殷孟波先生，独立董事。西南财经大学金融学博士。历任西南财经大学金融学院院长、研究生部主任等职务，现任西南财经大学金融学院教授委员会主席。

　刘国常先生，独立董事，管理学（会计学）博士、教授、博士生导师，曾在郑州航空工业管理学院、暨南大学管理学院任教。现任广东财经大学会计学院教授，兼任暨南大学管理学院博士生导师、广东省审计学会副会长、广州市审计学会副会长以及上市公司东凌国际、粤传媒、博济医药、道氏技术的独立董事。

　谢石松先生，独立董事，法学博士、教授，历任广州中山大学法学院讲师、副教授，现任中山大学法学院教授，国际法研究所所长。兼任武汉大学法学院、西北政法大学兼职教授，中国国际私法学会副会长；中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员及专家咨询委员会委员，华南国际经济贸易仲裁委员会、上海国际经济贸易仲裁委员会仲裁员，上海、海南、广州、长沙、深圳、厦门、珠海、佛山、肇庆、惠州等仲裁委员会仲裁员以及上市公司艾派克、威创股份、省广股份、阳普医疗的独立董事。

　（2）监事会成员

　曾巧女士，监事，管理学学士。曾任佛山会计师事务所审计助理、美的集团审计部审计经理、美的集团审计监察部副部长，现任美的集团审计监察部总监。

　陈家雄先生，监事，硕士研究生，历任东莞证券资产管理部投资经理、广州证券资产管理部产品总监，现任金鹰基金管理有限公司产品研发部总监。

　姜慧斌先生，监事，管理学硕士。曾任宇龙计算机通信科技（深圳）有限公司人力资源部组织发展经理，现任金鹰基金管理有限公司综合管理部总监。

　2、公司高级管理人员

　刘岩先生，总经理，金融学博士，历任中国光大银行总行投行业务部业务主管，中国光大银行总行财富管理中心业务副经理，广州证券有限责任公司资产管理总部总经理等职。经公司第四届董事会第三十九次会议审议通过，并报经中国证监会核准，2014年8月7日起担任公司总经理。

　李云亮先生，副总经理，金融学博士，先后于重庆理工大学、中国证监会重庆监管局任职，历任西南证券股份有限公司证券资管部总经理等职。根据公司第五届董事会第四次会议审议，经中国证券投资基金业协会备案，于2014年12月25日起任公司副总经理。现兼任深圳前海金鹰资产管理有限公司董事长。

　曾长兴先生，副总经理，金融学博士，2004年9月至2006年10月在广东证券公司（原）任研究员，2006年10月至2010年5月担任安信证券股份有限公司分析师，2010年5月至2011年10月担任国联安基金管理有限公司产品开发部总监，2011年11月加入金鹰基金管理有限公司，历任产品研发部总监、总经理助理等职务。根据公司第五届董事会第二十五次会议决议，经中国证券投资基金业协会备案，自2016年5月12日起担任公司副总经理职务。

　苏文锋先生，督察长，经济学硕士。历任广州市经济管理干部学院外贸经济系党支部书记，南方证券广州分公司研究发展部总经理，南方证券广州分公司大德路营业部总经理，南方证券广州分公司办公室主任，南方证券广州分公司投资银行部总经理，华鼎担保投资有限公司副总经理等职，金鹰基金管理有限公司市场拓展部副总监等职。经公司第二届董事会第二十一次会议审议通过，并报经中国证监会核准，2008年9月起担任公司督察长。

　3、基金经理

　刘丽娟女士，工商管理硕士，曾任恒泰证券股份有限公司债券交易员、投资经理，广州证券股份有限公司资产管理总部固定收益投资总监，2014年12月加入金鹰基金管理有限公司，任固定收益部总监。现任金鹰货币市场证券投资基金、金鹰灵活配置混合型证券投资基金、金鹰元安保本混合型证券投资基金、金鹰元丰保本混合型证券投资基金、金鹰元祺保本混合型证券投资基金、金鹰元和保本混合型证券投资基金、金鹰添益纯债债券型证券投资基金、金鹰添利中长期信用债债券型证券投资基金、金鹰添享纯债债券型证券投资基金、金鹰添荣纯债债券型证券投资基金、金鹰添惠纯债债券型证券投资基金、金鹰现金增益交易型货币市场基金及金鹰元盛债券型发起式证券投资基金（LOF）基金经理。

