一 重要提示
1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。
2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
3 本年度报告已经公司第一届董事会第二十一次会议审议通过，全体董事出席董事会会议。
4 德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
5 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
公司拟以总股本28,698,864,088股为基数，向全体股东每10股派发2.1元人民币（含税）的现金红利。
二 公司基本情况
1 公司简介
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2 报告期公司主要业务简介
中国中车是全球规模最大、品种最全、技术领先的轨道交通装备供应商。主要经营：铁路机车车辆、动车组、城市轨道交通车辆、工程机械、各类机电设备、电子设备及零部件、电子电器及环保设备产品的研发、设计、制造、修理、销售、租赁与技术服务；信息咨询；实业投资与管理；资产管理；进出口业务。
（一）公司主要业务
1. 铁路装备业务
铁路装备业务主要包括：（1）机车业务；（2）动车组和客车业务；（3）货车业务；（4）轨道工程机械业务。
主动适应国内外铁路运输市场变化和技术发展趋势，加快铁路运输装备技术、产品和服务模式创新，加强新技术应用和新产品研制，不断满足铁路先进适用和智能绿色安全发展要求。在稳定高速动车组销售业绩基础上，面对国内货车市场低迷、机车市场大幅下滑的经营局面，积极开拓路外和国际市场，加快推进结构调整，打造系列化、模块化、标准化的产品结构和技术平台，强化关键零部件的创新能力建设与内部配套，发展高级修能力，推进服务化转型，稳定铁路装备业务经营局面。
2. 城轨与城市基础设施业务
城轨与城市基础设施业务主要包括：（1）城市轨道车辆；（2）城轨工程总包；（3）其他工程总包。
面向全球市场，加快城轨车辆产品开发和创新，持续完善产品结构，以高品质的产品和服务巩固国内市场、不断扩大国际市场。抓住城市轨道交通建设大发展机遇，以城市轨道交通为重点，发挥公司在装备制造、业务组合、产融结合等综合优势，积极以PPP模式开展城市轨道工程建设，拓展城轨市场获取订单能力和市场开发能力，提高工程总包能力，实现城轨与城市基础设施业务快速发展。
3. 新产业业务
新产业业务主要包括：（1）通用机电业务；（2）新兴产业业务。
通用机电业务，强化轨道交通装备核心技术优势，支持公司主要产品技术升级基础上，积极拓展在汽车、船舶等应用领域，实现专业化、规模化发展。新兴产业业务，按照“相关多元、高端定位、行业领先”原则，以新材料、风电装备、新能源汽车以及环保水处理装备为重点，加快培育一批核心能力突出、行业地位领先的新兴产业发展。2016年受益于国家新能源政策持续释放、节能环保业务日益重视，新能源汽车产业、环保装备业务实现较快发展，并购的德国BOGE公司、英国SMD 公司整合成效显著。
4. 现代服务业务
现代服务业务主要包括：（1）金融类业务；（2）物流、贸易类业务；（3）其他业务。
以金融、类金融和物流服务为重点，充分发挥金融机构优势，大力推进制造业和服务业融合，促进现代服务业稳健发展。积极探索“互联网+高端装备+制造服务”，“数字化中车”建设稳步推进。物流贸易以集中采购为基础，“中车购”电子商务平台日趋完善。
5. 国际业务
海外业务布局不断加速，北美、拉美海外区域公司正式设立；标志着在发达国家实现由产品输出向“资本+技术+服务+管理”输出的典范——美国波士顿地铁项目稳步推进，美国春田制造基地进展顺利；马来西亚制造中心成为东盟地区经贸合作的亮点和“一带一路”战略示范基地，印度设立的首家工厂建成投产，并购的德国BOGE公司、英国SMD公司整合成效显著。设在德国、英国、美国等发达国家的海外研发中心进展顺利，配置全球创新资源的能力进一步提升。海外经营业绩成效显著，相继获得肯尼亚内燃机车、泰国BTS地铁、印度地铁、巴基斯坦货车等订单，传统市场地位继续巩固；成功中标芝加哥地铁项目，澳大利亚墨尔本地铁订单，获得捷克动车组订单，铁路装备产品进入发达国家成为常态。
（二）轨道交通装备行业经营模式
1． 生产模式：由于轨道交通装备制造业单位产品的价值较高，其生产组织模式为“以销定产”，即根据客户的订货合同来安排、组织生产。这种生产模式既可以保证避免成品积压，又可以根据订单适当安排生产满足客户需求。
2． 采购模式：行业内公司一般实行集中采购和分散采购相结合的采购模式。集中采购，即在大宗普通物料方面，由公司汇总各下属公司的采购申请，形成集中采购计划，由公司进行统一集中的供应商管理与评估、采购价格管理、采购招投标管理，并进行货物的集中订购业务和集中结算业务。其他物料的采购由子公司负责，通过招投标等方式，选择合适的供应商并谈判签订合同。此种采购方式有利于保证原料供应，降低采购成本。
3． 销售模式：由于单位产品的价值量较高，行业的销售模式主要为参与招标或议标，通过投标或与客户基于历史价格进行沟通和商议后最终定价并获得订单。
（三）行业情况
