一重要提示

　1本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。

　2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　3公司全体董事出席董事会会议。

　4立信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

　5经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　依据公司聘请的立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的2016年财务审计报告，2016年母公司净利润为-320,466,343.92元，年初母公司未分配利润为-614,936,506.51元，年末可供分配利润为-935,402,850.43元，2016年不具备现金分红的能力，也不进行资本公积金转增股本。

　二公司基本情况

　1公司简介

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　2报告期公司主要业务简介

　（1）主要业务范围：公司主要制造和销售烧碱、氯及氯制品，以及聚氯乙烯塑料树脂与制品。现公司主要产品烧碱年生产能力达到72万吨、二氯乙烷72万吨、液氯60万吨、糊状及特种树脂8万吨。

　（2）经营模式：公司与国际化工巨头紧密合作，在化工区建立了装置配套、管道输送的一体化运营模式。一体化产业链模式主要以赛科公司乙烯产品为龙头，公司的氯碱产品为基础，德国巴斯夫、科思创、美国亨斯迈公司异氰酸酯、聚异氰酸酯和聚碳酸酯等精细化工为中间体和涂料、胶粘剂等精细化工产品为终端的、较为完整的化工原料、中间体、产品和废弃物的互供共享的一体化产业链。具体产业链结构如下：公司为园区主体MDI/TDI/PC等装置提供原料氯和烧碱，并利用乙烯原料，二次用氯，消化副产氯化氢气体，制造二氯乙烷。为此，公司在化工区配套建设了72万吨烧碱和72万吨二氯乙烷装置，所生产的液氯基本全部供应化工区下游。在化工园区采用通过氯气管道、烧碱管道隔墙式供应模式，既保证了供应的稳定性和安全性，又使物流成本归零。一体化商业模式提高了公司长期稳定生存和发展的能力，也为下游客户获得长期稳定可靠的氯碱产品供应提供了保障，真正体现了互利共赢。2016年公司与化工区下游企业氯供应十年长期合同到期，公司及时启动SLIC/SBPC合同一、二、三和科思创合同一、二的续签等合同的谈判工作。新一轮的化工区十年期供销合同双方秉承合作共赢的理念，充分考虑产业链的成长性、关联性、互动性。因此，公司在化工区的一体化模式盈利优势得以延续。

　（3）行业情况说明：2016年，烧碱市场复苏，受下游需求提升和烧碱主要产区产量不足推动，企业开工率提升，价格上涨。2016年我国烧碱产能达到3945万吨，相比2015年底净增加72万吨（新增203万吨，退出131万吨）。国内烧碱生产企业共158家，较去年减少5家。烧碱每年虽有一定增量，但退出产能较大，总体产能稳定，由于消费的平均增长，行业平均开工率由2015年的78%提升至2016年的83%，产业集中度得到提升。聚氯乙烯行业，受行业去产能的供给侧改革等因素影响，开工率保持稳步提升的态势，价格回升。2016年聚氯乙烯产能为2326万吨，相比2015年底净减少22万吨（新增89万吨，退出111万吨）。目前聚氯乙烯生产企业75家，比去年底净减少6家。聚氯乙烯连续三年产能负增长，由于总体消费平稳增长，行业平均开工率由2015年的69%提升至当前的72%，产业集中度得到提升。

　3公司主要会计数据和财务指标

　3.1近3年的主要会计数据和财务指标

　单位：元 币种：人民币

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　3.2报告期分季度的主要会计数据

　单位：元 币种：人民币

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　季度数据与已披露定期报告数据差异说明

　4股本及股东情况

　4.1普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10 名股东持股情况表

　单位: 股

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　4.2公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