　倪超先生：2009年6月加盟金鹰基金管理有限公司，先后任行业研究员，消费品研究小组组长、基金经理助理。2015年6月起任金鹰行业优势基金经理。2015年8月起任金鹰保本混合型证券投资基金基金经理。2016年4月起任金鹰元祺保本混合型证券投资基金基金经理。

　4、投资决策委员会成员会成员有：

　本公司采取集体投资决策制度，相关投资决策委员会成员有：

　（1）公司投资决策委员会

　刘岩先生，投资决策委员会主席，总经理；

　曾长兴先生，投资决策委员会委员，副总经理；

　王喆先生，投资决策委员会委员，权益投资部总监，基金经理；

　于利强先生，投资决策委员会委员，研究部总监，基金经理；

　赖德昌先生，投资决策委员会委员，集中交易部总监。

　（2）权益类投资决策委员会

　刘岩先生，权益投资决策委员会主任委员，总经理；

　曾长兴先生，权益投资决策委员会委员，副总经理；

　王喆先生，权益投资决策委员会委员，权益投资部总监，基金经理

　于利强先生，权益投资决策委员会委员，研究部总监，基金经理；

　陈立先生，权益投资决策委员会委员，基金经理；

　（3）固定收益投资决策委员会

　刘岩先生，固定收益投资决策委员会主任委员，总经理；

　曾长兴先生，固定收益投资决策委员会委员，副总经理；

　刘丽娟女士，固定收益投资决策委员会委员，固定收益部总监，基金经理；

　（4）指数及量化投资决策委员会

　刘岩先生，指数及量化投资决策委员会主任委员，总经理；

　曾长兴先生，指数及量化投资决策委员会委员，副总经理；

　黄志钢先生，指数及量化投资决策委员会委员，指数及量化投资部总监。

　上述人员之间均不存在近亲属关系。

　（三）基金管理人的职责

　1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于：

　（1）依法募集资金；

　（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财产；

　（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用；

　（4）销售基金份额；

　（5）召集基金份额持有人大会；

　（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；

　（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；

　（8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；

　（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基金合同》规定的费用；

　（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

　（11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；

　（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东与债权人权利，为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；

　（13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；

　（14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

　（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商、期货经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；

　（16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换和非交易过户等业务规则；

　（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

　2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于：

　（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

　（2）办理基金备案手续；

　（3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；

　（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；

　（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；

　（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

　（7）依法接受基金托管人的监督；

　（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回的价格；

　（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

　（10）编制季度、半年度和年度基金报告；

　（11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；

　（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；

　（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；

　（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

　（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

　（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15年以上；

　（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

　（18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

　（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；

　（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

　（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；

　（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任；

　（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；

　（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人；

　（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

　（26）建立并保存基金份额持有人名册；

　（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

　（四）基金管理人的承诺

　1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、《指导意见》等法律法规的行为，并承诺建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止违反行为的发生；

　2、基金管理人承诺不从事以下禁止性行为，并承诺建立健全的内部风险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生。

　（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

　（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；

　（3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

　（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

　（5）侵占、挪用基金财产；

　（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；

　（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；

　（8）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为及基金合同禁止的行为。

　3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动。

　（1）越权或违规经营；

　（2）违反基金合同或托管协议；

　（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；

　（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；

　（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

　（6）玩忽职守、滥用职权；

　（7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；

　（8）除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投资；

　（9）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；

　（10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲倒、对仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序；

　（11）贬损同行，以提高自己；

　（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；

　（13）以不正当手段谋求业务发展；

　（14）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；

　（15）其他法律、行政法规禁止的行为。

　4、基金管理人关于禁止性行为的承诺

　为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：

　（1）承销证券；

　（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；

　（3）从事承担无限责任的投资；

　（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；

　（5）向其基金管理人、基金托管人出资；

　（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

　（7）法律、行政法规或者中国证监会规定禁止的其他活动。

　基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合本基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。

