一、重要提示

　本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

　董事、监事、高级管理人员异议声明

　■

　声明

　除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议

　■

　非标准审计意见提示

　□ 适用 √ 不适用

　董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

　√ 适用 □ 不适用

　是否以公积金转增股本

　□ 是 √ 否

　公司经本次董事会审议通过的普通股利润分配预案为：以334,992,000为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.15元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。

　董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

　□ 适用 √ 不适用

　二、公司基本情况

　1、公司简介

　■

　2、报告期主要业务或产品简介

　（1）公司所从事的主要业务、主要产品及其用途、经营模式、主要的业绩驱动因素

　公司自设立以来，一直专注于各类主流供排水管道产品、节水灌溉产品、燃气管道、新型节能供热管道的研发、生产、销售以及安装服务、整体节水方案的提供等。

　目前，公司的主要产品有：预应力钢筒混凝土输水管道（PCCP）、钢筋缠绕钢筒混凝土输水管道（BCCP）、预应力钢筋混凝土输水管道（PCP）、钢筋混凝土排水管道（RCP）以及聚氯乙烯（PVC）和聚乙烯（PE）塑料输水管道、天然气输送管道、节水灌溉器材及城市供热管道等。产品被广泛运用于跨流域引水、农田水利灌溉、城市供排水、工业园区供排水、农村供排水、城市天然气输送、城市供热工程等。

　公司采购模式为采购部门根据生产计划及产品物耗定额编制物资采购计划，在货比三家、比值、比价、比服务的前提下就近进行招议标采购。其中：主要原材料、设备要求直接在生产厂家或在生产厂家设在本地的直销商处进行采购；辅助材料及机械配件在公司确定的供应商名录中定点采购。

　公司的生产模式以订单式生产方式为主。通过投标获得定单后与客户签订供货合同，根据合同规定的品种规格进行生产，以满足特定工程的个性化需求。同时，公司通常保持部分常用标准、常用工压的管道产品库存以满足客户对标准管道产品的需求。

　公司产品的销售模式以参与投标并签订供货合同的方式为主。

　目前，公司仍为订单驱动型发展模式，业绩的增长依赖于订单取得的多寡和订单质量。

　（2）公司所属行业的发展阶段、周期性特点以及公司所处的行业地位

　目前，公司所属行业已呈现出市场化程度高、产品同质化竞争激烈、产能过剩等特点，公司所属行业整体上已处于成熟期。

　同时，随着国家关于加快水利改革发展的规划、新型城镇化建设规划、城市管网建设规划、高效节水灌溉规划等政策和相关规划的落实以及“一带一路”和西部大开发战略的深入实施，公司所在行业今后仍将在较长时间内处于景气周期。

　公司主营产品的生产和销售会直接受到国家和政府部门投资政策变化的影响，周期性特征较为明显。同时，由于下游水利、市政等建筑施工行业受季节性因素影响比较明显，一般年未年初都开工不足，呈现出一定的季节性特点。

　目前，供排水管道行业、节水灌溉领域市场竞争激烈，且行业内各主要企业在不断加强在核心市场区域地位的同时，均加大了对新市场、新业务的开拓力度。

　经过四十余年来地努力和积淀，公司已发展成为国内供排水管道制造行业最具竞争力的大型企业之一。作为行业内技术先进、品种最多、规格最全的供排水管道供应商，综合实力位居前列。

　3、主要会计数据和财务指标

　（1）近三年主要会计数据和财务指标

　公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据

　□ 是 √ 否

　单位：人民币元

　■

　（2）分季度主要会计数据

　单位：人民币元

　■

　上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

　√ 是 □ 否

　第三季度经营活动的现金净流量已披露数未285,503,853.03，年报披露数为61,946,953.03，与已披露数差额223,556,900.00元，原因是三季度核算时将小贷公司对外贷款支出转入投资活动中核算，年报审计时将贷款支出调整到经营活动中核算。

　4、股本及股东情况

　（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

　单位：股

　■

　■

　■

　（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　□ 适用 √ 不适用

　公司报告期无优先股股东持股情况。

　（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

　■

　5、公司债券情况

　（1）公司债券基本信息

　■

　（2）公司债券最新跟踪评级及评级变化情况

　（3）截至报告期末公司近2年的主要会计数据和财务指标

　单位：万元

　■

　三、经营情况讨论与分析

　1、报告期经营情况简介

　本公司请投资者认真阅读本年度报告全文，并特别注意下列风险因素

　公司是否需要遵守特殊行业的披露要求

　否

　（1）生产经营基本情况

　报告期内，公司董事会、经营管理层及全体员工上下同欲、奋力拼搏，坚持既定的发展战略，创新经营机制，继续进行业务多元化探索和新业务的拓展，深入开展降成本增效益活动，努力克服主要产品订单延后执行、开工率较低、生产节奏不均衡等带来的诸多困难，努力完成年初制定的各项生产经营目标，基本保持了公司健康稳定发展的趋势。

　报告期内，新签合同金额20.35亿元，其中，混凝土管道15.3亿元、塑料管材5.05亿元；上一年度结转合同金额3.97亿元，其中，混凝土管道3.89亿元，塑料管材0.08亿元；合同发货金额8.01亿元，其中混凝土管道4.429亿元，塑料管材3.59亿元；结转至下年度执行的合同金额为16.31亿元，其中，混凝土管道14.77亿元，塑料管材1.54亿元。

　截止2016年12月31日，公司总资产为291,365.65万元，净资产为183,209.21万元，同比分别增长17.79％和1.78％；受有关合同推迟执行、主要原材料价格上涨等因素的共同影响，全年实现营业总收入人民币82,547.71万元，同比增长0.81％；实现利润总额人民币3,038.79万元，同比下降51.87％；归属于上市公司股东的净利润为人民币2,120.73万元，同比下降56.32％；基本每股收益为0.06元，同比下降57.14％。

　报告期投入募集资金总额58,833,759.92元。截止报告期末，公司已累计投入募集资金总额749,507,538.61元。（一）公司所处行业的发展趋势及公司面临的市场竞争格局

　（2）公司所处行业的发展趋势及公司面临的市场竞争格局

　①行业发展状况

　目前，公司所属行业市场化程度高、产品同质化竞争激烈、产能过剩。但随着国家关于加快水利改革发展的规划、新型城镇化建设规划、城市管网建设规划、节水灌溉规划等政策和相关规划的落实以及“一带一路”和西部大开发战略的深入实施，公司所在行业今后将在较长时间内处于景气周期。

　②公司面临的市场竞争格局

　目前，供排水管道行业、供热管道行业、节水灌溉领域竞争激烈，且行业内各主要企业在不断加强在核心市场区域地位的同时，均加大了对新市场区域、新业务的开拓力度。

　经过四十余年来地持续努力和积淀，公司已发展成为国内供排水管道制造行业最具竞争力的大型企业之一。作为行业内技术先进、品种最多、规格最全的管道综合供应商，综合实力位居前列。

　（3）公司的发展战略

　面对良好的行业发展前景和日益激烈的市场竞争局面，公司将结合国家经济社会发展趋势和自身实际情况，通过新技术、新工艺、新材料的应用，加快企业技术进步和新产品开发速度；全力推进生产过程自动化建设，大力提升劳动生产效率，提升业绩水平；在做精、做强、做大供排水管道业务的同时，全力加强节水灌溉领域的市场开拓力度，延长价值链、拓展服务面；积极开拓新业务、新业态；继续积极推进民营银行的申办。同时，进一步提升公司治理和规范运作水平、持续推进内部控制规范体系建设、继续强化基础管理工作、，有效防范经营风险，巩固并继续提高公司的市场竞争地位，努力实现公司健康、稳定、可持续地发展。

　（4）报告期经营计划执行情况及2017年经营计划

　公司确定的2016年度经营奋斗目标为：实现营业收入102,356.38万元，同比增长25％；实现净利润5,397.38 万元，同比增长15％。但受有关工程项目施工进度延后、合同推迟执行、收入确认延后以及成本费用增加等因素的共同影响，全年实现营业总收入人民币82,547.71万元，同比上涨0.81％；实现利润总额人民币3,038.79万元，同比下降51.87％；归属于上市公司股东的净利润为人民币2,120.73万元，同比下降56.32％，未能完成年初制定的经营目标。

　根据国家和地方政府的投资政策、行业发展以及公司相关订单的获取和执行情况，公司确定的2017年度经营奋斗目标为：实现营业收入105,661万元，同比增长28％；实现净利润3,223万元，同比增长40％；归属于母公司的净利润2,969万元，同比增长40％。

　具体措施如下：

　①全面提升生产机械化和自动化水平，大力提升劳动生产效率；

　②加快新产品、新技术、新工艺、新材料的推广应用，优化产品品种结构，提升工艺水平；

　③开拓新业务、延长价值链、拓展服务面、开发新市场，努力培育新的业绩增长点；

　④全力进行人才队伍建设，继续加大人才培养和引进的力度，真正建立干部能上能下、能进能出的机制。

　⑤继续做好薪酬和绩效考核工作，持续完善激励机制，全面推广资产经营责任制，进一步激活员工队伍，最大限度的调动全体员工的积极性和主动性。

　（5）公司资金需求与筹措

　目前，公司所需建设和运营资金较为充裕，融资渠道丰富，资金筹措无障碍。

　（6）公司实现经营目标和发展战略可能面对的风险因素

　①主要原材料供应及价格波动的风险

　公司主要原材料为钢材、水泥和塑料树脂，主要原材料成本平均占单位产品成本的比重在70%左右，如果未来上述主要原材料供应情况发生重大变化或价格出现大幅波动，将对公司的经营结果产生直接影响。对此，公司将加强对原材料价格走势的预判，通过加强原材料采购管理、合理控制存货储备；通过新工艺、新技术、新材料的推广应用，降低单耗以及优化和丰富供应渠道等措施将原材料的影响降低到最小。

