一 重要提示

　1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。

　2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　3 未出席董事情况

　■

　4 众华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了带强调事项段或其他事项段的无保留意见的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。

　众华会计师事务所为本公司2016年度财务报告出具了带强调事项段的无保留意见的审计报告。强调事项的具体内容如下:“我们提醒财务报表使用者关注，虽然贵公司已在附注中披露了拟采取的改善措施，但持续经营能力仍然存在重大不确定性，本段内容不影响已发表的审计意见。”

　5 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　经众华会计师事务所审计，公司2016年度归属于公司股东的净利润-20,842万元，基本每股收益-0.19元，加年初未分配利润-23.26亿元，本年度可供股东分配利润-25.34亿元。根据《公司章程》中利润分配政策规定，因本年度可供股东分配利润为负，本年度不进行利润分配和资本公积金转增股本。

　二 公司基本情况

　1 公司简介

　■

　■

　2 报告期公司主要业务简介

　（一）公司主营业务

　报告期内公司的主要业务是生产和销售轻型卡车及汽车零部件。主要产品包括金杯系列轻型卡车，本公司亦生产汽车内饰件、座椅、橡胶件等汽车零部件。

　（二）公司经营模式

　公司的具体经营模式为采购、生产、销售、售后服务四个环节。

　在采购环节，本公司及全资子公司生产所需的原材料、汽车零配件及非标准零配件采购由采购管理部统一进行管理。目前公司已经建立了完善的原辅材料采购体系，包括合格供应商的选择、日常采购控制以及供应商的监督考核等。采购部门根据生产部门的月度生产计划制定采购计划并予以实施。

　在生产环节，公司及全资子公司采用专业化分工生产模式，主要分为四大工艺：冲压、装焊、涂装和总装。公司根据市场需求情况，编制生产计划并组织生产。质量管理部门负责产品检验和状态标识及可追溯性控制，建立了严格的质量管理系统；设备管理部门负责设备运行管理与维护。通过增加设备工装的防错防呆功能，做到安全生产，精益生产。

　在销售环节，公司通过遍布全国的销售网络，实现公司产品的终端销售。目前的销售网络的布局合理，经销商具有多年销售经验和技术水平。

　在售后服务环节，本公司按照国家有关规定，确定产品售后服务标准。本公司有专门的售后服务部门和售后服务人员。售后服务主要通过特约维修站来实现。

　（三）2016年行业发展状况简述

　2016年汽车行业加大供给侧改革力度，产品结构调整和更新步伐持续加快，2016年产销增速呈逐月增高态势，尤其是6月以后同比更是呈现快速增长，全年汽车产销均超2800万辆，连续八年蝉联全球第一。2016年汽车产销分别完成2811.9万辆和2802.8万辆，比上年同期分别增长14.5%和13.7%，高于2015年度的11.2和9.0个百分点。

　2016年国内轻型卡车(含非完整车辆)累计销售1539820辆，同比累计下降1.20%。累计销量前十企业共销售1173797辆，占据整个轻型卡车(含非完整车辆)市场总销量76.23%的份额。

　3 公司主要会计数据和财务指标

　3.1 近3年的主要会计数据和财务指标

　单位：元 币种：人民币

　■

　3.2 报告期分季度的主要会计数据

　单位：元 币种：人民币

　■

　季度数据与已披露定期报告数据差异说明

　□适用 √不适用

　4 股本及股东情况

　4.1 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10 名股东持股情况表

　单位: 股

　■

　上述股东关联关系或一致行动的说明:

　（1）公司前十名无限售条件股东中，第一股东为控股股东，第三股东为公司实质控制人。

　（2）公司第一、二、三股东存在关联关系，且第一、三股东为一致行动人。本公司未知其

　他股东是否存在关联关系或是否属于一致行动人。

　4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

　√适用 □不适用

　见下图。

　4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

　√适用 □不适用

　■

　三 经营情况讨论与分析

　1 报告期内主要经营情况

　报告期末，公司资产总额113.70亿元，比年初增长13.22%；归属于上市公司股东的净资产7,228万元，比年初下降72.51%；归属于上市公司股东的每股净资产0.07元；报告期，公司实现营业收入48.02亿元，同比增长3.52%，利润总额7499万元，同比下降70.89%；归属于上市公司股东的净利润-20,842万元；基本每股收益-0.19元；经营活动产生的现金流量净额4.8亿元。

　2016年按董事会确定的强化市场营销，加快金杯车辆搬迁改造进程，加快金杯车辆如皋分公司生产线改造和长庆专用车搬迁，国五轻卡产品开发和汽车零部件产品向高端转型的工作部署，重点完成了下列工作。

　1、下大力气强化市场营销，零部件业务稳定增长，整车业务继续下滑

　针对市场发生变化的实际情况，金杯车辆虽然采取了开发大客户、开展直销、促销等措施，以努力稳定整车销量，但受轻卡车行业整体下滑、东北区域经济不振影响，报告期，整车生产21,781辆，同比下降53.75%，销售23,191辆，同比下降50.76%，整车实现营业收入12.66亿元，同比下降24.28%，未能完成年初董事会确定的整车产销量目标。