　如法律、行政法规或监管部门取消上述禁止性规定，基金管理人在履行适当程序后，本基金可不受上述规定的限制。

　5、基金经理承诺

　（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；

　（2）不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；

　（3）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；

　（4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。

　（五）基金管理人的内部控制制度

　1、内部控制的目标

　（1）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。

　（2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。

　（3）确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。

　2、内部控制的原则

　（1）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

　（2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。

　（3）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

　（4）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

　（5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

　3、内部控制制度

　公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章组成。公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽，内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。基本管理制度包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度。部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明。

　公司制定内部控制制度遵循了以下原则：

　（1）合法合规性原则。公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各项规定。

　（2）全面性原则。内部控制制度应当涵盖公司经营管理的各个环节，不得留有制度上的空白或漏洞。

　（3）审慎性原则。制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点。

　（4）适时性原则。内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。

　4、内部控制系统

　公司的内部控制系统是一个分工明确、相互牵制、完备严密的系统。公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任，各个业务部门负责本部门的内部控制，督察长和合规风控部负责检查公司的内部控制措施的执行情况。具体而言，包括如下组成部分：

　（1）董事会

　负责制定公司的内部控制大纲，对公司内部控制负完全的和最终的责任。

　（2）督察长

　负责公司及其业务运作的监察稽核工作，对公司内部控制的执行情况进行监督检查。督察长对董事会负责，将定期和不定期向董事会报告公司内部控制的执行情况，并定期向中国证监会呈送督察长评估报告。

　（3）合规风控部

　合规风控部负责对公司各部门内部控制的执行情况进行监督。合规风控部对总经理负责，将定期和不定期对各业务部门内部控制制度的执行情况和遵守国家法律法规及其他规定的执行情况进行检查，适时提出修改建议，并定期向中国证监会呈送监察稽核报告。

　（4）业务部门

　内部控制是每一个业务部门的责任。各部门总监对本部门的内部控制负直接责任，负责履行公司的内部控制制度，并负责建立、执行和维护本部门的内部控制措施。

　5、基金管理人关于内部控制的声明

　基金管理人确知建立内部控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控制制度是董事会及管理层的责任，董事会承担最终责任；基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确，并承诺根据市场的变化和基金管理人的发展不断完善内部控制制度。

　四、基金托管人

　（一）基金托管人概况

　1. 基本情况

　名称：中国民生银行股份有限公司（以下简称“中国民生银行”）

　住所：北京市西城区复兴门内大街2号

　办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

　法定代表人：洪崎

　成立时间：1996年2月7日

　基金托管业务批准文号：证监基金字［2004］101号

　组织形式：其他股份有限公司（上市）

　注册资本：28,365,585,227元人民币

　存续期间：持续经营

　电话：010-58560666

　联系人：罗菲菲

　中国民生银行是我国首家主要由非公有制企业入股的全国性股份制商业银行，同时又是严格按照《公司法》和《商业银行法》建立的规范的股份制金融企业。多种经济成份在中国金融业的涉足和实现规范的现代企业制度，使中国民生银行有别于国有银行和其他商业银行，而为国内外经济界、金融界所关注。中国民生银行成立二十年来，业务不断拓展，规模不断扩大，效益逐年递增，并保持了快速健康的发展势头。

　2000年12月19日，中国民生银行A股股票（600016）在上海证券交易所挂牌上市。 2003年3月18日，中国民生银行40亿可转换公司债券在上交所正式挂牌交易。2004年11月8日，中国民生银行通过银行间债券市场成功发行了58亿元人民币次级债券，成为中国第一家在全国银行间债券市场成功私募发行次级债券的商业银行。2005年10月26日，民生银行成功完成股权分置改革，成为国内首家完成股权分置改革的商业银行，为中国资本市场股权分置改革提供了成功范例。 2009年11月26日，中国民生银行在香港交易所挂牌上市。

