一、重要提示

　本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

　董事、监事、高级管理人员异议声明

　■

　声明

　除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议

　■

　非标准审计意见提示

　□ 适用 √ 不适用

　董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

　√ 适用 □ 不适用

　是否以公积金转增股本

　□ 是 √ 否

　公司经本次董事会审议通过的普通股利润分配预案为：以531,871,494为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.50元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。

　董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

　□ 适用 √ 不适用

　二、公司基本情况

　1、公司简介

　■

　2、报告期主要业务或产品简介

　报告期内，公司完成民生财富100%股权转让，主营业务集中到典当、保险经纪业务。

　1、典当业务

　典当业务是当户将其动产、财产权利或房屋作为抵质押物，取得当金，在约定期限内支付当金利息、偿还当金、赎回当物的一项业务。公司典当业务主要由控股子公司民生典当运营。民生典当成立于2003年，现为北京市典当业协会副会长单位。民生典当于2016年3月完成增资，注册资本变更为3亿元。民生典当的业务类型较为多样，除典当业传统的房产典当、车辆典当、民品典当业务外，还开展有包括应收账款典当、股权典当、知识产权典当等创新业务。民生典当能够根据客户需求设计提供多元化的典当融资方案，为更多小微企业解决融资难的问题。

　根据商务部流通业发展司发布的《2016年12月全国典当行业运行情况》，全国典当行业监管信息系统显示，截至2016年12月底，全国共有典当企业8280家，分支机构932家，注册资本1666.6亿元，从业人员5.3万人。典当总额及余额较2015年有所下降，截至2016年12月底，全行业实现典当总额3176.0亿元，与上年同期相比减少495.9亿元，降幅为13.5%；典当余额957.3亿元，与上年同期相比减少67.9亿元，同比降低6.6%。业务结构保持稳定，按典当总额计算，2016年12月底，动产典当业务占全部业务35.59%；房地产典当业务占50.14%；财产权利典当业务占14.27%。与上年同期业务结构比较，动产典当业务占比略有上升，房地产和财产权利典当业务占比有所下降，房地产典当仍是行业主要业务。总体看，典当行业市场竞争进一步加剧，盈利水平下滑严重。2016年12月全行业实现营业收入96.1亿元，同比降低24.0%。其中，主营业务收入（利息及综合服务费收入）86.7亿元，同比降低27.9%；全行业实现营业利润15.6亿元，同比降低41.8%；净利润10.1亿元，同比降低60.2%。相比于小额贷款及互联网金融等行业的发展，典当管理诸多政策使典当行业难以享受银行融资、税收优惠等，制约了行业创新发展。截至2016年12月底，全行业银行贷款余额37.7亿元，同比下降13.7%，占典当企业资产总额的2.3%，仍处于较低水平，侧面反映出典当企业从银行融资难度仍然较大。

　2016年，民生典当在市场竞争加剧、行业整体盈利水平严重下滑的不利形势下，不断加强风险管理，全年运行平稳。民生典当成都分公司于2016年12月正式开业，迈出了加快全国布局的重要一步。未来民生典当仍将以加强风险管理为重点，不断拓展业务规模，提升盈利能力。

　2、保险经纪业务

　保险经纪业务是公司基于投保人的利益，为投保人与保险人订立保险合同提供中介服务，并依法收取佣金。公司保险经纪业务主要由全资子公司民生保险经纪运营。民生保险经纪注册资本5000万元，是具备人身保险和财产保险经纪资质的全国性保险经纪公司，持有中国保险监督管理委员会颁发的《经营保险经纪业务许可证》，其业务主要包括风险管理咨询业务、保险承保业务、协助索赔业务以及再保险业务等，主要产品为财产保险及其相关增值服务、人身保险及其相关增值服务、风险管理咨询服务等。民生保险经纪客户分为法人客户和自然人客户，其中法人客户占比达到95%以上。民生保险经纪收入来源以保险公司所支付的佣金为主，其合作方包括中国人民保险公司、中国平安保险（集团）股份有限公司、中国太平洋保险（集团）股份有限公司、亚太财产保险有限公司。

　2016年，保险市场保持强劲增长势头，全行业共实现原保险保费收入3.10万亿元，同比增长27.50%，增速创2008年以来新高。伴随中国保险业的快速增长，保险经纪行业也迎来前所未有的发展机遇，行业整体发展前景光明。

　2016年是民生保险经纪快速发展的重要一年，公司经营发展稳步推进，整体水平居行业中流。报告期内，民生保险经纪常规续保业务保持稳定增长，依托上市公司控股股东资源优势，新增国际性业务，创新类（如诉讼保全保险业务）以及再保险业务实现零突破，但其业务整体来看规模较小，市场竞争能力及持续盈利能力有待进一步发展提高。

　3、主要会计数据和财务指标

　（1）近三年主要会计数据和财务指标

　公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据

　□ 是 √ 否

　单位：人民币元

　■

　（2）分季度主要会计数据

　单位：人民币元

　■

　上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

　□ 是 √ 否

　4、股本及股东情况

　（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

　单位：股

　■

　■

　（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　□ 适用 √ 不适用

　公司报告期无优先股股东持股情况。

　（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

　■

　5、公司债券情况

　□ 适用 √ 不适用

　三、经营情况讨论与分析

　1、报告期经营情况简介

　公司是否需要遵守特殊行业的披露要求

　否

　2016年是公司进一步调整、优化发展战略，适应新形势发展的重要一年。公司秉承“因势而变、顺势而为”的发展理念，依据宏观经济形势与政府监管政策的变化情况，及时调整发展战略与业务运作机制，稳健掌控经营发展的整体大局与关键环节，对现有业务结构进行进一步调整优化，为未来发展布局，为公司集中力量发展科技创新业务和高新技术产业、实现战略转型创造有利条件。

　报告期内，公司对年度重点工作精心安排、系统设计、统筹规划，积极应对经济下行压力，通过全员努力，公司各项业务平稳健康发展，年度经营计划基本达成。

　截至2016年12月31日，公司经审计的总资产为9.21亿元，同比下降35.19%；净资产为8.77亿元，同比上升0.78%；全年公司合并报表实现的营业收入为3.29亿元，同比上升40.36%；实现归属于上市公司股东的净利润为1,664.30万元，同比下降22.00%。2016年度公司实现每股收益0.0313元，同比下降21.95%；加权平均净资产收益率1.92%，同比下降0.43个百分点。