　在汽车零部件配套业务上，围绕华晨金杯、华晨宝马等主要市场，加强新产品开发，重点增加高技术、高附加值产品的投入，实现销售收入较快增长。报告期，汽车座椅产销251,467台套，同比增加76.65%，汽车内饰产销304,746台套，同比增加6.5%。零部件及材料实现营业收入34.31亿元，同比增加20.77%，延续了近几年来的增长趋势。

　2、重点项目稳步推进

　金杯车辆搬迁改造项目按计划实施，车架、冲压、焊装、涂装、总装厂房均已完成封闭，工艺设备已进场安装，为实现金杯车辆搬迁工作打下良好基础。

　金杯车辆如皋分公司项目，已完成生产线改造、质量体系认证等工作，并完成国V公告样车的试制工作。

　长庆专用车项目完成整体搬迁和设备的安装调试工作，已生产样车，申报生产资质恢复。

　西咸汽车产业园基本完成园区建设，目前正办理竣工验收工作。金杯汽车零部件产业园一期库房基础工程，工程总体已完成42%。金杯全球物流项目仓库及办公楼建设已完成75%。

　3、围绕市场需求，加快整车和零部件产品的换型与改进

　在整车开发上，对原有产品进行全系列提升和改进，完成五大产品平台、35款产品、284种国V车型的试制和公告申报，国V排放达到主销产品全覆盖，部分产品现已进入批量生产阶段。自主开发的K1新骐运、大微卡产品已进入工装模具制造阶段。在新能源产品上，产品研发工作取得初步成效，开发微卡、轻卡新能源纯电动车系列产品，并完成部分纯电动车产品公告申报工作。

　在座椅、内饰件等零部件新产品项目的开发上，以提升研发能力，带动配套份额增加，对现有零部件企业进行提升和优化，在G38门板仪表板项目和新座椅项目持续投入，为满足客户要求，已开始爬坡培训，并为量产做好准备。近几年来，在汽车零部件研发方面的持续投入，为公司汽车零部件产品向高端转型打下坚实了的基础。公司与安道拓公司达成一致，共同投入2000万美元，设立新座椅公司，打造高技术水平、高收益能力的核心零部件企业。

　4、全力筹措资金，为公司发展提供资金支持。

　报告期，向华夏银行申请金杯车辆公司搬迁改造项目贷款15亿元，已获批，发行15亿元私募债券获得上海证券交易所无异议函，在2017年1月、2月分别发行5亿元和10亿元。在争取政府政策支持上，金杯车辆收到工业发展专项资金等补助资金19,220万元。上述重大资金筹措为确保生产运行和重大项目投入提供有力的资金保障。

　回顾2016年，公司仍面临着整车业务运行质量低下、整车亏损等亟待解决的问题。如何实现扭亏为盈，创造性的开展工作，是公司今后发展过程中所要面对的艰巨而重要的任务。

　2017年总体工作思路是：深入研究整车业务和零部件业务发展方向，建立以客户为中心，市场为导向的经营机制，以提升整车市场竞争力、实现零部件产销适度增长、实现净利润扭亏为盈为目标；全面完成2017年各项经营指标和工作任务，确保公司实现扭亏为盈。2017年经营指标计划为：

　1、营业收入实现52亿元。

　2、归属于上市公司股东的净利润为正。

　一、、促进整车及零部件业务提质增效

　围绕国Ⅴ产品全面上市，开展市场推广活动，通过现有区域市场进行优化调整，实施网络分级管理，大客户市场开发，制定营销政策，完善售后服务等措施，努力提升新产品的市场销量。在整车开发上，围绕客户需求，完成新开发运盈宽体轻卡产品的公告申报，对已开发的国V产品进行提升改进，继续加大大微卡、新能源车的产品开发工作，并努力完善产品的改进，满足市场需求。

　零部件业务上，积极拓展市场，全力提升零部件产销及效益规模。一是抓好整车厂家新增市场份额的落实。二是加大新市场开发力度。三是紧紧围绕整车产品开发需要，加大投入力度，加快完成新产品的研发及量产供货，为增加收入提质增效提供有力支撑。

　二、继续推进重点项目工作

　1、完成金杯车辆公司搬迁改造项目一期建设。

　2017年重点在厂房及附属设施工程建设、设备安装调试上开展工作，努力在年底前完成一期项目建设，并实现轻卡车生产整体搬迁。

　2、金杯安道拓完成工商注册，完成承接金杯江森的汽车座椅业务的相关工作，以保证汽车座椅业务正式开展运营。

　3、金杯汽车零部件产业园完成一期建设，并为二期建设做好相关准备工作。金杯全球物流公司年内完成1、2号仓库、办公楼、配套设施等工程建设，投入正式运营。针对主机厂及各供应商现状，分别制定优化物流整合方案和个性化解决方案；同时引进专业化物流信息管理系统，实现全面信息化管理。西咸产业园完成园区的竣工验收，投入正式运营。