“十三五”期间，国内轨道交通市场将持续稳定增长。近期颁布实施的《中长期铁路网规划》提出要“完善普速铁路网，建成高速铁路网，打造综合交通枢纽，构建现代综合交通运输体系”。到2020年，铁路营业里程将达到15万公里，其中高铁营运里程将达到3万公里，覆盖80%以上的大城市，铁路投资将超过3.5万亿，铁路装备投资规模将达到5,000亿。但客运换乘“零距离”、物流衔接“无缝化”、运输服务“一体化”，对铁路装备提出了更高的要求，市场需求结构性不平衡的矛盾仍然突出。城市轨道交通继续保持增长，随着新型城镇化、城市群建设进程的不断加快，城市轨道交通将逐步成为国民经济新的增长点。随着城市申报轨道交通建设政策的放宽，城市轨道交通建设迎来较好发展机遇，PPP模式将会成为轨道交通领域的重要发展方式，为大力发展工程总包业务，拓展城市基础设施建设以及后期运营服务业务带来广阔发展空间。同时，伴随着轨道交通装备存量的快速增长，大量轨道交通装备进入维修期，技术更新换代更加紧迫，轨道交通装备维修服务市场将保持较快增速。
中国中车作为全球最大轨道交通装备供应商，积极适应新环境新变化，抢抓市场机遇，应对市场挑战，通过转型升级和改革发展，在市场拓展、国际化经营、技术创新、协同发展等方面精准发力，公司在机车、客车、货车、动车组、城轨地铁车辆等主要业务领域市场占有率均处于国内领先地位。在满足我国铁路和城市轨道交通发展需要的同时，各类轨道交通装备持续保持全面出口，出口产品全面进入发达国家，产品已出口到全球六大洲一百多个国家和地区；高铁已成为我国高端装备“走出去”的亮丽名片。
3 公司主要会计数据和财务指标
3.1 近3年的主要会计数据和财务指标
单位：千元 币种：人民币
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3.2 报告期分季度的主要会计数据
单位：千元 币种：人民币
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季度数据与已披露定期报告数据差异说明
□适用 √不适用
4 股本及股东情况
4.1 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10 名股东持股情况表
单位: 股
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注：HKSCC NOMINEES LIMITED(香港中央结算（代理人）有限公司）持有的H股乃代表多个客户所持有。
4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
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4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
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5 公司债券情况
5.1 公司债券基本情况
单位:千元 币种:人民币
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5.2 公司债券付息兑付情况
√适用 □不适用
2016年4月16日，中国中车股份有限公司公告《关于13南车01公司债的付息公告》及《关于13南车02公司债的付息公告》。并于2016年4月22日支付13南车01及13南车02自2015年4月22日至2016年4月21日期间的利息。报告期内，16中车01未发生付息兑付事项。
5.3 公司债券评级情况
√适用 □不适用
2016年5月20日，中诚信证券评估有限公司在对本公司经营状况及相关行业进行综合分析与评估的基础上，出具了《中国中车股份有限公司13南车01,13南车02公司债券跟踪评级报告(2016)》，本次跟踪主体信用等级为AAA，评级展望稳定；本期债券的信用等级为AAA。2016年8月18日，中诚信证券评估有限公司在对本公司经营状况及相关行业进行综合分析与评估的基础上出具了《中国中车股份有限公司2016年公司债券(第一期)信用评级报告》，本次主体信用等级为AAA，评级展望稳定；本期债券的信用等级为AAA。
报告期内，发行人评级未发生变化。
5.4 公司近2年的主要会计数据和财务指标
√适用 □不适用
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三 经营情况讨论与分析
1 报告期内主要经营情况
2016年，公司实现营业收入2,297.22亿元，降幅为5.04%；实现归属于母公司所有者的净利润112.96亿元，降幅为4.42%。2016年12月末，公司合并资产总额为3,383.11亿元，增幅为8.54%；所有者权益为1,238.05亿元，增幅为9.01%，资产负债率为63.41%，比年初下降0.15个百分点。2016年，公司新签订单约2,626亿元（其中国际业务签约额约81亿美元，同比增长40%），期末在手订单约1,881亿元。
2 导致暂停上市的原因
□适用 √不适用
3 面临终止上市的情况和原因
□适用 √不适用
4 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明
□适用 √不适用
5 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明