　2016年，公司重点推进以下工作：

　（一）调整优化现有业务，为推进战略转型创造有利条件。

　2016年，公司管理层根据经营环境、市场环境及监管政策的变化，进一步调整优化现有业务结构。报告期内，公司出售民生电子商务有限责任公司6%股权，回笼资金13,530万元；顺利完成民生财富投资管理有限公司100%股权转让工作，剥离财富管理业务，获得股权转让款3.5亿元；适时终止参与吉林泛亚信托投资有限公司重组事宜。通过这一系列工作，为公司更好地集中力量推动战略转型创造了有利条件。

　（二）强化经营管理和业务拓展力度，各项业务稳健开展。

　2016年，公司加强对所属公司的规范管理与合理授权，强化对所属公司的支持力度，深入推进系统制度建设和内控体系建设，积极为子公司提供品牌宣传工作的管理、指导与协助，利用控股公司平台资源，全力协助及所属公司拓宽新的业务渠道，各项业务取得新的进展。

　报告期内，民生典当强化风险控制，创新业务种类，经营规模和竞争实力进一步提升，在行业发展全面下滑的形势下，保证了较高的资金使用率；顺利完成了成都分公司的选址、办照和开业工作，为提升民生典当品牌、加快全国布局迈出了重要一步。2016年，民生典当实现营业收入4,736.09万元，同比下降4.41%，实现净利润2,605.99万元，同比增长7.64%。

　民生保险经纪顺应市场发展趋势，探索新兴业务，努力提高市场份额，建立湖南代表处、开展河北省诉讼财产保全责任保险业务，加大区域业务拓展力度，经营工作取得新进步，全年实现营业收入760.13万元，同比增长59.65%，全年实现净利润202.77万元。

　2016年，资本市场整体走势震荡疲软，市场风险和操作难度较大，公司利用自有资金审慎开展股票投资，通过购买基金、信托产品、进行国债逆回购交易等收益有保障、风险相对可控的多元化资产配置方式增加公司收益，实现投资收益和公允价值变动收益合计2,549.81万元。

　（三）继续强化风控管理，全面管控经营风险。

　报告期内，公司始终把风险控制工作放在重要位置，在管理体系、风险教育、合规经营、业务管控等方面强化风险管理工作，加强事前、事中风险管控及综合审计、专项审计等事后审计监督手段，建立了一整套行之有效的风险控制管理制度，风险管理措施得力，全年公司未出现风险事件。

　（四）进一步增强上市公司透明度，提高规范运作水平。

　报告期内，公司根据《公司法》、《证券法》、中国证监会有关法律法规的要求，进一步提升法人治理水平，提高规范运作水平。严格按照《公司章程》规定的程序召集、召开股东大会、董事会、监事会。严格履行信息披露义务，保证信息披露的真实、及时、准确、完整，增强信息披露的透明度，维护全体股东的利益。

　（五）加强与投资者的沟通、交流，深化投资者关系管理工作。

　报告期内，公司董事会继续加强投资者关系管理工作，积极参加青岛辖区“网上集体接待日活动”、“证券投资者教育百日讲坛”活动，同时充分借助上市公司投资者关系互动易平台、公司邮箱及设立的咨询电话等多渠道加强与投资者的沟通、交流，并切实做好未公开信息的保密工作；积极维系与媒体的良好公共关系，有序组织媒体关系工作，维护公司资本市场形象；及时更新公司网站相关信息，以便于投资者快捷、全面获取公司信息。

　2、报告期内主营业务是否存在重大变化

　√ 是 □ 否

　报告期内，公司完成民生财富100%股权转让暨重大资产出售事宜。股权转让完成后，民生财富不再纳入公司合并报表范围，公司的主营业务集中到典当和保险经纪业务。

　3、占公司主营业务收入或主营业务利润10%以上的产品情况

　□ 适用 √ 不适用

　4、是否存在需要特别关注的经营季节性或周期性特征

　□ 是 √ 否

　5、报告期内营业收入、营业成本、归属于上市公司普通股股东的净利润总额或者构成较前一报告期发生重大变化的说明

　√ 适用 □ 不适用

　2016年度公司营业收入为329,377,964.58元，较上期234,658,487.49元上升40.36%；主要系子公司营业收入增加所致。

　实现归属于上市公司股东的净利润为16,642,972.36元，较上期21,337,140.52元下降22%，主要系营业费用及财务费用大幅增加所致。

　6、面临暂停上市和终止上市情况

　□ 适用 √ 不适用

　7、涉及财务报告的相关事项

　（1）与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

　□ 适用 √ 不适用

　公司报告期无会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况。

　（2）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

　□ 适用 √ 不适用

　公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

　（3）与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

　√ 适用 □ 不适用

　报告期内，公司向控股股东中国泛海控股集团有限公司转让所持有的民生财富投资管理有限公司100%股权暨重大资产出售事宜已经公司第八届董事会第三十次（临时）会议和2016年第三次临时股东大会审议通过。公司2016年1-11月报表将民生财富纳入合并报表范围，自2016年12月起，民生财富不再纳入合并报表范围。

　民生控股股份有限公司

　董事长：

　——————

　批准报送日期：二〇一七年三月二十日

　证券代码：000416 证券简称：民生控股 公告编号：2017－01

　民生控股股份有限公司

　第八届董事会第三十三次会议决议公告

　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　民生控股股份有限公司（下称“公司”或“民生控股”）第八届董事会第三十三次会议于2017年3月20日在北京民生金融中心C座4层会议室召开。公司于2017年3月10日以书面方式通知了全体董事，会议应到董事9人，实到董事8人，独立董事李慧中因工作原因无法参加现场会议，书面委托独立董事鲁桂华代为表决。会议由董事长王宏先生主持，公司监事和高级管理人员列席了会议，会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》和公司章程的有关规定。