　②新业务拓展和新产品推广风险

　受国家和地方相关政策以及产品标准不全等的影响，公司新业务的拓展和新产品的推广有可能不及预期，这将影响公司经营目标的实现。公司将采取加强沟通、宣传普及、制定企业标准、配合制定出台地方标准等措施，以消除不利影响。

　③经营管理风险

　随着公司新业务的开发、新产品的推广、经营规模的扩张、市场区域的扩大、服务半径的拓展，公司的组织结构和管理体系也日趋复杂，人才队伍不足矛盾凸显，这将导致经营管理工作的难度加大，从而给公司经营管理和全面协调能力带来挑战。公司将通过推进内部控制规范体系建设、优化管理体系、加快引进成熟人才等措施，防范并消除经营管理风险。

　④行业市场竞争风险

　随着市场容量的扩大，行业内现有企业也在不断扩大生产能力、开拓市场区域和市场领域，市场竞争逐年加剧；同时也不排除行业内其他企业或新的竞争者通过各种方式向行业和公司核心市场区域进行渗透的可能，进而削弱公司在核心市场区域的地位，并对公司开拓新市场带来困难。对此，公司将继续完善营销机制、创新经营方式、优化竞争策略、加大市场开拓力度，避免市场占有率下降和效益下滑等市场竞争风险。

　2、报告期内主营业务是否存在重大变化

　□ 是 √ 否

　3、占公司主营业务收入或主营业务利润10%以上的产品情况

　√ 适用 □ 不适用

　单位：元

　■

　4、是否存在需要特别关注的经营季节性或周期性特征

　□ 是 √ 否

　5、报告期内营业收入、营业成本、归属于上市公司普通股股东的净利润总额或者构成较前一报告期发生重大变化的说明

　√ 适用 □ 不适用

　报告期归属于上市公司股东的净利润同比下降了56.32%，主要原因是公司全资子公司青龙小额贷款有限公司贷款业务计提坏帐准备金大幅增加所致。

　6、面临暂停上市和终止上市情况

　□ 适用 √ 不适用

　7、涉及财务报告的相关事项

　（1）与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

　□ 适用 √ 不适用

　公司报告期无会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况。

　（2）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

　□ 适用 √ 不适用

　公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

　（3）与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

　√ 适用 □ 不适用

　■

　包头建龙股权转让前后对净利润的影响

　■

　（4）对2017年1-3月经营业绩的预计

　√ 适用 □ 不适用

　2017年1-3月预计的经营业绩情况：净利润为负值

　净利润为负值

　■

　宁夏青龙管业股份有限公司董事会

　法定代表人：马跃

　2017年3月28日

　证券代码：002457 证券简称：青龙管业 公告编号：2017-015

　宁夏青龙管业股份有限公司

　第四届董事会第三次会议决议公告

　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　一、董事会会议召开情况

　1、本次董事会会议通知于2017年3月18日以电子邮件的方式发出。

　2、本次董事会于2017年3月28日（星期二）下午十四时三十分在宁夏新科青龙管道有限公司一楼会议室（宁夏银川市兴庆科技园兴春路235号）以现场记名投票表决方式召开。

　3、本次会议应参与表决的董事9人，实际参加表决的董事9人，其中现场实到董事8人，独立董事浦军先生以通讯表决方式参会。

　4、本次会议由公司董事长马跃先生召集、主持，公司监事及高级管理人员列席了本次会议。

　5、本次会议的通知、召集、召开和表决程序符合《公司法》及《公司章程》的规定。

　二、董事会会议审议情况

　本次会议以现场记名投票表决与通讯表决相结合的方式审议了以下议案：

　1、2016年度总经理工作报告

　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权，本议案审议通过。

　2、2016年度董事会工作报告

　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权，本议案审议通过。

　报告期内，公司董事会、经营管理层及全体员工上下同欲、奋力拼搏，坚持既定的发展战略，创新经营机制，继续进行业务多元化探索和新业务的拓展，深入开展降成本增效益活动，努力克服主要产品订单延后执行、开工率较低、生产节奏不均衡等带来的诸多困难，努力完成年初制定的各项生产经营目标，基本保持了公司健康稳定发展的趋势。

　报告期内，新签合同金额20.35亿元，其中，混凝土管道15.3亿元、塑料管材5.05亿元；上一年度结转合同金额3.97亿元，其中，混凝土管道3.89亿元，塑料管材0.08亿元；合同发货金额8.01亿元，其中混凝土管道4.429亿元，塑料管材3.59亿元；结转至下年度执行的合同金额为16.31亿元，其中，混凝土管道14.77亿元，塑料管材1.54亿元。

　截止2016年12月31日，公司总资产为291,365.65万元，净资产为183,209.21万元，同比分别增长17.79％和1.78％；受有关合同推迟执行、主要原材料价格上涨等因素的共同影响，全年实现营业总收入人民币82,547.71万元，同比增长0.81％；实现利润总额人民币3,038.79万元，同比下降51.87％；归属于上市公司股东的净利润为人民币2,120.73万元，同比下降56.32％；基本每股收益为0.06元，同比下降57.14％。

　根据国家和地方政府的投资政策、行业发展以及公司相关订单的获取和执行情况，公司确定的2017年度经营奋斗目标为：实现营业收入105,661万元，同比增长28％；实现净利润3,223万元，同比增长40％；归属于母公司的净利润2,969万元，同比增长40％。

　本议案需提交公司2016年度股东大会审议批准。

　公司独立董事黄俊立先生、张文君先生、苑德军先生分别向董事会提交了《2016年度独立董事述职报告》，并将在公司2016年度股东大会上述职。

　具体内容详见2017年3月30日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn)的《宁夏青龙管业股份有限公司2016年年度报告全文》相关章节。

　3、《2016年度报告》及其摘要

　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权，本议案审议通过。

　公司第四届监事会第三次会议审议通过了本议案及其摘要并提出书面审核意见。

　本议案需提交公司2016年度股东大会审议批准。

　《宁夏青龙管业股份有限公司2016年年度报告全文》、《宁夏青龙管业股份有限公司2016年度报告摘要》（公告编号：2017-017）、《宁夏青龙管业股份有限公司第四届监事会第三次会议决议公告》（公告编号：2017-016）于2017年3月30日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn)。

　4、2016年度财务决算报告

　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权，本议案审议通过。

　公司聘请信永中和会计师事务所审计公司2016年度财务报告，审计了公司2016年12月31日的资产负债表、2016年度的利润表和现金流量表以及财务报表附注，审计认为，公司的财务报表已经按照《企业会计准则》的规定编制，在所有重大方面公允反映了公司2016年12月31日的财务状况以及2016年度的经营成果和现金流量，并出具了XYZH/2017YCA10281号标准无保留意见的审计报告。

　报告期内，公司财务状况较稳定，总资产增长了17.79%，归属于上市公司股东的所有者权益、每股净资产有所增长，增幅分别为0.94%、1%。

　报告期内，营业收入同比上升0.81%，归属于上市公司股东的净利润同比下降了56.32%，主要原因是公司全资子公司宁夏青龙小额贷款有限公司贷款业务计提坏帐准备金大幅增加所致；每股收益同比下降57.14%，主要是利润总额比上年同期下降了51.87%。

　报告期内，公司经营活动产生的现金流量净额、每股经营活动产生的现金流量净额分别较上年同期增长了35.87%、36.11%，主要是本年度货款回款增加所致。

　公司第四届监事会第三次会议审议通过了本报告。

　本报告需提交公司2016年度股东大会审议批准。

　《宁夏青龙管业股份有限公司2016年度财务决算报告》、《宁夏青龙管业股份有限公司第四届监事会第三次会议决议公告》（公告编号：2017-016）于2017年3月30日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn)。

　5、2017年度财务预算报告

　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权，本议案审议通过。

　根据公司2016年度生产经营计划的实际完成情况和2017年生产经营所面临的市场形势，公司2017年度财务预算指标如下：

　单位：人民币万元

　■

　说明：上述财务预算指标为公司2017年度经营计划的内部管理控制指标，不代表公司对2017年的盈利预测，能否实现取决于市场状况变化、经营团队的努力程度等多种因素，存在很大的不确定性。

　公司第四届监事会第三次会议审议通过了本报告。

　本报告需提交公司2016年度股东大会审议批准。

　《宁夏青龙管业股份有限公司2017年度财务预算报告》、《宁夏青龙管业股份有限公司第四届监事会第三次会议决议公告》（公告编号：2017-016）于2017年3月30日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn)。

　6、2016年度利润分配预案

　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权，本议案审议通过。

　经信永中和会计师事务所有限公司出具的XYZH/2017YCA10281号《审计报告》确认，2016年合并归属于母公司股东的净利润21,207,282.01元，依据《公司法》和《公司章程》及中国证监会有关规定，公司拟按照以下方案实施分配：

　1、母公司提取盈余公积金2,260,743.31元。

　2、提取法定盈余公积金后，报告期末公司合并未分配利润为562,163,396.67元、母公司未分配利润为487,676,225.94元。

　3、以2016年12月31日公司总股本334,992,000股为基数，向全体股东每10股派发现金0.15元（含税），本次利润分配5,024,880元，利润分配后，剩余未分配利润转入下一年度。

　4、2016年度不送红股，不以公积金转增股本。

　公司第四届监事会第三次会议审议通过了本预案，监事会认为：该预案符合相关法律、法规的规定，并符合公司的发展需求。

　独立董事对本预案发表了独立意见，认为: 该利润分配预案符合公司当前的实际情况，有利于公司的持续稳定健康发展，同意公司董事会的利润分配预案，并提请董事会将上述预案提交股东大会审议。

　本预案需提交公司2016年度股东大会审议批准。

　《宁夏青龙管业股份有限公司第四届监事会第三次会议决议公告》（公告编号：2017-016）、《宁夏青龙管业股份有限公司独立董事关于2016年度报告相关事项的独立意见》于2017年3月30日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn)。

