基金管理人：国都证券股份有限公司

　基金托管人：兴业银行股份有限公司

　国都聚鑫定期开放混合型证券投资基金基金份额发售公告

　重要提示

　1、国都聚鑫定期开放混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）的募集已获中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）2016年11月16日证监许可〔2016〕2725号文准予注册。中国证监会对本基金的注册并不代表中国证监会对本基金的风险和收益做出实质性判断、推荐或者保证。

　2、本基金类别为混合型证券投资基金，运作方式为定期开放式，即采取在封闭期内封闭运作、封闭期与封闭期之间定期开放的运作方式。

　3、本基金的基金管理人为国都证券股份有限公司（以下简称“本公司”、或“基金管理人”），基金托管人为兴业银行股份有限公司（以下简称“兴业银行”），注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中登公司”）。

　4、本基金募集期限自2016年12月8日起，通过场外方式向社会公开发售。基金管理人可以根据基金销售情况适当提前终止或者缩短基金份额发售时间，并及时公告，但最迟不得超过自基金份额发售之日起3个月的基金募集期。

　5、本基金将通过本公司的各分支机构公开发售（具体办理业务时间见各分支机构的相关业务公告或拨打相关客服电话咨询）。

　6、本基金的发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

　7、本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币且基金份额持有人的人数不少于200人的条件下，基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金份额发售，并在10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起三个工作日内予以书面确认；自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。

　8、投资者购买本基金应使用中登公司的开放式基金账户。若投资者已经在中登公司开立开放式基金账户，则无须再另行开立基金账户，直接以此基金账户办理认购申请即可。未开立基金账户的投资者可以到本公司的各分支机构办理开立基金账户的手续。

　9、投资者的开户和认购申请可同时办理，一次完成，但若开户无效，认购申请也同时无效。

　10、本基金每笔认购的最低金额为人民币10元，追加认购最低金额为10元。基金管理人可根据市场状况和投资者需求调整销售机构的最低认购标准，并及时公告。

　投资者在设立募集期内可重复认购，除每次认购单笔最低限额限制外，认购期内对单个基金份额持有人持有基金份额的比例或数量不设其他限制，法律另有规定的除外。多次认购的，其认购金额按照单笔认购金额对应的费率档次为基准进行计算。认购申请一经销售机构受理，不可以撤销。

　11、募集期间认购资金利息在募集期结束时归入投资者认购金额中，折合成基金份额，归投资者所有。募集资金利息的数额以基金登记机构的记录为准。

　12、销售机构对认购申请的受理并不代表该申请的成功确认，而仅代表销售机构确认收到认购申请，申请的成功确认应以基金注册登记机构的确认结果为准。投资者可以在本基金合同生效后，到销售机构打印认购成交确认凭证或查询认购成交确认信息。

　13、本公告仅对本基金份额发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，请详细阅读刊登在2016年12月5日《中国证券报》上的《国都聚鑫定期开放混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”）。

　14、本基金的基金合同、招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站（www.guodu.com）。投资者亦可通过本公司网站下载基金申请表格和了解基金募集相关事宜。

　15、投资者所在地若未开设本公司的分支机构，请拨打本公司的客户服务热线电话（400-818-8118）垂询认购事宜。

　16、在募集期间，本公司可能增加新的销售机构，投资人可留意相关公告信息或拨打本公司客户服务电话进行咨询。

　17、本公司可综合各种情况（包括但不限于基金销售情况、突发事件等）对募集安排做适当调整。

　18、风险提示

　（1）投资有风险。投资者认购或申购基金份额时应当认真阅读本基金的基金合同、招募说明书等信息披露文件，了解本基金的风险收益特征，自主判断基金的投资价值，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和投资者的风险承受能力相符，自主做出投资决策，自行承担投资风险。

　本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，基金自身的管理风险、技术风险以及其他风险。

　本基金以定期开放方式运作，在封闭期内，本基金不接受基金份额的申购和赎回，也不上市交易。因此，在封闭期内，基金份额持有人将面临因不能赎回或卖出基金份额而出现的流动性约束，详见招募说明书“风险揭示”章节。

　（2）基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。

　（3）本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现；基金管理人的过往投资业绩不构成对本基金业绩表现的保证。

