配售对象是否存在禁止性情形进行进一步核查，投资者应按保荐机构（主承销商）的要求进行相应的配合（包括但不限于提供公司章程等工商登记资料、安排实际控制人访谈、如实提供相关自然人主要社会关系名单、配合其它关联关系调查等），如拒绝配合或其提供的材料不足以排除其存在上述禁止性情形的，保荐机构（主承销商）将拒绝向其进行配售。

　（2）网上申购

　本次发行网上申购时间为：2017年4月20日（T日）09:30-11:30、13:00-15:00。2017年4月20日（T日）前在中国结算上海分公司开立证券账户、且在2017年4月18日（T-2日）前20个交易日（含T-2日）日均持有上海市场非限售A股股票一定市值的投资者（中华人民共和国法律、法规及发行人须遵守的其他监管要求所禁止者除外）均可通过上交所交易系统申购本次网上发行的股票。网上投资者应当自主表达申购意向，不得全权委托证券公司代其进行新股申购。

　投资者按照其持有的上海市场非限售A股股份市值（以下简称“市值”）确定其网上可申购额度。网上可申购额度根据投资者在2017年4月18日（T-2日）前20个交易日（含T-2日）的日均持有市值计算，投资者相关证券账户开户时间不足20个交易日的，按20个交易日计算日均持有市值。持有市值1万元以上（含1万元）的投资者才能参与新股申购，每1万元市值可申购一个申购单位，不足1万元的部分不计入申购额度。每一个申购单位为1,000股，申购数量应当为1,000股或其整数倍，但最高申购量不得超过本次网上发行股数的千分之一，即不得超过24,000股，同时不得超过其按市值计算的可申购额度上限。

　申购时间内，投资者按委托买入股票的方式，以确定的发行价格填写委托单。一经申报，不得撤单。

　投资者参与网上公开发行股票的申购，只能使用一个证券账户。同一投资者使用多个证券账户参与同一只新股申购的，以及投资者使用同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以该投资者的第一笔申购为有效申购，其余申购均为无效申购。投资者持有多个证券账户的，多个证券账户的市值合并计算。确认多个证券账户为同一投资者持有的原则为证券账户注册资料中的“账户持有人名称”、“有效身份证明文件号码”均相同。证券账户注册资料以T-2日日终为准。

　融资融券客户信用证券账户的市值合并计算到该投资者持有的市值中，证券公司转融通担保证券明细账户的市值合并计算到该证券公司持有的市值中。

　（3）网下网上投资者认购缴款

　2017年4月24日（T+2日）当日16:00前，网下投资者应根据《网下初步配售结果及网上中签结果公告》披露的初步获配数量乘以确定的发行价格，为其获配的配售对象全额缴纳新股认购资金。

　网上投资者申购新股摇号中签后，应依据2017年4月24日（T+2日）公告的《网下初步配售结果及网上中签结果公告》履行缴款义务。网上投资者缴款时，应遵守投资者所在证券公司相关规定。T+2日日终，中签的投资者应确保其资金账户有足额的新股认购资金，不足部分视为放弃认购，由此产生的后果及相关法律责任，由投资者自行承担。

　网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐机构（主承销商）包销。当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70%时，保荐机构（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。

　有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐机构（主承销商）将违约情况报中国证券业协会备案。网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时，6个月内不得参与新股申购。

　7、本次发行网下、网上申购于2017年4月20日（T日）15:00同时截止。申购结束后，发行人和保荐机构（主承销商）将根据总体申购情况决定是否启动回拨机制，对网下和网上发行的规模进行调节。有关回拨机制的具体安排请参见本公告中的“一、（五）回拨机制”。

　8、本次发行股份锁定期安排：本次网上、网下发行的股票无流通限制及锁定安排。

　9、本次发行可能出现的中止情形详见“六 、中止发行情况”。

　10、本公告仅对股票发行事宜扼要说明，不构成投资建议。投资者欲了解本次发行的详细情况，请仔细阅读2017年4月12日（T-6日）刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》及《证券日报》上的《金石资源集团股份有限公司首次公开发行股票招股意向书摘要》。本次发行的招股意向书全文及相关备查文件可在上交所网站（www.sse.com.cn）查询。

　11、本次发行股票的上市事宜将另行公告。有关本次发行的其他事宜，将在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》及《证券日报》上及时公告，敬请投资者留意。

　释义

　除非另有说明，下列简称在本公告中具有如下含义：

　■

　一、本次发行的基本情况

　（一）股票种类

　本次发行的股票为境内上市人民币普通股（A股），每股面值1.00元。

　（二）发行数量和发行结构

　本次公开发行股票全部为新股，发行股份数量为6,000万股。本次发行全部为新股，不进行老股转让。回拨机制启动前，网下初始发行数量为3,600万股，占本次发行总量的60%；网上初始发行数量为2,400万股，占本次发行总量的40%。

　（三）发行价格及对应的市盈率

　通过初步询价确定本次发行价格为3.74元/股，此价格对应的市盈率为：

　22.94倍（每股收益按照经会计师事务所遵照中国会计准则审计的扣除非经常性损益前后孰低的2016年归属于母公司所有者净利润除以本次发行后总股本计算）；

　17.21倍（每股收益按照经会计师事务所遵照中国会计准则审计的扣除非经常性损益前后孰低的2016年归属于母公司所有者净利润除以本次发行前总股本计算）。

　（四）募集资金

　发行人本次发行的募投项目计划所需资金额为18,103.57万元。若本次发行成功，预计发行人募集资金总额22,440.00万元，扣除发行费用4,336.43万元后，预计募集资金净额为18,103.57万元。

　（五）回拨机制

　本次发行网上网下申购于2017年4月20日（T日）15:00同时截止。申购结束后，发行人和保荐机构（主承销商）将根据总体申购情况决定是否启动回拨机制，对网下、网上发行的规模进行调节。回拨机制的启动将根据网上投资者初步有效申购倍数确定：

　网上投资者初步有效申购倍数=网上有效申购数量/回拨前网上发行数量。

　有关回拨机制的具体安排如下：

　1、在网上、网下发行均获得足额申购的情况下，若网上投资者初步有效申购倍数超过50倍、低于 100倍（含）的，从网下向网上回拨本次公开发行股票数量的20%；网上投资者初步有效申购倍数超过100倍的，从网下向网上回拨本次公开发行股票数量的40%；网上投资者初步有效申购倍数超过150倍的，从网下向网上回拨，回拨后网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的10%；如果网上投资者初步有效申购倍数低于50倍（含），则不进行回拨。

　2、在网上发行未获足额申购的情况下，网上申购不足部分向网下回拨，由参与网下申购的投资者认购，保荐机构（主承销商）按照已公告的网下配售原则进行配售；网上申购不足部分向网下回拨后，仍未能足额申购的情况下，发行人和保荐机构（主承销商）将协商采取中止发行措施。

　3、在网下发行未获得足额申购的情况下，不足部分不向网上回拨，将中止发行。

　在发生回拨的情形下，发行人和保荐机构（主承销商）将及时启动回拨机制，具体情况将在2017年4月21日（T+1日）刊登的《金石资源集团股份有限公司首次公开发行股票网上申购情况及中签率公告》（以下简称“《网上申购情况及中签率公告》”）中披露。

　（六）本次发行的重要日期安排

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　注: 1、T日为网上网下发行申购日。

　2、上述日期为交易日，如遇重大突发事件影响本次发行，发行人和保荐机构（主承销商）将及时公告，修改本次发行日程。

　3、如因上交所网下申购电子平台系统故障或非可控因素导致网下投资者无法正常使用其网下申购电子平台进行初步询价或网下申购工作，请投资者及时与保荐机构（主承销商）联系。