　7、关于募集资金2016年度存放与使用情况的专项报告

　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权，本议案审议通过。

　公司董事会根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》（2015年修订）和公司《募集资金管理办法》的要求，编制了《2016年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。

　信永中和会计师事务所对本报告出具了鉴证报告，认为：青龙管业公司上述募集资金年度存放与使用情况专项报告已经按照深圳证券交易所颁布的《中小板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定编制，在所有重大方面如实反映了青龙管业公司2016年度募集资金的实际存放与使用情况。

　公司独立董事对本报告发表了独立意见。经核查，公司募集资金2016年度的存放与使用符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》的相关规定，符合公司《募集资金管理办法》的规定，不存在违规存放和使用募集资金的情形。

　保荐机构-广发证券股份有限公司对本报告出具了核查意见。经核查，广发证券认为：青龙管业2016年度募集资金存放与使用符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等规范性文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在重大违规使用募集资金的情形。

　公司第四届监事会第三次会议审议通过了本报告。

　《宁夏青龙管业股份有限公司关于募集资金2016年度存放与使用情况的专项报告》、《信永中和会计师事务所关于宁夏青龙管业股份有限公司募集资金2016年度存放与使用情况鉴证报告》、《宁夏青龙管业股份有限公司独立董事关于2016年度报告相关事项的独立意见》、《广发证券股份有限公司关于宁夏青龙管业股份有限公司2016年度募集资金存放与使用情况的核查意见》、《宁夏青龙管业股份有限公司第四届监事会第三次会议决议公告》（公告编号：2017-016）于2017年3月30日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn)。

　8、2016年度内部控制自我评价报告

　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权，本议案审议通过。

　按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《企业内部控制基本规范》、《上市公司内部控制指引》、《中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法规规定，结合公司组织结构、资产结构、经营方式、外部环境等具体情况，以加强和规范公司内部控制，提高管理水平和风险防范能力，促进公司规范化运作和健康可持续发展，保护投资者合法权益为宗旨，公司董事会对2016年度的内部控制及运行情况进行了全面检查，对内部控制的有效性进行了自我评价。董事会认为：公司的内部控制制度符合国家有关法律、法规和规章的要求。公司通过不断的建立、健全内部控制制度，使得现行的内部控制制度体系较为完善、合理、有效，各项制度均能得到充分有效的实施，能够适应公司现行管理要求和发展的需要，保证公司经营活动的有序开展，确保公司发展战略和经营目标的全面实施和充分实现；能够较好的保证公司会计资料的真实性、合法性、完整性，确保公司所有财产的安全完整；能够真实、准确、及时、完整地完成信息披露，公开、公平、公正地对待所有投资者，切实保护公司和投资者的利益。公司将根据经营管理和业务发展需要，不断完善内部控制制度和程序，提高内控管理水平，推动公司持续健康发展。

　公司独立董事对本报告发表了独立意见，认为：公司已建立了较为完善的内部控制制度体系，符合国家有关法律、法规及规章制度的要求，也适合目前公司生产经营实际情况需要。报告期内，公司严格按照内部控制各项制度的规定规范运作，公司的组织架构和内部控制措施对公司各个过程、各个环节的控制发挥了较好的作用，能够预防风险，保证公司经营管理健康稳定的运行。《宁夏青龙管业股份有限公司董事会关于2016年度内部控制自我评价报告》较为全面、真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行的实际情况。

　公司监事会审议通过了本报告并出具了书面审核意见，认为：公司在所有重大方面建立了相应的管理制度及控制程序，并通过组织机构保障、明确的职责分工、内部审计等方法保证制度和程序得到了遵循，覆盖了公司业务活动的各个环节。在企业的财务、生产、采购、销售、基建等各个方面都发挥了较好的控制与防范作用，保证了公司内部控制系统的完整、有效，保障了公司规范、安全、高效的运行，防范了经营风险。公司内部控制得到有效地实施，不存在重大缺陷，达到了内控的总体目标。

　《宁夏青龙管业股份有限公司2016年度内部控制自我评价报告》、《宁夏青龙管业股份有限公司独立董事关于2016年度报告相关事项的独立意见》、《宁夏青龙管业股份有限公司第四届监事会第三次会议决议公告》（公告编号：2017-016）于2017年3月30日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn)。

　9、关于续聘公司2017年度财务审计机构的议案

　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权，本议案审议通过。

　公司董事会审计委员会提议，继续聘请信永中和会计师事务所有限公司（特殊普通合伙）为公司2017年度财务审计机构，在提名聘任程序上符合有关法律、法规及《公司章程》的规定。

　经调查，信永中和会计师事务所有限公司（特殊普通合伙）具备担任财务审计机构的履职条件及能力，其在担任公司审计机构期间，遵循《中国注册会计师独立审计准则》，勤勉、尽职，公允合理地发表了独立审计意见。

　经核实，信永中和会计师事务所有限公司（特殊普通合伙）为公司出具的2016年度审计报告客观、公正地反映了公司各期的财务状况和经营成果。

　鉴于此，公司拟续聘信永中和会计师事务所有限公司（特殊普通合伙）为公司2017年度财务审计机构，年度审计费用为58万元。

　公司独立董事对本议案发表了独立意见，同意继续聘任信永中和会计师事务所有限公司（特殊普通合伙）为公司2017年度财务审计机构，并提请董事会提交股东大会审议。

　公司第四届监事会第三次会议审议通过了本议案。

　本议案需提交公司2016年度股东大会审议批准。

　《宁夏青龙管业股份有限公司独立董事关于2016年度报告相关事项的独立意见》、《宁夏青龙管业股份有限公司第四届监事会第三次会议决议公告》（公告编号：2017-016）于2017年3月30日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn)。

　10、关于向银行申请综合授信额度的议案

　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权，本议案审议通过。

　同意根据公司2017年度生产经营活动和投资需要，公司（含合并报表范围内的控股子公司）向银行申请总额不超过12亿元（含已有贷款、担保、尚未收回的保函）的银行授信额度，用途包括公司流动资金借款、开立保函、开具银行承兑汇票、对合并报表范围内控股子公司的担保。

　授信额度不等于公司实际融资金额，实际融资金额在授信额度内以合作银行与公司实际发生的融资金额为准。公司将根据实际生产经营资金需求和投资需求、银行的授信情况、融资期限、担保方式、保证金比例、贷款利率等择优选择信贷银行并确定具体融资金额。

　上述所列担保仅限于对合并报表范围内的控股子公司且除《深圳证券交易所股票上市规则（2014年修订）》9.11条第二款所列情形之外的担保，其他担保均须符合相关法律法规、公司章程及公司相关内部控制制度的规定并另行履行审议程序。

　此次授信有效期为本议案自股东大会审议通过之日起一年。

　公司董事会授权董事长全权代表公司在上述授信额度及授信有效期内签署一切与授信（包括但不限于授信、借款、抵押、开立保函、开具银行承兑汇票、对合并报表范围内控股子公司担保等）有关的合同、协议、凭证等各项法律文件，由此产生的法律、经济责任全部由公司承担。

　公司第四届监事会第三次会议审议通过了本议案。

　本议案需提交公司2016年度股东大会审议批准。

　《宁夏青龙管业股份有限公司第四届监事会第三次会议决议公告》（公告编号：2017-016）于2017年3月30日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn)。

　11、关于使用闲置募集资金开展理财业务的议案

　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权，本议案审议通过。

　本着股东利益最大化的原则，为提高募集资金使用效率，增加公司的现金管理收益，根据《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和公司《募集资金管理办法》等的规定，并结合公司实际经营情况，经审慎研究，在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用计划的情况下，计划自股东大会审议通过之日起十二个月内使用不超过22,000万元（含募集资金购买的未到期理财产品余额）的闲置募集资金选择适当的时机，阶段性购买由商业银行及其他金融机构发行的安全性高、流动性好、期限不得超过十二个月的固定收益型或保本浮动收益型的理财产品。

　在决议有效期及审定的理财产品投资额度范围内授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文件。

　公司独立董事对该议案发表了独立意见，同意该议案并提请公司董事会提交公司股东大会审议。

　保荐机构—广发证券股份有限公司对本议案出具了核查意见，对公司拟使用闲置募集资金开展理财业务事项无异议，本事项尚需公司股东大会审议通过。

　公司第四届监事会第三次会议审议通过了本议案。监事会认为：公司使用闲置募集资金开展理财理业务以不影响募集资金项目建设和募集资金使用计划为前提，不存在变相改变募集资金使用用途、不影响募集资金投资项目的正常运转。同意公司自股东大会审议通过之日起十二个月内使用不超过22,000万元（含募集资金购买的未到期理财产品余额）的闲置募集资金选择适当的时机，阶段性购买由商业银行及其他金融机构发行的安全性高、流动性好、期限不得超过十二个月的固定收益型或保本浮动收益型的理财产品。

　本议案需提交公司2016年度股东大会审议批准。

　《宁夏青龙管业股份有限公司关于使用闲置募集资金开展短期理财业务的公告》（公告编号：2017-018）、《宁夏青龙管业股份有限公司独立董事关于公司使用闲置募集资金开展理财业务的独立意见》、《广发证券股份有限公司关于宁夏青龙管业股份有限公司使用闲置募集资金开展理财业务的核查意见》、《宁夏青龙管业股份有限公司第四届监事会第三次会议决议公告》（公告编号：2017-016）于2017年3月30日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn)。

　12、关于使用闲置自有资金开展理财业务的议案

　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权，本议案审议通过。

　为合理利用闲置自有资金，最大限度地提高其使用效益，增加公司现金资产收益，根据公司实际生产经营情况和资金使用计划，在不影响正常经营活动资金需求的前提下，公司计划自股东大会审议通过之日十二个月内使用不超过50,000万元的闲置自有资金（含使用自有资金购买的尚未到期的各类理财产品余额）选择适当的时机，阶段性购买由商业银行及其他金融机构发行的安全性高、流动性好的固定收益型或保本浮动收益型的理财产品。