　三、重点发展零部件业务

　一是以提升研发能力、增加内外配套市场份额为重点，对现有零部件企业进行提升和优化。二是积极推进零部件企业的合资合作。引进新产品、引进新技术，增加高端产品的配套种类。三是通过降成本和技术改造等措施，努力提升零部件企业的经营业绩。

　2 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

　□适用 √不适用

　3 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

　□适用 √不适用

　4 与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。

　√适用 □不适用

　■

　本公司拥有沈阳金杯江森自控汽车内饰件有限公司50%的股权，但该公司生产销售渠道受本公司控制且管理层主要人员系本公司委派并接受考核，因此纳入合并报表范围。本期合并报表范围和比例未发生变化。

　注：注册资本为人民币万元，少数股东权益为人民币元。

　金杯汽车股份有限公司董事会

　2017年3月30日

　股票代码：600609 股票简称：金杯汽车公告编号：临2017-014

　金杯汽车股份有限公司

　第八届董事会第二次会议决议公告

　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　一、 董事会会议召开情况

　（一）金杯汽车股份有限公司（以下简称：“公司”）第八届董事会第二次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

　（二）公司第八届董事会第二次会议通知，于2017年3月17日以送达书面通知或电子邮件方式发出，之后电话确认。

　（三）本次会议于2017年3月28日上午10时，在华晨集团111会议室以现场方式召开。

　（四）会议应出席董事12名，李卓委托哈刚、刘同富委托刘宏、邢如飞委托叶正华、杨波委托刘宏、东风委托叶正华，出席会议并行使表决权，其他董事出席董事会会议，实际表决董事12名。

　（五）刘鹏程董事长主持会议，公司监事和高级管理人员列席了会议。

　二、董事会会议审议情况

　1、审议通过了《2016年度董事会报告》，本议案尚需提交公司2016年年度股东大会表决。

　表决结果：同意12票，弃权0票，反对0票。

　2、审议通过了《2016年年度报告》及其《摘要》，本议案尚需提交公司2016年年度股东大会表决。

　公司2016年年度报告的《摘要》内容详见《中国证券报》、《上海证券报》。

　表决结果：同意12票，弃权0票，反对0票。

　3、审议通过了《2016年度财务决算报告和2017年度财务预算报告》，本议案尚需提交公司2016年年度股东大会表决。

　表决结果：同意12票，弃权0票，反对0票。

　4、审议通过了《2016年度利润分配预案》，本议案尚需提交公司2016年年度股东大会表决。

　经众华会计师事务所审计，公司2016年度归属于公司股东的净利润-20,842万元，基本每股收益-0.19元，加年初未分配利润-23.26亿元，本年度可供股东分配利润-25.34亿元。根据《公司章程》中利润分配政策规定，因本年度可供股东分配利润为负，本年度不进行利润分配和资本公积金转增股本。

　表决结果：同意12票，弃权0票，反对0票。

　5、审议通过了《关于追加2015年度及预计2016年度日常关联交易的议案》，本议案尚需提交公司2015年年度股东大会表决。

　关联董事刘鹏程、刘同富、邢如飞、杨波、东风、叶正华回避了表决。

　表决结果：同意6票，弃权0票，反对0票。

　详见当日公司2017-016号公告。

　6、审议通过了《关于2017年度新增贷款额度及提供担保的议案》，本议案尚需提交公司2016年年度股东大会表决。

　关联董事刘鹏程、刘同富、邢如飞、杨波、东风、叶正华回避了表决。

　表决结果：同意6票，弃权0票，反对0票。

　详见当日公司2017-017号公告。

　7、审议通过了《关于控股子公司2017年度投资计划的议案》，本议案尚需提交公司2016年年度股东大会表决。

　表决结果：同意12票，弃权0票，反对0票。

　详见当日公司2017-018号公告。

　8、审议通过了《关于续聘2017年度公司财务和内部控制审计机构的议案》，本议案尚需提交公司2016年年度股东大会表决。

　公司拟继续聘请众华会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司2016年财务报告审计机构，聘期一年。2017年度财务审计费不超过200万元，公司不承担其差旅费用。

　公司拟继续聘请众华会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2017年度内部控制审计机构，聘期一年。2017年度内部控制审计费不超过70万元，公司不承担其差旅费用。