　会议审议通过了如下议案：

　一、《公司2016年度董事会工作报告》

　表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。

　议案内容详见公司同日在巨潮资讯网的公告。

　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　二、《公司2016年年度财务决算报告》

　表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。

　议案内容详见公司同日在巨潮资讯网的公告。

　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　三、《公司2016年年度报告》全文及摘要

　表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。

　2016年年度报告全文及摘要详见公司同日在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网的公告。

　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　四、《公司2016年度利润分配预案》

　经董事会审议决定，公司2016年度利润分配预案为：以2016年12月31日总股本531,871,494股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.5元（含税），不送红股，不以资本公积金转增股本。

　表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。

　公司独立董事针对该议案发表了同意的独立意见，详见公司同日在巨潮资讯网的公告。

　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　五、《公司2016年度内部控制评价报告》

　表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。

　公司独立董事对公司《2016年度内部控制评价报告》发表了同意的独立意见，详见同日发布在巨潮资讯网的公告；《2016年度内部控制评价报告》内容详见同日发布在巨潮资讯网的公告。

　六、《公司2016年度证券投资情况的专项说明》

　表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。

　公司独立董事对2016年度证券投资情况发表了同意的独立意见，详见同日发布在巨潮资讯网的公告。本议案详细内容详见同日发布在巨潮资讯网的《民生控股股份有限公司证券投资情况鉴证报告》。

　七、《关于续聘公司2017年度财务审计机构的议案》

　公司董事会同意续聘山东和信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2017年度财务审计机构，聘期一年，年度审计报酬为48万元。

　表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。

　公司独立董事已对该事项进行了事前认可并发表了同意的独立意见，详见公司同日在巨潮资讯网的公告。

　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　八、《关于续聘公司2017年度内部控制审计机构的议案》

　公司董事会同意续聘山东和信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2017年度内部控制审计机构，聘期一年，年度审计报酬为20万元。

　表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。

　公司独立董事已对该事项进行了事前认可并发表了同意的独立意见，详见公司同日在巨潮资讯网的公告。

　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　九、《关于2017年度日常关联交易预计的议案》

　表决情况：同意5票，反对0票，弃权0票。

　关联董事王宏先生、齐子鑫先生、陈家华先生及刘洪伟先生回避表决。

　公司独立董事已对该事项发表了同意的独立意见，详见公司同日在巨潮资讯网的公告。本议案的具体内容详见公司同日在中国证券报、证券时报及巨潮资讯网披露的《2017年度日常关联交易预计公告》。

　十、《关于为控股子公司提供财务资助额度的议案》

　同意公司通过委托贷款的方式向北京民生典当有限责任公司（以下简称“民生典当”）提供财务资助，总额度不超过2亿元，期限自股东大会审议通过后一年，资金利率比照市场利率水平由双方协商确定，具体资金提供将根据民生典当的实际需要，履行相应的公司内部审批程序并签署财务资助协议后实施。在上述额度内，资金可滚动使用，即任一时点公司对民生典当财务资助的额度不超过2亿元。

　表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。

　本次提供财务资助事项为本公司单独向民生典当提供财务资助，按照主板上市公司规范运作指引的相关要求，由于民生典当另一股东泛海能源控股股份有限公司为本公司关联方，本议案尚需提交公司股东大会审议，关联股东需回避表决。

　独立董事对该事项发表了同意的独立意见，详见公司同日在巨潮资讯网上的公告。本议案的具体内容详见公司同日在中国证券报、证券时报及巨潮资讯网披露的《关于为控股子公司提供财务资助额度的公告》。

　十一、《关于为控股子公司提供担保的议案》

　同意公司为民生典当向金融机构融资提供担保，担保额度额度最高不超过人民币2亿元（含2亿元），期限自公司股东大会审议通过本事项后一年，授权公司董事长在上述额度范围内审批公司为民生典当提供担保的具体事宜。

　表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。

　独立董事对该事项发表了同意的独立意见，详见公司同日在巨潮资讯网的公告。本议案的具体内容详见公司同日在中国证券报、证券时报及巨潮资讯网披露的《关于为控股子公司提供担保额度的公告》。

　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　十二、《关于投资民生信托-至信274号中技并购集合资金信托计划的议案》

　同意公司以自有资金4300万元投资中国民生信托有限公司发行的至信274号中技并购集合资金信托计划，预期年化收益率7.5%，到期日2017年11月29日。

　表决情况：同意5票，反对0票，弃权0票。

　由于民生信托与本公司受同一实际控制人控制，民生信托为本公司关联方，本次交易构成关联交易，关联董事王宏先生、齐子鑫先生、陈家华先生及刘洪伟先生回避表决。

　公司独立董事已对该事项进行了事前认可并发表了同意的独立意见，详见公司同日在巨潮资讯网的公告。本议案的具体内容详见公司同日在中国证券报、证券时报及巨潮资讯网披露的《关于投资民生信托-至信274号中技并购集合资金信托计划的关联交易公告》。

　十三、《关于召开公司2016年度股东大会的议案》

　表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。

　详细内容详见公司同日在中国证券报、证券时报及巨潮资讯网披露的《关于召开2016年度股东大会的通知》。

　特此公告。

　民生控股股份有限公司董事会

　二〇一七年三月二十二日

　证券代码：000416 证券简称：民生控股 公告编号：2017-08

　民生控股股份有限公司

　关于召开2016年度股东大会的通知

　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　一、召开会议的基本情况

　（一）股东大会届次：2016年度股东大会；

　（二）股东大会的召集人：民生控股股份有限公司董事会于2017年3月20日召开了第八届董事会第三十三次会议，审议通过了《关于召开公司2016年度股东大会的议案》。

　（三）会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召集符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及公司章程的有关规定。

　（四）会议召开的时间、方式：

　1、现场会议召开时间为：2017年4月11日（周二）14:30。

　2、网络投票时间为：2017年4月10日—2017年4月11日。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2017年4月11日9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2017年4月10日15:00至2017年4月11日15:00的任意时间。

　3、本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司股东应选择现场投票或网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

　4、股权登记日：2017年3月31日

　（五）出席对象：

　1、截至2017年3月31日下午收市时，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东均有权出席大会，并可委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司的股东。