　（4）基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

　19、本公司拥有和保留对本基金份额发售公告的最终解释权。

　一、本次募集基本情况

　（一）基金名称

　国都聚鑫定期开放混合型证券投资基金（基金简称：国都聚鑫定期开放；基金代码：003856，请投资人留意）。

　（二）基金类型

　混合型证券投资基金

　（三）基金运作方式

　本基金以定期开放方式运作，即采取在封闭期内封闭运作、封闭期与封闭期之间定期开放的运作方式

　（四）基金存续期限

　不定期

　（五）基金份额初始面值

　每份基金份额的初始面值为人民币1.00元，按初始面值发售。

　（六）投资目标

　在谨慎投资的前提下，本基金力争超越业绩比较基准，追求基金资产的稳健增值。

　（七）投资范围

　本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括主板、中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、次级债、可转换债券（包括可分离交易可转债）、可交换债券）、同业存单、资产支持证券、债券回购、银行存款、国债期货、权证、股指期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

　如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

　本基金对债券的投资比例不低于基金资产的60％，但在每个开放期的前1个月和后1个月以及开放期期间不受前述投资组合比例的限制；权证投资比例不得超过基金资产净值的3%；在开放期，每个交易日日终在扣除国债期货合约及股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%；在封闭期，本基金不受前述5%的限制，但每个交易日日终在扣除国债期货合约及股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金。

　（八）募集对象

　符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

　（九）销售机构

　1、国都证券各分支机构

　办公地址：详见国都证券股份有限公司官网（http://www.guodu.com）

　客服电话：400-818-8118

　2、其他基金销售机构情况详见基金管理人发布的相关公告。

　（十）基金募集期与基金合同生效

　根据有关法律、法规、基金合同的规定，本基金的募集期为自基金份额发售之日起至基金份额停止发售之日止，最长不超过3个月。

　本基金的募集期限自2016年12月8日起，同时面向个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人公开发售。基金管理人可以根据基金销售情况适当提前终止或者缩短基金份额发售时间，并及时公告，但最迟不得超过自基金份额发售之日起3个月的基金募集期。基金管理人可以综合各种情况（包括但不限于基金销售情况、突发事件等）对募集安排做适当调整。

　本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币且基金份额持有人的人数不少于200人的条件下，基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金份额发售。基金管理人应当在基金募集结束日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。

　基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。

　如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任：

　1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；

　2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期活期存款利息；

　3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。

　二、发售方式及相关规定

　（一）募集期内，本基金面向合格投资者进行公开发售。

　（二）认购方式

　本基金认购采取金额认购的方式。

　（三）认购费率

　1、基金份额初始面值：每份基金份额初始面值为人民币 1.00 元

　2、认购价格：初始面值

　3、募集期投资者可以多次认购本基金，认购费率按每笔认购申请单独计算。

　投资者在认购基金份额时需交纳前端认购费，具体如下：

　■

　本基金的认购费用由投资者承担，不列入基金资产，认购费用用于本基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。

　（四）认购份额的计算

　本基金采用金额认购的方式。基金的认购金额包括认购费用和净认购金额。

　① 认购费用适用比例费率时，认购份额的计算公式为：

　净认购金额＝认购金额/(1＋认购费率)

　认购费用＝认购金额－净认购金额

　认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/1.00元

　②认购费用为固定金额时，认购份额的计算方法如下：

　认购费用＝固定金额

　净认购金额=认购金额－认购费用

　认购份额＝（净认购金额+认购资金利息）/1.00元

　其中：认购份额的计算结果保留小数点后两位，小数点后两位以后的部分舍去，舍去部分所代表的资产计入基金资产。

　例一：某投资者投资10,000元认购本基金基金份额，如果其认购资金的利息为10元，则其可得到的基金份数计算如下：

　净认购金额=10,000/(1+1%)=9900.99元

　认购费用＝10,000–9900.99=99.01元

　认购份额＝(9900.99+10)/1.00=9910.99份

　即投资者投资10,000元认购本基金基金份额，如果其认购资金的利息为10元，可得到9910.99份基金份额。

　例二：某投资者投资10,000,000元认购本基金基金份额，如果其认购资金的利息为10元，则其可得到的基金份数计算如下：

　认购费用＝1,000元

　净认购金额=10,000,000－1,000=9,999,000元