证券代码：603718 证券简称：海利生物 公告编号：2017－017

　上海海利生物技术股份有限公司

　第二届董事会第二十三次会议决议公告

　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　一、董事会会议召开情况

　上海海利生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第二十三次会议通知于2017年2月23日以电子邮件、传真和电话方式送达全体董事，于2017年3月1日下午以通讯表决方式召开。本次董事会会议应参加董事9名，实际参加董事9名。本次会议符合《公司法》、《公司章程》和《董事会议事规则》的有关规定，会议的召集、召开合法有效。

　二、董事会会议审议情况

　经审议，本次董事会以通讯表决方式通过如下议案：

　1、审议通过了《关于使用闲置自有资金进行投资理财的议案》

　为提高闲置自有资金的使用效率，在确保日常经营资金需求和资金安全的前提下，拟使用总额不超过30,000万元闲置自有资金购买商业银行、证券公司、基金公司、信托公司、资产管理公司等金融机构发行的低风险、高收益、流动性好的投资理财产品。前述资金额度可循环使用，并授权公司董事长行使相关决策权，财务部门负责投资理财工作的具体实施。具体详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海海利生物技术股份有限公司关于使用闲置自有资金进行投资理财的公告》，独立董事也发表意见表示认可。

　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　2、审议通过了《关于公司及全资子公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》

　由于募投项目建设周期较长且建设过程中募集资金分阶段投入，导致后续按计划暂未投入使用的募集资金可能出现暂时闲置的情况。鉴于公司前次授权使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项已经到期，本着股东利益最大化的原则，本次拟继续使用部分闲置募集资金进行现金管理。根据募集资金项目建设情况，公司及全资子公司拟使用总额不超过30,000万元的闲置募集资金购买保本型理财产品，投资期限一年，自第二届董事会第二十三次会议审议通过之日起计算；在确保不影响募集资金使用的情况下，资金额度可循环使用。具体详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海海利生物技术股份有限公司关于公司及全资子公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》，独立董事也发表意见表示认可。

　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　3、审议通过了《关于向控股子公司提供财务资助展期的议案》

　公司第一届董事会第十次会议审议通过了《关于为控股子公司提供财务资助的议案》，同意向控股子公司杨凌金海生物技术有限公司（以下简称“杨凌金海”）提供期限三年、总额不超过5,500万元的财务资助，该部分财务资助额度将于2017年3月1日到期。为缓解杨凌金海流动资金暂时短缺的压力，董事会同意向杨凌金海提供的财务资助予以展期两年，以支持杨凌金海发展。具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海海利生物技术股份有限公司关于向控股子公司提供财务资助展期的公告》。

　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　三、备查文件

　1、第二届董事会第二十三次会议决议；

　2、独立董事关于第二届董事会第二十三次会议相关议案的独立意见；

　特此公告。

　上海海利生物技术股份有限公司董事会

　2017年3月3日

　证券代码：603718 证券简称：海利生物 公告编号：2017－018

　上海海利生物技术股份有限公司

　关于使用闲置自有资金进行投资理财的公告

　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　为提高闲置自有资金的使用效率，上海海利生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第二十三次会议审议通过了《关于使用闲置自有资金进行投资理财的议案》，同意在确保日常经营资金需求和资金安全的前提下，使用总额不超过30,000万元闲置自有资金购买商业银行、证券公司、基金公司、信托公司、资产管理公司等金融机构发行的低风险、高收益、流动性好的投资理财产品。前述资金额度可循环使用，并授权公司董事长行使相关决策权，财务部门负责投资理财工作的具体实施。