　在决议有效期及审定的理财产品投资额度范围内授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文件。

　公司第四届监事会第三次会议审议通过了本议案。

　本议案需提交公司2016年度股东大会审议批准。

　《宁夏青龙管业股份有限公司关于2016年度使用闲置自有资金开展短期理财业务的公告》（公告编号：2017-019）、《宁夏青龙管业股份有限公司第四届监事会第三次会议决议公告》（公告编号：2017-016）于2017年3月30日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn)。

　13、关于使用自有资金开展原材料套期保值业务的议案

　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权，本议案审议通过。

　为有效规避生产经营活动中因原材料和库存产品价格波动带来的风险，锁定公司产品成本和产品销售价格，控制经营风险，根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》(2015年修订)及《公司章程》、《公司商品期货套期保值业务管理制度》等相关规定，结合公司实际情况，公司决定开展部分主要原材料的期货套期保值业务，套期保值品种为与公司生产经营中使用的钢材、PVC树脂相同或高度类似的商品期货品种，最大保值量不超过对钢材、PVC树脂年度用量的80%，任一连续12个月内进行套期保值业务保证金投入金额（含追加的临时保证金）不超过人民币3,000万元。

　公司独立董事对本议案发表了独立意见，同意公司使用自有资金开展原材料套期保值业务。

　公司第四届监事会第三次会议审议通过了本议案。监事会认为：公司从事商品期货交易，目的是充分利用期货市场的套期保值功能，规避生产经营中所使用的部分钢材、PVC树脂价格波动风险，减少因原材料价格大幅波动造成的产品成本大幅波动，实现公司稳健经营的目标。

　根据《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》(2015年修订) 、《公司章程》、《公司商品期货套期保值业务管理制度》等相关规定，本议案在董事会决策权限范围内，无需提交公司股东大会审议。该事项不涉及关联交易。

　《宁夏青龙管业股份有限公司关于使用自有资金开展原材料套期保值业务的公告》（公告编号：2017-020）、《宁夏青龙管业股份有限公司独立董事关于使用自有资金开展原材料套期保值业务的独立意见》、《宁夏青龙管业股份有限公司第四届监事会第三次会议决议公告》（公告编号：2017-016）于2017年3月30日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn)。

　14、关于重新制定《董事、监事、高级管理人员薪酬管理制度》的议案

　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权，本议案审议通过。

　为了进一部完善公司的薪酬制度体系，强化公司董事、监事、高级管理人员勤勉尽责，为公司发展积极献言献策，实现公司的发展规划和目标。现决定重新制定《公司董事、监事、高级管理人员薪酬管理制度》。

　公司第四届监事会第三次会议审议通过了本议案。监事会认为：该制度符合相关法律、法规的规定，并符合公司的发展需求。

　该议案需提交公司2016年度股东大会审议批准。

　《宁夏青龙管业股份有限公司董事、监事、高级管理人员薪酬管理制度》、《宁夏青龙管业股份有限公司第四届监事会第三次会议决议公告》（公告编号：2017-016）于2017年3月30日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn)。

　15、关于召开公司2016年度股东大会的议案

　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权，本议案审议通过。

　公司董事会定于2017年4月21日（星期二）在宁夏银川市兴庆区兴庆科技园兴春路235号（宁夏新科青龙管道有限公司）召开2016年度股东大会，审议《2016年度董事会工作报告》、《2016年度监事会工作报告》、《2016年度报告》及其摘要、《2016年度财务决算报告》、《2017年度财务预算报告》、《2016年度利润分配预案》、《关于续聘公司2017年度财务审计机构的议案》、《关于向银行申请综合授信额度的议案》、《关于使用闲置募集资金开展理财业务的议案》、《关于使用闲置自有资金开展理财业务的议案》、《关于重新制定<董事、监事、高级管理人员薪酬管理制度>的议案》。

　具体详见2017年3月30日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn)的《宁夏青龙管业股份有限公司关于召开2016年度股东大会的通知》（公告编号：2017-021）。

　公司独立董事黄俊立先生、张文君先生、苑德军先生分别向董事会提交了《2016年度独立董事述职报告》，并将在公司2016年度股东大会上述职。

　三、备查文件

　1、经与会董事签字并加盖董事会印章的第四届董事会第三次会议决议；

　2、深交所要求的其他文件。

　宁夏青龙管业股份有限公司董事会

　2017年3月28日

　证券代码：002457 证券简称：青龙管业 公告编号：2017-016

　宁夏青龙管业股份有限公司

　第四届监事会第三次会议决议公告

　本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　一、监事会会议召开情况

　1. 宁夏青龙管业股份有限公司(以下简称"青龙管业")第四届监事会第三次会议通知于2017年3月18日以电子邮件方式发出。

　2. 本次会议于2017年3月28日（星期二）17:30时在宁夏新科青龙管道有限公司(宁夏银川市兴庆区兴庆科技园兴春路235号)一楼会议室以现场记名投票表决的召开。

　3. 本次会议应到监事3名，实到监事3名。

　4. 会议由公司监事会主席孔维海先生召集并主持。

　5. 本次会议的通知、召集、召开和表决程序符合《公司法》等法律法规及《公司章程》的规定。

　二、监事会会议审议情况

　会议以现场投票表决的方式，审议了下列议案并就相关议案发表了审核意见：

　1、《2016年度监事会工作报告》

　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权，本议案审议通过。

　该议案需提交年度股东大会审议。

　2、《2016年度报告及摘要》

　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权，本议案审议通过。

　经审核，监事会认为董事会编制和审核《宁夏青龙管业股份有限公司2016年度报告》的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。同意提交2016年度股东大会审议。

　3、《2016年度财务决算报告》

　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权，本议案审议通过。

　监事会认为：公司各项财务控制制度健全，会计无重大遗漏和虚假记载，公司财务状况、经营成果及现金流量情况良好，公司编制的2016年度财务决算报告客观、真实地反映了公司2016年度的财务状况和经营成果。

　该议案需提交年度股东大会审议。

　4、《2017年度财务预算报告》

　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权，本议案审议通过。

　该议案需提交年度股东大会审议。

　5、《2016年度利润分配预案》

　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权，本议案审议通过。

　监事会认为：该预案符合相关法律、法规的规定，并符合公司的发展需求。

　该议案需提交年度股东大会审议。

　6、《2016年度募集资金存放与使用情况的专项报告》；

　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权，本议案审议通过。

　监事会认为：本报告真实无误，公司募集资金存放和使用合理，不存在募集基金投资项目对外转让情况。

　7、《2016年度内部控制自我评价报告》

　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权，本议案审议通过。

　监事会认为：公司在所有重大方面建立了相应的管理制度及控制程序，并通过组织机构保障、明确的职责分工、内部审计等方法保证制度和程序得到了遵循，覆盖了公司业务活动的各个环节。在企业的财务、生产、采购、销售、基建等各个方面都发挥了较好的控制与防范作用，保证了公司内部控制系统的完整、有效，保障了公司规范、安全、高效的运行，防范了经营风险。公司内部控制得到有效地实施，不存在重大缺陷，达到了内控的总体目标。

　8、《关于续聘公司2017年度财务审计机构的议案》；

　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权，本议案审议通过。

　监事会认为：信永中和会计师事务所有限公司（特殊普通合伙）具备担任财务审计机构的履职条件及能力，其在担任公司审计机构期间，遵循《中国注册会计师独立审计准则》，勤勉、尽职，公允合理地发表了独立审计意见。

　该议案需提交年度股东大会审议。

　9、《关于向银行申请综合授信额度的议案》

　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权，本议案审议通过。

　该议案需提交年度股东大会审议。

　10、《关于使用闲置募集资金开展理财业务的议案》

　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权，本议案审议通过。

　监事会认为：公司使用闲置募集资金开展理财理业务以不影响募集资金项目建设和募集资金使用计划为前提，不存在变相改变募集资金使用用途、不影响募集资金投资项目的正常运转。同意公司自股东大会审议通过之日起十二个月内使用不超过22,000万元（含募集资金购买的未到期理财产品余额）的闲置募集资金选择适当的时机，阶段性购买由商业银行及其他金融机构发行的安全性高、流动性好、期限不得超过十二个月的固定收益型或保本浮动收益型的理财产品。

　该议案需提交年度股东大会审议。

　11、《关于使用闲置自有资金开展理财业务的议案》

　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权，本议案审议通过。

　监事会认为：公司坚持“规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值”的原则，在确保公司日常经营和资金安全的前提下，自股东大会使用通过之日起十二个月内使用不超过50,000 万元自有资金选择适当的时机、阶段性购买由商业银行及其他金融机构发行的安全性高、流动性好的固定收益型或保本浮动收益型的理财产品，不会影响公司日常生产经营，并有利于提高资金的使用效率和收益。 通过开展适度的理财业务，能获得一定的投资效益，能进一步提升公司整体业绩水平，为公司股东谋取更多的投资回报。

　12、《关于使用自有资金开展原材料套期保值业务的议案》

　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权，本议案审议通过。

　监事会认为：公司从事商品期货交易，目的是充分利用期货市场的套期保值功能，规避生产经营中所使用的部分钢材、PVC树脂价格波动风险，减少因原材料价格大幅波动造成的产品成本大幅波动，实现公司稳健经营的目标。该事项不涉及关联交易。