　（七）锁定期安排

　本次网上、网下发行的股票无流通限制及锁定安排。

　（八）拟上市地点

　上海证券交易所。

　二、初步询价结果及定价

　（一）网下投资者总体申报情况

　2017年4月14日（T-4日）和2017年4月17日（T-3日）为本次发行的初步询价日。截至2017年4月17日（T-3日）15:00，保荐机构（主承销商）通过上交所网下申购电子平台共收到2,855家网下投资者管理的5,001个配售对象的初步询价报价信息，报价区间为3.72元/股-7.02元/股，拟申购数量总和为5,994,660万股。配售对象的具体报价情况请见本公告“附表：配售对象初步询价报价情况”。

　（二）剔除无效报价情况

　经保荐机构（主承销商）核查，有63家网下投资者管理的69个配售对象未按《发行安排及初步询价公告》的要求提交相关资格核查文件；11家网下投资者管理的18个配售对象属于禁止配售范围。上述74家网下投资者管理的87个配售对象的报价已被确定为无效报价予以剔除，具体请见“附表：配售对象初步询价报价情况”中被标注为“无效报价1”的部分。

　剔除以上无效报价后，其余2,796家网下投资者管理的4,914个配售对象全部符合《发行安排及初步询价公告》规定的网下投资者的条件，报价区间为3.72元/股-7.02元/股，拟申购数量总和为5,890,860万股。上述投资者及其管理的配售对象属于《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》和《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》规范的私募投资基金均已按照相关规定完成了登记和备案。上述2,796家网下投资者报价信息统计如下：

　■

　（三）剔除最高报价有关情况

　发行人和保荐机构（主承销商）根据剔除无效报价后的询价结果，对所有配售对象的报价按照申报价格由高到低、同一申报价格上按配售对象的拟申购数量由小到大、同一申报价格同一拟申购数量的按申报时间（以上交所网下申购平台显示的申报时间及申报编号为准）由后到前的顺序排序，剔除拟申购总量中报价最高部分的数量，剔除的拟申购量不低于网下投资者拟申购总量的10%。当最高申报价格与确定的发行价格相同时，对该价格上的申报可不再剔除，剔除比例可低于10%。剔除部分不得参与网下申购。

　经发行人和保荐机构（主承销商）协商一致，将报价高于3.74元/股的初步询价申报予以剔除，5家网下投资者管理的5个配售对象的报价被剔除，对应剔除的拟申购总量为6,000万股，占本次初步询价申报总量的0.10%，具体请见“附表：配售对象初步询价报价情况”中被标注为“高价剔除”的部分。剔除最高报价部分后，网下投资者报价信息统计如下：

　■

　（四）发行价格和有效报价投资者的确定过程

　1、发行价格的确定

　发行人和保荐机构（主承销商）根据初步询价情况，在剔除拟申购总量中报价最高的部分后，并综合考虑市场环境、发行人经营情况、所处行业、可比公司估值、拟募集资金需求及承销风险等因素，确定本次发行的发行价格为人民币3.74元/股。

　2、有效报价投资者的确定

　在剔除拟申购总量中报价最高的部分后，申报价格不低于发行价格3.74元/股的2,789家网下投资者管理的4,907家配售对象为本次发行的有效报价配售对象，有效拟申购数量合计5,882,460万股。有效报价配售对象名单、申购价格及有效申购数量请参见本公告附表。本次初步询价中，2家网下投资者管理的2个配售对象申报价格低于3.74元/股，具体请见“附表：配售对象初步询价报价情况”中被标注为“无效报价2”的部分。

　保荐机构（主承销商）将在配售前对有效报价投资者及管理的配售对象是否存在禁止性情形进行进一步核查，投资者应按保荐机构（主承销商）的要求进行相应的配合（包括但不限于提供公司章程等工商登记资料、安排实际控制人访谈、如实提供相关自然人主要社会关系名单、配合其它关联关系调查等），如拒绝配合或其提供的材料不足以排除其存在上述禁止性情形的，保荐机构（主承销商）将拒绝向其进行配售。

　（五）与行业市盈率和可比上市公司估值水平比较

　发行人所属行业为“采矿业（B）”-“非金属矿采选业（B10）”。截止2017年4月17日（T-3日），中证指数有限公司发布的“采矿业（B）”行业最近一个月平均静态市盈率为37.77倍；“非金属矿采选业（B10）”暂无行业平均市盈率数据。由于目前非金属矿采选业暂无上市公司，而采矿业的上市公司主要为金属矿上市公司，金属矿的单矿储量规模一般较大，与萤石矿这种中小型矿种存在较大差异。萤石矿采选业的直接下游为氟化工行业，金石资源的主要客户为氟化工企业，因此选取氟化工行业上市公司作为可比上市公司进行比较。目前A股市场上与萤石矿采选业有紧密上下游关系的氟化工行业上市公司是巨化股份、*ST爱富。可比上市公司市盈率水平具体情况如下：

　■

　数据来源：Wind资讯，数据截至2017年4月17日。

　注：*ST爱富2015年稀释每股收益均为负数，因此对应的静态市盈率无法计算。

　本次发行价格3.74元/股对应的摊薄后静态市盈率为22.94倍，低于中证指数有限公司发布的“采矿业（B）”行业最近一个月平均静态市盈率和可比公司平均市盈率。

　三、网下发行

　（一）参与对象

　经发行人和保荐机构（主承销商）确认，可参与本次网下申购的有效报价配售对象为4,907家，其对应的有效拟申购总量为5,882,460万股。参与初步询价的配售对象可通过上交所网下申购电子平台查询其报价是否为有效报价及有效拟申购数量。

　（二）网下申购

　在初步询价期间提交有效报价的网下投资者管理的配售对象必须参与网下申购。

　1、网下申购时间为2017年4月20日（T日）9:30-15:00。网下投资者必须在上交所网下申购电子平台为其管理的有效报价配售对象录入申购记录。申购记录中申购价格为本次发行价格3.74元/股，申购数量为其有效报价对应的有效拟申购数量。网下投资者为参与申购的全部配售对象录入申购记录后，应当一次性全部提交。网下申购期间，网下投资者可多次提交申购记录，但以最后一次提交的全部申购记录为准。

　2、有效报价配售对象只能以其在中国证券业协会注册的证券账户和银行收付款账户参与本次网下申购。配售对象全称、证券账户名称（上海）、证券账户号码（上海）和银行收付款账户必须与其在证券业协会注册的信息一致，否则视为无效申购。因配售对象信息填报与中国证券业协会备案信息不一致所致后果由有效报价配售对象自负。

　3、网下投资者在2017年4月20日（T日）申购时，无需缴付申购资金。

　4、有效报价配售对象未参与申购，将被视为违约并应承担违约责任。保荐机构（主承销商）将公告披露违约情况，并将违约情况报中国证监会、中国证券业协会备案。

　5、有效报价配售对象在网下申购及持股等方面应遵守相关法律法规及中国证监会的有关规定，并自行承担相应的法律责任。

　（三）网下初步配售

　发行人和保荐机构（主承销商）将根据2017年4月12日（T-6日）刊登的《发行安排及初步询价公告》中确定的配售原则，将网下发行股票配售给提供有效报价并参与了网下申购的配售对象，并将在2017年4月24日（T+2日）刊登的《网下初步配售结果及网上中签结果公告》中披露初步配售情况。