　《关于使用闲置自有资金进行投资理财的议案》自第二届董事会第二十三次会议审议通过之日起一年内有效。

　一、基本情况

　1、投资额度及期限

　根据公司日常生产经营资金需求状况，拟使用总额不超过30,000万元的闲置自有资金购买低风险理财产品，投资期限一年；在上述额度和期限内，资金可循环使用。

　2、投资品种基本要求

　商业银行、证券公司、基金公司、信托公司、资产管理公司等金融机构发行

　的低风险、高收益、流动性好的投资理财产品，不得参与二级市场证券投资以及其他高风险投资类业务。

　3、投资资金来源

　资金来源为公司闲置自有资金，合法合规。

　4、授权事项

　因理财产品的时效性较强，为提高效率，授权董事长以及董事长授权人士具体办理实施，包括但不限于：根据公司日常经营资金使用情况，灵活配置闲置自有资金，选择合格的金融机构、选择合适的理财产品品种、明确投资金额、投资期限、签署合同或协议等。公司财务负责人和财务管理部负责具体组织实施，建立投资台账，做好账务处理。

　5、审议程序

　《关于使用闲置自有资金进行投资理财的议案》已经公司第二届董事会第二十三次会议审议通过，且独立董事已发表明确同意意见。该事项在公司董事会审批权限范围，无需提交公司股东大会审议。

　二、对公司的影响

　1、此次使用闲置自有资金进行保本型理财产品的投资，是在确保不影响正常经营情况下实施的，不会影响公司的正常资金周转和需要，不会影响公司主营业务的正常发展。

　2、通过适度的低风险理财投资，可以提高公司闲置资金的使用效率，获得一定的投资收益，为公司和股东谋求更多的回报。

　三、投资风险及风险控制措施

　理财产品存在市场风险、流动性风险、信用风险、管理风险等风险，从而可能对委托资产和预期收益产生影响。为尽可能降低投资风险，公司将采取以下风险控制措施：

　1、公司董事会审议通过后，授权公司管理层在批准额度及理财期限内决定具体投资理财方案并签署相关合同及文件，公司财务负责人负责组织实施，公司财务部为理财产品业务的具体经办部门。财务部负责理财产品业务的各项具体事宜，包括提出理财额度建议、理财产品的内容审核和风险评估、选择合作机构、制定理财计划、筹措理财资金、实施理财计划等；负责对投资理财产品进行严格监控，通过建立台账对公司投资理财情况进行日常管理，建立健全完整的会计账目，做好资金使用的财务核算工作。

　2、公司内部审计部门负责对购买理财产品的资金使用与保管情况进行审计与监督，每个季度对所有理财产品投资项目进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理预计各项投资可能发生的收益和损失，并向公司董事会审计委员会报告。

　3、公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。一旦发现或判断有不利因素的情况，将及时采取相应的保全措施，控制投资风险。

　4、公司董事会负责根据中国证监会及上海证券交易所的有关规定，及时履行信息披露义务，并在定期报告中详细披露各项投资及损益情况。

　四、独立董事意见

　独立董事认为：公司在确保不影响正常生产经营和保证资金安全的前提下，

　在一年内循环使用闲置自有资金不超过30,000万元，购买低风险、安全性高和流动性好的理财产品，有利于提高闲置资金使用效率和收益，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的情形。

　公司制定了相关的风险控制措施，明确了责任部门，以保证上述资金使用的安全，使得投资理财活动能够得到监督和保障。公司对该事项的审议、表决程序符合有关法律、法规的规定。

　综上，全体独立董事一致同意公司在一年内使用不超过人民币30,000万元的自有闲置资金进行投资理财。

　五、备查文件

　1、公司第二届董事会第二十三次会议决议

　2、公司独立董事关于公司第二届第二十三次董事会相关议案的独立意见

　特此公告。

　上海海利生物技术股份有限公司董事会

　2017年3月3日

　证券代码：603718 证券简称：海利生物 公告编号：2017－021

　上海海利生物技术股份有限公司

　第二届监事会第十八次会议决议公告

　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　一、监事会会议召开情况

　上海海利生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十八次会议通知于2017年2月23日以电子邮件和电话方式送达全体监事，于2017年3月1日下午以通讯方式召开，本次监事会应出席监事3名，实际出席监事3名。会议由监事会主席赵有淑女士主持。本次会议符合《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》的规定，会议的召集、召开合法有效。