　表决结果：同意12票，弃权0票，反对0票。

　9、审议通过了《关于“非标准审计意见”说明的议案》。

　众华会计师事务所为本公司2016年度财务报告出具了带强调事项段的无保留意见的审计报告。

　董事会认为，对众华会计师事务所出具的2016年度审计报告无异议，其公正的反映了公司财务状况及经营成果。

　公司将认真面对所处的困境，采取措施努力改善本公司的盈利能力和财务状况。

　表决结果：同意12票，弃权0票，反对0票。

　10、审议通过了《2016年度内部控制评价报告》。

　表决结果：同意12票，弃权0票，反对0票。

　11、审议通过了《董事会审计委员会年度履职情况报告》。

　表决结果：同意12票，弃权0票，反对0票。

　12、听取了《2016年独立董事述职报告》。

　独立董事向董事会递交了独立董事述职报告，该报告对2016年度公司独立董事出席董事会会议及表决情况、发表独立意见及保护社会公众股东合法权益等履职情况进行了报告。

　独立董事将在2016年年度股东大会上进行述职。

　13、审议通过了《关于全资子公司对外投资的议案》。

　公司全资子公司沈阳金杯汽车物资总公司出资对锦州华金汽车销售服务有限公司增资112.24万元，出资方式为现金，增资后持股比例为51%。

　表决结果：同意12票，弃权0票，反对0票。

　14、审议通过了《关于召开2016年年度股东大会的议案》。

　同意公司2017年4月25日召开2016年度股东大会，审议上述需要提交股东大会审议的各项议案。

　表决结果：同意12票，弃权0票，反对0票。

　详见当日公司2017-019号公告。

　特此公告。

　金杯汽车股份有限公司董事会

　二〇一七年三月三十日

　股票代码：600609 股票简称：金杯汽车 公告编号：临2017-015

　金杯汽车股份有限公司

　第八届监事会第二次会议决议公告

　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　金杯汽车股份有限公司（以下简称：“公司”）监事会第八届第二次会议通知于2017年3月17日以送达书面通知或传真方式发出，之后电话确认。本次会议于2017年3月28日上午11时在华晨集团111会议室召开。会议应出席监事3名，实际出席监事3名，实际表决监事3名。会议由监事会主席于淑君主持。会议召开程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。经全体监事审议表决，审议并全票通过了如下议案：

　一、《2016年度监事会报告》

　二、《2016年年度报告》及其《摘要》

　三、《2016年年度财务决算报告》和《2017年度财务预算报告》

　四、关于带强调事项段的无保留意见审计报告的说明

　五、关于续聘2017年度公司财务和内部控制审计机构的议案

　六、《2016年内部控制评价报告》

　监事会同意将上述一、二、三、五项议案提交公司2016年年度股东大会审议。

　同时，监事会对公司2016年有关事项发表的独立意见如下：

　1、监事会对公司依法运作情况的独立意见

　报告期内，公司监事会根据股东大会的授权，列席了公司股东大会会议和各次董事会会议，对公司的决策和运作情况进行了监督。监事会认为，本年度公司各项决策程序符合法律、法规及《公司章程》的相关规定，内控制度完善，管理人员执行公司职务时，没有违反法律法规及《公司章程》的行为发生，也没有滥用职权、损害股东和公司利益的行为。

　2、监事会对《公司2016年年度报告》的审核意见及检查公司财务情况的独立意见

　监事会审核了《公司2016年年度报告》，监事会认为，《公司2016年年度报告》真实反映了公司的经营状况和经营成果，内容真实、准确。

　报告期内，监事会审核公司年度、半年度、季度财务报告及其它有关财务文件。监事会认为，本年度经会计师事务所审计的财务报告真实反映了公司的财务状况，内容真实、准确。

　特此公告。

　金杯汽车股份有限公司监事会

　二〇一七年三月三十日

　股票代码：600609 股票简称：金杯汽车 公告编号：临2017-016

　金杯汽车股份有限公司

　关于追加2016年度及预计2017年度

　日常关联交易的公告

　本公司及董事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　●该议案尚需提交股东大会审议

　●日常关联交易不会对关联方形成较大的依赖

　一、 日常关联交易基本情况

　公司2017年3月28日，召开第八届董事会第二次会议审议通过了年度日常关联交易议案，关联董事刘鹏程、刘同富、邢如飞、杨波、东风、叶正华回避表决。本议案尚需提交股东大会批准，回避表决的关联股东名称为沈阳市汽车工业资产经营有限公司、沈阳新金杯投资有限公司。独立董事事前认可该交易情况并发表了独立意见，认为2017年关联交易是公司正常生产经营需要，系根据市场化原则进行，定价依据公平合理，未损害公司和股东的利益，特别是中小股东和非关联股东的利益，程序合理合法，因此同意将该议案提交公司 2016年度股东大会审议。

　二、2016年度日常关联交易的执行情况

　公司2016年度计划日常关联采购总额为14.58亿元，实际发生9.44亿元，需追加1.01亿元。2016年度计划日常销售货物总额46.19亿元，实际发生32.53亿元，需追加2.49亿元。详见下表：