　中国民生银行自上市以来，按照“团结奋进，开拓创新，培育人才；严格管理，规范行为，敬业守法；讲究质量，提高效益，健康发展”的经营发展方针，在改革发展与管理等方面进行了有益探索，先后推出了“大集中”科技平台、“两率”考核机制、“三卡”工程、独立评审制度、八大基础管理系统、集中处理商业模式及事业部改革等制度创新，实现了低风险、快增长、高效益的战略目标，树立了充满生机与活力的崭新的商业银行形象。

　2010年2月3日，在“卓越2009年度金融理财排行榜”评选活动中，中国民生银行一流的电子银行产品和服务获得了专业评测公司、网友和专家的一致好评，荣获卓越2009年度金融理财排行榜“十佳电子银行”奖。

　2010年10月，在经济观察报主办的“2009年度中国最佳银行评选”中，民生银行获得评委会奖——“中国银行业十年改革创新奖”。这一奖项是评委会为表彰在公司治理、激励机制、风险管理、产品创新、管理架构、商业模式六个方面创新表现卓著的银行而特别设立的。

　2011年12月，在由中国金融认证中心（CFCA）联合近40家成员行共同举办的2011中国电子银行年会上，民生银行荣获“2011年中国网上银行最佳网银安全奖”。这是继2009年、2010年荣获“中国网上银行最佳网银安全奖”后，民生银行第三次获此殊荣，是第三方权威安全认证机构对民生银行网上银行安全性的高度肯定。

　2012年6月20日，在国际经济高峰论坛上,民生银行贸易金融业务以其2011-2012年度的出色业绩和产品创新最终荣获“2012年中国卓越贸易金融银行”奖项。这也是民生银行继2010年荣获英国《金融时报》“中国银行业成就奖—最佳贸易金融银行奖”之后第三次获此殊荣。

　2012年11月29日，民生银行在《The Asset》杂志举办的2012年度AAA国家奖项评选中获得“中国最佳银行-新秀奖”。

　2013年度,民生银行荣获中国投资协会股权和创业投资专业委员会年度中国优秀股权和创业投资中介机构“最佳资金托管银行”及由21世纪传媒颁发的2013年PE/VC最佳金融服务托管银行奖。

　2013年荣获中国内部审计协会民营企业内部审计优秀企业。

　在第八届“21世纪亚洲金融年会”上，民生银行荣获“2013?亚洲最佳投资金融服务银行”大奖。

　在“2013第五届卓越竞争力金融机构评选”中，民生银行荣获“2013卓越竞争力品牌建设银行”奖。

　在中国社科院发布的《中国企业社会责任蓝皮书（2013）》中，民生银行荣获“中国企业上市公司社会责任指数第一名”、“中国民营企业社会责任指数第一名”、“中国银行业社会责任指数第一名”。

　在2013年第十届中国最佳企业公民评选中，民生银行荣获“2013年度中国最佳企业公民大奖”。?

　2013年还获得年度品牌金博奖“品牌贡献奖”。

　2014年获评中国银行业协会“最佳民生金融奖”、“年度公益慈善优秀项目奖”。

　2014年荣获《亚洲企业管治》“第四届最佳投资者关系公司”大奖和“2014亚洲企业管治典范奖”。

　2014年被英国《金融时报》、《博鳌观察》联合授予“亚洲贸易金融创新服务”称号。

　2014年还荣获《亚洲银行家》“中国最佳中小企业贸易金融银行奖”，获得《21世纪经济报道》颁发的“最佳资产管理私人银行”奖，获评《经济观察》报“年度卓越私人银行”等。

　2015年度，民生银行在《金融理财》举办的2015年度金融理财金貔貅奖评选中荣获“金牌创新力托管银行奖”。

　2015年度，民生银行荣获《EUROMONEY》2015年度“中国最佳实物黄金投资银行”称号。

　2015年度，民生银行连续第四次获评《企业社会责任蓝皮书（2015）》“中国银行业社会责任发展指数第一名”。

　2015年度，民生银行在《经济观察报》主办的2014-2015年度中国卓越金融奖评选中荣获“年度卓越创新战略创新银行”和“年度卓越直销银行”两项大奖。

　2、主要人员情况

　杨春萍：女，北京大学本科、硕士。资产托管部副总经理。曾就职于中国投资银行总行，意大利联合信贷银行北京代表处，中国民生银行金融市场部和资产托管部。历任中国投资银行总行业务经理，意大利联合信贷银行北京代表处代表，中国民生银行金融市场部处长、资产托管部总经理助理、副总经理等职务。具有近三十年的金融从业经历，丰富的外资银行工作经验，具有广阔的视野和前瞻性的战略眼光。

