证券代码：601377 证券简称：兴业证券 公告编号：临2017-018

　兴业证券股份有限公司

　第四届董事会第二十一次会议决议公告

　本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　兴业证券股份有限公司第四届董事会第二十一次会议于2017年3月14日以电子邮件的方式发出通知，于2017年3月17日以通讯方式召开。公司现有董事9名，截至2016年8月19日，共收到董事表决票9份，全体董事参加会议并表决。本次会议的召开和表决程序符合《公司法》及《公司章程》的相关规定。

　本次会议全票表决通过了以下议案：

　一、《关于修订<兴业证券股份有限公司全面风险管理制度>的议案》

　详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。

　二、《兴业证券股份有限公司关于落实全面风险管理要求的工作方案》

　兴业证券股份有限公司

　董 事 会

　二○一七年三月十八日