□适用 √不适用
6 与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。
□适用 √不适用
除年度报告全文“第十一节 财务报表 附注六”披露的导致财务报表合并范围发生变化的事项外，公司本年无其他重大导致财务报表合并范围发生变化的事项。
本公司重要子公司(包括通过子公司间接持有的子公司)的情况详见年度报告全文“第十一节 财务报表 附注一”。
证券代码：601766（A股） 股票简称：中国中车（A股） 编号：临2017-010
证券代码： 1766（H股） 股票简称：中国中车（H股）
中国中车股份有限公司第一届董事会第二十一次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容真实、准确、完整承担个别及连带责任。
中国中车股份有限公司（以下简称“公司”）第一届董事会第二十一次会议于2017年3月14日以书面形式发出通知，于2017年3月29日以现场会议方式在北京召开。会议应到董事8人，实到董事8人。公司监事、部分高级管理人员及有关人员列席了会议。本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章和《中国中车股份有限公司章程》的有关规定。
会议由董事长刘化龙先生主持，经过有效表决，会议形成以下决议：
一、审议通过《关于中国中车股份有限公司2016年年度报告的议案》。
表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。
详细内容请见与本公告同时登载于上海证券交易所网站的《中国中车股份有限公司2016年年度报告》。
二、审议通过《关于中国中车股份有限公司2016年度财务决算报告的议案》。
同意公司2016年度财务决算报表及附注内容。
董事会认为，公司财务报表已经按照中华人民共和国财政部颁布的企业会计准则的规定编制，在所有重大方面公允反映了公司截至 2016年12月31日的合并财务状况和公司财务状况，以及2016年度的合并经营成果和公司经营成果以及合并现金流量和公司现金流量。
表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。
本议案需提交公司股东大会审议批准。
三、审议通过《关于中国中车股份有限公司2016年度董事会工作报告的议案》。
表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。
本议案需提交公司股东大会审议批准。
四、审议通过《关于中国中车股份有限公司2016年度总裁工作报告的议案》。
表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。
五、审议通过《关于中国中车股份有限公司2016年社会责任报告的议案》。
表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。
详细内容请见与本公告同时登载于上海证券交易所网站的《中国中车股份有限公司2016年社会责任报告》。
六、审议通过《关于中国中车股份有限公司2016年度应收控股股东及其他关联方款项的议案》。
同意公司2016年度应收控股股东及其他关联方款项汇总表的相关内容。
独立董事对本议案发表了“同意”的独立意见。
表决结果：同意票6票，反对票0票，弃权票0票。关联董事刘化龙、奚国华回避了对该议案的表决。
七、审议通过《关于〈中国中车股份有限公司2016年度A股募集资金存放与实际使用情况的专项报告〉的议案》。
同意《中国中车股份有限公司2016年度A股募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。
表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。
详细内容请见与本公告同时登载于上海证券交易所网站的《中国中车股份有限公司2016年度A股募集资金存放与实际使用情况的审核报告》。
八、审议通过《关于中国中车股份有限公司2017年度融资计划的议案》。
同意公司2017年度1,400亿元人民币的融资计划，并授权公司董事长及总裁批准具体融资方式及金额的调整。
表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。
九、审议通过《关于中国中车股份有限公司2017年度担保安排的议案》。
表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。
详细内容请见与本公告同时登载于上海证券交易所网站的《中国中车股份有限公司2017年度担保安排的公告》。
本议案需提交公司股东大会审议批准。
十、审议通过《关于中国中车股份有限公司2017年度发行债券类融资工具的议案》。
同意公司择机以一批或分批形式发行包括公司债券、超短期融资券、短期融资券、中期票据、永续债、资产支持债券、境外人民币债券、美元债券、A股可转换债券、H股可转换债券或境内发行的其他债券新品种在内的一种或若干种类的债券类融资工具，发行的各类债券待偿还余额总计不超过等值人民币700 亿元，并提请股东大会一般及无条件地授权董事会办理发行具体事宜且在获得股东大会授权后将相关授权进一步授予董事长及总裁具体负责实施。