　13、《关于重新制定《董事、监事、高级管理人员薪酬管理制度》的议案》

　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权，本议案审议通过。

　监事会认为：该预案符合相关法律、法规的规定，并符合公司的发展需求。

　三、备查文件

　经与会监事签字并加盖监事会印章的第四届监事会第三次会议决议；

　宁夏青龙管业股份有限公司监事会

　2017年3月28日

　证券代码：002457 证券简称：青龙管业 公告编号：2017-021

　宁夏青龙管业股份有限公司

　关于召开2016年度股东大会的通知

　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　一、股东大会的基本情况：

　1、股东大会届次：2016年度股东大会。

　2、会议召集人：宁夏青龙管业股份有限公司（以下简称“公司”）董事会。

　公司第四届董事会第三次会议审议通过了《关于召开公司2016年度股东大会的议案》。

　3、本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司股东大会规则》等有关法律、法规及规范性文件以及《公司章程》的规定。

　4、会议召开日期、时间：

　现场会议：2017年4月21日（星期五）下午14时30分开始。

　网络投票时间：2017年4月20日15:00起至2017年4月21日15:00止，其中：

　通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2017年4月21日9:30～11:30和13:00～15:00；

　通过深圳证券交易所互联网投票系统开始投票的时间为2017年4月20日下午3：00，结束时间为2017年4月21日下午3：00。

　5、会议召开方式：本次会议以现场表决与网络投票相结合的方式召开。

　公司将通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

　股东应选择现场投票、网络投票中一种方式进行投票，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

　6、出席对象：

　（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人。

　本次股东大会的股权登记日为2017年4月14日，于股权登记日下午收市时在中国证券登记结算有限公司深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

　（2）公司董事、监事和高级管理人员。

　（3）公司聘请的见证律师。

　7、现场会议地点：宁夏银川市兴庆区兴庆科技园兴春路235号·宁夏新科青龙管道有限公司会议室。

　二、会议审议议案：

　议案1、《2016年度董事会工作报告》；

　议案2、《2016年度监事会工作报告》；

　议案3、《2016年度报告》及其摘要；

　议案4、《2016年度财务决算报告》；

　议案5、《2017年度财务预算报告》；

　议案6、《2016年度利润分配预案》；

　议案7、《关于续聘公司2017年度财务审计机构的议案》；

　议案8、《关于向银行申请综合授信额度的议案》；

　议案9、《关于使用闲置募集资金开展理财业务的议案》；

　议案10、《关于使用闲置自有资金开展理财业务的议案》；

　议案11、《关于重新制定<董事、监事、高级管理人员薪酬管理制度>的议案》；

　届时公司独立董事将在本次会议上作2016年度述职报告，独立董事2016年度述职报告于2017年3月30日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn)。

　议案1、议案3至议案11内容详见2017年3月30日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn)、《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》上的《公司第四届董事会第三次会议决议公告》（公告编号：2017-015）；议案2内容详见2017年3月30日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn)、《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》上的《公司第四届监事会第三次会议决议公告》（公告编号：2017-016）及刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn) 《公司2016年年度报告全文》相关章节。

　上述议案均为普通决议事项，需经出席本次会议的股东（包括股东代理人）所持表决权的1/2以上通过。

　公司将对议案6、议案7、议案9中小投资者的表决单独计票并披露。中小投资者是指以下股东以外的其他股东：上市公司董事、监事、高级管理人员、单独或合计持有公司5%以上股份的股东。

　三、现场会议登记方法

　1、参会预约登记时间：2017年4月20日上午8:30-11:30，下午14:30-17:00。

　2、登记地点：宁夏银川市兴庆区兴庆科技园兴春路235号宁夏青龙管业股份有限公司证券事务部。

　3、登记办法：

　（1）自然人股东亲自出席会议的，持本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明、股票账户卡等原件办理登记手续；

　自然人股东委托代理他人出席会议的，委托代理人凭其有效身份证件、股东授权委托书（格式见附件）等原件办理现场手续；

　（2）法人股东由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授权的人作为代表出席公司的股东大会；

　法定代表人出席会议的，持本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明等原件办理现场登记手续；

　法人股东委托代理人出席会议的，代理人持其身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书（格式见附件）等原件办理现场登记手续；

　（3）代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权书或者其他授权文件应当经过公证；

　（4）异地股东可凭以上有关证件复印件、采取信函或传真方式进行预约登记，但在现场出席股东大会时须出示相关证件原件。公司不接受电话登记；

　公司传真：0951-5673796；

　邮政地址：宁夏银川市兴庆区兴庆科技园兴春路235号宁夏青龙管业股份有限公司证券事务部（信函上请注明“青龙管业2016年度股东大会”字样）；

　邮编：750001。

　4、《授权委托书》格式详见附件二、《回执》格式详见附件三。

　四、参加网络投票的具体操作流程

　本次股东大会，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。

　五、其他事项：

　1、出席会议的股东及代理人员食宿、交通及申请数字证书等与本次会议有关的各项费用自理。

　2、会议咨询：宁夏青龙管业股份有限公司证券事务部。

　联系人：范仁平、马丽花

　电话：0951-5673796

　传真：0951-5673796

　六、备查文件

　1．宁夏青龙管业股份有限公司第四届董事会第三次会议决议。

　2．宁夏青龙管业股份有限公司第四届监事会第三次会议决议。

　特此公告。

　宁夏青龙管业股份有限公司董事会

　2017年3月28日

　附件一：网络投票具体操作流程

　一、网络投票的程序

　1、普通股的投票代码： 362457，投票简称：“青龙投票”。

　2、议案设置及意见表决

　（1）议案设置

　■

　（2）填报表决意见

　对上述议案，填报表决意见，同意、反对、弃权；

　（3）股东对总议案进行投票，视为对除累积投票议案外的其他所有议案表达相同意见。

　在股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对分议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的分议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对分议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　二、 通过深交所交易系统投票的程序

　1.投票时间：2017年4月21日的交易时间，即9:30—11:30 和13:00—15:00。

　2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　三. 通过深交所互联网投票系统投票的程序

　1、互联网投票系统开始投票的时间为2017年4月20日下午3：00，结束时间为2017年4月21日下午3：00。

　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年4月修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　附件二：股东授权委托书

　兹全权委托 先生（女士）作为股东代理人，代理本人（本公司） 出席2017年4月21日召开的宁夏青龙管业股份有限公司2016年度股东大会，并按本委托书所示意见代为行使表决权。对未作具体表决指示的议案,被委托人可行使裁量权,以其认为适当的方式投票赞成或反对某议案或弃权。

　■

　注：单位委托需加盖单位公章。

　委托人签名（盖章）： 委托人持股数：

　委托人股东账号： 有效期限：

　委托人身份证或营业执照号码：

　代理人签名： 代理人身份证号码：

　签发日期： 年 月 日

　附件三：回 执

　截止2017年4月14日下午收市时，我单位（个人）持有“青龙管业”（002457）股票 股，拟参加公司2016年度股东大会。

　股东帐号：

　股东单位名称或姓名（签字盖章）：

　出席人姓名：

　身份证号码：

　联系电话：

　登记日期： 年 月 日

　证券简称：青龙管业 证券代码：002457 公告编号：2017-018

　宁夏青龙管业股份有限公司关于使用

　闲置募集资金开展理财业务的公告

　本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

　2017年3月28日，宁夏青龙管业股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第三次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金开展理财业务的议案》。本着股东利益最大化的原则，为提高募集资金使用效率，增加公司的现金管理收益，根据《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》（2015年修订）和公司《募集资金管理办法》等的规定，并结合公司实际经营情况，经审慎研究，在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用计划的情况下，计划自股东大会审议通过之日起十二个月内使用不超过22,000万元（含募集资金购买的未到期理财产品余额）的闲置募集资金选择适当的时机，阶段性购买由商业银行及其他金融机构发行的安全性高、流动性好、期限不得超过十二个月的固定收益型或保本浮动收益型的理财产品。

　具体情况如下：

　一、募集资金基本情况

　经中国证券监督管理委员会许可【2010】904 号文核准，本公司向社会首次公开发行人民币普通股(A 股)股票 3,500 万股，募集资金总额为人民币875,000,000.00 元，扣除发行费用人民币 35,346,737.57 元后，实际募集资金净额为人民币 839,653,262.43 元。上述募集资金已经信永中和会计师事务所有限责任公司验证，并出具 XYZH/2010YCA1012 号验资报告。 根据财政部《关于执行企业会计准则的上市公司和非上市企业做好 2010 年年报工作的通知》（财会[2010]25 号）的精神，公司对发行费用进行了重新确认将广告费、路演费、上市酒会等费用 8,399,103.93 元从发行费用中调出计入当期损益，最终确认的发行费用金额为人民币 26,947,633.64 元，最终确认的募集资金净额为人民币 848,052,366.36 元。

　二、募集资金使用情况

　（一）募投项目情况

　单位：万元

　■

　（二）超募资金使用情况

　单位：万元

　■

　（三）募集资金专户存储情况

　截至2016年12月31日，闲置募集资金余额为12,340,118.97元。分布如下：

　■

　三、募集资金闲置原因

　（一）钢丝网骨架增强塑料（聚乙烯）复合管技改项目

　2013 年 7 月 27 日，公司第二届董事会第二十四次会议、第二届监事会第十八次会议分别审议通过了《关于拟终止实施募集资金投资项目——钢丝网骨架增强塑料（聚乙烯）复合管技改项目的议案》；公司独立董事发表了同意终止实施“钢丝网骨架增强塑料（聚乙烯）复合管技改项目”并同意提交公司股东大会审议的独立意见；保荐代表人对此事项出具了核查意见，对公司终止募集资金投资项目中的“钢丝网骨架增强塑料（聚乙烯）复合管技改项目”无异议并同意提交公司股东大会审议，上述情况详见 2013 年 7 月 30 日“巨潮资讯网”上的公司公告。2014 年 1 月 6 日，公司 2014 年第一次临时股东大会审议通过了《关于拟终止实施募集资金投资项目——钢丝网骨架增强塑料（聚乙烯）复合管技改项目的议案》（见 2014 年 1 月 7 日“巨潮资讯网”上的公司公告）。故尚有1,477.21 万元募集资金暂时闲置。该项目剩余的募集资金 1,477.21 万元存放于募集资金专户。

