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2016年09月28日 星期三 上一期  下一期
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山西证券股份有限公司
关于控股子公司中德证券收到中国证监会《行政处罚决定书》的公告

 股票简称:山西证券 股票代码:002500 编号:临2016-061

 山西证券股份有限公司

 关于控股子公司中德证券收到中国证监会《行政处罚决定书》的公告

 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

 2016 年9月26日,山西证券股份有限公司(以下简称“公司”)控股子公司中德证券有限责任公司(以下简称“中德证券”)及财务顾问主办人李庆中、王鑫收到中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《行政处罚决定书》([2016]112号)。因在西藏紫光卓远股权投资有限公司财务顾问项目中,中德证券及财务顾问主办人李庆中、王鑫违反了《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)第一百七十三条和《上市公司收购管理办法》第九条第二款的规定,构成《证券法》第二百二十三条所述“证券服务机构未勤勉尽责,所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏”的行为。该案已调查、审理终结。根据《证券法》第二百二十三条规定,中国证监会决定:

 1、责令中德证券改正,没收业务收入300万元,并处以300万元罚款;

 2、对李庆中、王鑫给予警告,并分别处以5万元罚款。

 收到处罚决定书后,中德证券已将全部罚没款共计600万汇交至中国证监会指定账户。公司及中德证券将以此为戒,认真汲取经验教训,进一步提高规范运作意识,强化内部治理,严控业务风险。

 截至目前,公司经营情况正常,敬请广大投资者注意投资风险。

 特此公告

 山西证券股份有限公司董事会

 2016年9月27日

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