　2、本公司董事、监事及高级管理人员。

　3、公司聘请的见证律师。

　（六）会议地点：

　现场会议召开地点为北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心C座4层1号会议室。

　二、会议审议事项

　（一）《公司2016年度董事会工作报告》

　（二）《公司2016年度监事会工作报告》

　（三）《公司2016年年度财务决算报告》

　（四）《公司2016年年度报告》全文及摘要

　（五）《公司2016年度利润分配预案》

　（六）《关于续聘公司2017年度财务审计机构的议案》

　（七）《关于续聘公司2017年度内部控制审计机构的议案》

　（八）《关于为控股子公司提供财务资助额度的议案》

　（九）《关于为控股子公司提供担保的议案》

　说明：上述须审议的议案已经公司第八届董事会第三十三次会议、第八届监事第十九次会议审议通过（具体内容详见2017年3月22日公司在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网站上披露的公告）。

　公司独立董事将在本次股东大会上就2016年度履职情况进行述职。

　三、会议登记方法

　（一）登记方式

　1、法人股东由法定代表人出席会议的，应持本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明和持股凭证进行登记；委托代理人出席会议的，代理人应持本人身份证、法人股东单位依法出具的书面委托书和持股凭证进行登记；

　2、个人股东持本人身份证、股东账户卡和证券公司营业部出具的2017年3月31日下午股票交易收市时持有“民生控股”股票的凭证办理登记手续；委托他人代理出席会议的，代理人应持本人身份证、授权委托书和持股凭证进行登记；

　3、异地股东采用传真或信函方式亦可办理登记（需提供有关证件复印件）。

　（二）登记时间：2017年4月6日到2017年4月10日，9:00-12:00，13:00-17:30，节假日除外。

　（三）登记地点：北京民生金融中心A座15层公司董事会监事会办公室。

　邮寄地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座15层董事会监事会办公室（信函上请注明“股东大会”字样）

　四、参加网络投票的具体操作流程

　本次股东大会，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加网络投票，网络投票的具体操作流程请见附件一。

　五、其它事项

　（一）会议联系方式：

　通讯地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座15层

　邮政编码：100005

　联系电话：010-85259020 010-85259036

　传真号码：010-85259595

　联系人：李晓静 王成福

　（二）会议费用：本次股东大会现场会议时间半天，与会股东食宿及交通费自理。

　六、备查文件

　民生控股股份有限公司第八届董事会第三十三次会议决议

　特此通知。

　附件一：参加网络投票的具体操作流程

　附件二：授权委托书

　民生控股股份有限公司董事会

　二〇一七年三月二十二日

　附件一：

　参加网络投票的具体操作流程

　一．网络投票的程序

　1. 投票代码：360416

　2. 投票简称：民生投票

　3. 议案设置及意见表决

　（1）议案设置

　表1 股东大会议案对应“议案编码”一览表

　■

　（2）填报表决意见

　填报表决意见：同意、反对、弃权；

　（3）为方便股东投票，本次股东大会设置总议案，对应的议案编码为100。股东对总议案进行投票，视为对所有议案表达相同意见。如股东先对分议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的分议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对分议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　二.通过深交所交易系统投票的程序

　1.投票时间：2017年4月11日的交易时间，即9:30—11:30和13:00—15:00。

　2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　三.通过深交所互联网投票系统投票的程序

　1、互联网投票系统开始投票的时间为2017年4月10日（现场

　股东大会召开前一日）下午3：00，结束时间为2017年4月11日

　（现场股东大会结束当日）下午3：00。

　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年4月修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　附件二：股东大会授权委托书

　授权委托书

　兹委托 先生（女士）代表我单位（个人）出席民生控股股份有限公司2016年度股东大会，并按照以下指示代为行使表决权。

　■

　备注：若委托人在表决意向内不做具体指示，受托人是否可以按照自己意愿进行表决。

　□是 □否

　委托人签名（盖章）： 委托人身份证号码：

　委托人持有股数： 委托人股东帐号：

　受托人姓名： 受托人身份证号：

　委托日期：

　有效期限：

　证券代码：000416 证券简称：民生控股公告编号：2017－02

　民生控股股份有限公司

　第八届监事会第十九次会议决议公告

　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　民生控股股份有限公司（下称“公司”或“民生控股”）第八届监事会第十九次会议于2017年3月20日在北京民生金融中心C座4层会议室召开。公司于2017年3月10日以书面方式通知了全体监事，会议应到监事5人，实到监事5人。会议由监事会主席赵英伟先生主持，公司部分高级管理人员列席了会议，会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》和公司章程的有关规定。

　会议审议通过了如下议案：

　一、《2016年度监事会工作报告》

　表决情况：同意5票，反对0票，弃权0票。

　该议案需提交股东大会审议。

　议案内容详见公司同日在巨潮资讯网站上的公告。

　二、《2016年年度财务决算报告》

　表决情况：同意5票，反对0票，弃权0票。

　该议案需提交股东大会审议。

　议案内容详见公司同日在巨潮资讯网站上的公告。

　三、《2016年年度报告》全文及摘要

　公司监事会对公司2016年度报告全文及摘要进行了审核，并发表书面审核意见如下：

　经认真审核，公司2016年度报告全文及摘要的内容与格式符合中国证监会和深圳证券交易所的各项规定，所载资料真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。审议程序符合相关法律、法规及公司章程的规定。

　表决情况：同意5票，反对0票，弃权0票。

　该议案需提交股东大会审议。

　四、《2016年度利润分配预案》

　公司2016年度利润分配预案为：以2016年12月31日总股本531,871,494股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.5元（含税），不送红股，不以资本公积金转增股本。

　监事会认为，公司2016年度利润分配预案符合公司实际经营状况，符合公司章程中关于利润分配的政策，该预案符合公司的长远发展，充分考虑了全体股东的利益，不存在损害其他股东尤其是中小股东利益的情形。

　表决情况：同意5票，反对0票，弃权0票。

　该议案需提交股东大会审议。

　五、《2016年度内部控制评价报告》

　根据深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》等有关规定，公司监事会审阅了《民生控股股份有限公司2016年度内部控制评价报告》，并发表意见如下：

　公司根据中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，遵循内部控制的基本原则，结合公司实际情况建立健全了覆盖公司各个环节的内部控制制度，内部控制重点活动的执行能够得到充分有效地监督。公司董事会关于公司内部控制的评价全面、真实、准确，反映了公司内部控制的实际情况。监事会同意公司2016年度内部控制评价报告。