表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。
本议案需提交公司股东大会审议批准。
十一、审议通过《关于提请股东大会授予董事会增发公司A股、H股股份一般授权的议案》。
同意提请股东大会以特别决议批准授予公司董事会无条件和一般授权，根据市场情况和公司需要，决定单独或同时以股本或股本关联工具（包括任何可转换或交换成A股及/或H股的债券、期权或其他衍生产品）发行、配发及处理不超过于该决议案获股东大会通过时公司已发行内资股（A股）及/或境外上市外资股（H股）各自20%之新增股份。
表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。
本议案需提交公司股东大会审议批准。
十二、审议通过《关于中国中车股份有限公司2016年度利润分配预案的议案》。
同意公司2016年度利润分配预案为：公司以总股本28,698,864,088股为基数，向全体股东每10股派发2.1元人民币（含税）的现金红利。本次分红派息共需现金60.27亿元人民币，其余未分配利润结转下年待分配。
同意提请公司股东大会审议批准公司2016年度利润分配预案，并提请股东大会授权由刘化龙、奚国华组成的董事小组具体实施该利润分配事宜，并按照有关法律、法规和监管部门要求办理有关税务扣缴事宜。
公司独立董事认为：公司2016年度利润分配预案基于公司长远发展的需要及股东的投资收益考虑制定，采用现金分红进行利润分配；2016年度利润分配预案的内容及决策程序符合《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》等法律法规及规范性文件以及《公司章程》的有关规定，不存在明显不合理或相关股东滥用股东权利不当干预公司决策等情形；同意2016年度利润分配预案，并同意将该议案提交公司2016年年度股东大会审议。
表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。
本议案需提交公司股东大会审议批准。
十三、审议通过《关于中国中车股份有限公司董事、监事2016年度薪酬的议案》。
同意公司董事、监事2016年度薪酬情况并同意提请公司2016年年度股东大会审议批准。公司董事、监事2016年度薪酬情况请见公司2016年年度报告“董事、监事、高级管理人员和员工情况”相关内容。
独立董事对本议案发表了“同意”的独立意见。
表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。
本议案需提交公司股东大会审议批准。
十四、审议通过《关于中国中车股份有限公司高级管理人员2016年度薪酬的议案》。
同意公司高级管理人员2016年度薪酬情况。公司高级管理人员2016年度薪酬情况请见公司2016年年度报告“董事、监事、高级管理人员和员工情况”相关内容。
独立董事对本议案发表了“同意”的独立意见。
表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。
十五、审议通过《关于中国中车股份有限公司2016年度内部控制评价报告的议案》。
同意《中国中车股份有限公司2016年度内部控制评价报告》。
表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。
详细内容请见与本公告同时登载于上海证券交易所网站的《中国中车股份有限公司2016年度内部控制评价报告》。
十六、审议通过《关于中国中车股份有限公司2016年度内部控制审计报告的议案》。
同意德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《中国中车股份有限公司2016年内部控制审计报告》。
表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。
详细内容请见与本公告同时登载于上海证券交易所网站的《中国中车股份有限公司2016年内部控制审计报告》。
十七、审议通过《关于聘请中国中车股份有限公司2017年度审计机构的议案》。
同意聘请德勤?关黄陈方会计师行作为公司2017年度境外准则财务报告审计机构；德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）和毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2017年度境内准则财务报告和内部控制审计机构，其中，德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）为主审会计师事务所。并提请股东大会授权公司董事会决定其报酬等有关事宜。
表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。
本议案需提交公司股东大会审议批准。
十八、审议通过《关于修订<中国中车股份有限公司总裁工作细则>的议案》。
同意修订《中国中车股份有限公司总裁工作细则》。
表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。
十九、审议通过《关于中车大连机车车辆有限公司旅顺基地二期（机车部分）建设项目的议案》。
