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2016年09月28日 星期三 上一期  下一期
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 即投资者投资100,000元通过场外认购本基金,加上认购资金在认购期内获得的利息,投资者可得到99,109.90份基金份额。

 2)场内认购份额的计算

 ①认购份额的计算方法如下:

 当认购费用适用比例费率时,认购份额的计算方法如下:

 净认购金额=挂牌价格×认购份额

 认购费用=挂牌价格×认购份额×认购费率

 认购金额=净认购金额+认购费用

 利息折算的份额=认购期间的利息/挂牌价格

 认购份额总额=认购份额+利息折算的份额

 当认购费用为固定金额时,认购份额的计算方法如下:

 净认购金额=挂牌价格×认购份额

 认购费用=固定金额

 认购金额=净认购金额+认购费用

 利息折算的份额=认购期间的利息/挂牌价格

 认购份额总额=认购份额+利息折算的份额

 本基金场内认购金额的计算保留到小数点后两位,小数点两位以后的部分四舍五入。本基金场内认购利息折算的基金份额按截位法保留到整数位,小数部分舍去归基金资产。

 例:某投资者在募集期内选择通过场内认购本基金100,000份基金份额,对应的认购费率为1.00%,如果认购期内认购资金获得的利息为100元,则其可得到的认购份额计算如下:

 净认购金额=1.00×100,000=100,000.00元

 认购费用=1.00×100,000×1.00%=1,000.00元

 认购金额=100,000+1,000=101,000.00元

 利息折算的份额=100/1.00=100份

 认购份额总额=100,000+100=100,100份

 即:投资者认购100,000份基金份额,需缴纳认购金额101,000.00元,如果认购期内认购资金获得的利息为100元,利息折算的份额为100份,最后该投资者实得认购份额为100,100份。

 三、个人客户的开户与认购程序

 (一)直销网点

 1、个人客户认购金额在50,000元(含50,000元)以上,可以选择到本公司直销中心办理。

 2、已在直销中心开立基金账户的个人投资者,可直接办理认购。未在直销中心开立基金账户的投资者,应先办理开户后,方可办理认购。个人客户在直销中心办理开户和认购业务的表单,可登录富国基金官网www.fullgoal.com.cn→客户服务→下载中心→个人客户。

 3、业务办理时间:基金发售日的9:00-15:00(周六、周日、节假日不受理)。

 4、个人客户办理开户申请时,应亲赴直销网点,并提供下列资料:

 (1)客户有效身份证件(身份证、中国护照、外国人永久居住证等)原件及复印件;

 (2)指定银行账户的证明原件及复印件;

 (3)填妥的《个人投资者风险承受能力评估问卷》和《富国基金账户业务申请表(个人版)》。

 注:“指定银行账户”是指:在本直销网点认购基金的客户需指定一银行账户作为客户赎回、分红等资金结算汇入账户。此账户可为客户在任一商业银行的存款账户,账户名称必须与客户名称严格一致。账户证明是指银行存折、借记卡等。

 5、认购基金汇款账户信息:

 ■

 6、个人客户办理认购申请时,应提供以下资料:

 (1)有效身份证件原件;

 (2)填妥的《个人投资者产品风险确认单》和《富国基金交易业务申请表》。

 (二)本公司网上交易系统

 个人投资者可登陆本公司网站(www.fullgoal.com.cn),在与本公司达成网上交易的相关协议、接受本公司有关服务条款、了解有关基金网上交易的具体业务规则后,通过本公司网上交易系统办理开户认购等业务。

 本公司网上交易系统在2016年10月10日至2016年11月4日15:00前受理客户对本基金的认购申请。

 (三)银行

 1、业务办理时间:周一至周五(法定节假日除外)9:30-15:00。

 2、开户及认购程序:

 (1)事先办妥符合要求的借记卡或者单位结算账户并存入足额资金。

 (2)出示有效证件及相关材料。

 (3)首次办理业务须提供填妥的开户申请及风险测评问卷。

 (4)提供填妥的认购业务申请。

 3、注意事项:

 若有其他方面要求,以各代销银行的说明为准。

 (四)证券公司

 以下开户和认购程序原则上在本基金的代销券商适用,并仅供投资者参考,具体程序以各证券公司的规定和说明为准。

 1、业务办理时间:基金发售日的9:30-11:30和13:00-15:00(周六、周日及节假日不受理)。

 2、个人投资者开户与认购的程序:

 (1)事先在证券公司营业部开立资金账户,并存入足额认购资金;

 (2)到营业网点提交以下材料,办理开户手续:

 1)本人法定身份证件原件及复印件;

 2)本人资金账户卡;

 3)填妥的《开放式基金基金账户开户申请表》。

 (3)开户同时可办理认购手续,需填妥并提交基金认购申请表。

 3、注意事项:

 (1)个人投资者在各个代销券商代销网点开立资金账户和开放式基金账户的具体手续可能有所区别,请投资者仔细阅读代销网点的业务公告或咨询代销网点的相关工作人员;

 (2)个人投资者在代销券商代销网点认购本基金的方式包括电话、互联网、磁卡自助、热自助等,具体可以采用的方式以代销网点的规定为准;

 (3)个人投资者在代销券商代销网点查询认购确认情况的方式可能有所区别,以代销网点的规定为准;

 (4)个人投资者若委托他人办理开户和认购事宜,须按照代销券商代销网点的要求提供授权委托书等证明文件;

 (5)其他有关在代销券商代销网点认购本基金的程序,若有其它方面的要求,以代销券商代销网点的说明为准。

 (五)场内发售机构的开户与认购程序

 1、业务办理时间:

 基金发售日的9:30-15:00(周六、周日不受理)

 2、开立深圳A股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡(已开立了深圳A股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡的客户不必开立该账户),个人投资者申请深圳A股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡应提供本人有效身份证件。

 3、开立资金账户(已在该代销券商处开立了资金账户的客户不必再开立该账户)

 (1)本人有效身份证件;

 (2)本人深圳A股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡原件;

 (3)营业部指定银行的本人存折(储蓄卡)。

 4、提出认购申请:个人投资者在开立资金账户并存入足额认购资金后,可申请认购本基金。投资者可通过各代销券商的电话委托、自助/热自助委托、网上交易委托等该代销券商可提供的交易方式提交认购申请。

 5、注意事项

 (1)个人投资者需本人亲自到网点办理开户手续。

 (2)场内认购时的基金简称和基金代码。

 (3)若有其他方面的要求,以各代销机构的说明为准。

 (六)其他销售机构

 个人客户在其他销售机构的开户及认购手续以各销售机构的规定为准。

 四、机构客户的开户与认购程序

 (一)直销网点

 1、如果机构客户认购金额在50,000元(含50,000元)以上,可以选择到本公司直销中心办理。

 2、未在直销中心开立基金账户的机构投资者,应先办理开户,开户流程详见富国基金官网www.fullgoal.com.cn→客户服务→下载中心→机构客户→富国基金机构业务办理指南。

 3、已在直销中心开立基金账户的机构投资者,可直接办理认购。

 4、机构投资者办理认购的业务表单,可登录富国基金官网www.fullgoal.com.cn→客户服务→下载中心→机构客户→机构业务表单下载。

 5、业务办理时间:基金发售日的9:00-15:00(周六、周日、节假日不受理)。

 6、认购基金汇款账户信息,同个人投资,请见“三、个人客户的开户与认购程序/5、认购基金汇款账户信息”。

 7、机构客户办理认购申请时,应提供以下资料:

 填妥的《投资者产品风险确认单及风险承受能力评估问卷》和《富国基金交易业务申请表》,并加盖预留印鉴章。

 (二)银行

 1、业务办理时间:周一至周五(法定节假日除外)9:30-15:00。

 2、开户及认购程序:

 (1)事先办妥符合要求的借记卡或者单位结算账户并存入足额资金。

 (2)出示有效证件及相关材料。

 (3)首次办理业务须提供填妥的开户申请及风险测评问卷。

 (4)提供填妥的认购业务申请。

 3、注意事项:

 若有其他方面要求,以各代销银行的说明为准。

 (三)证券公司

 以下开户和认购程序原则上在本基金的代销券商适用,并仅供投资者参考,具体程序以各证券公司的规定和说明为准。

 1、开户和认购的时间:基金发售日的9:30-11:30和13:00—15:00(周六、周日及节假日不受理)。

 2、机构投资者开户和认购的程序:

 (1)事先在证券公司营业部开立资金账户,并存入足额认购资金。如果没有,携带如下材料到营业部办理资金账户开户,同时办理基金账户开户。

 1)机构证件原件和加盖公章的复印件:营业执照副本原件和加盖公章的复印件或民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件和加盖公章的复印件;

 2)经办人证件原件和复印件;

 3)填妥的《开放式基金基金账户开户申请表》;

 4)法定代表人身份证件及其复印件,法定代表人签发的的授权委托书(法定代表人签字加盖公章);

 5)法定代表人身份证明书(加盖机构公章)。

 (2)如果已有资金账户,到网点提交以下材料办理开户手续:

 1)填妥的开户申请表;

 2)有效法人营业执照(副本)或其他主管部门颁发的注册登记证书,上述文件需同时提供复印件(加盖机构公章);

 3)机构经办人身份证件及复印件;

 4)开户授权委托书(加盖机构公章和法定代表人章);

 5)法定代表人身份证明文件(加盖机构公章);

 6)证券公司资金账户卡。

 (3)开户同时可办理认购手续,需填妥并提交基金认购申请表。

 3、注意事项:

 (1)机构投资者在代销券商代销网点开立资金账户和开放式基金账户的具体手续可能有所区别,请投资者仔细阅读代销网点的业务公告或咨询代销网点的相关工作人员;

 (2)机构投资者需由授权的业务经办人本人到代销机构指定的代销网点办理开户和认购手续。

 (3)机构投资者在代销券商代销网点认购本基金的方式包括电话、互联网、磁卡自助、热自助等,具体可以采用的方式以代销网点的规定为准;

 (4)机构投资者在代销券商代销网点查询认购确认情况的方式可能有所区别,以代销网点的规定为准;

 (5)其他有关在代销券商代销网点认购本基金的程序,若有其它方面的要求,以代销券商代销网点的说明为准。

 (四)其他销售机构

 机构客户在其他销售机构的开户及认购手续以各销售机构的规定为准。

 (五)场内发售机构的开户与认购程序

 1、业务办理时间:基金发售日的9:30-15:00(周六、周日不受理)

 2、开立深圳A股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡(已开立了深圳A股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡的客户不必开立该账户),机构投资者申请深圳A股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡应提供以下材料:

 1)营业执照副本

 2)法人机构代码证书

 3)法人证明函

 4)法人授权书

 5)法人代表及被授权人身份证(皆为原件)

 6)单位公章及法人章

 3、开立资金账户(已在该代销券商处开立了资金账户的客户不必再开立该账户)

 4、提出认购申请:机构投资者在开立资金账户并存入足额认购资金后,可申请认购本基金。投资者可通过各代销券商的电话委托、自助/热自助委托、网上交易委托等该代销券商可提供的交易方式提交认购申请。

 5、注意事项

 1)机构投资者需法人授权人本人亲自到网点办理开户手续

 2)场内认购时的基金简称和基金代码:

 3)若有其他方面的要求,以各代销机构的说明为准。

 五、清算与交割

 1、本基金合同生效前,全部认购资金将被冻结在本公司的本基金的募集专户中,认购款项在基金合同生效前产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,其中利息以注册登记机构的记录为准。利息折成基金认购份额不收取认购费、不受最低认购份额限制。