　（四）公布初步配售结果

　2017年4月24日（T+2日），发行人和保荐机构（主承销商）将在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》和《证券日报》上刊登《网下初步配售结果及网上中签结果公告》，内容包括本次发行获得配售的网下投资者名称、每个获配网下投资者的报价、申购数量、初步获配数量，以及初步询价期间提供有效报价但未参与申购或实际申购数量明显少于报价时拟申购数量的网下投资者信息。以上公告一经刊出，即视同已向参与网下申购的网下投资者送达获配通知。

　（五）认购资金的缴付

　1、2017年4月24日（T+2日）16:00前，获得初步配售资格的网下投资者应根据发行价格和其管理的配售对象获配股份数量，从配售对象在中国证券业协会备案的银行账户向中国结算上海分公司网下发行专户足额划付认购资金，认购资金应当于2017年4月24日（T+2日）16:00前到账。请投资者注意资金在途时间。

　2、认购款项的计算

　每一配售对象应缴认购款项=发行价格×初步获配数量。

　3、认购款项的缴付及账户要求

　网下投资者应依据以下原则进行资金划付，不满足相关要求将会造成配售对象获配新股无效。

　（1）网下投资者划出认购资金的银行账户应与配售对象在中国证券业协会登记备案的银行账户一致。

　（2）认购款项须划至中国结算上海分公司在结算银行开立的网下发行专户，每个配售对象只能选择其中之一进行划款。中国结算上海分公司在各结算银行开立的网下发行专户信息及各结算银行联系方式详见中国结算网站（http://www.chinaclear.cn）“服务支持—业务资料—银行账户信息表”栏目中“中国证券登记结算有限责任公司上海分公司网下发行专户一览表”和“中国证券登记结算有限责任公司上海分公司QFII结算银行网下发行专户一览表”，其中，“中国证券登记结算有限责任公司上海分公司QFII结算银行网下发行专户一览表”中的相关账户仅适用于QFII结算银行托管的QFII划付相关资金。

　（3）为保障款项及时到账、提高划款效率，建议配售对象向与其在中国证券业协会备案的银行收付款账户同一银行的网下认购资金专户划款。划款时必须在汇款凭证备注中注明配售对象证券账户号码及本次发行股票代码603505，若不注明或备注信息错误将导致划款失败、认购无效。例如，配售对象股东账户为B123456789，则应在附注里填写：“B123456789603505”，证券账号和股票代码中间不要加空格之类的任何符号，以免影响电子划款。网下投资者如同日获配多只新股，请务必按每只新股分别缴款。同日获配多只新股的情况，如只汇一笔总计金额，合并缴款将会造成入账失败，由此产生的后果由投资者自行承担。款项划出后请及时向收款行及保荐机构（主承销商）查询资金到账情况。

　4、保荐机构（主承销商）按照中国结算上海分公司提供的实际划拨资金有效配售对象名单确认最终有效认购。获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的，发行人与保荐机构（主承销商）将视其为违约，将于2017年4月26日（T+4日）在《金石资源集团股份有限公司首次公开发行股票发行结果公告》中予以披露，并将违约情况报中国证监会和中国证券业协会备案。

　对未在T+2日16:00前足额缴纳认购资金的配售对象，其未到位资金对应的获配股份由保荐机构（主承销商）包销，网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70%时，将中止发行。

　5、若获得配售的配售对象缴纳的认购款金额大于获得配售数量对应的认购款金额，2017年4月26日（T+4日），中国结算上海分公司根据保荐机构（主承销商）提供的网下配售结果数据向配售对象退还应退认购款，应退认购款金额=配售对象有效缴付的认购款金额—配售对象应缴纳认购款金额。

　6、网下投资者缴纳的全部认购款项在冻结期间产生的全部利息归证券投资者保护基金所有。

　四、网上发行

　（一）申购时间

　本次网上申购时间为2017年4月20日（T日）9:30-11:30、13:00-15:00。网上投资者应当自主表达申购意向，不得全权委托证券公司代其进行新股申购。如遇重大突发事件或不可抗力因素影响本次发行，则按申购当日通知办理。

　（二）申购价格

　本次发行的发行价格为3.74元/股。网上申购投资者须按照本次发行价格进行申购。

　（三）申购简称和代码

　申购简称为“金石申购”；申购代码为“732505”。

　（四）网上投资者申购资格

　2017年4月20日（T日）前在中国结算上海分公司开立证券账户且在2017年4月18日（T-2日）前20个交易日（含T-2日）日均持有上海市场非限售A股股份市值1万元（含）以上的投资者方可通过上交所交易系统申购本次网上发行的股票（国家法律、法规禁止者除外）。投资者相关证券账户开户时间不足20个交易日的，按20个交易日计算日均持有市值。投资者持有多个证券账户的，多个证券账户的市值合并计算。确认多个证券账户为同一投资者持有的原则为证券账户注册资料中的“账户持有人名称”、“有效身份证明文件号码”均相同。证券账户注册资料以T-2日日终为准。投资者相关证券账户持有市值按其证券账户中纳入市值计算范围的股份数量与相应收盘价的乘积计算。根据投资者持有的市值确定其网上可申购额度，持有市值1万元以上（含1万元）的投资者才能参与新股申购，每1万元市值可申购一个申购单位，不足1万元的部分不计入申购额度。每一个申购单位为1,000股，申购数量应当为1,000股或其整数倍，但最高不得超过其按市值计算的可申购上限，同时不得超过网上初始发行股数的千分之一，即24,000股。

　融资融券客户信用证券账户的市值合并计算到该投资者持有的市值中，证券公司转融通担保证券明细账户的市值合并计算到该证券公司持有的市值中。证券公司客户定向资产管理专用账户以及企业年金账户，证券账户注册资料中“账户持有人名称”相同且“有效身份证明文件号码”相同的，按证券账户单独计算市值并参与申购。不合格、休眠、注销证券账户不计算市值。非限售A股股份发生司法冻结、质押，以及存在上市公司董事、监事、高级管理人员持股限制的，不影响证券账户内持有市值的计算。

　（五）网上发行方式

　本次网上发行通过上交所交易系统进行，回拨机制启动前，网上初始发行数量为2,400万股。保荐机构（主承销商）在指定时间内（2017年4月20日（T日）9:30至11:30，13:00至15:00）将2,400万股“金石资源”股票输入在上交所指定的专用证券账户，作为该股票唯一“卖方”。

　（六）申购规则

　1、投资者只能选择网下发行或网上发行中的一种方式进行申购。所有参与本次网下询价、申购、配售的投资者均不得再参与网上申购。若投资者同时参与网下和网上申购，网上申购部分为无效申购。

　2、每一申购单位为1,000股，单一证券账户的委托申购数量不得少于1,000股，超过1,000股的必须是1,000股的整数倍，但不得超过其持有上海市场非限售A股股票市值对应的网上可申购额度，同时不得超过网上初始发行股数的千分之一，即不得超过24,000股。对于申购量超过保荐机构（主承销商）确定的申购上限24,000股的新股申购，上交所交易系统将视为无效予以自动撤销，不予确认；对于申购量超过按市值计算的网上可申购额度，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司将对超过部分作无效处理。

　3、投资者参与网上公开发行股票的申购，只能使用一个证券账户。同一投资者使用多个证券账户参与同一只新股申购的，以及投资者使用同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以该投资者的第一笔申购为有效申购，其余申购均为无效申购。

　（七）网上申购程序

　1、办理开户登记

　参加本次网上发行的投资者须持有中国结算上海分公司的证券账户卡。

　2、市值计算

　参与本次网上发行的投资者需于2017年4月18日（T-2日）前20个交易日（含T-2日）持有上海市场非限售A股股份市值日均值1万元以上（含1万元）。市值计算标准具体请参见《网上发行实施细则》的规定。