　（二）天津海龙管业有限公司二期建设项目

　天津海龙二期建设项目原承诺投资额为7,860万元， 2011年6月11日公司第二届董事会第七次会议、2011年6月29日公司2011年第一次临时股东大会审议通过了《关于调整募集资金投资项目部分投资内容的议案》，募集资金投资额变更为8,644万元，其中取消天津海龙管业有限公司二期建设项目中关于PCP项目的投资计划，将用于PCP项目建设的生产设备购置费、生产车间建造费等共计约1816万元，调整为新增100亩土地的购置费（约需2600万元），以用于增加PCCP生产场地的扩大，不足部分（约784万元），拟以超募资金补充。变更后的项目建设内容除上述土地购置以外，其他建设内容均已于2011年9月30日前完成并投入使用，因政府规划调整影响土地购置项目一直无法实施。

　2014年8月22日公司第三届董事会第七次会议审议通过的《关于终止实施募集资金投资项目—天津海龙管业有限公司二期建设项目剩余投资项目的议案》，因天津市滨海新区正式挂牌成立后对土地规划进行了调整，当地政府拟出让的用于增加PCCP生产场地的100亩土地位置距天津海龙管业有限公司现有场地较远，若继续购置，将会造成基础设施和辅助生产系统的重复投资且无法进行有效利用，进而增加产品成本和运营管理成本，最终导致募集资金投资浪费，为保护全体股东的利益和公司的利益，保证募集资金的安全有效使用，公司决定终止实施海龙二期剩余项目。本次变更后天津海龙二期建设项目募集资金投资总额变更为6,044.00万元，实际投入6044.00万元。本次变更减少的募集资金计划投资额2600万元变更为超募资金，将根据经营发展的需要寻找新的投资项目来使用。

　（三）企业技术中心建设项目

　企业技术中心建设项目计划投资 1,420.10 万元。目前实施地点存在不确定性，故暂缓实施。故尚有 1,420.10 万元募集资金暂时闲置。

　（四）预应力钢筒混凝土管（PCCP-L、PCCP-E）扩建项目暨山西清徐经济开发区管道生产一期建设项目

　2012年1月13日公司第二届董事会第十二次会议、2012年2月10日公司2012年第一次临时股东大会分别审议通过了《关于调整募集资金投资项目实施主体、实施方式和实施地点的议案》，决定将募集资金投资项目—预应力钢筒混凝土管扩建项目的剩余募集资金共计7,093.63万元（含流动资金1,009.20万元）转投到宁夏青龙管业山西清徐经济开发区管道生产投资项目之一期建设项目，实施主体由公司调整为公司在山西清徐经济开发区投资设立的控股子公司—山西青龙管业有限责任公司（暂定名，以工商登记的为准），实施方式由公司独资投入调整为合资经营，实施地点由公司本部厂区内调整为山西清徐经济开发区。变更后的项目因建设用地手续尚未办理完毕故未实施。

　由于清徐经济开发区管委会就如何妥善安排山西清徐经济开发区管道生产投资项目建设用地的重新选址、价格、面积等问题未能给予公司满意的答复，为降低管理成本、妥善安排募集资金用途、提高公司的产能利用率、维护公司和全体股东利益，2015年11月11日公司第三届董事会第十八次会议、2015年11月27日公司2015年第三次临时股东大会分别审议通过了《关于拟终止实施山西清徐经济开发区管道生产投资项目并注销控股子公司—山西青龙管业有限公司的议案》，公司决定终止实施山西清徐经济开发区管道生产投资项目并注销控股子公司—山西青龙管业有限公司。

　该项目拟使用募集资金 7,093.63万元，截止本公告日，该项目未投入募集资金。故尚有7，093.63万元募集资金暂时闲置。

　（五）新疆阜康青龙管业有限公司项目

　新疆阜康青龙管业有限公司工程项目经公司于2010年9月27日召开的第二届董事会第一次会议和 2010年10月26日召开的2010 年第三次临时股东大会审议通过后立项，募集资金投资额为13,051.41万元，分两期实施；截止2014年12月31日一期工程已完成并投产，二期工程尚未实施。

　因项目土地规划进展缓慢等原因，项目总体建设进度未能按计划如期进行，期间因市场形势发生了较大的变化，当地同行业投资饱和，市场竞争极为激烈，产品价格大幅降低，阜康二期的投资内容已失去投资价值，若继续投资，将很难取得预期的投资效益，最终导致募集资金投资浪费，为保护全体股东的利益和公司的利益，保证募集资金的安全有效使用，优化产品结构，2014年8月22日公司第三届董事会第七次会议、2014年9月12日公司2014年第四次临时股东大会分别审议通过了《关于终止实施超募资金投资项目—新疆阜康青龙管业有限公司二期工程投资项目的议案》，决定终止实施阜康二期工程投资项目。

　本次变更后，新疆阜康青龙管业建设项目募集资金投资总额变更为5,332.72万元（截止2016年12月31日，累计支出募集资金3,590.92万元），减少的募集资金计划投资额7,718.69万元变更为超募资金，将根据经营发展的需要寻找新的投资项目来使用。

　截止目前，尚有 9,460.49万元超募资金暂时闲置。

　（六）银川经济技术开发区红墩子工业园区购地项目

　公司2011年6月11日召开的第二届董事会第七次会议及2011年6月29日召开的2011年第一次临时股东大会决议以超募资金1,700万元在银川经济技术开发区红墩子工业园区购置340亩建设用地，用于投资建设节水灌溉器材及配套管材项目，由子公司宁夏青龙塑料管材有限公司实施；2013年1月30日子公司通过挂牌方式取得银国用[2013]60133号土地使用权，以超募资金支付土地出让金11,894,800.00元。因银川市政府市政规划调整，市政府决定收回上述土地使用权予以注销，故退回子公司已缴纳的土地出让金，子公司于2014年12月30日将退回的土地出让金转入募集资金专户。2015年11月11日公司第三届董事会第十八次会议、2015年11月27日公司2015年第三次临时股东大会审议通过了《关于拟终止实施使用部分超募资金购置建设用地和投资建设节水灌溉器材及配套管材项目的议案》。故尚有1,700 万元超募资金暂时闲置。

　（七）节水灌溉器材及配套管材项目

　节水灌溉器材及配套管材项目计划使用超募资金 9,000 万元。由于银川经济技术开发区管委会未能就如何妥善安排超募资金投资项目—使用部分超募资金购置建设用地和投资建设节水灌溉器材及配套管材项目建设用地等问题给予公司满意的答复，因此，为妥善安排募集资金用途，公司拟决定终止实施“使用部分超募资金购置建设用地和投资建设节水灌溉器材及配套管材项目”。2015年11月11日公司第三届董事会第十八次会议、2015年11月27日公司2015年第三次临时股东大会审议通过了《关于拟终止实施使用部分超募资金购置建设用地和投资建设节水灌溉器材及配套管材项目的议案》。故尚有9，000 万元超募资金暂时闲置。

　（八）历年募集资金账户利息收入及理财产品收入

　历年募集资金账户利息收入及理财产品收入共计8,379.53万元。

　截至本公告日，尚未使用的募集资金余额为22,214.01万元，其中，募投项目暂时闲置的募集资金1,420.10 万元, 超募资金投资项目暂时闲置的超募资金5,996.00万元,暂时未安排用途的超募资金14,797.91万元。

　四、本次拟使用闲置募集资金、超募资金投资理财产品额度的基本情况

　本着股东利益最大化原则，为提高闲置资金的使用效率，增加公司的现金管理收益，在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，公司计划自股东大会审议通过之日起的十二个月内拟使用不超过22,000万元（含募集资金购买的未到期理财产品余额）的闲置募集资金选择适当的时机，阶段性购买由商业银行及其他金融机构发行的安全性高、流动性好的固定收益型或保本浮动收益型的理财产品。具体情况如下：

　（一）资金来源

　公司用于购买固定收益型或保本浮动收益型理财产品的闲置募集资金最高额度不超过人民币22,000万元（含募集资金购买的未到期理财产品余额），在上述额度内，资金可以在决议有效期内滚动使用。上述额度将根据募集资金投资计划及实际使用情况递减。

　（二）理财产品品种

　1、为控制风险，公司运用闲置募集资金投资的品种为固定收益型或保本浮动收益型的理财产品，产品发行主体应当为商业银行及其他金融机构，且产品发行主体能够提供保本承诺。

　2、理财产品品种不得涉及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》中规定的风险投资品种、不得为持有交易性金融资产和可供出售金融资产。

　3、理财产品的期限不得超过十二个月。

　上述投资产品不得用于质押，投资理财必须以公司自身名义进行，必须通过专用投资理财账户进行，并由专人负责投资理财账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。

　（三）决议有效期

　自股东大会审议通过之日起十二个月内有效。

　（四）实施方式

　在决议有效期及审定的理财产品投资额度范围内授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文件。

　（五）信息披露

　公司在每次购买理财产品后将履行信息披露义务，包括该次购买理财产品的额度、期限、收益率等。

　五、审批程序

　本事项已经公司第四届董事会第三次会议、第四届监事会第三次会议审议通过，依据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》（2015年修订）相关规定，尚需提交公司股东大会审议批准。

　六、投资风险分析及风险控制措施

　（一）投资风险

　1、政策风险：所购买理财产品在实际运作过程中，如遇到国家宏观政策和相关法律法规发生变化，影响产品的发行、投资和兑付等，可能影响理财产品的投资运作和收益。

　2、市场波动的风险：金融市场受宏观经济及政策的影响较大，不排除投资受到市场波动、宏观经济政策变动的影响。

　3、信用风险：受经济政策和市场波动的影响，不排除交易对方违约导致资金不能按期收回的风险。

　4、流动性风险：未在规定开放期内赎回本产品，面临需要资金而不能变现的风险或丧失其投资机会。

　5、人员操作失误的风险。

　（二）针对投资风险，公司采取的措施如下：

　1、严格限定理财产品的种类：在审定的额度内，理财资金只能购买由商业银行及其他金融机构发行的不超过十二个月的固定收益型或保本浮动收益型的理财产品，不得购买《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》中规定的风险投资品种；