 2、本基金权益登记由基金注册登记机构(中国证券登记结算有限责任公司)在募集期结束后完成。

 六、退款

 1、个人及机构客户认购失败(指客户的认购申请未得到过户登记人的确认)时,其认购资金将于基金合同生效之日起5个工作日内向客户指定银行账户划出。

 2、在募集期结束后,如果本基金合同不能生效,本基金管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期存款利息(税后)在募集期结束后30日内退还基金认购人。

 七、基金的验资与基金合同的生效

 本基金募集期满,达到合同规定的条件,基金合同方可生效。

 1、募集期截止后,由银行出具各基金募集专户存款证明,由基金管理人委托具有资格的会计师事务所对认购资金进行验资;

 2、销售机构根据登记机构确认数据将该基金的有效认购资金和认购资金在认购期所生利息扣除认购费用后一并划入该基金存款账户。由该基金存款账户开户行出具基金存款证明后,基金管理人委托具有资格的会计师事务所对各基金资产进行验资并出具报告,登记机构出具认购户数证明;

 3、基金管理人发布基金合同生效公告。

 八、基金合同生效前的费用处理

 本基金合同生效前与基金相关的会计师费、律师费、信息披露费从认购费中列支,不在基金资产中列支。

 九、本次募集当事人或中介机构

 (一)基金管理人

 名称:富国基金管理有限公司

 住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期16-17楼

 办公地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17楼

 法定代表人:薛爱东

 成立日期:1999年4月13日

 电话:(021)20361818

 传真:(021)20361616

 联系人:范伟隽

 (二)基金托管人

 公司法定中文名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行)

 公司法定英文名称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD

 法定代表人:牛锡明

 住所:上海市浦东新区银城中路188号

 办公地址:上海市浦东新区银城中路188号

 邮政编码:200120

 注册时间:1987年3月30日

 注册资本:742.62亿元

 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]25号

 联系人:汤嵩彦

 电话:021-95559

 (三)销售机构

 1、直销机构:富国基金管理有限公司

 直销网点:直销中心

 直销中心地址:上海市杨浦区大连路588号宝地广场A座23楼

 传真:021-80126256

 联系人:林燕珏

 客户服务统一咨询电话:95105686、4008880688(全国统一,免长途话费)

 公司网站:www.fullgoal.com.cn

 2、代销机构:

 (1)交通银行股份有限公司

 注册地址:上海市浦东新区银城中路188号

 办公地址:上海市浦东新区银城中路188号

 法人代表:牛锡明

 联系电话:(021)58781234

 传真电话:(021)58408483

 联系人员:张宏革

 客服电话:95559

 公司网站:www.bankcomm.com

 (2)招商银行股份有限公司

 注册地址:深圳市福田区深南大道7088号

 办公地址:深圳市福田区深南大道7088号

 法人代表:李建红

 联系电话:(0755)83198888

 传真电话:(0755)83195109

 联系人员:曾里南

 客服电话:95555

 公司网站:www.cmbchina.com

 (3)深圳平安银行股份有限公司

 注册地址:深圳市深南中路1099号平安银行大厦

 办公地址:深圳市深南中路1099号平安银行大厦

 法人代表:肖遂宁

 联系电话:(0755)22197874

 传真电话:(0755)22197874

 联系人员:蔡宇洲

 客服电话:95511-3

 公司网站:www.bank.pingan.com

 (4)海通证券股份有限公司

 注册地址:上海市广东路689号

 办公地址:上海市广东路689号

 法人代表:王开国

 联系电话:(021)23219000

 传真电话:(021)23219000

 联系人员:李笑鸣

 客服电话:95553

 公司网站:www.htsec.com

 (5)申万宏源证券有限公司

 注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

 办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

 法人代表:李梅

 联系电话:(021)33389888

 传真电话:(021)33388224

 联系人员:黄莹

 客服电话:95523或4008895523

 公司网站:www.swhysc.com

 (6)光大证券股份有限公司

 注册地址:上海市静安区新闸路1508号

 办公地址:上海市静安区新闸路1508号

 法人代表:薛峰

 联系电话:021-22169999

 传真电话:021-22169134

 联系人员:刘晨、李芳芳

 客服电话:95525

 公司网站:www.ebscn.com

 (7)中信证券股份有限公司

 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场二期北座

 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

 法人代表:张佑君

 联系电话:(010)84588888

 传真电话:(010)84865560

 联系人员:顾凌

 客服电话:95558

 公司网站:www.cs.ecitic.com

 (8)中信证券(山东)有限责任公司

 注册地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

 办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

 法人代表:杨宝林

 联系电话:0532-85022326

 传真电话:0532-85022605

 联系人员:吴忠超

 客服电话:95548

 公司网站:www.citicssd.com

 (9)国泰君安证券股份有限公司

 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号

 办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

 法人代表:杨德红

 联系电话:(021)38676666

 传真电话:(021)38670666

 联系人员:芮敏琪

 客服电话:400-8888-666/95521

 公司网站:www.gtja.com

 (10)中泰证券股份有限公司

 注册地址:济南市经七路86号

 办公地址:济南市经七路86号23层

 法人代表:李玮

 联系电话:0531-68889155

 传真电话:0531-68889185

 联系人员:吴阳

 客服电话:95538

 公司网站:www.qlzq.com.cn

 (11)平安证券有限责任公司

 注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

 办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

 法人代表:杨宇翔

 联系电话:95511-8

 传真电话:95511-8

 联系人员:吴琼

 客服电话:95511-8

 公司网站:stock.pingan.com

 (12)渤海证券股份有限公司

 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

 办公地址:天津市南开区宾水西道8号

 法人代表:杜庆平

 联系电话:022-28451991

 传真电话:022-28451892

 联系人员:蔡霆

 客服电话:400-651-5988

 公司网站:www.bhzq.com

 (13)上海天天基金销售有限公司

 注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

 办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼

 法人代表:其实

 联系电话:021-54509998

 传真电话:021-64385308

 联系人员:潘世友

 客服电话:400-1818-188

 公司网站:www.1234567.com.cn

 (14)浙江同花顺基金销售有限公司

 注册地址:杭州市文二西路1号903室

 办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼2楼

 法人代表:凌顺平

 联系电话:0571-88911818

 传真电话:0571-86800423

 联系人员:吴强

 客服电话:4008-773-772

 公司网站:www.5ifund.com

 基金管理人可根据有关法律法规的要求,增加或调整本基金销售机构,并及时公告。

 3、场内代销机构:

 场内销售机构为具有基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位,具体名单可在深圳证券交易所网站查询。

 本基金募集结束前获得基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位经深圳证券交易所确认后可通过深圳证券交易所系统办理本基金的场内认购业务。

 (四)登记机构

 名称:中国证券登记结算有限责任公司

 住所:北京市西城区太平桥大街17号

 办公地址:北京市西城区太平桥大街17号

 法定代表人:周明

 电话:(010)59378839

 传真:(010)59378907

 联系人:朱立元

 (五)律师事务所和经办律师

 名称:上海市通力律师事务所

 住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼

 办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼

 负责人:俞卫锋

 电话:(021)31358666

 传真:(021)31358600

 联系人:孙睿

 经办律师:黎明、孙睿

 (六)会计师事务所和经办注册会计师

 名称:安永华明会计师事务所

 住所:北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层

 办公地址:上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心50楼

 法定代表人:葛明

 联系电话:021-22288888

 传真:021-22280000

 联系人:徐艳

 经办注册会计师:徐艳、蒋燕华

 富国基金管理有限公司

 2016年9月28日

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