　3、开立资金账户

　参与本次网上发行的投资者，应在网上申购日2017年4月20日（T日）前在与上交所联网的证券交易网点开立资金账户。

　4、申购手续

　申购手续与在二级市场买入上交所上市股票的方式相同，网上投资者根据其持有的市值数据在申购时间内（T日9:30-11:30、13:00-15:00）通过上交所联网的各证券公司进行申购委托。

　（1）投资者当面委托时，填写好申购委托单的各项内容，持本人身份证、股票账户卡和资金账户卡到申购者开户的与上交所联网的各证券交易网点办理委托手续。柜台经办人员核查投资者交付的各项证件，复核无误后即可接受委托。

　（2）投资者通过电话委托或其他自动委托方式时，应按各证券交易网点要求办理委托手续。

　（3）投资者的申购委托一经接受，不得撤单。

　（八）投资者认购股票数量的确定方法

　网上投资者认购股票数量的确定方法为：

　1、如网上有效申购数量小于或等于本次最终网上发行数量（回拨后），则无需进行摇号抽签，所有配号都是中签号码，投资者按其有效申购量认购股票；

　2、如网上有效申购数量大于本次最终网上发行数量（回拨后），则按每1,000股确定为一个申购配号，顺序排号，然后通过摇号抽签确定有效申购中签号码，每一中签号码认购1,000股。

　中签率=（最终网上发行数量/网上有效申购总量）×100%。

　（九）配号与抽签

　若网上有效申购总量大于本次最终网上发行数量，则采取摇号抽签确定中签号码的方式进行配售。

　1、申购配号确认

　2017年4月20日（T日），上交所根据投资者新股申购情况确认有效申购总量，按每1,000股配一个申购号，对所有有效申购按时间顺序连续配号，配号不间断，直到最后一笔申购，并将配号结果传到各证券交易网点。

　2017年4月21日（T+1日），向投资者公布配号结果。申购者应到原委托申购的交易网点处确认申购配号。

　2、公布中签率

　2017年4月21日（T+1日），发行人和保荐机构（主承销商）将在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》和《证券日报》刊登的《网上申购情况及中签率公告》中公布网上发行中签率。

　3、摇号抽签、公布中签结果

　2017年4月21日（T+1日）上午在公证部门的监督下，由发行人和保荐机构（主承销商）主持摇号抽签，确认摇号中签结果，并于当日通过卫星网络将抽签结果传给各证券交易网点。发行人和保荐机构（主承销商）2017年4月24日（T+2日）将在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》和《证券日报》刊登的《网下初步配售结果及网上中签结果公告》中公布中签结果。

　4、确定认购股数

　投资者根据中签号码，确定认购股数，每一中签号码只能认购1,000股。

　（十）中签投资者缴款

　投资者申购新股摇号中签后，应依据2017年4月24日（T+2日）公告的《网下初步配售结果及网上中签结果公告》履行缴款义务，网上投资者缴款时，应遵守投资者所在证券公司相关规定。T+2日日终，中签的投资者应确保其资金账户有足额的新股认购资金，不足部分视为放弃认购，由此产生的后果及相关法律责任，由投资者自行承担。

　网上投资者连续12个月内累计出现3次中签但未足额缴款的情形时，6个月内不得参与新股申购。

　（十一）放弃认购股票的处理方式

　对于因网上投资者资金不足而全部或部分放弃认购的情况，结算参与人（包括证券公司及托管人等）应当认真核验，并在2017年4月25日（T+3日）15:00前如实向中国结算上海分公司申报，并由中国结算上海分公司提供给保荐机构（主承销商）。放弃认购的股数以实际不足资金为准，最小单位为1股。投资者放弃认购的股票由保荐机构（主承销商）包销。

　（十二）发行地点

　全国与上交所交易系统联网的各证券交易网点。

　五、投资者放弃认购部分股份处理

　网下和网上投资者缴款认购结束后，保荐机构（主承销商）将根据实际缴款情况确认网下和网上实际发行股份数量。网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐机构（主承销商）包销。网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70%时，将中止发行。

　网下、网上投资者获配未缴款金额以及保荐机构（主承销商）的包销比例等具体情况请见2017年4月26日（T+4日）刊登的《金石资源集团股份有限公司首次公开发行股票发行结果公告》。

　六、中止发行情况

　当出现以下情况时，发行人及保荐机构（主承销商）将协商采取中止发行措施：

　（1）网下申购后，有效报价的配售对象实际申购总量不足网下初始发行数量；

　（2）若网上申购不足，申购不足部分向网下回拨后，网下投资者未能足额申购的；

　（3）网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70%；

　（4）发生其他特殊情况，发行人与保荐机构（主承销商）可协商决定中止发行；

　（5）中国证监会对证券发行承销过程实施事中事后监管，发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的, 责令暂停或中止发行的。

　如发生以上情形，发行人和保荐机构（主承销商）将中止发行并及时予以公告中止发行原因、后续安排等事宜。中止发行后，在本次发行核准文件有效期内，经向中国证监会备案，发行人和保荐机构（主承销商）可择机重启发行。

　七、余股包销

　网下、网上投资者缴款认购的股份数量不足本次公开发行数量的70%时，发行人及保荐机构（主承销商）将中止发行。网下、网上投资者缴款认购的股份数量超过本次公开发行数量的70%（含70%），但未达到本次公开发行数量时，缴款不足部分由保荐机构（主承销商）负责包销。

　发生余股包销情况时，2017年4月26日（T+4日），保荐机构（主承销商）将余股包销资金与网下、网上发行募集资金扣除承销保荐费后一起划给发行人，发行人向中国结算上海分公司提交股份登记申请，将包销股份登记至保荐机构（主承销商）指定证券账户。