同意中车大连机车车辆有限公司实施旅顺基地二期（机车部分）建设项目，项目总投资额不超过人民币197,400万元。
表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。
二十、审议通过《关于美国中车四方有限责任公司芝加哥生产基地建设项目的议案》。
同意美国中车四方有限责任公司实施芝加哥生产基地建设项目，项目总投资额不超过12,960万美元。
表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。
二十一、审议通过《关于中国中车股份有限公司及下属上市公司购买理财产品的议案》。
同意公司在确保资金安全、操作合法合规、保证正常生产经营不受影响并有效控制投资风险的前提下，使用总额不超过人民币150亿元的自有资金购买低风险理财产品（不用于投资股票及衍生产品），在该额度内，资金可以滚动使用。同意授权公司总裁具体实施理财相关事宜，授权期限自本次董事会审议通过之日起至2018年3月31日有效。
公司独立董事认为：在保证正常生产经营不受影响并有效控制投资风险的前提下，公司使用总额不超过人民币150亿元的自有资金购买低风险理财产品（不用于投资股票及衍生产品），符合公司的财务状况，不会造成公司资金压力，也不会影响公司主营业务的正常开展，并能够提高公司部分闲置资金的收益，为公司及股东谋取更多的投资回报，符合公司及全体股东利益。公司相关内控制度健全，能有效防范风险。同意公司使用总额不超过人民币150亿元的自有资金用于购买低风险理财产品（不用于投资股票及衍生产品）。
表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。
详细内容请见与本公告同时登载于上海证券交易所网站的《中国中车股份有限公司及下属上市公司购买理财产品的公告》。
二十二、审议通过《关于聘任公司证券事务代表的议案》。
同意聘任谭沐先生为公司证券事务代表，任期为自本次董事会审议通过之日起至第一届董事会任期结束之日止。
表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。
二十三、审议通过《关于中国中车股份有限公司部分外部董事薪酬方案的议案》。
同意提请公司股东大会审议批准公司部分外部董事薪酬方案。
独立董事对本议案发表了“同意”的独立意见。
表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。
本议案需提交公司股东大会审议批准。
二十四、审议通过《关于中国中车股份有限公司对中车株洲电力机车研究所有限公司增资的议案》。
同意公司对公司下属全资子公司中车株洲电力机车研究所有限公司增资人民币30亿元。
表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。
二十五、审议通过《关于中国中车股份有限公司对中国中车香港资本管理有限公司增资的议案》。
同意公司对公司下属全资子公司中国中车香港资本管理有限公司增资10亿港元。
表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。
二十六、审议通过《关于印度伊达地铁项目设立项目办公室以及开立印度卢比账户的议案》。
同意公司在印度设立印度诺伊达地铁项目办公室及开立印度卢比账户。
表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。
二十七、审议通过《关于召开中国中车股份有限公司2016年年度股东大会的议案》。
表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。
特此公告。
备查文件：中国中车股份有限公司第一届董事会第二十一次会议决议。
中国中车股份有限公司董事会
二〇一七年三月二十九日
证券代码：601766（A股） 股票简称：中国中车（A股） 编号：临2017-011
证券代码： 1766（H股） 股票简称：中国中车（H股）
中国中车股份有限公司
第一届监事会第十三次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容真实、准确、完整承担个别及连带责任。
中国中车股份有限公司（以下简称“公司”）第一届监事会第十三次会议于2017年3月23日以书面形式发出通知，于2017年3月29日以现场会议方式在北京召开。本次会议应到监事3人，实到监事2人，监事陈方平先生因公务未能亲自出席本次监事会，委托监事邱伟先生行使在本次监事会会议上的表决权。本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章和《中国中车股份有限公司章程》的有关规定。
本次会议由监事会主席万军先生主持，经过有效表决，会议形成以下决议：
一、审议通过了《关于中国中车股份有限公司2016年年度报告的议案》。
监事会认为：公司2016年年度报告的编制和审核程序符合法律、法规及监管机构的规定；报告的内容真实、准确、完整，真实地反映了公司的实际情况；未发现年度报告所载资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。
二、审议通过《关于中国中车股份有限公司2016年度财务决算报告的议案》。