　2、财务部设专人管理存续期的各种投资及理财产品并跟踪委托理财资金的进展及安全状况，出现异常情况时应要求及时通报公司审计部、公司总经理及董事长，并采取相应的保全措施，最大限度地控制投资风险、保证资金的安全；

　3、公司审计部为理财产品业务的监督部门，对公司理财产品业务进行事前审核、事中监督和事后审计；

　4、独立董事将对资金使用情况进行检查，以董事会审计委员会核查为主；

　5、公司监事会将对理财资金使用情况进行监督与检查；

　6、公司将依据深交所的相关规定，在定期报告中披露报告期内理财产品的购买以及相应的损益情况。

　七、监事会意见

　监事会认为：公司使用闲置募集资金开展理财理业务以不影响募集资金项目建设和募集资金使用计划为前提，不存在变相改变募集资金使用用途、不影响募集资金投资项目的正常运转。同意公司自股东大会审议通过之日起十二个月内使用不超过22,000万元（含募集资金购买的未到期理财产品余额）的闲置募集资金选择适当的时机，阶段性购买由商业银行及其他金融机构发行的安全性高、流动性好、期限不得超过十二个月的固定收益型或保本浮动收益型的理财产品。该议案需提交年度股东大会审议。

　八、独立董事意见

　我们认为：公司根据《上市公司监管指引第2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板上市公司规范运作指引》（2015年修订）和公司《募集资金管理办法》等的规定，并结合公司实际经营情况，在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用计划的情况下，在股东大会决议有效期内拟滚动使用最高额度不超过人民币22,000 万元闲置募集资金（含募集资金购买的未到期理财产品余额）、选择适当的时机、阶段性购买由商业银行及其他金融机构发行的安全性高、流动性好的固定收益型或保本浮动收益型的理财产品，可以有效提高募集资金使用效率，合理利用闲置募集资金、增加公司的现金管理收益，符合公司及全体股东的利益，不存在损害公司及中小股东利益的情形。经核查，公司拟使用部分闲置募集资金购买理财产品不存在变相改变募集资金用途的行为，不影响募集资金投资项目的正常实施。因此，我们同意该议案，并提请公司董事会提交公司股东大会审议。

　九、保荐机构意见

　保荐机构—广发证券股份有限公司对该议案进行了专项核查并出具了核查意见，认为：青龙管业拟使用不超过22,000万元（含未到期的募集资金购买的理财产品余额）的闲置募集资金选择适当的时机，阶段性购买安全性、流动性较高的保本型理财产品，包括购买商业银行及其他金融机构固定收益型或保本浮动收益型的理财产品，不存在变相改变募集资金用途的行为，不会影响募集资金项目建设和募集资金使用，将对公司的经营和业绩直接产生一定的积极影响。但鉴于购买投资产品存在收益不确定性等因素，该事项的实施存在一定的收益风险。青龙管业将对投资进展情况继续关注并及时履行信息披露义务。

　保荐机构对公司拟使用闲置募集资金开展理财业务事项无异议，本事项尚需公司股东大会审议通过。

　十、对公司日常经营的影响

　1、公司坚持“规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值”的原则，在不影响募投项目及超募资金投资项目投资进展的前提下，自股东大会审议通过之日起十二个月内使用不超过22,000万元闲置募集资金（含募集资金购买的未到期理财产品余额），选择适当的时机，阶段性购买由商业银行及其他金融机构发行的不超过十二个月的固定收益型或保本浮动收益型理财产品不存在投资风险，有利于提高募集资金使用效率，合理利用闲置募集资金。

　2、通过开展适度的理财业务，能获得一定的投资效益，能进一步提升公司整体业绩水平，为公司股东谋取更多的投资回报。

　十一、截止本公告日，公司持有理财产品余额情况

　■

　十二、备查文件

　1、宁夏青龙管业股份有限公司第四届董事会第三次会议决议。

　2、宁夏青龙管业股份有限公司第四届监事会第三次会议决议。

　3、宁夏青龙管业股份有限公司独立董事关于使用闲置募集资金开展短期理财业务的独立意见。

　4、广发证券关于青龙管业使用闲置募集资金开展短期理财业务的核查意见。

　特此公告。

　宁夏青龙管业股份有限公司董事会

　2017年3月28日

　证券简称：青龙管业 证券代码：002457 公告编号：2017-019

　宁夏青龙管业股份有限公司关于使用

　闲置自有资金开展理财业务的公告

　本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

　2017年3月28日，宁夏青龙管业股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第三次会议审议通过了《关于使用闲置自有资金开展理财业务的议案》。为合理利用闲置自有资金，最大限度地提高其使用效益，增加公司现金资产收益，根据公司实际生产经营情况和资金使用计划，在不影响正常经营活动资金需求的前提下，公司计划自股东大会审议通过之日十二个月内使用不超过50,000万元的闲置自有资金（含使用自有资金购买的尚未到期的各类理财产品余额）选择适当的时机，阶段性购买由商业银行及其他金融机构发行的安全性高、流动性好的固定收益型或保本浮动收益型的理财产品。

　一、投资概况

　（一）投资目的

　根据公司实际生产经营情况和资金使用计划，在不影响正常经营活动资金需求的前提下，合理利用闲置自有资金，最大限度地提高其使用效益，增加公司现金资产收益。

　（二）理财产品投资额度

　不超过50,000万元的闲置自有资金（含使用自有资金购买的尚未到期的各类理财产品余额），在上述额度内，资金可以滚动使用。

　（三）投资品种

　由商业银行及其他金融机构发行的安全性高、流动性好的固定收益型或保本浮动收益型的理财产品。

　（四）投资额度使用期限

　自股东大会审议通过之日起十二个月内有效。

　（五）资金来源

　公司自有资金。

　（六）实施方式

　在决议有效期及审定的理财产品投资额度范围内授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文件。

　（七）信息披露

　公司在每次购买理财产品后将履行信息披露义务，包括该次购买理财产品的额度、期限、收益等。

　二、审批程序

　本事项已经公司第四届董事会第三次会议、第四届监事会第三次会议审议通过，尚需提交公司2016年度股东大会审议批准。

　三、投资风险分析及风险控制措施

　（一）投资风险

　1、政策风险：所购买理财产品在实际运作过程中，如遇到国家宏观政策和相关法律法规发生变化，影响产品的发行、投资和兑付等，可能影响理财产品的投资运作和收益。

　2、市场波动的风险：金融市场受宏观经济及政策的影响较大，不排除投资受到市场波动、宏观经济政策变动的影响。

　3、信用风险：受经济政策和市场波动的影响，不排除交易对方违约导致资金不能按期收回的风险。

　4、流动性风险：未在规定开放期内赎回本产品，面临需要资金而不能变现的风险或丧失其投资机会。

　5、人员操作失误的风险。

　（二）针对投资风险，拟采取措施如下：

　1、公司将严格遵守审慎投资原则，严格限定理财产品的种类，并视公司资金情况决定具体投资期限，同时考虑产品赎回的灵活度。

　在决议有效期及审定的理财产品投资额度内，理财资金只能购买由商业银行及其他金融机构发行的固定收益型或保本浮动收益型的理财产品，不得购买《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》中规定的风险投资品种。

　2、财务部设专人管理存续期的各种投资及理财产品并跟踪委托理财资金的进展及安全状况，出现异常情况时及时通报公司审计部、公司总经理及董事长，并采取相应的保全措施，最大限度地控制投资风险、保证资金的安全；

　3、公司审计部为理财产品业务的监督部门，对公司理财产品业务进行事前审核、事中监督和事后审计；

　4、独立董事将对资金使用情况进行检查，以董事会审计委员会核查为主；

　5、公司监事会将对理财资金使用情况进行监督与检查；

　6、公司将依据深交所的相关规定，在定期报告中披露报告期内理财产品的购买以及相应的损益情况。

　四、对公司日常经营的影响

　1、公司坚持“规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值”的原则，在确保公司日常经营和资金安全的前提下，自股东大会使用通过之日起十二个月内使用不超过50,000 万元自有资金（含使用自有资金购买的尚未到期的各类理财产品余额）选择适当的时机、阶段性购买由商业银行及其他金融机构发行的安全性高、流动性好的固定收益型或保本浮动收益型的理财产品，不会影响公司日常生产经营，并有利于提高资金的使用效率和收益。

　2、通过开展适度的理财业务，能获得一定的投资效益，能进一步提升公司整体业绩水平，为公司股东谋取更多的投资回报。

　五、监事会意见

　监事会认为：公司坚持“规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值”的原则，在确保公司日常经营和资金安全的前提下，自股东大会使用通过之日起十二个月内使用不超过50,000 万元自有资金选择适当的时机、阶段性购买由商业银行及其他金融机构发行的安全性高、流动性好的固定收益型或保本浮动收益型的理财产品，不会影响公司日常生产经营，并有利于提高资金的使用效率和收益。 通过开展适度的理财业务，能获得一定的投资效益，能进一步提升公司整体业绩水平，为公司股东谋取更多的投资回报。