　八、发行费用

　本次网下发行不向配售对象收取佣金、过户费和印花税等费用。投资者网上定价发行不收取佣金和印花税等费用。

　九、发行人与保荐机构（主承销商）

　（一）发行人：金石资源集团股份有限公司

　法定代表人：王锦华

　注册地址：杭州市拱墅区莫干山路耀江国际大厦B座20层B室

　联系人：戴水君

　联系电话：0571-81387094

　（二）保荐机构（主承销商）：中信证券股份有限公司

　法定代表人：张佑君

　注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

　联系人：股票资本市场部

　联系电话：010-60837385

　发行人： 金石资源集团股份有限公司

　保荐机构（主承销商）： 中信证券股份有限公司

　2017年4月19日

　附表：配售对象初步询价报价情况

序号 投资者名称 配售对象名称 申报价格（元/股） 拟申购数量（万股） 备注

1 国泰君安证券 国泰君安证券股份有限公司自营账户 3.74 1,200 有效报价

2 陈燕 陈燕 3.74 1,200 有效报价

3 张晓亮 张晓亮 3.74 1,200 有效报价

4 张达 张达 3.74 1,200 有效报价

5 哈尔滨哈投投资股份有限公司 哈尔滨哈投投资股份有限公司 3.74 1,200 有效报价

6 林翔 林翔 3.74 1,200 有效报价

7 李兴田 李兴田 3.74 1,200 有效报价

8 德邦证券股份有限公司 德邦证券股份有限公司自营账户 3.74 1,200 有效报价

9 韩江鸣 韩江鸣 3.74 1,200 有效报价

10 陈雅萍 陈雅萍 3.74 1,200 有效报价

11 上海汽车集团财务有限责任公司 上海汽车集团财务有限责任公司自营账户 3.74 1,200 有效报价

12 保利科技有限公司 保利科技有限公司 3.74 1,200 有效报价

13 李建伟 李建伟 3.74 1,200 有效报价

14 俞熹 俞熹 3.74 1,200 有效报价

15 光大证券股份有限公司 光大证券股份有限公司 3.74 1,200 有效报价

16 黄济强 黄济强 3.74 1,200 有效报价

17 盈峰资本管理有限公司 盈峰资本管理有限公司—顺荣成长基金 3.74 1,200 有效报价

18 盈峰资本管理有限公司 盈峰资本管理有限公司—盈峰盈宝对冲基金 3.74 1,200 有效报价

19 大连市国有资产投资经营集团有限公司 大连市国有资产投资经营集团有限公司 3.74 1,200 有效报价

20 邓玉兰 邓玉兰 3.74 1,200 有效报价

21 孙秀芳 孙秀芳 3.74 1,200 有效报价

22 厦门经济特区房地产开发集团有限公司 厦门经济特区房地产开发集团有限公司 3.74 1,200 有效报价

23 申万宏源证券有限公司 申万宏源证券有限公司自营账户 3.74 1,200 有效报价

24 徐丰翼 徐丰翼 3.74 1,200 有效报价

25 王振花 王振花 3.74 1,200 有效报价

26 王海燕 王海燕 3.74 1,200 有效报价

27 江铃汽车集团财务有限公司 江铃汽车集团财务有限公司自营账户 3.74 1,200 有效报价

28 重庆国信投资控股有限公司 重庆国信投资控股有限公司 3.74 1,200 有效报价

29 李天虹 李天虹 3.74 1,200 有效报价

30 陈树新 陈树新 3.74 1,200 有效报价

31 孔洪飚 孔洪飚 3.74 1,200 有效报价

32 重庆路桥股份有限公司 重庆路桥股份有限公司 3.74 1,200 有效报价

33 刘伟文 刘伟文 3.74 1,200 有效报价

34 金元证券股份有限公司 金元证券股份有限公司自营账户 3.74 1,200 有效报价

35 谢一鸣 谢一鸣 3.74 1,200 有效报价

36 青岛产业发展投资有限责任公司 青岛产业发展投资有限责任公司 3.74 1,200 有效报价

37 朱庆华 朱庆华 3.74 1,200 有效报价

38 万向财务 万向财务有限公司自营账户 3.74 1,200 有效报价

39 李洪义 李洪义 3.74 1,200 有效报价

40 宛侎仁 宛侎仁 3.74 1,200 有效报价

41 曹昱 曹昱 3.74 1,200 有效报价

42 周小娜 周小娜 3.74 1,200 有效报价

43 吴运花 吴运花 3.74 1,200 有效报价

44 华晨汽车集团控股有限公司 华晨汽车集团控股有限公司 3.74 1,200 有效报价

45 徐州矿务集团有限公司 徐州矿务集团有限公司 3.74 1,200 有效报价

46 厦门国际信托有限公司 厦门国际信托有限公司自营账户 3.74 1,200 有效报价

47 长城财富资产管理股份有限公司 长城人寿保险股份有限公司-万能-个险万能 3.74 1,200 有效报价

48 长城财富资产管理股份有限公司 长城人寿保险股份有限公司-分红-个人分红 3.74 1,200 有效报价

49 沈阳华益新汽车销售有限公司 沈阳华益新汽车销售有限公司 3.74 1,200 有效报价

50 网信证券有限责任公司 网信证券自营投资账户 3.74 1,200 有效报价

51 徐黎 徐黎 3.74 1,200 有效报价

52 宋盛 宋盛 3.74 1,200 有效报价

53 毛伟松 毛伟松 3.74 1,200 有效报价

54 熊维政 熊维政 3.74 1,200 有效报价

55 陈鸿樑 陈鸿樑 3.74 1,200 有效报价

56 陈明华 陈明华 3.74 1,200 有效报价

57 吴利妲 吴利妲 3.74 1,200 有效报价

58 黄澜岚 黄澜岚 3.72 1,200 无效报价2

59 光大永明资产管理股份有限公司 光大永明人寿保险有限公司-自有资金 3.74 1,200 有效报价

60 光大永明资产管理股份有限公司 光大永明人寿保险有限公司-分红险 3.74 1,200 有效报价

61 光大永明资产管理股份有限公司 光大永明人寿保险有限公司-万能险 3.74 1,200 有效报价

62 光大永明资产管理股份有限公司 光大永明资产管理股份有限公司-光大聚宝2号 3.74 1,200 有效报价

63 光大永明资产管理股份有限公司 光大永明资产管理股份有限公司-光大聚宝1号 3.74 1,200 有效报价

64 光大永明资产管理股份有限公司 光大永明资产管理股份有限公司-永铭权益集合资产管理产品 3.74 1,200 有效报价

65 光大永明资产管理股份有限公司 光大永明资产管理股份有限公司-永铭量化集合资产管理产品 3.74 1,200 有效报价

66 高翔 高翔 3.74 1,200 有效报价

67 黄辉民 黄辉民 3.74 1,200 有效报价

68 张红 张红 3.74 1,200 有效报价

69 赵吉 赵吉 3.74 1,200 有效报价

70 张忠义 张忠义 3.74 1,200 有效报价

71 紫金财产保险股份有限公司 紫金财产保险股份有限公司 3.74 1,200 有效报价

72 茅贞勇 茅贞勇 3.74 1,200 有效报价

73 上海信璞投资管理中心（有限合伙） 上海信璞投资管理中心（有限合伙）－信璞投资－302基金 3.74 1,200 有效报价

74 上海信璞投资管理中心（有限合伙） 上海信璞投资管理中心（有限合伙）-信璞投资-价值精英1号基金 3.74 1,200 有效报价

75 上海信璞投资管理中心（有限合伙） 上海信璞投资管理中心（有限合伙）－信璞投资－余粮100基金 3.74 1,200 有效报价

76 上海信璞投资管理中心（有限合伙） 上海信璞投资管理中心（有限合伙）－信璞投资－301基金 3.74 1,200 有效报价

77 赵向军 赵向军 3.74 1,200 有效报价

78 叶林富 叶林富 3.74 1,200 有效报价

79 孟庆亮 孟庆亮 3.74 1,200 有效报价

80 包建鹤 包建鹤 3.74 1,200 有效报价

81 大连东软控股有限公司 大连东软控股有限公司 3.74 1,200 有效报价

82 恒泰证券股份有限公司 恒泰证券股份有限公司自营账户 3.74 1,200 有效报价

83 周志坚 周志坚 3.74 1,200 有效报价

84 金祚华 金祚华 3.74 1,200 有效报价

85 东方集团股份有限公司 东方集团股份有限公司 3.74 1,200 有效报价

86 舒仁村 舒仁村 3.74 1,200 有效报价