监事会认为：公司财务报表已经按照中华人民共和国财政部颁布的企业会计准则的规定编制，在所有重大方面公允反映了公司截至 2016年12月31日的合并财务状况和公司财务状况、2016年度的合并经营成果和公司经营成果以及合并现金流量和公司现金流量。
表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。
本议案需提交公司股东大会审议批准。
三、审议通过《关于中国中车股份有限公司2016年度监事会工作报告的议案》。
同意公司2016年度监事会工作报告。
表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。
本议案需提交公司股东大会审议批准。
四、审议通过《关于中国中车股份有限公司2016年社会责任报告的议案》。
监事会认为：公司2016年社会责任报告客观实际地反映了公司的社会责任履行情况。
表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。
五、审议通过《关于中国中车股份有限公司2016年度应收控股股东及其他关联方款项的议案》。
同意公司2016年度应收控股股东及其他关联方款项汇总表的相关内容。
表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。
六、审议通过《关于<中国中车股份有限公司2016年度A股募集资金存放与实际使用情况的专项报告>的议案》。
同意《中国中车股份有限公司2016年度A股募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。
表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。
七、审议通过《关于中国中车股份有限公司2016年度利润分配预案的议案》。
同意公司2016年度利润分配预案为：公司以总股本28,698,864,088股为基数，向全体股东每10股派发2.1元人民币（含税）的现金红利。本次分红派息共需现金60.27亿元人民币，其余未分配利润结转下年待分配。
表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。
本议案需提交公司股东大会审议批准。
八、审议通过《关于中国中车股份有限公司董事、监事2016年度薪酬的议案》。
同意公司董事、监事2016年度薪酬情况。
表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。
本议案需提交公司2016年年度股东大会审议批准。
九、审议通过《关于中国中车股份有限公司2016年度内部控制评价报告的议案》。
同意《中国中车股份有限公司2016年度内部控制评价报告》。
表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。
十、审议通过《关于中国中车股份有限公司2016年度内部控制审计报告的议案》。
同意德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《中国中车股份有限公司2016年内部控制审计报告》。
表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。
特此公告。
备查文件：中国中车股份有限公司第一届监事会第十三次会议决议。
中国中车股份有限公司监事会
二〇一七年三月二十九日
证券代码：601766（A股） 股票简称：中国中车（A股） 编号：临2017-015
证券代码：1766（H股） 股票简称：中国中车（H股）
中国中车股份有限公司
关于聘任证券事务代表的公告
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容真实、准确、完整承担个别及连带责任。
中国中车股份有限公司（以下简称“公司”）于2017 年3 月29日召开公司第一届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于聘任公司证券事务代表的议案》，同意聘任谭沐先生为公司证券事务代表。任期自本次董事会审议通过之日起至第一届董事会任期结束之日止。
特此公告。
附件：谭沐先生简历
中国中车股份有限公司董事会
二〇一七年三月二十九日
附件：
谭沐先生简历
谭沐先生, 1976年12月生，中国国籍，无境外居留权，现任本公司董事会办公室主任。谭先生曾任株洲南车时代电气股份有限公司海外事业部总经理助理、海外事业部副总经理、丹尼克斯公司执行董事兼副总裁、电力电子事业部副总经理, 中国南车（澳洲）公司总经理、中国南车股份有限公司战略和发展部副部长。2015年6月至2017年2月任本公司资本运营部副部长，2017年2月起任本公司董事会办公室主任。谭先生毕业于武汉水利电力大学英语专业，并取得湖南大学工商管理硕士学位，是高级工程师。
证券代码：601766（A股） 股票简称：中国中车（A股） 编号：临2017-013
证券代码：1766（H股） 股票简称：中国中车（H股）
中国中车股份有限公司
2017年度担保安排的公告
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容真实、准确、完整承担个别及连带责任。