　3、基金托管业务经营情况

　中国民生银行股份有限公司于2004年7月9日获得基金托管资格，成为《中华人民共和国证券投资基金法》颁布后首家获批从事基金托管业务的银行。为了更好地发挥后发优势，大力发展托管业务，中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立伊始就本着充分保护基金持有人的利益、为客户提供高品质托管服务的原则，高起点地建立系统、完善制度、组织人员。资产托管部目前共有员工68人，平均年龄36岁，100%员工拥有大学本科以上学历，80%以上员工具有硕士以上文凭。基金业务人员100%都具有基金从业资格。

　中国民生银行坚持以客户需求为导向，秉承“诚信、严谨、高效、务实”的经营理念，依托丰富的资产托管经验、专业的托管业务服务和先进的托管业务平台，为境内外客户提供安全、准确、及时、高效的专业托管服务。截至2017年3月31日，中国民生银行已托管164只证券投资基金，托管的证券投资基金总净值达到5007.92亿元。中国民生银行于2007年推出“托付民生·安享财富”托管业务品牌，塑造产品创新、服务专业、效益优异、流程先进、践行社会责任的托管行形象，赢得了业界的高度认可和客户的广泛好评，深化了与客户的战略合作。自2010年至今，中国民生银行荣获《金融理财》杂志颁发的“最具潜力托管银行”、“最佳创新托管银行”和“金牌创新力托管银行”奖，荣获《21世纪经济报道》颁发的“最佳金融服务托管银行”奖。

　（二）基金托管人的内部控制制度

　1. 内部风险控制目标

　强化内部管理，保障国家的金融方针政策及相关法律法规贯彻执行，保证自觉合规依法经营，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系，保障业务正常运行，维护基金份额持有人及基金托管人的合法权益。

　2. 内部风险控制组织结构

　中国民生银行股份有限公司基金托管业务内部风险控制组织结构由中国民生银行股份有限公司审计部、资产托管部内设风险监督中心及资产托管部各业务中心共同组成。总行审计部对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内设独立、专职的风险监督中心，负责拟定托管业务风险控制工作总体思路与计划，组织、指导、协调、监督各业务中心风险控制工作的实施。各业务中心在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。

　3. 内部风险控制原则

　(1)全面性原则：风险控制必须覆盖资产托管部的所有中心和岗位，渗透各项业务过程和业务环节；风险控制责任应落实到每一业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责。

　(2)独立性原则：资产托管部设立独立的风险监督中心，该中心保持高度的独立性和权威性，负责对托管业务风险控制工作进行指导和监督。

　(3)相互制约原则：各中心在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制，建立不同岗位之间的制衡体系。

　(4)定性和定量相结合原则：建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更具客观性和操作性。

　(5)防火墙原则：托管部自身财务与基金财务严格分开；托管业务日常操作部门与行政、研发和营销等部门严格分离。

　4. 内部风险控制制度和措施

　(1)制度建设：建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度。

　(2)建立健全的组织管理结构：前后台分离，不同部门、岗位相互牵制。

　(3)风险识别与评估：风险监督中心指导业务中心进行风险识别、评估，制定并实施风险控制措施。

　(4)相对独立的业务操作空间：业务操作区相对独立，实施门禁管理和音像监控。

　(5)人员管理：进行定期的业务与职业道德培训，使员工树立风险防范与控制理念，并签订承诺书。

　(6)应急预案：制定完备的《应急预案》，并组织员工定期演练；建立异地灾备中心，保证业务不中断。

　5. 资产托管部内部风险控制

　中国民生银行股份有限公司从控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、监控等五个方面构建了托管业务风险控制体系。