　√适用□不适用

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　5公司债券情况

　三经营情况讨论与分析

　1、经营情况讨论与分析

　在 “十三五”开局之年，氯碱行业进入调结构、转方式的关键时期。行业运行特点发生一系列变化：行业规模不断扩大，但增速放缓；产业集中度提高，产业布局逐步合理；市场格局不断变化，交易方式多样化；生产工艺不断优化，节能环保水平不断提高。从公司经营环境来看，国内经济整体形势放缓，传统制造业步入不景气周期，尤其是竞争激烈的大宗产品制造业进入寒冬期，2016年下半年氯碱产品市场虽略有好转，但是全年整体依然严峻，乙烯、EDC价格与年度预算比均大幅减利。面对市场波动和现实困难，公司紧紧围绕“十三五”规划提出的“创新、升级、转型”的战略目标，坚持“调整降本求生存、转型发展赢未来”的工作要求，聚焦降本增效、安置分流、坚定“走出去”等主要工作，初步实现了既定的经营目标。

　（1）全面推进公司战略部署实施。一是全面完成吴泾地区战略调整。2016年，吴泾地区调整进入收官阶段，公司全部关停了吴泾基地的CPVC装置和相关的公用工程装置，根据既定方案平稳减员696人，标志着公司实施吴泾地区战略调整全面完成。二是加快化工区集聚发展。公司进一步将生产经营重心全面转移至漕泾化工区，加强在化工区的产业布局。加快化工区项目的进度。包括公司自主研发氯化氢氧化制氯气技术和氯化聚氯乙烯项目。同时巩固在化工区氯重要供应商的地位。鉴于公司与化工区下游企业氯供应十年长期合同2016年到期的情况，及时启动SLIC/SBPC合同一、二、三和科思创合同一、二的续签等合同的谈判工作。经过双方多轮的谈判与沟通，2016年12月4日，公司与科思创聚合物（中国）有限公司签订氯/烧碱供应合同（该合同议案已经公司九届六次董事会审议通过，于2016年12月5日进行公告），与SLIC/SBPC的供应合同预计将在2017年上半年签署。三是积极加快“走出去”步伐。2016年，公司在“走出去”战略实施中迈出了实质性的一步，按照氯碱公司40%、君正能源60%的股比结构合资组建内蒙古君正天原化工有限责任公司，并由合资公司规划建设年产20万吨种子乳液法糊树脂项目。此项目分期实施，一期项目拟投产10万吨。该合资公司已于2017年1月10日完成工商登记，预计2017年年底将进行投产。氯碱公司与君正能源的合作，既可以利用当地丰富的资源优势、依托君正能源现有的生产生活设施实现资源互补、上下联动，又可以使技术品牌优势与资源成本优势相结合，有效降低生产成本、提高产品竞争力。该项目符合“谋划向全国其他适宜地区产业转移，借助更加有利的政策环境、更加齐全的配套设施和更加低廉的成本投入，增强公司产品的市场竞争力，打造具有规模效应和竞争优势的产业园区”的发展规划，将成为公司“走出去”战略实施的重要一步。

