证券代码：000600 证券简称：建投能源 公告编号：2016-48

　河北建投能源投资股份有限公司

　第一节 重要提示

　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

　公司负责人米大斌、主管会计工作负责人蔡树文及会计机构负责人(会计主管人员)曹芸声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　第二节 主要财务数据及股东变化

　一、主要财务数据

　公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据

　□ 是 √ 否

　单位：元

　■

　非经常性损益项目和金额

　√ 适用 □ 不适用

　单位：元

　■

　对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

　□ 适用 √ 不适用

　公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

　二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

　1. 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

　单位：股

　■■

　公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

　□ 是 √ 否

　公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

　2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　□ 适用 √ 不适用

　第三节 重要事项

　一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因

　√ 适用 □ 不适用

　1.资产负债项目大幅变动情况

　单位：元

　■

　2.利润表项目大幅变动情况

　单位：元

　■

　3.现金流量表项目大幅变动情况

　单位：元

　■

　二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　√ 适用 □ 不适用

　■

　三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项

　√ 适用 □ 不适用

　■

　四、对2016年度经营业绩的预计

　预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

　□ 适用 √ 不适用

　五、证券投资情况

　□ 适用 √ 不适用

　公司报告期不存在证券投资。

　六、衍生品投资情况

　□ 适用 √ 不适用

　公司报告期不存在衍生品投资。

　七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

　√ 适用 □ 不适用

　■

　八、违规对外担保情况

　□ 适用 √ 不适用

　公司报告期无违规对外担保情况。

　九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

　□ 适用 √ 不适用

　公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

　河北建投能源投资股份有限公司

　法定代表人：米大斌

　2016年10月17日

　证券代码：000600 证券简称：建投能源 公告编号：2016-49

　河北建投能源投资股份有限公司

　关于召开2016年第五次临时股东大会的通知

　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　河北建投能源投资股份有限公司第七届董事会第十一次会议决定于2016年11月2日召开公司2016年第五次临时股东大会，现将有关事项通知如下：

　一、召开会议基本情况

　（一）会议召集人：公司董事会。本次股东大会的召集符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

　（二）会议时间：

　1．现场会议召开时间：2016年11月2日14:50，会期半天。

　2．网络投票时间：

　通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2016年11月2日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00；

　通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为2016年11月1日15:00至11月2日15:00期间的任意时间。

　（三）现场会议召开地点：河北省石家庄市裕华西路9号裕园广场A座17层公司会议室。

　（四）会议方式：本次会议将采取现场投票和网络投票相结合的方式召开。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

　（五）股权登记日：2016年10月26日。

　（六）会议出席对象：

　1．凡2016年10月26日下午交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的全体普通股股东均有权以本通知公布的方式出席本次股东大会及参加表决；不能亲自出席现场会议的股东可授权他人代为出席（被授权人不必为本公司股东）。

　2．公司董事、监事和高级管理人员。

　3．公司聘请的律师。

　二、会议审议事项

　审议《关于续聘会计师事务所的议案》。

　董事会提请公司股东大会继续聘用利安达会计师事务所（特殊普通合伙）承担公司2016年度会计报表和内部控制审计工作，年度报酬拟定为人民币108万元。

　三、会议登记方式

　（一）会议登记：具备出席会议资格的个人股东，请持本人身份证原件、股东账户卡；股东代理人持本人身份证原件、授权委托书、委托人股东账户卡、委托人身份证；法人股东请持单位证明信、法人代表授权书、股东账户卡、出席人身份证原件于2016年11月1日8:30-17:00到本公司董事会办公室登记，异地股东可用信函或传真方式登记。

　（二）登记地点：河北建投能源投资股份有限公司董事会办公室

　地址：河北省石家庄市裕华西路9号裕园广场A座17层

　邮政编码：050051

　联系电话：0311-85518633

　传真：0311-85518601

　联系人：谢少鹏、郭嘉

　四、参加网络投票的具体操作流程

　本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（网址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的相关事宜详见附件1参加网络投票的具体操作流程。

　五、其他事项

　出席现场会议的股东住宿费和交通费自理。

　六、备查文件

　河北建投能源投资股份有限公司第七届董事会第十一次会议决议

　河北建投能源投资股份有限公司董事会

　2016年10月17日

　附件1：

　参加网络投票的具体操作流程

　根据《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》（2016年修订），公司2016年第五次临时股东大会参加网络投票的具体操作流程提示如下：

　一、网络投票的程序

　1．投票代码：360600；

　2．投票简称：建投投票；

　3．议案设置及意见表决：

　（1）议案设置

　■

　（2）填报表决意见

　对于本次股东大会审议的议案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

　（3）对同一议案的投票以第一次有效投票为准。

　二、通过深交所交易系统投票的程序

　1．投票时间：2016年11月2日的交易时间，即9:30-11:30和13:00-15:00。

　2．股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　三、通过交易所互联网投票系统投票的程序

　1．互联网投票系统开始投票的时间为2016年11月1日（现场股东大会召开前一日）15:00，结束时间为2016年11月2日（现场股东大会结束当日）15:00。

　2．股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年4月修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　附件2：

　授权委托书

　兹全权委托 先生/女士代表我单位/个人，出席河北建投能源投资股份有限公司2016年第五次临时股东大会，并代为行使表决权。

　投票指示：

　■

　委托人（签名）： 受托人（签名）：

　身份证号码： 身份证号码：

　持有股数：

　股东账号：

　委托日期：

　年 月 日

　证券代码：000600 证券简称：建投能源 公告编号：2016-47

　河北建投能源投资股份有限公司

　第七届董事会第十一次会议决议公告

　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　一、董事会会议召开情况

　河北建投能源投资股份有限公司董事会于2016年10月7日分别以送达和电子邮件的方式向全体董事发出召开第七届董事会第十一次会议的通知。本次会议于2016年10月17日以通讯方式召开。公司本届董事会现有董事9人，全部参与表决。

　本次会议的通知、召开、表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

　二、董事会会议审议情况

　会议审议并经通讯表决，通过以下决议：

　（一）以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果，通过《2016年第三季度报告》正文及全文。公司《2016年第三季度报告》全文刊登于公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）；《2015年第三季度报告》正文刊登于公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（http:/www.cninfo.com.cn）。

　（二）以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果，通过《关于提请股东大会续聘会计师事务所的议案》。本议案经公司第七届董事会独立董事事前认可后方提交本次会议审议，独立董事对该事项发表了独立意见。

　董事会将提请公司股东大会继续聘用利安达会计师事务所（特殊普通合伙）承担公司2016年度会计报表和内部控制审计工作，年度报酬拟定为人民币108万元。

　（三）以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果，通过《关于召开2016年第五次临时股东大会的议案》。

　董事会决定于2016年11月2日以现场会议和网络投票相结合的方式召开公司2016年第五次临时股东大会，审议续聘会计师事务所事项。

　三、备查文件

　河北建投能源投资股份有限公司第七届董事会第十一次会议决议。

　河北建投能源投资股份有限公司董事会

　2016年10月17日