87 深圳市裕晋投资有限公司 深圳市裕晋投资有限公司－裕晋8期证券投资基金 3.74 1,200 有效报价

88 柴昭一 柴昭一 3.74 1,200 有效报价

89 徐东左 徐东左 3.74 1,200 有效报价

90 安徽嘉润金地投资管理有限公司 安徽嘉润金地投资管理有限公司 3.74 1,200 有效报价

91 国寿安保基金管理有限公司 中国人寿保险股份有限公司委托国寿安保基金管理有限公司稳健系列组合 3.74 1,200 无效报价1

92 国寿安保基金管理有限公司 国寿安保核心产业灵活配置混合型证券投资基金 3.74 1,200 有效报价

93 国寿安保基金管理有限公司 国寿安保强国智造灵活配置混合型证券投资基金 3.74 1,200 有效报价

94 国寿安保基金管理有限公司 国寿安保稳诚混合型证券投资基金 3.74 1,200 有效报价

95 国寿安保基金管理有限公司 国寿安保中证500交易型开放式指数证券投资基金 3.74 1,200 有效报价

96 国寿安保基金管理有限公司 国寿安保稳健增利灵活配置混合型证券投资基金 3.74 1,200 有效报价

97 国寿安保基金管理有限公司 国寿安保稳定回报混合型证券投资基金 3.74 1,200 有效报价

98 国寿安保基金管理有限公司 国寿安保稳信混合型证券投资基金 3.74 1,200 有效报价

99 国寿安保基金管理有限公司 国寿安保稳健回报混合型证券投资基金 3.74 1,200 有效报价

100 国寿安保基金管理有限公司 国寿安保稳荣混合型证券投资基金 3.74 1,200 有效报价

101 孙海珍 孙海珍 3.74 1,200 有效报价

102 王海定 王海定 3.74 1,200 有效报价

103 毛瓯越 毛瓯越 3.74 1,200 有效报价

104 石惠芳 石惠芳 3.74 1,200 有效报价

105 黄开红 黄开红 3.74 1,200 有效报价

106 翁德恩 翁德恩 3.74 1,200 有效报价

107 银泰证券有限责任公司 银泰证券有限责任公司自营投资账户 3.74 1,200 有效报价

108 张谨 张谨 3.74 1,200 有效报价

109 熊进 熊进 3.74 1,200 无效报价1

110 李敏 李敏 3.74 1,200 有效报价

111 侯鹏 侯鹏 3.74 1,200 有效报价

112 费国华 费国华 3.74 1,200 有效报价

113 上海小海豚投资有限公司 上海小海豚投资有限公司 3.74 1,200 有效报价

114 阎占表 阎占表 3.74 1,200 有效报价

115 余明伟 余明伟 3.74 1,200 有效报价

116 戚涛 戚涛 3.74 1,200 有效报价

117 黄静 黄静 3.74 1,200 有效报价

118 李捷 李捷 3.74 1,200 有效报价

119 上海铭大实业（集团）有限公司 上海铭大实业（集团）有限公司 3.74 1,200 有效报价

120 耿雯晴 耿雯晴 3.74 1,200 有效报价

121 谈亮 谈亮 3.74 1,200 有效报价

122 黄国珍 黄国珍 3.74 1,200 有效报价

123 辽宁正国投资发展有限公司 辽宁正国投资发展有限公司 3.74 1,200 有效报价

124 林川 林川自有资金投资账户 3.74 1,200 有效报价

125 徐晓 徐晓 3.74 1,200 有效报价

126 张松 张松 3.74 1,200 有效报价

127 上投摩根基金管理有限公司 上投摩根核心优选股票型证券投资基金 3.74 1,200 有效报价

128 上投摩根基金管理有限公司 上投摩根天颐年丰混合型证券投资基金 3.74 1,200 有效报价

129 上投摩根基金管理有限公司 上投摩根行业轮动股票型证券投资基金 3.74 1,200 有效报价

130 上投摩根基金管理有限公司 上投摩根中国优势证券投资基金 3.74 1,200 有效报价

131 上投摩根基金管理有限公司 上投摩根双息平衡混合型证券投资基金 3.74 1,200 有效报价

132 上投摩根基金管理有限公司 上投摩根转型动力灵活配置混合型证券投资基金 3.74 1,200 有效报价

133 上投摩根基金管理有限公司 上投摩根安全战略股票型证券投资基金 3.74 1,200 有效报价

134 上投摩根基金管理有限公司 上投摩根整合驱动灵活配置混合型证券投资基金 3.74 1,200 有效报价

135 上投摩根基金管理有限公司 上投摩根动态多因子策略灵活配置混合型证券投资基金 3.74 1,200 有效报价

136 上投摩根基金管理有限公司 上投摩根智慧互联股票型证券投资基金 3.74 1,200 有效报价

137 上投摩根基金管理有限公司 上投摩根新兴动力混合型证券投资基金 3.74 1,200 有效报价

138 上投摩根基金管理有限公司 上投摩根中小盘股票型证券投资基金 3.74 1,200 有效报价

139 上投摩根基金管理有限公司 上投摩根安鑫回报混合型证券投资基金 3.74 1,200 有效报价

140 上投摩根基金管理有限公司 上投摩根安丰回报混合型证券投资基金 3.74 1,200 有效报价

141 上投摩根基金管理有限公司 上投摩根安泽回报混合型证券投资基金 3.74 1,200 有效报价

142 周林根 周林根 3.74 1,200 有效报价

143 山东省企业托管经营股份有限公司 山东省企业托管经营股份有限公司 3.74 1,200 有效报价

144 上海大众集团资本股权投资有限公司 上海大众集团资本股权投资有限公司 3.74 1,200 有效报价

145 湖北日升科技有限公司 湖北日升科技有限公司 3.74 1,200 有效报价

146 王德志 王德志 3.74 1,200 有效报价

147 鲁旭宸 鲁旭宸 3.74 1,200 有效报价

148 沈阳新金杯投资有限公司 沈阳新金杯投资有限公司 3.74 1,200 有效报价

149 金国新 金国新 3.74 1,200 有效报价

150 张宇林 张宇林 3.74 1,200 有效报价

151 林汉 林汉 3.74 1,200 有效报价

152 张希斌 张希斌 3.74 1,200 有效报价

153 联发集团有限公司 联发集团有限公司 3.74 1,200 有效报价

154 中天证券股份有限公司 中天证券股份有限公司自营账户 3.74 1,200 有效报价

155 郭友平 郭友平 3.74 1,200 有效报价

156 山西证券股份有限公司 山西证券股份有限公司自营账户 3.74 1,200 有效报价

157 山西证券股份有限公司 山西证券策略精选灵活配置混合型证券投资基金 3.74 1,200 有效报价

158 张海明 张海明 3.74 1,200 有效报价

159 徐越 徐越 3.74 1,200 有效报价

160 陈澄清 陈澄清 3.74 1,200 有效报价

161 聂松林 聂松林 3.74 1,200 有效报价

162 张学阳 张学阳 3.74 1,200 有效报价

163 梁锦辉 梁锦辉 3.74 1,200 有效报价

164 张传裕 张传裕 3.74 1,200 有效报价

165 汪称意 汪称意 3.74 1,200 有效报价

166 浙江省国信企业（集团）公司 浙江省国信企业（集团）公司 3.74 1,200 有效报价

167 郑文宝 郑文宝 3.74 1,200 有效报价

168 吴建云 吴建云 3.74 1,200 有效报价

169 邓轩 邓轩 3.74 1,200 有效报价

170 王国庆 王国庆 3.74 1,200 有效报价

171 金春玲 金春玲 3.74 1,200 有效报价

172 王贺 王贺 3.74 1,200 有效报价

173 邱宏炜 邱宏炜 3.74 1,200 有效报价

174 莫长兴 莫长兴 3.74 1,200 有效报价

175 姚建华 姚建华 3.74 1,200 有效报价

176 长安基金管理有限公司 长安鑫利优选灵活配置混合型证券投资基金 3.74 1,200 有效报价

177 长安基金管理有限公司 长安鑫富领先灵活配置混合型证券投资基金 3.74 1,200 有效报价

178 长安基金管理有限公司 长安沪深300非周期行业指数证券投资基金 3.74 1,200 有效报价

179 长安基金管理有限公司 长安产业精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 3.74 1,200 有效报价