　表决情况：同意5票，反对0票，弃权0票。

　六、《关于2017年日常关联交易预计的议案》

　表决情况：同意5票，反对0票，弃权0票。

　七、《关于为控股子公司提供财务资助额度的议案》

　表决情况：同意5票，反对0票，弃权0票。

　该议案需提交股东大会审议。

　八、《关于为控股子公司提供担保的议案》

　表决情况：同意5票，反对0票，弃权0票。

　该议案需提交股东大会审议。

　特此公告。

　民生控股股份有限公司监事会

　二〇一七年三月二十二日

　证券代码：000416 证券简称：民生控股 公告编号：2017－03

　民生控股股份有限公司

　关于2017年度日常关联交易预计的公告

　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　一、日常关联交易基本情况

　（一）日常关联交易概述

　2017年度，因日常经营需要，公司及子公司拟与中国泛海控股集团有限公司北京分公司、亚太财产保险有限公司等关联方发生日常关联交易，根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《主板信息披露业务备忘录第2号——交易和关联交易》等的规定，公司对2017年度拟发生的日常关联交易进行了预计，总金额约1,284.93万元。

　2017年3月20日，公司召开第八届董事会第三十三次会议，审议通过了《关于2017年度日常关联交易预计的议案》，关联董事王宏、齐子鑫、陈家华、刘洪伟回避表决。该事项已经过独立董事事前认可，并发表了同意的独立意见。

　本议案无需提交公司股东大会审议。

　（二）预计日常关联交易类别和金额

　■

　（三）上一年度日常关联交易实际发生情况

　■

　注：1、公司租赁民生金融中心办公楼事宜已经于2015年1月9日进行了披露，相关租赁合同租赁期限至2017年7月31日止。同时由于其他日常关联交易金额较小，因此公司2016年未做日常关联交易预计。为了提高决策效率，保证日常工作的正常开展，维护公司及股东利益，公司对2017年度日常关联交易进行了预计。

　2、公司2017年度拟发生的日常关联交易预计金额约为1,284.93万元，2016年日常关联交易实际发生额为2,135.71万元，造成上述差异的主要原因是由于公司2016年11月出售民生财富投资管理有限公司100%股权，民生财富投资管理有限公司不再纳入公司合并报表范围，致使公司2017年日常关联交易预计金额同比有较大下降。

　二、关联人介绍和关联关系

　（一）亚太财产保险有限公司

　1、基本情况

　■

　2、与上市公司的关系

　因亚太财产保险有限公司与本公司同受中国泛海控股集团有限公司控制，根据股票上市规则的有关规定，亚太财产保险有限公司为本公司关联方。

　3、截至2016年12月31日，亚太财产保险有限公司总资产545,575.24万元，净资产269,552.96万元，2016年实现主营业务收入245,355.58万元，净利润-44,702.57万元。

　（二）泛海物业管理有限公司

　1、基本情况

　■

　2、与上市公司的关系

　因泛海物业管理有限公司与本公司同受中国泛海控股集团有限公司控制，根据股票上市规则的有关规定，泛海物业管理有限公司为本公司关联方。

　3、截至2016年12月31日，泛海物业管理有限公司总资产23,902.79万元，净资产9,141.85万元，2016年实现主营业务收入15,139.80万元，净利润1,389.18万元。

　（三）泛海物业管理有限公司青岛分公司

　1、基本情况

　■

　2、与上市公司的关系

　因泛海物业管理有限公司青岛分公司与本公司同受中国泛海控股集团有限公司控制，根据股票上市规则的有关规定，泛海物业管理有限公司青岛分公司为本公司关联方。

　3、截至2016年12月31日，泛海物业管理有限公司青岛分公司总资产46.62万元，净资产-10.07万元，2016年实现主营业务收入536.19万元，净利润-18.30万元。

　（四）中国泛海控股集团有限公司

　1、基本情况

　■

　2、与上市公司的关系

　因中国泛海控股集团有限公司为本公司控股股东，根据股票上市规则的有关规定，中国泛海控股集团有限公司为本公司关联方。

　3、截至2016年9月30日，中国泛海控股集团有限公司总资产2,466.62亿元，净资产414.46亿元，2016年1-9月实现主营业务收入195.42亿元，净利润60.75亿元（以上数据未经审计）。

　（五）中国泛海控股集团有限公司北京分公司

　1、基本情况

　■

　2、与上市公司的关系

　因中国泛海控股集团有限公司北京分公司与本公司同受中国泛海控股集团有限公司控制，根据股票上市规则的有关规定，中国泛海控股集团有限公司北京分公司为本公司关联方。

　3、截至2016年9月30日，中国泛海控股集团有限公司北京分公司总资产22.92亿元，净资产20.90亿元，2016年1-9月实现主营业务收入4.74亿元，净利润4.33亿元（以上数据未经审计）。

　（五）常新资本投资管理有限公司

　1、基本情况

　■

　2、与上市公司的关系

　因常新资本投资管理有限公司与本公司同受中国泛海控股集团有限公司控制，根据股票上市规则的有关规定，常新资本投资管理有限公司为本公司关联方。

　3、截至2016年12月31日，常新资本投资管理有限公司总资产837,316.57万元，净资产10,904.30万元，2016年实现主营业务收入3,430.08万元，净利润653.50万元（以上数据未经审计）。

　三、关联交易主要内容

　因公司日常经营需要及业务拓展需要，公司及子公司拟与中国泛海控股集团有限公司、亚太财产保险有限公司、泛海物业管理有限公司等关联方发生日常关联交易，主要关联交易内容为租赁房屋（办公场所）、租赁车辆、接受物业管理服务以及提供保险经纪服务等，上述关联交易遵循公平合理的市场定价原则，由双方平等协商确定。公司将严格遵循市场化原则，与各方签署关联交易协议。

　四、关联交易目的和对上市公司的影响

　上述关联交易均系保证公司正常开展生产经营活动需要，交易价格是以市场化原则为依据，遵循公平、公正、公开的原则，由交易双方平等协商确定。上述交易不存在损害公司和公司股东利益的情形，也不会影响公司的独立性。