　（2）全面优化公司经营管理。一是切实加强生产安全。公司坚持“筑牢防线、守住底线、巩固阵线”的总体思路，倡导“自觉、敏感、务实”的安全文化，不断提升公司HSE管理水平，为企业调整和发展提供有力保障。以新《安全生产法》和《环保法》宣贯、落实为主线，坚持“党政同责、一岗双责、失职追责”的原则，强化安全环保“底线”、“红线”、“高压线”意识，确保HSE本质安全。二是灵活调整销售体系。公司整合营销系统，组建贸易公司，打造高效业务平台。成立贸易公司是公司产业升级、盈利模式再一次创新升级的需要。通过更贴近市场的现代营销体制运作，一方面自营产品采购、销售适时联动，做好采购和销售两大核心“关口”管理，提升产品市场竞争力；另一方面，充分利用新的机制，激发开拓市场的奋斗精神，在保证贸易体量的同时，逐步扩大实体贸易比重，以实现增长方式的转变，培育新的利润增长点。同时，瞄准市场动向，优化产品销售。2016年公司大幅增加吸收酸产销量，同时优化销售半径，全力开拓华东市场，与年度预算比，多销售吸收酸12万吨，全年减亏1972万元。优化烧碱销售结构。2016年，32%碱效益要好于50%碱内外销，根据效益最优原则，公司动态调整烧碱品种结构和区域结构，多产多销32%碱，并全力扩大上海区域销售比重，2016年32%碱上海区域销量比重显著提高，同比增加七个百分点。并做好与下游的积极沟通，密切跟踪下游合同执行，尽可能提高合同执行率，为公司增利。2016年下游氯接收总量59.96万吨，创历史新高，同比增加2.3万吨。三是科学强化经营管理。公司通过严格执行预算、优化资金结构、优化销售结构等措施，三项费用比去年同期下降近23%。同时，生产上通过严控物耗能耗，加强管理，减少生产波动，优化原料使用结构，制造费用比去年同期下降。2016年公司实施扁平化管理模式。生产系统进一步实施扁平化管理模式，精简管理层次，加快了信息流的速率，提高决策效率，实施精益生产，以最小的投入获取成本和运作效益的显著改善。精益生产的主要目的是以最优品质、最低成本和最高效率对市场需求作出最迅速的响应。组织机构上，减少非直接生产层次，生产系统扁平化，快速响应市场。生产管理部转型为经济运行部，撤销天原化工厂、华胜化工厂，成立烧碱装置、氧氯化装置、树脂装置、公用工程装置，撤销聚氯乙烯厂。经济运行部、质量环安部、武装保卫部直接管理，与四个装置统一实行生产运营型职能。

　2、报告期内主要经营情况

　报告期内公司实现营业总收入675,439.71万元，较上年同期增加58,352.28万元，同比增加9.46%；利润总额-33,481.36万元，比上年同期减少44,437.55万元；归属于上市公司股东的净利润-32,809.18万元，比上年同期减少42,370.68万元。

　1导致暂停上市的原因

　□适用√不适用

　2面临终止上市的情况和原因

　□适用√不适用

　3公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

　□适用√不适用

　执行《增值税会计处理规定》

　财政部于2016年12月3日发布了《增值税会计处理规定》（财会[2016]22号），适用于2016年5月1日起发生的相关交易。本公司执行该规定的主要影响如下：

　■

　4公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

　□适用√不适用

　5与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。

　□适用√不适用

　截至2016年12月31日止，本公司合并财务报表范围内子公司如下：

　■

　本期合并财务报表范围及其变化情况详见本附注“八、合并范围的变更”?和?“九、在其他主体中的权益”。

　上海氯碱化工股份有限公司

　2017年3月30日

　证券代码：600618 900908 证券简称：氯碱化工 氯碱B股 编号：临2017-003

　上海氯碱化工股份有限公司董事会

　九届七次会议决议公告

　本公司董事会及全体董事保证公告不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　上海氯碱化工股份有限公司董事会于2017年3月18日以电子邮件的方式，向全体董事发出召开第九届董事会第七次会议的通知，并于2017年3月28日召开九届七次会议。应到董事9人，实到董事9人。董事长黄岱列先生主持会议。公司董事会秘书出席会议，公司监事、高级管理人员和其他相关人员列席会议。会议的召开符合《公司法》及《公司章程》的规定，会议审议通过了有关议案，决议公告如下：

　一、审议通过《董事会工作报告》；

　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　该议案还需提交2016年度股东大会审议。

　二、审议通过《总经理工作报告》；

　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　三、审议通过《2016年年度报告及年度报告摘要》；

　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　（具体内容详见公司在上海证券交易所网站：http：//www.sse.com.cn披露的2016年年度报告全文和摘要以及在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《香港商报》披露的2016年年度报告摘要。）。