　(1)坚持风险管理与业务发展同等重要的理念。托管业务是商业银行新兴的中间业务，中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题新情况不断出现，中国民生银行股份有限公司资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。

　(2)实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。中国民生银行股份有限公司资产托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务中心和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责。

　(3)建立分工明确、相互牵制的风险控制组织结构。托管部通过建立纵向双人制，横向多中心制的内部组织结构，形成不同中心、不同岗位相互制衡的组织结构。

　(4)以制度建设作为风险管理的核心。中国民生银行股份有限公司资产托管部十分重视内部控制制度的建设，已经建立了一整套内部风险控制制度，包括业务管理办法、内部控制制度、员工行为规范、岗位职责及涵括所有后台运作环节的操作手册。以上制度随着外部环境和业务的发展还会不断增加和完善。

　(5)制度的执行和监督是风险控制的关键。制度执行比编写制度更重要，制度落实检查是风险控制管理的有力保证。中国民生银行股份有限公司资产托管部内部设置专职风险监督中心，依照有关法律规章，定期对业务的运行进行稽核检查。总行审计部也不定期对资产托管部进行稽核检查。

　(6)将先进的技术手段运用于风险控制中。在风险管理中，技术控制风险比制度控制风险更加可靠，可将人为不确定因素降至最低。托管业务系统需求不仅从业务方面而且从风险控制方面都要经过多方论证，托管业务技术系统具有较强的自动风险控制功能。

　（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

　根据《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关法律法规的规定，对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金申购资金的到账和赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。

　基金托管人发现基金管理人的违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。

　基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。

　五、相关服务机构

　（一）基金份额发售机构

　1、直销机构

　名称：金鹰基金管理有限公司

　办公地址：广东省广州市天河区珠江东路28号越秀金融大厦30楼

　法定代表人：凌富华

　成立时间：2002年12月25日

　批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2002]97号

　组织形式：有限责任公司

　注册资本：2.5亿元人民币

　存续期间：持续经营

　联系人：潘晓毅

　联系电话：020-83282950

　传真电话：020-83283445

　客户服务及投诉电话：4006-135-888

　电子邮箱：csmail@gefund.com.cn

　网址：www. gefund.com.cn

　2、代销机构：

　（1）中国民生银行股份有限公司

　注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街2号

　法定代表人：洪崎

　联系人：穆婷

　联系电话：（010）58560666

　客服电话：95568

　网址：http://www.cmbc.com.cn/

　（2）上海天天基金销售有限公司

　注册地址：浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室

　办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼

　法定代表人：其实

　联系人：潘世友

　电话：021-54509998

　客服电话：400-1818-188

　网址：天天基金网（www.1234567.com.cn）

　（3）上海好买基金销售有限公司

　办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室

　法定代表人：杨文斌

　联系人：张茹

　电话：021-20613600

　客服电话：400-700-9665

　网址：好买基金网（www.ehowbuy.com）

　（4）深圳众禄金融控股股份有限公司

　办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

　法定代表人：薛峰

　联系人：童彩平

　电话：0755- 33227950

　客服电话：4006-788-887

　网址：众禄基金网（www.zlfund.cn）、基金买卖网（www.jjmmw.com）

　（5）浙江同花顺基金销售有限公司

　注册（办公）地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903

　法定代表人：凌顺平

　联系人：吴强

　电话：0571 - 88911818

　客服电话：4008-773-772

　网址：同花顺基金销售网（www.5ifund.com）

　（6）上海陆金所资产管理有限公司

　办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

　法定代表人：郭坚

　联系人：宁博宇

　联系电话：021-20665952

　客服电话：400-8219-031

　网址：www.lufunds.com

　（7）北京肯特瑞财富投资管理有限公司

　注册地址：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15

　办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院a座17层

　法定代表人：江卉

　联系人：徐伯宇

　电话：010-89181356

　客服电话：95518

　公司网址：http://fund.jd.com

　（8）上海基煜基金销售有限公司

　注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）

　办公地址：上海市昆明路518号北美广场A1002

　法定代表人：王翔

　联系人：吴笛

　联系电话：021-6537-0077

　客服电话：021-6537-0077

　公司网站：www.jiyufund.com.cn

　（9）和耕传承基金销售有限公司

　注册地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦6层

　办公地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦6层

　法定代表人：李淑慧

　联系人：罗聪

　联系电话：0371-55213196

　客服电话：400-055-5671

　公司网站：www.hgccpb.com

　（10）凤凰金信（银川）投资管理有限公司

　注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402

　办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院?朝来高科技产业园18号楼??