180 王峥 王峥 3.74 1,200 有效报价

181 北京泰铼投资管理有限公司 北京泰铼投资管理有限公司-泰铼富铼1期私募证券投资基金 3.74 1,200 有效报价

182 胡孙树 胡孙树 3.74 1,200 有效报价

183 叶立春 叶立春 3.74 1,200 有效报价

184 钱瑶婷 钱瑶婷 3.74 1,200 有效报价

185 林依菊 林依菊自有资金投资账户 3.74 1,200 有效报价

186 马闽卉 马闽卉 3.74 1,200 有效报价

187 太原市海信资产管理有限公司 太原市海信资产管理有限公司 3.74 600 有效报价

188 唐志毅 唐志毅 3.74 1,200 有效报价

189 杨文勇 杨文勇 3.74 1,200 有效报价

190 王饶钢 王饶钢 3.74 1,200 有效报价

191 中海基金管理有限公司 中海中鑫灵活配置混合型证券投资基金 3.74 1,200 有效报价

192 中海基金管理有限公司 中海进取收益灵活配置混合型证券投资基金 3.74 1,200 有效报价

193 中海基金管理有限公司 中海优势精选灵活配置混合型证券投资基金 3.74 1,200 有效报价

194 中海基金管理有限公司 中海积极收益灵活配置混合型证券投资基金 3.74 1,200 有效报价

195 中海基金管理有限公司 中海上证50指数增强型证券投资基金 3.74 1,200 有效报价

196 中海基金管理有限公司 中海量化策略混合型证券投资基金 3.74 1,200 有效报价

197 中海基金管理有限公司 中海积极增利灵活配置混合型证券投资基金 3.74 1,200 有效报价

198 中海基金管理有限公司 中海医药健康产业精选灵活配置混合型证券投资基金 3.74 1,200 有效报价

199 中海基金管理有限公司 中海消费主题精选混合型证券投资基金 3.74 1,200 有效报价

200 中海基金管理有限公司 中海能源策略混合型证券投资基金 3.74 1,200 有效报价

201 中海基金管理有限公司 中海分红增利混合型证券投资基金 3.74 1,200 有效报价

202 中海基金管理有限公司 中海优质成长证券投资基金 3.74 1,200 有效报价

203 陆金龙 陆金龙 3.74 1,200 有效报价

204 杨克峰 杨克峰 3.74 1,200 有效报价

205 周霞 周霞 3.74 1,200 有效报价

206 沈佳敏 沈佳敏 3.74 1,200 有效报价

207 林加团 林加团 3.74 1,200 有效报价

208 叶小根 叶小根 3.74 1,200 有效报价

209 陈敬君 陈敬君 3.74 1,200 有效报价

210 刘和平 刘和平 3.74 1,200 有效报价

211 胡景 胡景自有资金投资账户 3.74 1,200 有效报价

212 张伯先 张伯先 3.74 1,200 有效报价

213 银华基金管理股份有限公司 银华量化智慧动力灵活配置混合型证券投资基金 3.74 920 有效报价

214 银华基金管理股份有限公司 银华消费主题分级混合型证券投资基金 3.74 1,200 有效报价

215 银华基金管理股份有限公司 银华基金新赢3号资产管理计划 3.74 1,200 有效报价

216 银华基金管理股份有限公司 银华保本增值证券投资基金 3.74 1,200 有效报价

217 银华基金管理股份有限公司 银华泰利灵活配置混合型证券投资基金 3.74 1,200 有效报价

218 银华基金管理股份有限公司 银华恒利灵活配置混合型证券投资基金 3.74 1,200 有效报价

219 银华基金管理股份有限公司 银华汇利灵活配置混合型证券投资基金 3.74 1,200 有效报价

220 银华基金管理股份有限公司 中国人寿保险股份有限公司委托银华基金管理有限公司混合型组合 3.74 1,200 有效报价

221 银华基金管理股份有限公司 银华稳利灵活配置混合型证券投资基金 3.74 1,200 有效报价

222 银华基金管理股份有限公司 中国人寿保险股份有限公司委托银华基金管理有限公司中证500组合 3.74 1,200 有效报价

223 银华基金管理股份有限公司 全国社保基金四一七组合 3.74 1,200 有效报价

224 银华基金管理股份有限公司 银华回报灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 3.74 1,200 有效报价