　该议案还需提交2016年度股东大会审议。

　四、审议通过《2016年度财务决算报告》；

　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　该议案还需提交2016年度股东大会审议。

　五、审议通过《关于2017度年财务预算的议案》；

　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　该议案还需提交2016年度股东大会审议。

　六、审议通过《2016年利润分配预案》；

　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　依据公司聘请的立信会计师事务所(特殊普通合伙)出具的2016年财务审计报告，2016年母公司净利润为-320,466,343.92元，年初母公司未分配利润为-614,936,506.51元，年末可供分配利润为-935,402,850.43元，2016年不具备现金分红的能力。也不进行资本公积金转增股本。该议案已经审计委员会审议通过。

　独董意见：公司《2016年度利润分配预案》符合公司的客观情况，符合有关法律、法规和公司章程的规定，不存在故意损害投资者利益的情况。我们同意公司《2016年度利润分配预案》。

　该议案还需提交2016年度股东大会审议。

　七、审议通过《关于计提2016年资产减值准备金的议案》；

　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　独董意见：公司本次计提资产减值准备的决策程序合法，符合《企业会计准则》的相关规定，能够与氯碱公司吴泾基地装置停产及相关产业主动调整的资产状况相匹配，符合氯碱公司和全体股东的利益，不存在损害公司和中小股东合法权益的情况。该议案已经审计委员会审议通过。

　（具体内容详见公司在上海证券交易所网站http：//www.sse.com.cn及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《香港商报》披露的关于计提2016年资产减值准备金的公告）。

　该议案还需提交2016年度股东大会审议。

　八、审议通过《关于资产损失会计核销的议案》；

　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　因公司吴泾地区相关装置以前年度已停产，公司加大了对该些装置资产的处置拆除力度，其中固定资产核销618项，原值158,803,022.80元，已计提折旧130,805,996.53元，净值27,997,026.27元，处置净收入691,804.45元，资产损失27,305,221.82元（其中已计提减值准备金额27,255,581.28元）。

　九、审议通过《关于申请2017年度融资授信额度的议案》；

　经测算，2017年公司申请融资总额度为369,600万元。其中：向银行融资219,600万元，向华谊集团及华谊集团财务公司借款150,000万元。具体情况如下：

　单位：万元

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　（一）、上述向银行融资额度，以9票同意、0票反对、0票弃权，审议通过。

　（二）上述向上海华谊(集团)公司及集团财务公司授信额度，因签订的三年金融框架协议已经八届二十八次董事会、2015年度股东大会批准，本次不再提交董事会、股东大会审议，仅作披露。

　该议案还需提交2016年度股东大会审议。

　十、审议通过《关于执行<增值税会计处理规定>会计政策变更的议案》；

　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　该议案已经审计委员会审议通过。

　独董意见：我们认为，公司本次会计政策是根据国家政策的变化调整，符合《公司法》、《增值税会计处理规定》等有关规定，不影响公司当期利润，不存在损害股东特别是中小股东利益的情形，同意本次会计政策的变更。

　（具体内容详见公司在上海证券交易所网站http：//www.sse.com.cn及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《香港商报》披露的关于执行<增值税会计处理规定>会计政策变更的公告）

　十一、审议通过《2016年度预提辞退福利的议案》；

　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权，

　2017年度公司母体及从母体分流人员预计减员400人，公司已聘请韦莱韬悦精算公司进行精算，根据精算结果，预计2017年公司母体需承担分流费用约1.21亿元。根据《企业会计准则第9号—职工薪酬》等有关规定，公司拟在2016年度预提该笔费用，计入应付职工薪酬-辞退福利科目。该议案已经审计委员会审议通过。

　独董意见：本次预提辞退福利的决策程序合法，符合《企业会计准则》的相关规定，不存在损害公司和中小股东合法权益的情况，同意该议案。

　十二、审议通过《关于聘请2017年度公司年报审计单位及支付2016年度报酬的议案》；

　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　公司董事会同意聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）为2017年度公司年报审计单位。经公司董事会审计委员会提议，公司董事会同意支付立信会计师事务所（特殊普通合伙）2016年度年报审计费用人民币93.28万元整。该议案已经审计委员会审议通过。