　二、监事会会议审议情况

　经审议，本次监事会以记名投票方式通过如下议案：

　1、审议通过了《关于使用闲置自有资金进行投资理财的议案》

　公司使用闲置自有资金额度购买低风险、高收益、流动性好的投资理财产品，履行了必要审批程序，符合有关法律法规、《公司章程》等的相关规定；在不影响公司的正常经营及保障投资资金安全的前提下，有利于提高资金使用效率，能够获得一定的投资收益，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。

　监事会同意在确保日常经营资金需求和资金安全的前提下，使用总额不超过30,000万元闲置自有资金购买商业银行、证券公司、基金公司、信托公司、资产管理公司等金融机构发行的低风险、高收益、流动性好的投资理财产品。

　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

　2、审议通过了《关于公司及全资子公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》

　为提高闲置募集资金的使用效率，同意在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用、不存在变相改变募集资金用途的情况下，公司及全资子公司使用部分闲置募集资金购买商业银行发行、安全性高、流动性好、保本型的理财产品。公司及全资子公司以闲置募集资金购买理财产品不构成关联交易, 符合相关法律法规的规定，符合公司及全体股东的利益，不存在损害公司及中小股东利益的情形。

　。

　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

　特此公告。

　上海海利生物技术股份有限公司监事会

　2017年3月3日

　证券代码：603718 证券简称：海利生物 公告编号：2017－020

　上海海利生物技术股份有限公司

　关于向控股子公司提供财务资助展期的公告

　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　上海海利生物技术股份有限公司（以下简称“公司”或“海利生物”）第二届董事会第二十三次会议审议通过了《关于向控股子公司提供财务资助展期的议案》，同意公司向控股子公司杨凌金海生物技术有限公司（以下简称“杨凌金海”）提供的总额5,500万元的财务资助予以展期两年，以支持杨凌金海发展。

　一、借款情况概述

　1、公司第一届董事会第十次会议审议通过了《关于为控股子公司提供财务资助的议案》，同意向控股子公司杨凌金海提供期限三年、总额不超过5,500万元的财务资助，该部分财务资助额度将于2017年3月1日到期。为缓解杨凌金海流动资金暂时短缺的压力，董事会同意向杨凌金海提供的财务资助予以展期两年，以支持杨凌金海发展。

　2、财务资助补充协议主要条款

　协议主体：甲方（债权人）：海利生物，乙方（债务人）：杨凌金海；

　财务资助额度：累计总额不超过人民币5,500万元；

　财务资助期限：自本次董事会表决通过之日起不超过两年，乙方可以根据资金情况，提前归还；

　财务资助使用方式：根据杨凌金海实际经营需要分批给付。上述提供的财务资助额度可循环使用，即提供财务资助后即自总额度中扣除相应的额度，归还后额度即行恢复；

　借款利率：参照同期中国人民银行公布的贷款基准利率及借款实际占用日期向甲方支付，董事会授权公司在上述额度内办理与财务资助相关手续及签署相关协议；

　特殊约定：本议案通过后乙方确有实际情况需借款的，应提前2个工作日向甲方提出书面申请；乙方确有实际情况需提前还款的，应提前2个工作日向甲方提出书面申请；乙方确有实际情况不能按时还款的，应提前2个工作日向甲方提出书面申请，经甲方确认并同意后，可适当顺延还款期限。

　二、杨凌金海基本情况

　杨凌金海成立于2013年2月16日，注册资本10,000万元，住所为陕西省杨凌示范区东环北路31号，法定代表人张海明，主营业务为动物疫苗的研发、生产，销售自产产品。杨凌金海为公司控股子公司，公司持有其55%的股权。

　截止2016年9月30日，杨凌金海资产总额432,511,996.66元，负债总额364,587,047.24（其中流动负债总额135,905,125.33元）元，净资产67,924,949.42元，资产负债率84.30%。2016年1—9月实现营业收入0元，净利润-19,223,061.64元（以上数据未经审计）。