　法定代表人：程刚

　联系人：?张旭?????????????????????

　联系电话：010-58160168

　客服电话：400-810-5919

　公司网站：www.fengfd.com

　(11)中证金牛（北京）投资咨询有限公司

　注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

　办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区A座5层

　法定代表人：钱昊旻

　联系人：仲甜甜

　联系电话：010-59336492

　客服电话：4008-909-998

　公司网站：www.jnlc.com

　以上排名不分先后，基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。

　（二）登记机构名称：

　名称：金鹰基金管理有限公司

　注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东段商业银行大厦7楼16单元

　办公地址：广东省广州市天河区珠江东路28号越秀金融大厦30楼

　法定代表人：凌富华

　电话：020-38283037

　传真：020-83282856

　联系人：张盛

　（三）律师事务所和经办律师

　名称：广东岭南律师事务所

　住所：广州市新港西路135号中山大学西门科技园A座601-605室

　法定代表人：黄添顺

　电话：020-84035397

　传真：020-84113152

　经办律师：欧阳兵、唐明、程虎

　（四）会计师事务所和经办注册会计师

　名称：中审众环会计师事务所

　住所：武汉市武昌区东湖路 169 号众环海华大厦 2-9 层

　法定代表人：石文先

　电话：027-86770549

　传真：027-85424329

　邮编：430077

　经办注册会计师：王兵、赵会娜

　六、基金的募集

　本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、基金合同及其他有关规定募集，经2017年1月6日中国证监会证监许可[2017]27号文件准予募集注册。

　（一）基金的类型及存续期间

　1、基金类型：混合型证券投资基金

　2、基金运作方式：契约型开放式

　本基金以定期开放的方式运作，即采用封闭运作和开放运作交替循环的方式。自基金合同生效日起（包括基金合同生效日）或者每一个开放期结束之日次日起（包括该次日）18个月的期间内，本基金采取封闭运作模式，基金份额持有人不得申请申购、赎回本基金。本基金的第一个封闭期为自基金合同生效日起至18个月后的对应日（遇非工作日顺延至下一个工作日）的前一日的期间。下一个封闭期为首个开放期结束之日次日起至18个月后的对应日（遇非工作日顺延至下一个工作日）的前一日的期间，以此类推。如该对应日不存在对应日期的，则顺延至下一工作日。本基金封闭期内不办理申购与赎回业务。

　每一个封闭期结束后，本基金即进入开放期，开放期的期限为自封闭期结束之日后第一个工作日起（含该日）五至二十个工作日，具体期间由基金管理人在封闭期结束前公告说明。开放期内，本基金采取开放运作模式，投资人可办理基金份额申购、赎回或其他业务。开放期未赎回的份额将自动转入下一个封闭期。

　如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放或需依据《基金合同》暂停申购与赎回业务的，基金管理人有权合理调整申购或赎回业务的办理期间并予以公告。

　3、存续期间：不定期

　（二）募集方式和募集场所

　通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告。

　（三）募集期限

　自基金份额发售之日起最长不得超过3个月，具体发售时间见基金份额发售公告。

　（四）募集对象

　符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。

　（五）募集场所

　投资人应当在基金管理人及其指定的基金销售机构办理基金发售业务的营业场所或按基金销售机构提供的其他方式办理基金的认购。基金销售机构办理基金发售业务的地区、网点的具体情况和联系方法，请参见基金份额发售公告以及当地基金销售机构的公告。