　独董意见：立信会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券业务从业资格，在历年的审计过程中能够严格按照有关规定进行审计，在为公司提供审计服务工作中恪尽职守，遵循独立、客观、公正的执业准则，较好地完成了公司委托的各项工作，出具的审计报告公允、客观地评价公司的财务状况和经营成果。同意公司继续聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2017年度公司年报审计单位。

　该议案还需提交2016年度股东大会审议。

　十三、审议通过《关于聘请2017年度公司内部控制审计单位及支付2016年度报酬的议案》；

　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　公司董事会同意聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）为2017年度公司内部控制审计单位。经公司董事会审计委员会提议，公司董事会同意支付立信会计师事务所（特殊普通合伙）2016年度公司内部控制审计费用人民币37.312万元整。该议案已经审计委员会审议通过。

　独董意见：立信会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券业务从业资格，在历年的审计过程中能够严格按照有关规定进行审计，在为公司提供审计服务工作中恪尽职守，遵循独立、客观、公正的执业准则，较好地完成了公司委托的各项工作，出具的审计报告公允、客观地评价公司的财务状况和经营成果。同意公司继续聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2017年度公司内部控制审计单位。

　该议案还需提交2016年度股东大会审议。

　十四、审议通过《关于2016年度公司高管人员薪酬方案》；

　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　根据公司七届十六次董事会议通过的《公司高管人员薪酬考核办法》，2016年公司高级管理人员年标准薪酬由基本薪、考核薪和奖励薪三部分构成,同时，公司高级管理人员在公司领取的报酬按照公司《公司高管人员薪酬考核办法》制度进行考核、兑现。该议案已经薪酬与考核委员会审议通过。

　独董意见：我们认为，公司薪酬确定及薪酬发放的程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定。

　十五、审议通过《关于公司“十三.五”总体发展规划的议案》；

　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　十六、审议通过《关于修订<公司章程>的议案》。

　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　（具体内容详见公司在上海证券交易所网站http：//www.sse.com.cn及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《香港商报》披露的关于修订《公司章程》的公告）。

　该议案还需提交2016年度股东大会审议。

　十七、审议通过《关于公司与国外盐供应商签订工业盐买卖协议的议案》；

　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　公司拟与某国外盐商签订“盐买卖协议”。协议期限为2017年4月～2019年3月，协议标的上限为2亿元人民币（折合）。以上事项经董事会议审议通过后，在具体实施时，授权总经理签署协议。

　十八、审议通过《2016年度公司董事会审计委员会工作报告》；

　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　该议案已经审计委员会审议通过。

　（详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn《上海氯碱化工股份有限公司2016年度董事会审计委员会工作报告》）。

　十九、审议通过《公司2016年度内部控制自我评价报告》；

　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　该议案已经审计委员会审议通过。

　（详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn《上海氯碱化工股份有限公司2016年度内部控制自我评价报告》）。

　二十、审议通过《公司2016年度内部控制审计报告》；

　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　该议案已经审计委员会审议通过。

　（详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn《上海氯碱化工股份有限公司2016年度内部控制审计报告》）。

　二十一、审议通过《公司2016年度社会责任报告》；

　（详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn《上海氯碱化工股份有限公司2016年度社会责任报告》）。

　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　二十二、审议通过《独立董事2016年度述职报告》；

　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　（详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn《上海氯碱化工股份有限公司独立董事2016年度述职报告》）。

　该议案还需提交2016年度股东大会审议。

　特此公告。

　上海氯碱化工股份有限公司董事会

　二O一七年三月三十日

　证券代码：600618 900908 证券简称：氯碱化工 氯碱B股 编号：临2017-004

　上海氯碱化工股份有限公司监事会

　第九届第五次会议决议公告

　本公司监事会及全体监事保证公告不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　上海氯碱化工股份有限公司监事会于2017年3月28日召开第九届第五次会议。会议应到监事5人，实到监事5人。监事会主席顾立立先生主持了会议。本次会议的召开符合有关法律、法规、规章和公司章程的规定。