　六、截止本公告日，公司持有理财产品余额情况

　■

　七、备查文件

　1、宁夏青龙管业股份有限公司第四届董事会第三次会议决议。

　2、宁夏青龙管业股份有限公司第四届监事会第三次会议决议。

　特此公告。

　宁夏青龙管业股份有限公司董事会

　2017年3月28日

　证券简称：青龙管业 证券代码：002457 公告编号：2017-020

　宁夏青龙管业股份有限公司关于使用自有资金开展原材料套期保值业务的的公告

　本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

　2017年3月28日，宁夏青龙管业股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第三次会议审议通过了《关于使用自有资金开展原材料套期保值业务的议案》。为有效规避生产经营活动中因原材料和库存产品价格波动带来的风险，锁定公司产品成本和产品销售价格，控制经营风险，根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》(2015年修订)及《公司章程》、《公司商品期货套期保值业务管理制度》等相关规定，结合公司实际情况，公司决定开展部分主要原材料的期货套期保值业务，套期保值品种为与公司生产经营中使用的钢材、PVC树脂相同或高度类似的商品期货品种，最大保值量不超过对钢材、PVC树脂年度用量的80%，任一连续12个月内进行套期保值业务保证金投入金额（含追加的临时保证金）不超过人民币3,000万元。

　具体如下：

　一、开展套期保值业务的目的及必要性

　公司从事商品期货交易，目的是充分利用期货市场的套期保值功能，规避生产经营中所使用的部分钢材、PVC树脂价格波动风险，减少因原材料价格大幅波动造成的产品成本大幅波动，实现公司稳健经营的目标。

　公司在期货市场仅限于商品期货套期保值业务，不得进行投机和套利交易。

　二、开展套期保值业务的期货品种

　公司开展期货套期保值业务的期货品种仅限于在境内期货交易所交易且与公司生产经营中使用的钢材、PVC树脂相同或高度类似的商品期货品种。

　三、开展套期保值业务拟投入的资金金额

　根据已签订订单情况、市场销售情况及公司生产状况分析、测算，预计最大套期保值交易量不超过对钢材、PVC树脂年度用量的80%，公司预计累计12个月内开展原材料套期保值业务的期货保证金投入金额（含追加的临时保证金）不超过人民币3,000万元（不包括因实物交割而增加的资金）。在此额度内,董事会授权公司经营层严格按照公司《期货套期保值业务管理制度》的规定及流程进行具体操作。

　四、拟进行套期保值期间

　自董事会审议通过之日起12个月。

　五、资金来源

　公司自有资金，不使用募集资金直接或间接进行套期保值。

　六、套期保值的可行性分析

　1、公司制定了《商品期货套期保值业务管理制度》，并已获公司董事会、股东大会审议通过。作为公司进行期货套期保值业务的内部控制和风险管理制度，其对公司开展套期保值业务应遵循的原则、套期保值业务品种范围、审批权限、内部审核流程、责任部门及责任人、信息隔离措施、内部风险报告制度及风险处理程序等做出明确规定，能够有效的保证套期保值业务的顺利进行，并对风险形成有效控制。

　2、公司现有的自有资金规模能够支持公司从事商品期货套期保值业务的所需保证金及后续资金。

　3、公司使用自有资金开展主要原材料套期保值业务的期货品种仅限于在境内期货交易所交易且与公司生产经营业务所需的原材料相同的商品期货品种。

　4、公司已签订的部分混凝土管道销售订单履行期长，随着国家去产能政策、环保政策的推进，在合同履行过程中存在钢材大幅上涨的风险。同时，塑管生产用原材料PVC树脂、PE树脂价格受国际油价波动的影响大幅波动，公司开展生产用主要原材料套期保值业务能有效规避或降低因原材料价格波动而带来的风险，锁定公司产品成本和产品销售价格，控制经营风险。

　5、公司会计制度及核算方法满足《企业会计准则》规定的运用套期保值会计方法的相关条件。

　综上所述，公司开展套期保值业务是切实可行的。

　七、套期保值业务的风险分析

　公司严格执行《商品期货套期保值业务管理制度》，通过开展商品期货套期保值业务锁定采购、销售价格，不做投机性交易，风险在可控范围内。公司对可能出现的风险因素进行了审慎的预估：

　1、市场风险

　一是市场发生系统性风险；二是价格预测发生方向性错误；三是期货价格与现货价格走势背离等带来风险。

　2、政策风险

　监管机构对期货市场相关规定、政策等进行修改，导致期货市场的法律法规 等政策发生重大变化，可能引起市场波动或无法交易，从而带来的风险。

　3、资金风险：期货交易按照公司《商品期货套期保值业务管理制度》中规定权限下达操作指令，如投入金额过大，可能造成资金流动性风险，此外，在期货价格波动幅度较大时，公司甚至可能存在未及时补充保证金而被强行平仓带来实际损失的风险。

　4、内部控制风险：

　期货交易专业性较强，公司专业人才配置尚不足，可能会由于内控制度不完善或操作人员操作失误造成风险。

　5、技术风险

　由于无法控制和不可预测的系统故障、网络故障、通讯故障等造成交易系统非正常运行，使交易指令出现延迟、中断或数据错误等问题，从而带来相应风险。

　6、流动性风险

　如果合约活跃度较低，导致套期保值持仓无法在合适的价位成交，令实际交易结果与方案设计出现较大偏差，从而带来损失。

　7、客户违约风险：期货价格出现不利的大幅波动时，客户可能违反合同的相关约定，取消产品订单，造成公司损失。

　八、公司采取的风险控制措施

　1、公司制定了《商品期货套期保值业务管理制度》，并已获公司董事会、股东大会审议通过。该制度对公司开展套期保值业务应遵循的原则、套期保值业务品种范围、审批权限、内部审核流程、责任部门及责任人、信息隔离措施、内部风险报告制度及风险处理程序等做出明确规定，从制度源头对风险形成有效控制。公司将严格按照《商品期货套期保值业务管理制度》的规定对各个环节进行控制。

　2、合理设置套期保值业务组织机构，明确各相关部门和岗位的职责权限，安排具备专业知识和管理经验的岗位业务人员。

　3、严格执行套期保值业务的申请人、审批人、操作人、资金管理人相互独立制度，并由审计部负责监督。

　4、严格控制套期保值业务期货品种、资金规模，公司期货套期保值业务仅限于在境内期货交易所交易且与公司生产经营业务所需的原材料相同的商品期货品种。

　5、严格按照公司期货交易管理制度中规定权限下达操作指令，根据规定进行审批后，方可进行操作。

　6、完善符合要求的计算机系统及相关设施，确保交易工作正常开展。当发生故障时，及时采取相应处理措施以减少损失。

　7、根据生产经营所需及客户订单周期作为期货操作期，降低期货价格波动风险。

　8、加强对国家及相关管理机构相关政策的把握和理解，及时合理地调整套期保值思路与方案。

　9、公司审计部、企管部应定期不定期地对套期保值业务进行检查，监督套期保值业务操作人员执行风险管理政策和风险管理工作程序，审查相关业务记录，核查业务人员的交易行为是否符合期货业务交易方案，及时防范业务中的操作风险。

　九、公允价值分析 、会计政策及核算原则

　1、公司按照《企业会计准则第22条—金融工具确认和计量》第七章“公允价值确定”进行确认计量，公允价值基本按照期货市场报价获得的价格确定。公司最终会计处理以负责公司审计的会计师事务所确定。

　2、公司套期保值交易的相关会计政策及核算原则按照财政部发布的《企业会计准则—金融工具确认和计量》及《企业会计准则—套期保值》相关规定执行。

　十、独立董事意见

　作为独立董事，我们认真审阅了《关于使用自有资金开展原材料套期保值业务的议案》的相关资料，并对公司订单情况、生产工艺情况、资金状况和内控制度等进行了必要的审核，我们认为：

　1、公司制定了《商品期货套期保值业务管理制度》，并已获公司董事会、股东大会审议通过。该制度对公司开展套期保值业务应遵循的原则、套期保值业务品种范围、审批权限、内部审核流程、责任部门及责任人、信息隔离措施、内部风险报告制度及风险处理程序等做出明确规定，能够有效的保证套期保值业务的顺利进行，并对风险形成有效控制，为公司从事原材料套期保值业务风险控制提供了制度保障。

　2、公司开展期货套期保值业务的期货品种仅限于在境内期货交易所交易且与公司生产经营中使用的钢材、PVC树脂相同或高度类似的商品期货品种。通过开展生产用主要原材料套期保值业务，充分利用期货市场的套期保值功能，能有效规避或降低因原材料价格波动而带来的风险，锁定公司产品成本和产品销售价格，控制经营风险。

　3、公司使用自有资金开展原材料套期保值业务的相关审批程序符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》(2015年修订)等有关法律、法规和《公司章程》的规定。

　4、公司使用自有资金开展原材料套期保值业务不存在损害公司和全体股东利益的情况。

　基于上述因素，我们同意公司使用自有资金开展原材料套期保值业务。

　十一、监事会审议情况

　公司第四届监事会第三次会议以3票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于使用自有资金开展原材料套期保值业务的议案》。监事会认为：公司从事商品期货交易，目的是充分利用期货市场的套期保值功能，规避生产经营中所使用的部分钢材、PVC树脂价格波动风险，减少因原材料价格大幅波动造成的产品成本大幅波动，实现公司稳健经营的目标。该事项不涉及关联交易。

　十二、其他

　1、根据《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》(2015年修订) 、《公司章程》、《公司商品期货套期保值业务管理制度》等相关规定，本议案在董事会决策权限范围内，无需提交公司股东大会审议。该事项不涉及关联交易。

　2、在董事会审定的额度内,授权公司经营层严格按照公司《期货套期保值业务管理制度》的规定及流程进行具体操作。

　3、公司为进行套期保值而指定的商品期货的公允价值变动与被套期项目的公允价值变动相抵销后，导致亏损金额每达到或者超过公司最近一年经审计的归属于上市公司股东净利润的10%且亏损金额达到或者超过一千万元人民币的，应当在二个交易日内及时披露。

　十三、备查文件

　1、宁夏青龙管业股份有限公司第四届董事会第三次会议决议。

　2、宁夏青龙管业股份有限公司第四届监事会第三次会议决议。

　3、宁夏青龙管业股份有限公司独立董事关于使用自有资金开展原材料套期保值业务的独立意见。

　特此公告。

　宁夏青龙管业股份有限公司

　董事会

　2017年3月28日