本基金经2017年1月11日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）下发的《关于准予中欧康裕混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可[2017]98号文）准予募集注册。

　重要提示

　基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

　投资有风险，投资人在认购（或申购）本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。投资人应根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和自身的风险承受能力相适应，并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金销售业务资格的其他机构购买基金。

　证券投资基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金投资不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。

　本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金，属于中等预期收益和预期风险水平的投资品种。

　投资人购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构。投资人在获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括：证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有风险等。

　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人注意基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。

　第一部分 绪言

　本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）等有关法律法规及《中欧康裕混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”或“《基金合同》”）编写。

　本招募说明书阐述了中欧康裕混合型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。

　基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解释或者说明。

　本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

　第二部分 释义

　在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

　1、基金或本基金：指中欧康裕混合型证券投资基金

　2、基金管理人：指中欧基金管理有限公司

　3、基金托管人：指中国银行股份有限公司

　4、《基金合同》或基金合同：指《中欧康裕混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

　5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《中欧康裕混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

　6、招募说明书或本招募说明书：指《中欧康裕混合型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新

　7、基金份额发售公告：指《中欧康裕混合型证券投资基金基金份额发售公告》

　8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

　9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

　10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

　11、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

　12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

　13、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

　14、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会

　15、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

　16、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

　17、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

　18、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

　19、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

　20、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

　21、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

　22、销售机构：指中欧基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构

　23、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

　24、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为中欧基金管理有限公司或接受中欧基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

　25、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

　26、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起基金份额变动及结余情况的账户

　27、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期

　28、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

　29、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3个月

　30、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

　31、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

　32、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

　33、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日）

　34、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

　35、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

　36、《业务规则》：指《中欧基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守

　37、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

　38、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

　39、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

　40、销售服务费：指从基金资产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用

　41、基金份额类别：指本基金根据认购/申购费用、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别设置代码，分别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值

　42、A类基金份额：在投资者认购、申购时收取前端认购、申购费用，但不从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为A类基金份额

　43、C类基金份额：在投资者认购/申购时不收取认购/申购费用，而是从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为C类基金份额

　44、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

　45、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作

　46、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

　47、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一工作日基金总份额的10%

　48、元：指人民币元

　49、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

　50、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和

　51、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

　52、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

　53、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

　54、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介

　55、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

　第三部分 基金管理人

　一、基金管理人概况

　1、名称：中欧基金管理有限公司

　2、住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路333号东方汇经大厦5层

　3、办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路333号东方汇经大厦5层；上海市虹口区公平路18号8栋-嘉昱大厦7层

　4、法定代表人：窦玉明

　5、组织形式：有限责任公司

　6、设立日期：2006年7月19日

　7、批准设立机关：中国证监会

　8、批准设立文号：证监基金字[2006]102号

　9、存续期限：持续经营

　10、电话：021-68609600

　11、传真：021-33830351

　12、联系人：袁维

　13、客户服务热线：021-68609700，400-700-9700（免长途话费）

　14、注册资本：1.88亿元人民币

　15、股权结构：

　意大利意联银行股份合作公司（简称UBI）出资6,580万元人民币，占公司注册资本的35%；

　国都证券股份有限公司出资3,760万元人民币，占公司注册资本的20%；

　北京百骏投资有限公司出资3,760万元人民币，占公司注册资本的20%；

　上海睦亿投资管理合伙企业（有限合伙）出资3,760万元人民币，占公司注册资本的20%；

　万盛基业投资有限责任公司出资940万元人民币，占公司注册资本的5%；

　上述五个股东共出资18,800万元人民币。

　二、主要人员情况

　1、基金管理人董事会成员

　窦玉明先生，清华大学经济管理学院本科、硕士，美国杜兰大学MBA，中国籍。中欧基金管理有限公司董事长，上海盛立基金会理事会理事，国寿投资控股有限公司独立董事。曾任职于君安证券有限公司、大成基金管理有限公司。历任嘉实基金管理有限公司投资总监、总经理助理、副总经理兼基金经理，富国基金管理有限公司总经理。

　Marco D’Este先生，意大利籍。现任中欧基金管理有限公司副董事长。历任布雷西亚农业信贷银行（CAB）国际部总监，联合信贷银行（Unicredit）米兰总部客户业务部客户关系管理、跨国公司

　基金管理人：中欧基金管理有限公司

　基金托管人：中国银行股份有限公司

　二零一七年三月

　(下转A22版)