　会议经审议均以5票同意，0票弃权，0票反对通过了以下议案：

　1、《关于2016年年度报告及年度报告摘要的议案》；

　2、《关于2016年度利润分配的预案》；

　3、《关于2016年财务决算与2017年财务预算的议案》；

　4、《关于计提2016年度资产减值准备的议案》；

　5、《关于预提2016年度辞退福利的议案》；

　6、《关于资产损失会计核销的议案》；

　7、《关于申请2017年度融资授信额度的议案》；

　8、《关于执行<增值税会计处理规定>会计政策变更的议案》；

　9、《关于聘请2017年度公司年报审计单位及支付2016年度报酬的议案》；

　10、《关于聘请2017年度公司内部控制审计单位及支付2016年度报酬的议案》；

　11、《关于公司“十三五规划编制的议案”》；

　12、《公司2016年度内部控制自我评价报告》；

　13、《公司2016年度社会责任报告》；

　14、《2016年监事会工作报告》。

　特此公告。

　上海氯碱化工股份有限公司监事会

　二Ο一七年三月三十日

　证券代码：600618 900908 证券简称：氯碱化工 氯碱B股 编号：临2017-005

　上海氯碱化工股份有限公司董事会

　关于修订《公司章程》的公告

　本公司董事会及全体董事保证公告不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　上海氯碱化工股份有限公司董事会于2017年3月28日召开九届七次会议，审议通过《关于修订<公司章程>的议案》。公告如下：

　根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》和证监会发布的《上市公司章程指引》的要求，公司对章程进行修订，修订内容如下：

　一、原《公司章程》第八十条：股东(包括股东代理人)以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权,每一股份享有一票表决权。

　公司持有的本公司股份没有表决权,且该部分股份不计入出席股东大会有表决权的股份总数。

　董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东可以征集股东投票权。

　现修改为：第八十条 股东(包括股东代理人)以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权,每一股份享有一票表决权。

　股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者表决应当单独计票。单独计票结果应当及时公开披露。

　公司持有的本公司股份没有表决权,且该部分股份不计入出席股东大会有表决权的股份总数。

　公司董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东可以公开征集股东投票权。征集股东投票权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息。禁止以有偿或者变相有偿的方式征集股东投票权。公司不得对征集投票权提出最低持股比例限制。

　本次《公司章程》修订已经公司第九届董事会第七次会议审议通过，尚需提交公司2016年年度股东大会审议批准，自股东大会审议批准之日起实施。

　特此公告。

　上海氯碱化工股份有限公司董事会

　二O一七年三月三十日

　证券代码：600618 900908 证券简称：氯碱化工 氯碱B股 编号：临2017-006

　上海氯碱化工股份有限公司董事会

　关于计提2016年度资产减值准备的公告

　本公司董事会及全体董事保证公告不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　上海氯碱化工股份有限公司董事会于2017年3月28日召开九届七次会议，审议通过《关于计提2016年度资产减值准备的议案》。公告如下：

　一、计提资产减值准备情况

　本年度计提资产减值准备金额总计348,437,294.06元。其中：计提坏账准备-3,079,546.21元（本年度母公司计提坏账准备2,736,789.78元，合并范围内公司本年度计提坏账准备1,265,226.19元，因应收账款合并抵消金额较上年度增加，冲回坏账准备7,081,562.18元）；计提存货跌价准备141,643,689.44元；计提固定资产减值准备203,833,414.81元；计提无形资产减值准备6,039,736.02元。

　二、计提减值准备对公司财务状况的影响

　计提上述资产减值准备相应减少公司报告期归属上市公司股东净利润348,437,294.06元。

　三、董事会关于公司计提资产减值准备的合理性说明

　董事会认为：依据《企业会计准则》及公司执行的有关会计政策等相关规定，本次计提资产减值准备基于谨慎性原则，依据充分，公允客观地反映了公司的财务状况及经营成果，董事会一致同意《关于计提2016年度资产减值准备的议案》。