225 洪花 洪花 3.74 1,200 有效报价

226 姜霞 姜霞 3.74 1,200 有效报价

227 宁波宁电投资发展有限公司 宁波宁电投资发展有限公司 3.74 1,200 有效报价

228 首创京都期货有限公司 首创京都期货有限公司 3.74 1,200 有效报价

229 首创京都期货有限公司 首创京都期货有限公司—首创京都稳健1号资产管理计划 3.74 1,200 有效报价

230 首创京都期货有限公司 首创京都期货有限公司—首创京都稳健2号资产管理计划 3.74 1,200 有效报价

231 首创京都期货有限公司 首创京都期货有限公司—首创京都稳健3号资产管理计划 3.74 1,200 有效报价

232 冯建华 冯建华 3.74 1,200 有效报价

233 原守春 原守春 3.74 1,200 有效报价

234 王锦萍 王锦萍 3.74 1,200 有效报价

235 陈群 陈群 3.74 1,200 有效报价

236 蔡维运 蔡维运 3.74 1,200 有效报价

237 何雪萍 何雪萍 3.74 1,200 有效报价

238 李兴华 李兴华 3.74 1,200 有效报价

239 黄楚武 黄楚武 3.74 1,200 有效报价

240 邹孝敏 邹孝敏 3.74 1,200 有效报价

241 新疆同裕股权投资有限公司 新疆同裕股权投资有限公司 3.74 1,200 有效报价

242 王民山 王民山 3.74 1,200 有效报价

243 吴绮绯 吴绮绯 3.74 1,200 有效报价

244 姜智慧 姜智慧 3.74 1,200 有效报价

245 楼今女 楼今女 3.74 1,200 有效报价

246 四川省水电投资经营集团有限公司 四川省水电投资经营集团有限公司 3.74 1,200 有效报价

247 陈光耀 陈光耀 3.74 1,200 有效报价

248 上海鸣石投资管理有限公司 上海鸣石投资管理有限公司-南京银行鸣石量化十号私募证券投资基金 3.74 1,200 有效报价

249 上海鸣石投资管理有限公司 上海鸣石投资管理有限公司-满天星淼津九号私募投资基金 3.74 1,200 有效报价

250 上海鸣石投资管理有限公司 上海鸣石投资管理有限公司-满天星十三号私募投资基金 3.74 1,200 有效报价

251 上海鸣石投资管理有限公司 上海鸣石投资管理有限公司-满天星十二号私募投资基金 3.74 1,200 有效报价

252 上海鸣石投资管理有限公司 上海鸣石投资管理有限公司-满天星十一号私募投资基金 3.74 1,200 有效报价

253 上海鸣石投资管理有限公司 上海鸣石投资管理有限公司-满天星一号私募证券投资基金 3.74 1,200 有效报价

254 上海鸣石投资管理有限公司 上海鸣石投资管理有限公司-鸣石投资睿进七期专项私募投资基金 3.74 1,200 有效报价

255 上海鸣石投资管理有限公司 上海鸣石投资管理有限公司-鸣石投资睿进三期专项私募投资基金 3.74 1,200 有效报价

256 上海鸣石投资管理有限公司 上海鸣石投资管理有限公司-鸣石投资睿进二期专项私募投资基金 3.74 1,200 有效报价

257 上海鸣石投资管理有限公司 上海鸣石投资管理有限公司-鸣石投资睿进一期专项私募投资基金 3.74 1,200 有效报价

258 上海鸣石投资管理有限公司 上海鸣石投资管理有限公司-鸣石多策略八号私募证券投资基金 3.74 1,200 有效报价

259 上海鸣石投资管理有限公司 上海鸣石投资管理有限公司-鸣石融辰多策略三号私募投资基金 3.74 1,200 有效报价

260 上海鸣石投资管理有限公司 上海鸣石投资管理有限公司-鸣石量化八号私募证券投资基金 3.74 1,200 有效报价

261 上海鸣石投资管理有限公司 上海鸣石投资管理有限公司—鸣石投资量化2期证券投资基金 3.74 1,200 有效报价

262 上海鸣石投资管理有限公司 上海鸣石投资管理有限公司-鸣石量化七号私募投资基金 3.74 1,200 无效报价1

263 山东永兴集团有限公司 山东永兴集团有限公司 3.74 1,200 有效报价

264 辛玲 辛玲 3.74 1,200 有效报价

265 青岛以太投资管理有限公司 青岛以太投资管理有限公司-以太优选10号私募基金 3.74 1,200 有效报价

266 青岛以太投资管理有限公司 青岛以太投资管理有限公司-以太投资稳健成长6号私募基金 3.74 1,200 有效报价

267 青岛以太投资管理有限公司 青岛以太投资管理有限公司-以太投资稳健成长3号私募基金 3.74 1,200 有效报价

268 青岛以太投资管理有限公司 青岛以太投资管理有限公司-以太投资价值1号私募基金 3.74 1,200 有效报价

269 李雅非 李雅非 3.74 1,200 有效报价

270 张亦斌 张亦斌 3.74 1,200 有效报价

271 周杰 周杰 3.74 1,200 有效报价

272 漳州市国有资产投资经营有限公司 漳州市国有资产投资经营有限公司 3.74 1,200 有效报价

273 郑文平 郑文平 3.74 1,200 有效报价

274 曹盈平 曹盈平 3.74 1,200 有效报价

275 黄劲平 黄劲平 3.74 1,200 有效报价

276 陈惠芬 陈惠芬 3.74 1,200 有效报价

277 王国芳 王国芳 3.74 1,200 有效报价

278 完莉平 完莉平 3.74 1,200 有效报价

279 赵关贤 赵关贤 3.74 1,200 有效报价

280 苏州联胜化学有限公司 苏州联胜化学有限公司 3.74 1,200 有效报价

281 吴海燕 吴海燕 3.74 1,200 有效报价

282 戴国乾 戴国乾 3.74 1,200 有效报价

283 周义忠 周义忠 3.74 1,200 有效报价

284 李剀 李剀 3.74 1,200 有效报价

285 胡正国 胡正国 3.74 1,200 有效报价

286 林艺玲 林艺玲 3.74 1,200 有效报价

287 宋聿倩 宋聿倩 3.74 1,200 有效报价

288 梁启铭 梁启铭 3.74 1,200 有效报价

289 钟金海 钟金海 3.74 1,200 有效报价

290 蔡舒瑛 蔡舒瑛 3.74 1,200 有效报价

291 段丽辉 段丽辉 3.74 1,200 有效报价

292 上海立事化工实业公司 上海立事化工实业公司 3.74 1,200 有效报价

293 锦泰期货有限公司 锦泰期货有限公司 3.74 1,200 有效报价

294 上海宽远资产管理有限公司 宽远价值进取证券投资基金 3.74 1,200 有效报价

295 上海宽远资产管理有限公司 宽远优势成长3号证券投资基金 3.74 1,200 有效报价

296 上海宽远资产管理有限公司 宽远优势成长2号证券投资基金 3.74 1,200 有效报价

297 上海宽远资产管理有限公司 宽远价值成长五期证券投资基金 3.74 1,200 有效报价

298 上海宽远资产管理有限公司 宽远价值进取二期证券投资基金 3.74 1,200 有效报价

299 上海宽远资产管理有限公司 宽远优势成长1号证券投资基金 3.74 1,200 有效报价

300 上海宽远资产管理有限公司 宽远价值成长九期私募证券投资基金 3.74 1,200 有效报价

301 陈晓东 陈晓东 3.74 1,200 有效报价

302 朱惠霞 朱惠霞 3.74 1,200 有效报价

303 李亮 李亮 3.74 1,200 有效报价

304 曹洪波 曹洪波 3.74 1,200 有效报价

305 宁波海运集团有限公司 宁波海运集团有限公司 3.74 1,200 有效报价

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307 平安养老保险股份有限公司 平安养老-平安深圳企业年金集合计划 3.74 1,200 有效报价

308 平安养老保险股份有限公司 平安安赢股票型养老金产品 3.74 1,200 有效报价

309 平安养老保险股份有限公司 平安安跃股票型养老金产品 3.74 1,200 有效报价

310 平安养老保险股份有限公司 平安养老-平安相伴今生企业年金集合计划-安心回报 3.74 1,200 有效报价

311 平安养老保险股份有限公司 平安股票优选1号股票型养老金产品 3.74 1,200 有效报价

312 平安养老保险股份有限公司 平安养老-中国农业银行股份有限公司企业年金计划 3.74 1,200 有效报价

313 平安养老保险股份有限公司 平安养老-中国远洋运输（集团）总公司企业年金计划 3.74 1,200 有效报价

314 平安养老保险股份有限公司 平安养老-江苏省电力公司（国网B）年金计划 3.74 1,200 有效报价

315 平安养老保险股份有限公司 平安养老-江苏省电力公司（国网）企业年金计划 3.74 1,200 有效报价

316 平安养老保险股份有限公司 平安养老-睿富2号资产管理产品 3.74 1,200 有效报价

317 平安养老保险股份有限公司 平安股票优选2号股票型养老金产品 3.74 1,200 有效报价

318 薛刚 薛刚 3.74 1,200 有效报价

319 龙云 龙云 3.74 1,200 有效报价

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322 张媛 张媛 3.74 1,200 无效报价1

323 邓克维 邓克维 3.74 1,200 有效报价

324 孔红满 孔红满 3.74 1,200 有效报价

325 费杰 费杰 3.74 1,200 有效报价

326 章立雯 章立雯 3.74 1,200 有效报价

327 刘丁 刘丁 3.74 1,200 有效报价

328 李苗颜 李苗颜 3.74 1,200 有效报价

329 张宁 张宁 3.74 1,200 有效报价

330 广东温氏投资有限公司 广东温氏投资有限公司自有资金投资账户 3.74 1,200 有效报价

331 徐秀芳 徐秀芳 3.74 1,200 有效报价

332 清华控股有限公司 清华控股有限公司 3.74 1,200 有效报价

333 上海静安国有资产经营有限公司 上海静安国有资产经营有限公司 3.74 1,200 有效报价

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335 姜海利 姜海利 3.74 1,200 有效报价

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337 刘洵锋 刘洵锋 3.74 1,200 有效报价

338 谈意道 谈意道 3.74 1,200 有效报价

339 上海德汇投资管理有限公司 上海德汇投资管理有限公司 3.74 1,200 有效报价

340 潘晓平 潘晓平 3.74 1,200 有效报价

341 彭文君 彭文君 3.74 1,200 有效报价

342 罗树培 罗树培 3.74 1,200 有效报价

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344 付小铜 付小铜 3.74 1,200 有效报价

345 周元博 周元博 3.74 1,200 有效报价

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　(下转A68版)