　2016年采购货物和接受劳务日常关联交易表

　单位：万元

　■

　2016年销售货物和提供劳务日常关联交易表

　单位：万元

　■

　三、预计2017年全年日常关联交易的基本情况

　结合2017年公司的总体工作安排，预计2017年日常关联交易采购总额为11.83亿元，日常关联交易销售总额为43.45亿元，具体如下表：

　预计2017年日常关联交易情况表

　单位：万元

　■

　四、关联方介绍和关联关系

　1、关联方介绍：

　（1）公司名称：华晨汽车集团控股有限公司

　法定代表人：祁玉民

　注册资本：80,000万元

　住所：沈阳大东区东望路39号

　企业类型：有限责任公司

　经营范围：主要经营业务或管理活动:国有资产经营、委托资产经营管理。

　（2）企业名称：沈阳华晨金杯汽车有限公司

　住所：沈阳大东区东望路39号

　法定代表人：刘同富

　注册资本：4.44亿美元

　企业类型：有限责任公司

　经营范围：设计制造和销售各种轻型客车、轿车及其零部件（含进口件）并提供售后服务；进口或在国内购买所须的生产设备及轻型客车、轿车零部件，改装各种轻型客车、轿车和开发有关部门技术咨询服务项目，开发与上述经营有关的其他经纪活动。

　（3）企业名称：华晨宝马汽车有限公司

　住所：辽宁省沈阳市大东区山嘴子路14号

　注册资本：15,000 万欧元

　法定代表人：吴小安

　企业类型：中外合资企业

　经营范围：生产宝马汽车及其零部件，销售自己生产的产品及提供售后服务；批发零售零部件及车上用品。

　（4）企业名称：绵阳华瑞汽车有限公司

　住所：绵阳市仙人路二段六号

　注册资本：2,000 万元

　法定代表人：谭健

　企业类型：有限责任公司

　经营范围：汽车及汽车配件生产、销售。

　（5）企业名称：沈阳金杯恒隆汽车转向系统有限公司

　住所：沈阳经济技术开发区云海路15号

　注册资本：6,750万元

　法定代表人：谢耀煌

　企业类型：中外合资企业

　经营范围：汽车转向器及转向系统部件、汽车零部件生产、制造。

　（6）企业名称：沈阳金杯恒瑞汽车部件有限公司

　住所：沈阳市沈河区万柳塘路38号

　注册资本：2,841万元

　法定代表人：许晓敏

　企业类型：有限责任公司

　经营范围：汽车弹簧、汽车配件加工生产（分支加工生产）、销售汽车、技术咨询及售后服务

　（7）企业名称：绵阳华祥机械制造有限公司

　住所：安县花菱镇工业园区

　注册资本：1亿元@法定代表人：王运先

　企业类型：有限责任公司

　经营范围：汽车零部件设计、开发、制造、销售，机械加工及销售，包装箱生产销售。

　（8）公司名称：华晨汽车(铁岭)专用车有限公司

　法定代表人：杜宝臣

　注册资本：1亿元

　住所：辽宁专用车生产基地(铁岭县腰堡镇)

　企业类型：有限责任公司

　经营范围：汽车(不含小轿车)销售；汽车零部件制造、销售；技术咨询、服务。

　（9）企业名称：绵阳新晨动力机械有限公司

　住所：绵阳高新区永兴工业园

　注册资本：2,412万美元@法定代表人：谭健

　企业类型：有限责任公司

　经营范围：设计、制造内燃机和其它动力机械，销售本公司产品及相关售后服务。

　（10）企业名称：沈阳金杯锦恒汽车安全系统有限公司

　住所：沈阳经济技术开发区开发大路10甲1号

　注册资本：2,700万元

　法定代表人：刘鹏程

　企业类型：有限责任公司

　经营范围：汽车安全气囊及相关汽车零部件设计、制造、销售并对其制造的产品实行售后服务。

　（11）企业名称：华晨汽车（鹤壁）天马股份有限公司

　住所：鹤壁市鹤淇产业聚集区鹤淇大道中段纬十路

　注册资本：1亿元

　法定代表人：冯景阳

　企业类型：股份有限公司（非上市）

　经营范围：特种车改装（不含小轿车），碳素复合材料销售；货车的生产销售。

　（12）企业名称：昆山专用汽车制造厂有限公司

　住所：周市镇金茂路1288号

　注册资本： 5500万元

　法定代表人：郑钟

　企业类型：有限责任公司

　经营范围：自卸车、普通半挂车、罐式车的制造、改装及售后服务；专用汽车的制造、销售及售后服务；汽车配件及机械零件加工；汽车金属容器制造、加工；汽车销售；道路普通货运；货物及技术的进出口业务，法律、行政法规许可经营、禁止经营的除外。

　（13）企业名称：华晨鑫源重庆汽车有限公司

　住所：重庆市九龙坡区含谷镇鑫源8号

　注册资本：1亿元

　法定代表人：龚大兴

　企业类型：有限责任公司

　经营范围：一般经营项目：投资研发汽车及发动机、汽车车身、底盘及汽车零部件；销售汽车、汽车发动机。

　（14）企业名称：施尔奇汽车系统（沈阳）有限公司

　住所：沈阳经济技术开发区浑河二十街40号

　注册资本：13807920元

　法定代表人：王东明

　企业类型：有限责任公司（外商投资企业合资）

　经营范围：汽车座椅骨架及配件的制造、销售及售后服务；自营和代理各类商品和技术的进出口，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动。）