　三、审议程序

　公司拟向杨凌金海提供累计总额不超过5,500万元的财务资助，占最近一期经审计归属于母公司股东净资产的比例为5.95%。根据《对外投资管理制度》审批权限的相关规定，该事项由董事会决策，不需提请股东大会表决。

　四、对上市公司的影响

　本次借款系公司为公司控股子公司提供的资金支持，主要用于支持杨凌金海发展；借款利率按中国人民银行同期贷款基准利率确定，符合公平合理的原则，不存在损害公司和全体股东利益的情况。此次财务资助对象为公司的控股子公司，公司对其具有实质的控制和影响，风险可控。

　五、累计借款情况

　截止本公告日，公司与控股子公司杨凌金海之间累计借款余额为5,500万元。

　六、备查文件

　1、第二届董事会第二十三次会议决议；

　2、杨凌金海营业执照。

　特此公告。

　上海海利生物技术股份有限公司董事会

　2017年3月3日

　证券代码：603718 证券简称：海利生物 公告编号：2017－019

　上海海利生物技术股份有限公司

　关于公司及全资子公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告

　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　重要内容提示：

　● 上海海利生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）及全资子公司上海牧海生物科技有限公司（以下简称“全资子公司”或“牧海生物”）拟使用总额不超过30,000万元人民币暂时闲置募集资金购买商业银行发行、安全性高、流动性好、短期（不超过一年）的固定收益或承诺保本型理财产品。

　一、募集资金基本情况

　经中国证券监督管理委员会《关于核准上海海利生物技术股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2015〕710号）核准，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A股）股票7,000万股，每股面值1.00元，每股发行价格6.81元，募集资金总额47,670万元，扣除各项发行费用5,875.6157万元后，实际募集资金净额为41,794.3843万元。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）已于2015年5月11日对上述募集资金进行审验，出具了XYZH/2014SHA1035-9号《验资报告》。公司及全资子公司牧海生物已开立募集资金专用账户对该募集资金实行专户管理。

　本次募集资金投资计划，全部投向公司首次公开发行股票招股说明书中披露的募集资金投入项目。其中，“市场化技术服务体系项目”的实施主体，已由公司变更为公司全资子公司牧海生物。公司在使用募集资金4.54万元用于市场化技术服务信息管理网络的系统规划后，剩余募集资金3,383.46万元及利息已全部对牧海生物进行增资。

　二、前次使用闲置募集资金进行现金管理的情况

　公司于2016年2月23日召开2016年第二次临时股东大会，审议通过了《关于增加使用闲置募集资金进行现金管理额度的议案》，同意在不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，使用总额不超过30,000万元暂时闲置募集资金适时购买商业银行发行、安全性高、流动性好、保本型的理财产品。上述资金额度可循环使用,有效期为2016年2月23日至2017年2月22日，并经监事会审议通过，公司独立董事和保荐机构均发表了同意意见。

　关于使用闲置募集资金进行现金管理的具体情况详见2016年2月4日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和公司指定信息披露报刊《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》的《上海海利生物技术股份有限公司关于增加使用闲置募集资金进行现金管理额度的公告》（公告编号：2016－011）。

　截止本公告日，前十二个月公司及全资子公司使用闲置募集资金购买理财产品的本金金额累计为人民币79,400万元；其中，未到期余额为人民币19,100万元。关于本公告日前十二个月公司及全资子公司使用闲置募集资金购买理财产品的具体情况详见2017年2月18日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和公司指定信息披露报刊《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》的《关于公司全资子公司使用闲置募集资金进行现金管理的实施公告》（公告编号：2017－013）。

　三、本次继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的基本情况

　1、投资目的

　由于募投项目建设周期较长且建设过程中募集资金分阶段投入，导致后续按计划暂未投入使用的募集资金可能出现暂时闲置的情况。鉴于公司前次授权使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项已经到期，本着股东利益最大化的原则，本次拟继续使用部分闲置募集资金进行现金管理。

