证券代码：600053 证券简称：九鼎投资编号：临2017—019

　昆吾九鼎投资控股股份有限公司

　KunwuJiuding Investment Holdings CO., Ltd

　关于最近五年被证券监管部门和交易所采取处罚

　或监管措施情况的公告

　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　昆吾九鼎投资控股股份有限公司（以下简称“公司”）拟实施非公开发行股票事项。根据相关要求，经公司核查确认，现将最近五年来证券监督部门和证券交易所对公司履行监管过程中发现的问题以及采取的有关监管措施情况说明如下：

　一、公司最近五年被证券监管部门和交易所采取行政处罚情况

　最近五年，公司不存在被证券监管部门和交易所处以行政处罚的情形。

　二、公司最近五年被上海证券交易所采取监管措施及相应整改情况

　最近五年，公司共收到上海证券交易所出具的监管工作函5次、口头警告1次，相关监管措施的具体情况及公司相应采取的整改措施情况如下：

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　三、公司最近五年被中国证监会江西监管局采取的监管措施及相应的整改情况

　最近五年，公司未被中国证监会江西监管局采取监管措施。

　除上述事项外，最近五年公司不存在其他被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚的情况。

　特此公告。

　昆吾九鼎投资控股股份有限公司

　董事会

　2017年3月3日

　证券代码：600053 证券简称：九鼎投资 编号：临2017—020

　昆吾九鼎投资控股股份有限公司

　Kunwu Jiuding Investment Holdings CO., Ltd

　关于2016年度非公开发行股票申请文件反馈意见的

　回复公告

　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　2017年1月13日，昆吾九鼎投资控股股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”） 收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《中国证监会行政许可项目审查反馈意见通知书（163327 号）》（以下简称《反馈意见》）。中国证监会依法对本公司提交的《昆吾九鼎投资控股股份有限公司非公开发行股票申请文件》行政许可申请材料进行了审查，要求本公司就有关问题作出书面说明和解释，并在30个日内披露反馈意见回复，披露后2个工作日内向中国证监会行政许可受理部门提交书面回复意见。

　鉴于春节假期因素，为避免无法按期披露反馈意见回复并向中国证监会报送反馈意见回复材料，切实稳妥地做好反馈意见回复工作，经与相关中介机构审慎协商，根据中国证监会的相关规定，公司向中国证监会提交了《昆吾九鼎投资控股股份有限公司关于2016年度非公开发行A股股票反馈意见延期回复的申请》，申请于2017年3月10日前向中国证监会报送反馈意见回复材料。具体请详见公司刊登在《上海证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于提交延期回复2016年度非公开发行A股股票反馈意见申请的公告》（临2017-015）。

　截止目前，公司及相关中介机构已按照中国证监会的要求对反馈意见进行了详细地研究和落实，并按照反馈意见的要求对相关问题进行了资料补充和问题答复，现根据要求对反馈意见回复进行公开披露，具体内容详见公司刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《关于2016年度非公开发行股票申请文件反馈意见的回复》。

　公司本次非公开发行股票事项尚需中国证监会核准，能否获得中国证监会核准仍存在不确定性，公司将根据中国证监会审批的进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。

　特此公告。

　昆吾九鼎投资控股股份有限公司

　董 事 会

　2017年3月3日