　2、关联关系

　华晨汽车集团控股有限公司是公司的潜在实际控制人；华晨宝马汽车有限公司、绵阳新晨动力机械有限公司、华晨汽车(铁岭)专用车有限公司、华晨汽车（鹤壁）天马股份有限公司、绵阳华瑞汽车有限公司、绵阳华祥机械制造有限公司、昆山专用汽车制造厂有限公司与本公司关系是同一控制人；沈阳华晨金杯汽车有限公司、沈阳金杯恒隆汽车转向系统有限公司、沈阳恒瑞汽车部件有限公司、沈阳金杯锦恒汽车安全系统有限公司、施尔奇汽车系统（沈阳）有限公司为本公司的联营公司。

　四、定价政策和定价依据

　采购货物和接受劳务以及销售货物和提供劳务费日常关联交易定价政策为：以签订购销合同时的公司竞标价格或市场公允价格为基础，双方协商确定价格。双方随时根据市场价格变化情况对关联交易价格进行相应调整。

　五、交易目的和交易对上市公司的影响

　公司与关联方的关联交易，可以充分利用关联方技术优势，产品优势，保持双方之间优势互补，取长补短，保证公司的正常稳定的经营，以确保公司的整体经济效益。公司与关联方交易价格依据市场条件公平、合理确定，交易符合公开、公平、公正的原则，不会损害到公司利益和广大股东的利益。公司的独立性没有受到影响，公司主要业务不因此类交易而对关联方形成依赖。

　六、公司独立董事已就日常关联交易发表了独立意见，认为2016年关联交易是公司正常生产经营需要，系根据市场化原则进行，定价依据公平合理，未损害公司和股东的利益，特别是中小股东和非关联股东的利益，程序合理合法，因此同意将该议案提交公司2016年度股东大会审议。

　七、上网公告附件

　1、独立董事意见

　特此公告。

　金杯汽车股份有限公司董事会

　二〇一七年三月三十日

　股票代码：600609 股票简称：金杯汽车 公告编号：临2017-017

　金杯汽车股份有限公司关于新增

　2017年度贷款额度及提供担保的公告

　本公司及董事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　●本次担保均有反担保

　●公司无逾期对外担保

　●本次担保尚需提交股东大会审议

　根据2017年企业生产经营发展的需要，提出本年度公司新增借款和借款展期、对下属子公司担保及对外担保的计划。

　一、2017年预计增加借款及展期贷款情况

　公司2017年度预计新增银行贷款总额不超过52,500万元，预计办理转期贷款315,830万元，共计368,330万元。

　表1：2017年预计增加借款和展期贷款情况表

　单位：万元

　■

　二、2016年提供担保情况

　截止2016年12月31日，公司内部企业之间担保总额为221,630万元。其中，公司本部为下属子公司提供担保193,500万元；铁岭华晨为金杯车辆提供担保20,000万元；金杯车辆分别为公司本部和铁岭华晨提供担保6,130万元和2,000万元 。(明细见附件1)

　截止2016年12月31日，公司对外担保总额82,000万元。其中，金杯车辆、金杯股份本部共同为沈阳金发汽车钢圈制造有限公司担保35,500万元，共同为沈阳金杯汽车模具制造有限公司担保9,500万元，共同为沈阳金杯进出口有限公司担保14,000万元,金杯股份本部为华晨汽车（铁岭）专用车有限公司担保14,000万元，金杯车辆为沈阳金杯恒瑞汽车部件有限公司担保500万元, 金杯股份本部为沈阳兴远东汽车零部件有限公司担保8,500万元.(明细见附件2)

　表2：2016年内部互保明细表

　单位：万元

　■

　三、2017年公司预计提供担保情况

　2017年公司、企业内部之间预计提供担保总额不超过236,130万元，其中：221,630万元为上年度担保余额，预计新增对金杯车辆担保10,000万元，对金杯物资担保3,500万元，对辽宁机电担保1,000万元。

　四、2017年公司预计对外担保情况

　2017年公司预计对外提供担保总额不超过167,000万元，其中：公司及下属公司预计与金发钢圈签订互保协议金额45,000万元，与金杯模具签订互保协议金额10,000万元，与金杯恒瑞(参股公司)签订互保协议金额2,000万元，与铁岭专用车签订互保协议金额30,000万元，与金杯进出口签订互保协议金额20,000万元，共计 107,000万元。2017年公司继续与兴远东签署互保协议金额60,000万元。

　表3：2017年预计对外担保

　单位：万元

　■

　五、被担保人基本情况

　1、被担保人名称：沈阳金杯车辆制造有限公司(金杯车辆)

　注册地址：沈阳市东陵区方南路6号

　法定代表人：邢如飞

　注册资本：肆亿元

　与公司关系：公司全资子公司

　经营范围：汽车制造、汽车改装、汽车技术研究、开发及咨询服务；汽车设计、汽车零部件开发、生产、销售；经营本企业自产产品及技术的出口业务和本企业所需的机械设备、零配件、原辅材料及技术的出口业务，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外。