　2、投资额度及期限

　根据募集资金项目建设情况，公司及全资子公司拟使用总额不超过30,000万元的闲置募集资金购买保本型理财产品，投资期限一年，自第二届董事会第二十三次会议审议通过之日起计算；在确保不影响募集资金使用的情况下，资金额度可循环使用。

　3、投资品种基本要求

　为控制风险，投资品种应为商业银行发行、安全性高、流动性好、短期（不超过一年）的固定收益或承诺保本型理财产品，该等产品应当有保本约定或发行主体能够提供有效地保本承诺，不得参与风险投资类业务。

　4、投资资金来源

　资金来源为公司及全资子公司闲置募集资金，合法合规。

　5、授权事项

　因理财产品的时效性较强，为提高效率，授权董事长以及董事长授权人士具体办理实施，包括但不限于行使决策权并签署相关合同文件或协议等资料。公司董事会及时履行相应的信息披露程序。

　四、公司内部履行的审批程序

　《关于公司及全资子公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》已经公司第二届董事会第二十三次会议、第二届监事会第十八次会议审议通过，独立董事已发表明确同意意见，保荐机构已出具相关核查意见。该事项在公司董事会审批权限范围内，无需提交公司股东大会审议。

　五、对公司的影响

　1、此次使用闲置募集资金进行现金管理，不会影响公司募集资金项目的正常建设，亦不会影响公司募集资金的正常使用。

　2、通过适度的低风险理财投资，可以提高公司闲置资金的使用效率，获得一定的投资收益，为公司和股东谋求更多的回报。

　六、风险控制措施

　1、严格遵守审慎投资原则，筛选发行主体，选择信誉好、有能力保障资金安全的发行机构。公司持有的保本型理财产品，不能用于质押。

　2、财务管理部根据募集资金投资项目进展情况，针对理财产品的安全性、期限和收益情况选择合适的理财产品，由财务负责人审核后提交董事长审批。

　3、财务管理部建立投资台账，做好账务处理，及时分析和跟踪理财产品投向、进展情况，一旦发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取保全措施，控制投资风险。

　4、内部审计部门负责对公司购买理财产品的资金使用与保管情况进行审计与监督，每个季度对所有理财产品投资项目进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理预计各项投资可能发生的收益和损失，并向公司董事会审计委员会报告。

　5、独立董事、监事会有权对公司投资理财产品的情况进行定期或不定期检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　七、专项意见说明

　1、独立董事意见

　公司及全资子公司使用部分闲置募集资金进行现金管理，履行了必要审批程序，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》等相关法律法规的规定；有利于提高募集资金使用效率，能够获得一定的投资收益，且不会影响募集资金项目建设和募集资金使用，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。同意公司及全资子公司使用部分闲置募集资金进行现金管理。

　2、监事会意见

　为提高闲置募集资金的使用效率，同意在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用、不存在变相改变募集资金用途的情况下，公司及全资子公司使用部分闲置募集资金购买商业银行发行、安全性高、流动性好、保本型的理财产品。公司及全资子公司以闲置募集资金购买理财产品不构成关联交易,符合相关法律法规的规定，符合公司及全体股东的利益，不存在损害公司及中小股东利益的情形。

　3、保荐机构核查意见

　经核查，本保荐机构认为：

　公司及全资子公司使用部分闲置募集资金购买保本型银行理财产品事项，已经董事会、监事会审议通过，全体独立董事发表了明确同意的独立意见，履行了相应的法律程序；公司及全资子公司使用部分闲置募集资金进行现金管理购买保本型银行理财产品符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等有关规定，不影响募集资金投资计划的正常运行，不存在改变或者变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况。保荐机构对公司及全资子公司使用部分闲置募集资金进行现金管理购买保本型银行理财产品事项无异议。

　特此公告。

　上海海利生物技术股份有限公司

　董事会

　2017年3月3日