　基金管理人可以根据情况增减或变更基金销售机构，并另行公告。

　（六）基金的最低募集份额总额

　本基金的最低募集份额总额为2亿份。

　（七）基金份额的面值、认购费用、认购价格及计算公式

　1、基金份额面值：本基金份额发售面值为人民币1.00 元。

　2、认购费率

　本基金认购采用金额认购、前端收费的模式，费率按认购金额采用比例费率，投资者在一天之内如果有多笔认购，适用费率按单笔分别计算。本基金具体的认购费率见下表：

　■

　认购费用不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等募集期间发生的各项费用，不足部分在基金管理人的运营成本中列支，投资者重复认购，须按每次认购所应对的费率档次分别计费。

　3、认购份额的计算

　本基金份额的初始面值均为1.00元。

　（1）当投资者认购基金份额时，采用“金额认购、份额确认”的方式。基金认购份额的计算公式如下：

　1）认购费用采用比例费率时，

　净认购金额=认购金额/（1+认购费率）

　认购费用=认购金额－净认购金额

　认购份额=（净认购金额+认购利息）/基金份额面值

　2）认购费用采用固定金额时，

　认购费用 =固定金额

　净认购金额 =认购金额 -认购费用

　认购份额 =（净认购金额 +认购利息）/基金份额初始面值

　（2）认购份额的计算中，涉及基金份额的计算结果均保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入；涉及金额的计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。

　例一：某投资者通过基金代销机构投资20万元认购本基金份额，假设募集期间产生利息200元，则其可得到的认购份额为：

　净认购金额＝200,000.00/（1+0.80%）＝198,412.70元

　认购费用＝200,000.00－198,412.70＝1587.30元

　认购份额＝（198,412.70＋200）/1.00＝198,612.70份

　即：该投资者投资20万元认购本基金份额，加上认购资金在募集期内获得的利息，可得到198,612.70份基金份额。

　例二：某投资者通过基金代销机构投资500万元认购本基金份额，假设募集期间产生利息为500元，则投资者得到的基金份额为：

　认购费用=1000.00元

　净认购金额=5,000,000.00-1,000.00=4,999,000.00

　认购份额=（4,999,000.00+500）/1.00=4,999,500.00份

　即：该投资者投资500万元认购本基金的份额，加上认购资金在募集期内获得的利息，可得到4,999,500.00份基金份额。

　（4）认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息所转份额以基金登记机构的记录为准。

　（八）基金份额的认购

　1、认购时间

　本基金发售募集期间每天的具体业务办理时间详见基金份额发售公告及销售机构相关公告。

　2、投资者认购应提交的文件和办理的手续

　投资者认购本基金所应提交的文件和具体办理手续详见本基金的基金份额发售公告或各销售机构相关业务办理规则。

　3、认购的方式及确认

　（1）投资者认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款。

　（2）投资者在募集期内可多次认购，认购一经受理不得撤销。

　（3）投资者在T 日规定时间内提交的认购申请，通常应在T+2 日到原认购网点或以销售机构规定的其他方式查询认购申请的受理情况。

　（4）销售网点对申请的受理并不表示对该申请的成功确认，申请的成功确认应以基金登记机构的登记确认为准。对于认购申请及认购份额的确认情况，投资者应及时查询并妥善行使合法权利。否则，由此产生的投资者任何损失由投资者自行承担。

　4、认购的限额

　（1）在基金募集期内，投资者通过基金管理人指定的销售机构认购本基金份额时，首次认购最低金额为人民币100元（含认购费）。通过基金管理人网上直销平台认购本基金份额时，首次认购最低金额为人民币 100元（含认购费）。通过基金管理人直销中心柜台认购本基金份额时，首次认购金额为50000元（含认购费）。

　（2）投资者通过基金管理人指定的销售机构追加认购最低金额为人民币10元（含认购费）；通过基金管理人网上直销平台追加认购最低金额为人民币10元（含认购费）；通过基金管理人直销中心柜台追加认购最低金额为人民币10元（含认购费）。各销售机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的，需要同时遵循该销售机构的相关规定。具体以各基金销售机构的公告为准。

　（3）本基金募集期间对单个投资者的累计认购金额不设限制。

　（九）募集资金的管理

　基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。

　七、基金合同的生效

　（一）基金备案的条件

　本基金自基金份额发售之日起 3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币且基金

　(下转A23版)