　截止2016年12月31日，金杯车辆总资产754,778万元，总负债763,900万元，净资产-9,121万元，2016年实现销售收入161,085万元。被担保人为公司全资子公司，本公司为其担保累计金额180,500万元人民币。控股子公司铁岭华晨为其担保20,000万元人民币。其中，为金杯车辆向吉林银行沈阳分行申请人民币2亿元的贷款提供担保，保证方式是以公司所持金杯车辆90%股权做质押的连带责任担保，公司保证借款人依约履行合同。

　2、被担保人名称：铁岭华晨橡塑制品有限公司(铁岭华晨)

　注册地址：铁岭市银州区汇工街78号

　注册资本：7,404万元

　法定代表人：姚恩波

　与公司关系：公司控股95%的子公司

　经营范围：橡胶、塑料及复合制品的开发、设计、生产制造、装配、销售、代理、技术咨询、服务；汽车、汽车零配件及相关产品的开发、设计、销售代理咨询服务。

　截止2016年12月31日，铁岭华晨总资产47,119万元，总负债37,080万元，净资产10,039万元，2016年实现销售收入24,945万元。被担保人为公司的控股子公司，本公司为其担保5,000万元人民币。金杯车辆为其担保2,000万元人民币。

　3、被担保人名称：金杯汽车物资总公司（金杯物资）

　注册地址：沈阳市和平区桂林街69号

　注册资本：6,909万元

　法定代表人：杨新

　与公司关系：公司全资子公司

　经营范围：主营汽车工业所需物资的供应，调拨、商业经纪。兼营机电产品，化工原料、建筑材料、劳务、金属材料、汽车（不含小轿车）、物资仓储（易燃品除外）、代办铁路运输；房屋租赁；板材加工。

　截止2015年12月31日，金杯物资总资产21,360万元，总负债37,021万元，净资产-15,660万元，2015年实现销售收入11,099万元。被担保人为公司的控股子公司，本公司为其担保2,500万元人民币的贷款提供连带责任担保。

　4、被担保人的名称：沈阳金杯汽车模具制造有限公司（金杯模具）

　注册地点：沈阳市于洪区沈大路83号

　注册资本：2，990万元

　法定代表人：杜宝臣

　与公司关系：公司关联方

　经营范围：模具设计、制造，汽车零部件制造；机床零部件、冲压件、标准件加工、制造、销售。

　截止2016年12月31日，金杯模具总资产32,459万元，总负债25,729万元，净资产6,730万元，2016年实现销售收入18,788万元。

　5、被担保人的名称：沈阳金发汽车钢圈制造有限公司（金发钢圈）

　注册地点：沈阳市皇姑区塔湾街18号

　注册资本：1,750万元

　法定代表人：杜宝臣

　与公司关系：公司非关联方

　截止2016年12月31日，金发钢圈总资产90,138万元，总负债65,982万元，净资产24,156万元，2016年实现销售收入61,690万元。

　6、被担保人的名称:沈阳金杯恒瑞汽车部件有限公司(金杯恒瑞)

　注册地点:沈阳市沈河区万柳塘路38号

　注册资本:贰仟捌佰肆拾壹万元

　法人代表:许晓敏

　与公司关系:公司关联方

　截止2016年12月31日,金杯恒瑞总资产3,693万元,总负债1,149万元,净资产2,544元,2016年实现销售收入1,445万元。

　7、被担保人的名称:华晨汽车(铁岭)专用车有限公司(铁岭专用车)

　注册地点:铁岭经济开发区辽宁专用车生产基地和谐大街10号

　注册资本:壹亿元

　法人代表:杜宝臣

　与公司关系:公司关联方

　截止2016年12月31日,铁岭专用车总资产76,367万元，总负债62,132万元，净资产14,235万元，2016年实现销售收入58,712万元。

　8、被担保人的名称:沈阳金杯进出口有限公司(金杯进出口)

　注册地点:沈阳经济技术开发区中央大街18号

　注册资本:伍佰万元

　法人代表:李洪军

　与公司关系: 公司非关联方

　截止2016年12月31日,金杯进出口总资产153,176万元，总负债150,954万元，净资产2,222万元，2016年实现销售收入32,987万元。

　9、被担保人的名称：沈阳兴远东汽车零部件有限公司（兴远东）

　注册地点：沈阳高新区浑南产业区55号

　注册资本：壹亿伍千万美元

　法定代表人：杨波

　与公司关系：公司关联方

　经营范围：驱动桥总成、变速器、内饰件及汽车关键零部件的生产销售。截至2016年12月31日，其总资产648,348万元，总负债 152,941万元，净资产495,407万元,2016年实现销售收入93,144万元。