　四、独立董事关于计提资产减值准备的独立意见

　独立董事赵子夜先生、王锦山先生、邵正中先生认为：本次计提资产减值准备的决策程序合法，符合《企业会计准则》的相关规定，相关计提与氯碱公司吴泾基地装置停产及相关产业主动调整的资产状况相匹配，符合氯碱公司和全体股东的利益，不存在损害公司和中小股东合法权益的情况。对《关于计提2016年度资产减值准备的议案》表示同意。

　五、监事会关于计提资产减值准备的审核意见

　监事会认为：本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》和公司会计政策、会计估计的相关规定，符合公司的实际情况，计提后能够公允客观地反映公司的资产状况及盈利情况；董事会审议本次计提资产减值准备的决策程序合法合规。监事会同意本次计提资产减值准备事项。

　特此公告。

　上海氯碱化工股份有限公司董事会

　二O一七年三月三十日

　证券代码：600618 900908 证券简称：氯碱化工 氯碱B股 编号：临2017-007

　上海氯碱化工股份有限公司董事会

　关于会计政策变更的公告

　本公司董事会及全体董事保证公告不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　重要内容提示：

　本次会计政策变更对公司损益、总资产、净资产不产生影响。

　一、概述

　上海氯碱化工股份有限公司（以下简称 “公司”）根据财会〔2016〕22号财政部关于印发《增值税会计处理规定》的通知规定：全面试行营业税改征增值税后，“营业税金及附加”科目名称调整为“税金及附加”科目，该科目核算企业经营活动发生的消费税、城市维护建设税、资源税、教育费附加及房产税、土地使用税、车船税、印花税等相关税费；利润表中的“营业税金及附加”项目调整为“税金及附加”项目。将公司会计科目列示进行了相应变更。

　2017年 3月28日，公司召开第九届董事会第七次会议和公司第九届监事会第五次会议，审议通过了《关于会计政策变更的议案》。

　二、具体情况及对公司的影响

　本次公司会计政策变更是根据财会〔2016〕22号财政部关于印发《增值税会计处理规定》的通知规定进行损益科目间的调整，不影响损益，不涉及往年度的追溯调整。

　根据财会〔2016〕22号文，从该文件发布之日即2016年12月3日起实施，2016年5月1日至财会〔2016〕22号文件发布实施之间发生的交易按财会〔2016〕22号文件规定进行调整。根据文件规定， 公司将利润表中的“营业税金及附加”科目调整为“税金及附加”项目。同时，将自2016年5月1日起企业经营活动发生的房产税、土地使用税、车船使用税、印花税从“管理费用”科目重分类至“税金及附加”科目。

　本次会计政策变更对公司2016年财务报表累计影响为：“税金及附加”科目增加6,835,416.74元，“管理费用”科目减少6,663,499.58元，“销售费用”科目减少171,917.16元。

　本次会计政策变更对公司损益、总资产、净资产不产生影响。

　三、独立董事、监事会和会计师事务所的结论性意见

　公司独立董事、监事会认为，公司本次会计政策是根据国家政策的变化调整，符合《公司法》、《增值税会计处理规定》等有关规定，不影响公司损益，也不涉及往年度的追溯调整，不存在损害股东特别是中小股东利益的情形。

　会计师事务所认为，公司本次会计政策是根据国家政策的变化调整，符合《公司法》、《增值税会计处理规定》等有关规定。不影响公司损益，也不涉及往年度的追溯调整。

　四、备查文件

　（一）上海氯碱化工股份有限公司第九届董事会第七次会议决议；

　（二）上海氯碱化工股份有限公司第九届监事会第五次会议决议；

　（三）上海氯碱化工股份有限公司相关事项的独立意见；

　（四）立信会计师事务所（特殊普通合伙）关于对上海氯碱化工股份有限公司2016年度财务报告会计政策变更事项的专项说明和独立意见。

　特此公告。

　上海氯碱化工股份有限公司董事会

　二O一七年三月三十日