　五、独立董事及中介机构意见

　（一）独立董事意见

　本事项已经过独立董事事前认可，独立董事发表了同意的独立意见，具体如下：

　公司2017年度拟与关联人发生的日常关联交易均为公司日常经营活动所需，对公司财务状况、经营成果不构成重大影响。关联交易的价格依据市场价格确定，不存在损害公司和全体股东利益的情况。在董事会表决过程中，关联董事回避了表决，其他董事经审议通过了该项议案，表决程序合法有效。

　（二）中介机构意见

　独立财务顾问安信证券股份有限公司作为持续督导机构，认为：

　1、上述日常性关联交易事项已经公司第八届董事会第三十三次会议审议通过，公司独立董事发表了事前认可意见及同意的独立意见，履行了必要的法律程序，符合有关法规；上述日常性关联交易事项无需提交公司股东大会审议；

　2、日常关联交易事项均是保证公司正常开展经营活动。关联交易均以市场公允价格为依据，不存在损害公司和公司股东利益的情形，公司不会对关联方产生依赖，也不会影响公司的独立性。

　独立财务顾问对上述日常关联交易事项无异议。

　六、备查文件

　1.董事会决议；

　2.独立董事事前认可意见；

　3.独立董事独立意见；

　民生控股股份有限公司董事会

　二〇一七年三月二十二日

　证券代码：000416 证券简称：民生控股 公告编号：2017－04

　民生控股股份有限公司

　关于为控股子公司提供财务资助额度的公告

　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　一、交易概述

　民生控股股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年3月20日召开第八届董事会第三十三次会议，审议通过了《关于为控股子公司提供财务资助额度的议案》。为了提升资金使用效率，降低融资成本，确保控股子公司北京民生典当有限责任公司（以下简称“民生典当”）的正常经营及业务发展之资金周转需要，公司拟在保证正常经营资金需求的前提下，单独通过委托贷款的方式向民生典当提供财务资助，总额度不超过2亿元（含2亿元），期限自股东大会审议通过后一年，资金利率比照市场利率水平由双方协商确定，具体资金提供将根据民生典当的实际需要，履行相应的公司内部审批程序并签署财务资助协议后实施。在上述额度内，资金可滚动使用，即任一时点公司对民生典当财务资助的额度不超过2亿元（含2亿元）。

　本次提供财务资助事项为本公司单独向民生典当提供财务资助，按照主板上市公司规范运作指引的相关要求，由于民生典当另一股东泛海能源控股股份有限公司（以下简称“泛海能源”）为本公司关联方，本议案尚需提交公司股东大会审议，关联股东需回避表决。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。

　截至目前，公司尚未与民生典当签署提供财务资助相关协议。

　本次交易不构成中国证监会规定的重大资产重组。

　二、被资助对象基本情况

　（一）基本信息

　■

　（二）民生典当资信情况及主要财务指标

　民生典当持有商务部颁发的典当经营许可证，具体业务涵盖房地产典当、汽车典当、民品典当以及财产权利业务等，成立于2003年，为本公司控股子公司，现为北京市典当业协会副会长单位。民生典当自成立以来，经营稳定，资信情况良好。截至2016年12月31日，民生典当经审计总资产383,412,330.90元，净资产336,527,719.74元，2016年实现营业收入47,360,879.82元，营业利润34,768,535.28元，净利润26,059,922.74元。

　（三）民生典当其他股东基本情况

　民生典当另一股东为泛海能源，泛海能源为本公司关联方，基本情况如下：

　■

　三、所采取的风险防范措施

　民生典当为本公司控股子公司，公司对其具有控制权，因此对其提供财务资助事项风险较小，目前公司亦未要求民生典当或其他第三方就财务资助事项提供担保。在实际执行过程中，公司将密切关注民生典当经营情况，确保资金安全。

　四、董事会意见

　民生典当为本公司重要控股子公司。公司对民生典当提供财务资助，有利于提升资金使用效率，降低融资成本，确保民生典当的正常经营及业务发展之资金周转需要，符合公司及股东利益。民生典当另一股东泛海能源控股股份有限公司持股比例仅为7.62%，公司单独向民生典当提供财务资助，并未对公司及股东利益造成损害。民生典当自成立以来经营稳定，资信状况良好，对其提供财务资助风险较小。公司将积极跟踪民生典当的日常运营和资金运作，维护公司资金安全。公司董事会同意为民生典当提供财务资助，总额度不超过2亿元。

　五、独立董事意见

　公司根据实际情况向北京民生典当有限责任公司（以下简称“民生典当”）提供财务资助有利于降低民生典当融资成本，提高资金使用效率。本次财务资助事项，公司按照有关规定履行了决策程序，符合相关法律法规、部门规章及规范性文件的规定。民生典当另一股东泛海能源控股股份有限公司持股比例仅为7.62%，公司单独向民生典当提供财务资助，并未对公司及股东利益造成损害。民生典当为本公司控股子公司，公司对其提供财务资助风险相对可控。

　同意将本议案提交公司股东大会审议。

　六、上市公司累计对外提供财务资助余额及逾期金额

　截至目前，公司不存在对外提供财务资助事项，也不存在财务资助逾期情况。

　七、其他事项

　公司承诺在此项提供财务资助事项后的十二个月内，若有闲置募集资金，不使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永久性补充流动资金、将超募资金永久性用于补充流动资金或者归还银行贷款。

　八、备查文件

　公司第八届董事会第三十三次会议决议；

　特此公告。

　民生控股股份有限公司董事会

　二〇一七年三月二十二日

　证券代码：000416 证券简称：民生控股 公告编号：2017－05

　民生控股股份有限公司

　关于为控股子公司提供担保额度的公告

　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　一、交易概述

　民生控股股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年3月20日召开第八届董事会第三十三次会议，审议通过了《关于为控股子公司提供担保的议案》。为了满足公司控股子公司北京民生典当有限责任公司（以下简称“民生典当”）融资需求，提高融资工作效率，公司拟为民生典当向金融机构融资提供担保，担保额度最高不超过人民币2亿元（含2亿元），期限自公司股东大会审议通过本事项后一年，授权公司董事长在上述额度范围内审批公司为民生典当提供担保的具体事宜。公司将根据民生典当的实际融资情况与相关银行签订担保合同。