　根据《上海证券交易所股票上市规则》的有关规定，本公司与兴远东、铁岭专用车、金杯模具、铁岭专用车构成关联关系。公司全资子公司金杯车辆持有金杯恒瑞34.35%股份，本公司与金杯恒瑞构成关联关系。

　为提高银行贷款审批效率，提请股东大会授权董事会具体办理上述相应贷款及担保额度内的每笔贷款业务。相应贷款及担保额度的有效期自2016年年度股东大会批准之日起至2017年年度股东大会召开之日止。

　附件1：内部互保明细

　附件2：对外担保明细

　以上议案，尚需提交股东大会审议。

　特此公告。

　金杯汽车股份有限公司董事会

　二〇一七年三月三十日

　附件1：2016年内部互保明细

　■

　附件2：2016年对外担保明细

　■

　股票代码：600609 股票简称：金杯汽车 公告编号：临2017-018

　金杯汽车股份有限公司关于控股

　子公司2017年度投资计划的公告

　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　2017年，公司控股子公司的重点投资计划总金额94,596万元，具体如下：

　一、沈阳金杯车辆制造有限公司主体厂房建设及搬迁项目

　2017年车辆公司搬迁主体厂房建设项目投资额预计3.5亿元，搬迁投资额预计3.5亿元，合计7亿元。

　二、沈阳金杯江森自控汽车内饰件有限公司座椅和内饰项目

　沈阳金杯江森自控汽车内饰件有限公司2017年计划投资总金额19,717万元，其中内饰项目计划投资17,194万元，座椅项目计划投资2,523万元。

　三、沈阳金杯汽车部件工业园有限公司零部件产业园项目

　沈阳金杯汽车部件工业园有限公司2017年计划投资总金额4,879万元，其中金杯汽车零部件产业园东区一期增加投资407万元，东区二期拟投资4,472万元。

　表1：2017年度投资计划表

　单位：万元

　■

　以上议案，尚需提交股东大会审议。

　特此公告。

　金杯汽车股份有限公司董事会

　二〇一七年三月三十日

　证券代码：600609 证券简称：金杯汽车 公告编号：2017-019

　金杯汽车股份有限公司

　关于召开2016年年度股东大会的通知

　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　重要内容提示：

　股东大会召开日期：2017年4月25日

　本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　一、 召开会议的基本情况

　(一) 股东大会类型和届次

　2016年年度股东大会

　(二) 股东大会召集人：董事会

　(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　召开的日期时间：2017年4月25日 14点30 分

　召开地点：沈阳市大东区东望街39号，华晨集团111会议室

　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　网络投票起止时间：自2017年4月25日

　至2017年4月25日

　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　(七) 涉及公开征集股东投票权

　无

　二、 会议审议事项

　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　■

　1、 各议案已披露的时间和披露媒体

　以上议案已经公司第八届董事会第二次会议和第八届监事会第二次会议审议通过，详见2017年3月30日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》和上海证券交易所网站的金杯汽车股份有限公司第八届董事会第二次会议决议公告和第八届监事会第二次会议决议公告。

　2、 特别决议议案：7

　3、 对中小投资者单独计票的议案：无

　4、 涉及关联股东回避表决的议案：6、7

　应回避表决的关联股东名称：沈阳市汽车工业资产经营有限公司、沈阳新金杯投资有限公司

　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　三、 股东大会投票注意事项

　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　四、 会议出席对象

　(一) 股权登记日收市后在中国登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　■

　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　(三) 公司聘请的律师。

　(四) 其他人员

　五、 会议登记方法

　（一）登记时间：2017年4月20日上午九时至十二时、下午一时至四时；

　（二）登记地点：公司董事会办公室

　（三）登记办法：法人股东应由法定代表人或其委托的代理人出席会议，由法定代表人出席会议的，应持营业执照复印件、本人身份证和法人股东账户卡到公司办理登记；由法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应持营业执照复印件、本人身份证和法定代表人依法出具的授权委托书和法人股东账户卡到公司办理登记。个人股东亲自出席会议的，应持本人身份证和股东账户卡到公司登记。异地股东可以通过信函或传真方式登记。

　六、 其他事项

　（一）出席现场会议人员请于会议开始前半小时内到达会议地点。

　（二）本次会议会期半天，与会股东食宿、交通等费用自理。

　（三）联系办法：

　电话：（024）24803399

　传真：（024）24163399

　地址：沈阳市沈河区万柳塘路38号公司董事会办公室

　特此公告。

　金杯汽车股份有限公司董事会

　2017年3月30日

　附件1：授权委托书

　报备文件

　提议召开本次股东大会的董事会决议

　附件1：授权委托书

　授权委托书

　金杯汽车股份有限公司：

　兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2017年4月25日召开的贵公司2016年年度股东大会，并代为行使表决权。

　委托人持普通股数：　　　　

　委托人持优先股数：　　　　

　委托人股东帐户号：

　■

　委托人签名（盖章）： 　　　　受托人签名：

　委托人身份证号： 　　　　　受托人身份证号：

　委托日期：　年 月 日

　备注：

　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。