重要内容提示:
被担保人为公司下属子公司。
公司及其下属一级子公司拟对下属各级子公司提供担保1,383.53亿元人民币。截至2016年12月31日，公司及其下属子公司对外担保总额为人民币405.90亿元。
公司及其下属子公司无逾期担保情况。
一、担保情况概述
根据中国中车股份有限公司（以下简称“公司”）下属全资、控股子公司（以下简称“子公司”）日常生产经营需要，公司及其下属一级子公司拟对下属子公司2017年度使用银行综合授信、办理保险公司保函等融资融信业务提供担保，并对下属子公司境外投标、合同履约等业务提供母公司担保，担保总额为1,383.53亿元人民币。具体安排如下：
1、公司对下属子公司融资融信业务提供担保428.10亿元人民币，对于被担保方使用授信额度办理的各项业务所形成的债务承担连带保证责任，明细如下：
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2、公司下属一级子公司及公司下属上市公司对下属各级子公司融资融信业务提供担保123.43亿元人民币，对于被担保方使用授信额度办理的各项业务所形成的债务承担连带保证责任，明细如下：
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3、中车财务有限公司为公司并表范围内成员企业提供境内融资担保、付款保证、投标保证、履约保证、承包保证、预收（付）款退款保证、工程维修保证、质量保证、留滞金保证、延期付款保证、分期付款保证等担保业务20亿元人民币。
4、公司对下属子公司境内外投标、合同履约等业务提供母公司担保折合人民币812亿元，根据担保合同约定范围承担保证责任。根据实际签约主体在公司内部的股权级次，部分母公司担保可能会由公司下属一级子公司提供。
5、上述担保额度有效期为自公司2016年年度股东大会审议通过之日起至公司2017年年度股东大会召开之日止。
6、上述担保额度是基于对目前业务情况的预计。基于可能的变化，担保方为同一方的，其对上述担保计划中限定的被担保方的担保在担保总额度内可以相互调剂。
7、由于上述担保计划总额度达到了有关法律法规及规范性文件以及公司内部制度规定的需提交公司股东大会审议的标准，因此，须将上述担保计划提交公司股东大会审议。
二、被担保方基本情况，见附表。
三、董事会意见
公司第一届董事会第二十一次会议审议通过了上述担保事项，认为被担保对象均为公司下属子公司，该等子公司资信状况良好，公司及其下属子公司为该等担保对象提供担保不会损害公司利益，并同意将上述担保事项提交公司股东大会审议。
四、累计担保数量及逾期担保数量
截至2016年12月31日，公司及其下属子公司对外担保总额为人民币405.90亿元，占公司截至2016年12月31日经审计净资产的比例为38.71%；截至2016年12月31日，公司对下属子公司提供的担保总额为378.08亿元人民币，占公司截至2016年12月31日经审计净资产的比例为36.06%；公司及其下属子公司无逾期担保情况。
五、备查文件
1、公司第一届董事会第二十一次会议决议。
2、独立董事意见。
特此公告。
中国中车股份有限公司董事会
二〇一七年三月二十九日
附表：被担保方基本情况
单位：人民币万元
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证券代码：601766（A股） 股票简称：中国中车（A股） 编号：临2017-014
证券代码： 1766（H股） 股票简称：中国中车（H股）
中国中车股份有限公司关于公司及
下属上市公司购买理财产品的公告
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容真实、准确、完整承担个别及连带责任。
中国中车股份有限公司（以下简称“公司”） 于2017年3月29日召开了第一届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于中国中车股份有限公司及下属上市公司购买理财产品的议案》。为进一步提高公司资金使用效益，增加公司现金资产收益，实现股东利益最大化，公司拟在确保资金安全、操作合法合规、保证正常生产经营不受影响并有效控制投资风险的前提下，使用总额不超过人民币150亿元的自有资金购买低风险理财产品（不用于投资股票及衍生产品），在该额度内，资金可以滚动使用。同时，公司董事会授权公司总裁具体实施理财相关事宜，授权期限自董事会审议通过日起至2018年3月31日有效。具体情况如下：
一、概述
1、目的
为进一步提高公司资金使用效益，增加公司现金资产收益，实现股东利益最大化，公司拟在确保资金安全、操作合法合规、保证正常生产经营不受影响并有效控制投资风险的前提下，使用总额度不超过人民币150亿元的自有资金购买低风险理财产品。
2、金额
公司使用总额度不超过人民币150亿元的自有资金购买低风险理财产品（不用于投资股票及其衍生产品）。在该额度内，资金可以滚动使用。公司下属上市公司根据有关规定履行法定程序后使用募集资金购买理财产品的，相关金额计算在前述150亿元人民币额度内。
3、实施方式
购买理财产品以公司本部、下属上市公司等资金归集有障碍的下属企业的名义进行，公司董事会授
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