　本次交易尚需提交公司股东大会审议通过，不构成中国证监会规定的重大资产重组。

　三、被担保人基本情况

　（一）基本信息

　■

　（三）民生典当产权及控制关系

　■

　（四）民生典当资信情况及最近一年、一期主要财务指标

　民生典当持有商务部颁发的典当经营许可证，具体业务涵盖房地产典当、汽车典当、民品典当以及财产权利业务等，成立于2003年，为本公司控股子公司，现为北京市典当业协会副会长单位。民生典当自成立以来，经营稳定，资信情况良好。

　截至2016年12月31日，民生典当经审计总资产383,412,330.90元，负债46,884,611.16元（其中银行贷款总额0.00元，流动负债总额46,884,611.16元），净资产336,527,719.74元，2016年实现营业收入47,360,879.82元，营业利润34,768,535.28元，净利润26,059,922.74元。

　截至2017年2月28日，民生典当未经审计总资产393,479,928.11元，负债50,502,458.29元（其中银行贷款总额0.00元，流动负债总额50,502,458.29元），净资产342,977,469.82元，2017年1-2月实现营业收入8,194,557.35元，营业利润6,449,649.64元，净利润4,837,312.56。

　（三）或有事项涉及的总额（包括担保、抵押、诉讼与仲裁事项）

　无

　三、提供担保主要内容

　根据第八届董事会第三十三次会议决议，公司拟为民生典当向金融机构融资提供担保，担保额度最高不超过人民币2亿元（含2亿元），期限自公司股东大会审议通过本事项后一年，授权公司董事长在上述额度范围内审批公司为民生典当提供担保的具体事宜。公司将根据民生典当的实际融资情况与相关银行签订担保合同。

　该事项尚需提交公司股东大会审议。

　四、董事会意见

　公司为民生典当提供担保额度2亿元，主要是为了满足民生典当融资需求，提高融资工作效率，促进民生典当业务快速发展，符合公司及股东利益。民生典当自成立以来经营稳定，资信状况良好，对其提供担保风险较小。

　公司单独向民生典当提供担保，不会对公司及股东利益造成损害。民生典当为公司控股子公司，本公司持股92.38%，对其具有控制权，能够充分了解其经营管理情况，控制其投资、融资等重大事项，因此民生典当未提供反担保，本次担保事项风险可控。

　五、独立董事意见

　公司为民生典当向金融机构融资提供担保额度有利于提高民生典当的融资效率，有利于民生典当正常经营及业务发展，符合公司及股东利益。本次担保事项履行了相应决策程序，符合相关法律法规、部门规章及规范性文件的规定。公司单独向民生典当提供担保，不会对公司及股东利益造成损害。民生典当作为公司控股子公司，公司对其具有控制权，能够充分了解其经营业务情况，控制其投资、融资等重大事项，因此担保风险相对较小。

　同意将本议案提交公司股东大会审议。

　六、累计对外担保数量及逾期担保的数量

　截至本公告日，公司及控股子公司对外担保总额（含本次董事会审议的担保事项）为2亿元，占公司最近一期经审计净资产的22.80%，均为公司对控股子公司提供的担保，累计担保余额为0。

　公司及其控股子公司不存在逾期对外担保、涉及诉讼的对外担保及因担保被判决败诉而应承担损失的情形。

　七、备查文件

　公司第八届董事会第三十三次会议决议

　特此公告。

　民生控股股份有限公司董事会

　二〇一七年三月二十二日

　证券代码：000416 证券简称：民生控股 公告编号：2017－06

　民生控股股份有限公司

　关于投资民生信托-至信274号中技并购

　集合资金信托计划的的关联交易公告

　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　一、关联交易概述

　为增加收益，提升利润水平，民生控股股份有限公司（以下简称“公司”或“委托人”、“受益人”）与中国民生信托有限公司（以下简称“民生信托”或“受托人”）签署了《中国民生信托?至信274号中技并购集合资金信托计划信托合同》（以下简称“信托合同”），以自有资金4300万元投资民生信托发行的至信274号中技并购集合资金信托计划，预期年化收益率7.5%，到期日2017年11月29日。

　由于民生信托与本公司受同一实际控制人控制，根据《深圳证券交易所股票上市规则》等相关规定，本次交易构成关联交易。

　公司于2017年3月20日召开的第八届董事会第三十三次会议，审议通过了《关于投资民生信托-至信274号中技并购集合资金信托计划的议案》，关联董事回避了表决，由5位非关联董事参与表决，其中5票同意、0票反对、0票弃权。独立董事对本次关联交易事项进行了事前认可，并发表了同意的独立意见。本次交易无需提交股东大会审议。

　本次关联交易未构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

　二、关联方基本情况

　（一）关联方的基本情况

　名称：中国民生信托有限公司

　公司住所：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心C座19层

　法定代表人：卢志强

　成立时间：1994年10月18日

　企业类型：其他有限责任公司

　注册资本：700000万元

　经营范围：资金信托；动产信托；不动产信托；有价证券信托；其他财产或财产权信托；作为投资基金或者基金管理公司的发起人从事投资基金业务；经营企业资产的重组、购并及项目融资、公司理财、财务顾问业务；受托经营国务院有关部门批准的证券承销业务；办理居间、咨询、资信调查业务；代保管及保管箱业务；以存放同业、拆放同业、贷款、租赁、投资方式运用固有财产；以固有财产为他人提供担保；从事同业拆借；法律法规规定或中国银监会批准的其他业务。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

　截至目前股东情况：

　■

　民生信托实际控制人为卢志强先生。

　（二）民生信托主要业务发展状况及财务状况

　民生信托目前经营的业务品种主要包括信托业务和固有业务。信托业务品种主要包括单一资金信托、集合资金信托、财产信托等。信托财产的运用方式主要有贷款和投资。固有业务主要是自有资金的同业存款、发放贷款和投资信托产品、资管计划等。

　截至2015年年末，民生信托总资产4,709,805,838.87元，归属母公司的所有者权益3,593,736,533.61元；2015年实现营业收入1,082,144,041.05元，归属于母公司所有者的净利润391,250,881.12元，经营活动产生的现金流量净额-294,604,017.04元。

　截至2016年9月30日，民生信托总资产11,014,334,870.41元，归属母公司的所有者权益9,435,914,254.60元；2016年前三季度实现营业收入1,043,169,307.61元，归属于母公司所有者的净利润454,977,720.99元，经营活动产生的现金流量净额2,284,016.42元。

　（三）民生信托与本公司因受同一实际控制人控制，为本公司关联方，本次交易构成关联交易。

　三、交易的定价政策及定价依据

　公司本次投资民生信托发行的信托产品，皆按照信托合同的交易条件执行，交易公允，不存在损害公司及股东利益的情形。

　四、信托合同的主要内容

　（一）信托计划的名称：中国民生信托?至信274号中技并购集合资金信托计划

　（二）认购/申购金额：4300万元

　（三）预期年化收益率：7.5%

　（四）到期日：2017年11月29日

　（五）信托计划的规模

　本信托计划项下信托单位总份数预计不超过105,000万份。受托人有权调整信托计划规模，具体以受托人网站公告为准。。

　（六）信托计划的期限

　本信托计划的预计存续期限为24个信托月，自信托计划成立之日起算。各期信托单位的预计存续期限均不超过信托计划预计存续期限。本信托计划成立满12个月之日起，受托人有权提前终止本信托计划，无需受益人大会的同意。

　（七）信托单位的赎回

　受托人根据信托计划运营情况，有权决定设置开放期，接受受益人的赎回申请。有关赎回的相关事宜，包括但不限于开放期的设置、赎回成功的条件、规模、相关信托利益的分配方式以及信托费用的计算方式等由受托人决定，具体以受托人网站公告为准。

　（八）核算日

　就各期信托单位而言，对应的核算日为本信托计划成立之日或该期信托单位申购成功之日起每自然季度末月15日及该期信托单位终止日。

　（九）分配日

　指核算日后的10个工作日内的任一日。

　（十）信托财产运用

　信托资金用于受让深圳中融丝路资产管理有限公司持有的上海品田创业投资合伙企业（有限合伙）有限合伙份额。受托人（作为优先级及中间级有限合伙人）与上海生宏金股权投资基金管理有限公司（作为普通合伙人）、杨智慧（作为劣后级有限合伙人）作为合伙企业新的合伙人，合伙企业持有上海宏投网络科技有限公司49%的股权。

　自信托资金运用之日起满12个月之日起，受托人有权要求中技集团无条件收购受托人持有的全部合伙企业优先级及中间级有限合伙份额，此外，受托人还有权要求中技集团无条件承担差额补足义务，若中技集团未履行差额补足义务及/或收购价款等相关款项的支付义务，受托人有权要求中技集团实际控制人颜静刚夫妇无条件承担差额补足义务。

　（十一）信托报酬及其他信托费用的计算及支付

　（1）信托事务管理费费率为0.05%/年；

　（2）信托计划期限内，受托人固定信托报酬费率为1.2%/年。

　（3）受托人于信托计划终止日按照如下公式计算并计提浮动信托报酬：

　浮动信托报酬=信托计划终止日信托财产总值-截至当日应付未付信托费用（不含浮动信托报酬）-截至当日应付未付受益人的最高参考信托利益总额。浮动信托报酬最低为0元。

　五、涉及关联交易的其他安排

　本次关联交易不涉及人员安置、土地租赁等情况，不存在同业竞争情形，公司独立性不会受到影响。交易完成后，如果产生新的关联交易，公司将严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》及《关联交易管理制度》等相关制度的规定履行审批及公告程序，积极保护投资者合法权益，确保交易公允。

　六、风险提示

　信托财产在投资管理、运用或处分信托财产过程中，可能面临各种风险，包括但不限于市场风险、信用风险、流动性风险、管理风险、本金损失风险、提前终止或延期终止风险以及投资于资产管理计划可能面临的风险等。若发生上述风险，公司可能出现收益减少或本金损失的情况。

　七、风险控制措施

　公司本着维护全体股东和公司利益的原则，将风险防范放在首位，对投资的产品严格把关、谨慎决策。公司将严格执行证券投资的操作程序，有效控制和规避操作风险。在上述产品存续期间内，公司将与民生信托保持密切联系，及时跟踪产品的进展情况，加强风险控制和监督，及时履行信息披露义务。

　八、关联交易目的和对上市公司的影响

　本次关联交易有利于提高上市公司自有资金的使用效率，增加上市公司收益。本次关联交易的定价公允，未损害公司及其他股东，特别是中小股东和非关联股东的利益，未影响公司的独立性。此次利用自有资金投资信托产品不会对上市公司正常的生产经营造成不利影响。

　九、当年年初至披露日与该关联人累计已发生的各类关联交易的总金额

　年初至披露日，公司及子公司与民生信托累计发生的关联交易总金额0.00万元（不含本次交易）。

　十、独立董事事前认可和独立意见

　（一）关于本次关联交易的事前认可意见

　公司以自有资金4300万元投资民生信托-至信274号中技并购集合资金信托计划，有利于提高公司资金使用效益，不会影响公司的正常经营，不存在损害中小股东利益的行为。

　同意将该议案提交公司董事会审议。

　（二）关于本次关联交易的独立董事意见

　公司以自有资金4300万元投资民生信托-至信274号中技并购集合资金信托计划，有利于提高公司资金使用效益，不会影响公司的正常经营，不存在损害中小股东利益的行为。

　上述关联交易议案表决时，关联董事回避表决，交易及决策程序符合公司章程及深圳证券交易所股票上市规则的规定。

　我们同意上述关联交易事项。

　十一、中介机构意见

　独立财务顾问安信证券股份有限公司作为持续督导机构，认为：

　上述委托理财事项已经公司第八届董事会第三十三次会议审议通过，公司独立董事发表了事前认可意见及同意的独立意见，履行了必要的法律程序，符合有关法规；上述委托理财事项无需提交公司股东大会审议；

　公司运用自有资金理财，有利于提高公司的财务收益及资金使用效率，不会影响公司主营业务的发展。

　独立财务顾问对上述委托理财事项无异议。

　十一、备查文件

　1.董事会决议；

　2.独立董事事前认可意见；

　3.独立董事独立意见；

　4.《中国民生信托?至信274号中技并购集合资金信托计划信托合同》。

　民生控股股份有限公司董事会

　二〇一七年三月二十二日